一、藥品市場監(jiān)管范圍的基本理論問題——前提的確定

藥品市場的監(jiān)管范圍研究事實(shí)上是探討政府對于藥品市場的作用范圍，即對于藥品市場而言，政府可以管哪些事項(xiàng)，不可以管哪些事項(xiàng)，對于應(yīng)該管的事項(xiàng)監(jiān)管到何種程度。那么我們首先應(yīng)該關(guān)注作為監(jiān)管對象的藥品市場，即此處的藥品、藥品市場究竟是指代什么，對于藥品市場的監(jiān)管是管什么，唯如此我們才能明確藥品市場監(jiān)管范圍的邊界。

(一)藥品的范圍

作為監(jiān)管對象的藥品，按照《藥品管理法》附則的規(guī)定，藥品是指用于預(yù)防、治療、診斷人的疾病，有目的地調(diào)節(jié)人的生理機(jī)能并規(guī)定有適應(yīng)癥或者功能主治、用法用量的物質(zhì)，包括中藥材、中藥飲片、中成藥、化學(xué)原料及其制劑、抗生素、生化藥品、放射性藥品、血清、疫苗、血液制品和診斷藥品等。[①]仔細(xì)分析，我們可以得出如下結(jié)論：第一，藥品專指用于預(yù)防、治療、診斷人的疾病，因而其不包括用于植物和動(dòng)物疾病的農(nóng)藥和獸藥;第二，藥品是有目的地調(diào)節(jié)人的生理機(jī)能并規(guī)定有適應(yīng)癥或者功能主治、用法和用量的物質(zhì)，這就與保健品和化妝品區(qū)分開來;第三，藥品既指非特殊管理的處方藥和非處方藥，也包括特殊管理的藥品麻醉藥品、精神藥品、醫(yī)療用毒性藥品及放射性藥品。

(二)藥品市場監(jiān)管的內(nèi)涵與范圍

在明確我國藥品內(nèi)涵的前提下，上述分析表明，藥品市場監(jiān)管主要是指對藥品研制、生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售、使用的全過程進(jìn)行的行政監(jiān)督和技術(shù)監(jiān)督，也包括監(jiān)管主體對藥品市場公共產(chǎn)品的供給服務(wù)，但不包括對藥品市場的宏觀調(diào)控，也不包括對藥品產(chǎn)業(yè)的行業(yè)管理職能。事實(shí)上如果食品藥品監(jiān)督管理局兼宏觀調(diào)控、市場監(jiān)管、行業(yè)管理于一身。則其在行使市場監(jiān)管職能時(shí)，不可避免要受到宏觀調(diào)控和行業(yè)管理職能的干擾，市場監(jiān)管將背離其初衷，將無法實(shí)現(xiàn)公共利益和個(gè)體利益的兼得。市場監(jiān)管的目的在于增進(jìn)公共利益和合法私人利益，并使之避免或減少由個(gè)體經(jīng)濟(jì)決策(生產(chǎn)、銷售及價(jià)格行為)帶來的損害。

1我國獸藥市場監(jiān)管現(xiàn)狀

1.1無證經(jīng)營獸藥

由于國家對于獸藥的經(jīng)營者有著極其嚴(yán)格的規(guī)定與限制，因此，很多經(jīng)營者無法達(dá)到相關(guān)要求，無證經(jīng)營獸藥。與此同時(shí)，隨著相關(guān)部門執(zhí)法力度的逐漸加大，這些無證經(jīng)營的個(gè)體戶們反執(zhí)法的意識也逐漸增強(qiáng)，手段和方法也日漸增多，給獸藥市場的規(guī)范與管理帶來阻力。

1.2相關(guān)部門的管理力度不足

目前，對獸藥市場的監(jiān)督與管理主要是依靠動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督部門的日常監(jiān)管來實(shí)現(xiàn)，尚未形成以動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督部門為主體，工商以及其它相關(guān)部門共同協(xié)調(diào)的聯(lián)合監(jiān)管模式，導(dǎo)致監(jiān)督與管理的力度不足。

1.2.1獸藥市場混亂

內(nèi)容摘要：我國保險(xiǎn)市場存在很多不完善的地方，主要體現(xiàn)在市場參與者的產(chǎn)權(quán)缺位與不成熟以及信息披露機(jī)制的不完善。針對于此，保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管措施應(yīng)集中在明晰保險(xiǎn)公司的產(chǎn)權(quán)、完善信息傳導(dǎo)機(jī)制、增加保險(xiǎn)市場的透明度以及逐步放開保險(xiǎn)費(fèi)率的管制上。

關(guān)鍵詞：保險(xiǎn)市場不完善保險(xiǎn)監(jiān)管

保險(xiǎn)市場不完善現(xiàn)狀

（一）保險(xiǎn)人

在我國保險(xiǎn)市場中，政府的市場參與程度很強(qiáng)。新成立的保險(xiǎn)公司，除外資企業(yè)外，幾乎全是國有控股股份公司，通過其與各級政府的特殊關(guān)系，依然保持著相當(dāng)程度的壟斷性。

主體產(chǎn)權(quán)資格的缺位或者說不明晰必然導(dǎo)致國有保險(xiǎn)企業(yè)的多重經(jīng)營目標(biāo)。在經(jīng)營上不但要追求微觀盈利的目標(biāo)，還要滿足政府的偏好。如除經(jīng)營商業(yè)保險(xiǎn)外，還要經(jīng)營一些政策性保險(xiǎn)；除考慮效益最大化以外，還要考慮達(dá)到當(dāng)?shù)卣鉀Q就業(yè)的要求。同時(shí)由于產(chǎn)權(quán)的不清晰，經(jīng)營目標(biāo)的模糊，約束機(jī)制的缺乏，導(dǎo)致保險(xiǎn)經(jīng)營者追求企業(yè)短期指標(biāo)。更嚴(yán)重的情況在于政府直接干預(yù)保險(xiǎn)經(jīng)營。

一、卷煙市場監(jiān)管是《中華人民共和國煙草專賣法》賦予煙草專賣局的重要權(quán)責(zé)

