導(dǎo)語：如何才能寫好一篇市場監(jiān)管工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

今天我們召開全縣市場監(jiān)管系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)及重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作安排部署會議，主要目的是安排全系統(tǒng)2019年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作任務(wù)，對重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行部署。出席今天會議的除了有縣委派駐紀(jì)檢組長***同志、局班子成員，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)所所長、和縣局機(jī)關(guān)及直屬單位全體干部職工。

今天的會議分為兩個(gè)階段，分別是黨風(fēng)廉政建設(shè)暨集體約談會和重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作安排部署會。

下面進(jìn)行會議第一階段，全系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)暨集體約談會，首先請局黨組書記、局長***同志做黨風(fēng)廉政建設(shè)工作報(bào)告。

                              

下面請縣紀(jì)委派駐紀(jì)檢組長***同志講話。

                           

下面請各鄉(xiāng)鎮(zhèn)所及機(jī)關(guān)股室、直屬單位負(fù)責(zé)人簽訂《黨風(fēng)廉政建設(shè)承諾書》及《重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作任務(wù)書》。10分鐘后進(jìn)行會議第二階段內(nèi)容。（請***同志離會）。

會議第二階段內(nèi)容由黨組書記、局長***同志主持。

下面進(jìn)行會議第二階段，全縣市場監(jiān)管系統(tǒng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作安排部署，請各副局長安排當(dāng)前分管領(lǐng)域內(nèi)重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作，發(fā)言時(shí)間控制在30分鐘以內(nèi)。

1.請***同志安排分管工作。

2.請***同志安排分管工作

3.請***同志安排分管工作。

                           

下面進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)會。由***同志主持。

同志們，今天的會議時(shí)間緊湊、節(jié)奏鮮明、暨安排了全系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，又對當(dāng)前重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作做了安排部署，可以說內(nèi)容豐富，要求具體，具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性、前瞻性和針對性，對做好我們今年的工作具有重要的指導(dǎo)意義，大家一定要認(rèn)真學(xué)習(xí)、深入研究、準(zhǔn)確把握，切實(shí)把思想認(rèn)識統(tǒng)一局黨組的整體部署上來，確保全面完成今年的各項(xiàng)工作任務(wù)。為了貫徹落實(shí)好這次會議精神，我再強(qiáng)調(diào)三點(diǎn)意見：

一要深入學(xué)習(xí)，把握實(shí)質(zhì)，把會議精神傳達(dá)好貫徹好。鑒于我們會議室容量有限，不能組織所有干部職工參加會議，會后，特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)所長要把會議精神原原本本地傳達(dá)給每個(gè)干部職工，貫徹到基層一線，確保全系統(tǒng)干部職工上下一心，凝心聚力完成好各項(xiàng)工作任務(wù)，更要把會議精神第一時(shí)間向當(dāng)?shù)攸h委政府匯報(bào)到位，爭取更大的支持和幫助。

二要強(qiáng)化責(zé)任，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)抓好重點(diǎn)工作任務(wù)的貫徹落實(shí)。雖然機(jī)構(gòu)改革已基本進(jìn)入尾聲，但距離市場監(jiān)管大格局、大融合、大市場、大質(zhì)量、大監(jiān)管的目標(biāo)還存在很大的差距，特別是基層執(zhí)法體制改革還沒有進(jìn)入實(shí)質(zhì)階段，基層市場監(jiān)管還面臨新的形式和挑戰(zhàn)，對此，我們必須更加集中精力，狠抓落實(shí)，緊盯全年目標(biāo)，以高度的責(zé)任感和使命感抓好各項(xiàng)工作任務(wù)的貫徹落實(shí)。

三是狠抓隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)調(diào)紀(jì)律、簽到等。

篇2

由于股票指數(shù)期貨市場運(yùn)作的不確定性，不但對期貨市場產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，而且對現(xiàn)貨市場產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，甚至將給市場宏觀主體和微觀主體以及整個(gè)社會、經(jīng)濟(jì)環(huán)境造成危害。

（一）股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的類型

按照巴塞爾委員會于1994年7月27日發(fā)表的《衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理指南》，可將股票指數(shù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)作如下分類。（1）市場風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)又稱價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，股指期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)包括投機(jī)者對期貨價(jià)格的預(yù)測失誤風(fēng)險(xiǎn)和套期保值風(fēng)險(xiǎn)。套期保值風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)股票指數(shù)期貨交易的標(biāo)的物股票價(jià)格指數(shù)發(fā)生逆向變動(dòng)，即股票期貨市場指數(shù)變動(dòng)不完全與股票現(xiàn)貨市場指數(shù)變動(dòng)成比例，使套期保值的對沖交易發(fā)生變化或破裂所造成的風(fēng)險(xiǎn)。造成股票指數(shù)期貨市場無法發(fā)揮應(yīng)有的套期保值功能。套期保值中主要的風(fēng)險(xiǎn)為基差風(fēng)險(xiǎn)，由于現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格之間的收斂性是不確定的，尤其是在期貨到期之前進(jìn)行對沖，期貨價(jià)格常常會過度偏離現(xiàn)貨價(jià)格，基差風(fēng)險(xiǎn)就可能增大。（2）信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)交易的對方不愿意或不能夠完成契約責(zé)任時(shí)，信用風(fēng)險(xiǎn)就會出現(xiàn)。對手違約又可分為敵意違約和被迫違約兩類。前者為有能力履約但故意不履約，后者為的確沒有能力履約（如破產(chǎn)等原因）而不能履約。對于股指期貨交易而言，信用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率極小，原因是在進(jìn)行股指期貨交易時(shí)，交易所有一套獨(dú)特的交易體系，如設(shè)立一系列的保證金制度，最低資金要求，逐日盯市結(jié)算措施及強(qiáng)行平倉制度等，使整個(gè)市場的信用風(fēng)險(xiǎn)下降。但這種由結(jié)算公司充當(dāng)所有投資者的交易對手，并承擔(dān)履約責(zé)任，一旦結(jié)算公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)暴露，由于其風(fēng)險(xiǎn)過度集中，則將危及到整個(gè)體系的安全。（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)包括兩類風(fēng)險(xiǎn)，一種是市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，另一類是資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指市場交易量不足或無法獲得市場價(jià)格，導(dǎo)致投資者無法及時(shí)平倉的風(fēng)險(xiǎn)。資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因市場投資者流動(dòng)資金不足而導(dǎo)致合約到期時(shí)無法履行合約支付義務(wù)或無法按合約要求追加保證金的風(fēng)險(xiǎn)。在股指期貨市場上資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)通常是投機(jī)者操縱市場的重要手段。如果多、空方主力嚴(yán)重違規(guī)，將會使無數(shù)空頭或多頭面臨爆倉的危險(xiǎn)，人為造成資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。如我國“327國在期貨事件”由于空方主力嚴(yán)重違規(guī)、使多方面臨爆倉的絕境，便是人為制造流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)例。（4）操作風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)是由于人為因素和風(fēng)險(xiǎn)管理控制方面的失誤而產(chǎn)生虧損的風(fēng)險(xiǎn)。其本質(zhì)屬于管理問題。引起操作風(fēng)險(xiǎn)的主要原因，有人為的錯(cuò)誤、電腦系統(tǒng)的故障、操作程序錯(cuò)誤、系統(tǒng)失靈或內(nèi)部控制失效等等。如巴林銀行倒閉案，就是典型的內(nèi)控機(jī)制系統(tǒng)造成的。（5）法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)是交易合約及其內(nèi)容與相關(guān)法律制度發(fā)生沖突致使合約無法正常履行或無法獲取所期待的經(jīng)濟(jì)收益所造成的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，也包括相關(guān)法規(guī)制定不及時(shí)、不完整，當(dāng)市場發(fā)生劇烈波動(dòng)時(shí)被迫采取臨時(shí)措施而造成的風(fēng)險(xiǎn)。例如，我國在“327國債期貨事件”及許多商品期貨市場上都曾采取過的協(xié)議平倉，便是實(shí)例。

二、股指期貨交易的特殊風(fēng)險(xiǎn)

股指期貨作為金融衍生品種，除了一般性風(fēng)險(xiǎn)外，還由于標(biāo)的物自身的特點(diǎn)和合約設(shè)計(jì)過程中的特殊性，而具有一些特定的風(fēng)險(xiǎn)：（1）基差風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是股指期貨相對于其他金融衍生產(chǎn)品(期權(quán)、掉期等)的特殊風(fēng)險(xiǎn)。從本質(zhì)上看，基差反映著貨幣的時(shí)間價(jià)值，一般應(yīng)維持一定區(qū)間內(nèi)的正值(即遠(yuǎn)期價(jià)格大于即期價(jià)格)，如美國標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票價(jià)格指數(shù)期貨(S＆P500)的基差，在一般情況下為2到3點(diǎn)。但在巨大的市場波動(dòng)中，也有可能出現(xiàn)基差倒掛甚至長時(shí)間倒掛的異?，F(xiàn)象?；畹漠惓Ｗ儎?dòng)，表明股指期貨交易中的價(jià)格信息已完全扭曲，這將產(chǎn)生巨大的交易性風(fēng)險(xiǎn)。（2）合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)。合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)，是指類似的合約品種，如日經(jīng)225種股指期貨和東京證券股指期貨，在相同因素的影響下，價(jià)格變動(dòng)不同。表現(xiàn)為兩種情況：一是價(jià)格變動(dòng)的方向相反。二是價(jià)格變動(dòng)的幅度不同。類似合約品種的價(jià)格，在相同因素作用下變動(dòng)幅度上的差異，也構(gòu)成了合約品種差異的風(fēng)險(xiǎn)。（3）標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨交易中，標(biāo)的物設(shè)計(jì)的特殊性，是其特定風(fēng)險(xiǎn)無法完全鎖定的原因。從套期保值的技術(shù)角度來看，商品期貨、利率期貨和外匯期貨的套期保值者，都可以在一定期限內(nèi)，通過建立現(xiàn)貨與期貨合約數(shù)量上的一致性、交易方向上的相反性來徹底鎖定風(fēng)險(xiǎn)。而股指期貨由于標(biāo)的物的特殊性，使現(xiàn)貨和期貨合約數(shù)量上的一致僅具有理論上的意義，而不具有現(xiàn)實(shí)操作性。因?yàn)?，股票指?shù)設(shè)計(jì)中的綜合性，以及設(shè)計(jì)中權(quán)重因素的考慮，使得在股票現(xiàn)貨組合中，當(dāng)股票品種和權(quán)數(shù)完全與指數(shù)一致時(shí)，才能真正做到完全鎖定風(fēng)險(xiǎn)，而這在實(shí)際操作中的可行性幾乎是零。因此，股指期貨標(biāo)的物的特殊性，使完全意義上的期貨與現(xiàn)貨間的套期保值成為不可能，因而風(fēng)險(xiǎn)將一直存在。（4）交割制度風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨采用現(xiàn)金交割的方式完成清算。相對于其他結(jié)合實(shí)物交割進(jìn)行清算的金融衍生產(chǎn)品而言，存在更大的交割制度風(fēng)險(xiǎn)。如在利率期貨交易中，符合規(guī)格的債券現(xiàn)貨，無論如何也可以滿足一部分交割要求。股指期貨則只能是百分之百的現(xiàn)金交割，而不可能以對應(yīng)股票完成清算。三、股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）建立完善的法規(guī)體系

為保證指數(shù)期貨交易安全運(yùn)作，必須建立嚴(yán)密的法規(guī)與監(jiān)管體系，健全交易者行為，防范指數(shù)期貨的風(fēng)險(xiǎn)，保證指數(shù)期貨市場的公平競爭和平穩(wěn)運(yùn)行。對于國外指數(shù)期貨，均有嚴(yán)密的法規(guī)與監(jiān)管體系。以美國為例，指數(shù)期貨交易是在國家統(tǒng)一立法《期貨交易法》的制約下，形成了商品期貨委員會（CFTC）、期貨行業(yè)協(xié)會與期貨交易所三級監(jiān)管模式，有效的抑制了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，并促進(jìn)了市場的發(fā)展。我國目前期貨交易已形成統(tǒng)一監(jiān)管體系，形成了證監(jiān)會一期貨交易所兩級監(jiān)管模式，而指數(shù)期貨也可沿用兩級監(jiān)管模式，以方便風(fēng)險(xiǎn)管理。在法規(guī)體系上，可根據(jù)指數(shù)期貨的特征對《期貨市場管理暫行條例》的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改，在此基礎(chǔ)上制訂《指數(shù)期貨交易管理辦法》與《指數(shù)期貨交易規(guī)則》。從長期考慮應(yīng)盡快制訂《期貨法》，使指數(shù)期貨交易有法可依、規(guī)范發(fā)展，防范市場操縱和防范市場風(fēng)險(xiǎn)，以更高法律效率的、更加完善的法規(guī)體系作保證。

（二）建立嚴(yán)格的交易風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

為了增強(qiáng)市場的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，一方面要總結(jié)國內(nèi)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)，另一方面要借鑒國外指數(shù)期貨市場的管理制度，并在此基礎(chǔ)上做好以下工作：（1）科學(xué)定位指數(shù)期貨標(biāo)的物。指數(shù)期貨標(biāo)的物要包含大量具有較大市值的股票，保證市場不易縱。（2）確定合理的保證金水平。由于我國股價(jià)波動(dòng)限制在10％，所以，指數(shù)期貨的保證金應(yīng)在15％以上。（3）規(guī)定適度的漲停板幅度。由于我國股票市場不很成熟，保證金的追加速度受到金融服務(wù)效率的制約，所以要規(guī)定適度的漲跌停板。（4）在市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)加大時(shí)，每日結(jié)算兩次，同時(shí)要求保證金在一小時(shí)內(nèi)到位。因此，建立高效率的結(jié)算制度，是股指期貨風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求。（5）建立特殊情況下的強(qiáng)行平倉制度。當(dāng)指數(shù)期貨市場連續(xù)單方無報(bào)價(jià)時(shí)，可采取商品期貨的處理方法，按規(guī)定的步驟強(qiáng)行平倉，釋放市場風(fēng)險(xiǎn)。（6）建立風(fēng)險(xiǎn)控制的巡回?cái)嗦废到y(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)控制的巡回?cái)嗦废到y(tǒng)是為了協(xié)調(diào)股票市場和指數(shù)期貨市場的價(jià)格變動(dòng)，并對指數(shù)期貨的價(jià)格進(jìn)行限制的措施，以減少股市和期市之間的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（7）嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。目前國內(nèi)期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金非常有限，要推出指數(shù)期貨，就必須增強(qiáng)市場抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)的能力，因此應(yīng)該提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例。（8）實(shí)行更加嚴(yán)格的限倉制度，防止市場操縱行為。（9）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。在參考國外風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的基礎(chǔ)上，建立國內(nèi)指數(shù)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，以便能夠在事前預(yù)測和控制指數(shù)期貨風(fēng)險(xiǎn)。

