市場資源配置與資源浪費研究論文
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[摘要]資源短缺的實質(zhì)是資源被無端的浪費。無論是丟棄性浪費、消耗性浪費還是破壞性的浪費,其特征是生產(chǎn)者浪費他人資源。浪費的原因是自然資源市場外配置,其途徑是生產(chǎn)的負(fù)外部性和行政權(quán)力取代市場配置功能。資源配置回歸市場,必須界定權(quán)利,轉(zhuǎn)變政府職能和完善法制等。
[關(guān)鍵詞]資源浪費;負(fù)外部性;市場外配置;界定產(chǎn)權(quán)
我國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展過程中,凸現(xiàn)其資源短缺,而且主要是自然資源的短缺。按照目前的自然資源消耗量和自然儲量,很難保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平穩(wěn)和實現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo),甚至無法發(fā)展。資源成為制約發(fā)展的瓶頸,有三個方面的因素。一是我國不但不是地大物博,而且是人均擁有資源很少的資源貧乏國。二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與資源消耗成正比例,加大發(fā)展速度所需要的資源相應(yīng)增大。三是資源開發(fā)、利用的浪費。自然資源的浪費更加影響和放大了其它兩個因素。浪費使資源顯得更為貧乏,使發(fā)展中消耗比例更加擴(kuò)大。同時,一頭是不惜自然資源的流失與浪費,另一頭是一定量的節(jié)約和循環(huán)利用。使得節(jié)約和循環(huán)利用的緩解措施徒勞而無功。因此,認(rèn)真分析我國自然資源浪費的根本原因,有效地遏制浪費,是我國資源安全和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的制度性需要。
一、自然資源成堆性浪費呈循環(huán)形結(jié)構(gòu)
自然資源的驚人浪費呈現(xiàn)立體結(jié)構(gòu)。從開發(fā)、生產(chǎn)使用到排出的各個層面都是大量浪費。首先,自然資源開發(fā)利用中的丟棄性浪費。礦山的開采、土地的開發(fā)、草原的放牧、森林的采伐等方面的粗放式開發(fā)利用中,不能科學(xué)有效地充分利用,而是大量地閑置和丟棄,甚至是利用少,丟棄多。而且丟棄的難以回收。例如礦產(chǎn)資源的開采,《經(jīng)濟(jì)參考報》2005年7月10日刊文統(tǒng)計:“中國煤礦回采率平均只有35%,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦的回采率僅為15%,有些低至10%?!崩速M的是采購的3倍還多,而且浪費的不可回采。專家稱“揀肥丟瘦”的粗放式開采為“吃菜心”行為。其次,自然資源產(chǎn)品作為要素投入生產(chǎn)中的消耗性浪費。GDP的增長依靠資源的大量墊入而造成資源過快地消耗?!豆饷魅請蟆吩?004年12月27日刊文公布:“中國每創(chuàng)造1美元GDP所耗資源是美國的4.3倍,是德國的7.7倍,是日本的11.5倍”。大手大腳的生產(chǎn)性消耗資源是又一種浪費。生產(chǎn)中不但不尋找替代品,而且不惜加倍地消耗。最后,自然資源的開發(fā)和生產(chǎn)的排出損害生態(tài)環(huán)境的破壞性浪費。一是開發(fā)中對資源的破壞。《中國經(jīng)營報》2004年12月4日報道:“我國煤礦采空塌陷率創(chuàng)高記錄。平均塌陷系數(shù)為0.24(公傾/萬噸)”。許多地面成漏斗狀,找不到安全的地基,打的水井成了擺設(shè),地表水被礦渣污染,導(dǎo)致村民被迫搬遷。二是過度使用造成的破壞。草原因過度放牧和非常規(guī)使用而大面積沙漠化,森林過度砍伐而成為黃土山坡。三是生產(chǎn)排放性的自然資源破壞。本不稀缺因為被污染而照樣短缺??諝馊≈槐M用之不絕,溫室效應(yīng)、酸雨的出現(xiàn),優(yōu)質(zhì)空氣變得稀缺了。水資源緊張的一個重大原因是水資源污染后可用水太少了。
