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篇1

關(guān)鍵詞：小額貸款公司；困境；可持續(xù)發(fā)展；出路

中圖分類號(hào)：F830　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1006―1428(2009)09-0078-04

一、引言

2005年10月，在央行的主導(dǎo)下，山西等5個(gè)省區(qū)開始小額貸款公司的試點(diǎn)工作，也就是探索由私人出資、設(shè)立不能存款、只能發(fā)放貸款的主要服務(wù)于“三農(nóng)”的非銀行機(jī)構(gòu)模式。2008年5月4日。中國銀監(jiān)會(huì)、中國人民銀行聯(lián)合頒布《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》(下稱《指導(dǎo)意見》)，允許由自然人、企業(yè)法人與其他社會(huì)組織投資設(shè)立小額貸款公司。截至2009年3月，浙江省共批準(zhǔn)成立小額貸款公司56家，已登記注冊(cè)54家，注冊(cè)資本總額77.05億元，戶均規(guī)模1.43億元。

我們通過對(duì)浙江省內(nèi)5家小額貸款公司的實(shí)地考察，深入分析其運(yùn)行機(jī)制及面臨的困境，探討小額貸款公司發(fā)展的可持續(xù)性并提出相應(yīng)解決思路。

二、小額貸款公司的發(fā)展現(xiàn)狀：浙江案例分析

(一)5家小額貸款公司概況

5家正在營業(yè)中的小額貸款公司，其籌建前后有如下共同特征：

1、當(dāng)?shù)卣跋嚓P(guān)利益者籌建積極性高。5家小額貸款公司籌建時(shí)間均集中在2008年7-8月份，也即緊隨浙江省人民政府辦公廳《關(guān)于開展小額貸款公司試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》(下稱《實(shí)施意見》)的頒布即開始籌建。當(dāng)?shù)卣?、有意向的參股企業(yè)和個(gè)人等籌建小額貸款公司時(shí)均表現(xiàn)出較高的積極性。

2、主發(fā)起人均為縣(區(qū))域龍頭企業(yè)。5家公司的主發(fā)起人均為當(dāng)?shù)孛駹I骨干企業(yè)。其中，浙江諾力機(jī)械股份有限公司規(guī)模居長興縣域企業(yè)第二位：蘇泊爾集團(tuán)為上市公司，規(guī)模居玉環(huán)縣域企業(yè)第一位。

3、自然人參股比例小?？色@知的3家小額貸款公司自然人持股比例中最高31.5％，最低0％。即，企業(yè)法人掌握了經(jīng)營控制權(quán)，自然人的控制力量薄弱。

4、組織構(gòu)架較為完善。5家公司均設(shè)有董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，下設(shè)部門較為完善。以溫州鹿城捷信小額貸款公司為例，其組織構(gòu)架如下：

溫州鹿城捷信小額貸款股份有限公司總經(jīng)理為董事會(huì)外聘職業(yè)經(jīng)理人，擁有豐富的銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。董事會(huì)成員共7人，除1名獨(dú)立董事外(系銀行專家)，均為參股企業(yè)代表。監(jiān)事會(huì)成員3人，均為企業(yè)代表。公司下設(shè)3部1室。其中業(yè)務(wù)部7人，占員工總數(shù)比46.7％，承擔(dān)貸款項(xiàng)目調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)審查、業(yè)務(wù)拓展等職能。

5、多數(shù)員工擁有銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。所考察的5家小額貸款公司的總經(jīng)理均擁有銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且均擔(dān)任過當(dāng)?shù)劂y行機(jī)構(gòu)的中層及以上管理者?？傮w而言，超過50％的公司員工擁有銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

(二)貸款經(jīng)營狀況

1、貸款業(yè)務(wù)發(fā)展較快。截至2009年1月底，在沒有獲得協(xié)作銀行融資的情況下，有3家公司的累積貸款發(fā)放余額超過注冊(cè)資本金額并超出50％，幾乎沒有閑置資金，貸款戶次約300戶，均無不良貸款情況發(fā)生。5家公司的協(xié)作銀行額度為注冊(cè)資本50％的融入資金也都在3月中下旬實(shí)際到位。即使如此，在實(shí)際展業(yè)過程中仍然將會(huì)面臨后續(xù)資金短缺問題?？梢?，小額貸款公司的貸款需求旺盛，市場(chǎng)潛力很大。

2、貸款支持微小企業(yè)傾向明顯。據(jù)溫州市金融辦統(tǒng)計(jì)，截至2009年2月底，全市共開業(yè)小額貸款公司8家，業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r良好，貸款方式中90％是擔(dān)保，抵押方式和信用方式只占10％，貸款對(duì)象80％是小企業(yè)、微小企業(yè)。筆者所考察的5家公司其貸款投向主要是縣域內(nèi)或其城鄉(xiāng)結(jié)合部的小企業(yè)和微小企業(yè)，而其貸款用途也多以短期資金需求、臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)、貨款墊付等短期、超短期資金利用為主，超過1年期的貸款很少。

3、靈活的利率差異化管理。按《指導(dǎo)意見》和司法部門規(guī)定，小額貸款公司的貸款利率浮動(dòng)范圍為同期同檔基準(zhǔn)利率的0.9倍至4倍。實(shí)際操作中，各小額貸款公司能夠靈活利率拆分管理，例如點(diǎn)對(duì)點(diǎn)、時(shí)對(duì)時(shí)、日對(duì)日的信貸計(jì)息，整貸整還、整貸零還、零貸零還、零貸整還等靈活的貸款管理。一般而言，期限短的貸款較期限長的貸款利率低，但是超短期的臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)利率較高，原因在于貸款辦理速度的提高也帶來了成本的上升。截至2009年2月底，5家小額貸款公司的貸款利率從月息率12％至17.7％不等。

三、面臨的困境及其評(píng)析

(一)經(jīng)營管理困境

目前，小額貸款公司經(jīng)營管理中面臨著市場(chǎng)定位、風(fēng)險(xiǎn)控制及可持續(xù)盈利三方面的問題。

1、市場(chǎng)定位問題?！吨笇?dǎo)意見》明確要求小額貸款公司應(yīng)當(dāng)以服務(wù)“三農(nóng)”為原則，《實(shí)施意見》也明確其要“堅(jiān)持小額貸款的經(jīng)營取向。切實(shí)為小企業(yè)和‘三農(nóng)’服務(wù)”。然而，一般贏利性的企業(yè)往往追求利潤極大化，不會(huì)對(duì)小額貸款有興趣，他們瞄準(zhǔn)的是大額貸款，既省事，成本又低。只有真正扶貧的小額貸款機(jī)構(gòu)才會(huì)對(duì)幾千元的貸款感興趣(茅于軾，2008)。我們?cè)谡{(diào)查中發(fā)現(xiàn)，縣域內(nèi)小企業(yè)、微小企業(yè)的資金需求非常旺盛，且其貸款需求呈現(xiàn)小額、短期(超短期)的特點(diǎn)。但這些小企業(yè)通常因難以提供合規(guī)抵押物、找到合適擔(dān)保人等而無法獲得銀行資金的支持。顯然，此類小企業(yè)的融資需求特點(diǎn)與小額貸款公司“小額、短期、方便、快捷”的貸款經(jīng)營理念相吻合，應(yīng)當(dāng)是小額貸款公司的“黃金客戶”。但是，《實(shí)施意見》規(guī)定，小額貸款公司的70％資金應(yīng)發(fā)放給貸款余額不超過50萬元的小額借款人，而上述小企業(yè)的貸款需求經(jīng)常在50萬元以上。當(dāng)然，這種情況下很多企業(yè)會(huì)把大額貸款分解成許多個(gè)小額。顯然，這樣只是鉆了規(guī)章制度的空子，并不能解決根本問題。

如此，小額貸款公司經(jīng)營管理中會(huì)遇到如下矛盾：其一，如果小額貸款公司堅(jiān)持定位于“三農(nóng)”，則會(huì)失去大量有利于其發(fā)展的“黃金客戶”；其二，如果小額貸款公司堅(jiān)持商業(yè)化可持續(xù)的貸款定位，則可能違背“小額、分散”的指導(dǎo)原則。顯然，小額貸款公司面臨著市場(chǎng)定位不清的困境。

2、風(fēng)險(xiǎn)控制問題。小額貸款公司是經(jīng)營貸款的公司，風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)其生存發(fā)展至關(guān)重要，其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)以外部風(fēng)險(xiǎn)為主，但同時(shí)不能忽視內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。外部風(fēng)險(xiǎn)控制問題的癥結(jié)在于信息不對(duì)稱，《實(shí)施意見》對(duì)小額貸款公司高管人員選擇做了明確規(guī)定：熟悉金融業(yè)務(wù)、有金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。目前，小額貸款公司基本遵循了《實(shí)施意見》的原則，經(jīng)營小額貸款公司的總經(jīng)理多為銀行系統(tǒng)中層管理者出身，已習(xí)慣于銀行體系的貸款發(fā)放模式。而小額貸款公司的放貸和銀行機(jī)構(gòu)的放貸在額度、期限、利率水平、用途等方面均有較大的區(qū)別。總經(jīng)理們通常并不十分擅長于小額、短期貸款的風(fēng)險(xiǎn)控制。最擅長經(jīng)營小額、短期貸款的人正是活躍于民間融資領(lǐng)域的“地下錢莊”、“合會(huì)”等組織的經(jīng)營者，而他們?cè)谛☆~貸款公司籌建時(shí)就被“發(fā)起人”的相關(guān)規(guī)定拒之門外。

另外，無法獲得央行征信數(shù)據(jù)庫的支持也加重了小額貸款公司的信息不對(duì)稱。根據(jù)銀發(fā)[2008]137號(hào)文件規(guī)定，“具備條件”的小額貸款公司可以按規(guī)定申請(qǐng)加入企業(yè)和個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。但是“具備條件”的定義過于模糊，實(shí)踐上缺乏可行性。

內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)也是小額貸款公司面臨的實(shí)際問題之一。多種原因?qū)е缕潆y以吸引優(yōu)秀人才，在業(yè)務(wù)審核、流程控制等操作上就缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，加大了操作風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)；“小額、分散”的貸款原則和規(guī)章制度的不成熟、不完善也加重了小額貸款公司的內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)。可見，小額貸款公司面臨著如何控制風(fēng)險(xiǎn)的困境。

3、可持續(xù)性盈利問題。商業(yè)可持續(xù)性是小額信貸的基本原則，商業(yè)化可持續(xù)性是小額貸款公司生存發(fā)展的前提?？疾彀l(fā)現(xiàn)，小額貸款公司的經(jīng)營并非想象中的那樣“暴利”，更不是“高利貸的合法化”。我們可以從稅負(fù)、業(yè)務(wù)品種和政策扶持三方面分析小額貸款公司的可持續(xù)性盈利問題。

(1)稅負(fù)重。其一，小額貸款公司雖不屬于金融機(jī)構(gòu)，但按國稅函發(fā)[1995]156號(hào)文件規(guī)定，只要發(fā)生貸款行為，按“金融保險(xiǎn)業(yè)”稅目征收營業(yè)稅，且按規(guī)定金融機(jī)構(gòu)營業(yè)稅減半(2.5％)，而小額貸款公司全額上稅，綜合稅率超過5％；其二，新企業(yè)所得稅法實(shí)行法人所得稅制，小額貸款公司依法應(yīng)繳納企業(yè)所得稅，適用稅率25％；其三，《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，按“利息、股息、紅利所得”，適用20％的稅率征收個(gè)人所得稅，所以小額貸款公司股東稅后利潤所得須依法繳納個(gè)人所得稅。除上述主體稅種外，小額貸款公司還可能涉及諸如城市維護(hù)建設(shè)稅、房產(chǎn)稅、土地使用稅、印花稅等其他稅種。

(2)業(yè)務(wù)品種少。按現(xiàn)行管理辦法，小額貸款公司可經(jīng)營貸款業(yè)務(wù)、企業(yè)財(cái)務(wù)咨詢業(yè)務(wù)和“經(jīng)省政府批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)”，而實(shí)際能從事的只有貸款業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)品種單一削弱了企業(yè)的盈利能力。

(3)政策扶持缺乏?！秾?shí)施意見》明確將小額貸款公司納入小企業(yè)貸款和“三農(nóng)”貸款補(bǔ)償范圍。但截止目前，政策扶持的跡象并不明朗。沒有政策動(dòng)力來鼓勵(lì)小額貸款公司發(fā)放小額、分散的涉農(nóng)貸款以服務(wù)“三農(nóng)”經(jīng)濟(jì)。

可見，高稅負(fù)、少品種、嚴(yán)政策均導(dǎo)致了經(jīng)營成本高、利潤來源少、展業(yè)困難大等問題，使得小額貸款公司商業(yè)化可持續(xù)性難以保證。

(二)可持續(xù)發(fā)展困境

1、制度設(shè)計(jì)矛盾。《指導(dǎo)意見》和《實(shí)施意見》對(duì)小額貸款公司的制度安排主要包括：其一，公司被定性于金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)之外，不能經(jīng)營存款業(yè)務(wù)；其二，貸款對(duì)象選擇上以服務(wù)“三農(nóng)”為原則；其三，經(jīng)營范圍須在本縣(市、區(qū))域；其四，貸款額度和利率上的限制：70％的貸款額度在50萬元以下、單筆最高額在資本金的5％以內(nèi)，利率浮動(dòng)范圍為基準(zhǔn)利率的0.9至4倍；其五。監(jiān)管主體的安排：“省級(jí)政府能明確一個(gè)主管部門(金融辦或相關(guān)機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理”。