（三）建立健全的市場監(jiān)管機(jī)制

目前我國期貨市場監(jiān)管工作當(dāng)中缺乏行業(yè)自律管理這個(gè)環(huán)節(jié)，導(dǎo)致市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方面出現(xiàn)盲區(qū)，增加了政府監(jiān)管和交易所監(jiān)管的難度。指數(shù)期貨對風(fēng)險(xiǎn)控制的要求更高，所以必須盡快建立自律性期貨行業(yè)的內(nèi)部溝通，運(yùn)用行業(yè)力量降低指數(shù)期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)。并且建立跨部門、跨市場的聯(lián)合監(jiān)督機(jī)構(gòu)是非常必要的，它有利于股票市場和指數(shù)期貨市場監(jiān)管信息共享，有利于風(fēng)險(xiǎn)控制決策、措施及步驟的一致。最后，要改進(jìn)監(jiān)管方式，提高監(jiān)管水平。我國期貨市場一直是以行政監(jiān)管為主，但法律監(jiān)管具有力度大、管理規(guī)范、對市場的沖擊力較小等優(yōu)點(diǎn)，因此成為指數(shù)期貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的主要方式。

[論文關(guān)鍵詞]股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)防范

[論文摘要]股指期貨的交易風(fēng)險(xiǎn)不容忽視，我國政府應(yīng)建立完善的法律體系和嚴(yán)格的交易風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制以及健全市場監(jiān)管機(jī)制，提高市場監(jiān)管水平。以防范股指期貨的交易風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)

[1]陳潔《我國證券市場風(fēng)險(xiǎn)問題研究》[J]，載《合作經(jīng)濟(jì)與科技》，2007（第316期）

[2]《股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理》[J]，載《經(jīng)濟(jì)論壇》，2004（第6期）

篇3

按照中央部署，我局將于今年3月份全面開展深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)。希望全局同志提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會總書記的重要講話精神，深刻理解開展學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的重大意義，切實(shí)把思想認(rèn)識統(tǒng)一到中央的部署和要求上來，進(jìn)一步增強(qiáng)開展學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)的自覺性和堅(jiān)定性。要在弘揚(yáng)奧運(yùn)精神，鞏固奧運(yùn)成果的基礎(chǔ)上，聯(lián)系工作實(shí)際，深入開展學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)，仔細(xì)查找在思想觀念、監(jiān)管制度、體制機(jī)制、隊(duì)伍素質(zhì)和工作作風(fēng)等方面存在的問題，采取有效措施，認(rèn)真加以整改。

（二）質(zhì)監(jiān)事業(yè)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率要有新突破

1.繼續(xù)推進(jìn)名牌產(chǎn)品創(chuàng)建工作，組織第四屆中關(guān)村質(zhì)量管理文秘雜燴網(wǎng)獎(jiǎng)評選，提升企業(yè)內(nèi)在競爭力，引導(dǎo)企業(yè)品牌建設(shè)。

2.貫徹落實(shí)區(qū)委區(qū)政府關(guān)于全面實(shí)施做優(yōu)做強(qiáng)××園的戰(zhàn)略部署，繼續(xù)推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)建設(shè)，力爭使我區(qū)試點(diǎn)企業(yè)總數(shù)占到全市的50%，達(dá)到75家左右。

3.發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)委員會的帶動(dòng)作用，鼓勵(lì)企業(yè)積極參加國際國內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化組織，增加其在國際組織的話語權(quán)。

4.組織國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化專家開展專題論壇，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

5.開展生產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)研究，規(guī)范該行業(yè)的市場行為。

6.繼續(xù)推動(dòng)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范基地建設(shè)，強(qiáng)化農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全認(rèn)證。

7.以“關(guān)注民生、計(jì)量惠民”為主題，繼續(xù)開展社區(qū)菜市場電子計(jì)價(jià)秤統(tǒng)配統(tǒng)管工作，推進(jìn)誠信計(jì)量體系建設(shè)。開展健康計(jì)量進(jìn)醫(yī)院、公平計(jì)量進(jìn)商場、光明計(jì)量進(jìn)鏡店和服務(wù)計(jì)量進(jìn)社區(qū)的“四走進(jìn)”活動(dòng)。

8.完善燃煤、燃油的市場監(jiān)管，繼續(xù)加強(qiáng)對使用低硫散煤和生產(chǎn)型煤企業(yè)的監(jiān)督管理。

（三）提高產(chǎn)品質(zhì)量安全水平要有新成效

1.以“三級監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)”為基礎(chǔ)，落實(shí)食品和特種設(shè)備屬地監(jiān)管責(zé)任，建立聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任意識。

2.堅(jiān)持定期對全區(qū)質(zhì)量狀況進(jìn)行分析，為上級政府決策提供依據(jù)。

3.繼續(xù)開展食品安全風(fēng)險(xiǎn)評估和預(yù)警，提高產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管工作的前瞻性。對食品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類、分級監(jiān)管，重點(diǎn)對桶裝飲用水、熟肉制品、乳制品、蜂產(chǎn)品等高風(fēng)險(xiǎn)食品進(jìn)行監(jiān)督抽查。在全區(qū)食品獲證企業(yè)中繼續(xù)推行haccp認(rèn)證，實(shí)行檢驗(yàn)人員資格制度管理。

4.開展電梯隱患評估和預(yù)警試點(diǎn)工作。對全區(qū)使用年限12年以上的電梯進(jìn)行安全技術(shù)分析，對其中納入預(yù)警范圍的電梯進(jìn)行安全評價(jià)。

5.總結(jié)奧運(yùn)會特種設(shè)備安全保障工作的成功經(jīng)驗(yàn)，做好建國60周年慶?；顒?dòng)及其他重要活動(dòng)的特種設(shè)備安全保障工作。

6.推進(jìn)氣瓶電子物流編碼系統(tǒng)應(yīng)用，進(jìn)一步提高氣瓶信息化管理水平。

7.對民用電梯定期進(jìn)行安全狀況的分析評估。全面清理超期未檢設(shè)備，將超期未檢設(shè)備比例控制在1%以內(nèi)，并逐步完善動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制。

8.推進(jìn)鍋爐節(jié)能監(jiān)管試點(diǎn)，探索建立高耗能特種設(shè)備安全監(jiān)察與節(jié)能監(jiān)管相結(jié)合的工作模式。

9.以靈活多樣的形式開展食品質(zhì)量和特種設(shè)備安全的普及宣傳，宣傳活動(dòng)要進(jìn)社區(qū)、進(jìn)農(nóng)村、進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)企業(yè)。

（四）技術(shù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)保障能力要有新提高

1.建立、完善國家食品質(zhì)量安全監(jiān)督檢驗(yàn)中心的管理體系，整合資源，搭建公共實(shí)驗(yàn)室平臺。建設(shè)國家化妝品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心，并通過驗(yàn)收、審查。

2.拓展新的檢測項(xiàng)目和業(yè)務(wù)。計(jì)量所開展汽車維修行業(yè)的計(jì)量器具檢定，進(jìn)一步拓展醫(yī)療衛(wèi)生單位計(jì)量器具的檢定；特檢所取得壓力管道檢驗(yàn)資質(zhì)。

3、技術(shù)機(jī)構(gòu)的能力項(xiàng)目和開展課題研究方面要制訂具體的目標(biāo)。所有40歲以下的同志要制訂發(fā)展規(guī)劃。

（五）干部隊(duì)伍建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)要有新舉措

1.通過全面開展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，樹立科學(xué)發(fā)展理念、理清科學(xué)發(fā)展思路、創(chuàng)新科學(xué)發(fā)展機(jī)制，著力提高推進(jìn)改革創(chuàng)新、促進(jìn)科學(xué)發(fā)展、推動(dòng)社會和諧的能力。

2.繼續(xù)做好落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制各項(xiàng)工作，實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理。認(rèn)真貫徹實(shí)施我局的《工作規(guī)則》和《執(zhí)行工作規(guī)則的監(jiān)察辦法》及《監(jiān)督辦法》，加強(qiáng)督查。

篇4

關(guān)鍵詞：監(jiān)管目標(biāo)“三公”原則投資者保護(hù)市場安全

長期以來，中國證券市場的發(fā)展與國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展嚴(yán)重背離，中國證券市場的政策常常被誤讀，政策制定者的本意與市場的反應(yīng)往往南轅北轍，所制定的一些政策本來要解決一些現(xiàn)存的問題，結(jié)果是舊的問題沒解決，反而又引起了一些新的矛盾。市場上的主要參與者上市公司、券商違規(guī)行為屢禁不止，暴露出中國證券市場政策監(jiān)管目標(biāo)的不清晰。監(jiān)管者的監(jiān)管目標(biāo)常常處于變化之中，時(shí)而強(qiáng)調(diào)為國企改革脫困服務(wù)，時(shí)而強(qiáng)調(diào)優(yōu)化資源配置，時(shí)而強(qiáng)調(diào)保護(hù)中小投資者，時(shí)而強(qiáng)調(diào)“維護(hù)穩(wěn)定”，強(qiáng)調(diào)股票指數(shù)的穩(wěn)中有漲，漲幅有限，試圖調(diào)控指數(shù)，因此，研究中國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)，有著重要的意義。

一、證券市場監(jiān)管的根本目標(biāo)與具體目標(biāo)

證券市場監(jiān)管目標(biāo)，與其他目標(biāo)有相似之處，其中之一，就是目標(biāo)的層次性。從層次上區(qū)分，證券市場監(jiān)管目標(biāo)可以分為根本目標(biāo)和具體目標(biāo)。

（一）證券市場監(jiān)管的根本目標(biāo)

監(jiān)管就要達(dá)到特定目的，而目的來源于監(jiān)管原因。從現(xiàn)實(shí)來看，克服市場的缺陷，彌補(bǔ)和矯正市場失靈，諸如信息不對稱、壟斷、外部性，既是證券監(jiān)管產(chǎn)生的原因，自然也是證券監(jiān)管的目的。監(jiān)管的根本和長遠(yuǎn)目標(biāo)就是解決市場失靈，促進(jìn)證券市場機(jī)制的正常運(yùn)行，發(fā)揮市場的功能。而證券市場的本原功能，就是資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投資和融資。其中，最重要的就是資源配置。因此，監(jiān)管的根本目的，還在于保證證券市場本原功能的正常發(fā)揮。

在任何國家，證券市場都是現(xiàn)代市場體系中的核心部分，對整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與增長有著重要的作用。證券市場的規(guī)范、發(fā)展與一個(gè)國家的金融體系和實(shí)體經(jīng)濟(jì)及其發(fā)展有著十分緊密的聯(lián)系。與社會穩(wěn)定和政治形勢有著密切的聯(lián)系。隨著市場參與主體的范圍和市場的規(guī)模不斷擴(kuò)大，它幾乎滲透到社會生活的各個(gè)角落，因此，市場的運(yùn)行和發(fā)展，涉及到千家萬戶，與整個(gè)社會生活息息相關(guān)，市場的波動(dòng)，在中國這種特定的條件下，與社會穩(wěn)定的聯(lián)系更加緊密。

證券監(jiān)管的根本目標(biāo)，盡管各個(gè)國家表述不一定相同，但通過證券監(jiān)管維持證券市場本原功能的發(fā)揮，以促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展這一條是相同的。國際監(jiān)管部門組織（IOSCO）的公開網(wǎng)頁里明確指出：證券監(jiān)管應(yīng)當(dāng)促進(jìn)資本形成和經(jīng)濟(jì)增長。

因此，從長遠(yuǎn)和最終目的而言，應(yīng)保證證券市場持續(xù)、健康、穩(wěn)定、高效，以促進(jìn)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展，有利于社會安定、和諧和健康發(fā)展。從我國《證券法》也可以看到這個(gè)根本目標(biāo)，《證券法》指出：“為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法”。

綜合上面的分析，中國證券市場監(jiān)管的根本目標(biāo)是，矯正市場失靈，促進(jìn)證券市場機(jī)制的正常運(yùn)行，發(fā)揮證券市場的功能；有利于證券市場穩(wěn)定、持續(xù)、健康、高效的發(fā)展，以促進(jìn)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展，維護(hù)社會秩序，有助于社會安定、和諧和健康發(fā)展。在證券監(jiān)管的過程中，時(shí)時(shí)刻刻都不能忘記這些根本目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)從社會整體而不僅僅只是證券市場本身來制定監(jiān)管的法律、法規(guī)、政策，開展監(jiān)管活動(dòng)。

（二）證券市場監(jiān)管的具體目標(biāo)

對于證券市場監(jiān)管的具體目標(biāo)，人們的認(rèn)識并不完全一致，各國的要求也不相同。

國際監(jiān)管部門組織在《證券監(jiān)管的目標(biāo)和原則（1998.9）》中提出證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：保護(hù)投資者，確保市場的公平、高效、透明，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。保護(hù)投資者是核心和精髓，后兩個(gè)目標(biāo)也是保護(hù)投資者的間接手段。

《美國1933年證券法》確立的兩個(gè)基本目標(biāo)是：第一，向投資者提供有關(guān)證券公開發(fā)行的實(shí)質(zhì)性（material）信息。第二，禁止證券售賣過程中的誤導(dǎo)、虛假和其他欺詐行為。顯然，投資者的利益保護(hù)是美國證券立法的宗旨。

《美國1986年政府證券立法》更加明確和突出了投資者利益保護(hù)這個(gè)目標(biāo)，“國會決定政府證券交易受公眾利益的影響，為此必須使：第一，為這種交易和相關(guān)的事宜和活動(dòng)提供統(tǒng)一性、穩(wěn)定性和效率。第二，對證券中間商和證券交易商普遍實(shí)行適當(dāng)?shù)墓芾?。第三，?guī)定相應(yīng)的金融責(zé)任、賬務(wù)紀(jì)錄、報(bào)告及有關(guān)的管理辦法；從而保護(hù)投資者并保證這些證券的公平、正當(dāng)和流動(dòng)性的市場”。

日本1948年的《證券交易法》規(guī)定：“為使有價(jià)證券的發(fā)行、買賣及其他交易能夠公正進(jìn)行，并使有價(jià)證券順利流通，以保證國民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行及保護(hù)投資者利益，特制定本法律”。

