一、選題背景:研究美國(guó)崛起與國(guó)際法的現(xiàn)實(shí)意義

之所以確立這個(gè)選題角度，是建立在對(duì)以事物間的相關(guān)關(guān)系作為分析的著眼點(diǎn)更符合認(rèn)識(shí)規(guī)律，以期透過(guò)美國(guó)崛起的近100年，即19世紀(jì)70年代至冷戰(zhàn)結(jié)束的這一時(shí)代下紛繁復(fù)雜的國(guó)際局勢(shì)，國(guó)際法的創(chuàng)制、變動(dòng)、遵守和違反等等現(xiàn)象，深化對(duì)美國(guó)崛起與國(guó)際法關(guān)系的認(rèn)識(shí)，輔助相關(guān)研究。理論上，建立在國(guó)際法定位和功能上對(duì)美國(guó)參與創(chuàng)制并利用，解釋國(guó)際法及其原則的理解，有助于清楚認(rèn)識(shí)到國(guó)際法為大國(guó)崛起提供合法性和施展政治影響的空間，而大國(guó)對(duì)國(guó)際法的利用同樣要受到國(guó)際法的牽制，單邊主義和孤立主義無(wú)法作為當(dāng)代大國(guó)參與國(guó)際事務(wù)，單方面避免國(guó)際義務(wù)或者濫用權(quán)利的理由和借口，如果國(guó)家這樣做，那么就有失去合法性，甚至失去國(guó)際社會(huì)支持而被孤立的風(fēng)險(xiǎn)。因此“對(duì)于崛起大國(guó)而言，認(rèn)真對(duì)待與合理應(yīng)用國(guó)際法，不僅是一種低成本的明智選擇，而且是保證其順利崛起的必由之路。”［1］實(shí)踐上，基于美國(guó)從主張建立國(guó)聯(lián)的構(gòu)想(十四點(diǎn)和平綱領(lǐng))、戰(zhàn)后主持建立聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織，并以此為平臺(tái)輸出本國(guó)的政治文明，主導(dǎo)戰(zhàn)后國(guó)際秩序、推行單邊主義、以人權(quán)旗號(hào)干涉主權(quán)等國(guó)際法實(shí)踐的事實(shí)，中國(guó)也應(yīng)當(dāng)提出本國(guó)語(yǔ)境下的國(guó)際法原則，如“和平共處五項(xiàng)原則”。指出“中國(guó)將繼續(xù)做弘揚(yáng)和平共處五項(xiàng)原則的表率，同國(guó)際社會(huì)一道，推動(dòng)建設(shè)新型國(guó)際關(guān)系和持久和平、共同繁榮的和諧世界?！保?］因此，以崛起中的大國(guó)形象合理處理與現(xiàn)有強(qiáng)權(quán)的關(guān)系，提出新時(shí)代的國(guó)際法原則，是切實(shí)維護(hù)我國(guó)的國(guó)家利益，創(chuàng)新國(guó)際法的實(shí)踐，為建立和維護(hù)合理的、互利的新型國(guó)際秩序作出應(yīng)有貢獻(xiàn)所勢(shì)在必行的。這正是研究美國(guó)崛起與國(guó)際法這一主體的現(xiàn)實(shí)意義所在。

二、崛起中的美國(guó)參與國(guó)際法的理論和實(shí)踐

在這部分我將分兩條線展開(kāi)論述，一條寫(xiě)美國(guó)參與國(guó)際法的理論;另一條線寫(xiě)美國(guó)參與國(guó)際法的實(shí)踐。通過(guò)兩條線的論述分別得出這一時(shí)期美國(guó)參與國(guó)際法的理論特征和現(xiàn)實(shí)特征，并作出總結(jié)。(一)從理論上看這一階段美國(guó)的國(guó)際法參與。美國(guó)的國(guó)際法思想實(shí)踐與美國(guó)的外交政策息息相關(guān)，體現(xiàn)在美國(guó)外交政策中，是美國(guó)外交政策的一部分。美國(guó)早期的外交活動(dòng)或多或少體現(xiàn)出了多邊外交的思想，只不過(guò)大多體現(xiàn)在區(qū)域性的活動(dòng)或組織中，如1823年美國(guó)總統(tǒng)門羅提出的處理美洲國(guó)家之間關(guān)系的“門羅主義”［3］;一戰(zhàn)后，美國(guó)明顯開(kāi)始向國(guó)際主義外交思想轉(zhuǎn)變，試圖建立新的國(guó)際秩序。這表現(xiàn)為威爾遜總統(tǒng)提出的“十四點(diǎn)和平綱領(lǐng)”［4］。但是作為思想主導(dǎo)者的美國(guó)最終拒絕加入國(guó)際聯(lián)盟，國(guó)際聯(lián)盟沒(méi)有實(shí)現(xiàn)創(chuàng)建者所期待的作用。二戰(zhàn)期間，美國(guó)在對(duì)國(guó)際聯(lián)盟的失敗加以反思的基礎(chǔ)上，主導(dǎo)創(chuàng)建聯(lián)合國(guó)來(lái)維護(hù)世界和與安全，“聯(lián)合國(guó)”這一名稱即是接受當(dāng)時(shí)美國(guó)總統(tǒng)羅斯福的建議。［5］在上述的階段，美國(guó)的國(guó)際法理念從孤立主義轉(zhuǎn)向國(guó)際主義，參與并主導(dǎo)建立為美國(guó)外交政策、國(guó)家利益服務(wù)的國(guó)際秩序的思想;二戰(zhàn)后則分為兩個(gè)階段:第一個(gè)階段是控制聯(lián)合國(guó)而直接為美國(guó)全球霸權(quán)服務(wù)，體現(xiàn)美國(guó)把國(guó)際法看做自己實(shí)現(xiàn)霸權(quán)的工具主義思想;第二個(gè)階段是回到實(shí)用主義思想，對(duì)國(guó)際條約“有利的加入，不利的退出”。在理論層面上可以把美國(guó)崛起與國(guó)際法的關(guān)系概述為:美國(guó)基于國(guó)力消長(zhǎng)，以理想主義和實(shí)用主義交替的態(tài)度對(duì)待國(guó)際法的策略與國(guó)際法的創(chuàng)設(shè)、執(zhí)行從美國(guó)的國(guó)際法參與中吸取影響;同時(shí)國(guó)際法賦予美國(guó)崛起以合法性，也通過(guò)戰(zhàn)后國(guó)際秩序的保障機(jī)制限制美國(guó)的單邊主義的雙向互動(dòng)關(guān)系。(二)美國(guó)參與國(guó)際法的實(shí)踐。以第二次世界大戰(zhàn)分界，自19世紀(jì)70年代到二戰(zhàn)是第一個(gè)階段。這是美國(guó)實(shí)力快速崛起但尚未成為國(guó)際事務(wù)決定力量的時(shí)期，這一時(shí)期美國(guó)主要是作為國(guó)際秩序的參與者和建議者的形象出現(xiàn);二戰(zhàn)后期到冷戰(zhàn)結(jié)束是第二個(gè)階段，這一階段美國(guó)的國(guó)際法實(shí)踐表現(xiàn)為以聯(lián)合國(guó)為框架的國(guó)際法規(guī)則制定與執(zhí)行。以時(shí)間為線索，第一階段，即19世紀(jì)70年代到二戰(zhàn)前，美國(guó)主要進(jìn)行了建立國(guó)際聯(lián)盟為核心內(nèi)容，試圖以此掌握國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，但是沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目的。如學(xué)者張蕾蕾所言，“國(guó)際聯(lián)盟作為威爾遜試圖主導(dǎo)國(guó)際秩序的載體自然是“十四點(diǎn)計(jì)劃”的核心體現(xiàn)……構(gòu)建美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)的新的集體安全式的國(guó)際秩序”［6］，這一階段美國(guó)參與國(guó)際法最重要的實(shí)踐就是威爾遜總統(tǒng)提出的十四點(diǎn)綱領(lǐng)和在這一綱領(lǐng)下試圖建立的國(guó)際聯(lián)盟。其中，最關(guān)鍵的是第14條，建立國(guó)際聯(lián)盟。但這時(shí)期美國(guó)的國(guó)力遠(yuǎn)未到達(dá)可以主導(dǎo)國(guó)際秩序的地步，因此國(guó)聯(lián)的失敗是毫無(wú)意外的。直到二戰(zhàn)結(jié)束，美國(guó)國(guó)際地位空前上升，成為最強(qiáng)大的國(guó)家，美國(guó)主導(dǎo)建立世界新秩序以及建立新的國(guó)際組織的意圖也愈發(fā)明確，但實(shí)踐的效果有好有壞。二戰(zhàn)爆發(fā)后不久，在美國(guó)的倡導(dǎo)下，《聯(lián)合國(guó)憲章》的基本原則包括大國(guó)一致、主權(quán)至上、民族自決原則等。例如在“集體安全”原則思想下，美國(guó)主導(dǎo)了聯(lián)合國(guó)安理會(huì)機(jī)制的運(yùn)行，主持了前南國(guó)際刑事法庭等審判;基于對(duì)抗蘇聯(lián)的需要，美國(guó)試圖建立“在聯(lián)合國(guó)授權(quán)外擅自采取集體行動(dòng)(多為軍事行動(dòng))的國(guó)家聯(lián)合體———意愿聯(lián)盟”［7］，這破壞了它自己倡導(dǎo)的集體安全和大國(guó)一致原則，大大影響了美國(guó)的國(guó)際形象，是失敗的國(guó)際法實(shí)踐。正如學(xué)者所言“當(dāng)代美國(guó)國(guó)際法實(shí)踐具有的兩面性矛盾，體現(xiàn)在兩個(gè)方面:有時(shí)依據(jù)國(guó)內(nèi)法高于國(guó)際法的主張對(duì)國(guó)際法不參加、不批準(zhǔn)甚至置之不理的態(tài)度，而有時(shí)又依據(jù)國(guó)際法高于國(guó)內(nèi)法的主張對(duì)他國(guó)橫加干涉?！保?］綜上述觀點(diǎn)和內(nèi)容，美國(guó)在崛起過(guò)程中，從理論引領(lǐng)出發(fā)，基于本國(guó)的實(shí)際國(guó)力和戰(zhàn)略需要進(jìn)行國(guó)際法實(shí)踐，成為國(guó)際法變革的先導(dǎo);國(guó)際法的變化發(fā)展反映了美國(guó)的影響，通過(guò)合法性賦予、國(guó)際權(quán)力與義務(wù)分擔(dān)機(jī)制的創(chuàng)設(shè)回應(yīng)了美國(guó)的國(guó)際法實(shí)踐，二者在理論和實(shí)踐層面是互動(dòng)的，用互動(dòng)關(guān)系概括美國(guó)崛起與國(guó)際法是恰如其分的。

