導(dǎo)語：施工企業(yè)索賠研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

[摘要]索賠作為一種重要的合同行為，對(duì)合同的履行結(jié)果影響巨大。索賠的成功與否直接影響到工程項(xiàng)目的工期和最終成本，成功的索賠不僅可能維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益，還可能帶來可觀的利潤，因此“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”成為許多承包人的經(jīng)營手段。不管是施工方還是發(fā)包方，都應(yīng)正確對(duì)待索賠。

[關(guān)鍵詞]工程索賠；索賠原則；索賠程序；索賠證據(jù)

一、關(guān)于工程索賠

目前，國內(nèi)建筑市場競爭激烈，各個(gè)施工單位為了爭攬工程，不斷地降低報(bào)價(jià)，招標(biāo)單位也抓住了施工單位的心理，“你不干他干，總有干的”。在“僧多粥少”的建筑市場，大部分施工單位正處于尷尬的境地，面對(duì)甲方，他們從來不敢提及“索賠”二字。我國工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進(jìn)入中國。

經(jīng)過實(shí)踐證明，索賠的健康開展對(duì)于培養(yǎng)和發(fā)展社會(huì)主義建筑市場，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用：它有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同，有助于雙方提高管理素質(zhì)，加強(qiáng)合同管理，維護(hù)市場正常秩序；它有助于雙方更快地熟悉國際慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法與技巧；有助于對(duì)外開放和對(duì)外工程承包的開展；它有助于政府轉(zhuǎn)變職能，使雙方依據(jù)合同和實(shí)際情況實(shí)事求是地協(xié)商工程造價(jià)和工期；它有助于工程造價(jià)的合理確定，可以把原來打人工程報(bào)價(jià)中的一些不可預(yù)見費(fèi)用，改為實(shí)際發(fā)生的損失支付，便于降低工程報(bào)價(jià)，使工程造價(jià)更為實(shí)事求是。

經(jīng)歷了近20年的風(fēng)風(fēng)雨雨，我國工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢，備受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門的關(guān)注，因?yàn)槭欠襁\(yùn)用索賠以及索賠是否運(yùn)用得當(dāng)，直接關(guān)系自己的利益、生存和發(fā)展。但工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，與國外較發(fā)達(dá)地區(qū)相比差距很大。

二、常見的工程索賠形式

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。在工程承包市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業(yè)主或其他方面的原因，致使承包者在項(xiàng)目施工中付出了額外的費(fèi)用或造成了損失。承包方通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主償還其在施工中的費(fèi)用損失的過程。索賠主要有以下幾種形式。

(一)因合同文件引起的索賠

合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術(shù)規(guī)范說明等。一般來說，圖紙和規(guī)范方面發(fā)生的問題要少些，但也會(huì)出現(xiàn)彼此不一致或補(bǔ)充與原圖紙不一致，以及對(duì)技術(shù)規(guī)范的不同解釋等問題。在索賠案例中，關(guān)于合同條件、工程量和價(jià)格表方面出現(xiàn)的問題較多。有關(guān)合同條件的索賠內(nèi)容常見于如下三個(gè)方面：

1合同文件的組成問題引起索賠。合同是在投標(biāo)后通過雙方協(xié)商修改最后確定的，如果修改時(shí)已將投標(biāo)前后承包商與業(yè)主或招標(biāo)委員會(huì)的來往函件澄清后寫入合同補(bǔ)遺文件并簽字，就應(yīng)當(dāng)說明合同正式簽字以前的各種來往文件均不再有效。如果忽略了這個(gè)聲明，當(dāng)信件內(nèi)容與合同內(nèi)容發(fā)生矛盾時(shí)，就容易引起雙方爭執(zhí)而導(dǎo)致索賠。再如，雙方簽字的合同協(xié)議書中表明業(yè)主已經(jīng)接受了承包商的投標(biāo)書中某處附有說明的條件，這些說明就可能被視為索賠的依據(jù)。

2合同缺陷。合同缺陷表現(xiàn)為合同文件不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯(cuò)誤。這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。

3設(shè)計(jì)圖紙或工作量表中的錯(cuò)誤引起索賠。交給承包商的標(biāo)書中，圖紙或工作量表有時(shí)難免會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤，如果由于改正這些錯(cuò)誤而使費(fèi)用增加或工期延長，承包商有權(quán)提出索賠。這種錯(cuò)誤包括：(1)設(shè)計(jì)圖紙與工作量表中的要求不符。例如設(shè)計(jì)圖紙上某段混凝土的設(shè)計(jì)標(biāo)號(hào)為250號(hào)，而工作量表中則為200號(hào)，工程報(bào)價(jià)是按工作量表計(jì)算的，如果按圖紙施工就會(huì)導(dǎo)致成本增加。承包商在發(fā)現(xiàn)這個(gè)問題后應(yīng)及時(shí)請(qǐng)監(jiān)理工程師確認(rèn)。(2)現(xiàn)場條件與設(shè)計(jì)圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量。如果這種情況使工作量增大很多，承包商也應(yīng)提出來，并據(jù)此向業(yè)主提出索賠。(3)純粹的工作量錯(cuò)誤。即使是固定總價(jià)式合同，如果工作量有較大出入，影響到整個(gè)施工計(jì)劃，承包商也應(yīng)獲得補(bǔ)償。