自然資源的多方面浪費有其共同的特征。第一,集聚性浪費。丟棄性浪費、消耗性浪費、破壞性浪費三者之間不是間斷性的此起彼伏,而是齊頭并進(jìn)的浪費成堆。第二,自覺性浪費。生產(chǎn)者本應(yīng)對浪費進(jìn)行效用核算,盡量避免出現(xiàn)浪費。但是,我國的生產(chǎn)者不惜浪費而效用更佳。開采礦產(chǎn)“吃菜心”,可以節(jié)約收邊料和開伴生礦的成本去開采更新的資源才是效用。生產(chǎn)越多,資源浪費成倍遞增,但利潤也相應(yīng)增加。這是樂意的浪費,生產(chǎn)者并不希望通過技術(shù)創(chuàng)新以減少浪費。第三,他人性浪費。生產(chǎn)者不吝嗇浪費,但生產(chǎn)者以外的社會他人則因此而承擔(dān)浪費的后果。代內(nèi)和代際可用資源更少,污染了的環(huán)境治理由國家埋單和社會民眾受害;開采地的搬遷是村民不是礦主等,生產(chǎn)者受益,社會他人受損。所有特征概括起來,就是因為價格對生產(chǎn)者并不起作用。稀缺的自然資源價格顯著低于價值,浪費后影響生產(chǎn)成本的增量不明顯;公有資源的公共產(chǎn)品性,浪費后沒有計入生產(chǎn)成本,由社會他人承擔(dān)。因此,生產(chǎn)者缺乏尋找替代品和技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制,放任于浪費之中。
二、自然資源的浪費緣自繞過價格的市場外配置
自然資源浪費的特征表明,因為是不惜浪費他人的資源,而不斷地循環(huán)形的浪費。這主要是被浪費的公有物在市場外轉(zhuǎn)化成私人產(chǎn)品時的結(jié)局。公有資源轉(zhuǎn)化為私人產(chǎn)品的過程中,不是在市場上通過價格信號的導(dǎo)向決定資源配置的市場交易,是在否定或取代市場配置功能以后的市場外交易,而且是市場外繞過價格機(jī)制的外力性轉(zhuǎn)化,資源的稀缺性不能從價格中反映出來。這樣,形式上轉(zhuǎn)化為私人使用,實質(zhì)上仍然是公共資源,并且還存在著形式上都沒有轉(zhuǎn)化為私人物品的,比如空氣的使用。價格不起作用的權(quán)利轉(zhuǎn)讓被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱作市場外配置。市場外配置一般是行政權(quán)力配置和經(jīng)濟(jì)負(fù)外部性這兩種主要方式組成。
經(jīng)濟(jì)負(fù)外部性產(chǎn)生是生產(chǎn)者浪費的動力。經(jīng)濟(jì)“負(fù)外部性意味著權(quán)利主體行使權(quán)利時的行為給他人造成了損害,主體沒有承擔(dān)其行為的全部成本,部分強(qiáng)加于他人身上,在經(jīng)濟(jì)上表現(xiàn)為個人邊際成本低于社會邊際成本”。[1]自然資源的破壞性浪費是比較明顯的負(fù)外部性。由于環(huán)境影響和破壞反映遲滯,加上我國環(huán)境意識及其制度跟不上生產(chǎn)的飛速發(fā)展,則生產(chǎn)的環(huán)境成本沒有內(nèi)化于生產(chǎn)過程之中。國家發(fā)展改革委馬凱指出:“許多資源性產(chǎn)品生產(chǎn)過程中,資源破壞和環(huán)境污染的治理成本沒有體現(xiàn)在價格中,外部成本沒有內(nèi)部化”。[2]而且,生產(chǎn)者造成的許多污染和破壞一時難以量化,很難內(nèi)化于生產(chǎn)者成本和反映在資源要素的價格中。生產(chǎn)和使用資源要素的企業(yè)缺少因成本約束的節(jié)約外力,浪費成本外攤于他人是必然的了。浪費成本強(qiáng)行讓他人承擔(dān),并沒有與他人談判、交易和體現(xiàn)價格,純屬于無約束的生產(chǎn)者一方的自愿,受損害的他方是特定少數(shù)或不特定多數(shù)。因此美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家范里安總結(jié)認(rèn)為:“外部效應(yīng)最主要的特征是存在人們關(guān)注但又不在市場上出售的商品?!盵3]被污染的環(huán)境就是市場外出售的商品。