三、對(duì)美國(guó)崛起與國(guó)際法之間關(guān)系的不同認(rèn)識(shí)

在這個(gè)部分，我主要從“互動(dòng)關(guān)系”模式和其他認(rèn)識(shí)之間的異同出發(fā)，比較對(duì)這一問(wèn)題的幾種不同認(rèn)識(shí)，并提出我的觀點(diǎn):美國(guó)與國(guó)際法的關(guān)系是互動(dòng)的，但有別于單純基于權(quán)力政治和秩序構(gòu)建的互動(dòng)觀。就這一關(guān)系，學(xué)界有不同主張。彭何利認(rèn)為，“我們并不是完全生活在赤裸裸權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)政府狀態(tài)，也沒(méi)有生活在完全受國(guó)際法規(guī)范調(diào)整下有序的生活當(dāng)中，而是生活在權(quán)力、國(guó)際法、語(yǔ)言、等諸多因素交織影響的紛繁復(fù)雜的國(guó)際社會(huì)”［9］，即他主張?zhí)接懨绹?guó)崛起與國(guó)際法的關(guān)系要把權(quán)力這個(gè)國(guó)際政治中的重要變量納入進(jìn)來(lái)，這是一種基于權(quán)力流變而發(fā)展變化的關(guān)系;何志鵬提出，“美國(guó)等大國(guó)在其崛起的進(jìn)程中都曾借助于國(guó)際法;而且其崛起的質(zhì)量和水平與對(duì)國(guó)際法的認(rèn)知和利用息息相關(guān)。……有助于國(guó)家確立和強(qiáng)化其合法性，減輕其在發(fā)展進(jìn)程中遇到的阻力，拓展其在國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可與支持度?！保?0］而本文的“互動(dòng)關(guān)系”理論脫胎于彭何利教授的《論大國(guó)興衰與國(guó)際法的互動(dòng)關(guān)系———以美國(guó)的歷史經(jīng)驗(yàn)為例》，他這樣闡述，“縱觀美國(guó)的大國(guó)成長(zhǎng)史，其中既有對(duì)國(guó)際法的有效利用，也有對(duì)國(guó)際法的扭曲與踐踏?！J(rèn)清權(quán)力政治與國(guó)際法相互依賴的現(xiàn)實(shí)關(guān)系;另一方面需要超越權(quán)力政治，積極參與國(guó)際法律秩序的構(gòu)建?！北疚恼窃噲D為做到超越權(quán)力政治，參與國(guó)際法律秩序構(gòu)建提供參照。我認(rèn)為，從這種互動(dòng)模式所未能考察到的理念和合法性角度看，不論是在理想主義還是實(shí)用主義(或者說(shuō)是工具主義)指導(dǎo)下，美國(guó)崛起與國(guó)際法的關(guān)系也是互動(dòng)的，是相互制約，相互聯(lián)系的。美國(guó)崛起中對(duì)國(guó)際法的影響的制度表現(xiàn)來(lái)源于它的政治理論和利益需要，這種影響表現(xiàn)在國(guó)際法上有合理性也有自相矛盾的，在國(guó)際法上的合法性也因此受到承認(rèn)或挑戰(zhàn)?？梢哉f(shuō)，美國(guó)基于國(guó)家利益的需要影響了國(guó)際法的原則和理念，而國(guó)際法的原則與制度反映了美國(guó)的這種理念影響力，對(duì)美國(guó)的影響進(jìn)行了反饋。綜上所述，不論從國(guó)際權(quán)力轉(zhuǎn)移的角度，還是從理論和合法性角度看，美國(guó)崛起與國(guó)際法之間的關(guān)系都應(yīng)當(dāng)是互動(dòng)的，這樣的“互動(dòng)模式”是全面的，可以更全面，準(zhǔn)確反映出美國(guó)崛起與國(guó)際法的聯(lián)系。

以黨內(nèi)民主帶動(dòng)人民民主，完善社會(huì)主義民主制度，是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的必然要求?；鶎用裰髡谓ㄔO(shè)則是整個(gè)國(guó)家民主政治建設(shè)的重要組成部分，是“發(fā)展社會(huì)主義民主政治的基礎(chǔ)性工程”。作為政治民主發(fā)展的現(xiàn)實(shí)路徑，由黨內(nèi)民主帶動(dòng)人民民主，已經(jīng)成為社會(huì)的共識(shí)。黨的十六大確立了發(fā)展黨內(nèi)民主，以黨內(nèi)民主帶動(dòng)社會(huì)民主的中國(guó)民主政治發(fā)展路線。黨的十七大報(bào)告進(jìn)一步明確提出：“要以擴(kuò)大黨內(nèi)民主帶動(dòng)人民民主，以增進(jìn)黨內(nèi)和諧促進(jìn)社會(huì)和諧”。與此同時(shí)，作為人民民主的重要形式，基層人民民主的發(fā)展則與黨內(nèi)民主相互聯(lián)系、互相推進(jìn)。近年來(lái)，我國(guó)基層民主與基層黨建在實(shí)踐中相互促進(jìn)，取得了很大的進(jìn)展。