根據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》的有關(guān)規(guī)定，煙草專賣主管部門依法對煙葉種植、收購、調(diào)撥，煙草制品、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束，煙草專用機(jī)械生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售，煙草專賣品進(jìn)出口貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作等煙草管理工作行使行政管理權(quán)。隨著2007年縣級煙草公司法人資格的取消，煙草專賣管理工作也逐漸形成了地州級局（公司）為管理、營銷主體、以縣局（公司）為日常市場監(jiān)管、營銷主體的組織架構(gòu)模式。根據(jù)縣市局（公司）履行的職責(zé)及范圍界定，從宏觀上講，其卷煙市場管理主要包括兩大方面的內(nèi)容。即一方面對煙草專賣零售許可證進(jìn)行管理；另一方面對轄區(qū)內(nèi)無證經(jīng)營（無證批發(fā)或零售），無證運(yùn)輸，銷售假、私、非卷煙等涉煙違法行為進(jìn)行查處。煙草專賣法規(guī)，為卷煙市場監(jiān)管提供了權(quán)威性的法律依據(jù)和行為規(guī)范，以國家意志的形式明確規(guī)定了利益相關(guān)方的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)，具體規(guī)定了煙草交易及管理活動(dòng)中的作為或不作為的行為界限以及對于違規(guī)行為的懲處等事項(xiàng)，因而，煙草專賣法規(guī)，是進(jìn)行卷煙市場監(jiān)管的法律遵循，同時(shí)，也是保障市場監(jiān)管得以進(jìn)行的法律保證和法律支撐。煙草專賣法規(guī)，體現(xiàn)的是國家意志，是由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范，權(quán)威性、強(qiáng)制性和穩(wěn)定性是其基本特點(diǎn)。從這個(gè)意義上來看，從事或開展卷煙專賣或者進(jìn)行卷煙市場監(jiān)管包括煙草稽查工作在內(nèi)，都必須以學(xué)習(xí)掌握和準(zhǔn)確運(yùn)用以《煙草專賣法》為核心的煙草專賣法規(guī)體系為前提和基礎(chǔ)。在煙草稽查例行工作中，有無煙草專賣法知識、能否準(zhǔn)確運(yùn)用法律法規(guī)來進(jìn)行市場監(jiān)管或者卷煙稽查，是衡量和評價(jià)卷煙市場監(jiān)管實(shí)際成效的基本標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也直接決定了是否具備合理有效開展市場稽查和市場監(jiān)管的執(zhí)法底氣和正義之劍。從合陽縣卷煙市場監(jiān)管、卷煙稽查實(shí)際情況以及所取得的工作成效來看，我深感法治之重要。合陽縣卷煙市場監(jiān)管、市場稽查隊(duì)伍，努力實(shí)踐和始終遵循“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”社會主義法制原則，有力提升和增強(qiáng)了煙草稽查和市場監(jiān)管的信心、素質(zhì)和本事，同時(shí)也切實(shí)有效地推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)了卷煙市場監(jiān)管實(shí)際成效的取得。依據(jù)對全國范圍特別是對省際、區(qū)際、縣際煙草專賣依法行政調(diào)研的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析，得出卷煙市場監(jiān)管成效與依法行政水平呈正相關(guān)布態(tài)。為此，提升和增強(qiáng)卷煙市場監(jiān)管實(shí)效性，就必須通過各種具體途徑和形式切實(shí)有效開展《煙草專賣法》以及相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，學(xué)以致用，緊密結(jié)合十八大精神、十八屆一中全會、二中全會、三中全會精神來學(xué)習(xí)，結(jié)合國家局工作部署和要求來學(xué)習(xí)，緊密結(jié)合市場監(jiān)管和卷煙稽查工作實(shí)際來進(jìn)行，結(jié)合黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)來進(jìn)行，典型案例學(xué)習(xí)、專題學(xué)習(xí)、命題考試，等等。

二、把脈卷煙市場實(shí)際情況和運(yùn)行狀態(tài)，切準(zhǔn)市場監(jiān)管的重點(diǎn)和難點(diǎn)