顯然，這樣的制度設(shè)計(jì)與現(xiàn)行法律法規(guī)是存在矛盾的，會(huì)給小額貸款公司的可持續(xù)發(fā)展造成巨大障礙。

首先是其身份定位與法律適用性問題。按《指導(dǎo)意見》規(guī)定，小額貸款公司并不是金融機(jī)構(gòu)。而是有限責(zé)任公司或者股份有限公司。只提供貸款業(yè)務(wù)使它不同于商業(yè)銀行，不適用于《商業(yè)銀行法》；而貸款業(yè)務(wù)本質(zhì)上又是一種金融行為，不同于一般的有限責(zé)任公司，又不能適用《公司法》；貸款業(yè)務(wù)更是要收取商業(yè)利潤并采取商業(yè)化的經(jīng)營方式以實(shí)現(xiàn)資金利用的商業(yè)行為，不同于以財(cái)政為后盾的政策性銀行。不能接受相關(guān)的法律調(diào)控(李芮，2007)。

其次是制度設(shè)計(jì)帶來的監(jiān)管問題。中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)，而小額貸款公司沒有獲得金融業(yè)務(wù)許可證，不是金融機(jī)構(gòu)，所以不受銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管。浙江省規(guī)定由試點(diǎn)各地政府金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促小額貸款公司的監(jiān)督管理，但金融活動(dòng)的監(jiān)管是一項(xiàng)需要具備專業(yè)知識(shí)技能和豐富經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)(如銀監(jiān)局)才能勝任的工作。實(shí)際上，試點(diǎn)各地出現(xiàn)了監(jiān)管主體的虛化，因?yàn)闆]有一個(gè)明確的、專業(yè)的機(jī)構(gòu)(如銀監(jiān)局)負(fù)責(zé)監(jiān)管小額貸款公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

最后是制度設(shè)計(jì)帶來的后續(xù)資金短缺問題?！爸毁J不存”的制度設(shè)計(jì)會(huì)導(dǎo)致在融資需求旺盛而已貸資金短期內(nèi)沒有收回的情況下所面臨的后續(xù)資金短缺問題，這將嚴(yán)重影響公司的可持續(xù)發(fā)展。

2、人力資源短缺。長遠(yuǎn)來看，“小額、分散”的貸款原則將是小額貸款公司市場(chǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力之所在。但是，目前擅長于經(jīng)營小額分散貸款的人才缺乏，制約了小額貸款公司的業(yè)務(wù)開展。另外，小額貸款公司地處縣域鄉(xiāng)鎮(zhèn)，業(yè)務(wù)也主要以單一的貸款為主，公司規(guī)模小、公司治理結(jié)構(gòu)不完善。這些原因均導(dǎo)致了小額貸款公司難以吸引優(yōu)秀的人才，特別是優(yōu)秀的大學(xué)畢業(yè)生。這弱化了小額貸款公司內(nèi)部人才培養(yǎng)的能力。

可以看出。必須解決制度設(shè)計(jì)矛盾和人力資源短缺問題。并加之以培育樹立優(yōu)越的“小額、分散”企業(yè)文化。突破困境，實(shí)現(xiàn)小額貸款公司的生存、發(fā)展和壯大。

四、小額貸款公司發(fā)展可持續(xù)性探討：兩條“出路”

綜上分析，我們認(rèn)為按照目前的制度設(shè)計(jì)和運(yùn)作模式。小額貸款公司的可持續(xù)發(fā)展空間不大。基于“只貸不存”和“可貸可存”兩種運(yùn)作機(jī)制探討小額貸款公司可持續(xù)發(fā)展。小額貸款公司可采取“專業(yè)貸款公司”和“社區(qū)民營銀行”兩種模式；

(一)“專業(yè)貸款公司”模式

專業(yè)貸款公司就是擁有規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，能夠從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)低利率批發(fā)資金，然后投放于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，專營貸款的“批發(fā)”與“零售”，商業(yè)化經(jīng)營，有特定市場(chǎng)定位的公司。例如美國的貸款零售公司(retail credit eoul―party)、科威特貸款公司(KFH,Kuwait Finance House)、花旗貸款有限責(zé)任公司等都是專業(yè)貸款公司。此類貸款公司主要為微小企業(yè)和個(gè)人提供短期貸款，其區(qū)別于常規(guī)金融機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)在于“只貸不存”的運(yùn)行機(jī)制。其資金來源除了自有資金以外，還包括從傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)得到的批發(fā)貸款等。為了覆蓋貸款客戶的高風(fēng)險(xiǎn)和高效運(yùn)行帶來的高成本，公司通常要求較高的貸款利率。

小額貸款公司要發(fā)展成為專業(yè)的貸款公司，需明確4個(gè)方面問題：

1、產(chǎn)權(quán)主體問題。從小額貸款公司到專業(yè)貸款公司，其本質(zhì)上仍然是企業(yè)，必須有明確的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，從事生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)利潤，創(chuàng)造財(cái)富。發(fā)展專業(yè)貸款公司要求不能夠?qū)ζ渫顿Y主體有過多的限制，可以是由獨(dú)家或多家民營企業(yè)投資的、類似于“財(cái)務(wù)公司”的專業(yè)貸款公司，也可以適當(dāng)?shù)匕l(fā)展一批自然人利用自由資金經(jīng)營的“草根”貸款公司。總之，明確其產(chǎn)權(quán)主體必須是民營，不能發(fā)展成由政府“兜底”的貸款公司。

2、市場(chǎng)定位問題?！靶☆~、分散”應(yīng)該是小額貸款公司發(fā)放貸款的首要原則。由于農(nóng)村地域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平各有不同，所以“一刀切”式地以行政規(guī)則限制小額貸款公司必須發(fā)放單筆余額很小的貸款并不合適。真正意義上的農(nóng)戶貸款應(yīng)當(dāng)在2萬元以下(茅予軾，2008)。而在浙江較發(fā)達(dá)縣域，農(nóng)戶的貸款多已脫離了這種“真正意

義”。所以，各地的“小額貸款”并不能一概而論。

解決“小額、分散”定位的一種可行辦法是從小額貸款公司成本收益角度考慮：制定稅收減免政策。例如，1年期貸款單戶余額在5萬元以下的，營業(yè)稅、所得稅減免100％，5-50萬元以下減半。50-100萬元以下減四分之一，100萬元以上不減等?？赏ㄟ^此法鼓勵(lì)其“貸小”，至于其行業(yè)、產(chǎn)業(yè)資金投向不必限制。

3、資金來源問題。制定合適標(biāo)準(zhǔn)，選取部分經(jīng)營良好的小額貸款公司，解除其向正規(guī)金融機(jī)構(gòu)融資的限制，給予其批發(fā)貸款的權(quán)利，將其向?qū)I(yè)貸款公司轉(zhuǎn)變。例如，可以鼓勵(lì)其與郵政儲(chǔ)蓄銀行合作，從郵儲(chǔ)行以較低利率批發(fā)貸款，然后“零售”投放于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，能同時(shí)發(fā)揮郵儲(chǔ)行在縣域、農(nóng)村吸存方便的優(yōu)勢(shì)和小額貸款公司發(fā)放貸款專業(yè)化的優(yōu)勢(shì)，利于郵儲(chǔ)行創(chuàng)收，亦利于緩解農(nóng)村資金外流問題。

4、監(jiān)管問題。通過產(chǎn)權(quán)主體規(guī)定限制其在自有資金基礎(chǔ)上經(jīng)營貸款，銀監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格監(jiān)管其從合作銀行批發(fā)貸款環(huán)節(jié)的合規(guī)性。防止其與金融機(jī)構(gòu)“串謀”，侵害存款人利益。

(二)“社區(qū)民營銀行”模式

“社區(qū)銀行”(Community Bank)是指在特定地區(qū)范圍內(nèi)組建并獨(dú)立運(yùn)營，主要為當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)和個(gè)人客戶提供個(gè)性化金融服務(wù)、并保持長期業(yè)務(wù)合作關(guān)系的小銀行。在美國。社區(qū)銀行主要面向小企業(yè)、微小企業(yè)和個(gè)人客戶，具有規(guī)模小，機(jī)制靈活，服務(wù)周到，存貸利差低的特點(diǎn)，其發(fā)放貸款一般要求有抵押物?！吨笇?dǎo)意見》明確小額貸款公司服務(wù)“三農(nóng)”，金融支持欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。發(fā)展社區(qū)民營銀行，形成與縣域經(jīng)濟(jì)相匹配的專業(yè)特色金融服務(wù)。有利于金融支持欠發(fā)達(dá)縣域“三農(nóng)”、小企業(yè)和微小企業(yè)的發(fā)展，與國家政策導(dǎo)向一致。同時(shí)《實(shí)施意見》明確“依法合規(guī)經(jīng)營、沒有不良信用記錄”的小額貸款公司予以改制為村鎮(zhèn)銀行作為一項(xiàng)發(fā)展小額貸款公司試點(diǎn)的扶持政策。村鎮(zhèn)銀行和“社區(qū)民營銀行”區(qū)別在于產(chǎn)權(quán)主體不同，共同點(diǎn)在于其小法人優(yōu)勢(shì)。《實(shí)施意見》給予小額貸款公司發(fā)展成為社區(qū)民營銀行預(yù)留了政策空間。

小額貸款公司發(fā)展成為“社區(qū)民營銀行”需明確：

1、“民營”的產(chǎn)權(quán)主體。允許民營資本投資興辦小額貸款公司并逐步向民營銀行轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)行由民營骨干企業(yè)為主發(fā)起人、企業(yè)法人參股的小額貸款公司資本金來源難免成為銀行的間接貸款。另外，若發(fā)展成為村鎮(zhèn)銀行則很難防范由工商企業(yè)掌握控制權(quán)而出現(xiàn)的企業(yè)關(guān)聯(lián)貸款，甚至成為企業(yè)“提款機(jī)”現(xiàn)象發(fā)生。因此，必須引入“民營”的投資主體，可適當(dāng)允許由符合條件的自然人作為主發(fā)起人的小額貸款公司或直接籌建民營銀行。

2、實(shí)現(xiàn)“可貸可存”的運(yùn)行機(jī)制。嚴(yán)格制定標(biāo)準(zhǔn)，選擇部分小額貸款公司允許其“可貸可存”試點(diǎn)，發(fā)展成為服務(wù)于縣域的小型金融機(jī)構(gòu)，即“社區(qū)民營銀行”。吸收縣域農(nóng)村的資金，投放于縣域經(jīng)濟(jì)、“三農(nóng)”經(jīng)濟(jì)主體，減少農(nóng)村地區(qū)資金外流。

3、鼓勵(lì)“貸小”的政策傾向。和“專業(yè)貸款公司”發(fā)展模式相似，利用合適的政策(如“減征”)提高社區(qū)民營銀行發(fā)放小額貸款的積極性。

篇2

一、基本原則

（一）政事分開、事企分離的原則。合理劃分行政機(jī)關(guān)與事業(yè)單位、事業(yè)單位與企業(yè)的職能，將現(xiàn)由事業(yè)單位承擔(dān)的行政職能劃歸行政機(jī)關(guān)，把行政機(jī)關(guān)一些技術(shù)性、輔、服務(wù)性職能交給事業(yè)單位；將現(xiàn)由事業(yè)單位承擔(dān)的經(jīng)營性職能予以剝離，交給企業(yè)或經(jīng)整合新組建的企業(yè)。

（二）以功能確定類別的原則。對(duì)現(xiàn)有事業(yè)單位根據(jù)其所承擔(dān)的主要職能、市場(chǎng)化程度以及發(fā)展方向等綜合因素，合理確定類別。

（三）精簡(jiǎn)效能的原則。結(jié)合分類，清理、調(diào)整歸并和重組現(xiàn)有事業(yè)單位，優(yōu)化布局結(jié)構(gòu)，發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)事業(yè)發(fā)展。

二、分類范圍

（一）由市、縣（區(qū)）黨委、政府或機(jī)構(gòu)編制部門批準(zhǔn)設(shè)立的事業(yè)單位（除第二款所列單位和組織外），列入事業(yè)單位分類范圍。

（二）下列單位和組織不列入事業(yè)單位分類范圍：

1.經(jīng)省委組織部、省人事廳批準(zhǔn)，已列入?yún)⒄展珓?wù)員法管理范圍的事業(yè)單位；

2.二類事業(yè)單位（指除黨委、政府或機(jī)構(gòu)編制部門審批之外的，由有關(guān)行業(yè)行政主管部門或其他社會(huì)組織利用國有資產(chǎn)，同時(shí)吸納部分非國有資產(chǎn)舉辦的事業(yè)單位）；

3.使用事業(yè)編制的群眾團(tuán)體、社會(huì)團(tuán)體、參照群眾團(tuán)體組織機(jī)構(gòu)管理的單位和組織，以及使用事業(yè)編制的非常設(shè)議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)；

4.其它不能列入事業(yè)單位分類范圍的單位和組織。

三、類別劃分

根據(jù)現(xiàn)有事業(yè)單位所承擔(dān)的主要職能、市場(chǎng)化程度以及發(fā)展方向等綜合因素，將其劃分為監(jiān)督管理、社會(huì)公益、中介服務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營四個(gè)大類。

（一）監(jiān)督管理類事業(yè)單位

監(jiān)督管理類事業(yè)單位指目前完全或基本依據(jù)法律、法規(guī)授權(quán)或依法接受委托，行使行政管理職能的事業(yè)單位。如行使行政審批、行政許可、市場(chǎng)監(jiān)管、執(zhí)法監(jiān)督以及公共管理等職能的事業(yè)單位。

（二）社會(huì)公益類事業(yè)單位

社會(huì)公益類事業(yè)單位指面向社會(huì)提供公益服務(wù)以及為政府行使職能提供支持保障，不以贏利為目的的事業(yè)單位。對(duì)這類單位要根據(jù)職責(zé)任務(wù)和市場(chǎng)化程度的不同，具體劃分為純公益性和準(zhǔn)公益性兩個(gè)小類。

1.純公益性事業(yè)單位。指由國家機(jī)關(guān)舉辦，主要從事關(guān)系國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序和公民基本社會(huì)權(quán)利的公益服務(wù)的事業(yè)單位。其舉辦宗旨和業(yè)務(wù)范圍，由國家機(jī)關(guān)確定并嚴(yán)格執(zhí)行，所需經(jīng)費(fèi)由財(cái)政保障。如義務(wù)教育、公共衛(wèi)生、公共文化、基礎(chǔ)(社會(huì))科學(xué)研究、生態(tài)資源保護(hù)、水文監(jiān)測(cè)等事業(yè)單位。