韓國1962年的《證券和交易法》寫明：“本法旨在通過維護(hù)證券廣泛的和有條不紊的流通，通過保護(hù)投資者進(jìn)行公平的保險(xiǎn)、購買、銷售或其他證券交易，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展”。

中國香港1989年頒布的《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會條例》第四條指出證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是：使證券市場有足夠的流通量，并公平、有秩序和有效率地運(yùn)作；控制和減低交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，避免市場失靈和適當(dāng)?shù)毓芾盹L(fēng)險(xiǎn)，以確保一個(gè)市場的危機(jī)不致影響其他的金融范疇；保護(hù)投資者；促進(jìn)一個(gè)有利于投資和經(jīng)濟(jì)增長的經(jīng)濟(jì)環(huán)境的設(shè)立。

中國《證券法》則規(guī)定：“為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法”。

比較國際監(jiān)管部門組織、美國、日本、韓國、中國香港地區(qū)及我國對證券監(jiān)管目標(biāo)的理解，綜合考慮我國政治、社會、經(jīng)濟(jì)、體制、證券市場參與者的特殊情況，本文認(rèn)為我國證券市場監(jiān)管的具體目標(biāo)是：保護(hù)市場參與者（特別是投資者，尤其是中小投資者）的合法權(quán)益，保證證券市場的“公開、公平、公正”以及透明與高效，降低市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場的安全。

這些目標(biāo)是相互聯(lián)系的，在有些地方會有交叉，而且他們之間還可能相互影響，互為因果。例如，確保市場的“三公”、透明與高效及其做法，同時(shí)也能保護(hù)投資者，降低市場風(fēng)險(xiǎn)；降低市場風(fēng)險(xiǎn)及其措施，也能保護(hù)投資者；保證證券市場的安全，自然就保護(hù)了市場參與者。保護(hù)市場參與者的合法權(quán)益是以上所列證券市場監(jiān)管的共同目標(biāo)，因?yàn)檫@是實(shí)現(xiàn)證券市場本原功能的前提，如果沒有市場參與者，資源配置無從談起。因?yàn)槭袌鍪ъ`會影響所有參與者的合法權(quán)益，矯正市場失靈，也就是要保證市場參與者的合法權(quán)益。保護(hù)市場參與者的合法權(quán)益，主要是強(qiáng)調(diào)保護(hù)投資者，尤其是中小投資者。

降低市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，也是為了保證證券市場的安全，保證證券市場的正常運(yùn)行，這對整個(gè)社會的利益是有利的。當(dāng)然也就是保護(hù)市場參與者的合法權(quán)益。保證證券市場的“公開、公平、公正”，既是目標(biāo)，又是原則，也是手段。

總之，證券監(jiān)管目標(biāo)首先要強(qiáng)調(diào)保護(hù)投資者，尤其是中小投資者，要體現(xiàn)出一般經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的核心—效率與公平，又要體現(xiàn)出證券市場的特點(diǎn)—確?！肮_、公平、公正”，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。明確監(jiān)管目標(biāo)對于證券監(jiān)管的實(shí)踐具有重要的指導(dǎo)意義。需要特別指出，中小投資者保護(hù)不僅是證券市場監(jiān)管的重要指導(dǎo)思想，中小投資者保護(hù)還是重要的監(jiān)管目標(biāo)，是監(jiān)管的歸宿。

確保公開、透明，降低市場風(fēng)險(xiǎn)，既是保護(hù)投資者的有效措施，又是實(shí)現(xiàn)公平和效率目標(biāo)的途徑。

需要強(qiáng)調(diào)的是，投資者保護(hù)，是要讓潛在的投資者進(jìn)入，但不是靜態(tài)地重視現(xiàn)有投資者的賬面虧損，既要考慮現(xiàn)在投資者的利益，也要重視未來投資者的利益；要重視現(xiàn)有投資者的聲音，也要經(jīng)得起現(xiàn)有投資者的質(zhì)疑和指責(zé)，但不能以現(xiàn)有投資者的這些質(zhì)疑和指責(zé)為監(jiān)管決策的依據(jù)，而是以其中理性分析的成分作為決策參考。重視投資者利益的保護(hù)，不是說要保證每個(gè)投資者在這個(gè)市場都穩(wěn)賺不賠，而是強(qiáng)調(diào)要不受欺詐和歧視。

二、證券市場監(jiān)管的效率性目標(biāo)

證券市場監(jiān)管的效率性目標(biāo)，不是指證券監(jiān)管本身的效率，而是指通過證券市場監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)證券市場效率。

效率在經(jīng)濟(jì)學(xué)中多以帕雷托效率表述，是建立在實(shí)體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的定義，在經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中有明確的論述。因?yàn)樽C券市場的虛擬性等，對證券市場效率的認(rèn)識就與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的效率有很大的不同。要在帕雷托效率的一般原則下，考慮證券市場的特點(diǎn)。

根據(jù)證券市場的特點(diǎn)，證券市場效率分為資源配置效率、運(yùn)行效率和信息效率。

（一）資源配置效率

證券市場的效率主要指資源配置效率，即能否保證把有效的資源配置到資源效率最高、優(yōu)秀的企業(yè)和企業(yè)家那里。在證券市場中，客觀存在著影響資源配置效率的制約因素：其一，市場的公開程度，信息披露的內(nèi)容、要求及執(zhí)行程度，市場相關(guān)信息在市場內(nèi)傳播的范圍、速度、密度和保真度影響了市場參與者能否容易地獲得真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀、完整的信息。其二，證券市場的發(fā)展程度及規(guī)范化程度和市場容量，決定了市場的參與熱情和活躍程度。其三，市場的運(yùn)行規(guī)則，包括規(guī)則是否完備、嚴(yán)密、穩(wěn)定等，守規(guī)和執(zhí)行成本，對規(guī)則及監(jiān)管活動(dòng)反應(yīng)的靈敏程度。其四，進(jìn)入市場的難易程度及競爭程度。

（二）證券市場運(yùn)行效率

所謂證券市場運(yùn)行效率，按照通常的理解，是指生產(chǎn)信息的效率和交易效率，后者包括一級市場證券發(fā)行和二級市場證券交易。因?yàn)樯a(chǎn)信息的效率難以估算，人們對運(yùn)行效率的探討主要集中在交易效率。即證券能否以最低的成本發(fā)行，能否以最短的時(shí)間、最低的交易成本為交易者完成一筆交易，它反映了證券市場的運(yùn)行功能、組織功能的效率。

（三）信息效率

所謂信息效率是指證券市場的資金分配效率，即市場上的股票價(jià)格能否根據(jù)有關(guān)信息做出及時(shí)的反應(yīng)。證券市場效率理論也稱市場有效性理論（EfficientMarketHypothesis），由20世紀(jì)60年代芝加哥大學(xué)教授法瑪（Fama）提出，是目前西方學(xué)術(shù)界在證券市場效率方面影響最大的理論。該理論將證券市場的信息效率定義為市場的有效性，有效性是指證券價(jià)格對市場信息反應(yīng)的有效化，如果證券價(jià)格會對所有能影響它的相關(guān)信息做出及時(shí)、快速的反應(yīng)，市場即達(dá)到了有效狀態(tài)。有效率的證券市場中，證券價(jià)格既充分表現(xiàn)了它的預(yù)期收益，也體現(xiàn)了它的基本因素和風(fēng)險(xiǎn)因素，所以任何參與者都不可能通過這些有關(guān)信息買賣股票以獲得超額收益。有效市場理論重點(diǎn)研究證券市場價(jià)格與信息利用之間的關(guān)系，投資者行為與信息的效率性的關(guān)系，認(rèn)為不同的信息對價(jià)格影響的程度是不同的。

三、證券市場監(jiān)管的安全性目標(biāo)

這里的安全性主要是指降低證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的來源、特點(diǎn)、危害，鑒于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的失控和爆發(fā)不僅會對證券市場整體運(yùn)行產(chǎn)生影響和沖擊，而且會與其他市場風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生共振，從而引發(fā)破壞性更大的危機(jī)，又因?yàn)樽C券市場在宏觀經(jīng)濟(jì)體系和整個(gè)社會的地位非常重要，所以一旦發(fā)生危機(jī)，必然會對整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會造成非常大的危害。因此監(jiān)管者對于證券市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)必須高度重視，證券市場安全性應(yīng)該成為監(jiān)管的重要目標(biāo)。

證券市場的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：單個(gè)產(chǎn)品所特有的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)和整個(gè)證券市場都面臨的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由證券產(chǎn)品購買者或持有者自己承擔(dān)，證券監(jiān)管主要是降低和控制證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

證券市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱市場風(fēng)險(xiǎn)，也稱不可分散風(fēng)險(xiǎn)（undiversifiablerisk），是指由于某種因素的影響和變化，導(dǎo)致證券市場上整個(gè)價(jià)格的下跌，從而給股票持有人帶來損失的可能性。

（一）證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

第一，交易價(jià)格的多變性。證券價(jià)格受多種因素的影響，而這些因素又很難控制，其中某個(gè)因素的細(xì)微變化就會導(dǎo)致證券交易價(jià)格的變化。

第二，證券市場風(fēng)險(xiǎn)的傳染性與聯(lián)動(dòng)性。證券市場處在整個(gè)市場的核心，風(fēng)險(xiǎn)一旦形成，就會迅速向其他市場擴(kuò)散、放大，對整體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。這種傳染性從資金的角度，主要表現(xiàn)在：證券市場交易價(jià)格的變化會影響到其他市場交易價(jià)格的變化；在交易者利用金融機(jī)構(gòu)貸款在證券市場投資時(shí)，一旦系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，導(dǎo)致投資失敗，不能歸還貸款，損失就得由金融機(jī)構(gòu)來承擔(dān)，證券市場的風(fēng)險(xiǎn)就會迅速擴(kuò)散到其他領(lǐng)域；如果證券市場上大量投資者嚴(yán)重虧損，損失超過了一定的限度，就有可能引起整個(gè)金融體系的崩潰。這種傳染性市場主體的角度，主要表現(xiàn)在：監(jiān)管者、交易所、券商、基金公司、中介機(jī)構(gòu)和投資者這些市場主體中的單一主體產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，將會迅速波及到其他主體，如某一基金公司出現(xiàn)問題，會影響到一種證券價(jià)格或幾種證券價(jià)格的劇烈波動(dòng)，損害投資者的利益，嚴(yán)重的會影響交易所甚至整個(gè)市場和市場主體。第三，風(fēng)險(xiǎn)影響的社會性。中國滬深兩個(gè)市場開戶數(shù)已經(jīng)達(dá)到1億多戶，證券市場已經(jīng)廣泛滲透到社會的各個(gè)領(lǐng)域和階層，影響到社會生活的各個(gè)方面，證券市場一旦出現(xiàn)較大的市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，對整個(gè)社會的影響將是廣泛而深遠(yuǎn)的。

（二）證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的來源

第一，證券市場本身的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。因?yàn)樽C券產(chǎn)品的虛擬性、市場的脆弱性、信息不對稱等，證券市場具有很高的風(fēng)險(xiǎn)，具有內(nèi)在不穩(wěn)定性，極易產(chǎn)生動(dòng)蕩。

第二，外部的誘發(fā)因素。證券市場自身因素只是內(nèi)因，并不必然會引發(fā)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和劇幅下跌，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的形成通常還因?yàn)橥獠恳蛩氐恼T發(fā)。這些外部因素有政策因素、經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、國際游資和對沖基金的沖擊、突發(fā)事件等。張宗新（2005）通過實(shí)證分析得出的結(jié)論是，在中國證券市場上，政策因子對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有顯著影響。前三個(gè)因素在經(jīng)典教科書中均有詳細(xì)的分析，此處僅對后兩個(gè)因素進(jìn)行探討。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化，一個(gè)國家被國際金融資本沖擊的可能越來越大。只要有利可圖，投機(jī)家短期內(nèi)就可集中大量資金沖擊某個(gè)國家和地區(qū)的金融市場，使得這些市場劇烈下跌。

所謂國際游資，即國際短期投機(jī)資本，指的是為追求高額投機(jī)利潤在世界范圍內(nèi)資本市場快速流動(dòng)和炒作的短期資金。20世紀(jì)90年代，由于高科技手段、各種金融創(chuàng)新及各種衍生產(chǎn)品和工具的出現(xiàn)，國際游資也有了一些新特點(diǎn)。這些以前無組織的資金開始被對沖基金組織和整合，威力和沖擊性明顯增強(qiáng)。

對沖基金（HedgeFund）指的是通過私人有限合伙制的形式募集資金，利用財(cái)務(wù)杠桿（Leverage）和賣空（ShortSelling）投資策略，運(yùn)用多種衍生工具進(jìn)行組合投資的工具。對沖基金的操作范圍很廣，不容易被監(jiān)管，因此對新興市場的沖擊非常大。

例如，1997年亞洲金融危機(jī)時(shí)，對沖基金猛烈沖擊泰國，導(dǎo)致該國股票市場大幅下跌。隨后又對馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓等國進(jìn)行了多次沖擊。1997年10月至1998年8月期間，對沖基金曾對中國香港發(fā)起了4輪沖擊，導(dǎo)致香港股市暴跌并波及東南亞各國和地區(qū)的證券市場。所以，對沖基金對一個(gè)國家證券市場的沖擊必須引起監(jiān)管部門的重視。

突發(fā)事件指突然發(fā)生的、可能造成重大傷亡、重大財(cái)產(chǎn)損失，危及公共安全的重大事件。突發(fā)事件會對證券市場形成強(qiáng)烈的沖擊。

第三，市場參與者的操作風(fēng)險(xiǎn)。一般市場參與者的操作問題通常屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，不大可能危及整個(gè)證券市場的運(yùn)行和安全，但是如果市場機(jī)制不健全，證券市場不成熟，在交易制度方面的建設(shè)嚴(yán)重滯后，監(jiān)管失當(dāng)，這類風(fēng)險(xiǎn)極有可能爆發(fā)并成為引起系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的重要誘因，從而對整個(gè)市場造成破壞性影響。

在中國證券市場上，就曾經(jīng)出現(xiàn)過不少次市場參與者的嚴(yán)重違規(guī)交易事件。其中影響最廣、破壞力最大的，當(dāng)屬1995年2月23日的“327”國債期貨事件。在國際市場上則有著名的“巴林事件”等等。