實(shí)現(xiàn)卷煙市場監(jiān)管實(shí)效性，首要的就是要搞清縣域整個(gè)卷煙市場運(yùn)作的全部情況，尤其是在卷煙市場監(jiān)管工作實(shí)踐中，不斷明確和凸顯縣級煙草專賣局市場監(jiān)管所面臨的困難和問題，并且善于、敢于、勇于向“問題”亮劍，從而做到有的放矢。同時(shí)，也只有這樣，才能夠避免煙草稽查、市場監(jiān)管工作中問題反彈、困難麻纏的被動(dòng)局面。市場監(jiān)管的重點(diǎn)、難點(diǎn)根據(jù)煙草、卷煙市場的實(shí)際情況，一般情況下，可以歸結(jié)為以下三點(diǎn)：其一，科學(xué)處理無證經(jīng)營問題。卷煙專賣的特征最突出的就是實(shí)行持證經(jīng)營。持證經(jīng)營就意味著煙草專賣局對整個(gè)卷煙市場的有效掌控和合理調(diào)節(jié)。無證經(jīng)營，就表明了專賣局對市場監(jiān)管出現(xiàn)了漏洞。無證經(jīng)營，卷煙市場可能就出現(xiàn)混亂或者假煙情況。無證經(jīng)營，這是煙草專賣法明確規(guī)定為禁止的行為，所以正常情況下理應(yīng)依法取締。但是，由于農(nóng)村地區(qū)或者說縣域轄區(qū)的特定實(shí)際情況，決定了對無證經(jīng)營不能采取簡單粗暴的取締當(dāng)前，隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制和法治建設(shè)工作的不斷健全完善，由于法律賦予的態(tài)度和方式，因?yàn)闊o證經(jīng)營固然程序上不合法，但是，這也未必能說明經(jīng)營上也是不合理的，許多無證經(jīng)營并非故意或者有意違規(guī)違法，所以，有必要弄清情況，科學(xué)處理，不能簡單采取以盜竊的辦法。當(dāng)然這并非說要鼓勵(lì)無證經(jīng)營，而是說把情況搞清楚再談要不要取締以及如何取締的問題。所以，依法該取締的就堅(jiān)決取締，依法能夠給予辦理證件的就予以辦理。因?yàn)?，市場在發(fā)展，新的市場隨著新農(nóng)村建設(shè)和城鎮(zhèn)化推進(jìn)而不斷萌蘗和成長。事實(shí)上，無證經(jīng)營的存在在特定的意義上講證明了卷煙銷售市場的空間在延展，因而不能簡單地認(rèn)為無證經(jīng)營就是違法的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)就堅(jiān)決取締，而是應(yīng)當(dāng)科學(xué)研判和合理引導(dǎo)無證經(jīng)營戶的經(jīng)營性質(zhì)和發(fā)展走向，該發(fā)證就發(fā)證，從而滿足市場需求和盤活市場存量。我們同樣發(fā)現(xiàn)，無證經(jīng)營卷煙的商戶在正常情況下是依靠持證的親朋好友來提供貨源，同時(shí)，無證經(jīng)營戶的卷煙經(jīng)營有著市場的本能存活及牟利空間。這種情況，除了無合法手續(xù)和證件，我們沒有理由判定它沒有市場存在的合理性和合法性。所以，對于無證經(jīng)營問題，不能簡單采取取締方式和態(tài)度，而是應(yīng)當(dāng)審時(shí)度勢、因勢利導(dǎo)地給予對待和處理。消費(fèi)者出于“就近、方便、實(shí)惠”的考慮，大多不會考慮商戶是否合法持證銷售，只要購買到的卷煙是真貨就行，這在一定程度上為無證經(jīng)營的存在提供了現(xiàn)實(shí)空間。因此，對待卷煙無證經(jīng)營行為，就不能簡單地采取警告或處罰等形式進(jìn)行勸誡或查處，而是應(yīng)當(dāng)合情合理給予解決。當(dāng)然對于不合法、不符合規(guī)定的無證經(jīng)營則應(yīng)予以堅(jiān)決取締或者依法制裁。其二，查處非法販假售假卷煙應(yīng)見微知著、順藤摸瓜，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，堅(jiān)決打擊。制造、販賣假煙的行為和現(xiàn)象沖擊著卷煙市場的正常秩序和運(yùn)行，極大危害消費(fèi)者的利益，但卻給制假販假分子帶來巨大非法利潤，所以，制假販假售假者樂此不疲、趨之若鶩，并千方百計(jì)、想方設(shè)法地規(guī)避專賣法律法規(guī)、逃避追查和打擊。制售假冒卷煙的違法行為在生產(chǎn)、儲藏、運(yùn)輸和銷售等各環(huán)節(jié)所具有的根本特點(diǎn)就是它具有高度隱蔽性或者說逃避偵查性。據(jù)此，打擊涉煙違法犯罪行為的關(guān)鍵和要害就在于見微知著、順藤摸瓜、強(qiáng)化偵查力度，查源頭、打網(wǎng)絡(luò)、抓主犯、懲要犯，切實(shí)加大轄區(qū)販運(yùn)假煙不法分子和違法行為的稽查、偵查以及打擊力度。在實(shí)際的卷煙監(jiān)管和稽查工作中，查處和打擊制、販、售假行為和現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)牢牢把握的工作要點(diǎn)有：（1）一經(jīng)查獲非法販運(yùn)假冒卷煙就要一查到底、細(xì)查深挖、挖線破網(wǎng)，同時(shí)，要有一個(gè)信念，這就是只要存在非法販運(yùn)銷售假煙，毫無疑問，一定存在制售假煙的據(jù)點(diǎn)、窩點(diǎn)和場地。所以，查處制假者只是一個(gè)時(shí)間的問題，而不存在偵查不到的問題。簡單地對查獲的涉案物品進(jìn)行依法處理的做法是不充分、不徹底的，在這一點(diǎn)上，稽查戰(zhàn)線上的同志要有足夠的耐心和信心；（2）提高稽查工作的靈敏度和快速反應(yīng)能力。兵貴神速，販賣假煙是見不得人的事情，或者說，一經(jīng)查出就要付出沉重代價(jià)的事情，所以，販運(yùn)過程顯著特點(diǎn)就是神鬼不覺、速度極快。要達(dá)到快速的效果，其必備的條件有三：其一，車快；其二，信息靈通；其三，相機(jī)而動(dòng)。據(jù)此，破解販運(yùn)過程的稽查問題和難題就應(yīng)在這三個(gè)相對應(yīng)的方面做好工作。道高一尺，魔高一丈，要樹立天羅地網(wǎng)的稽查觀念，在時(shí)間、空間、資源方面做到搶占先機(jī)、技高一籌，不給稽查對象以任何喘息機(jī)會。這就叫在爭斗中提高戰(zhàn)斗的本領(lǐng)，稽查戰(zhàn)線上的同志就應(yīng)有這樣一股氣、這樣一種連續(xù)戰(zhàn)斗、攻堅(jiān)克難的精神和勇氣。靈敏度和快速反應(yīng)能力是查處販運(yùn)假煙的“利器”。這一點(diǎn)做好了，有利于避免假煙滲入市場所帶來的后遺癥和麻煩。（3）善于周旋、樂于偵查、勤于詢查、精于研判，有效破解制、販、售假“化整為零、勤進(jìn)快銷”的策略和辦法。非法販運(yùn)假煙分子的慣常做法就是想方設(shè)法、盡其可能地躲避查處，因而其行為無疑就表現(xiàn)為“大象無形、大音無聲”的狀態(tài)，將巨大沉重的違法代價(jià)和社會危害通過細(xì)枝末葉、滴水涓流而化之于無形。對此，稽查工作就應(yīng)遵循“聚沙成塔”的原則，以“九層高臺始于壘土”為啟示，通過耐心、細(xì)心、恒心、精心、用心的態(tài)度和精神，鍥而不舍、持之以恒地進(jìn)行工作，從而有效遏制和逐漸消除制假販假售假的行為和活動(dòng)，不斷有效壓縮制販?zhǔn)奂俚拇嬖谂c活動(dòng)空間。欲速則不達(dá)，稽查和監(jiān)管又有這種韌勁和脾性。所謂的“化整為零、勤進(jìn)快銷”指的就是煙販子把數(shù)額較大的一批假冒卷煙，分成數(shù)量較小的若干份，然后通過不同的物流貨運(yùn)方式進(jìn)行運(yùn)輸；取貨上，又采取多人多次分頭取貨，或者雇請出租車、三輪車夫等代為取貨，因此，從進(jìn)貨到銷售的整個(gè)過程和環(huán)節(jié)均呈現(xiàn)為一種散兵游勇的態(tài)勢，致使稽查工作在查處案件時(shí)深感食之無味、棄之可惜，其策略和做法何其吊詭和卑劣。故此，稽查工作并非每天都要查辦驚天動(dòng)地的大案要案，而是貴在著力完成日常工作遇到的這些細(xì)小瑣碎的事件和案件，在同社會不法人員的斗爭中展現(xiàn)智慧、能耐和勇氣。其三，倡導(dǎo)誠實(shí)正義，遏制惡性競爭，維護(hù)市場秩序。為緩解庫存、盤活資金、擠壓對手、爭奪市場、爭奪客源，有的零售大戶將卷煙以低于成本價(jià)甚至批發(fā)價(jià)作為配送商品去拉攏客源，達(dá)到使自己的商品多銷的目的，使得部分零售戶也為了尋求利益被逼降低價(jià)格銷售，造成了煙草價(jià)格政策不能很好的落實(shí)，卷煙價(jià)格出現(xiàn)了無序惡性競爭，市場經(jīng)營秩序被打亂，中小客戶的利益受到嚴(yán)重?fù)p害。為此，必須采取行政手段強(qiáng)行落實(shí)統(tǒng)一零售價(jià)，增加這方面力量投入、加大遏制力度、有效抵制不良競爭，不斷提升零售戶對煙草市場監(jiān)管和維護(hù)的滿意度。零售戶作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)個(gè)人，其經(jīng)營卷煙的核心動(dòng)力在于是否獲得最大的經(jīng)營利潤，在利益最大化的驅(qū)使下，規(guī)范理念有時(shí)只能成為其經(jīng)營過程中的道德說教，為此，就必須建構(gòu)一個(gè)規(guī)范、有序的營銷網(wǎng)絡(luò)，確立零售戶自律、誠信、守法、公平的經(jīng)營意識和理念，從而從根本上維護(hù)公平的市場競爭秩序。