(二)有關(guān)工程施工的索賠

施工過程是一個(gè)千變?nèi)f化的復(fù)雜過程，隨時(shí)有與合同及計(jì)劃不同之處，因此需要我們時(shí)刻重視索賠，在索賠管理中要效益。施工中的常見索賠項(xiàng)目主要有下面幾種類型：(1)工程檢查及中間驗(yàn)收。甲方工程師的檢查檢驗(yàn)不應(yīng)影響施工正常進(jìn)行，因甲方工程師指令失誤、延誤檢查或其他非承包人原因發(fā)生的追加合同價(jià)款，由發(fā)包人承擔(dān)。(2)設(shè)計(jì)變更。施工過程中業(yè)主需對(duì)工程設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，應(yīng)提前14天以書面形式向承包人發(fā)出變更通知，因變更導(dǎo)致合同價(jià)款的增減及造成的承包人損失，由業(yè)主承擔(dān)，延誤的工期相應(yīng)順延。(3)合同中約定的“三通一平”由業(yè)主負(fù)責(zé)，而實(shí)際中經(jīng)常有由施工單位完成全部或一部分。(4)與設(shè)計(jì)圖中不相符的地質(zhì)情況，復(fù)雜地基處理、地下地上障礙物清除。(5)業(yè)主分包工程(樁基、通風(fēng)、消防、電梯等工程)取配合施工費(fèi)。(6)業(yè)主供料的二次運(yùn)輸、裝卸車費(fèi)用、保管費(fèi)。(7)安全生產(chǎn)要求的施工措施(邊坡防護(hù)、特殊安全通道、市容維護(hù)等)在施工組織中要明確，并計(jì)算費(fèi)用。(8)業(yè)主已批準(zhǔn)施工進(jìn)度計(jì)劃，要求加速施工，應(yīng)付趕工費(fèi)。(9)高層及特殊結(jié)構(gòu)的人工降效、機(jī)械降效。(10)特、大型機(jī)械安拆、檢測、場外運(yùn)輸、基礎(chǔ)。(11)場地狹小造成的材料的二次搬運(yùn)。(12)冬季、雨季、夜間施工增加費(fèi)。(13)混凝土及砂漿實(shí)際配合比與定額配合比的調(diào)整，包括其中摻入的外加劑費(fèi)用。(14)未考慮的地下水的降水費(fèi)用，抽水臺(tái)班的計(jì)取費(fèi)用。(15)管道消毒、沖洗、壓力試驗(yàn)費(fèi)用。

3關(guān)于價(jià)款方面的索賠

施工過程中，由于發(fā)包人對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，以及經(jīng)工程師同意的、承包人要求進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更，會(huì)導(dǎo)致合同價(jià)款的增減，并可能造成承包人的損失，這些均應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)，并相應(yīng)地順延工期。示范文本規(guī)定工程變更價(jià)款的確定與處理的步驟如下：在設(shè)計(jì)變更后，首先由承包人在設(shè)計(jì)變更確定后的14天內(nèi)，向工程師提出變更工程價(jià)款的報(bào)告，經(jīng)工程師確認(rèn)后調(diào)整工程價(jià)款。其工程價(jià)款的確定方法是：(1)合同中已有適用于變更工程的價(jià)格，按合同已有價(jià)格計(jì)算變更合同價(jià)款；(2)合同中只有類似于變更工程的價(jià)格，可以參照此價(jià)格確定變更價(jià)格；(3)合同中沒有適用或類似的價(jià)格，則可由承包人提出一個(gè)適當(dāng)?shù)膬r(jià)格，經(jīng)工程師確認(rèn)后執(zhí)行。(四)關(guān)于工期的索賠

在處理這一類索賠時(shí)，應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：(1)導(dǎo)致工期延長或延誤的影響因素屬于非承包人本身的原因；(2)如果是由于客觀原因(如不可抗力、外部環(huán)境變化等)造成的工期延長或延誤，一般情況下業(yè)主可以批準(zhǔn)承包人延長工期，但不會(huì)給予費(fèi)用補(bǔ)償；(3)如果是屬于業(yè)主或工程師的原因引起的工期延長或延誤，則承包人除應(yīng)得到工期補(bǔ)償外，還應(yīng)得到費(fèi)用補(bǔ)償；(4)如果是根據(jù)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃(網(wǎng)絡(luò)圖)處理此類索賠，則要注意的是，即使是由于業(yè)主的原因造成的工期延誤，但如果其延誤時(shí)間不在關(guān)鍵線路上，則承包人只能得到費(fèi)用補(bǔ)償。以上這些原因要求延長工期，必須提出合理的證據(jù)，才能獲得同意，才能獲得相應(yīng)的費(fèi)用損失的賠付。