（三）證券市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的危害

證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，有可能引發(fā)證券市場的危機(jī)，這必然會對上市公司、投資者、監(jiān)管者等所有市場參與者都產(chǎn)生極大的負(fù)面影響。

第一，資產(chǎn)價(jià)格暴跌，財(cái)富大幅縮水，市場參與者損失慘重。證券市場出現(xiàn)全面價(jià)格暴跌是證券市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的最主要、最常見表現(xiàn)形式。如1929年發(fā)生的紐約股市大崩盤，從1929年9月到1933年1月，道•瓊斯指數(shù)跌去84.3%；1987年10月19日發(fā)生的股市危機(jī)，一日之內(nèi)道•瓊斯指數(shù)即下跌508點(diǎn)，跌幅達(dá)22.6%。同日，歐洲大陸、東南亞、日本等地也出現(xiàn)股市暴跌，香港恒生指數(shù)暴跌了11%，并于一周之后再度狂跌，創(chuàng)下35.5%的歷史最高紀(jì)錄。又比如1994年墨西哥金融危機(jī)期間，兩個(gè)月內(nèi)墨西哥股票指數(shù)下跌了59%，阿根廷和巴西市場則分別下跌了14%和17%。

證券是某類資產(chǎn)的符號，證券價(jià)格下跌意味著所代表的資產(chǎn)的貶值。因此，資本市場的價(jià)格暴跌必然帶來整個(gè)社會財(cái)富的損失。1987年，美國股市崩盤導(dǎo)致5000億美元的損失，相當(dāng)于當(dāng)年GDP的八分之一，8天之內(nèi)世界各國因股價(jià)暴跌而損失的財(cái)富達(dá)到2萬億美元；20世紀(jì)80年代末日本股市崩潰使整個(gè)國家財(cái)富縮水近50%；1997年亞洲金融危機(jī)中，僅從10月20日至10月28日，香港股市總市值就減少了2.1萬億港元。

第二，引起中介機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)。投資者因遭受重大損失、喪失信心而退出市場，這又會引起證券市場流動(dòng)性急劇下降，交易量清淡；公司在證券市場融資困難，融資成本大幅上升；因市場資金短缺，銀行貸款利率上升，加大企業(yè)負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致企業(yè)利潤下降、經(jīng)營困難。同時(shí)還會引發(fā)中介機(jī)構(gòu)破產(chǎn)，沖擊金融體系，影響金融市場和整個(gè)市場體系。

第三，引發(fā)經(jīng)濟(jì)、政治、社會動(dòng)蕩。一方面，由于風(fēng)險(xiǎn)影響的社會性，影響的范圍涉及到社會各個(gè)層面；另一方面，造成的損失很大，影響的烈度很大，所以會引起整個(gè)社會的動(dòng)蕩。

綜上所述，證券市場是一個(gè)“高?！笔袌?，風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)經(jīng)常出現(xiàn)。因此，應(yīng)該將降低證券市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)作為監(jiān)管工作的第四個(gè)目標(biāo)。具體表現(xiàn)在，證券市場監(jiān)管應(yīng)該設(shè)法降低證券市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，避免因劇幅波動(dòng)影響證券市場自身的穩(wěn)定、安全，防止大起大落，防范市場崩盤，沖擊金融體系及整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的安全。

需要強(qiáng)調(diào)的是，保證證券市場的安全非常重要，指數(shù)的穩(wěn)定也非常重要，監(jiān)管者應(yīng)該關(guān)心指數(shù)，但這不應(yīng)該成為監(jiān)管部門調(diào)控指數(shù)漲跌的借口。不是要按照自己的主觀愿望控制市場的正常波動(dòng)，而是著眼于避免和防范可能誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素。

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篇5

【關(guān)鍵詞】金融衍生工具 風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管

金融衍生工具是相對于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品出現(xiàn)的，建立在股票、債券、基金等的基礎(chǔ)上，價(jià)格隨其變動(dòng)而變動(dòng)的一種為了實(shí)現(xiàn)套期保值或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而出現(xiàn)的派生性金融產(chǎn)品。

一、金融衍生工具的特點(diǎn)

（一）跨期性

金融衍生產(chǎn)品多為期權(quán)期貨等現(xiàn)期簽訂和約，約定在未來的某一交易日進(jìn)行交易的一類產(chǎn)品，因此具有交易上的跨期性。

（二）杠桿性

以小博大是金融衍生產(chǎn)品備受歡迎的一大特點(diǎn)，幾倍甚至幾十倍數(shù)量龐大的資金的交易只需要交易者繳納一定數(shù)量的保證金或期權(quán)費(fèi)就可以完成。

（三）聯(lián)動(dòng)性

金融衍生工具的價(jià)格隨著基礎(chǔ)金融變量的變化而變化，影響衍生品價(jià)格的因素有利率、匯率、債券和股票價(jià)格等，因此我們說金融衍生產(chǎn)品和基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相聯(lián)動(dòng)性。

（四）高風(fēng)險(xiǎn)性

由于跨期交易本身所具有的匯率、利率等變量的不確定性變化以及衍生產(chǎn)品本身具有的以小博大的特點(diǎn)，導(dǎo)致金融衍生產(chǎn)品高收益的同時(shí)也伴隨著極大的風(fēng)險(xiǎn)。

我們可以根據(jù)衍生品的以上四個(gè)特點(diǎn)看出，金融衍生產(chǎn)品在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也會帶來比原來更大的風(fēng)險(xiǎn)，甚至關(guān)系到整個(gè)金融市場的穩(wěn)定。

二、金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)

本文將金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)按照巴塞爾協(xié)議的要求分為五類：

1.市場風(fēng)險(xiǎn)。基礎(chǔ)金融變量會影響衍生產(chǎn)品的價(jià)格。投資者不論是出于套期保值還是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的購買金融衍生產(chǎn)品，都是建立在對市場價(jià)格變動(dòng)（利率、匯率、股票或債券價(jià)格）的分析預(yù)測基礎(chǔ)上所做的決定。但這種分析和預(yù)測往往是不穩(wěn)定卻能反之影響市場價(jià)格的因素。與此同時(shí)國家的財(cái)政貨幣政策、國內(nèi)外金融環(huán)境的變化，都會影響市場價(jià)格的變化。一旦投資者判斷失誤，市場朝著相反的方向走，就會帶來市場風(fēng)險(xiǎn)。

2.信用風(fēng)險(xiǎn)。我們也把信用風(fēng)險(xiǎn)稱作違約風(fēng)險(xiǎn)，是指交易雙方中的一方受到損失是由另一方?jīng)]有按約定履行合約造成的。場內(nèi)交易由于在事先交納過保證金，即使一方違約亦可由交易所替代違約方繼續(xù)履行合約彌補(bǔ)另一方損失，因此信用風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)生在場外交易過程中。風(fēng)險(xiǎn)的大小和交易方的信用等級以及雙方信息對稱程度有很大的關(guān)系。

3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場和資金是影響流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的兩大因素。比如在市場上找不到交易對手，無法完成交易或找到的交易對手沒有充足的資金進(jìn)行支付被迫進(jìn)行平倉造成損失。隨著現(xiàn)代計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的發(fā)達(dá)和合約的標(biāo)準(zhǔn)化程度提高，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)正在逐漸降低。

4.法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)生在場外交易，由于法律的滯后性導(dǎo)致很多交易處于法律空白的位置，無法可依。交易不受法律保護(hù)，交易雙方利益受損在現(xiàn)有法律中卻找不到維權(quán)方式，平白帶來損失。法律風(fēng)險(xiǎn)與一國法律的完善程度有極大的關(guān)系。

5.操作風(fēng)險(xiǎn)。衍生品交易制度本身設(shè)計(jì)不合理等問題或者交易所工作人員利用職務(wù)之便故意給企業(yè)帶來損失的行為都可能產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)成因分析

筆者認(rèn)為，現(xiàn)存的衍生交易所帶來的風(fēng)險(xiǎn)都是因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ。

1.投資機(jī)構(gòu)與職業(yè)經(jīng)理人的信息不對稱。排除職業(yè)經(jīng)理人個(gè)人能力的影響，投資機(jī)構(gòu)與職業(yè)經(jīng)理人的投資目標(biāo)很可能是不一致的甚至是沖突的。職業(yè)經(jīng)理人更多的考慮的是自身利益的最大化而非企業(yè)的利潤所做的投資決策，極有可能給企業(yè)帶來損失。一般而言，風(fēng)險(xiǎn)小的金融產(chǎn)品收益率低，收益率高的金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)大。由于多方面的因素，應(yīng)該作為一個(gè)理性的投資者的企業(yè)本應(yīng)去追求低風(fēng)險(xiǎn)低收益的金融產(chǎn)品進(jìn)行投資，但經(jīng)理人卻更容易受到高收益的誘惑而忽略高風(fēng)險(xiǎn)會給企業(yè)帶來的損失。

2.交易雙方的信息不對稱。一方面，交易一方不具備在金融市場進(jìn)行衍生品交易的資格卻隱瞞交易另一方與其進(jìn)行交易；另一方面，交易一方具有交易資格但采取激進(jìn)的投資策略進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資而隱瞞做為風(fēng)險(xiǎn)厭惡者的另一方，給其帶來損失。此類情況多發(fā)生在場外。

3.交易者與經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)間的信息不對稱。由于交易者大多不具備金融投資方面的專業(yè)技能，亦無法判斷經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)中人的能力、素|、專業(yè)程度和經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)專業(yè)設(shè)備的質(zhì)量，即無法辨別經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的好壞。因此投資者們只能根據(jù)市場上的平均水平進(jìn)行選擇，按平均價(jià)格支付費(fèi)用。致使低水平的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)獲利、高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)成本高于收益造成虧損進(jìn)而擠出市場，“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象出現(xiàn)，進(jìn)而衍生品市場的整體水平被拉低，增加了衍生品交易市場的風(fēng)險(xiǎn)。

三、金融衍生工具的監(jiān)管問題及改進(jìn)建議

（一）金融衍生工具監(jiān)管現(xiàn)存的問題

1.配套法律不完善。法律的不完善主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是法律不精準(zhǔn)不具針對性，二是法律的滯后性。一方面，我國現(xiàn)有的金融市場的法律包括《證券法》、《公司法》等一系列基礎(chǔ)的法律在內(nèi)都只能對衍生品交易進(jìn)行一個(gè)基礎(chǔ)性的規(guī)定，具體的操作方案及懲罰手段都沒有提及，給衍生品的監(jiān)管帶來很大的難度；另一方面，金融衍生品的創(chuàng)新力度不斷加大，靈活性不斷增強(qiáng)。本應(yīng)監(jiān)管創(chuàng)新再監(jiān)管再創(chuàng)新的衍生品市場在我國的體現(xiàn)卻是2004年初頒布的《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》之后基本無修訂或新法律出臺，這部法律本身的覆蓋面就不夠全面效率低下的情況下又無新法律的出臺來彌補(bǔ)，法律的滯后跟不上衍生品一再創(chuàng)新的力度。造成監(jiān)管上無法可依的局面。

2.監(jiān)管主體多，責(zé)任分配不明確。隨著我國衍生品交易的迅速發(fā)展但我國卻沒有專門的金融衍生交易的監(jiān)管部門。政府、自律組織、市場各個(gè)監(jiān)管部門都對其進(jìn)行監(jiān)管?？此坪翢o死角，實(shí)則缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管部門使得監(jiān)管責(zé)任劃分的十分不明確，各部門缺乏有效的交流溝通。同一類交易多部門交叉監(jiān)管，但其他交易卻無人問津，導(dǎo)致很多監(jiān)管盲區(qū)的出現(xiàn)，亦做不到事前預(yù)防，只能事后彌補(bǔ)。對衍生品市場的安全性帶來很大的隱患。

3.自律組織權(quán)力受限，監(jiān)管力度小。我國的監(jiān)管原則是政府監(jiān)管為主，自律組織為輔。然而政府對于市場的了解程度以及反應(yīng)的敏感度遠(yuǎn)不及處于市場之中的自律組織，行政人員的專業(yè)程度也無法和自律組織中的專業(yè)人才相比，自然無法把握衍生品市場的內(nèi)在規(guī)律。但政府權(quán)力不下放，自律組織權(quán)力有限能力不足震懾力小，根本無法做到監(jiān)管到位。要么權(quán)力下放增強(qiáng)自律組織的監(jiān)管權(quán)力，要么增強(qiáng)政府管理人員的專業(yè)素質(zhì)，否則衍生工具的監(jiān)管無法到位。

4.市場監(jiān)管滯后。處在市場最前線的證券交易所本應(yīng)最能適應(yīng)衍生品的創(chuàng)新速度，做到有效監(jiān)管。然而在我國，市場監(jiān)管仍然實(shí)行的是重審批、輕管理的市場準(zhǔn)入及交易進(jìn)行時(shí)的監(jiān)管，而風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和非交易時(shí)的監(jiān)管仍十分不到位，無法滿足現(xiàn)在金融衍生工具市場對于監(jiān)管的要求。

（二）金融衍生工具監(jiān)管的改進(jìn)建議

1.健全相關(guān)法律，力求精準(zhǔn)到位。將依賴僅有的一些基礎(chǔ)性法律轉(zhuǎn)變?yōu)榻∪珜ｉT的衍生品交易管理法律。要對我國目前衍生品交易進(jìn)行一定的大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析，根據(jù)金融衍生工具的特點(diǎn)來制定精準(zhǔn)的具有針對性的法律，使得衍生品交易有法可依。同時(shí)，金融衍生工具不同于其他，它本身的創(chuàng)新速度非?？欤韵嚓P(guān)的監(jiān)管法律要做到跟得上衍生產(chǎn)品的創(chuàng)新力度，力求做到監(jiān)管創(chuàng)新再監(jiān)管再創(chuàng)新的良性互動(dòng)，最好能做到不僅事后打擊更能事前預(yù)防。

2.建立專門的精準(zhǔn)到位進(jìn)行監(jiān)管的衍生工具監(jiān)管部門。由于現(xiàn)有的衍生品監(jiān)管的部門之間的協(xié)調(diào)存在困難，因此可以建立一個(gè)專門的獨(dú)立于現(xiàn)有監(jiān)管機(jī)構(gòu)的的第三方衍生品交易監(jiān)管部門，由該部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各監(jiān)管主體之間的關(guān)系，同時(shí)將政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)力逐漸過渡到該部門專門對衍生品的交易進(jìn)行精準(zhǔn)到位的管理，既能循序漸進(jìn)融入市場不引起市場混亂又能大大提高監(jiān)管效率。