三、創(chuàng)新市場監(jiān)管方式，構(gòu)建監(jiān)管長效機(jī)制，有效實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)

（一）分類管理，區(qū)別對待建立轄區(qū)卷煙經(jīng)營戶管理檔案，實(shí)行分類管理，對信得過的零售戶實(shí)行每周一訪，尚未確立信任關(guān)系的零售戶實(shí)行三天一查，對缺乏誠信或者不誠信的零售戶二天一查，對長期違法經(jīng)營的客戶堅(jiān)決取消經(jīng)營資格。當(dāng)然，在這個(gè)過程中，引導(dǎo)、教育、規(guī)范、轉(zhuǎn)化工作是必不可少的。（二）實(shí)施非常規(guī)檢查具體做法為：錯(cuò)時(shí)檢查、突擊檢查?；咎攸c(diǎn)是：靈活把握和配置檢查時(shí)間和檢查方式，有效利用時(shí)間差。特別注重休息時(shí)間、節(jié)假日期間的突擊檢查，因?yàn)樵谶@兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，卷煙違法經(jīng)營行為發(fā)生的可能性較大。（三）根據(jù)市場業(yè)態(tài)，留意死角、警惕盲區(qū)、把握事件多發(fā)區(qū)，切實(shí)提高執(zhí)法檢查空間偵查力、敏感度和掌控力（四）交叉檢查和聯(lián)合執(zhí)法積極開展轄區(qū)專賣管理所、縣級局之間交叉檢查、聯(lián)合執(zhí)法，從而取得特定的稽查和監(jiān)管效果。（五）做好宣傳，暢通舉報(bào)渠道，營造煙草監(jiān)管工作的群眾覆蓋面科學(xué)利用電視臺、廣播、報(bào)紙、網(wǎng)站等大眾傳媒，設(shè)立專賣法律法規(guī)和假煙辨識咨詢臺、展柜、展板，合理進(jìn)行流動(dòng)執(zhí)法宣傳，精心印制并投遞專賣法律法規(guī)宣傳冊，切實(shí)抓好專賣法律法規(guī)宣傳、假煙辨別知識宣傳、舉報(bào)查處涉煙違法案件獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定宣傳、兩高煙草案件司法解釋宣傳，同時(shí)，切實(shí)提高廣大消費(fèi)者維權(quán)意識，動(dòng)員消費(fèi)者舉報(bào)涉煙違法犯罪行為以及為卷煙監(jiān)管與稽查獻(xiàn)言獻(xiàn)策。（六）構(gòu)建卷煙市場監(jiān)管工作的大體制和大機(jī)制建立健全縣人民政府領(lǐng)導(dǎo)、縣煙草專賣局牽頭、政法委、公安、檢院、法院、工商、質(zhì)監(jiān)、財(cái)政、發(fā)改、新聞等部門協(xié)同配合的煙草市場監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組，其組織機(jī)構(gòu)和功能延伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村莊。各協(xié)作部門的工作重點(diǎn)為：工商行政管理負(fù)責(zé)查處無證經(jīng)營清理整頓、取締以及打擊售假行為工作；公安部門利用各警種通過構(gòu)建與專賣稽查涉煙違法犯罪案件信息共享平臺，切實(shí)加大路堵路查、物流貨運(yùn)等涉煙違法案件的檢查、偵辦，發(fā)現(xiàn)并徹查制售假冒卷煙的違法行為產(chǎn)、供、銷鏈接，并配合煙草專賣稽查依法查處暴力抗法等工作；城市綜合執(zhí)法負(fù)責(zé)對流動(dòng)攤販、報(bào)刊亭等無證戶違法經(jīng)營現(xiàn)象進(jìn)行有效監(jiān)督等。總的來說，就是要構(gòu)建重點(diǎn)突出、分工明確、協(xié)同配合、齊抓共管的卷煙市場監(jiān)管的大格局、大體制、大機(jī)制，有效提高卷煙市場監(jiān)管的廣度、深度、力度和速度。四、創(chuàng)新專賣局內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)提高和強(qiáng)化專賣稽查市場監(jiān)管和執(zhí)法能力1．按照國家局“重心下移、著眼基層、突出服務(wù)、加強(qiáng)基礎(chǔ)”的要求，理順專賣監(jiān)督管理職能，設(shè)置卷煙分銷區(qū)和稽查大隊(duì)，按照證件、案件、內(nèi)管、稽查、綜合等功能建立職能部門，設(shè)置工作崗位。2．實(shí)現(xiàn)煙草稽查工作的現(xiàn)代化，配備專賣稽查用車、辦公電腦、道路查緝警示標(biāo)牌、稽查員專賣通等設(shè)備，設(shè)置了專賣服務(wù)大廳，設(shè)置了12313專賣查詢終端，不斷提升專賣管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)水平。3．加強(qiáng)專賣隊(duì)伍建設(shè)，提升和強(qiáng)化專賣管理隊(duì)伍整體素質(zhì)和能力。以專賣崗位素質(zhì)和技能鑒定以及專賣信息化建設(shè)為內(nèi)容，采取學(xué)習(xí)培訓(xùn)、觀摩交流、異地交叉檢查、全員競崗等方式，切實(shí)提高專賣人員案件辦理、內(nèi)部監(jiān)管、證件管理、基礎(chǔ)管理等綜合理論和業(yè)務(wù)能力，發(fā)揮理論與實(shí)踐相輔相成、相得益彰的功能和作用。4．建立專賣、卷煙營銷績效考核制度和末位待崗考評機(jī)制，增強(qiáng)專賣隊(duì)伍責(zé)任意識、創(chuàng)新意識、憂患意識、團(tuán)隊(duì)意識。5．以質(zhì)量管理體系和專賣監(jiān)督管理體系的建設(shè)和運(yùn)行為重點(diǎn)，將專賣工作制度、部門職能、崗位職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)、流程、績效表單分類整理，功能、權(quán)限、層級職責(zé)清楚無誤，實(shí)現(xiàn)案件查辦、行政許可、市場稽查、內(nèi)部管理監(jiān)督、綜合業(yè)務(wù)不斷邁上新臺階、取得新成效。6．用實(shí)用好“12313”舉報(bào)投訴平臺，健全案件舉報(bào)、咨詢受理科學(xué)應(yīng)急機(jī)制，加強(qiáng)卷煙市場監(jiān)管終端建設(shè)，提高處理卷煙市場舉報(bào)投訴和辦理案件的科學(xué)處置能力，及時(shí)、依法合理處理零售戶、消費(fèi)者訴求，切實(shí)做到“有訴必應(yīng)、應(yīng)必有效”涉訴案件處置原則。卷煙市場監(jiān)管的實(shí)效性理應(yīng)成為卷煙市場監(jiān)管的著眼點(diǎn)和落腳點(diǎn)，是規(guī)定和衡量卷煙市場監(jiān)管的根本標(biāo)準(zhǔn)和核心尺度。市場監(jiān)管是煙草部門履行國家法律賦予的監(jiān)管職責(zé)、保障行業(yè)改革和持續(xù)發(fā)展、保障廣大消費(fèi)者的合法權(quán)益，履行煙草行業(yè)社會責(zé)任和使命的具體體現(xiàn)?？h級煙草專賣局卷煙市場監(jiān)管中的諸多困難和問題的解決可以從各個(gè)角度來觀察和分析，但是，所有的矛盾和問題的解決都存在一個(gè)實(shí)際效果的評價(jià)問題，也就是卷煙市場監(jiān)管的實(shí)效性問題。矛盾和問題的解決可以從方式、方法、形式方面去進(jìn)行，也可以從過程角度去對待，但是，卷煙市場監(jiān)管的實(shí)際效果究竟如何，是評價(jià)和判斷卷煙市場監(jiān)管工作情況的根本標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)鍵尺度。