此外索賠還有加速施工費(fèi)用的索賠；特殊風(fēng)險(xiǎn)和人力不可抗拒災(zāi)害的索賠；工程暫停、中止合同的索賠；財(cái)務(wù)費(fèi)用補(bǔ)償?shù)乃髻r等幾種。

三、工程索賠的準(zhǔn)備工作

工程索賠的準(zhǔn)備工作有以下幾點(diǎn)：(1)通過對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件真實(shí)情況。(2)針對(duì)事件損害的原因和范圍進(jìn)行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據(jù)。(3)進(jìn)行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結(jié)果，確定索賠價(jià)值。(4)應(yīng)在索賠事件持續(xù)期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價(jià)值的計(jì)算等詳細(xì)資料和記錄。(5)起草索賠報(bào)告，表達(dá)索賠要求并附有支持這個(gè)要求的詳細(xì)依據(jù)資料。工程索賠的依據(jù)主要從以下幾點(diǎn)收集：1)工地會(huì)議記錄和有關(guān)工程的來往信件，都必須全部保存妥當(dāng)，直到合同全部履行完畢、所有索賠項(xiàng)目獲得解決為止。2)各種施工進(jìn)度表，包括業(yè)主代表和分包編制的進(jìn)度表。3)施工備忘錄(日記)，在施工中發(fā)生影響工期等和索賠有關(guān)的事項(xiàng)，都要及時(shí)做好記錄。按年月日順序編號(hào)存檔，以便查找。4)做好建筑師和工程師的口頭指示記錄，及時(shí)以書面形式報(bào)告建筑師予以承認(rèn)。將他們的書面指示和口頭指示分類按年月日順序編號(hào)存檔。5)工程照片需有專人管理，照片都應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期。最好購買帶有日期的相機(jī)，將照片按工程進(jìn)度整理編排。6)收集記錄每天的氣象報(bào)告和實(shí)際氣候情況。7)整理保存工人和雇員的工資與薪金單據(jù)，材料、物資購買單據(jù)，按年月日編號(hào)歸檔。8)完整的工程會(huì)計(jì)資料，包括工卡、人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貨單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、賬目及有關(guān)圖表、財(cái)務(wù)信件、經(jīng)會(huì)計(jì)師核定的財(cái)務(wù)決算表。9)所有的合同標(biāo)書文件，合約圖紙，修改、增加的圖紙，計(jì)劃工程進(jìn)度表，人工日?qǐng)?bào)表，材料設(shè)備進(jìn)場報(bào)表及賬單(工程付款單)等，均需歸類保存入檔。以上九項(xiàng)資料是施工索賠的原始依據(jù)，承包商必須保管好；否則，索賠無依據(jù)，一切都是空談。

四、工程索賠應(yīng)注意的問題

(一)工程索賠是雙向的

通常泛稱索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠，其實(shí)是雙方同時(shí)互動(dòng)，互相存在的。當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，顧慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系問題，沒有認(rèn)真對(duì)待索賠。且項(xiàng)目管理人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，沒有深刻認(rèn)識(shí)索賠管理及程序，導(dǎo)致無法把握索賠及其結(jié)果，造成事件存在、索賠流產(chǎn)。索賠除注重提出索賠意向外，還應(yīng)重視索賠過程中的時(shí)限和證據(jù)收集，根據(jù)合同要求區(qū)分階段性索賠并及時(shí)作出最終索賠報(bào)告。

(二)工程索賠的程序和時(shí)間要求有明確而嚴(yán)格的限定

我國《建設(shè)工程施工合同》有關(guān)規(guī)定中，對(duì)索賠的程序和時(shí)間要求有明確而嚴(yán)格的限定，主要包括：(1)索賠事項(xiàng)發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；(2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；(3)工程師在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；(4)工程師在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包方作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；(5)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告，索賠答復(fù)程序同(3)、(4)規(guī)定相同。發(fā)包方也可按以上各條款確定的時(shí)限向承包方提出索賠。

五、結(jié)語

如今，國內(nèi)的建筑業(yè)正不斷地加強(qiáng)自身的管理，同時(shí)在不違反我國建筑業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)的前提下，學(xué)習(xí)和借鑒國外先進(jìn)的管理方法和經(jīng)驗(yàn)，不斷地嘗試解決FIDIC合同條件與中國的自身實(shí)際相結(jié)合的有關(guān)問題。相信不久的將來，中國工程建設(shè)中的索賠難問題將得到很好的解決，使建筑市場能在充滿競爭力的國際市場上得到良好的發(fā)展。