黨內(nèi)民主與人民民主的統(tǒng)一性、關(guān)聯(lián)性和互動(dòng)性

黨內(nèi)民主與人民民主具有內(nèi)在統(tǒng)一性、關(guān)聯(lián)性和互動(dòng)性。兩者的統(tǒng)一性表現(xiàn)在：黨內(nèi)民主和人民民主都是馬克思主義性質(zhì)的民主，都必須堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)地位和社會(huì)主義的根本政治制度；兩者都把建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義政治文明作為共同的目標(biāo)。兩者的關(guān)聯(lián)性表現(xiàn)在：黨是民主政治體系的主導(dǎo)，人民是民主實(shí)踐的主體；黨內(nèi)民主是人民民主發(fā)展的政治前提，人民民主是社會(huì)主義民主政治的最高形態(tài)和根本目標(biāo)；黨內(nèi)民主與人民民主相互影響、相互作用、相互制約，統(tǒng)一于建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義政治文明的實(shí)踐。兩者的互動(dòng)性表現(xiàn)在：一方面，黨內(nèi)民主對(duì)人民民主具有直接的指導(dǎo)和推動(dòng)作用。黨員的政治參與意識(shí)、熱情和能力直接影響人民群眾政治參與的積極性和水平，黨內(nèi)民主生活狀況決定人民民主權(quán)利的保障和實(shí)現(xiàn)程度，黨內(nèi)政治生活的制度化決定國(guó)家政治生活的制度化。作為執(zhí)掌國(guó)家政權(quán)的中國(guó)共產(chǎn)黨，只有不斷健全黨內(nèi)的民主生活，才能在全社會(huì)形成生動(dòng)活潑的政治局面，才能將人民群眾的政治參與熱情轉(zhuǎn)化為推進(jìn)政治民主化的強(qiáng)大動(dòng)力。另一方面，人民民主的發(fā)展也對(duì)黨內(nèi)民主具有重要的促進(jìn)作用。隨著人民民主制度的不斷健全和完善，人民群眾對(duì)執(zhí)政黨實(shí)施監(jiān)督的力度也將隨之加大，這將有效地促進(jìn)黨內(nèi)民主的發(fā)展。

兩者互動(dòng)的現(xiàn)實(shí)可能性

從理論上看，民主觀念不僅是一種政治理念，即政治共同體的公共權(quán)力掌握在人民手里，目的是保護(hù)大多數(shù)公民的共同安全和利益；更表現(xiàn)為一種生活方式，即公民關(guān)注、參與公共生活的權(quán)利。隨著現(xiàn)代社會(huì)政治日益回歸日常社會(huì)生活，政治逐步趨向社會(huì)化，基層社會(huì)的民主實(shí)踐日益表現(xiàn)為基層人民民主的發(fā)展，而這一民主形式的發(fā)展又在很大程度上推動(dòng)了黨內(nèi)民主的發(fā)展。

從某種意義上講，無(wú)論是黨內(nèi)民主還是人民民主，本質(zhì)上都是一種政治民主，但其生命力來(lái)自于日常生活的實(shí)踐。一方面，黨內(nèi)民主是人民民主的重要實(shí)現(xiàn)途徑。黨具有廣泛的群眾基礎(chǔ)，涵蓋了社會(huì)的各個(gè)階層和領(lǐng)域，人民群眾的各種利益訴求都可以在不同的黨員群體當(dāng)中得到體現(xiàn)，通過(guò)擴(kuò)大黨內(nèi)民主，保障黨員民主權(quán)利，推進(jìn)黨務(wù)公開(kāi)，完善黨的代表大會(huì)制度，完善黨的地方各級(jí)全委會(huì)、常委會(huì)工作機(jī)制、推行地方黨委討論決定重大問(wèn)題和任用重要干部票決制等制度，可以使人民群眾參與政策的決策、實(shí)施、反饋、監(jiān)督過(guò)程，保障人民的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)，實(shí)現(xiàn)最大程度的人民民主。在這個(gè)過(guò)程中，黨必須深入人民群眾的日常生活，以黨員和民眾政治生活的選擇民主化作為推動(dòng)政治民主的關(guān)鍵內(nèi)容。

以黨內(nèi)民主帶動(dòng)人民民主，完善社會(huì)主義民主制度，是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的必然要求?；鶎用裰髡谓ㄔO(shè)則是整個(gè)國(guó)家民主政治建設(shè)的重要組成部分，是“發(fā)展社會(huì)主義民主政治的基礎(chǔ)性工程”。作為政治民主發(fā)展的現(xiàn)實(shí)路徑，由黨內(nèi)民主帶動(dòng)人民民主，已經(jīng)成為社會(huì)的共識(shí)。黨的十六大確立了發(fā)展黨內(nèi)民主，以黨內(nèi)民主帶動(dòng)社會(huì)民主的中國(guó)民主政治發(fā)展路線。黨的十七大報(bào)告進(jìn)一步明確提出：“要以擴(kuò)大黨內(nèi)民主帶動(dòng)人民民主，以增進(jìn)黨內(nèi)和諧促進(jìn)社會(huì)和諧”。與此同時(shí)，作為人民民主的重要形式，基層人民民主的發(fā)展則與黨內(nèi)民主相互聯(lián)系、互相推進(jìn)。近年來(lái)，我國(guó)基層民主與基層黨建在實(shí)踐中相互促進(jìn)，取得了很大的進(jìn)展。

黨內(nèi)民主與人民民主的統(tǒng)一性、關(guān)聯(lián)性和互動(dòng)性

黨內(nèi)民主與人民民主具有內(nèi)在統(tǒng)一性、關(guān)聯(lián)性和互動(dòng)性。兩者的統(tǒng)一性表現(xiàn)在：黨內(nèi)民主和人民民主都是馬克思主義性質(zhì)的民主，都必須堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)地位和社會(huì)主義的根本政治制度；兩者都把建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義政治文明作為共同的目標(biāo)。兩者的關(guān)聯(lián)性表現(xiàn)在：黨是民主政治體系的主導(dǎo)，人民是民主實(shí)踐的主體；黨內(nèi)民主是人民民主發(fā)展的政治前提，人民民主是社會(huì)主義民主政治的最高形態(tài)和根本目標(biāo)；黨內(nèi)民主與人民民主相互影響、相互作用、相互制約，統(tǒng)一于建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義政治文明的實(shí)踐。兩者的互動(dòng)性表現(xiàn)在：一方面，黨內(nèi)民主對(duì)人民民主具有直接的指導(dǎo)和推動(dòng)作用。黨員的政治參與意識(shí)、熱情和能力直接影響人民群眾政治參與的積極性和水平，黨內(nèi)民主生活狀況決定人民民主權(quán)利的保障和實(shí)現(xiàn)程度，黨內(nèi)政治生活的制度化決定國(guó)家政治生活的制度化。作為執(zhí)掌國(guó)家政權(quán)的中國(guó)共產(chǎn)黨，只有不斷健全黨內(nèi)的民主生活，才能在全社會(huì)形成生動(dòng)活潑的政治局面，才能將人民群眾的政治參與熱情轉(zhuǎn)化為推進(jìn)政治民主化的強(qiáng)大動(dòng)力。另一方面，人民民主的發(fā)展也對(duì)黨內(nèi)民主具有重要的促進(jìn)作用。隨著人民民主制度的不斷健全和完善，人民群眾對(duì)執(zhí)政黨實(shí)施監(jiān)督的力度也將隨之加大，這將有效地促進(jìn)黨內(nèi)民主的發(fā)展。

兩者互動(dòng)的現(xiàn)實(shí)可能性

從理論上看，民主觀念不僅是一種政治理念，即政治共同體的公共權(quán)力掌握在人民手里，目的是保護(hù)大多數(shù)公民的共同安全和利益；更表現(xiàn)為一種生活方式，即公民關(guān)注、參與公共生活的權(quán)利。隨著現(xiàn)代社會(huì)政治日益回歸日常社會(huì)生活，政治逐步趨向社會(huì)化，基層社會(huì)的民主實(shí)踐日益表現(xiàn)為基層人民民主的發(fā)展，而這一民主形式的發(fā)展又在很大程度上推動(dòng)了黨內(nèi)民主的發(fā)展。

