導(dǎo)語(yǔ)：科技成果轉(zhuǎn)化與法律制度研究一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與科技成果的轉(zhuǎn)化有著更為密切的關(guān)系。然而，科技成果在轉(zhuǎn)化過(guò)程中，其卻受到諸多因素的影響，進(jìn)而導(dǎo)致其在轉(zhuǎn)化過(guò)程中難以順利推進(jìn)，其中，考核評(píng)價(jià)機(jī)制、法律激勵(lì)制度不完善以及科技成果“三權(quán)”創(chuàng)新性缺乏均是重要的影響因素。因此，本研究重點(diǎn)從對(duì)策這一角度進(jìn)行了深入的探討，以希望進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，推進(jìn)科技成果能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)的發(fā)展提供更好的服務(wù)。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；評(píng)價(jià)；激勵(lì)；法律制度

科技成果主要是指通過(guò)科技活動(dòng)所產(chǎn)生的成果?？萍汲晒D(zhuǎn)化是科技活動(dòng)的重要組成部分，是知識(shí)性商品轉(zhuǎn)化為物質(zhì)性商品的重要過(guò)程［1］。在這一過(guò)程中，帶有一定的經(jīng)濟(jì)行為?？萍汲晒D(zhuǎn)化的目的就在于促進(jìn)生產(chǎn)力水平的提高。目前，據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率還不到30%，這也是導(dǎo)致我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平和科技水平與發(fā)達(dá)國(guó)家有很大差距的重要因素［2］。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，在“科教興國(guó)”戰(zhàn)略的推動(dòng)下，我國(guó)應(yīng)更為注重科技成果的轉(zhuǎn)化。因此，本研究主要對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)與激勵(lì)法律制度展開(kāi)了研究。

1促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的考核評(píng)價(jià)機(jī)制

1.1進(jìn)一步明確科技成果考核評(píng)價(jià)主體。為進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，還應(yīng)注重對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化考核評(píng)價(jià)主體進(jìn)行明確。目前，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，其評(píng)價(jià)的主體主要是以政府為主導(dǎo)和統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，主要有科技咨詢機(jī)構(gòu)、軟科學(xué)研究機(jī)構(gòu)以及科技（信息）情報(bào)機(jī)構(gòu)等等。然而，這些機(jī)構(gòu)在對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程中，其往往會(huì)受到行政的干預(yù)，從而導(dǎo)致科技成果與經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié)，進(jìn)而增加了科技成果轉(zhuǎn)化的困難性。為此，應(yīng)對(duì)科技成果考核評(píng)價(jià)的主體進(jìn)行完善。如政府在評(píng)價(jià)過(guò)程中，還應(yīng)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能，如通過(guò)法律制度完善科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)等等。又如，科技評(píng)價(jià)主體應(yīng)逐漸向社會(huì)化發(fā)展，如培育中介機(jī)構(gòu)，并大力發(fā)揮社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化考核評(píng)價(jià)方面的作用。在培育中介機(jī)構(gòu)的過(guò)程中，應(yīng)建立并完善評(píng)估結(jié)構(gòu)體系，如引導(dǎo)不同層次、屬性以及領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流合作，以形成不同層次的考核評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。同時(shí)，還應(yīng)引導(dǎo)考核評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)樹(shù)立市場(chǎng)導(dǎo)向的科技成果考核評(píng)價(jià)意識(shí)，進(jìn)而促使科技成果能夠更好地為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。最后，加大外商投資考核評(píng)價(jià)咨詢公司的引進(jìn)，以促使我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而與國(guó)際發(fā)展的水平接軌。1.2構(gòu)建科學(xué)的科技成果考核評(píng)價(jià)機(jī)制。一直以來(lái)，我國(guó)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的考核評(píng)價(jià)均是事后評(píng)判，因而其對(duì)于資源配置以及科學(xué)決策的影響還是十分匱乏。發(fā)達(dá)國(guó)家卻并不是這樣，其科技成果轉(zhuǎn)化率有的可以高達(dá)85%，其關(guān)鍵的因素在于，其將科技成果轉(zhuǎn)化的考核評(píng)價(jià)視為有效改善管理和進(jìn)行科學(xué)決策的重要工具，為此，其還建立了較為完善的科技成果評(píng)價(jià)體系。然而，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化考核評(píng)價(jià)機(jī)制方式，其卻還不夠完善。因此，為進(jìn)一步提升我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率，應(yīng)注重建立并健全有利于科技成果轉(zhuǎn)化的考核評(píng)價(jià)體系。以高校為例，應(yīng)對(duì)不同性質(zhì)的教師經(jīng)分類分層指導(dǎo)，并對(duì)不同評(píng)價(jià)指標(biāo)加以明確。例如，從事基礎(chǔ)型研究的教師應(yīng)重點(diǎn)考核其和引用情況，從事技術(shù)型研究的教師應(yīng)重點(diǎn)考核科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用情況。也就是說(shuō)，應(yīng)注重細(xì)化科技成果轉(zhuǎn)化考核評(píng)價(jià)的內(nèi)容。另外，還可制定并完善科技成果考核的標(biāo)準(zhǔn)，如采用科技查新方法，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)造性、新穎性以及實(shí)用性等進(jìn)行評(píng)估。除此之外，在考核評(píng)價(jià)過(guò)程中，還應(yīng)注重對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的價(jià)值以及商業(yè)前景等等進(jìn)行全面的考察，例如，科技成果轉(zhuǎn)化的成熟度?？傊?，在構(gòu)建考核評(píng)價(jià)機(jī)制時(shí)，應(yīng)將以上內(nèi)容納入到考核評(píng)價(jià)中，進(jìn)而促進(jìn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化。