3.明確監(jiān)管主體責(zé)任，協(xié)調(diào)監(jiān)管主體的關(guān)系。明確政府、自律組織、市場三者的監(jiān)管責(zé)任，加強(qiáng)部門間的溝通。對于政府監(jiān)管而言，要明確自己的定位，建立一套完整的監(jiān)管體系，制定完善的衍生品法律法規(guī)，權(quán)力下放給自律組織、市場，自身做好統(tǒng)籌監(jiān)管工作；對于行業(yè)內(nèi)自律組織而言，加強(qiáng)組織內(nèi)部的紀(jì)律管理，加強(qiáng)交易所各會員的道德教育及素|培訓(xùn)；對于交易所而言，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部會員的能力訓(xùn)練，對交易所內(nèi)部成員的專業(yè)能力要定期檢查，能做到靈活的應(yīng)對各種新型衍生產(chǎn)品的交易，同時(shí)注重風(fēng)險(xiǎn)管理及非交易時(shí)的衍生品管理。

4.加強(qiáng)國際溝通。我國的衍生品交易70年代剛剛興起，中間還出現(xiàn)了一系列問題經(jīng)歷了一系列的中斷，目前仍處于起步階段，而在國際上衍生品交易已經(jīng)非常成熟，同時(shí)匯率、利率等重要的影響衍生品交易的經(jīng)濟(jì)變量與國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化有非常緊密的聯(lián)系。因此，加強(qiáng)與他國的國際交流能幫助我們更好的學(xué)習(xí)借鑒國外的衍生品監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)同時(shí)及時(shí)把握世界經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)，應(yīng)對衍生交易的風(fēng)險(xiǎn)。

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篇6

一、深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十七屆五中全會精神。通過學(xué)習(xí)深刻理解十七大精神實(shí)質(zhì)，深刻領(lǐng)會以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，努力實(shí)踐科學(xué)監(jiān)管理念和建設(shè)和諧社會的重大意義，從而用十七大精神統(tǒng)一全局思想，指導(dǎo)監(jiān)管工作實(shí)踐，推動(dòng)各項(xiàng)工作創(chuàng)造新的業(yè)績，確保圓滿完成各項(xiàng)工作任務(wù)。

二、繼續(xù)開展創(chuàng)建“學(xué)習(xí)型、法制型、服務(wù)型”機(jī)關(guān)活動(dòng)。加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和執(zhí)法紀(jì)律教育，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，以制度建設(shè)為重點(diǎn)，在基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善和推進(jìn)崗責(zé)體系建設(shè)，加大對各項(xiàng)制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，規(guī)范行政行為，進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)，提高工作質(zhì)量和效率，不斷提高依法行政能力和監(jiān)管水平。

三、繼續(xù)強(qiáng)化對藥品、醫(yī)療器械市場監(jiān)管。

1.繼續(xù)推行藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)信用評價(jià)管理辦法，完善信用建檔基礎(chǔ)管理工作，推動(dòng)企業(yè)的誠信自律，強(qiáng)化第一責(zé)任人意識。

2.完善和推廣分類監(jiān)管制度，突出重點(diǎn)單位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化監(jiān)控，在總結(jié)已建立涉藥單位預(yù)警約談制度和生產(chǎn)企業(yè)試行質(zhì)量授權(quán)人制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)化督促約束，促進(jìn)依法規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，最大限度地防止安全事故發(fā)生。

3.繼續(xù)探索和完善藥品安全電子監(jiān)管平臺建設(shè)，進(jìn)一步拓展藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)電子監(jiān)管范圍。同時(shí)，利用藥品安全電子監(jiān)管信息網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)藥品的經(jīng)營、使用的監(jiān)管。發(fā)揮平臺建設(shè)作用，加強(qiáng)監(jiān)管。按照職能分工，利用平臺做到每天對上網(wǎng)企業(yè)的藥品進(jìn)行安全預(yù)警信息的監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。

4. 精心組織，突出重點(diǎn)，開展好各項(xiàng)專項(xiàng)檢查。按照省、德陽市兩級和我市的具體情況，一是開展元旦、春節(jié)的“兩節(jié)兩會”專項(xiàng)檢查和國慶中秋的節(jié)日市場專項(xiàng)檢查；二是開展學(xué)校、廠礦醫(yī)務(wù)室專項(xiàng)檢查；三是根據(jù)上級安排的各項(xiàng)專項(xiàng)檢查包括藥品抽驗(yàn)不合格核查。以及加大對違法行為的查處打擊力度等，切實(shí)整治和規(guī)范藥品市場秩序，確保我市藥品安全。

5.做好藥品違法藥品廣告監(jiān)控工作。對違法藥械廣告移交工商部門依法處理。做好省局已公布違法廣告藥品暫停銷售的督促工作；

6.繼續(xù)深化農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)，開展藥監(jiān)信息員的培訓(xùn)和工作指導(dǎo)，繼續(xù)加強(qiáng)對農(nóng)村藥品質(zhì)量的監(jiān)管，開展對農(nóng)村食雜店無證經(jīng)營藥品行為的專項(xiàng)整治，切實(shí)保護(hù)農(nóng)民群眾用藥安全有效的合法權(quán)益。

7.扎實(shí)抓好 “規(guī)范藥房”建設(shè)工作。一是對已取得“規(guī)范藥房”證書的醫(yī)院進(jìn)行跟蹤檢查，鞏固建設(shè)成果。二是與衛(wèi)生局一起，完成鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、民營醫(yī)院“規(guī)范藥房”創(chuàng)建工作。

8.加強(qiáng)基本藥物的監(jiān)督管理，繼續(xù)落實(shí)基本藥物生產(chǎn)企業(yè)派駐監(jiān)督員和基本藥物日常檢查制度。

9.進(jìn)一步做好法律法規(guī)學(xué)習(xí)和宣傳，加強(qiáng)法制建設(shè)工作。繼續(xù)深入開展食品藥品法規(guī)知識宣傳進(jìn)社區(qū)、進(jìn)農(nóng)村活動(dòng)。

四、強(qiáng)化食品安全綜合監(jiān)督工作。

1.充分發(fā)揮食品安全監(jiān)管的“抓手”作用，加強(qiáng)食品安全綜合監(jiān)督和組織協(xié)調(diào)工作。根據(jù)省市各級的要求，結(jié)合我市實(shí)際，認(rèn)真作好全市食品安全工作的安排部署和目標(biāo)任務(wù)的分解落實(shí)。

2.建立和完善聯(lián)席會議制度，加強(qiáng)與職能部門的溝通協(xié)調(diào)，加強(qiáng)工作力度，提高工作效率。

3.加強(qiáng)綜合執(zhí)法，把專項(xiàng)檢查與綜合執(zhí)法相結(jié)合，組織協(xié)調(diào)各職能部門深入開展食品安全專項(xiàng)整治，重大節(jié)日市場檢查，嚴(yán)厲查處打擊制售假冒偽劣食品的行為，規(guī)范食品市場秩序。

4.著力抓好重大食品安全事故應(yīng)急管理能力建設(shè)。建立健全重大食品安全事件信息的收集、分析、報(bào)告、 通報(bào)制度，完善食品安全事故處理程序，加快食品安全信息監(jiān)測和情況通報(bào)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，不斷完善重大食品安全事件的監(jiān)測與預(yù)警措施，提高對食品安全風(fēng)險(xiǎn)和事故的快速反應(yīng)能力。

五、在認(rèn)真履行好監(jiān)管工作職責(zé)的同時(shí)，為食品醫(yī)藥企業(yè)的發(fā)展做好指導(dǎo)服務(wù)工作。進(jìn)一步加大對企業(yè)的幫扶力度，通過政策引導(dǎo)、技術(shù)指導(dǎo)、法律援助、協(xié)調(diào)服務(wù)等措施，促進(jìn)食品醫(yī)藥企業(yè)又好又快的發(fā)展。

篇7

一、穩(wěn)價(jià)增效，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行穩(wěn)中有進(jìn)。

上半年，我分公司克服了當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)下行、國家政策導(dǎo)向變化等諸多不利因素，努力做到了市場秩序較好、價(jià)格基本平穩(wěn)、庫存基本合理、重點(diǎn)品牌狀況良好、零售戶經(jīng)營信心較高，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)按序時(shí)進(jìn)度完成。

（一）加強(qiáng)市場調(diào)控能力。一是堅(jiān)持“總量控制、稍緊平衡”原則，對上半年兩個(gè)季度的銷售計(jì)劃進(jìn)行了科學(xué)安排，分解到月及個(gè)人，靈活調(diào)整服務(wù)營銷策略。在上半年的三四五類煙的銷售中，我分公司較好地完成了營銷中心下達(dá)的計(jì)劃目標(biāo)，確保了上半年銷售計(jì)劃按時(shí)完成。二是完善現(xiàn)代零售終端信息采集網(wǎng)絡(luò)，重點(diǎn)監(jiān)測社會消費(fèi)變化趨勢、消費(fèi)需求變化以及各檔次、品牌規(guī)格卷煙的市場表現(xiàn)，努力提升需求分析預(yù)測的科學(xué)性和準(zhǔn)確率。認(rèn)真分析零售終端客戶除了對貨源、盈利等直接訴求外，在情感、個(gè)人成功、安全等精神方面的需求，逐步挖掘和滿足零售終端的潛在需求并予以重點(diǎn)關(guān)注。三是完善市場監(jiān)測體系，全面掌握市場動(dòng)態(tài)。為準(zhǔn)確、及時(shí)地掌握卷煙市場情況，按照市公司卷煙營銷工作的要求，圍繞“客戶、市場、消費(fèi)”三個(gè)方面抓好了卷煙市場調(diào)研工作，每月積極開展市場、客戶、消費(fèi)信息統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，并做好了統(tǒng)計(jì)上報(bào)工作。

（二）加大品牌培育力度。一是努力打造品牌推廣營銷的有效載體。今年以來，繼續(xù)鞏固打造了以標(biāo)準(zhǔn)店為點(diǎn)、現(xiàn)代終端示范街為線、統(tǒng)一柜臺客戶為面的零售終端建設(shè)，從而形成了25個(gè)樣本掃碼現(xiàn)代終端客戶為第一層次，70個(gè)標(biāo)準(zhǔn)店戶、80個(gè)掃碼客戶為第二層次，700多個(gè)現(xiàn)代終端柜臺客戶為第三層次的品牌培育平臺，使品牌宣傳推廣有了更為有效的市場載體。二是持續(xù)開展品牌培育建功立業(yè)活動(dòng)。首先以動(dòng)銷率為依托，開展區(qū)域性品牌培育活動(dòng)。本區(qū)域市場重點(diǎn)負(fù)責(zé)長白山(硬神韻)、七匹狼（硬白）兩個(gè)全國重點(diǎn)品規(guī)的市場培育，有效提高了兩品規(guī)的動(dòng)銷率，并以點(diǎn)帶面，促進(jìn)了各重點(diǎn)培育品規(guī)在本區(qū)域的落地生根，上半年諸如黃金葉、蘇煙等品牌的銷售在本區(qū)域也出現(xiàn)了較大增幅。其次以鋪貨率為依托，開展新品為主的全國重點(diǎn)骨干品牌及外煙的培育活動(dòng)。市公司對當(dāng)前經(jīng)銷新品為主的全國重點(diǎn)骨干品牌及外煙布置了半年鋪貨率目標(biāo)。我們根據(jù)區(qū)域市場內(nèi)品規(guī)的鋪市情況，認(rèn)真分析本區(qū)域市場，進(jìn)一步提高鋪貨率，提高了品牌培育的效果。三是深化工商協(xié)同，以積極推進(jìn)重點(diǎn)品牌培育為切入點(diǎn)，從發(fā)展方向、成長環(huán)境、市場表現(xiàn)、營銷服務(wù)、貨源供應(yīng)、隊(duì)伍建設(shè)等六個(gè)方面加大與工業(yè)企業(yè)的協(xié)同力度，不斷提升品牌培育能力。

（三）加快現(xiàn)代終端建設(shè)。一是按照“四同”的要求和“四個(gè)一流”的目標(biāo)，進(jìn)一步加快終端建設(shè)進(jìn)度，不斷拓展優(yōu)質(zhì)終端功能。上半年進(jìn)一步優(yōu)化了25戶樣本掃碼終端客戶，對其進(jìn)行優(yōu)勝劣汰，建立了動(dòng)態(tài)變更機(jī)制，始終保持樣本客戶的優(yōu)良性。同時(shí)制定了針對不同類別零售終端客戶的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步充實(shí)了客戶服務(wù)的內(nèi)涵。二是以客戶提升為目標(biāo)，繼續(xù)實(shí)施現(xiàn)代終端“六好”標(biāo)準(zhǔn)，推廣“美麗店堂五步法”，繼續(xù)開展“終端示范一條街”和“美麗店堂”評比活動(dòng)，使現(xiàn)代終端店成為消費(fèi)者放心消費(fèi)的場所，零售客戶誠信經(jīng)營的標(biāo)桿。三是不斷創(chuàng)新服務(wù)手段，充分利用客戶經(jīng)理移動(dòng)工具，運(yùn)用客戶拜訪服務(wù)“八步法”，通過站柜示范、提供《客戶經(jīng)營建議書》等方式，形成了線上、線下立體協(xié)調(diào)的互動(dòng)營銷服務(wù)體系。期間，我分公司進(jìn)行了市場走訪彈性拜訪的課題探討，改變固定的客戶拜訪形式，讓客戶經(jīng)理在完成規(guī)定的工作任務(wù)或固定的工作時(shí)間長度的前提下，實(shí)施重點(diǎn)走訪、差異走訪，此項(xiàng)工作的開展提高了客戶經(jīng)理時(shí)間和精力投入的效率。

（四）推進(jìn)物流降本增效。一是認(rèn)真開展“嚴(yán)管理、精流程、控成本、促規(guī)范、強(qiáng)隊(duì)伍”五項(xiàng)工作，繼續(xù)深化落實(shí)“精益物流”工作方案，推行物流定額管理，完善物流費(fèi)用精細(xì)化核算規(guī)程，不斷提升精益物流管理水平。二是抓好“預(yù)算、核算、定額管理”三個(gè)重要環(huán)節(jié)，進(jìn)一步優(yōu)化配送線路，切實(shí)降低配送成本，提高送貨效率，有效控制物流成本。三是圍繞“安全、人員、流程”三個(gè)核心，全面抓好安全管理，積極打造“學(xué)習(xí)型物流團(tuán)隊(duì)”，修訂完善“流程監(jiān)督管理機(jī)制”，牢牢夯實(shí)物流管理基礎(chǔ)。四是繼續(xù)完善規(guī)章制度、考核機(jī)制、TMS運(yùn)用、服務(wù)體系四個(gè)重點(diǎn)方面，著力提升物流運(yùn)行效率和質(zhì)量。進(jìn)一步完善物流績效評價(jià)指標(biāo)體系，提升科學(xué)分析水平，確保按要求完成物流對標(biāo)數(shù)據(jù)。