從某種意義上講，無(wú)論是黨內(nèi)民主還是人民民主，本質(zhì)上都是一種政治民主，但其生命力來(lái)自于日常生活的實(shí)踐。一方面，黨內(nèi)民主是人民民主的重要實(shí)現(xiàn)途徑。黨具有廣泛的群眾基礎(chǔ)，涵蓋了社會(huì)的各個(gè)階層和領(lǐng)域，人民群眾的各種利益訴求都可以在不同的黨員群體當(dāng)中得到體現(xiàn)，通過(guò)擴(kuò)大黨內(nèi)民主，保障黨員民主權(quán)利，推進(jìn)黨務(wù)公開(kāi)，完善黨的代表大會(huì)制度，完善黨的地方各級(jí)全委會(huì)、常委會(huì)工作機(jī)制、推行地方黨委討論決定重大問(wèn)題和任用重要干部票決制等制度，可以使人民群眾參與政策的決策、實(shí)施、反饋、監(jiān)督過(guò)程，保障人民的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)，實(shí)現(xiàn)最大程度的人民民主。在這個(gè)過(guò)程中，黨必須深入人民群眾的日常生活，以黨員和民眾政治生活的選擇民主化作為推動(dòng)政治民主的關(guān)鍵內(nèi)容。

新課程改革以來(lái)，在初中教學(xué)中，將傳統(tǒng)的單向傳授性的學(xué)習(xí)范式逐步改變成了師生動(dòng)態(tài)多向的交往互動(dòng)模式。這些年的教學(xué)過(guò)程中，筆者也在盡力跟上這種改革步伐，想在教學(xué)中很好地體現(xiàn)師生互動(dòng)，營(yíng)造一個(gè)積極、主動(dòng)、活躍的課堂氛圍。但極少去思考課堂中的互動(dòng)到底應(yīng)該達(dá)到一種什么樣的結(jié)果，看過(guò)一些有關(guān)靈動(dòng)課堂的資料以后，才開(kāi)始去試著想我們常提的課堂中的互動(dòng)和這靈動(dòng)有什么關(guān)系呢？課堂教學(xué)中師生互動(dòng)是教學(xué)中的基本要求，但怎么樣才算是達(dá)到一種互動(dòng)的積極結(jié)果了呢，好象少了衡量的標(biāo)準(zhǔn)。有了靈動(dòng)課堂之后，突然覺(jué)得靈動(dòng)恰是互動(dòng)課堂中應(yīng)該達(dá)到的一種積極效果。它可以讓教師“教”的主導(dǎo)地位得到加強(qiáng)，同時(shí)，學(xué)生“學(xué)”的主體地位也得到充分的發(fā)展，很好地體現(xiàn)師生之間形成的一種主體間性關(guān)系。

1課堂中的互動(dòng)和靈動(dòng)

筆者認(rèn)為，互動(dòng)就是以社會(huì)學(xué)理論中的互動(dòng)理論為基礎(chǔ)的，就是將課堂做為一個(gè)舞臺(tái)，教師和學(xué)生分別扮演不同的角色，用語(yǔ)言構(gòu)成這種特定的交往情境，強(qiáng)調(diào)這種交往中突出一種雙方的主主關(guān)系，也就是一種主體間性的關(guān)系。互動(dòng)教學(xué)就是教師在教學(xué)活動(dòng)中與學(xué)生進(jìn)行交往、溝通，在動(dòng)態(tài)的教學(xué)中中形成教與學(xué)統(tǒng)一的交互影響和交互活動(dòng)過(guò)程，在這此過(guò)程中，通過(guò)優(yōu)化“教學(xué)互動(dòng)”的方式，可以調(diào)節(jié)師生關(guān)系形成良好和諧的師生互動(dòng)、生生互動(dòng)的良好現(xiàn)象，在此過(guò)程中可以強(qiáng)化師生與環(huán)境的教師影響，以產(chǎn)生教學(xué)共振，達(dá)到提高教學(xué)效果，從而促進(jìn)教學(xué)活動(dòng)有條不紊的進(jìn)行。

靈動(dòng)是在互動(dòng)的過(guò)程中，教師要時(shí)時(shí)注意師生中這種主體間性的關(guān)系，要設(shè)法把學(xué)生帶入自己的教學(xué)中來(lái)，讓他們能身臨其境，和教師平等對(duì)話，積極主動(dòng)思考問(wèn)題，對(duì)所講內(nèi)容大膽發(fā)表自己的看法，而這樣的氛圍中學(xué)生也學(xué)到了知識(shí)，課堂也因?yàn)橛辛藢W(xué)生的主動(dòng)參與而有了活力與靈性。

2課堂中互動(dòng)和靈動(dòng)的關(guān)系

筆者認(rèn)為二者相互聯(lián)系，不可截然分開(kāi)?；?dòng)是靈動(dòng)的前提，靈動(dòng)是互動(dòng)要達(dá)到的積極效果。只有教師與學(xué)生在課堂上互動(dòng)起來(lái)，才可以將激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣與靈感。學(xué)生在教學(xué)活動(dòng)中學(xué)生通過(guò)解剖自己，找出自己的長(zhǎng)處和短處，優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，從而得到不斷的進(jìn)步。在此過(guò)程中教師通過(guò)對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)方法的指導(dǎo)，讓學(xué)生走出誤區(qū)，培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，激發(fā)學(xué)生的靈感，課堂產(chǎn)生靈動(dòng)的效果。