2.準(zhǔn)公益性事業(yè)單位。指由國家機(jī)關(guān)舉辦，并根據(jù)國家機(jī)關(guān)確定的公益目標(biāo)開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，在確保實(shí)現(xiàn)公益目標(biāo)的前提下，可依法開展相關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)，經(jīng)費(fèi)由財(cái)政適當(dāng)支持的事業(yè)單位。如非義務(wù)教育、非營利醫(yī)療衛(wèi)生等事業(yè)單位。

（三）中介服務(wù)類事業(yè)單位

中介服務(wù)類事業(yè)單位主要指利用專門知識(shí)和技能，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中發(fā)揮服務(wù)、溝通和中介功能，實(shí)行有償服務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，并接受政府有關(guān)部門和服務(wù)對(duì)象監(jiān)督的事業(yè)單位。這類單位在管理模式上，依照章程或有關(guān)規(guī)則進(jìn)行自我管理、自我約束;在運(yùn)作方式上，依法通過資格認(rèn)定，依據(jù)市場(chǎng)規(guī)則，建立自律性運(yùn)行機(jī)制;在服務(wù)目的和服務(wù)行為上，以體現(xiàn)社會(huì)效益或社會(huì)價(jià)值，依據(jù)市場(chǎng)和物價(jià)有關(guān)規(guī)定收取相應(yīng)費(fèi)用。如項(xiàng)目評(píng)估、信息咨詢服務(wù)等事業(yè)單位。

（四）生產(chǎn)經(jīng)營類事業(yè)單位

生產(chǎn)經(jīng)營類事業(yè)單位指直接面向市場(chǎng)從事生產(chǎn)、經(jīng)營和開發(fā)性活動(dòng)，所需經(jīng)費(fèi)按國家有關(guān)規(guī)定，依靠自身生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)解決的事業(yè)單位。如生產(chǎn)和技術(shù)開發(fā)單位、賓館(飯店、招待所)、影劇院等。

四、組織實(shí)施和總體要求

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

事業(yè)單位分類是事業(yè)單位分類改革和實(shí)行規(guī)范管理的基礎(chǔ)和前提。按照中央和省的要求，分類后不同類別的事業(yè)單位將要采取不同的改革措施，實(shí)施不同的管理。分類工作情況復(fù)雜、難度大，涉及各有關(guān)部門和各個(gè)層面。類別劃得準(zhǔn)不準(zhǔn)，不僅關(guān)系這次改革能否順利進(jìn)行，而且關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。各地、各部門要高度重視，充分認(rèn)識(shí)事業(yè)單位分類工作的重要性，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真做好此項(xiàng)工作。

（二）精心組織，審慎操作

事業(yè)單位在職能性質(zhì)、組織形態(tài)、活動(dòng)范圍、資金來源等方面有其自身特點(diǎn)，情況各不相同，差異性大，為此各部門和單位要將事業(yè)單位分類工作作為今年的一項(xiàng)重要工作來抓，要精心組織，慎重操作。在具體實(shí)施中，應(yīng)根據(jù)其承擔(dān)的主要職責(zé)任務(wù)和發(fā)展方向，按照類別的劃分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)事業(yè)單位情況進(jìn)行深入細(xì)致的分析研究，合理進(jìn)行歸類。在歸類過程中要求盡量做到職能定位準(zhǔn)確，歸類依據(jù)充分；要區(qū)別情況，采取先易后難，分步推進(jìn)的辦法，做好事業(yè)單位具體類別的確定工作。對(duì)完全符合某類條件的，可直接確定其類別；對(duì)基本符合某類條件的，可先按其承擔(dān)的主要職能確定類別；對(duì)兼有兩種或兩種以上不同類別屬性的事業(yè)單位，對(duì)其承擔(dān)的職能進(jìn)行清理，提出機(jī)構(gòu)調(diào)整意見，再分別確定類別，或按其主要類別屬性確定類別；難以確定主要類別屬性的，按其發(fā)展方向確定類別。事業(yè)單位分類后，可根據(jù)其開展工作依據(jù)的法律、法規(guī)和承擔(dān)的職能變化等情況，及時(shí)進(jìn)行類別調(diào)整，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

（三）規(guī)范程序，按時(shí)報(bào)批

篇3

【關(guān)鍵詞】區(qū)域市場(chǎng)；發(fā)展困境 ；法律定位；運(yùn)行機(jī)制

現(xiàn)階段，我國大力提倡發(fā)展資本市場(chǎng)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，加之地方政府的積極鼓勵(lì)與扶持，處于資本市場(chǎng)“小學(xué)”階段的場(chǎng)外交易市場(chǎng)得到了一定程度的發(fā)展。作為場(chǎng)外交易市場(chǎng)主力軍之一的區(qū)域市場(chǎng)，其發(fā)展速度及態(tài)勢(shì)更是受到學(xué)界及實(shí)務(wù)界廣泛關(guān)注。但我國區(qū)域市場(chǎng)處于發(fā)展初期，運(yùn)行模式及相關(guān)各方面的制度安排未被立法統(tǒng)一規(guī)定，因而有必要在對(duì)該市場(chǎng)的現(xiàn)狀進(jìn)行反思和分析，以期引起立法關(guān)注。

一、我國區(qū)域市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀

2008年9月，天津股權(quán)交易所開始運(yùn)營，開創(chuàng)了區(qū)域市場(chǎng)的先河。隨后，重慶、上海、山東等多個(gè)區(qū)域市場(chǎng)投入運(yùn)營。截止2013年6月，僅從數(shù)量上來看，區(qū)域市場(chǎng)的數(shù)量已達(dá)13家。以廣東為例，2012年8月廣州股權(quán)交易中心的開業(yè)運(yùn)營開創(chuàng)了廣東省區(qū)域市場(chǎng)的新局面，2013年5月深圳前海股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“前海股交中心”）成立，隨后在佛山南海成立了廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“廣東股交中心”），廣東區(qū)域市場(chǎng)也因此形成了全國唯一的“三國演義”的發(fā)展局面。從全國各區(qū)域市場(chǎng)來看，主要有以下幾方面的發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)。

（一）各區(qū)域市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻不一致（表格一）

盡管2012年8月證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“指導(dǎo)意見”）對(duì)于規(guī)范區(qū)域市場(chǎng)具有重大意義，但是并未具體規(guī)定區(qū)域市場(chǎng)的各項(xiàng)管理制度，且在指導(dǎo)意見出臺(tái)之前我國已經(jīng)出現(xiàn)多個(gè)區(qū)域市場(chǎng)，因而導(dǎo)致各區(qū)域市場(chǎng)設(shè)立的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件不一致。具體而言，一方面，就掛牌企業(yè)而言，掛牌企業(yè)的準(zhǔn)入條件因企業(yè)的法律性質(zhì)不同而有所不同，主要表現(xiàn)在：其一，以天津股權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“天交所”）為代表，其規(guī)定的股份有限公司準(zhǔn)入門檻最高，具體要求是經(jīng)營2年以上、最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度累計(jì)凈利潤不少于1000萬元、股本不少于1000萬元及凈資產(chǎn)不少于2000萬元。以上海股權(quán)托管交易中心為代表，其規(guī)定公司掛牌的要求最低，只要股份公司即可，亦無財(cái)務(wù)上的要求。其二，針對(duì)有限公司，準(zhǔn)入門檻也具有區(qū)域性的差異，例如，廣州股交中心規(guī)定只要達(dá)到“依法成立、合法存續(xù)”即可申請(qǐng)掛牌。另一方面，針對(duì)投資者而言，一般說來，各股交中心都允許個(gè)人投資者進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行投資交易，但個(gè)人投資者及機(jī)構(gòu)投資主體均有區(qū)域性的差異。各主要的區(qū)域市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理規(guī)定詳見表格一。

（二）券商參與區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)逐漸成為主流

隨著指導(dǎo)意見 的出臺(tái)，各地券商積極跑馬圈地，一些不具備成立區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)的地區(qū)也在券商的積極推進(jìn)作用下緊張籌備。

在指導(dǎo)意見出臺(tái)之前，券商主要是以保薦機(jī)構(gòu)或者推薦機(jī)構(gòu)的主體形式參與區(qū)域市場(chǎng)，指導(dǎo)意見出臺(tái)之后，由于其明確規(guī)定券商參與市場(chǎng)的主體資格，券商也將成為區(qū)域市場(chǎng)的主力軍，既可以參股的方式參與區(qū)域市場(chǎng)，亦可以區(qū)域市場(chǎng)會(huì)員的身份參與區(qū)域與市場(chǎng)。 以前海股交中心為例，其前三大股東均為證券公司（其中中信證券占27%，國信證券占22%，安信證券占18%），而廣東股交中心則是由廣東省產(chǎn)權(quán)交易集團(tuán)、深圳證券信息有限公司等6家專業(yè)機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立，采取“省市共建、券商主導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作”模式。

（三）各區(qū)域市場(chǎng)發(fā)展的掛牌企業(yè)對(duì)象不一致

由于指導(dǎo)意見僅規(guī)定區(qū)域市場(chǎng)的定位是為中小微企業(yè)提供股權(quán)交易和融資等服務(wù)，但未明確規(guī)定具體哪類法律形式的企業(yè)，各區(qū)域市場(chǎng)為了能夠在四板市場(chǎng)搶占先機(jī)，吸引更多的企業(yè)掛牌，因而在掛牌企業(yè)對(duì)象上也各有側(cè)重點(diǎn)。主要表現(xiàn)在：一是掛牌企業(yè)的法律性質(zhì)具有區(qū)域性差異。例如前海股交中心主要發(fā)展的掛牌對(duì)象是合伙制企業(yè)，廣州股交中心則以增加有限責(zé)任公司掛牌數(shù)量為發(fā)展目標(biāo)；二是區(qū)域市場(chǎng)存在跨區(qū)域發(fā)展掛牌企業(yè)情形。盡管指導(dǎo)意見規(guī)定，區(qū)域市場(chǎng)原則上不得跨區(qū)域設(shè)立營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，不得接受跨區(qū)域公司掛牌。但仍然存在跨區(qū)域掛牌的區(qū)域市場(chǎng)，如前海股交中心，其不僅發(fā)展深圳當(dāng)?shù)仄髽I(yè)掛牌而且跨區(qū)域發(fā)展省外企業(yè)掛牌。 總而言之，由于各區(qū)域市場(chǎng)掛牌對(duì)象的側(cè)重點(diǎn)不一致直接導(dǎo)致各區(qū)域市場(chǎng)的總體掛牌數(shù)量上有很大的差異。

（四）注重開發(fā)業(yè)務(wù)創(chuàng)新產(chǎn)品

盡管不同的區(qū)域市場(chǎng)具體規(guī)則不太一樣，既存有區(qū)域市場(chǎng)規(guī)定既收企業(yè)掛牌費(fèi)，也收取交易費(fèi)的情形，亦有區(qū)域市場(chǎng)規(guī)定不收掛牌費(fèi)，當(dāng)掛牌公司實(shí)現(xiàn)交易或者融資后再按比例收取一定費(fèi)用的情形。但不可否認(rèn)，各區(qū)域市場(chǎng)收費(fèi)制度的差異性直接導(dǎo)致各區(qū)域市場(chǎng)收入的差距。

為了能夠在OTC場(chǎng)外市場(chǎng)贏得一席之地，拓寬中小企業(yè)融資渠道，增加市場(chǎng)收入，加之存在法律上的空白區(qū)域，各區(qū)域市場(chǎng)紛紛推出金融創(chuàng)新產(chǎn)品，其中包括定向增發(fā)、私募融資、信用貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款、中小企業(yè)私募債等業(yè)務(wù)創(chuàng)新產(chǎn)品，其中私募債業(yè)務(wù)產(chǎn)品以天交所、浙江股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“浙江股交中心”）、重慶股份轉(zhuǎn)讓中心（以下簡(jiǎn)稱“重慶轉(zhuǎn)讓中心”）以及廣州股交中心等區(qū)域市場(chǎng)為代表，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)則為廣州股交中心首創(chuàng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)無疑能夠加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融資本的結(jié)合。 此外，前海股交中心為了提高收入、提升工作效率，其推出見證業(yè)務(wù)及咨詢培訓(xùn)業(yè)務(wù)。

（五）交易方式多以協(xié)商定價(jià)為主

根據(jù)2011年國務(wù)院出臺(tái)的《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（以下簡(jiǎn)稱“38號(hào)文件”）以及2012年出臺(tái)的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱“37號(hào)文件”）的規(guī)定，除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，由此直接導(dǎo)致現(xiàn)行多數(shù)區(qū)域市場(chǎng)以協(xié)商定價(jià)的方式進(jìn)行交易，各區(qū)域市場(chǎng)的交易制度詳見表格二。

天交所、重慶轉(zhuǎn)讓中心及齊魯股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“齊魯股權(quán)中心”）成立于38號(hào)文件出臺(tái)之前，因而仍在適用集中競(jìng)價(jià)的方式，其余的區(qū)域市場(chǎng)幾乎都是適用協(xié)商定價(jià)的方式。值得注意的是，天交所、重慶轉(zhuǎn)讓中心及齊魯股權(quán)中心是目前我國區(qū)域市場(chǎng)僅存適用做市商交易制度的兩大區(qū)域市場(chǎng)。另外，廣州股交中心除了適用協(xié)商定價(jià)的交易方式之外還規(guī)定了十分具體的買方單方電子競(jìng)價(jià)的交易方式。

二、我國區(qū)域市場(chǎng)的發(fā)展困境

從上述我國區(qū)域市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀來看，我國區(qū)域市場(chǎng)現(xiàn)階段仍處于剛剛發(fā)展起步階段，相關(guān)制度不成熟，且各區(qū)域市場(chǎng)幾乎都處于探索發(fā)展階段。筆者認(rèn)為，我國區(qū)域市場(chǎng)主要存在以下幾方面的困境：