論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場監(jiān)管不力，在證券市場上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)督管理，是證券市場走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

論文關(guān)鍵詞：證券市場監(jiān)督管理法律制度

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會的作用問題

編者按：本文主要從違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律的施工低價(jià)中標(biāo)應(yīng)加以限制；應(yīng)客觀地分析掛靠現(xiàn)象，不斷調(diào)整市場監(jiān)管辦法加以引導(dǎo)和解決進(jìn)行論述。其中，主要包括：建筑市場出現(xiàn)上述一些現(xiàn)象有其必然性，但其合法性值得分析、研究和解決、從根本上降低成本造價(jià)滋到的低價(jià)中標(biāo)并充分體現(xiàn)合理的客觀性、可行性、政府投資項(xiàng)目為避免腐敗須進(jìn)行公開招投標(biāo)，是正確和有效的、一些承包商對月n胃的“游戲規(guī)則”可能會憎糟懂懂跟進(jìn)服了最低價(jià)結(jié)果卻中標(biāo)、開發(fā)商本身不專業(yè)，對工程建設(shè)不了解、我國應(yīng)把借鑒和國際上先進(jìn)、規(guī)范、合理的管理理念納入到國家法制化建設(shè)中、引導(dǎo)市場主體保持理性思維，開發(fā)商要重視建設(shè)工程的長效性、建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營、層層轉(zhuǎn)包右囚肚內(nèi)存在已經(jīng)成為業(yè)界公開的秘密、根據(jù)市場實(shí)際情況制定和完善行業(yè)準(zhǔn)人制度等，具體請?jiān)斠姟?/p>

論文摘要:加強(qiáng)和規(guī)范建筑市場主體行為的監(jiān)管，預(yù)防建筑市場違法違規(guī)行為，提供工程質(zhì)童，多創(chuàng)優(yōu)質(zhì)工程一直是行業(yè)主管部門不懈努力的追求，以下從分析建筑市場施工低價(jià)中招標(biāo)和違法掛靠承攬工程等現(xiàn)象，提出調(diào)整引導(dǎo)和解決市場監(jiān)管辦法等思路入手，提出了發(fā)揮行業(yè)監(jiān)管控制的措施和方法。

論文關(guān)鍵詞:建筑市場行為監(jiān)管不規(guī)范競爭行為

建筑市場有五大特點(diǎn):一是與老百姓生活息息相關(guān);二是在國民經(jīng)濟(jì)中的地位越顯重要;三是快速發(fā)展;四是充分的市場競爭;五是高彭囚肚率。在這五大特點(diǎn)中，對充分的市場競爭應(yīng)理性客觀分析和認(rèn)識。一方面它順應(yīng)了國民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需要;另一方面隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，存在問題也函待分析研究和解決。

建筑市場出現(xiàn)上述一些現(xiàn)象有其必然性，但其合法性值得分析、研究和解決。最具于銻港為低價(jià)中標(biāo)問題和掛靠等問題，值得深層次客觀、理性地分析原因。

1違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律的施工低價(jià)中標(biāo)應(yīng)加以限制

論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場監(jiān)管不力，在證券市場上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)督管理，是證券市場走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

論文關(guān)鍵詞：證券市場監(jiān)督管理法律制度

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí)，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會的作用問題

[摘要]：中國在世界上地位越來越重要，中國的經(jīng)濟(jì)地位也越來越重要；以法國飛馬投資集團(tuán)為代表的投資中介公司等開始尋求進(jìn)入中國市場進(jìn)行淘金，他們紛紛到中國開辦展示活動(dòng)，介紹自己的產(chǎn)品和規(guī)模，并表示有信心在亞洲開發(fā)市場，希望這是合作的開始。與此同時(shí)，他們也非常重視美國方面的市場監(jiān)管發(fā)展變化的情況。中國在制訂監(jiān)管規(guī)章時(shí)，會遇到如何面臨世界各國規(guī)章的問題。國外較為成功的做法是，對客戶資金進(jìn)行保險(xiǎn)，例如私營保險(xiǎn)公司、公益事業(yè)方面的保險(xiǎn)公司，與客戶打交道的人士要有許可證制度，例如期貨、券商等。其主要目的是盡力減少客戶資金的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的利潤率。至于監(jiān)管手段，市場上貿(mào)易商有幾家，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)知道，要有相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制。中介公司經(jīng)營要有業(yè)績，還要有爭端解決機(jī)制，一套科學(xué)結(jié)算辦法，以減少體制內(nèi)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，也要避免跨市場做法。市場結(jié)算辦法：1、保險(xiǎn)，2、保函，3、追加保證金。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要強(qiáng)調(diào)三公正原則，確保公平執(zhí)法。

[英文摘要]：

[關(guān)鍵字]：西方國家證券期貨市場法律監(jiān)管

[論文正文]：

中國在世界上地位越來越重要，中國的經(jīng)濟(jì)地位也越來越重要；以法國飛馬投資集團(tuán)為代表的投資中介公司等開始尋求進(jìn)入中國市場進(jìn)行淘金，他們紛紛到中國開辦展示活動(dòng)，介紹自己的產(chǎn)品和規(guī)模，并表示有信心在亞洲開發(fā)市場，希望這是合作的開始。與此同時(shí)，他們也非常重視美國方面的市場監(jiān)管發(fā)展變化的情況。中國在制訂監(jiān)管規(guī)章時(shí)，會遇到如何面臨世界各國規(guī)章的問題。國外較為成功的做法是，對客戶資金進(jìn)行保險(xiǎn)，例如私營保險(xiǎn)公司、公益事業(yè)方面的保險(xiǎn)公司，與客戶打交道的人士要有許可證制度，例如期貨、券商等。其主要目的是盡力減少客戶資金的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的利潤率。至于監(jiān)管手段，市場上貿(mào)易商有幾家，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)知道，要有相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制。中介公司經(jīng)營要有業(yè)績，還要有爭端解決機(jī)制，一套科學(xué)結(jié)算辦法，以減少體制內(nèi)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，也要避免跨市場做法。市場結(jié)算辦法：1、保險(xiǎn)，2、保函，3、追加保證金。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要強(qiáng)調(diào)三公正原則，確保公平執(zhí)法。