一、美國(guó)爵士樂(lè)的誕生與繁榮

早在19世紀(jì)末20世紀(jì)初期的時(shí)候，美國(guó)工業(yè)化和城市化社會(huì)變革開(kāi)始，而這一歷史性發(fā)展直接導(dǎo)致了美國(guó)國(guó)內(nèi)人口的大規(guī)模流動(dòng)———曾經(jīng)在美國(guó)南部種植園生活的黑人奴隸大量遷移至北部的城市謀生———形成了著名的美國(guó)黑人移民現(xiàn)象。那些從南部遷移到北部城市工業(yè)區(qū)的黑人們，在給當(dāng)?shù)氐某鞘泄I(yè)化帶來(lái)了勞動(dòng)力的同時(shí)，也帶來(lái)了他們積淀了百年的美國(guó)黑人文化，這其中便包括黑人音樂(lè)，而這正是美國(guó)歷史上的工業(yè)化和城市化過(guò)程中凸顯了美國(guó)歷史研究中人們并不是很在意、但卻十分重要的音樂(lè)元素。自世界存在奴隸貿(mào)易制度以來(lái)，黑人奴隸所到之處，都會(huì)被帶入悠久的非洲特色文化，黑人音樂(lè)所表達(dá)的理念、內(nèi)涵及態(tài)度，與歐洲截然不同。非洲音樂(lè)擁有著悠久的歷史傳統(tǒng)和濃厚的地域特色。眾所周知，音樂(lè)的產(chǎn)生，是伴隨著勞動(dòng)人民的日常生活、工作而衍生出來(lái)的，而黑人的日常生活，與其世世代代的文化傳承，都離不開(kāi)具有非洲音樂(lè)特色的獨(dú)特表達(dá)方式。黑人民族表達(dá)音樂(lè)的樂(lè)器常常就地取材，歌唱的形式也常以應(yīng)答為主，這種具有強(qiáng)烈特色的非洲音樂(lè)文化，因黑人奴隸而在美國(guó)南部種植園中流傳下來(lái)，并且隨著歷史發(fā)展與傳承，不斷地被改造和創(chuàng)作。大多學(xué)者認(rèn)為，美國(guó)爵士舞蹈誕生的時(shí)間是在19世紀(jì)末至20世紀(jì)初。然而事實(shí)上，爵士樂(lè)則是在更早的時(shí)期就已經(jīng)在醞釀。雖然爵士音樂(lè)與很多同時(shí)期的非洲裔音樂(lè)風(fēng)格極為相似，但是我們可以肯定的是，爵士音樂(lè)是在布魯斯音樂(lè)的基礎(chǔ)上所衍生出來(lái)的。爵士音樂(lè)的誕生，條件更為復(fù)雜。大量學(xué)者認(rèn)為，各種不同的文化對(duì)爵士樂(lè)所需要的音樂(lè)因素和社會(huì)因素起到了促進(jìn)作用，黑人音樂(lè)家把它們完美和諧地捏合在一起。我們也可以說(shuō)，爵士音樂(lè)的誕生，是源于受壓迫的黑人面對(duì)不利的創(chuàng)作條件下爆發(fā)出來(lái)的。美國(guó)學(xué)者認(rèn)為，在黑人音樂(lè)種族傳統(tǒng)的因素中，也存在著其他因素的影響。美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)（1861年4月12日—1865年4月9日）前出現(xiàn)的游吟音樂(lè)即為其中一種因素。這種音樂(lè)形式既增添了非裔音樂(lè)的娛樂(lè)氣質(zhì)，也在某種程度上大大改變了非裔音樂(lè)的表達(dá)方式。正是由于這種并非刻意地增補(bǔ)，從而促成了爵士音樂(lè)在音樂(lè)表達(dá)與表達(dá)目的的轉(zhuǎn)變，爵士樂(lè)也因此成為了美國(guó)民族音樂(lè)并得以不斷發(fā)展。最初的爵士樂(lè)，誕生在19世紀(jì)末的新奧爾良地區(qū)。爵士樂(lè)可以在新奧爾良地區(qū)誕生，有學(xué)者認(rèn)為這是一種必然。新奧爾良地區(qū)有能夠創(chuàng)造和發(fā)展爵士樂(lè)的充足條件，并使爵士樂(lè)根植于美國(guó)南方。爵士樂(lè)的誕生，離不開(kāi)非裔音樂(lè)在美洲大陸發(fā)展的日漸成熟。在非裔音樂(lè)中，靈歌（gospel）是布魯斯（blues）音樂(lè)產(chǎn)生的基礎(chǔ)。而布魯斯音樂(lè)的產(chǎn)生是非裔音樂(lè)走向音樂(lè)現(xiàn)代化的重要一步———它開(kāi)始從黑人表達(dá)情感的方式，走向黑人以外的世界。布魯斯音樂(lè)的產(chǎn)生略早于爵士樂(lè)，在爵士樂(lè)的形成過(guò)程中，布魯斯音樂(lè)也就對(duì)爵士樂(lè)的音樂(lè)基礎(chǔ)與傳播方式都產(chǎn)生了重要影響。第一次世界大戰(zhàn)的結(jié)束，使人們的生活從緊迫中慢慢恢復(fù)過(guò)來(lái)。戰(zhàn)爭(zhēng)的開(kāi)始沒(méi)有徹底解決困擾已久的沖突，加重了各國(guó)的負(fù)擔(dān)，也埋下了諸多隱患。20世紀(jì)20年代，爵士樂(lè)的流行使美國(guó)社會(huì)從緊張的氛圍中得到了緩解，1917年的第一次世界大戰(zhàn)，開(kāi)啟了新的爵士樂(lè)地區(qū)，而之后的1929年美國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)誕生了極具舞蹈性的爵士樂(lè)，也把爵士樂(lè)推向了全盛時(shí)期，1941年美國(guó)卷入內(nèi)戰(zhàn)，娛樂(lè)業(yè)不景氣，同時(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)帶來(lái)的一系列問(wèn)題導(dǎo)致了一場(chǎng)爵士樂(lè)革命的誕生。1950年之后美國(guó)結(jié)束了二戰(zhàn)開(kāi)始了經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，人民的物質(zhì)生活開(kāi)始極大富足，逐漸開(kāi)始不接受當(dāng)時(shí)較為煩躁的爵士樂(lè)，新的溫柔的形式的爵士樂(lè)應(yīng)運(yùn)而生。

二、早期美國(guó)爵士樂(lè)的音樂(lè)特點(diǎn)

從20世紀(jì)初期的爵士樂(lè)萌芽一直到20世紀(jì)20年代爵士樂(lè)大發(fā)展，再到30年代走向繁榮，爵士樂(lè)的發(fā)展經(jīng)歷了30多年的沉淀與積累。到了20世紀(jì)30年代，爵士樂(lè)的風(fēng)格逐漸成熟，大樂(lè)隊(duì)的表演形式也逐漸形成。在美國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)折變化的30年代，爵士樂(lè)文化既包含了那個(gè)時(shí)代的特點(diǎn)，同時(shí)也充分展現(xiàn)了黑人的音樂(lè)智慧。爵士樂(lè)大樂(lè)隊(duì)的表演經(jīng)歷了從20世紀(jì)20年代的輝煌到30年代的落寞，在30年代中后期逐漸步入正軌。20世紀(jì)30年代受到經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的影響，爵士樂(lè)團(tuán)略顯慘淡的境況得到了改善，演出逐漸得到了恢復(fù)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后“禁酒令”的解除促使爵士樂(lè)成為人們尋求自我釋放與快樂(lè)的較為適合的娛樂(lè)方式。第一種元素：拉格泰姆（Ragtime），最初是一種鋼琴音樂(lè)，大量地流行于克里奧爾人中，帶有歐洲古典音樂(lè)特色，同時(shí)具有黑人音樂(lè)的節(jié)奏和即興，但是卻很少使用小調(diào)式，和進(jìn)行曲一樣。在初期時(shí)盛行于新奧爾良，被大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為是爵士樂(lè)的雛形。第二種元素：布魯斯（Blues），極具特點(diǎn)的布魯斯音階以及十二小節(jié)的曲式結(jié)構(gòu)再加上具有搖擺特征的“Shuffle”節(jié)奏，為爵士樂(lè)提供了豐富的變化。第三種元素：銅管樂(lè)隊(duì)，為爵士樂(lè)提供了最具體的表演方式，包括成為日后爵士樂(lè)中最熱門樂(lè)器的小號(hào)等，代表性的銅管樂(lè)成為爵士樂(lè)的一大亮點(diǎn)。王珉的《美國(guó)音樂(lè)史》中寫(xiě)到“爵士樂(lè)是美國(guó)的古典音樂(lè)，它是民族大融合通過(guò)樂(lè)隊(duì)組合形式表現(xiàn)的一種音樂(lè)語(yǔ)言”。美國(guó)早期的民族融合在移民過(guò)程中進(jìn)行，美國(guó)的文化大多帶有很濃郁的融合性。爵士樂(lè)豐富的音樂(lè)特征就是很典型的例子。爵士樂(lè)中鮮明的黑人文化、潛在的歐洲古典音樂(lè)、深刻的美國(guó)社會(huì)影響，構(gòu)成了豐富而繽紛的爵士樂(lè)文化。

三、美國(guó)爵士樂(lè)與社會(huì)互動(dòng)思考

（20世紀(jì)二三十年代）爵士樂(lè)在一戰(zhàn)后的美國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩階段形成了一種文化表現(xiàn)，成為美國(guó)文化中的種族差異、文化沖突等問(wèn)題的一種排遣方式。爵士樂(lè)是這一時(shí)期反映美國(guó)社會(huì)的文化符號(hào)，這一時(shí)期爵士樂(lè)能夠更好地理解當(dāng)時(shí)的美國(guó)社會(huì)文化。爵士樂(lè)是對(duì)戰(zhàn)前美國(guó)的一種過(guò)渡，經(jīng)過(guò)19世紀(jì)末到20世紀(jì)的發(fā)展，美國(guó)國(guó)內(nèi)問(wèn)題愈加嚴(yán)重。解放非洲裔奴隸后，在半個(gè)多世紀(jì)的時(shí)間內(nèi)，黑人的生活環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了變化，面對(duì)生存環(huán)境的改變帶來(lái)的新的生存問(wèn)題，需要黑人自己去改變。爵士樂(lè)是一種促進(jìn)美國(guó)發(fā)展的因素，20世紀(jì)30年代的美國(guó)經(jīng)濟(jì)蕭條，在美國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的過(guò)程中，爵士樂(lè)成為穩(wěn)定美國(guó)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的一個(gè)元素，爵士樂(lè)參與了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡。美國(guó)能夠在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中堅(jiān)持正確的前進(jìn)方式，并在危機(jī)過(guò)后成為第二次世界大戰(zhàn)中反法西斯聯(lián)盟的中堅(jiān)力量，與爵士樂(lè)有著一定的關(guān)聯(lián)。某些程度上，爵士樂(lè)成為美國(guó)不斷向前的一種力量。爵士樂(lè)在美國(guó)產(chǎn)生的基石是黑人文化在美國(guó)的融入，歐洲古典音樂(lè)對(duì)于美國(guó)文化的影響在爵士樂(lè)的發(fā)展過(guò)程中也起到了重要的作用。爵士樂(lè)在二三十年代的發(fā)展過(guò)程中既繼承了黑人音樂(lè)，同時(shí)也承襲了白人古典音樂(lè)，在美國(guó)的融合的社會(huì)狀態(tài)中順利發(fā)展。早期爵士樂(lè)的發(fā)展，浸透著美國(guó)黑人文化歷史的沉淀和發(fā)展，爵士樂(lè)是美國(guó)黑人杰出的文化代表，具有源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的歷史價(jià)值。