（一）區(qū)域市場(chǎng)定位仍無法明確

理論和實(shí)踐證明，資本市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)包括多個(gè)層級(jí)，以連接投融資體系，盡可能地滿足投融資需求，進(jìn)而促進(jìn)資本的優(yōu)化配置。[1]一般而言，多層級(jí)資本市場(chǎng)體系應(yīng)當(dāng)包括主板市場(chǎng)，即證券交易所市場(chǎng)，主要為成熟大企業(yè)的融資和轉(zhuǎn)讓服務(wù)；創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，與主板相對(duì)應(yīng)，在證券交易所市場(chǎng)內(nèi)專為中小企業(yè)和高新科技企業(yè)提供服務(wù)的股票市場(chǎng)；場(chǎng)外交易市場(chǎng)，與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)相對(duì)應(yīng)，主要為無法進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)而又需要投融資服務(wù)的中小微企業(yè)提供服務(wù)。

盡管指導(dǎo)意見規(guī)定區(qū)域市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，這對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有不可替代的作用，但仍然無法明確我國區(qū)域市場(chǎng)的定位，缺乏較為完善的立法頂層設(shè)計(jì)。主要問題是：其一，既然規(guī)定是為中小微企業(yè)提供股權(quán)交易和融資服務(wù)，那么必然包括“兩高兩非”、非公眾股份公司以及有限公司等形式的公司，然而根據(jù)指導(dǎo)意見的規(guī)定來看，似乎并沒有區(qū)分上述各類法律形式的公司，顯然這對(duì)微型企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)域市場(chǎng)是不利的。其二，從現(xiàn)階段看來，新三板與四板區(qū)別不大，但關(guān)于區(qū)域市場(chǎng)的限制設(shè)置了許多限制條件，例如股東人數(shù)不可超過200人、不可采用做市商等集中競(jìng)價(jià)的交易方式等等限制條件。[2]而隨著新三板擴(kuò)容步伐的加快，兩者之間的競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)必陷入無序、混亂狀態(tài)。立法有必要在考察區(qū)域市場(chǎng)實(shí)際狀況之后完善相關(guān)立法，使其具備較強(qiáng)的可操作性。

（二）區(qū)域市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)被夸大

證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)高度集中，使政府放大了對(duì)場(chǎng)外交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的判斷。在證券市場(chǎng)發(fā)展前期，風(fēng)險(xiǎn)較為集中，這段時(shí)期在證券交易所市場(chǎng)以及債券交易市場(chǎng)上發(fā)生了一些較大的事件，使政府一方面加大了對(duì)交易所市場(chǎng)規(guī)范與監(jiān)管的力度，另一方面出于對(duì)整體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的提升，對(duì)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的限制也在加強(qiáng)。后期政府雖對(duì)場(chǎng)外交易市場(chǎng)逐步放行，但總體上仍然認(rèn)為該市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大，害怕體制外的市場(chǎng)化探索，擔(dān)心風(fēng)險(xiǎn)難以控制，最終過度強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)控制而導(dǎo)致創(chuàng)新不足。[3]

不可否認(rèn)，從38號(hào)文件來看，政府嚴(yán)格監(jiān)控區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)，在一定程度上清理整頓了許多不合規(guī)范的區(qū)域市場(chǎng)，從而保護(hù)投資者的權(quán)益，但同時(shí)區(qū)域市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的夸大亦導(dǎo)致了一些不良后果，主要有：一是區(qū)域市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻過高，有融資需求的企業(yè)仍然難以跨入資本市場(chǎng)。從目前情況來看，有的區(qū)域市場(chǎng)針對(duì)股份公司掛牌的條件明顯要高于新三板市場(chǎng)的要求，導(dǎo)致發(fā)展區(qū)域市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)中小微企業(yè)的融資需求的初衷無法實(shí)現(xiàn)，加之各交易市場(chǎng)條件門檻不一致，惡性競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈。二是區(qū)域市場(chǎng)不活躍，掛牌企業(yè)融資難度高的問題仍未解決。區(qū)域市場(chǎng)投入成本較低的特點(diǎn)決定著，融資主體只能以最小的融資成本取得較高的融資額度。

（三）立法空白，各區(qū)域市場(chǎng)自主性較強(qiáng)

盡管目前我國關(guān)于股權(quán)交易市場(chǎng)已經(jīng)有38號(hào)文件以及指導(dǎo)意見的監(jiān)管和規(guī)制，但是相對(duì)新三板市場(chǎng)的規(guī)制[4]而言，針對(duì)區(qū)域市場(chǎng)，立法無統(tǒng)一、完善的規(guī)定。例如區(qū)域市場(chǎng)該進(jìn)行怎樣的組建模式且是否需要統(tǒng)一以方便管理和監(jiān)督。 股份公司及有限公司的掛牌條件該如何區(qū)分對(duì)待，例如股份公司的掛牌標(biāo)準(zhǔn)是否高于或者低于新三板的標(biāo)準(zhǔn)、是否有成立年限及財(cái)務(wù)上的要求、具體的資本金額度是否有一個(gè)固定標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)有限公司而言，應(yīng)當(dāng)提供什么申請(qǐng)材料、寬嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)怎樣，是否有財(cái)務(wù)及稅務(wù)上的信息披露要求、應(yīng)當(dāng)采用什么審核方式及交易方式，另外一人公司能否申請(qǐng)掛牌，其又該堅(jiān)持什么標(biāo)準(zhǔn)等等問題都未明確規(guī)定。

總而言之，由于沒有統(tǒng)一的立法規(guī)定，各區(qū)域市場(chǎng)自主性較強(qiáng)，幾乎都是在摸索中前進(jìn)與發(fā)展，且都是區(qū)域市場(chǎng)自身制定相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，再由當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門審批甚至只需備案即可實(shí)施。出于長期發(fā)展考慮，應(yīng)當(dāng)盡快制定統(tǒng)一的操作規(guī)則以及業(yè)務(wù)規(guī)則。

三、我國區(qū)域市場(chǎng)的運(yùn)作模式

（一）區(qū)域市場(chǎng)的合理定位

本文認(rèn)為，應(yīng)該明確場(chǎng)外交易市場(chǎng)是我國多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，并以法律形式確定其與證券交易所獨(dú)立、并行、互補(bǔ)的地位，這是構(gòu)建我國場(chǎng)外交易市場(chǎng)路徑的第一步。就區(qū)域市場(chǎng)而論，首先不僅應(yīng)當(dāng)以立法的形式確定其最低資本市場(chǎng)層級(jí)的地位，并且規(guī)定與其法律定位相應(yīng)的功能定位；其次，國務(wù)院應(yīng)以行政法規(guī)的形式確立區(qū)域市場(chǎng)的合法地位，對(duì)各相關(guān)機(jī)構(gòu)的職責(zé)分工和行政處罰權(quán)力做出原則性的規(guī)定；最后，根據(jù)已出臺(tái)的規(guī)定以及各區(qū)域市場(chǎng)的具體情形完善各區(qū)域市場(chǎng)的自律管理制度，但不得違反上位法的相關(guān)規(guī)定。

具體針對(duì)區(qū)域市場(chǎng)的功能定位而言，一般應(yīng)當(dāng)包括以下功能：（1）為中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)；企業(yè)在發(fā)展的不同階段（初創(chuàng)期、幼稚期、成長期、成熟期）對(duì)于資本市場(chǎng)有不同的融資需求。[5]區(qū)域市場(chǎng)應(yīng)定為主要解決處于初創(chuàng)期階段和幼稚階段的中小微企業(yè)的融資問題。（2）除第（1）點(diǎn)之外，還應(yīng)當(dāng)幫助企業(yè)通過在區(qū)域市場(chǎng)掛牌獲得融資渠道、發(fā)現(xiàn)公司及股權(quán)價(jià)值、提升商業(yè)信譽(yù)以及規(guī)范公司治理等一條龍服務(wù)。 事實(shí)也證明，根據(jù)指導(dǎo)意見的規(guī)定，券商參與區(qū)域市場(chǎng)合法的地位及參與資格，未來的區(qū)域市場(chǎng)必定具有投行的色彩，為企業(yè)提供一條龍服務(wù)也是大勢(shì)所趨。（3）基于以上（1）、（2）點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)有利于建立轉(zhuǎn)板機(jī)制的金字塔型層級(jí)結(jié)構(gòu)。對(duì)某些具體的掛牌公司而言，爭(zhēng)取在區(qū)域市場(chǎng)掛牌并非僅僅是為了實(shí)現(xiàn)融資需求，同時(shí)希望能在轉(zhuǎn)板之前完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司信譽(yù)度，為公司成功轉(zhuǎn)板創(chuàng)造優(yōu)越條件。

（二）建立規(guī)范、統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件

區(qū)域市場(chǎng)主體包括掛牌企業(yè)準(zhǔn)入條件及投資者準(zhǔn)入條件。對(duì)投資者而言，由于掛牌企業(yè)披露信息的要求遠(yuǎn)低于上市板的要求，且公司治理結(jié)構(gòu)、信譽(yù)、經(jīng)營狀況等信息的披露不如上市板透明，因而對(duì)投資者而言，層級(jí)越低的資本市場(chǎng)意味著風(fēng)險(xiǎn)越大。筆者認(rèn)為，不管是機(jī)構(gòu)投資者還是個(gè)人投資者在區(qū)域市場(chǎng)中進(jìn)行投資都應(yīng)設(shè)立一定的準(zhǔn)入門檻，且應(yīng)建立比場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)要嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性制度。

針對(duì)掛牌企業(yè)而言，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)不同的法律形式制定不同的掛牌標(biāo)準(zhǔn)。其一，股份制公司可參照新三板的要求適當(dāng)降低準(zhǔn)入條件。但筆者認(rèn)為，限定掛牌股份公司的持股股東人數(shù)在200人以內(nèi)不具有合理性。因?yàn)閷?shí)際上，現(xiàn)有的中小企業(yè)，股東人數(shù)超過200人的并不多，因而這種限制并不對(duì)大多數(shù)企業(yè)造成影響，且對(duì)條件較為優(yōu)越的掛牌企業(yè)來說將會(huì)限制其發(fā)展，加之新三板市場(chǎng)擴(kuò)容在即，這種限制將導(dǎo)致兩者競(jìng)爭(zhēng)地位上的不平等。其二，針對(duì)微型企業(yè)（例如一人公司），可以借鑒前海股交中心“十無”模式，拓寬企業(yè)的融資渠道，完善其治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，以支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

（三）統(tǒng)一區(qū)域市場(chǎng)交易制度

一般而言，流動(dòng)性是證券市場(chǎng)的生命力所在，因此如何提高流動(dòng)性就成為場(chǎng)外證券市場(chǎng)交易制度設(shè)計(jì)的核心內(nèi)容。[6]然而針對(duì)我國區(qū)域市場(chǎng)剛剛起步的現(xiàn)狀，流動(dòng)性并非其首要目的，且流通性并非判定區(qū)域市場(chǎng)優(yōu)劣的關(guān)鍵因素。理由如下：其一，就我國做市商制度而言，做市商制度被公認(rèn)為是提高場(chǎng)外市場(chǎng)資金流動(dòng)性的有效制度，但就我國而言，該制度并不成熟，做市商制度仍需要進(jìn)一步培育，因而目前并不急于擴(kuò)大做市商制度的適用范圍。其二，就我國適用做市商制度的效果而言，市場(chǎng)投資主體數(shù)量較少、投資額也不大，即便引入做市商制度，也不能從根本上保證交易的活躍度，市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)較大。而且不可否認(rèn)，很多掛牌企業(yè)申請(qǐng)掛牌僅僅是為了滿足其進(jìn)入資本市場(chǎng)的渴望及榮譽(yù)。其三，就區(qū)域市場(chǎng)本身的功能定位而言，區(qū)域市場(chǎng)本身的功能定位并不局限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓及實(shí)現(xiàn)融資需求，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)是幫助企業(yè)獲得融資渠道，發(fā)現(xiàn)公司及股權(quán)價(jià)值，提升商業(yè)信譽(yù)，規(guī)范公司管理，提高運(yùn)營效率，同時(shí)為轉(zhuǎn)板上市做好準(zhǔn)備等。這在一定程度上導(dǎo)致追求流動(dòng)性不具現(xiàn)實(shí)性。如果把融資作為中小企業(yè)在資本市場(chǎng)得到的一大收獲，是企業(yè)苦苦尋覓的外來動(dòng)力；那么，規(guī)范對(duì)于中小企業(yè)來說，不僅是和“融資”同樣重要的一大收獲，更是企業(yè)在資本市場(chǎng)中一種需要不斷修煉的“內(nèi)功”。[7]

綜上所言，就我國區(qū)域市場(chǎng)目前狀況來看，我國區(qū)域市場(chǎng)發(fā)展好壞并不能僅以流動(dòng)性來衡量，關(guān)鍵在于要保證區(qū)域市場(chǎng)在發(fā)展初期能夠保持良好有序的發(fā)展態(tài)勢(shì)。因此筆者認(rèn)為，目前多數(shù)區(qū)域市場(chǎng)適用的協(xié)商定價(jià)方式不失為一種較為穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)性較小且適應(yīng)我國現(xiàn)階段發(fā)展的交易方式，建議統(tǒng)一規(guī)定以協(xié)商定價(jià)為主要交易方式，在其基礎(chǔ)上可以發(fā)展買方單方電子競(jìng)價(jià)等交易方式。

四、完善區(qū)域市場(chǎng)信息披露制度

信息透明度是證券市場(chǎng)的生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。投資者對(duì)信息透明度差的證券市場(chǎng)將失去投資信心。針對(duì)區(qū)域市場(chǎng)而言，由于掛牌企業(yè)準(zhǔn)入的門檻較低、企業(yè)類型多樣、大多掛牌企業(yè)處于初創(chuàng)期或者幼稚期階段，公司治理結(jié)構(gòu)不完善等各方面的影響，各區(qū)域市場(chǎng)對(duì)不同掛牌企業(yè)信息披露的要求也不一致。為了滿足不同類型的投資者在風(fēng)險(xiǎn)偏好方面的不同需求，將來立法應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同法律形式的掛牌企業(yè)規(guī)定不同程度上的信息披露義務(wù)，例如，針對(duì)股份有限公司而言，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制要求披露公司財(cái)務(wù)、治理結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)交易等方面的信息，而針對(duì)有限公司而言，其披露義務(wù)應(yīng)當(dāng)適度降低，將來立法可以規(guī)定其根據(jù)自愿原則披露相關(guān)的信息。

五、制定統(tǒng)一的區(qū)域市場(chǎng)監(jiān)管制度

我國區(qū)域市場(chǎng)的發(fā)展仍處于剛剛起步階段，監(jiān)管制度等相關(guān)制度欠缺，同時(shí)由于企業(yè)掛牌門檻低、交易分散等特點(diǎn)使得區(qū)域市場(chǎng)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)更加突出。為確保區(qū)域市場(chǎng)的高效安全運(yùn)行， 對(duì)該市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管顯得尤為重要。筆者認(rèn)為，應(yīng)堅(jiān)持集中監(jiān)管與自律監(jiān)管相結(jié)合的模式，重點(diǎn)加強(qiáng)掛牌公司的監(jiān)管，加強(qiáng)投資者教育和培訓(xùn)，建立和完善場(chǎng)外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急方案，同時(shí)根據(jù)場(chǎng)外市場(chǎng)的發(fā)展變化不斷調(diào)整與完善監(jiān)管措施和監(jiān)管手段。

參考文獻(xiàn)：

[1]晉入勤.論天津股權(quán)交易所的制度構(gòu)建.公司法律評(píng)論，2009年卷：153.