一、世界各國對證券、期貨市場的監(jiān)管概況

本文作者：蔣瑩曾華鋒工作單位：南京林業(yè)大學(xué)

林權(quán)流轉(zhuǎn)市場監(jiān)管實(shí)踐中存在的問題

監(jiān)管法律缺失我國在林業(yè)立法領(lǐng)域存在很多問題，雖然已經(jīng)制定《中華人民共和國森林法》、《中華人民共和國物權(quán)法》，但是林改后，林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，傳統(tǒng)單一的法律制度已經(jīng)不能適應(yīng)林業(yè)的發(fā)展要求，法律制度嚴(yán)重滯后。目前國家對農(nóng)村土地實(shí)施了《農(nóng)村土地承包法》，這里的農(nóng)村土地雖然也包括林地，但其針對性不明確，基本上沒有涉及到林權(quán)流轉(zhuǎn)，利用管理耕地的理念來管理林地，沒有充分考慮林業(yè)的特殊性。國家對林權(quán)有償流轉(zhuǎn)尚無相應(yīng)法規(guī)，林權(quán)流轉(zhuǎn)監(jiān)管更是無從談起，導(dǎo)致各地開展林權(quán)流轉(zhuǎn)無章可循，無據(jù)可依，國務(wù)院及林業(yè)局出臺的一些政策性文件也只是以鼓勵(lì)性為主，林業(yè)部門財(cái)務(wù)管理混亂，資金流向不清，林權(quán)流轉(zhuǎn)市場調(diào)節(jié)機(jī)制難以發(fā)揮相應(yīng)的作用。監(jiān)管主體缺位由于法律的欠缺，林權(quán)流轉(zhuǎn)各參與主體的權(quán)利義務(wù)沒有明確。林權(quán)流轉(zhuǎn)的參與主體包括政府主管的林業(yè)機(jī)關(guān)、集體組織、中介機(jī)構(gòu)和農(nóng)戶，其中中介機(jī)構(gòu)又包括價(jià)格評估機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、森林保險(xiǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。一方面，涉及的組織機(jī)構(gòu)較多，誰是監(jiān)管主體，監(jiān)管權(quán)由誰來行使，都沒有明確的規(guī)定。管理體系不健全，監(jiān)管角色沒有定位，易造成各部門推脫責(zé)任，監(jiān)管主動(dòng)性不強(qiáng)，甚至于各部門都不能有效行使監(jiān)管權(quán)。另一方面，在我國，傳統(tǒng)的監(jiān)管模式即工商行政監(jiān)管，強(qiáng)制執(zhí)行的命令模式居主導(dǎo)地位，因此提到林權(quán)流轉(zhuǎn)監(jiān)管，大家都誤認(rèn)為是政府部門和林業(yè)機(jī)構(gòu)的事，與自己無關(guān)，根本就沒有意識到自己的主體地位，更沒有認(rèn)識到監(jiān)管的社會性問題。