2促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制探析

2.1進(jìn)一步明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中，其不僅需要考核評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)主體的完善和豐富，考核評(píng)價(jià)機(jī)制的健全，更需要法律激勵(lì)制度的完善。其中，進(jìn)一步明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，是激勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化的重要法律激勵(lì)方式和手段。目前，盡管我國(guó)的法律比較全面，但從實(shí)際操作還缺乏一定的統(tǒng)一性。近年來(lái)，關(guān)于職務(wù)成果權(quán)和非職務(wù)成果權(quán)的問(wèn)題糾紛比較普遍。為此，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題，以進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系，尤其是應(yīng)加強(qiáng)基本法以及專利法中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問(wèn)題。同時(shí)，我國(guó)還應(yīng)進(jìn)一步改善法律在知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬方面存在的不明確和不確定狀態(tài)，以最大程度保護(hù)法人單位以及投資者的利益。另外，還可對(duì)國(guó)外先進(jìn)做法進(jìn)行借鑒，如在研究費(fèi)用中增加利潤(rùn)費(fèi)用等，以激勵(lì)科技成果的轉(zhuǎn)化。除此之外，還可通過(guò)明確我國(guó)著作權(quán)法和專利法中關(guān)于職務(wù)成果和非職務(wù)成果的界定，對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行明確等等。2.2加速科技成果專利申請(qǐng)審查速度。為進(jìn)一步激發(fā)科技成果的轉(zhuǎn)化，大部分發(fā)達(dá)國(guó)家在法律規(guī)定方面均要求應(yīng)加速科技成果專利申請(qǐng)審查的速度。例如，專利審查機(jī)關(guān)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)進(jìn)行優(yōu)先處理，且不抽取任何額外的費(fèi)用，這在很大程度上激發(fā)了科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。然而，目前我國(guó)在審批程序方面，不僅申請(qǐng)人的時(shí)間成本高，而且科技成果轉(zhuǎn)化的效率也較低。因此，為進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化，應(yīng)加速發(fā)明專利申請(qǐng)審查的速度，縮短審批時(shí)間，簡(jiǎn)化審批程序等等。例如，科技成果中國(guó)發(fā)明專利從申請(qǐng)到授權(quán)，其時(shí)間期限最低是3年，最高是5年。為此，互聯(lián)網(wǎng)+應(yīng)縮短這部分時(shí)間，將其最低期限定為2年，最高期限定位3年，從而增加時(shí)效性，進(jìn)而推動(dòng)科技成果的轉(zhuǎn)化速度。目前，從發(fā)出的中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)到進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書，一般情況下要3年左右才能獲得授權(quán)，還不排除更長(zhǎng)的時(shí)間。