最直接的資源浪費來自于無視價格的行政機(jī)關(guān)配置資源。自然資源征收和劃撥中的大量資源流失是資源浪費的主要渠道。依靠權(quán)力含量決定資源去向的行政配置是市場外的權(quán)力處置,不是市場內(nèi)權(quán)利配置。首先,行政強(qiáng)制征收后分配稀有資源?!白钪匾闹贫拳h(huán)境就是,資源的擁有者和消耗者之間在法律上是平等的,都有公平地交易的權(quán)利。不幸的是,我們的市場環(huán)境所缺乏的恰恰就是這一點”。[4]農(nóng)村集體土地要轉(zhuǎn)為城市工業(yè)用地,不是土地所有權(quán)人與建設(shè)用地者直接談判,而是單向征收,行政機(jī)關(guān)按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)對資源所有者給予補償,沒有討價還價的余地。其次,稀缺的自然資源以行政特別許可形式直接劃撥。資源使用權(quán)的取得稱為特許物權(quán)。“特許物權(quán)是指經(jīng)過行政特別許可而開發(fā)、利用自然資源的權(quán)利。由于它是基于開發(fā)、利用土地之外的自然資源而享有的權(quán)利,故我國學(xué)者稱為自然資源使用權(quán)”。[5]即是以招標(biāo)、拍賣方式取得使用權(quán),也是象征性的,實質(zhì)仍是行政配置。《行政許可法》第53條規(guī)定:“行政機(jī)關(guān)按照招標(biāo)、拍賣程序確定中標(biāo)人、買受人后,應(yīng)當(dāng)作出準(zhǔn)予行政許可的決定,并依法向中標(biāo)人、買受人頒發(fā)行政許可證件”。采礦權(quán)取得時,國土資源部門發(fā)給采礦權(quán)人的是行政權(quán)力的采礦許可證,而不是民事財產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)證。最后,行政配置后,初使取得(或出讓取得)的資源使用權(quán)又嚴(yán)格限制流轉(zhuǎn),很難形成自然資源配置的再流轉(zhuǎn)(二級市場)。嚴(yán)格限制“使其他主體無法進(jìn)入,自然資源的不可交易也就成為現(xiàn)實。中國法律并不排斥自然資源的使用,然而排斥了交易”。[6]我國的《民法通則》第81條及相應(yīng)的自然資源單行法律都嚴(yán)格限制自然資源使用權(quán)流轉(zhuǎn)。
重要而稀缺的資源由政府直接配置,由于政府信息不完全、手段單一,而不能通過價格信息將資源配置給最值得使用的使用者手中,失去了價格導(dǎo)向的核心作用。同時,行政權(quán)力與社會強(qiáng)勢集團(tuán)最容易結(jié)為一體,盡量避開價格的約束。價格信息缺乏和規(guī)避價格的結(jié)果是資源使用權(quán)取得時的受讓價格明顯低于其價值。美國獲諾貝爾獎的經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森認(rèn)為:“價格本身總是起著配給有限的供給量的作用;它上升以便抑制過多消費;它下降以便刺激消費,減少生產(chǎn)和消耗過多儲量。當(dāng)政府插手干預(yù)供給和需求時,除了貨幣之外,還會有某些東西起著配給者的作用——而這樣做時通常會伴隨相當(dāng)?shù)睦速M?!盵7]
三、矯正市場外配置的關(guān)鍵是建立科學(xué)法律制度