[2]吳國鼎.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的困境與破解之道，來源于http：///20130708/n380983306.shtml，于2013年7月15日訪問。

[3]國務(wù)院發(fā)展研究中心“我國場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展模式研究”課題組.規(guī)范和發(fā)展我國場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng).財(cái)政金融.

[4]北京市道可特律師事務(wù)所、道可特投資管理（北京）有限公司編著.直擊新三板，中信出版社：36-39.

[5]李淑龍 蔣虹.美國場(chǎng)外市場(chǎng)的發(fā)展及其對(duì)我國的啟示.經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2004（10）

[6]馬達(dá).我國場(chǎng)外交易市場(chǎng)運(yùn)作模式研究.南方金融，2007年（11）：50-52，52.

[7]天交所市場(chǎng)簡(jiǎn)報(bào).規(guī)范--中小企業(yè)的生命線，2013（8）：1-4.

篇4

公立醫(yī)院改革,這棵老樹能否在2010年的春天孕育幾枝新芽?

全國“兩會(huì)”前夕,隨著衛(wèi)生部等五部委正式印發(fā)《關(guān)于公立醫(yī)院改革試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》,各地的 16個(gè)城市開始新一輪公立醫(yī)院改革試點(diǎn)。

至此,《醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革近期重點(diǎn)實(shí)施方案(2009―2011年)》中要求重點(diǎn)抓好的五項(xiàng)改革:基本醫(yī)療保障制度、國家基本藥物制度、基層醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系、基本公共衛(wèi)生服務(wù)以及公立醫(yī)院改革試點(diǎn),終于全部啟動(dòng)。最后亮相的公立醫(yī)院改革試點(diǎn),被認(rèn)為是改革中最為復(fù)雜和艱巨的內(nèi)容。

根據(jù)新醫(yī)改精神,探索政事分開、管辦分開的有效形式,將是試點(diǎn)的一項(xiàng)核心內(nèi)容。

2005年以來各地對(duì)于公立醫(yī)院改革的探索將成為本輪試點(diǎn)的基礎(chǔ)。當(dāng)年3月出臺(tái)的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化城市醫(yī)療服務(wù)體制改革的指導(dǎo)意見》曾明確指出,設(shè)立醫(yī)院管理中心,并配套推進(jìn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)人事制度和收入分配方法的改革。

此后,上海、無錫、北京等地紛紛嘗試以“管辦分離”為核心的公立醫(yī)院改革。上海等地的模式還得到了決策層的贊許。此次《關(guān)于公立醫(yī)院改革試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)也指出,可成立專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)公立醫(yī)院的資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理和醫(yī)院主要負(fù)責(zé)人的聘任。

而記者對(duì)于目前各地改革模式的調(diào)查顯示,公立醫(yī)院管辦分離的重點(diǎn)仍是分離行政機(jī)構(gòu)。這與基于企業(yè)經(jīng)營管理原則的“管辦分離”并非同一概念。其不同之處在于:公立醫(yī)院的管辦分離還是以行政管理方式作為醫(yī)院管理的基礎(chǔ)。

在“醫(yī)管局(中心)”模式流行的現(xiàn)實(shí)之下,這一問題常呈現(xiàn)為衛(wèi)生主管部門、醫(yī)管單位、醫(yī)院三者之間的矛盾。

有一種看法認(rèn)為,將醫(yī)管單位仍劃歸衛(wèi)生主管部門范疇,會(huì)使改革出現(xiàn)倒退的可能。如果將其作為改革邊界,那么經(jīng)過精心篩選的“新公立醫(yī)院”就難免會(huì)在公益性的借口下,重復(fù)強(qiáng)勢(shì)地位與效率低下并存的狀況。

參與本輪公立醫(yī)院改革設(shè)計(jì)的人士表示,根據(jù)目前各地的改革經(jīng)驗(yàn),去行政化乃是新一輪試點(diǎn)的重要任務(wù)。

30多年來,中國各行各業(yè)凡涉改革,都無法繞開管辦分離。其改革目的都是希望在有效監(jiān)管之下,充分發(fā)揮主體的能動(dòng)性和市場(chǎng)的配置作用。矛盾與沖突的核心也往往是政府與企業(yè)、市場(chǎng)的關(guān)系。

不過,國企改革的經(jīng)驗(yàn)似乎無法全盤套用于公立醫(yī)院、國有大學(xué)這樣的公益性機(jī)構(gòu)。本輪公立醫(yī)院改革試點(diǎn)如何突破舊有界限,給中國以新的改革體驗(yàn),令人關(guān)注。

公立醫(yī)院會(huì)有多少?

根據(jù)《意見》,試點(diǎn)的第一個(gè)任務(wù)是強(qiáng)化區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃,合理確定公立醫(yī)院功能、數(shù)量和規(guī)模,優(yōu)化結(jié)構(gòu)和布局,完善服務(wù)體系。

上海交通大學(xué)衛(wèi)生公共學(xué)院執(zhí)行院長馬進(jìn)在接受記者采訪時(shí)談到,根據(jù)公立醫(yī)院改革的總體規(guī)劃,在目前的公立醫(yī)院中將有相當(dāng)一部分進(jìn)行轉(zhuǎn)制,剩余符合醫(yī)療衛(wèi)生資源規(guī)劃的醫(yī)院將納入財(cái)政預(yù)算管理,即新公立醫(yī)院。新公立醫(yī)院承擔(dān)基本醫(yī)療服務(wù)的任務(wù),并因此享受政府補(bǔ)償。

作為國內(nèi)知名的衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)與政策專家,馬進(jìn)直接參與了新醫(yī)改總體思路和政策研究,特別是公立醫(yī)院改革部分的設(shè)計(jì)。在國務(wù)院深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室印發(fā)的新醫(yī)改解釋材料中,他是唯一具有非官員身份的編委。

調(diào)整公立醫(yī)院數(shù)量的目的,是使政府投入能夠滿足新公立醫(yī)院的補(bǔ)償需求。雖然新醫(yī)改已確定投入 8500億元人民幣,但是全部用來補(bǔ)貼那些一年流水?dāng)?shù)十億元的大型醫(yī)院,也無法保證持久。

因此,新公立醫(yī)院的數(shù)量可能不會(huì)很多。據(jù)記者從其他渠道了解,根據(jù)不同測(cè)算結(jié)果,其數(shù)字可能在目前公立醫(yī)院的一半至五分之一之間。按照《意見》,最終數(shù)量將在試點(diǎn)中確定。

《意見》表示,除中央、省級(jí)政府及縣區(qū)級(jí)政府舉辦國家級(jí)、省級(jí)醫(yī)學(xué)中心以及縣級(jí)公立醫(yī)院外,其他公立醫(yī)院均由設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府負(fù)責(zé)舉辦。

記者則了解到,在屬地化、全行業(yè)管理的體制中,軍隊(duì)等特殊單位仍可能保持一些醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu),而國有企業(yè)舉辦的醫(yī)院可能率先改制。

作為補(bǔ)充,將鼓勵(lì)民營資本舉辦非營利性醫(yī)院?！按蠖鄶?shù)人對(duì)此有誤區(qū),認(rèn)為非營利性醫(yī)院就不該賺錢。”馬進(jìn)解釋說,營利與非營利的區(qū)別不在是否存在利潤,而是利潤用于分配還是再投資,一般情況下表現(xiàn)為股東是否分紅。

因此,新公立醫(yī)院應(yīng)該叫做公立非營利性醫(yī)院,但它必須擁有利潤維持運(yùn)行及發(fā)展。而從國際經(jīng)驗(yàn)看,民營非營利性醫(yī)院是社會(huì)醫(yī)療衛(wèi)生的重要組成部分。

政府補(bǔ)償可能仍是財(cái)政撥款

在新公立醫(yī)院的數(shù)量問題以外,是人們最為關(guān)心的政府補(bǔ)償機(jī)制。

新公立醫(yī)院的政府補(bǔ)償范圍早在2009年4月公開印發(fā)的《深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革問答》中就已明了:基本建設(shè)、儀器設(shè)備、重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)、政策性虧損、離退休人員經(jīng)費(fèi)以及公共衛(wèi)生服務(wù)等方面由政府定項(xiàng)補(bǔ)助。

對(duì)于之前補(bǔ)供方還是補(bǔ)需方的爭(zhēng)論,馬進(jìn)解釋說,目前確定的原則仍是以補(bǔ)需方為主。但是由于新公立醫(yī)院將承擔(dān)公共衛(wèi)生任務(wù),加之退休人員經(jīng)費(fèi)等有中國特色的支出,因此必須對(duì)供方也進(jìn)行一定補(bǔ)償。

不過他表示,按照目前思路補(bǔ)償可能仍以財(cái)政撥款的形式下發(fā)。他解釋說,雖然國際上的趨勢(shì)是以合同、契約形式補(bǔ)償,但一些公共衛(wèi)生任務(wù)很難量化,包括中國特色的離退休人員費(fèi)用等。因此,財(cái)政撥款仍是最理想的辦法。

以何種機(jī)制對(duì)新公立醫(yī)院進(jìn)行補(bǔ)償,涉及政府與新公立醫(yī)院之間的關(guān)系。學(xué)界擔(dān)心,如果按舊有模式補(bǔ)償,超過過去數(shù)倍的補(bǔ)償資金也無法激勵(lì)醫(yī)院,使其提供價(jià)低質(zhì)優(yōu)的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)。

它甚至可以使新公立醫(yī)院成為一個(gè)高報(bào)酬、低壓力的“好單位”。這類現(xiàn)象在過去30年的經(jīng)濟(jì)改革中屢見不鮮。雖然《意見》希望新公立醫(yī)院院長取消行政級(jí)別,而據(jù)記者了解,新公立醫(yī)院可能仍以事業(yè)單位形態(tài)出現(xiàn)。

其實(shí),新公立醫(yī)院能否去除計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的各種弊病,也是馬進(jìn)所擔(dān)心的。只是在他看來,這一途徑需要通過社會(huì)監(jiān)管來實(shí)現(xiàn)。目前各地改革模式還并沒有出現(xiàn)理想的社會(huì)監(jiān)管機(jī)制。

醫(yī)院管理理事會(huì)反饋公眾意見

目前各地基于“管辦分離”的試點(diǎn),以上海、無錫兩種模式最為主流。根據(jù)制度設(shè)計(jì),兩地新成立的醫(yī)管單位履行出資人職責(zé),承擔(dān)“辦醫(yī)院”的任務(wù)。不同的是,上海的醫(yī)管單位仍在衛(wèi)生主管部門的框架內(nèi)運(yùn)作,無錫則實(shí)現(xiàn)了比較徹底的醫(yī)管單位和衛(wèi)生主管部門分離。

從另一個(gè)角度講,上海成立的申康醫(yī)院發(fā)展中心更著眼于資本管理,所以被稱為“醫(yī)療國資委”。

有人指出,與衛(wèi)生主管部門平級(jí)的醫(yī)管單位搞不好會(huì)給醫(yī)院帶來多頭管理問題。在法律未有明確規(guī)定的情況下,醫(yī)管單位集中了人、財(cái)、物的分配權(quán),處于強(qiáng)勢(shì)地位,同級(jí)衛(wèi)生部門的監(jiān)督力度和效果會(huì)受到影響。

畢竟新公立醫(yī)院將承擔(dān)更多公共衛(wèi)生任務(wù)。一旦遭遇甲型H1N1流感這樣需要不計(jì)成本投入的公共衛(wèi)生事件時(shí),資金問題必成一個(gè)焦點(diǎn)。

在目前的運(yùn)作中,衛(wèi)生部門與醫(yī)管單位就或多或少地存在因權(quán)、責(zé)、利產(chǎn)生的一些矛盾。據(jù)了解,一些城市分管這兩個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此也頗有微詞。

同時(shí),從中央到省都沒有醫(yī)管單位的上級(jí)對(duì)口單位。這一方面可能使其逐漸邊緣化,最終空有出資人的名義;另一方面很可能使其徹底納入衛(wèi)生主管部門的管轄范圍內(nèi)。

不過這一問題將會(huì)視試點(diǎn)情況而定。也許三年試點(diǎn)結(jié)束后,會(huì)出現(xiàn)更高級(jí)別的醫(yī)管單位。

上述種種問題,其著眼點(diǎn)仍是以行政管理為基礎(chǔ),即如何將一些管理權(quán)力由一個(gè)行政部門轉(zhuǎn)移到另一個(gè)行政部門。