[摘要]本文以最終消費(fèi)、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為內(nèi)生變量，以固定投資為工具變量，建立聯(lián)立方程組，通過(guò)估計(jì)分析揭示了我國(guó)最終消費(fèi)需求和收入增長(zhǎng)之間的互動(dòng)關(guān)系。這能夠?qū)ξ覈?guó)改變過(guò)去的增長(zhǎng)局面、轉(zhuǎn)向?qū)嵤U(kuò)大消費(fèi)來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政策，提供一個(gè)有力的經(jīng)驗(yàn)支持。

[關(guān)鍵詞]最終消費(fèi)收入增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)方程

一、引言

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)儲(chǔ)蓄過(guò)多、消費(fèi)過(guò)少,包括公共和居民消費(fèi)在內(nèi)的我國(guó)最終消費(fèi)占GDP的比率即最終消費(fèi)率比世界平均水平低大約20個(gè)百分點(diǎn)。據(jù)國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行統(tǒng)計(jì),自20世紀(jì)下半期以來(lái),美國(guó)的最終消費(fèi)率一直在80%以上,日本為85％，世界平均的消費(fèi)率水平在76%～79%之間。消費(fèi)、投資和出口是拉動(dòng)收入增長(zhǎng)的“三駕馬車”，尤其消費(fèi)需求是推動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)力量，也是一國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的最終歸宿。但是，在最終消費(fèi)率偏低的情況下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻更多依賴于投資和外貿(mào),遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家和印度、巴西等發(fā)展中國(guó)家。因此，擴(kuò)大最終消費(fèi)需求，改善經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)、質(zhì)量和效益，關(guān)系到我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展和經(jīng)濟(jì)安全，是貫徹“科學(xué)發(fā)展觀”、建設(shè)和諧的國(guó)際社會(huì)環(huán)境的要求，是我國(guó)面臨的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。那么，我國(guó)最終消費(fèi)與收入增長(zhǎng)之間具有怎樣的關(guān)系，尤其消費(fèi)對(duì)收入增長(zhǎng)的促進(jìn)作用和影響程度如何？

本文采用1980年～2007年的年度時(shí)間序列數(shù)據(jù)，以最終消費(fèi)、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為系統(tǒng)的內(nèi)生變量，選擇固定投資為外生變量和工具變量，建立了一個(gè)以結(jié)構(gòu)方程組式的系統(tǒng)模型，考察了我國(guó)居民消費(fèi)支出和收入增長(zhǎng)之間的互動(dòng)關(guān)系。

二、Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

【內(nèi)容摘要】生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展是以制造業(yè)為基礎(chǔ)的，與制造業(yè)關(guān)系密切。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)制造業(yè)的發(fā)展具有推動(dòng)作用，制造業(yè)也在生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展中扮演了重要角色，現(xiàn)代的制造業(yè)已經(jīng)越來(lái)越多地融入了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)要素。基于地區(qū)差異，各國(guó)學(xué)者對(duì)于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的界定以及與制造業(yè)的關(guān)系研究也是各不相同，本文對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的關(guān)系進(jìn)行了梳理和評(píng)述。

【關(guān)鍵詞】生產(chǎn)性服務(wù)業(yè);制造業(yè);產(chǎn)業(yè)協(xié)作互動(dòng)

一、引言

生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在發(fā)展之初基本都是以制造業(yè)為服務(wù)對(duì)象的。研究表明，進(jìn)入21世紀(jì)，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)能夠帶來(lái)產(chǎn)品附加值的提高，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的整合優(yōu)化程度也對(duì)一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)水平提升具有重要的意義。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的互動(dòng)融合，引起社會(huì)及學(xué)者的廣泛關(guān)注。各國(guó)的學(xué)者對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)定義、范圍界定、與制造業(yè)的關(guān)系、產(chǎn)業(yè)布局、區(qū)域產(chǎn)業(yè)調(diào)整等方面進(jìn)行了多方面的研究，但較為繁雜，本文就對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的關(guān)系進(jìn)行綜合評(píng)述。

二、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的界定

(一)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的定義。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，也稱為生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)，是伴隨著制造業(yè)發(fā)展起來(lái)的，本質(zhì)上還是一種服務(wù)業(yè)。諸如金融、獵頭、培訓(xùn)、研發(fā)、設(shè)計(jì)、咨詢、生產(chǎn)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷等行業(yè)，涵蓋企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、流通、生產(chǎn)組織、銷售等一系列環(huán)節(jié)。格魯伯、沃克(1993)對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)定義為那些被其它商品和服務(wù)的生產(chǎn)者用作中間投入的服務(wù)行業(yè)。［1］李江帆、畢斗斗(2004)認(rèn)為，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)并非面向最終消費(fèi)和個(gè)人消費(fèi)需要，而是為了滿足制造企業(yè)、商業(yè)企業(yè)的中間需求的行業(yè)。也有學(xué)者試圖通過(guò)服務(wù)資本品率大于50%這一具體數(shù)值來(lái)界定生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，比如江靜、劉志彪等。還有學(xué)者認(rèn)為，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)化和產(chǎn)業(yè)外化兩種形態(tài)，內(nèi)化是企業(yè)相關(guān)專職部門，外化是從事具有專業(yè)化生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的集合，但不管形態(tài)如何，本質(zhì)上都是為生產(chǎn)或商業(yè)而服務(wù)的。根據(jù)學(xué)者對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究表明，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)制造業(yè)的作用具備了如下特征:成為現(xiàn)代制造業(yè)的潤(rùn)滑劑;制造業(yè)的成本表現(xiàn);成為現(xiàn)代制造業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。而最新的研究表明生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，已經(jīng)從傳統(tǒng)的輔助與補(bǔ)充轉(zhuǎn)變?yōu)樘嵘a(chǎn)業(yè)價(jià)值的間接投入，從潤(rùn)滑劑作用轉(zhuǎn)變?yōu)榇呋瘎┑墓δ?，成為類似某種資源稟賦的投入，尤其是知識(shí)的投入。所以，不管對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)定義如何具有差異，但核心內(nèi)容基本形成，具備中間特性，具備知識(shí)特性，具備服務(wù)特性。

［摘要］公司治理作為一種組織制度安排，對(duì)促進(jìn)公司的良性長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、維護(hù)各利益相關(guān)者利益有著極其重要的意義；而會(huì)計(jì)信息披露向社會(huì)展示了經(jīng)濟(jì)信息，其質(zhì)量高低決定著社會(huì)資源配置的效率。鑒于二者間的良性互動(dòng)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)乃至全社會(huì)的資源分配的重大意義，文章主要以紫鑫藥業(yè)為例，就公司治理的各個(gè)方面與會(huì)計(jì)信息披露的幾個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)及其互動(dòng)社會(huì)進(jìn)行研究，并結(jié)合我國(guó)現(xiàn)狀探討如何促進(jìn)這二者之間的良性互動(dòng)。