二、內(nèi)外兼治，專賣管理卓有成效。

2014年上半年，在市局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在相關(guān)職能部門的大力支持配合下，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)省、市煙草專賣管理工作會議精神，狠抓卷煙打假和市場監(jiān)管，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管和證件管理，積極開展隊(duì)伍建設(shè)和基層創(chuàng)優(yōu)活動(dòng)，專賣管理工作取得了一定成績。1-5月份，共出動(dòng)執(zhí)法人員2200人次，查獲各類涉煙違法案件116起，其中萬元以上案件24起，5萬元以上案件3起；查獲各類違法卷煙5056.1條，上繳罰沒款6.15萬元。

（一）卷煙打假工作有力推進(jìn)。一是夯實(shí)責(zé)任。召開了煙草專賣管理工作會議，確定了“年內(nèi)破獲一起符合國標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)案件”這一工作重點(diǎn)，明確了全年打假工作的基礎(chǔ)和責(zé)任。出臺了《關(guān)于加強(qiáng)年度綜合績效考評的實(shí)施方案》，將指標(biāo)完成情況與部門負(fù)責(zé)人、稽查中隊(duì)負(fù)責(zé)人和稽查員的年度績效掛鉤。二是明確重點(diǎn)。把打假破網(wǎng)作為工作重點(diǎn)，進(jìn)一步鞏固“有假煙必有網(wǎng)絡(luò)，有網(wǎng)絡(luò)必有大要案”的工作理念，一方面加強(qiáng)協(xié)作，主動(dòng)出擊，定期同公安部門協(xié)調(diào)聯(lián)系，形成市場管理合力；另一方面在發(fā)展線人及拓寬案件信息渠道上下足功夫，對有價(jià)值線索派專人蹲點(diǎn)守候，全面形成“以網(wǎng)治網(wǎng)”的打假新格局。三是查處案件。以打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)工作為首要任務(wù)，以打擊無證運(yùn)輸卷煙為主要落腳點(diǎn)，始終保持高壓嚴(yán)打態(tài)勢。5月22日16時(shí)，我局接舉報(bào)，在江陰大橋公安局民警配合下，在江陰大橋收費(fèi)站依法對車牌號為蘇MKG585的黑色?？怂罐I車進(jìn)行檢查，在該車車廂內(nèi)查獲涉嫌違法運(yùn)輸?shù)木頍煹模汗?2個(gè)品種，合計(jì)569條卷煙，案值18.32萬元。目前此案已移動(dòng)公安機(jī)關(guān)偵查。上半年共查獲3起案值超過5萬元案件，其中無證運(yùn)輸案件1起。四是加強(qiáng)宣傳。在今年的“3.15”消費(fèi)者權(quán)益日活動(dòng)中，我局通過設(shè)立咨詢點(diǎn)、制作宣傳展板、散發(fā)宣傳資料、接受群眾咨詢等形式，開展煙草專賣法律法規(guī)、假冒煙識別、“12313”投訴舉報(bào)電話宣傳活動(dòng)，收到了較好的效果。

（二）市場秩序不斷得到改善。拓寬市場監(jiān)管手段，加強(qiáng)違法案件查處力度，為提升轄區(qū)市場卷煙凈化率做了大量艱苦細(xì)致的工作。一是有針對性地強(qiáng)化日常監(jiān)管水平，對轄區(qū)的重點(diǎn)區(qū)域以及重點(diǎn)市場提高檢查的頻次、走訪的次數(shù)。嚴(yán)格按照“APCD”工作法的要求，“帶著問題上市場，帶著準(zhǔn)備上市場”，建立違規(guī)戶、無證戶、銷售大戶等重點(diǎn)對象信息庫，將這類經(jīng)營戶作為重點(diǎn)監(jiān)管的對象，有針對性的開展日常監(jiān)管工作。二是深入開展卷煙市場整治活動(dòng)，集中解決市場管理的疑難問題。與有關(guān)職能部門緊密協(xié)作，相續(xù)開展了“冬季會戰(zhàn)”、“閃電”15號兩次卷煙市場集中整治行動(dòng)，嚴(yán)厲查處酒店、茶樓、娛樂場所、貨運(yùn)部等違規(guī)經(jīng)營行為，嚴(yán)厲打擊無證戶、不法煙販、違法大戶的囂張氣焰，市場凈化率始終保持在96%以上。三是充分發(fā)揮12313投訴舉報(bào)電話的功能，接聽處理投訴，嚴(yán)格按照程序及時(shí)進(jìn)行了市場調(diào)查，并作了相應(yīng)的調(diào)查處理和解答，達(dá)到了舉報(bào)人和咨詢?nèi)说臐M意。

（三）內(nèi)部監(jiān)管工作扎實(shí)開展。一是抓好教育培訓(xùn)。在各部門建立了內(nèi)管聯(lián)絡(luò)員隊(duì)伍，上半年對國家局《工作規(guī)范》進(jìn)行了深入學(xué)習(xí)，近期又對上級局密集下發(fā)的《國家煙草專賣局關(guān)于認(rèn)定真煙違法違規(guī)經(jīng)營行為的通知》、《國家煙草專賣局關(guān)于對山東省局（公司）嚴(yán)肅查處東營市局（公司）違規(guī)經(jīng)營問題的通報(bào)》和《市局（公司）關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對卷煙零售客戶信息變更管理的通知》三份內(nèi)管文件進(jìn)行了傳達(dá)貫徹，進(jìn)一步提高了全員對內(nèi)管工作的認(rèn)識，確保了《工作規(guī)范》落實(shí)執(zhí)行到位。二是抓好日常監(jiān)管。堅(jiān)持“三員反饋”制度，對稽查員、客戶經(jīng)理、送貨員發(fā)現(xiàn)的異常情況進(jìn)行了匯總核實(shí)。進(jìn)一步強(qiáng)化稽查中隊(duì)內(nèi)管職能和市場走訪工作制度，并對其進(jìn)行嚴(yán)格考核。積極介入許可證后續(xù)監(jiān)管工作，通過跟車查、“千條查”、“排名查”、“零訂貨查”等形式，對違規(guī)使用許可證行為進(jìn)行全方位監(jiān)管，1-5月份共建議專賣部門對查實(shí)的85份許可證予以暫停供貨處理，對其中申請開通的6份許可證嚴(yán)格按照程序辦理，并進(jìn)行了“回頭看”。三是嚴(yán)格網(wǎng)上監(jiān)管。按照預(yù)警程序處理的要求，及時(shí)準(zhǔn)確處理預(yù)警，1-5月份內(nèi)管信息系統(tǒng)共產(chǎn)生預(yù)警380條，全部進(jìn)行了處理，預(yù)警處理率達(dá)到了100%；查獲5萬元以上真煙案件3起，對卷煙噴碼進(jìn)行了逐條登記并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)。四是繼續(xù)運(yùn)行大內(nèi)管模式。堅(jiān)持將行政執(zhí)法監(jiān)督、執(zhí)法滿意度測評和“12313”打假舉報(bào)電話知曉率檢查納入日常工作的范疇，與月度考核同步開展。在法規(guī)科的指導(dǎo)下，每月對行政許可和行政處罰案卷進(jìn)行檢查，確保執(zhí)法案卷無差錯(cuò)、無疏漏。經(jīng)過努力，執(zhí)法滿意度達(dá)到了100%。五是加強(qiáng)部門溝通。每季度組織召開內(nèi)管聯(lián)席會議，對季度內(nèi)管工作開展情況和抽查情況進(jìn)行通報(bào)反饋，研究分析存在問題，提出整改意見，對下一步內(nèi)管工作進(jìn)行安排部署。

（四）基層創(chuàng)優(yōu)工作穩(wěn)步推進(jìn)。一是制定了《市煙草專賣局優(yōu)秀縣級局創(chuàng)建活動(dòng)實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步明確了工作方向、工作步驟和工作目標(biāo)。每月開展定期檢查，采取“回頭看”的方式合理安排創(chuàng)建對標(biāo)自查工作，同時(shí)積極信息報(bào)道，為深入推進(jìn)創(chuàng)建優(yōu)秀縣級局營造了良好氛圍。二是按照創(chuàng)建優(yōu)秀縣級局考核驗(yàn)收評分標(biāo)準(zhǔn)制定了創(chuàng)建活動(dòng)計(jì)劃表，將具體的創(chuàng)建內(nèi)容責(zé)任到人，用工作流程和創(chuàng)建工作驗(yàn)收表指導(dǎo)工作。將創(chuàng)建工作納入考核，不僅與年度目標(biāo)考核掛鉤，還與部門負(fù)責(zé)人的工作業(yè)績掛鉤，努力實(shí)現(xiàn)優(yōu)秀縣級局建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化。

（五）許可證管理工作不斷取得進(jìn)步。許可證準(zhǔn)入方面，一是嚴(yán)把證件辦理的信息關(guān)，做到對客戶了如指掌，詳細(xì)掌握客戶的真實(shí)情況。二是嚴(yán)把證件的準(zhǔn)入審批關(guān)，有效杜絕了零售許可證管理不到位現(xiàn)象，樹立了客戶持證經(jīng)營、亮證經(jīng)營、規(guī)范經(jīng)營的意識。三是嚴(yán)格執(zhí)行《煙草專賣許可證管理辦法》，公開、公正行政許可程序，突出事前審批、事中完善、事后監(jiān)督，嚴(yán)格、高效、規(guī)范地做好行政許可及許可證管理工作。1-5月份共新辦許可證83份，延續(xù)17份，切實(shí)做到了“程序合法，公正便民”。許可證退出方面，在2013年許可證退出試點(diǎn)工作取得階段性成果的基礎(chǔ)上，對轄區(qū)內(nèi)存在登記事項(xiàng)發(fā)生變化、不開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、喪失主體經(jīng)營資格、不符合延續(xù)條件、違法辦理的許可證等五個(gè)方面問題的許可證，采取自愿退出、說服退出與依職權(quán)退出相結(jié)合的方法予以退出。1-5月份共對16份許可證實(shí)施了退出，其中登記類事項(xiàng)發(fā)生改變9份，有效期屆滿未延續(xù)2份，主動(dòng)申請歇業(yè)5份；目前正在對停業(yè)超過一年的105份許可證進(jìn)行公告注銷并將形成長效機(jī)制。目前處于停業(yè)狀態(tài)的許可證為275份，年末許可證總數(shù)將進(jìn)一步下降。

三、嚴(yán)格規(guī)范，企業(yè)管理規(guī)范有序。

按照省局提出的“規(guī)范是生命線、創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)力、發(fā)展是硬道理”的工作主線，上半年，我局（分公司）主動(dòng)思考、積極探索，努力貫徹規(guī)范主線，提升規(guī)范水平。

（一）切實(shí)加強(qiáng)規(guī)范建設(shè)。一是組織干部員工學(xué)習(xí)領(lǐng)會董局長在省局黨組擴(kuò)大會及在調(diào)研時(shí)講話精神，引導(dǎo)員工深刻領(lǐng)會“規(guī)范、創(chuàng)新、發(fā)展”的豐富內(nèi)涵，從思想層面加強(qiáng)規(guī)范意識。二是繼續(xù)以ISO9000質(zhì)量管理體系建設(shè)為契機(jī)，進(jìn)一步健全規(guī)范管理的各類制度文件的補(bǔ)充、修訂和完善，不斷提高制度的匹配度和適用性。三是按照省、市局提出的構(gòu)建“大監(jiān)督”格局的思路，積極思考和謀劃，充分發(fā)揮紀(jì)檢、法規(guī)、內(nèi)管、辦公室等部門的監(jiān)督作用，形成監(jiān)督合力，全方位促進(jìn)權(quán)力規(guī)范運(yùn)行。四是突出抓好“兩項(xiàng)工作”，充分運(yùn)用好公示欄、門戶網(wǎng)站等平臺，不斷完善辦事程序、創(chuàng)新公開形式、擴(kuò)大民主參與，今年以來，公開事項(xiàng)共8條；以貫徹采購管理規(guī)定為抓手，嚴(yán)格執(zhí)行“應(yīng)招盡招”、“真招實(shí)招”的要求，保證了所有采購項(xiàng)目規(guī)范操作，公開公正。

（二）重點(diǎn)抓好財(cái)務(wù)管理。加強(qiáng)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)管理，提升財(cái)務(wù)管理水平。按照市公司“規(guī)范有關(guān)核算問題的通知”的要求，進(jìn)一步規(guī)范會計(jì)核算口徑，明確歸口責(zé)任，有效提高會計(jì)信息的準(zhǔn)確性；加強(qiáng)全面預(yù)算管理，在精打細(xì)算的基礎(chǔ)上用好每一項(xiàng)費(fèi)用，加大對重點(diǎn)費(fèi)用的預(yù)算執(zhí)行控制，嚴(yán)格執(zhí)行《省煙草公司市公司差旅費(fèi)管理規(guī)定》，加強(qiáng)差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)和辦公費(fèi)的規(guī)范使用；加強(qiáng)對每月費(fèi)用的分析，注重費(fèi)用支出的均衡性和系統(tǒng)內(nèi)的可比性；強(qiáng)化對資產(chǎn)的管理，對資產(chǎn)的購置做到先有預(yù)算再采購，資產(chǎn)的處置流程合規(guī)合法，確保國有資產(chǎn)的保值增值。

（三）不斷推進(jìn)精益管理。以推進(jìn)精益管理為著力點(diǎn)，充分挖掘企業(yè)發(fā)展的潛力，努力消除各種浪費(fèi)，優(yōu)化資源配置，全面提升企業(yè)經(jīng)營效益、運(yùn)行效率和管理效果。重點(diǎn)抓好“精益預(yù)算、精益采購、精益質(zhì)量、精益物流、精益營銷、精益管控、精益安全”等多項(xiàng)重點(diǎn)工作，建立了責(zé)任明確、分工協(xié)調(diào)、上下聯(lián)動(dòng)、層層落實(shí)的精益管理工作機(jī)制。