“行政監(jiān)管有一定優(yōu)勢(shì),但政府行政機(jī)關(guān)的特點(diǎn)、性質(zhì),決定了它的需要與老百姓的需求存在不同,因此很難完全體現(xiàn)社會(huì)訴求?！瘪R進(jìn)說,本輪醫(yī)改的核心目標(biāo)就是“讓老百姓滿意、讓社會(huì)滿意”。

比如目前大多數(shù)地方的醫(yī)管單位人員都來自衛(wèi)生主管部門,保留了濃厚的政府部門色彩。曾受衛(wèi)生部委托對(duì)無錫等地的改革模式進(jìn)行比較研究的馬進(jìn)認(rèn)為,醫(yī)管單位本身應(yīng)引入現(xiàn)代化的管理理念、組織架構(gòu)和治理方法。

他告訴記者,公立醫(yī)院改革試點(diǎn)的實(shí)施意見并沒有明確提到什么是“政事分開”、“管辦分開”,其用意是由試點(diǎn)城市進(jìn)一步探索、突破。其中,如何建立有效的社會(huì)監(jiān)管制度應(yīng)是重要內(nèi)容之一。

《意見》說,試點(diǎn)將探索建立以理事會(huì)等為核心的多種形式的公立醫(yī)院法人治理結(jié)構(gòu)。據(jù)了解,改革設(shè)計(jì)者期望的嘗試,是由醫(yī)院投資,醫(yī)保、監(jiān)管和群眾等方面代表及醫(yī)院管理人員組成公立醫(yī)院管理理事會(huì),形成決策、執(zhí)行、監(jiān)督的制衡。

“老百姓說醫(yī)院哪里不好,就能夠得到反饋,更重要的是能夠?qū)⑨t(yī)院產(chǎn)生影響。在這一問題上,目前的模式都差一點(diǎn)?！瘪R進(jìn)認(rèn)為,這已不僅是建立一套評(píng)價(jià)機(jī)制的問題。

公立醫(yī)院不是自留地

雖然希望依據(jù)社會(huì)的意見來調(diào)整新公立醫(yī)院,但馬進(jìn)并不同意用“市場(chǎng)”一詞來概括這種力量, “畢竟我們要堅(jiān)持公立醫(yī)院的公益性?！?/p>

哈爾濱醫(yī)科大學(xué)教授杜樂勛則認(rèn)為,對(duì)于新公立醫(yī)院要更好地發(fā)揮市場(chǎng)作用:政府重在監(jiān)管,醫(yī)院則可以企業(yè)管理方式治理。

作為中國衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)建人,杜樂勛自80年代以來一直參與制訂醫(yī)療衛(wèi)生改革計(jì)劃。如今,他的學(xué)生們都已在新一輪醫(yī)改中發(fā)揮骨干作用,“但是我們的目標(biāo)仍然是建立產(chǎn)權(quán)明晰的現(xiàn)代醫(yī)院制度。顯然,它已遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于整體社會(huì)改革。”

其實(shí),無論是馬進(jìn)還是杜樂勛,其觀點(diǎn)的核心還是:政府應(yīng)該管多少、管哪里。這乃是過去30多年間中國改革的最核心問題之一。

否則,所謂“管辦分離”只是建立了更多的政府行政管理層次,醫(yī)院本身并沒有充分自來適應(yīng)社會(huì)的需要。

對(duì)于醫(yī)改這樣一個(gè)綿延十?dāng)?shù)年的改革來說,新舉措必須建立在對(duì)舊有改革的回顧和總結(jié)上。而在確定新一輪公立醫(yī)院改革的路徑前,對(duì)于過去改革中政府與醫(yī)院、市場(chǎng)三者之間的關(guān)系存在不同看法:一種意見認(rèn)為糟糕的醫(yī)療衛(wèi)生狀況是由于市場(chǎng)化過度造成的,另一種則認(rèn)為其主因是缺乏充分市場(chǎng)化。

杜樂勛認(rèn)為它們代表了兩種角度的看法:“簡(jiǎn)單說,該發(fā)揮作用的地方政府缺位了,該放開的地方政府出位了?！?/p>

一方面,國家在醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的投入逐年減少,導(dǎo)致公立醫(yī)院獲得的財(cái)政投入與其支出的比例逐年下降,在2006年已不足10%;同時(shí),為了維持公立醫(yī)院的正常運(yùn)營開放了創(chuàng)收大門,由此導(dǎo)致醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)價(jià)格不斷上漲,加之大部分由患者自費(fèi)支付,就出現(xiàn)了“看不起病”,是為市場(chǎng)化過度。

另一方面,主管部門又控制了公立醫(yī)院的人事權(quán)和部分財(cái)權(quán),使醫(yī)院缺乏現(xiàn)代企業(yè)制度中的一些基本權(quán)力。因此,不少人認(rèn)為醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)仍具有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的種種特征,并導(dǎo)致了今天的后果。

馬進(jìn)總結(jié)說,過去公立醫(yī)院改革的弊端在于,醫(yī)院的治理結(jié)構(gòu)沒變,補(bǔ)償機(jī)制卻發(fā)生了變化。不過根據(jù)新醫(yī)改的總體思路,政府補(bǔ)償將大幅增加。

在他看來,本輪公立醫(yī)院改革試點(diǎn)的核心仍是調(diào)整政府與醫(yī)院的關(guān)系――“政府之于醫(yī)院,主要是監(jiān)管和補(bǔ)償?shù)膯栴}?！?/p>

并非行政部門管得越多,越能體現(xiàn)公立醫(yī)院的公益性。也不能以公益性為借口,將擁有巨大國家資源的公立醫(yī)院劃為某個(gè)行政部門的“自留地”。

院長如何約束

過去改革的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)證明,發(fā)揮主體性并非意味著政府的放任。《意見》說,重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目投資、大額資金使用等事項(xiàng),須經(jīng)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論并按管理權(quán)限和規(guī)定程序報(bào)批、執(zhí)行。但目前各地模式大多使用黨委領(lǐng)導(dǎo)下的院長負(fù)責(zé)制。

這樣,院長在改革后往往擁有了超出國企負(fù)責(zé)人的巨大權(quán)力。有的地方還由院長交納任期風(fēng)險(xiǎn)金,這些權(quán)利和義務(wù)安排已使其在一定程度上擁有了出資人的資格,給國有資產(chǎn)帶來風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),對(duì)院長權(quán)力的放寬,很可能導(dǎo)致公立醫(yī)院的趨利動(dòng)機(jī),影響改革最終效果。

過去國企改革中出現(xiàn)的企業(yè)負(fù)責(zé)人“獨(dú)大”情況,如果在公立醫(yī)院這樣一個(gè)公益性領(lǐng)域的改革中上演,后果不堪設(shè)想。

與過去30年中經(jīng)常發(fā)生的情況一樣:管與不管的界限,考驗(yàn)著改革設(shè)計(jì)者的智慧和勇氣。

不過以上改革問題,著眼點(diǎn)仍是公立醫(yī)院的外部環(huán)境。在內(nèi)部,趨利性和調(diào)動(dòng)醫(yī)護(hù)人員積極性之間的平衡,也需要新的制度設(shè)計(jì)。

對(duì)于即將開展的試點(diǎn),馬進(jìn)表示會(huì)從四個(gè)方面評(píng)價(jià)其效果:其一,是否為群眾提供安全、有效、方便、廉價(jià)的基本醫(yī)療服務(wù);其二,能否認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)法規(guī),規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為、提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量和效率、保障患者就醫(yī)安全;其三,公立醫(yī)院能否認(rèn)真執(zhí)行經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、財(cái)務(wù)管理、價(jià)格管理、基本藥物使用等有關(guān)政策,減輕群眾負(fù)擔(dān);其四,公立醫(yī)院收入的使用和分配是否符合有關(guān)規(guī)定和政策。

目前,有關(guān)方面正在建立評(píng)估指標(biāo)體系和方法,開展內(nèi)外部評(píng)估。

記者了解到,雖然啟動(dòng)時(shí)間推遲,但整個(gè)試點(diǎn)工作可能仍按照三年時(shí)限推進(jìn)。無錫等地也在籌劃進(jìn)一步推進(jìn)改革。

“即使患者費(fèi)用下降,醫(yī)院扭虧為盈,但仍需更長時(shí)間觀察其效果?！瘪R進(jìn)說。

篇5

關(guān)鍵詞：高職院校 崗位設(shè)置 聘用管理 實(shí)踐 思考

一、崗位設(shè)置管理開展情況

根據(jù)人事部、教育部《關(guān)于高等學(xué)校崗位設(shè)置管理的指導(dǎo)意見》（國人部發(fā)〔2007〕59號(hào)），廣東省人社廳、廣東省教育廳迅速響應(yīng)中央的號(hào)召，頒布了崗位設(shè)置的相關(guān)文件，召開了動(dòng)員大會(huì)。廣東省人事廳頒布了《關(guān)于印發(fā)〈廣東省事業(yè)單位崗位設(shè)置管理實(shí)施意見〉的通知》，廣東省教育廳頒布了《廣東省高等學(xué)校崗位設(shè)置管理指導(dǎo)意見》，為深化人事制度改革，建立健全崗位設(shè)置與人員聘用管理制度，實(shí)現(xiàn)人力資源的優(yōu)化配置，M學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)高度重視事業(yè)單位崗位設(shè)置推行工作，多次召開專題會(huì)議研究推行工作，成立崗位設(shè)置工作領(lǐng)導(dǎo)小組，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)改革。

2010年，M學(xué)院依據(jù)上級(jí)有關(guān)文件并結(jié)合自身實(shí)際情況，制訂了崗位設(shè)置實(shí)施方案。在制定崗位條件時(shí)，廣泛聽取教職工意見和建議，崗位條件及評(píng)聘實(shí)施步驟經(jīng)過教代會(huì)的討論并公示。方案同時(shí)按照要求報(bào)省教育廳及省人社廳進(jìn)行審批。

M院成立了崗位設(shè)置與人員聘用工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)崗位設(shè)置與崗位聘任管理的領(lǐng)導(dǎo)和決策工作；成立專業(yè)技術(shù)評(píng)聘委員會(huì)、管理和工勤技能崗位聘用委員會(huì)，分別負(fù)責(zé)相應(yīng)類別的崗位設(shè)置與聘用的具體工作；成立崗位設(shè)置與聘用工作投訴與申訴工作組，負(fù)責(zé)受理崗位設(shè)置及聘用過程中教職工提出的投訴與申訴，務(wù)求崗位設(shè)置的實(shí)施過程中始終規(guī)范操作。

在首次崗位設(shè)置和聘用管理實(shí)施過程中，明確了首次崗位分級(jí)聘用的聘期為三年，并與受聘人員簽訂了崗位聘用合同。聘期內(nèi)，學(xué)院按照崗位設(shè)置和聘用管理的方案，考核受聘人員的履職情況，作出續(xù)聘、崗位調(diào)整、低聘或解聘的決定。在完成首批聘任入軌后，學(xué)院聘任工作有條不紊地開展。

二、崗位設(shè)置管理和聘用管理過程中遇到的問題

1.專業(yè)技術(shù)人員中、初級(jí)職數(shù)緊張，高級(jí)職數(shù)空缺較多，結(jié)構(gòu)不甚合理。M院為滿足辦學(xué)規(guī)?？焖贁U(kuò)大的需要，引進(jìn)了較多的青年教師，特別是應(yīng)建設(shè)省級(jí)示范校建設(shè)的要求，近年來加大了對(duì)博士的引進(jìn)力度。所以，目前，M院引進(jìn)的青年教師大多為中級(jí)和初級(jí)職稱，造成學(xué)校中級(jí)和初級(jí)職數(shù)非常緊張，高級(jí)職數(shù)空缺較多?？陀^上造成青年教師聘用工作緊張及青年教師引進(jìn)工作受阻礙。

2.目前的聘用制難以徹底實(shí)行。此次實(shí)行聘用制的是編制內(nèi)人員，單位與其簽訂的是聘用合同。在“進(jìn)口”問題上，聘用合同的人事關(guān)系與勞動(dòng)合同的勞動(dòng)關(guān)系有一定區(qū)別，一旦出現(xiàn)用工糾紛，仲裁的問題如何解決是一個(gè)突出問題。另外，編制內(nèi)人員因歷史原因，至今沒有正式納入社保體系，即使每月財(cái)政統(tǒng)發(fā)工資有社保的個(gè)人扣費(fèi)，但單位部分沒有繳費(fèi)，也就是編制內(nèi)人員的社會(huì)統(tǒng)籌基金累計(jì)數(shù)為零；另外，事業(yè)單位與企業(yè)社保體系如何并軌，目前政策不明朗，因此，對(duì)這類人員的解聘難以得到制度上的保證。大部分編內(nèi)人員的崗位意識(shí)不強(qiáng)，終身制的觀念仍然存在，事業(yè)單位的“出口”問題仍然難以解決。

3.行政管理人員的利益如何平衡有待進(jìn)一步落實(shí)。崗位設(shè)置和聘用管理完成后，將實(shí)施啟動(dòng)績效工資改革。專業(yè)技術(shù)人員已經(jīng)明確了各個(gè)類別分等級(jí)聘用，根據(jù)業(yè)績成果、教學(xué)效果、科研成果等申報(bào)晉升等級(jí)，提升工資待遇。然而，同樣為學(xué)校服務(wù)的行政管理人員在工作中發(fā)揮重要的作用，為學(xué)校的發(fā)展、教工的福利在貢獻(xiàn)力量，卻沒有得到考慮，容易打擊行政管理人員的積極性，不利于學(xué)校的和諧發(fā)展。

4.聘期管理配套措施有待進(jìn)一步落實(shí)。目前，各教學(xué)、行政人員的工作量登記依賴于所在部門，由職能部門審核后的工作量就是教職工本聘期內(nèi)完成的工作量。這樣的工作量登記容易出現(xiàn)錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、人為因素等問題。同時(shí)，聘期考核與年度考核是否相結(jié)合，是否會(huì)存在重復(fù)考核的問題也有待進(jìn)一步確定。