［關(guān)鍵詞］公司治理；會(huì)計(jì)信息披露；互動(dòng)關(guān)系

這些年以來(lái)，上市公司財(cái)務(wù)造假事件層出不窮，屢禁不止，13家公司因?yàn)樨?cái)務(wù)造假收到由證監(jiān)會(huì)發(fā)出的行政處罰決定書(shū)：因A股欺詐發(fā)行退市的第一家是欣泰電氣，做出借殼行為的有康華農(nóng)業(yè)，還有九好集團(tuán)，它通過(guò)虛增收入和虛構(gòu)銀行存款等各種手段虛增服務(wù)費(fèi)收入2．6億元，這還只是2013年度到2015年度的，它還在2015年虛構(gòu)銀行存款3億元。2016年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出的139份行政處罰決定書(shū)中有13份處罰涉及公司財(cái)務(wù)造假問(wèn)題。這13家企業(yè)中除了欣泰電氣被罰款達(dá)到了八百多萬(wàn)元，其余公司的罰款全都低于60萬(wàn)元。這些涉事企業(yè)財(cái)務(wù)舞弊方式五花八門。這些財(cái)務(wù)造假問(wèn)題無(wú)一不和公司治理體系的完善程度和會(huì)計(jì)信息披露的合理性及其互動(dòng)關(guān)系有著密不可分的關(guān)系。公司治理體系是維護(hù)各利益相關(guān)者的一種組織制度安排，對(duì)促進(jìn)公司的良性長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有著極其重要的意義；而會(huì)計(jì)信息披露向社會(huì)展示了經(jīng)濟(jì)信息，其質(zhì)量高低決定著社會(huì)資源配置的效率。鑒于二者間的良性互動(dòng)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)乃至全社會(huì)的資源分配的重大意義，本文主要就公司治理的各個(gè)方面與會(huì)計(jì)信息披露的幾個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)及其互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行研究。

1公司治理對(duì)會(huì)計(jì)信息披露的影響

1．1內(nèi)部治理對(duì)會(huì)計(jì)信息披露的影響

第一，股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)會(huì)計(jì)信息披露的影響。投資人對(duì)公司進(jìn)行投資，獲得股票，同時(shí)也按照自己所持股票的份額對(duì)公司享有相應(yīng)的監(jiān)督管理權(quán)。股權(quán)過(guò)于集中在個(gè)別人手中會(huì)使得這些人對(duì)公司事務(wù)形成絕對(duì)控制，使得他們有可能為了個(gè)人利益干涉會(huì)計(jì)信息披露；相反股權(quán)太過(guò)分散難免會(huì)造成人心不齊、各自為政的局面，決策效率可能會(huì)因此降低，從而影響了會(huì)計(jì)信息披露的質(zhì)量?？梢?jiàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)和集中度必然會(huì)對(duì)公司會(huì)計(jì)信息披露產(chǎn)生作用。第二，董事會(huì)特征對(duì)會(huì)計(jì)信息披露的影響。公司平時(shí)的治理主要仰仗董事會(huì)，同時(shí)它還管理生產(chǎn)活動(dòng)，也需要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)擁有公司的決策權(quán)，在監(jiān)督管理上都對(duì)公司有著莫大的作用。正因?yàn)槿绱?，它?duì)公司的各項(xiàng)事務(wù)都有著巨大的影響，財(cái)務(wù)信息的公開(kāi)自然也不例外。尤其是獨(dú)立董事，若是不能保持其獨(dú)立性，用自己的專業(yè)知識(shí)對(duì)公司的各項(xiàng)披露及時(shí)提出建議，則會(huì)縱容公司信息披露的失真。第三，監(jiān)事會(huì)職能對(duì)會(huì)計(jì)信息披露的影響。它是維護(hù)公司、員工、股東以及管理層各方利益的重要機(jī)構(gòu)，故而減少公司內(nèi)部的違紀(jì)違法行為的產(chǎn)生，它可以通過(guò)健全和維護(hù)監(jiān)事會(huì)的職能達(dá)到，還可以使信息更透明，因?yàn)楸O(jiān)事會(huì)可以對(duì)董事會(huì)及高管甚至還有公司的日常管理、生產(chǎn)等情況監(jiān)督管理。然而，在我國(guó)，大多公司都會(huì)或多或少地忽視監(jiān)事會(huì)的作用，使得監(jiān)事會(huì)往往得不到如對(duì)人事任命和公司營(yíng)運(yùn)等的建議監(jiān)督等它應(yīng)有的職權(quán)，不能夠像國(guó)家制定法律的初衷那樣履職，自然也就起不到本該有的作用。

摘要：文章基于2006—2017年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，在合成普惠金融指數(shù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)面板向量自回歸（PVAR）模型將普惠金融、創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)納入同一個(gè)框架，檢驗(yàn)三個(gè)變量之間動(dòng)態(tài)相互作用及作用機(jī)制。結(jié)果表明：（1）普惠金融、創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三個(gè)變量之間存在較強(qiáng)的Granger因果關(guān)系。（2）普惠金融、創(chuàng)業(yè)及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間均存在正向動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系，且以短期影響為主。其中，普惠金融和創(chuàng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，且短期內(nèi)的促進(jìn)作用有限。（3）從長(zhǎng)期來(lái)看，三個(gè)變量在一定程度上已經(jīng)有了部分融合，但其影響程度存在差異。創(chuàng)業(yè)較經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)普惠金融的影響大，普惠金融較創(chuàng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用程度大，而普惠金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)創(chuàng)業(yè)的影響非常有限。

關(guān)鍵詞：普惠金融；創(chuàng)業(yè)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；PVAR

普惠金融在2005年聯(lián)合國(guó)的“小額信貸年”首次被提出，并迅速得到世界銀行等國(guó)際組織、各國(guó)政府以及國(guó)內(nèi)外學(xué)者的重點(diǎn)關(guān)注。在普惠金融相關(guān)的諸多問(wèn)題研究中，普惠金融與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系一直是學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)議題，大量實(shí)證研究探討了二者之間的關(guān)系。從普惠金融對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用方向看，部分研究者認(rèn)為普惠金融發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。周斌等（2017）[1]、劉金全和畢振豫（2019）[2]分別利用面板數(shù)據(jù)的PVAR法和GMM模型等方法對(duì)普惠金融與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，均發(fā)現(xiàn)普惠金融的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用。部分研究者指出普惠金融發(fā)展抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。李濤等（2016）[3]認(rèn)為其負(fù)面作用與銀行等金融中介在整個(gè)金融體系中所占比重密切相關(guān)，以間接金融為主、過(guò)度依賴銀行提供流動(dòng)性的金融體系，由于追逐高利潤(rùn)、“惜貸”、金融風(fēng)險(xiǎn)等原因，在一定程度上阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。李夢(mèng)雨（2019）[4]對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的跨國(guó)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證表明，普惠金融在一定程度上會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，特別是金融服務(wù)地理滲透性維度的普惠金融與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)。與此同時(shí)，普惠金融的創(chuàng)業(yè)效應(yīng)也得到一些關(guān)注。金融是影響創(chuàng)業(yè)的一個(gè)重要的因素，小企業(yè)融資的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)直接受到金融機(jī)構(gòu)是否愿意貸款影響[5]，不僅如此，一個(gè)國(guó)家的金融系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的友好程度會(huì)影響該國(guó)的創(chuàng)業(yè)活躍度和創(chuàng)業(yè)的性質(zhì)。不少文獻(xiàn)對(duì)居民創(chuàng)業(yè)的影響因素進(jìn)行研究和討論，發(fā)現(xiàn)居民創(chuàng)業(yè)過(guò)程中面臨的主要問(wèn)題是缺乏足夠的資金，而發(fā)展普惠金融有效地緩解這一約束，從而推動(dòng)居民創(chuàng)業(yè)[6]。普惠金融還通過(guò)緩解融資約束，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神[7,8]，在一定程度上影響創(chuàng)業(yè)。部分學(xué)者進(jìn)一步分析了普惠金融的創(chuàng)業(yè)效應(yīng)的異質(zhì)性，發(fā)現(xiàn)包容性金融可有效降低家庭創(chuàng)業(yè)融資風(fēng)險(xiǎn)，提高創(chuàng)業(yè)率，促進(jìn)居民創(chuàng)業(yè)，特別是對(duì)城市家庭、高收入家庭和受教育程度高的家庭的創(chuàng)業(yè)決策具有明顯的促進(jìn)作用[9]。從現(xiàn)有文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)兩個(gè)問(wèn)題：其一，目前關(guān)于普惠金融對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響及創(chuàng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響形式和方向仍存在爭(zhēng)議。其二，已有文獻(xiàn)主要關(guān)注普惠金融、創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩兩之間單向關(guān)系，忽略了三個(gè)變量之間的雙向因果關(guān)系及相互作用的時(shí)滯性與持續(xù)時(shí)間。鑒于此，本文基于我國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)合成普惠金融指數(shù)，將普惠金融、創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)納入統(tǒng)一研究框架，采用PVAR模型探索三者之間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系及作用機(jī)制。