（四）大力開展創(chuàng)新工作。一是提高思想認(rèn)識。圍繞董局長提出的“以課題創(chuàng)新為重點(diǎn)，推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展”的要求，在市局的統(tǒng)一安排部署下，組織全體中層以上干部召開了“三創(chuàng)”工作動(dòng)員會，以點(diǎn)帶面、層層發(fā)動(dòng)，努力營造創(chuàng)新氛圍。二是關(guān)注“微創(chuàng)新”。營銷工作創(chuàng)新方面，積極對“新形勢下客戶經(jīng)理職能發(fā)揮”課題進(jìn)行了探索和研究，迅速成立專題小組對試點(diǎn)課題進(jìn)行了專門布置、專項(xiàng)落實(shí)，并出臺了《推進(jìn)客戶經(jīng)理職能發(fā)揮的實(shí)施方案》，優(yōu)化完善了相關(guān)工作流程。專賣工作創(chuàng)新方面，經(jīng)過前期大量的研究討論，確定了“以管手段促進(jìn)許可證后續(xù)監(jiān)管規(guī)范化”課題，修訂了《深入落實(shí)許可證退出工作的實(shí)施方案》，同時(shí)，扎實(shí)推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)程，分階段對有關(guān)工作進(jìn)行了檢查回顧和要求部署。

四、人才強(qiáng)企，精神文明建設(shè)展現(xiàn)新貌。

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。一是加強(qiáng)思想建設(shè)，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部黨性修養(yǎng)。始終把加強(qiáng)思想政治建設(shè)作為班子建設(shè)的首要任務(wù)來抓，通過個(gè)人自學(xué)、上黨課、支部討論、觀看廉政教育片、重溫焦裕祿精神等多種形式，促使領(lǐng)導(dǎo)班子牢固樹立了群眾觀點(diǎn)、責(zé)任意識和大局意識。二是結(jié)合第二批黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)和“三解三促”活動(dòng)，黨組成員深入多個(gè)基層聯(lián)系點(diǎn)，廣泛征求和聽取了基層員工與零售客戶的意見，并對征集到的意見和問題及時(shí)作出了回應(yīng)與整改，做到了立查立改、邊查邊改。三是按照“六個(gè)對照”和“六查”要求，圍繞“務(wù)實(shí)、服務(wù)、節(jié)儉、清廉”八字意識，對照中央八項(xiàng)規(guī)定和省、市十項(xiàng)規(guī)定，全體班子成員積極剖析了自身在“”方面存在的問題、存在問題的原因以及整改措施和努力方向，進(jìn)一步加強(qiáng)了領(lǐng)導(dǎo)班子作風(fēng)建設(shè)。

（二）加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)。一是提升隊(duì)伍素質(zhì)。以技能鑒定考試為抓手，以《關(guān)于加強(qiáng)技能鑒定工作考核的有關(guān)規(guī)定》為標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)召開了專賣技能鑒定考前動(dòng)員會和培訓(xùn)會，并通過制定詳細(xì)的學(xué)習(xí)計(jì)劃、規(guī)定學(xué)習(xí)時(shí)間、檢查學(xué)習(xí)筆記、定期檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果等多項(xiàng)措施，著力提升專賣人員的業(yè)務(wù)技能。二是狠抓工作作風(fēng)。結(jié)合正在開展的黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)，大力整治“”，重點(diǎn)整治了“慵、懶、散、慢”等機(jī)關(guān)作風(fēng)頑疾，引導(dǎo)干部員工積極轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高工作效能。三是嚴(yán)格人員考核。圍繞各部門的年度任務(wù)與計(jì)劃，全面分析對標(biāo)指標(biāo)，進(jìn)一步修訂了年度重點(diǎn)目標(biāo)考核辦法，將重點(diǎn)任務(wù)細(xì)致分解到各崗位，并每月、每季度對完成情況進(jìn)行指標(biāo)測算和通報(bào)排名，鼓勵(lì)先進(jìn)、督促后進(jìn)，充分營造良性競爭的工作氛圍。

篇8

展工作，是貫徹十七大精神、落實(shí)總局要求的一項(xiàng)舉措，同時(shí)也是在和諧社會中抓好工商系統(tǒng)各項(xiàng)工作落實(shí)、不斷提高服務(wù)質(zhì)量和水平的關(guān)鍵。但是，在實(shí)際工作中有的單位和個(gè)人對如何搞好行政指導(dǎo)工作，增強(qiáng)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的自覺性、堅(jiān)定性、創(chuàng)造性地抓好工作的落實(shí)思考不夠，嚴(yán)重影響和制約了社會經(jīng)濟(jì)又好又快的科學(xué)發(fā)展。因此，增強(qiáng)行政指導(dǎo)工作能力，創(chuàng)造性地抓好行政指導(dǎo)工作，引導(dǎo)個(gè)私商戶和群眾作出或不作出某種行為，開拓工商事業(yè)健康有序發(fā)展，便成了當(dāng)前亟待解決的一個(gè)問題。

強(qiáng)化行政指導(dǎo)意識是適應(yīng)新形勢工商服務(wù)快速發(fā)展的客觀要求。

個(gè)私商戶是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的細(xì)胞，工商行政管理工作的基礎(chǔ)在于個(gè)私商戶。只有搞好行政指導(dǎo)工作，抓好個(gè)私商戶良性發(fā)展，工商才能為社會經(jīng)濟(jì)更好地服務(wù)，為社會發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。不注重正確行政指導(dǎo)，不注重抓個(gè)私商戶發(fā)展建設(shè)，便會出現(xiàn)“基礎(chǔ)不牢，地動(dòng)山搖”，就會影響工商服務(wù)于群眾，為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展保駕護(hù)航的進(jìn)程。當(dāng)前，一些行政執(zhí)法人員對行政指導(dǎo)工作存在這樣那樣的認(rèn)識。有的同志認(rèn)為，行政指導(dǎo)是不是就不能進(jìn)行行政執(zhí)法了；也有的同志認(rèn)為，行政指導(dǎo)帶有一定的職能風(fēng)險(xiǎn)，搞不好會影響行政執(zhí)法部門的權(quán)威性，削弱了依法行政的嚴(yán)肅性。這些片面的認(rèn)識導(dǎo)致一些行政執(zhí)法人員抓工作習(xí)慣于按舊方法、老經(jīng)驗(yàn)辦事，缺乏創(chuàng)新的勇氣和動(dòng)力，嚴(yán)重地影響了建設(shè)和諧社會能力的提高。因此，在市場監(jiān)管工作中，要堅(jiān)決克服“安于現(xiàn)狀”思想，樹立以人為本的工作理念和“大膽創(chuàng)新”觀念，要充分認(rèn)清行政指導(dǎo)是促進(jìn)工商事業(yè)發(fā)展、促進(jìn)和諧工商的一條新路子、新舉措，新手段，要努力增強(qiáng)在實(shí)際工作中運(yùn)用行政指導(dǎo)的自覺性和緊迫感，把行政指導(dǎo)作為服務(wù)于人民，服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一件大事抓緊、抓好、抓出實(shí)效。

行政指導(dǎo)工作是貫徹黨的十七大精神，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的一種體現(xiàn)，從中能看出行政執(zhí)法人員的工作能力和水平。搞好行政指導(dǎo)工作，提高工作素質(zhì)是關(guān)鍵。要緊緊圍繞“人與自然和諧相處的總要求和共同建設(shè)、共同享有的原則，著力解決人民最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問題，為發(fā)展提供良好社會環(huán)境?！痹鰪?qiáng)行政指導(dǎo)意識，更新觀念，開闊視野，努力創(chuàng)造全新的工作方法，把握發(fā)展規(guī)律、創(chuàng)新發(fā)展觀念、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、破解難題，不斷總結(jié)有益于提高工商服務(wù)發(fā)展質(zhì)量和效益的新做法、新經(jīng)驗(yàn)，不斷提高自身素質(zhì)，通過正確指導(dǎo)實(shí)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

強(qiáng)化行政指導(dǎo)意識是提高工商工作質(zhì)量和水平的迫切需要。

增強(qiáng)行政指導(dǎo)意識，與時(shí)俱進(jìn)，大膽改革，工商發(fā)展才會不斷進(jìn)步，服務(wù)的質(zhì)量和水平才會不斷提高。要在工作方法上適應(yīng)創(chuàng)新的要求，不斷增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展工作實(shí)效。行政指導(dǎo)工作的開展是堅(jiān)持工商所能、法律所依、政府所想、企業(yè)所需、創(chuàng)造性開展工作的重要環(huán)節(jié)。作為工商行政管理人員，必須堅(jiān)持“立足職能、積極行政、因事制宜、和諧監(jiān)管”的要求，搞好工作指導(dǎo)建議。行政指導(dǎo)工作要按照“四個(gè)統(tǒng)一”的要求，進(jìn)一步解放思想，樹立強(qiáng)化以人為本的工作理念，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高監(jiān)管服務(wù)工作水平。工商行政管理工作要樹立科學(xué)管理觀念，大膽探索服務(wù)型管理、綜合治理、跨越和諧發(fā)展的路子；要積極探索社會化改革的路子，在行政指導(dǎo)工作中，要建立起一些切實(shí)可行的制度，確保行政指導(dǎo)工作和經(jīng)濟(jì)建設(shè)順利發(fā)展。要堅(jiān)持調(diào)查研究制度，對行政指導(dǎo)工作方案反復(fù)論證，集思廣益；要堅(jiān)持計(jì)劃制度，制定詳細(xì)的、科學(xué)的計(jì)劃，確保行政指導(dǎo)工作順利進(jìn)行；要堅(jiān)持跟蹤反饋制度，不斷修正錯(cuò)誤，改進(jìn)工作。系統(tǒng)在激勵(lì)機(jī)制上適應(yīng)創(chuàng)新的要求，切實(shí)激發(fā)在實(shí)際工作中行政指導(dǎo)的熱情。

行政指導(dǎo)是一項(xiàng)嶄新的事業(yè)，要不斷進(jìn)行實(shí)踐和探索。系統(tǒng)在對指導(dǎo)創(chuàng)新的個(gè)人，制定相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，不斷激發(fā)這些個(gè)人指導(dǎo)創(chuàng)新的熱情。要用政策激勵(lì)，對勇于行政指導(dǎo)創(chuàng)新的單位在保障經(jīng)費(fèi)上實(shí)行重點(diǎn)傾斜；要用精神激勵(lì)，對行政指導(dǎo)成績突出的個(gè)人要在評選先進(jìn)、宣傳典型、提拔使用上優(yōu)先考慮；要用物質(zhì)激勵(lì)，對那些敢于創(chuàng)新，有突出指導(dǎo)成果，能不斷給經(jīng)濟(jì)建設(shè)提出建設(shè)性意見的個(gè)人給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。通過各種激勵(lì)，營造人人在行政指導(dǎo)工作中謀求好做法、總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)、發(fā)揮新成效的良好氛圍。

強(qiáng)化行政指導(dǎo)意識是克服市場監(jiān)管中形式主義的有力保證。

能光出于口中，見于紙上，要落實(shí)在具體行動(dòng)上。二是利己性形式主義。名曰行政指導(dǎo)工作，實(shí)則隱藏濃厚的個(gè)人目的和小集體利益。

篇9

關(guān)鍵詞：融資融券；機(jī)制；政策

中圖分類號：F830 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2015）017-000-01

2006年，我國了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，這標(biāo)志著融資融券業(yè)務(wù)正式地在我國開始。自此，融資融券業(yè)務(wù)正式加入了券商業(yè)務(wù)的隊(duì)伍中。2010年，我國證券融資融券業(yè)務(wù)試驗(yàn)點(diǎn)開始成立。在試驗(yàn)點(diǎn)的階段中，融資融券標(biāo)的證券是為上證五十指數(shù)和深成指四十成分股，這兩個(gè)股市內(nèi)一共有九十只股票。2011年，融資融券業(yè)務(wù)從試驗(yàn)點(diǎn)轉(zhuǎn)向了常規(guī)化的具體階段中。2011年12月，融資融券標(biāo)的證券第一次開始擴(kuò)大內(nèi)容，新的交易準(zhǔn)則細(xì)化，把標(biāo)的物的具體范圍擴(kuò)大成為了由上證180與深圳100成分股共同構(gòu)成的將近三百只股票與7只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）在內(nèi)的共計(jì)285只標(biāo)的，標(biāo)的的范圍擴(kuò)大之后，融資證券的交易范圍也在擴(kuò)大，試驗(yàn)點(diǎn)第一天滬深兩市融資融券的余額就從原來的650多萬元擴(kuò)大到2012年的610多億元。歷時(shí)27個(gè)月，融資融券交易規(guī)模提升了9000多倍。2012年，中國證券金融公司了《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則》，這代表著我們國家的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)開始實(shí)施，融資融券業(yè)務(wù)也進(jìn)入到了一個(gè)新的發(fā)展歷程。在此過程中，要如何完善我國股票融資融券業(yè)務(wù)呢？筆者從以下幾個(gè)方面給出對策建議。

一、逐步建立市場化運(yùn)作模式，完善市場化定價(jià)

我國的證券市場發(fā)展的程度較低，起步較晚，沒有完善的法律機(jī)制和市場監(jiān)督制度，參與到其中的人自我管理的觀念也比較薄弱，因此我國健全市場的管理制度應(yīng)該從我國的實(shí)際情況出發(fā)，慢慢地過渡到專業(yè)化的證券公司管理模式中，等時(shí)機(jī)成熟后再轉(zhuǎn)為市場模式。而在這個(gè)階段中，要確保證券公司居于競爭性的壟斷地位，確保低效率運(yùn)作的情況不會出現(xiàn)。這樣一方面能夠以我國證券市場不是很完善的現(xiàn)狀出發(fā)，使用的是集中式的信用方式，另外一方面建立了規(guī)模比較相近的幾個(gè)證券公司，表現(xiàn)出很強(qiáng)的競爭性，這樣證券公司的辦事效率就會大大提升，而且對于風(fēng)險(xiǎn)的控制能力也會提升。

二、逐步擴(kuò)大融資融券證券標(biāo)的池

我國現(xiàn)階段的融資融券市場規(guī)模并不是很大，仍舊處于初始發(fā)展的階段，業(yè)務(wù)的發(fā)展存在很多不平衡的情況，這和證券種類比較少有直接的關(guān)系。根據(jù)我國證監(jiān)會及證券協(xié)會的規(guī)定，只有少數(shù)價(jià)格明顯偏高、盤較大、波動(dòng)較小的部分權(quán)重股及極少數(shù)中小市值的個(gè)股可用于融資融券交易，影響了大多數(shù)終端客戶的參與熱情。