三、對(duì)完善崗位設(shè)置和聘用管理制度的思考

1.進(jìn)一步擴(kuò)大高校崗位設(shè)置管理動(dòng)態(tài)調(diào)整權(quán)。從目前的崗位設(shè)置要求比例情況來，行政人員、專業(yè)技術(shù)人員、工勤人員的比例限定，三類人員內(nèi)部的比例也進(jìn)行了限定。在學(xué)校發(fā)展的不同時(shí)期，崗位人員的配置可能會(huì)發(fā)生變化。不同系列的人員的比例，如行政人員和教學(xué)人員的比例可能發(fā)生變化。例如，成長型或者升格之初的學(xué)校，對(duì)初中級(jí)專業(yè)技術(shù)人員、行政、后勤服務(wù)人員的需求比較大；穩(wěn)定發(fā)展并尋求突破型的學(xué)校對(duì)高級(jí)職稱的人員需求比較大。另外，同一系列內(nèi)的不同專業(yè)人員因?yàn)閷W(xué)科發(fā)展的需要、學(xué)院建設(shè)的側(cè)重點(diǎn)不同，配置比例可能要進(jìn)行調(diào)整。例如，以工科為特色的學(xué)校對(duì)工科重點(diǎn)專業(yè)的師資力量要求較高，綜合型的學(xué)校則可能講究各個(gè)專業(yè)的人員配備齊頭并進(jìn)發(fā)展。因此，應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大高校崗位設(shè)置管理的動(dòng)態(tài)調(diào)整權(quán)，由學(xué)校根據(jù)實(shí)際情況、各個(gè)學(xué)科的發(fā)展需求設(shè)置比例，由上級(jí)主管部門進(jìn)行核準(zhǔn)和審批，以增加學(xué)校的自，使得崗位設(shè)置和聘用管理真正為學(xué)校的發(fā)展服務(wù)。

2.規(guī)范競(jìng)聘上崗程序，公平、公正、公開開展競(jìng)聘上崗工作。為深入推進(jìn)聘用工作，必須要強(qiáng)化崗位管理意識(shí)，明確科學(xué)定崗、按崗定人、按崗定責(zé)的要求。學(xué)校人員聘任可以通過崗員雙向選擇來進(jìn)行，公開競(jìng)聘、擇優(yōu)聘用、尊重教職工雙向選擇的原則，除中層管理崗和三級(jí)機(jī)構(gòu)崗位外，學(xué)校教職工可以參與崗員到雙向選擇中。由個(gè)人進(jìn)行申報(bào)，部門擇優(yōu)選擇聘用，競(jìng)爭(zhēng)上崗。這樣有利于樹立教職工的崗位管理意識(shí)，為教職工的合理流動(dòng)提供了渠道，人才的流動(dòng)性增強(qiáng)，有利于實(shí)現(xiàn)崗位設(shè)置、配置的最優(yōu)化。

3.進(jìn)一步完善相關(guān)的配套措施改革。崗位設(shè)置和聘用管理引發(fā)了原來穩(wěn)定的高職院校內(nèi)部或外部的人才流動(dòng)。然而，在“進(jìn)口”問題和“出口”問題上的聘用合同制度、事業(yè)單位配套的保險(xiǎn)制度尚未完善，保障制度尚不健全，難以有效推進(jìn)改革，聘用制、崗位設(shè)置管理與收入分配制度改革難以步調(diào)統(tǒng)一。因此，財(cái)政、教育、人力資源和社會(huì)保障部門應(yīng)通力合作，出臺(tái)人事管理、合同管理、工資管理、社會(huì)保障方面的政策。

4.加強(qiáng)聘期管理工作，進(jìn)一步完善考核機(jī)制。聘期管理工作應(yīng)貫穿于整個(gè)聘期中。有條件的單位可以開發(fā)工作量登記系統(tǒng)，要求各崗位工作人員每年如實(shí)在工作量登記系統(tǒng)申報(bào)工作量，由職能部門審核。這樣，就保證了工作量的登記公開、透明，能得到教職工本人的認(rèn)可。教職工下一聘期的聘任工作由本聘期工作量的大小為基礎(chǔ)進(jìn)行評(píng)聘?？己藱C(jī)制的指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)辦法應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，切合實(shí)際，盡量做到科學(xué)、全面、客觀。人事、教學(xué)部門可以根據(jù)崗位設(shè)置方案的要求，在聘期內(nèi)把聘期考核和年度考核相結(jié)合，加強(qiáng)年度考核、聘期考核的反饋，使用人部門、教職工及時(shí)獲得過程、效果的信息，使其客觀、準(zhǔn)確地把握工作的狀況。這樣便于教職工調(diào)節(jié)工作的目標(biāo)與進(jìn)程，及時(shí)調(diào)節(jié)、及時(shí)強(qiáng)化、及時(shí)矯正，使教職工的工作不斷地得到完善和改進(jìn)，督促和幫助教職工順利完成本聘期的工作任務(wù)，從而達(dá)到提高教學(xué)工作質(zhì)量的目的，從真正意義上使得過程管理落到實(shí)處。除此以外，還可以結(jié)合年度考核、聘期考核的結(jié)果、學(xué)院整體績效增長的目標(biāo)來綜合考慮，科學(xué)進(jìn)行各類教職工的分級(jí)聘用，在收入分配上實(shí)現(xiàn)按勞分配，多勞多得，優(yōu)勞優(yōu)酬，實(shí)行工作量、責(zé)任、業(yè)績與報(bào)酬相一致。

總之，我們要根據(jù)新形勢(shì)、新情況不斷研究、學(xué)習(xí)和總結(jié)，為學(xué)校合理調(diào)整崗位結(jié)構(gòu)，促進(jìn)人才流動(dòng)，建立科學(xué)有效的人才激勵(lì)機(jī)制和促進(jìn)學(xué)校的長遠(yuǎn)發(fā)展而努力。

參考文獻(xiàn)

[1]李欣然.高校崗位設(shè)置與聘用改革的深層次思考[J].德州學(xué)院學(xué)報(bào)，2012（3）：87

篇6

一、全市義務(wù)教育課程改革實(shí)驗(yàn)主要工作回顧

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，成立機(jī)構(gòu)，健全制度，保證義務(wù)教

育課程改革實(shí)驗(yàn)順利推進(jìn)

各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)高度重視義務(wù)教育課程改革（以下簡(jiǎn)稱“課改”）實(shí)驗(yàn)工作。

*年9月，我市成立了*市基礎(chǔ)教育課程改革領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)課程

改革的宏觀決策，統(tǒng)籌規(guī)劃，組織管理。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)

責(zé)課程改革的組織、管理、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。*年9月，我市召開全

市基礎(chǔ)教育課程改革動(dòng)員大會(huì)，副市長李卓彬、教育局局長華同旭、教

育局副局長陳茂林到會(huì)發(fā)表重要講話，對(duì)我市全面進(jìn)入新課程實(shí)驗(yàn)作了

動(dòng)員和部署。*市教育局先后頒發(fā)了《*市基礎(chǔ)教育課程改革實(shí)施

意見》、《關(guān)于我市中小學(xué)*年秋季全面開展義務(wù)教育新課程實(shí)施的通

知》、《*市推廣基礎(chǔ)教育課程改革實(shí)驗(yàn)方案》等文件，這些文件的制

定和頒發(fā)，為我市課改工作提供了依據(jù)。

參照市的做法，各區(qū)、縣級(jí)市也組建了相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，一般由區(qū)、縣級(jí)市政府主管領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)的力度。頒發(fā)各種文件指導(dǎo)、監(jiān)控和規(guī)范課改實(shí)驗(yàn)工作。截止*年1月，我市各區(qū)、縣級(jí)市共出臺(tái)關(guān)于課改的有關(guān)文件153項(xiàng)，從制度上保證了課改工作的順利推進(jìn)。

我市課改實(shí)驗(yàn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室編印了《*課改通訊》，目前已出9期，登載課改文件，宣傳課改理念，報(bào)道課改動(dòng)態(tài)，交流課改經(jīng)驗(yàn)，對(duì)促進(jìn)課改信息暢通起到了重要作用。

（二）認(rèn)真學(xué)習(xí)，強(qiáng)化培訓(xùn)，把握課改精神實(shí)質(zhì)，深刻理解課程標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持新課程實(shí)驗(yàn)的正確方向

教師是直接推動(dòng)課程改革的主力軍，教師的專業(yè)發(fā)展水平是新一輪課改成敗的關(guān)鍵。切實(shí)抓好新課程實(shí)驗(yàn)相關(guān)人員的全員培訓(xùn)工作，決定著課改實(shí)驗(yàn)的發(fā)展質(zhì)量和水平。本著“先培訓(xùn)、后上崗，不培訓(xùn)、不上崗”的原則，我市對(duì)新課程師資進(jìn)行了全方位、多層次、多形式的培訓(xùn)。截止*年1月，各區(qū)、縣級(jí)共舉辦培訓(xùn)1585場(chǎng)次，培訓(xùn)665706人次。其中，*區(qū)共舉辦培訓(xùn)328場(chǎng)次，培訓(xùn)588900人次；番禺區(qū)共舉辦培訓(xùn)82場(chǎng)次，共培訓(xùn)13444人次；海珠區(qū)共舉辦培訓(xùn)550場(chǎng)次，培訓(xùn)11538人次……。我市新課程教師培訓(xùn)內(nèi)容分通識(shí)培訓(xùn)和學(xué)科培訓(xùn)兩大類，通識(shí)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：課改的指導(dǎo)思想和改革目標(biāo)，新課程的基本理念，教學(xué)方式的轉(zhuǎn)變，現(xiàn)代課程理論，教師專業(yè)發(fā)展，課程評(píng)價(jià)改革等內(nèi)容。學(xué)科培訓(xùn)內(nèi)容包括：學(xué)科的課程標(biāo)準(zhǔn)，新教材的編寫意圖和使用說明，新教材的教學(xué)建議，新教材的知識(shí)系統(tǒng)、教學(xué)方式、評(píng)價(jià)方式等。

在培訓(xùn)方式和培訓(xùn)策略上，強(qiáng)調(diào)培訓(xùn)的前瞻性、針對(duì)性和實(shí)效性，重視“走出去、請(qǐng)進(jìn)來”的方式，突出參與式，體驗(yàn)式培訓(xùn)。許多區(qū)、縣級(jí)市形成了自己的特色：如芳村區(qū)采取“由點(diǎn)到面、輻射互動(dòng)、研訓(xùn)結(jié)合、保證實(shí)效”的原則，實(shí)施三級(jí)培訓(xùn)的策略；*區(qū)把新課程培訓(xùn)分為“兩段”、“三類”，即“崗前培訓(xùn)”和“后續(xù)培訓(xùn)”兩段，“通識(shí)培訓(xùn)”、“學(xué)科專業(yè)培訓(xùn)”和“校本培訓(xùn)”三類；荔灣區(qū)以先導(dǎo)性培訓(xùn)、全員性培訓(xùn)、同步性培訓(xùn)、研究性培訓(xùn)、骨干培訓(xùn)構(gòu)成集中性培訓(xùn)，通過業(yè)務(wù)部門經(jīng)常性到校調(diào)研指導(dǎo)等方式開展過程性培訓(xùn)，并將二者有機(jī)結(jié)合起來等。通過這些不同形式的培訓(xùn)，幫助教師把握課改精神實(shí)質(zhì)，幫助教師理解課程標(biāo)準(zhǔn)，為課改工作的順利進(jìn)行打下了良好的基礎(chǔ)。

（三）強(qiáng)化教研指導(dǎo)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)新課程實(shí)施

各級(jí)教研部門是引領(lǐng)與推進(jìn)新課程實(shí)驗(yàn)的一支重要力量，通過轉(zhuǎn)變工作職能和工作方式，以課改作為中心任務(wù)，充分發(fā)揮教研室作為課改參謀部、指揮部的作用，使教研室成為課改工作的研究室和指導(dǎo)室、教學(xué)管理的業(yè)務(wù)室、教師培訓(xùn)的導(dǎo)師室、收集與傳遞信息的情報(bào)室，教研員成為課改活動(dòng)的組織者、指導(dǎo)者、研究者和促進(jìn)者。特別是各級(jí)教研部門開展的聽課調(diào)研活動(dòng)，通過面對(duì)面與教師、學(xué)校的對(duì)話交流，幫助教師理解新課程理念，指導(dǎo)教師轉(zhuǎn)變教學(xué)方式，受到了廣大中小學(xué)的肯定與歡迎。

為積極穩(wěn)妥地推進(jìn)我市義務(wù)教育課程改革實(shí)驗(yàn)工作，加強(qiáng)對(duì)課改實(shí)驗(yàn)工作的宏觀指導(dǎo)，*市教研室中小學(xué)各學(xué)科針對(duì)我市課改實(shí)際，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，出臺(tái)了《學(xué)科教學(xué)指導(dǎo)意見》，指導(dǎo)意見就目前新課程實(shí)施過程中存在的問題、課程標(biāo)準(zhǔn)、課程內(nèi)容、教學(xué)方式、教師專業(yè)發(fā)展要求、評(píng)價(jià)方式、課程資源開發(fā)、保障條件等方面作了具體闡述，指導(dǎo)意見注重實(shí)用性、針對(duì)性和可操作性，為中小學(xué)各學(xué)科實(shí)施義務(wù)教育新課程提供指導(dǎo)。