構(gòu)建林權(quán)流轉(zhuǎn)監(jiān)管制度的建議

建立有效的林權(quán)流轉(zhuǎn)監(jiān)管體系監(jiān)管是一個(gè)社會性的問題，不是為了某一個(gè)群體的利益，而是從整個(gè)社會的共同利益出發(fā)，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有序發(fā)展。林權(quán)流轉(zhuǎn)程序復(fù)雜，環(huán)節(jié)多，必須建立多元化、多維度的監(jiān)管體系。應(yīng)該充分發(fā)揮參與主體的力量，利用各自的優(yōu)勢分角色監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展。政府監(jiān)管產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展和完善是市場經(jīng)濟(jì)改革的重要任務(wù)，離不開政府的宏觀調(diào)控。林權(quán)流轉(zhuǎn)市場是一個(gè)產(chǎn)權(quán)交易的市場，對這一市場進(jìn)行監(jiān)管，應(yīng)該在政府林業(yè)主管部門的主導(dǎo)作用下進(jìn)行，但又不得過度干預(yù)，在監(jiān)管程度上要本著適度監(jiān)管的原則。政府林業(yè)主管部門主要負(fù)責(zé)制定和實(shí)施林業(yè)法規(guī)，建立機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，在統(tǒng)籌林業(yè)大局的前提下，協(xié)調(diào)各利益相關(guān)者共同監(jiān)督林權(quán)規(guī)范流轉(zhuǎn)。林業(yè)主管部門在落實(shí)工作責(zé)任的過程中，應(yīng)該自上而下，層層推進(jìn)，在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)設(shè)立服務(wù)站，成立稅費(fèi)督查組、勾繪質(zhì)檢組、材料審核組、明查暗訪組進(jìn)行多層面的交叉督查指導(dǎo)，落實(shí)掛點(diǎn)監(jiān)督。對流轉(zhuǎn)合同、權(quán)屬變更登記進(jìn)行審查，嚴(yán)格杜絕代簽，減少林權(quán)糾紛；監(jiān)督林權(quán)糾紛的處理是否得當(dāng)，保障林區(qū)的穩(wěn)定和發(fā)展。對各地交易中心的交易過程進(jìn)行監(jiān)管，嚴(yán)格制止暗箱操作，控制腐敗；監(jiān)督流轉(zhuǎn)程序的規(guī)范性，服務(wù)費(fèi)收取的合理性。對林權(quán)價(jià)格評估部門的監(jiān)管主要是價(jià)格評估的合理性，在目前并無可供參考的流轉(zhuǎn)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)情況下，應(yīng)該加大科研投入，深入實(shí)地調(diào)研，盡快建立一套流轉(zhuǎn)價(jià)格評估制度，以發(fā)揮價(jià)格在市場監(jiān)管中的優(yōu)勢。對流轉(zhuǎn)主體的監(jiān)管主要體現(xiàn)在流轉(zhuǎn)收益的分配是否合理，流轉(zhuǎn)后林地用途是否發(fā)生變化，以及林業(yè)的后續(xù)經(jīng)營情況。中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管林權(quán)流轉(zhuǎn)中介機(jī)構(gòu)主要包括林權(quán)交易所、價(jià)格評估機(jī)構(gòu)、森林保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等，中介機(jī)構(gòu)由于不直接參與利益分配，更能客觀判斷林權(quán)流轉(zhuǎn)的合規(guī)性。林權(quán)交易所對林權(quán)流轉(zhuǎn)的整個(gè)過程起到較強(qiáng)的引導(dǎo)作用，貫穿于林權(quán)交易的始終，是中介機(jī)構(gòu)中監(jiān)督作用最強(qiáng)、應(yīng)該充分發(fā)揮事中監(jiān)管的角色。林權(quán)交易所是林業(yè)市場行情、林權(quán)交易信息，為林權(quán)流轉(zhuǎn)主體提供相關(guān)法律咨詢、森林資源資產(chǎn)評估，并引導(dǎo)林權(quán)交易的林業(yè)綜合服務(wù)平臺。省級林權(quán)交易所要管理好區(qū)域內(nèi)的交易會員單位，定期到各地進(jìn)行調(diào)查審核，并做詳細(xì)的工作匯報(bào)，及時(shí)向林業(yè)主管部門反映情況。利用公開、透明化的信息管理系統(tǒng)，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性，實(shí)現(xiàn)資源共享。林權(quán)交易所要規(guī)范各種競價(jià)流程，制定與市場相適應(yīng)的管理辦法，對不同的流轉(zhuǎn)客體要合理引導(dǎo)其適用的交易方式，防止惡意串標(biāo)、圍標(biāo)等市場惡性競爭行為。社會監(jiān)管林業(yè)是全社會的林業(yè)，需要整個(gè)社會共同監(jiān)督管理。林權(quán)流轉(zhuǎn)社會監(jiān)督的群體包括媒體、環(huán)保組織、流轉(zhuǎn)主體、山區(qū)農(nóng)民等社會群體。社會監(jiān)管的作用可以彌補(bǔ)政府、中介機(jī)構(gòu)的缺陷，傳播正確的林權(quán)流轉(zhuǎn)監(jiān)管理念。通過干預(yù)、揭發(fā)、檢舉等大眾化的方式，監(jiān)督政府機(jī)構(gòu)人員、林權(quán)交易所工作人員按規(guī)章辦事。媒體可以對林權(quán)流轉(zhuǎn)市場中的違法行為進(jìn)行曝光，利用網(wǎng)絡(luò)、電視、報(bào)紙等公眾媒介，傳播林權(quán)流轉(zhuǎn)法律知識，糾正錯(cuò)誤的監(jiān)管理念。環(huán)保組織要保證流轉(zhuǎn)后森林的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)不威脅到生態(tài)環(huán)境，監(jiān)督林木采伐權(quán)的使用，使林農(nóng)在不突破總限額的情況下自主調(diào)節(jié)采伐量，加強(qiáng)森林資源保護(hù)。流轉(zhuǎn)主體在加強(qiáng)自律的同時(shí)，對流轉(zhuǎn)過程中侵犯自身合法權(quán)益的行為予以檢舉，維護(hù)其在林權(quán)流轉(zhuǎn)中的主體地位。山區(qū)農(nóng)民要積極參加村民會議，珍惜投票權(quán)，對當(dāng)?shù)亓謽I(yè)政策的貫徹情況予以監(jiān)督，如惠林政策、稅費(fèi)改革是否充分落實(shí)等。完善流轉(zhuǎn)申報(bào)、登記及檔案管理制度流轉(zhuǎn)申報(bào)制度要規(guī)定流轉(zhuǎn)申報(bào)所需要的材料證明，包括書面申請、林權(quán)證、受讓方的流轉(zhuǎn)目的以及流轉(zhuǎn)后林地的用途等，明確相關(guān)工作人員的權(quán)利義務(wù)，對材料的合法性、完整性以及是否存在有爭議的山林產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審核。流轉(zhuǎn)合同的規(guī)范性是完善登記制度的前提，林業(yè)主管部門應(yīng)該制定合同示范文本，規(guī)范的流轉(zhuǎn)合同應(yīng)該包括：流轉(zhuǎn)主體、流轉(zhuǎn)客體、流轉(zhuǎn)期限、流轉(zhuǎn)價(jià)款、林地的用途、雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、違約責(zé)任以及爭議解決方式等。完善登記制度和檔案管理制度，規(guī)定流轉(zhuǎn)登記備案必須由流轉(zhuǎn)主體面簽、鑒證。加強(qiáng)檔案管理，實(shí)行專人專機(jī)操作和林權(quán)檔案專人管理，并規(guī)定管理人員的權(quán)利與義務(wù)，對已進(jìn)行變更、補(bǔ)辦和注銷的宗地申請材料及簽字蓋章的審核表等放到宗地檔案袋內(nèi)，并逐一分鄉(xiāng)鎮(zhèn)登記，以便查詢。制定監(jiān)管法律法規(guī)目前，林權(quán)流轉(zhuǎn)尚無法規(guī)，各監(jiān)管主體在實(shí)行林權(quán)流轉(zhuǎn)監(jiān)管中沒有法律支持，嚴(yán)重影響了林權(quán)流轉(zhuǎn)市場化的進(jìn)程，完善的法律法規(guī)是實(shí)現(xiàn)林權(quán)規(guī)范化流轉(zhuǎn)的重要保證，是監(jiān)管主體實(shí)行監(jiān)管的依據(jù)。應(yīng)該以《中華人民共和國森林法》、《中華人民共和國物權(quán)法》為基礎(chǔ)法律，參考《農(nóng)村土地承包法》中適用于林地的部分，制定配套性的法律法規(guī)，如《林權(quán)流轉(zhuǎn)法》及其實(shí)施細(xì)則。在制定《林權(quán)流轉(zhuǎn)法》過程中，要堅(jiān)持把確保農(nóng)民權(quán)益放在首位，以實(shí)現(xiàn)林權(quán)流轉(zhuǎn)對林地資源合理配置為價(jià)值取向，實(shí)施細(xì)則應(yīng)對流轉(zhuǎn)程序、方式、違規(guī)處理、流轉(zhuǎn)的規(guī)范化文本等方面做出具體規(guī)定，使承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)交易有章可循。將“林權(quán)流轉(zhuǎn)監(jiān)管”作為一個(gè)章節(jié)寫入《林權(quán)流轉(zhuǎn)法》中，該章應(yīng)該包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立、監(jiān)管主體的權(quán)利與義務(wù)、各監(jiān)管主體之間的關(guān)系等，從法律上賦權(quán)給林業(yè)主管部門、林權(quán)交易所、村民組織以及農(nóng)民，通過法律法規(guī)的作用規(guī)范林權(quán)流轉(zhuǎn)行為，只有這樣林權(quán)流轉(zhuǎn)市場才能有序、健康發(fā)展。