3科技成果使用權(quán)、處置權(quán)與收益權(quán)如何改革創(chuàng)新

3.1下放科技成果轉(zhuǎn)化的使用處置權(quán)。目前，我國(guó)對(duì)于科技成果使用處置權(quán)還存在一定的爭(zhēng)議，盡管目前現(xiàn)行的文件中已經(jīng)對(duì)高校的科技成果進(jìn)行了明確的規(guī)定，即高校的科技成果屬于職務(wù)技術(shù)成果，其使用處置權(quán)和收益權(quán)是歸屬于國(guó)家或相關(guān)單位所有。然而，部分地區(qū)高校，名義上制定了該項(xiàng)規(guī)定，但在實(shí)際操作過(guò)程中，其還是交由課題承擔(dān)者自行轉(zhuǎn)化處置，這就會(huì)導(dǎo)致其在具體的實(shí)施過(guò)程中，存在很大的問(wèn)題。為此，應(yīng)下放科技成果轉(zhuǎn)化的使用權(quán)和處置權(quán)。例如，擴(kuò)大科技成果使用處置權(quán)的權(quán)限，不僅允許轉(zhuǎn)讓，還允許對(duì)外投資等等。同時(shí)，對(duì)于科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)還應(yīng)不納入績(jī)效工資總額中，進(jìn)而激發(fā)科研人員的創(chuàng)新性。另外，還可通過(guò)明確使用處置權(quán)實(shí)施細(xì)則或相關(guān)規(guī)定等方式，以明確其具體的內(nèi)容和流程等等。3.2注重構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的使用收益分配機(jī)制。為提高我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化水平，應(yīng)注重構(gòu)建以市場(chǎng)為導(dǎo)向的收益分配制度。例如，可通過(guò)積極鼓勵(lì)技術(shù)要素參與收益分配的方式，以擴(kuò)大收益來(lái)源。另外，對(duì)于科研院所以及高校等在獲取出資獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，采取暫時(shí)不征收個(gè)人所得稅等方式，以促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。其外，還應(yīng)注重對(duì)現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化條文的完善和豐富，例如，對(duì)使用收益權(quán)進(jìn)行明確且細(xì)致的規(guī)定等等，以提高科技人員的積極性。最后，還可通過(guò)建立科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)等方式，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。樹(shù)立科研成果有科學(xué)技術(shù)意義上的成果與法律意義上的成果的區(qū)別意識(shí)，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果。因此，應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)有別于科學(xué)意義上的獨(dú)立指標(biāo)，納入科研項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。

4結(jié)論

綜上所述，為進(jìn)一步提高我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率，應(yīng)注重從考核評(píng)價(jià)主體以及評(píng)價(jià)機(jī)制兩方面完善科技成果轉(zhuǎn)化的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，還應(yīng)注重明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬以及從加快發(fā)明專利申請(qǐng)審批速度出發(fā)，激勵(lì)科技成果的轉(zhuǎn)化。另外，還應(yīng)注重科技成果使用權(quán)、處置權(quán)以及收益權(quán)的機(jī)制創(chuàng)新?？傊?，為提升我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的水平，應(yīng)從多角度多維度進(jìn)行完善。

參考文獻(xiàn)：

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［2］李芃樹(shù).以科技人員為核心的科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)制度改革路徑研究［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì),2018,17（4）:125-128.

作者:周斌 單位:湖南省科學(xué)技術(shù)信息研究所