為提高融資融券客戶的交易熱情，更進(jìn)一步地促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)的開拓。我們需要在完善風(fēng)險(xiǎn)可控的條件下，擴(kuò)大標(biāo)的證券品種的數(shù)量，把藍(lán)籌股作為指標(biāo)的證券按照一定的步驟擴(kuò)展到業(yè)績比較好的上市股票，滿足投資者更為具體的要求，這樣也可以使得融資融券業(yè)務(wù)有更好的發(fā)展。在利用擴(kuò)大標(biāo)的股范圍，增加融資融券數(shù)量的同時(shí)，必須盡快建立合理的市場化轉(zhuǎn)融通機(jī)制，還原券商的金融中介功能，合理化融資融券渠道，促進(jìn)投資者、券商和第三方參與者的互利共贏。

三、進(jìn)一步完善轉(zhuǎn)融通機(jī)制

“轉(zhuǎn)融通”是指銀行、保險(xiǎn)公司等一些機(jī)構(gòu)來一起供給證券，證供公司作為中介人來把證券提供給客戶。轉(zhuǎn)融通機(jī)制的存在使得證券公司的交易種類被豐富化，也能夠向其他的市場主體來進(jìn)行資金的籌集資金，其中包含抵達(dá)貸款、回購等具體的融資方式，還可以向其他的證券市場長期的投資人來進(jìn)行融資。

雖然我國的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)已經(jīng)開始運(yùn)行，但是運(yùn)行的效果非常不理想，缺乏機(jī)制進(jìn)行監(jiān)督和管理，融券交易成為了券商于投資者進(jìn)行的一種博弈的過程，不會給市場帶來更多的收益額。因此，應(yīng)盡快完善目前的轉(zhuǎn)融通機(jī)制，讓融資融券交易真正發(fā)揮對市場的穩(wěn)定作用及提高市場流動(dòng)性的作用。

從長遠(yuǎn)來看，建立和完善適合中國市場形式的轉(zhuǎn)融通機(jī)制非常重要。這樣的話，券商的風(fēng)險(xiǎn)程度就降低了，市場也就活躍了，而且融券難的問題也能夠解決，使得融資融券充分發(fā)揮它的作用。

四、健全信息披露制度，完善市場監(jiān)管工作

目前我國融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)督體系仍處于不斷完善中，由于A股市場投資炒作風(fēng)氣較盛，部分極端投機(jī)者利用做空機(jī)制，編造并散播相關(guān)證券的虛假消息，對股價(jià)進(jìn)行打壓，通過提前融券賣出，在股票下跌過程中獲利。監(jiān)管層應(yīng)該使得監(jiān)管的制度全面、具體，對于任何可能損害到投資人利益的行為，都要進(jìn)行非常堅(jiān)決的打擊，這樣才能夠確保我們國家的融資融券業(yè)務(wù)在實(shí)際開展的過程中不會遇到障礙。

我國法律法規(guī)的設(shè)計(jì)是結(jié)合我們國家融資融券交易來構(gòu)建的監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)，主要?jiǎng)澐譃槿齻€(gè)層次。第一層由中央人民銀行來對證券市場、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理，而且相關(guān)的規(guī)定也是非常嚴(yán)格的，市場的操控行為是應(yīng)該得到有效防范的。第二層是證監(jiān)會是證券個(gè)案的執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要對證券信用交易行為進(jìn)行規(guī)定。第三層是協(xié)會和證交所自我管理的機(jī)構(gòu)，從自身的各個(gè)交易環(huán)節(jié)來提出新的要求。三層是緊密聯(lián)系起來的，能夠完全發(fā)揮出監(jiān)督管理的功能，使得融資的風(fēng)險(xiǎn)降低，這樣才能夠構(gòu)建一個(gè)非常完備的體系。

五、完善融資融券相關(guān)法律法規(guī)

最近幾年來，我們國家的證券法律也已經(jīng)有了較為明顯的完善，比如融資融券從試運(yùn)行發(fā)展到正常運(yùn)行的時(shí)期內(nèi)，金融行業(yè)內(nèi)也出臺了一些非常具體的法規(guī)和細(xì)則來進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)內(nèi)的整體發(fā)展，并且這些法規(guī)和細(xì)則也在隨著時(shí)間的推進(jìn)而逐漸地適應(yīng)新的發(fā)展環(huán)境，同時(shí)，這些法規(guī)和細(xì)則也在不斷地細(xì)致化、具體化、人性化。

篇10

緊緊圍繞全市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型跨越的要求，積極推動(dòng)提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益。一是支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步提高服務(wù)沿海大開發(fā)的實(shí)效。堅(jiān)持問題導(dǎo)向、需求導(dǎo)向、項(xiàng)目導(dǎo)向，進(jìn)一步加大走訪企業(yè)、服務(wù)企業(yè)的工作力度，深化研究支持企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的政策措施，支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級和企業(yè)自主創(chuàng)新，為各類功能性機(jī)構(gòu)集聚、加快落地提供便利，為各種所有制經(jīng)濟(jì)公平準(zhǔn)入、平等待遇、健康發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。二是加強(qiáng)窗口建設(shè)，打造登記注冊“綠色通道”。在繼續(xù)加大注冊登記示范文本、咨詢解答一口清、照后提示“明白紙”等服務(wù)舉措和制度落實(shí)的同時(shí)，積極推行企業(yè)經(jīng)營范圍分段式登記，加快制定《窗口服務(wù)突發(fā)事件處置制度》，不斷加強(qiáng)登記風(fēng)險(xiǎn)防范的管控，確保登記注冊復(fù)議無改處、訴訟無敗訴，投訴無過錯(cuò)，確保既快又好服務(wù)全市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。三是支持企業(yè)創(chuàng)牌，積極推進(jìn)商標(biāo)戰(zhàn)略實(shí)施。主動(dòng)對接全市“規(guī)?！逼髽I(yè)、特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的形勢，準(zhǔn)確把握商標(biāo)培育，特別是“三名”商標(biāo)發(fā)展的重點(diǎn)，建立健全規(guī)模企業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)“知名商標(biāo)向著名商標(biāo)、著名商標(biāo)向馳名商標(biāo)”遞進(jìn)發(fā)展的規(guī)劃，努力增強(qiáng)品牌培育發(fā)展的實(shí)效性。指導(dǎo)企業(yè)認(rèn)真做好品牌創(chuàng)建制度建立、資料收集等基礎(chǔ)工作，讓企業(yè)全面掌握品牌創(chuàng)建的要求，加大以商標(biāo)為連結(jié)或使用統(tǒng)一商標(biāo)擴(kuò)大區(qū)域特色產(chǎn)品集群效應(yīng)的品牌發(fā)展指導(dǎo)，努力實(shí)現(xiàn)商標(biāo)發(fā)展新的突破。四是服務(wù)全民創(chuàng)業(yè)，大力促進(jìn)就業(yè)和再就業(yè)。認(rèn)真貫徹落實(shí)國家、省、市有關(guān)鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)、促進(jìn)就業(yè)和支持個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各項(xiàng)優(yōu)惠政策措施，積極采取引導(dǎo)領(lǐng)照、疏導(dǎo)發(fā)照、取締無照三者相結(jié)合的方法，積極引導(dǎo)和扶持下崗失業(yè)人員、高校畢業(yè)生、失地農(nóng)民、城鎮(zhèn)退役士兵、殘疾人等特殊群體自主創(chuàng)業(yè)，以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)，以就業(yè)促進(jìn)致富。積極發(fā)揮私營個(gè)體協(xié)會作用，深入開展“三自”服務(wù)活動(dòng)，加大就業(yè)技能、創(chuàng)業(yè)技能培訓(xùn)的力度，讓更多的“打工仔”向“小老板+打工仔”的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，在創(chuàng)業(yè)有成人員中，培養(yǎng)和樹立先進(jìn)典型，通過經(jīng)驗(yàn)介紹和示范引路，擴(kuò)大工商部門服務(wù)全民創(chuàng)業(yè)、大力促進(jìn)就業(yè)和再就業(yè)的社會效果。

二、堅(jiān)持公平公正，著力提升執(zhí)法監(jiān)管效能

圍繞維護(hù)公平競爭、保障公共安全等目標(biāo)，深入開展流通環(huán)節(jié)食品安全、無證無照經(jīng)營、商標(biāo)假冒侵權(quán)、虛假違法廣告、違法銷售電動(dòng)車等專項(xiàng)整治行動(dòng)，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管，打擊新型傳銷。一是強(qiáng)化流通領(lǐng)域安全監(jiān)管工作。嚴(yán)格規(guī)范各類食品經(jīng)營主體，按照經(jīng)濟(jì)戶口管理工作要求，結(jié)合清理取締無照經(jīng)營、規(guī)范亮照工作。進(jìn)一步明確監(jiān)管責(zé)任，整合監(jiān)管資源，加強(qiáng)科室之間的協(xié)調(diào)配合，對清理出的問題食品經(jīng)營戶，依法規(guī)范整改。落實(shí)長效監(jiān)管措施，不留監(jiān)管死角。扎實(shí)推進(jìn)基層巡查監(jiān)管工作的經(jīng)常化、制度化和規(guī)范化，全面落實(shí)“兩圖一書”、“一戶一帳一卡”的監(jiān)管模式，并按照“三清三明”、“六查六看”的巡查要求，扎實(shí)開展巡查監(jiān)管工作，留下監(jiān)管痕跡。在“兩個(gè)百分之百”和“一個(gè)徹底”的基礎(chǔ)上，加大對經(jīng)營者執(zhí)行進(jìn)貨查驗(yàn)制度的監(jiān)督指導(dǎo)和查處力度，使建立和落實(shí)自律制度成為經(jīng)營者的自覺行為。探索開展“星級企業(yè)”評選活動(dòng)，有計(jì)劃、有步驟地將經(jīng)營者自律為核心內(nèi)容的各項(xiàng)商品準(zhǔn)入制度推向深入。二是強(qiáng)化集貿(mào)市場監(jiān)督管理工作。完善市場巡查制度，細(xì)化考核內(nèi)容，建立長效管理機(jī)制；以建立市場食品索證索票制度為抓手，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，確保市場食品銷售無事故；擴(kuò)大“放心市場”創(chuàng)建活動(dòng)范圍，以點(diǎn)帶面，構(gòu)建和諧安全消費(fèi)環(huán)境。抓好各鎮(zhèn)農(nóng)村集貿(mào)市場標(biāo)準(zhǔn)化管理，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)貿(mào)市場實(shí)行聘請食品安全義務(wù)監(jiān)督員制度，建立食品安全監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。年內(nèi)擬開展一次農(nóng)村集貿(mào)市場管理觀摩交流會。同時(shí)加強(qiáng)對糧食、蠶繭、棉花等市場監(jiān)管力度，維護(hù)良好的市場秩序。三是全面推行基層合同監(jiān)管模式。組織好基層分局合同聯(lián)絡(luò)員培訓(xùn)，著力提高聯(lián)絡(luò)員的履職能力。依照“基層合同示范分局合同管理工作規(guī)范”，切實(shí)加強(qiáng)合同監(jiān)管，著力提高履職水平。嚴(yán)格按照“合同監(jiān)管工作流程”和“合同監(jiān)管人員工作職責(zé)”，提高合同監(jiān)管工作質(zhì)量。發(fā)揮合同監(jiān)管職能，將“重合同守信用”創(chuàng)建活動(dòng)向涉龍企業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)合作組織延伸，提升企業(yè)形象。運(yùn)用抵押職能和行政調(diào)解職能，為產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)合作組織和農(nóng)戶服務(wù)。推行合同示范文本，幫助修改、完善合同條款，保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。打擊合同欺詐，查處利用合同違法違章行為。加大合同巡查和檢查力度，強(qiáng)化合同基礎(chǔ)管理工作，主動(dòng)尋找案源；開展對房地產(chǎn)、中介等行業(yè)的專項(xiàng)整治活動(dòng)，通過整治，達(dá)到整治一批、查處一批、規(guī)范一批。

三、關(guān)注社會民生，著力提升消費(fèi)維權(quán)層次

一是深化“一會兩站”建設(shè)，健全維權(quán)體系。繼續(xù)加大“一會兩站”維權(quán)體系的建設(shè)，扎實(shí)組織開展消費(fèi)維權(quán)創(chuàng)先爭優(yōu)活動(dòng)，在全市100家流通企業(yè)中，深入組織開展“投訴不出門”競賽活動(dòng)，通過以點(diǎn)帶面，方便糾紛調(diào)處，增強(qiáng)和諧消費(fèi)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的雙贏。二是加大宣傳教育力度，營造維權(quán)氛圍。新《消法》修訂完成后，加強(qiáng)對新條款的學(xué)習(xí)和研究，積極開展送《消法》、送健康消費(fèi)知識“五進(jìn)”活動(dòng)，大力營造宣傳《消法》濃烈氛圍。加大對青少年和老年消費(fèi)維權(quán)知識的宣傳，積極組織開展中小學(xué)生暑期消費(fèi)、老年者“九九”重陽節(jié)等消費(fèi)維權(quán)宣傳月活動(dòng)，并利用教育部門校園網(wǎng)的平臺，以學(xué)生喜聞樂見形式普及消費(fèi)知識，增強(qiáng)青少年維權(quán)意識。與市委老干部局聯(lián)合，開展老年消費(fèi)者維權(quán)知識專題講座，增強(qiáng)合理消費(fèi)的判斷力和鑒別力。加強(qiáng)消費(fèi)維權(quán)職業(yè)技能培訓(xùn)，著力解決消費(fèi)爭議調(diào)解重結(jié)果輕過程、重口頭輕材料、重結(jié)案輕歸檔的問題，不斷提升消費(fèi)維權(quán)工作的水平和層次。三是關(guān)注消費(fèi)重點(diǎn)領(lǐng)域，提升維權(quán)效能。針對群眾反映強(qiáng)烈的違法推銷老年保健品、消費(fèi)預(yù)付卡糾紛，以及旅游市場和經(jīng)營性民辦培訓(xùn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管等問題，進(jìn)一步整合資源，加強(qiáng)綜合治理。以與群眾生活密切相關(guān)的行業(yè)為重點(diǎn)，推進(jìn)合同示范文本制定和推廣工作。積極參與和創(chuàng)新社會管理，認(rèn)真落實(shí)涉及工商部門的平安建設(shè)實(shí)事項(xiàng)目，配合做好掃黃打非、青少年權(quán)益保護(hù)、再生資源回收管理等工作。