隨著我國金融期貨交易所的成立，股指期貨等金融衍生品種上市交易的日期也越來越近。衍生品交易在提供套期保值、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等積極功能的同時(shí)，也因其復(fù)雜性、高杠桿性、虛擬性及高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，對市場監(jiān)管提出了新的要求，特別是由于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的相互影響，使得現(xiàn)貨市場與期貨市場的聯(lián)合監(jiān)管問題變得非常重要。本文在回顧和分析1987年10月美國股票市場暴跌事件的基礎(chǔ)上，以史為鑒，對我國股票現(xiàn)貨市場與期貨市場未來的聯(lián)合監(jiān)管問題進(jìn)行初步的探析。

1987年10月美國股市和期市暴跌事件的回放及分析

在1987年10月19日，即著名的“黑色星期一”，紐約證券交易所(NYSE)開市之后，道，瓊斯工業(yè)指數(shù)(DJIA)繼上周末已經(jīng)下挫108點(diǎn)之后，當(dāng)天由2250點(diǎn)左右暴跌508點(diǎn)，跌幅近23%；成交量急劇放大，10月19日當(dāng)天的成交量超過6億股，是9月份日成交量的三倍。反映NYSE股票現(xiàn)貨價(jià)格的另一個(gè)重要指數(shù)——標(biāo)準(zhǔn)普爾(S&PS00)指數(shù)以及在芝加哥商品交易所(CME)交易的S&PS00股指期貨也大幅下挫，特別是S&P500股指期貨當(dāng)天下跌幅度超過28%。如圖1所示。

10月20日上午股市和期市繼續(xù)下挫，后在監(jiān)管部門的一系列政策支持下，股市從中午開始反彈，到1988年下半年，道·瓊斯工業(yè)指數(shù)重新回到2000點(diǎn)之上。

關(guān)于美國股市的這次暴跌，美國政府、監(jiān)管當(dāng)局，交易所以及理論界都出版了各種報(bào)告分析其產(chǎn)生的原因。其中由美國政府成立的布蘭迪委員會(BradyCommission)給出的關(guān)于市場機(jī)制的報(bào)告(PresidentialTaskForceOnMarketMechanisms)，即著名的“布蘭迪報(bào)告”，以及由美國股票現(xiàn)貨市場監(jiān)管單位——證監(jiān)會(SEC)給出的報(bào)告，將股市崩盤歸罪于股指期貨所帶來的組合保險(xiǎn)策略(portfolioinsurance)和指數(shù)套利(IndexArbitrage)行為，以及引發(fā)的由計(jì)算機(jī)控制的程序交易(ProgramTrading)對股市的負(fù)面影響。由于1987年10月19日當(dāng)日S&P500期貨指數(shù)開盤價(jià)格就比現(xiàn)貨價(jià)格低，實(shí)施組合保險(xiǎn)策略的投資者賣出指數(shù)期貨以降低持股比例，期貨市場上，的賣壓使期貨合約價(jià)格低于理論價(jià)格，計(jì)算機(jī)程序認(rèn)為有套利機(jī)會，進(jìn)而買進(jìn)指數(shù)同時(shí)賣出股票，致使股市再度下跌，繼而又觸發(fā)了組合保險(xiǎn)者在期貨市場上的賣壓，如此惡性循環(huán)，這種瀑布效應(yīng)(CascadeEffect)終于使股市大跌。而且由程序交易引發(fā)的大量的交易指令造成拋盤遠(yuǎn)大于買盤，電腦交易系統(tǒng)來不及平衡處理，以至交易者看見的實(shí)際成交價(jià)及報(bào)價(jià)并不是真實(shí)的即時(shí)行情，而是幾十分鐘以前的價(jià)格。直至收盤，NYSE的交易系統(tǒng)還積壓了未處理委托單達(dá)45分鐘之久。在股市一路下跌的情況下，交易者看得見價(jià)格，但拋不掉股票，更加劇了恐慌心理。Kleidon(1992)用“StalePriceModel”(過期價(jià)格模型)來描述這一現(xiàn)象。

但也有很多人士認(rèn)為，將股市崩盤歸因于而股指期貨以及套利交易的證據(jù)太薄弱。持這種觀點(diǎn)的包括芝加哥商品交易所提供的《CME報(bào)告》、美國股指期貨的監(jiān)管單位——商品期貨交易委員會提供的《CFTC報(bào)告》、以及美國會計(jì)總署提供的《GAO報(bào)告》等。這些研究報(bào)告駁斥股指期貨交易引發(fā)崩盤的最有力反證時(shí)指出，1987年股市崩盤是全球的普遍現(xiàn)象，沒有股指期貨的國家也未能幸免；有股指期貨交易的5個(gè)國家的平均跌幅為21%，低于其他國家28%的水平，因此，股指期貨交易不僅沒有助長股市下跌，反而減少了股市波動(dòng)。此后幾年的一些研究認(rèn)為，當(dāng)時(shí)宏觀基本面的一些情況已經(jīng)不支持股價(jià)的持續(xù)上漲，10月19日的暴跌只不過是市場對宏觀基本面變化及前期股市過高漲幅的一種修正，只不過修正的方式過于猛烈。其支持的主要證據(jù)之一是：從股市暴跌的前幾個(gè)月開始，整個(gè)市場已處于緊縮的貨幣政策環(huán)境下：美國的短期利率指標(biāo)——聯(lián)邦基金利率由8月份的6.5%提高到10月的7.6%；貨幣供應(yīng)量增長率在1987年8月前的12個(gè)月內(nèi)大約為9.8%左右，而在股市暴跌的前兩個(gè)月下降至4.2%；在1987年3月至1987年9月之間，長期政府債券年利率上升了200個(gè)基點(diǎn)，由7.6%上升至9.6%，正常情況下按股利貼現(xiàn)模型，意味著股票價(jià)值應(yīng)該下跌除非上市公司的預(yù)期利潤和股利分配有較大幅度的增長。如果股利增長率仍保持當(dāng)時(shí)9%的水平不變，而貼現(xiàn)率在長期債券利率之上增加5個(gè)百分點(diǎn)，按此假設(shè)下的股利模型將意味著股價(jià)將下跌36%左右。然而實(shí)際情況是，在此期間股票市場并未受到利率上升的負(fù)面影響，股指反而上升了10%。另外，在1987年10月12日開始的那一周，美國國會通過了一項(xiàng)有關(guān)取消上市公司并購稅收優(yōu)惠的提案，這一提案一旦正式實(shí)施將會大大遏制些利用高財(cái)務(wù)杠桿進(jìn)行并購的行為，而這種并購行為被認(rèn)為是促使1987年上半年以來股票價(jià)格上漲的催化劑。另外，剛剛公布的8月份貿(mào)易赤字也達(dá)到出乎市場預(yù)料的高水平。在宏觀基本面對股市極為不利的大背景下，股票現(xiàn)貨市場本身即存在巨大的做空動(dòng)力，股指期貨至多算是股市崩盤的幫兇，而不是元兇。