遏制資源浪費的最好藥方是矯正資源配置的市場外交易,在市場內(nèi)讓價格與其價值相符合,達(dá)到資源配置最優(yōu)。但這是一項長期的整體工程,不是那個部門在那幾年就能完成的。比如經(jīng)濟(jì)的負(fù)外部性,一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)家十分重視的問題,至今沒有徹底內(nèi)化負(fù)外部性的良方。根據(jù)我國自然資源產(chǎn)權(quán)狀況和行政權(quán)力結(jié)構(gòu)以及法制現(xiàn)實,應(yīng)當(dāng)重點從以下幾方面形成合力,實現(xiàn)市場內(nèi)的資源配置以遏制資源的浪費。
首先,明確地界定產(chǎn)權(quán)?!爱a(chǎn)權(quán)不是指人與物的關(guān)系,而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時地位的經(jīng)濟(jì)和社會關(guān)系”。[8]“有關(guān)外部效應(yīng)的實際問題,一般都是產(chǎn)權(quán)未能很好地界定的情況下發(fā)生的?!盵9]礦山開采的采礦權(quán)、地下權(quán)、地上權(quán)、水使用權(quán)之間的產(chǎn)權(quán)界定不清,相鄰權(quán)受到影響;行政機(jī)關(guān)直接配置資源的權(quán)力與權(quán)利界定不清,權(quán)力作為價格信號決定資源去向;生產(chǎn)者使用公共的草原、空氣空間的公共品出現(xiàn)的“公地悲劇”是產(chǎn)權(quán)主體虛化和不清晰;行政征收、征用、行政權(quán)嚴(yán)格限制市場流轉(zhuǎn)屬產(chǎn)權(quán)殘缺等。這些都是因為產(chǎn)權(quán)界定不清。產(chǎn)權(quán)界定清晰,則能通過相應(yīng)價格表達(dá)在市場上交易。因為物在市場上的價格交易實質(zhì),是體現(xiàn)在物上的權(quán)利交易,所以物的權(quán)利狀態(tài)是市場外轉(zhuǎn)化為市場內(nèi)交易的基礎(chǔ),必須科學(xué)地界定產(chǎn)權(quán)。
其次,是行政職能的轉(zhuǎn)變。行政公共管理的職能不能直接插手資源的配置,這要求正確處理行政管理與市場配置的關(guān)系和功能定位。由市場價格配置資源達(dá)到帕累托最優(yōu),是市場的基本功能。我國“十一五”規(guī)劃中重點突出了市場的基礎(chǔ)配置作用。市場配置存在局限性,一定程度上出現(xiàn)市場失靈,“看得見的手”只能在市場失靈時起作用。政府彌補市場配置的不足,是在一定范圍內(nèi)對市場進(jìn)行宏觀調(diào)控,如界定產(chǎn)權(quán)、制度安排、直接許可、許可后的監(jiān)督和處理等。政府調(diào)控市場不是通過價格進(jìn)入市場成為經(jīng)濟(jì)人,或者承擔(dān)舉槌的拍賣者,不能直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)。這要從管理理念,管理能力以及權(quán)力本位各方面有一個根本轉(zhuǎn)變的過程。其轉(zhuǎn)變是目前所期望而且十分迫切的。
最后,法律制度創(chuàng)新。自然資源價值的實現(xiàn)是以自然資源的市場供給與配置為條件的,而市場供給與配置是否安排和怎樣安排則是法律的選擇。自然資源配置的法律并不缺少,門類齊全。法形式的完備不能代替法內(nèi)容的科學(xué)。《行政許可法》關(guān)于自然資源的配置許可則不是有效安排。起草許可法的專家大都認(rèn)為行政“特許的主要功能是分配稀缺資源”。[10]學(xué)術(shù)理論被《行政許可法》第12條第2項及第53條認(rèn)可,行政機(jī)關(guān)配置稀缺資源“合理合法”。這說明,讓政府將資源配置權(quán)返給市場的法律變革任務(wù)還很艱巨。要使市場外配置回歸市場配置,號召性的政策只能助陣,根本出路在于與之有關(guān)的法律各部門合力構(gòu)筑科學(xué)的資源配置法律體系和法律制度,從制度的規(guī)范上讓其無法在市場外配置,從制度上遏制資源浪費。
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