1研究假設(shè)

作為傳統(tǒng)金融的有力補(bǔ)充，普惠金融具有金融服務(wù)可得性、成本可負(fù)擔(dān)性及全面性三個(gè)主要特征，這決定了普惠金融對(duì)創(chuàng)業(yè)具有正向促進(jìn)作用。第一，金融服務(wù)可得性要求不斷完善普惠金融機(jī)構(gòu)體系，從而緩解農(nóng)村等偏遠(yuǎn)地區(qū)受到的地理排斥，以及貧困群體和中小微企業(yè)受到的成本排斥和信貸約束[10]，為潛在創(chuàng)業(yè)者提供獲得金融服務(wù)的機(jī)會(huì)。第二，普惠金融強(qiáng)調(diào)金融成本的可負(fù)擔(dān)，且互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通訊技術(shù)的發(fā)展降低了金融服務(wù)的信息成本及交易成本，因此，創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)承受能力得到提高。第三，普惠金融強(qiáng)調(diào)金融服務(wù)和產(chǎn)品的全面性即多樣性[11]，使得創(chuàng)業(yè)者可根據(jù)自身需要選擇合適的產(chǎn)品和服務(wù)。由于金融機(jī)構(gòu)是理性經(jīng)濟(jì)的，在縮小城鄉(xiāng)差距的情況下，金融機(jī)構(gòu)會(huì)主動(dòng)往農(nóng)村地區(qū)延伸，從而緩解了農(nóng)村地區(qū)面臨大量的金融排斥現(xiàn)象，這在一定程度上提高了普惠金融水平。此外，普惠金融在短期內(nèi)通過(guò)資金支持、服務(wù)可得性緩解制約創(chuàng)業(yè)的資金約束和服務(wù)約束，從而促進(jìn)創(chuàng)業(yè)。然而，創(chuàng)業(yè)的成功率和持續(xù)性主要受創(chuàng)業(yè)者的主管經(jīng)營(yíng)和外部市場(chǎng)環(huán)境的影響。同樣，普惠金融發(fā)展主要在于頂層設(shè)計(jì)及金融機(jī)構(gòu)的政策制定和實(shí)施情況，因而創(chuàng)業(yè)對(duì)普惠金融發(fā)展的影響作用時(shí)間較短。鑒于此，本文提出：假設(shè)1：普惠金融發(fā)展與創(chuàng)業(yè)之間在短期內(nèi)具有明顯的互相促進(jìn)作用。根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，技術(shù)進(jìn)步、資金配置效率及全要素生產(chǎn)率的提高無(wú)疑能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，這種方式具有時(shí)滯性，需要較長(zhǎng)時(shí)間才能充分發(fā)揮出來(lái)。在普惠金融促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也可促進(jìn)普惠金融發(fā)展。依據(jù)“需求遵從”理論假說(shuō)，隨著經(jīng)濟(jì)不斷增長(zhǎng)，人們對(duì)投融資、保險(xiǎn)、信貸等各種金融的服務(wù)需求也不斷增加，從而拉動(dòng)金融發(fā)展。同時(shí)，由于金融機(jī)構(gòu)出于安全性和營(yíng)利性的考慮，在提供貸款等金融服務(wù)時(shí)歧視沒(méi)有資產(chǎn)擔(dān)保和固定收入來(lái)源的中小企業(yè)及弱勢(shì)群體，因此，普惠金融發(fā)展需要政府的財(cái)政支持，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)直接為普惠金融發(fā)展提供強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)后盾支持。鑒于此，本文提出：假設(shè)2：普惠金融發(fā)展能夠持續(xù)地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但在短期內(nèi)的促進(jìn)作用有限，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在短期內(nèi)顯著地促進(jìn)普惠金融發(fā)展。創(chuàng)業(yè)能夠通過(guò)知識(shí)溢出、創(chuàng)新激發(fā)及就業(yè)渠道增加促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。創(chuàng)業(yè)是促進(jìn)新知識(shí)突破知識(shí)“過(guò)濾器”的重要途徑，創(chuàng)業(yè)通過(guò)知識(shí)外溢對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生重大推動(dòng)作用[12]。與資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用相比，創(chuàng)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效果還非常有限[13]。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠促進(jìn)創(chuàng)業(yè)。國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)是促進(jìn)創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)的重要?jiǎng)恿14]，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅促進(jìn)居民財(cái)富水平的增加，還能促進(jìn)國(guó)家在支持居民創(chuàng)業(yè)上的財(cái)政支出增加，從而為創(chuàng)業(yè)者提供良好的自身和外部創(chuàng)業(yè)條件，進(jìn)一步促進(jìn)居民創(chuàng)業(yè)。鑒于此，本文提出：假設(shè)3：創(chuàng)業(yè)持續(xù)地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但短期內(nèi)促進(jìn)效果非常有限，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠在短中期顯著地促進(jìn)創(chuàng)業(yè)。

2研究設(shè)計(jì)

摘要：在西方憲政制度確立的歷史過(guò)程中財(cái)政扮演了極其關(guān)鍵的角色，而當(dāng)今世界各國(guó)的憲法中，國(guó)家與公民之間的財(cái)政關(guān)系也是具有根本地位的內(nèi)容之一，這些現(xiàn)象無(wú)一不在昭示著憲法與財(cái)政法之間密切的關(guān)系。本文通過(guò)分析憲法理論對(duì)于財(cái)政法的理念價(jià)值的影響和財(cái)政法對(duì)憲政民主制度確立的核心作用，試圖說(shuō)明憲法與財(cái)政法之間存在的互動(dòng)關(guān)系，以及妥善處理這種關(guān)系對(duì)于中國(guó)完成向“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”和“法治國(guó)家”這一深刻轉(zhuǎn)變的根本作用。

關(guān)鍵詞：憲政；財(cái)政法；公民財(cái)產(chǎn)權(quán)；財(cái)政權(quán)；財(cái)政立憲

一、財(cái)政與憲政——?dú)v史解讀

西方憲政制度的形成和確立經(jīng)歷了一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的歷史過(guò)程，憲政的發(fā)明或者說(shuō)發(fā)現(xiàn)，是人類理性與實(shí)踐探索的結(jié)晶。憲政制度最先在英國(guó)產(chǎn)生，隨后傳播到美國(guó)和法國(guó)，直至整個(gè)西方資本主義世界。回顧這段歷史，我們不難發(fā)現(xiàn)財(cái)政在其中起到的關(guān)鍵作用——財(cái)政權(quán)問(wèn)題，正是憲政產(chǎn)生的根本原因。

在英國(guó)封建社會(huì)時(shí)期，頻繁而長(zhǎng)期的戰(zhàn)爭(zhēng)使得國(guó)家的國(guó)庫(kù)緊張，國(guó)王必須要像臣民征稅來(lái)獲得財(cái)力支持，往往通過(guò)開(kāi)會(huì)來(lái)討論由貴族、地主和商人提供資金的問(wèn)題。因此，在理查一世時(shí)代（1189—1199）“不得人民同意則不課稅”的原則已略有雛形。⑵

英國(guó)是憲政制度最初的實(shí)踐者。人民（一開(kāi)始以地主和貴族為主，后來(lái)以商人和新興地主為主）對(duì)約束政府征稅權(quán)的憲政制度的需求和國(guó)王因稅收需要而對(duì)憲政制度的供給，一起推動(dòng)了英國(guó)憲政制度的發(fā)展。⑴