中小學(xué)各學(xué)科教研會(huì)是經(jīng)常性開展新課程實(shí)驗(yàn)教研工作，促進(jìn)課改工作深化發(fā)展的一支重要隊(duì)伍。近三年來，中小學(xué)各學(xué)科教研會(huì)為實(shí)施新課程開展了一系列的工作：一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，更新觀念，為實(shí)施義務(wù)教育新課程作好理論準(zhǔn)備。各學(xué)科教研會(huì)都組織了全體理事以及各學(xué)校的骨干教師進(jìn)行了多次的理論學(xué)習(xí)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)《基礎(chǔ)教育課程改革綱要（試行）》和各學(xué)科課程標(biāo)準(zhǔn)，從課程目標(biāo)、課程內(nèi)容、課程管理、課程評(píng)價(jià)等方面去認(rèn)識(shí)本次課程改革的實(shí)質(zhì)，使教師們對(duì)新課程理念下的義務(wù)教育有了新的認(rèn)識(shí)。如：地理教研會(huì)采用了“集體學(xué)習(xí)、科組學(xué)習(xí)與個(gè)人學(xué)習(xí)”三結(jié)合的方式，音樂教研會(huì)先后在*城區(qū)和番禺組織教研員進(jìn)行了現(xiàn)代課程理論的學(xué)習(xí)。二是結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施新課程的基本工作思路和工作策略。例如，中學(xué)數(shù)學(xué)教研會(huì)在市教研室中數(shù)科直接指導(dǎo)下，制定了通過科研課題研究引領(lǐng)和常規(guī)的教材教法研究這兩個(gè)互動(dòng)的平臺(tái)、互動(dòng)的策略去促進(jìn)新課程的實(shí)施。在*市教育科研“十五”規(guī)劃課題《實(shí)施義務(wù)教育課程標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化初中數(shù)學(xué)教學(xué)的研究》的引領(lǐng)之下，對(duì)其中包含的一百多個(gè)子課題分成6個(gè)子課題組，開展了深入的專題研究。同時(shí)，以這些專題研究為依托，組織骨干教師開展了教材教法分析，到農(nóng)村薄弱學(xué)校對(duì)口“扶貧”等工作。化學(xué)教研會(huì)加強(qiáng)對(duì)初中化學(xué)新課程實(shí)驗(yàn)工作的指導(dǎo)，由市教研室化學(xué)科牽頭，成立了“*市初中化學(xué)教學(xué)研究中心組”。主要任務(wù)是：研究教學(xué)改革中的一些重大課題；溝通各區(qū)(縣級(jí)市)初中化學(xué)教學(xué)改革的信息，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系；到學(xué)校聽課調(diào)研，及時(shí)提出對(duì)教學(xué)質(zhì)量提高有重要影響作用的策略。三是配合有關(guān)部門抓好教師上崗培訓(xùn)。三年來我市實(shí)施的市、區(qū)、學(xué)校及教研會(huì)舉辦的四級(jí)培訓(xùn)中，市教研會(huì)做了大量的工作，發(fā)揮了應(yīng)有的作用。此外，還開展了一些專題學(xué)習(xí)，例如英語教研會(huì)開展的英語課與實(shí)踐活動(dòng)的結(jié)合、教學(xué)方式的轉(zhuǎn)變、任務(wù)型學(xué)習(xí)的模式、教與學(xué)的策略、評(píng)價(jià)測(cè)試?yán)碚摗⒑侠硖幚斫滩牡?。四是開展課題研究，建立教研與科研相結(jié)合的模式。例如化學(xué)教研會(huì)提出了要以課題研究的形式來帶動(dòng)對(duì)新課程的學(xué)習(xí)與研究。英語教研會(huì)成立了5個(gè)專題理論研究小組：高考備考策略研究小組、教師專業(yè)化發(fā)展研究小組、學(xué)生發(fā)展性學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)研究小組、初中新教材教法研究小組和競(jìng)賽小組。每年召開年會(huì)，為教師們提供了宣讀論文、交流心得的平臺(tái)，并開展了論文評(píng)選活動(dòng)。音樂教研會(huì)啟動(dòng)了《開展中小學(xué)生音樂創(chuàng)造活動(dòng)的研究》課題。目前各區(qū)已基本完成選點(diǎn)、確定實(shí)驗(yàn)班級(jí)和實(shí)驗(yàn)人員、進(jìn)行方案研究等實(shí)驗(yàn)工作。五是加強(qiáng)對(duì)教師課堂教學(xué)的管理，提高課堂教學(xué)質(zhì)量。許多教研會(huì)向教師提出了要求：在每堂課的實(shí)施過程中在要對(duì)照新課標(biāo)認(rèn)真?zhèn)浜谜n，在課程實(shí)施中做好課堂空間的管理、課堂時(shí)間的管理、課堂行為的管理。要求教師在課程實(shí)施中進(jìn)行課后反思，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)糾正、改進(jìn)，探究切實(shí)可行的教學(xué)方案。許多教研會(huì)還不定期地舉辦優(yōu)質(zhì)課的觀摩、學(xué)習(xí)活動(dòng)，開展“優(yōu)秀教學(xué)設(shè)計(jì)"、“優(yōu)秀教學(xué)錄像”、“教壇新秀”評(píng)選活動(dòng)。五是加強(qiáng)對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)方法的指導(dǎo)，以利于新課程的實(shí)施。教研會(huì)在教研活動(dòng)上多次要求教師在實(shí)施教學(xué)活動(dòng)中，必須重視指導(dǎo)和促進(jìn)學(xué)生形成良好的學(xué)習(xí)方法和習(xí)慣。例如英語教研會(huì)通過舉辦“初一英語詞匯競(jìng)賽”、“初一英語手抄報(bào)”、“初二英語聽力競(jìng)賽”、“初三英語綜合能力競(jìng)賽”、“英語演講比賽”、“英語TopShow”表演等活動(dòng)來刺激和提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。六是開展發(fā)展性評(píng)價(jià)研究，構(gòu)建發(fā)展性教學(xué)評(píng)價(jià)體系。如信息技術(shù)學(xué)科教研會(huì)按照*市中小學(xué)信息技術(shù)學(xué)科第三階段教學(xué)設(shè)計(jì)與實(shí)施活動(dòng)的規(guī)劃，組織各區(qū)、各學(xué)校的信息技術(shù)教師深入開展了“發(fā)展性教學(xué)評(píng)價(jià)”的探討與研究，構(gòu)建適宜本區(qū)教學(xué)實(shí)際的發(fā)展性評(píng)價(jià)體系。

以校為本開展教研，將教學(xué)研究的重心下移到學(xué)校，是打造學(xué)習(xí)型學(xué)校，創(chuàng)辦學(xué)校特色的重要舉措，是幫助教師解決新課程實(shí)施中的問題與困惑，實(shí)現(xiàn)理念與實(shí)踐相統(tǒng)一的有效途徑。校本教研活動(dòng)在各區(qū)、縣級(jí)市學(xué)校蓬勃開展，取得了較好的效果。*區(qū)以區(qū)域推進(jìn)校本教研的開展，舉辦了“*區(qū)小學(xué)校本教研研討會(huì)”；芳村區(qū)積極探討促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展的校本教研新模式，如對(duì)比教學(xué)模式、課例分析模式、課題研究模式、觀摩研討模式、學(xué)校沙龍模式、論題答辯模式等，為教師搭建成長的平臺(tái)；從化市召開了“以校本教研為主線，以案例研討為突破口，推動(dòng)農(nóng)村課改實(shí)驗(yàn)向縱深發(fā)展”的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)；荔灣區(qū)全區(qū)啟動(dòng)了“校長負(fù)責(zé)、同伴互助、專家引領(lǐng)、個(gè)人反思”的校本教研；白云區(qū)構(gòu)建了以區(qū)教研室為指導(dǎo)、以學(xué)片為核心、以學(xué)校校本教研為主體的三級(jí)教研網(wǎng)絡(luò)；天河區(qū)采取“以點(diǎn)帶面、滾動(dòng)發(fā)展、從局部到整體、層層推進(jìn)”的工作策略，形成了較為成熟的工作模式，如“聯(lián)系人工作制度”、“區(qū)域校本教研評(píng)估制度”、“校本教研沙龍與開放日交流制度”、“教研員體驗(yàn)教學(xué)制度”、“聯(lián)片教研工作模式”等，被教育部定為《建立以校為本教學(xué)研究制度建設(shè)項(xiàng)目》國家基地。

課程改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是課程實(shí)施，而課程實(shí)施的基本途徑是課堂教學(xué)，課堂教學(xué)是課改的主陣地，教師的新課程理念、教師教學(xué)方式和學(xué)生學(xué)習(xí)方式的轉(zhuǎn)變主要通過課堂教學(xué)反映出來。因此，優(yōu)化課堂教學(xué)成為新課程實(shí)施的重點(diǎn)，截止*年1月，各區(qū)、縣級(jí)市組織開展新課程觀摩課、優(yōu)質(zhì)課、研討課共8683節(jié)，其中，海珠區(qū)多達(dá)3476節(jié)，從化達(dá)1030節(jié)，*區(qū)達(dá)888節(jié)。這些活生生的課例一方面反映了課改給課堂教學(xué)帶來的可喜變化，另一方面，通過對(duì)這些課例的研討，又推動(dòng)了新課程教學(xué)研究向縱深發(fā)展。

（四）課題引領(lǐng)，深化科研，不斷提升義務(wù)教育課程改革實(shí)驗(yàn)的科學(xué)化水平

以科研帶動(dòng)課改，以科研提升課改，把教育科研的重心轉(zhuǎn)移到課改實(shí)驗(yàn)中來，是推進(jìn)新課程實(shí)驗(yàn)的重要策略。課改實(shí)驗(yàn)啟動(dòng)以來，在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問題，以問題形成研究課題，在日常教學(xué)實(shí)踐中對(duì)課題展開行動(dòng)研究，已經(jīng)成為廣大中小學(xué)教師教育生活的一部分，校校有課題，人人勤鉆研已蔚然成風(fēng)。截止*年1月，各區(qū)、縣級(jí)市申報(bào)立項(xiàng)關(guān)于新課程實(shí)驗(yàn)的科研課題共計(jì)1894項(xiàng)。其中番禺區(qū)達(dá)686項(xiàng)，*區(qū)達(dá)638項(xiàng)。越秀區(qū)以區(qū)域性三大重點(diǎn)課題《教學(xué)行動(dòng)研究與現(xiàn)代教師專業(yè)素質(zhì)發(fā)展研究》、《新課程理念下課堂教學(xué)評(píng)價(jià)與學(xué)生學(xué)業(yè)成就評(píng)價(jià)的理論與實(shí)踐研究》、《發(fā)展性評(píng)價(jià)研究》統(tǒng)領(lǐng)新課程實(shí)驗(yàn)的教育科研工作。天河區(qū)頒布了《新課程實(shí)施研究課題指南》，開展課題負(fù)責(zé)人培訓(xùn)，并通過評(píng)估、規(guī)范全區(qū)的科研工作。*區(qū)實(shí)施課改實(shí)驗(yàn)與與教育科研同步，形成“實(shí)驗(yàn)過程課題化，實(shí)驗(yàn)總結(jié)科研化”的經(jīng)驗(yàn)。黃埔區(qū)以“問題即課題、教學(xué)即研究、成果即成長”為思路，從學(xué)校的人力資源開發(fā)和可持續(xù)發(fā)展的角度重新理解和認(rèn)識(shí)中小學(xué)教育科研。花都區(qū)在全區(qū)各校建立和完善科研制度，加強(qiáng)立項(xiàng)課題管理，把集體備課和一般教研活動(dòng)納入科研軌道，開創(chuàng)了“一般教研科研化”的新思路……

（五）加強(qiáng)課程管理，發(fā)揮評(píng)價(jià)的杠桿作用，最大限度地降低課改實(shí)驗(yàn)損失，保證課改實(shí)驗(yàn)質(zhì)量

義務(wù)教育新課程是一個(gè)龐大的系統(tǒng)，需要建立相應(yīng)的管理機(jī)制，加強(qiáng)課程管理，以保障新課程的正常、良性、有效運(yùn)轉(zhuǎn)。我市按照廣東省關(guān)于“以地級(jí)市為單位統(tǒng)一課程設(shè)置模式”的要求，確定課程設(shè)置，認(rèn)真做好教材選用工作。各區(qū)、縣級(jí)市根據(jù)*市教育局制訂的《*市義務(wù)教育課程（實(shí)驗(yàn)）計(jì)劃表（試行）》，制訂本區(qū)、縣級(jí)市義務(wù)教育課程（實(shí)驗(yàn)）計(jì)劃實(shí)施意見，并指導(dǎo)學(xué)校編制科學(xué)可行的周課程表。開齊課程，開足課時(shí)。市和各區(qū)（縣級(jí)市）由教育行政領(lǐng)導(dǎo)、教研人員、校長和教師代表組成教材選用委員會(huì)，從有利于課改的穩(wěn)定推進(jìn)和大面積提高教學(xué)質(zhì)量出發(fā)，比較各種版本教材的特點(diǎn)，結(jié)合本地教育發(fā)展實(shí)際，認(rèn)真確定本區(qū)、縣級(jí)市的選用教材。各區(qū)、縣級(jí)市按規(guī)定開設(shè)了綜合實(shí)踐活動(dòng)課程，并積極開發(fā)地方與校本課程，截止*年1月，各區(qū)、縣級(jí)市共開發(fā)地方和校本課程549門，其中番禺區(qū)多達(dá)171門，海珠區(qū)達(dá)152門。

評(píng)價(jià)是加強(qiáng)課程與教學(xué)管理的重要手段，建立與新課程相適應(yīng)的發(fā)展性評(píng)價(jià)體系，是新一輪基礎(chǔ)教育課程改革的重要組成部分。*市教育局頒發(fā)了《*市中小學(xué)、中等職業(yè)學(xué)校開展發(fā)展性課堂教學(xué)評(píng)價(jià)實(shí)施意見（試行）》，以發(fā)展性評(píng)價(jià)作為*市第三階段教學(xué)設(shè)計(jì)與實(shí)施活動(dòng)的核心主題，推進(jìn)了我市在發(fā)展性學(xué)生學(xué)業(yè)評(píng)價(jià)、發(fā)展性課堂教學(xué)評(píng)價(jià)方面的研究，有力促進(jìn)新課程在我市的全面實(shí)施。一批試點(diǎn)學(xué)校取得了令人矚目的研究成果，兩年來先后在市六中、南武中學(xué)、人民中路小學(xué)、*市衛(wèi)生學(xué)校召開了四次發(fā)展性教學(xué)評(píng)價(jià)研究現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，以《*課改通訊》為陣地，出版了三期《發(fā)展性教學(xué)評(píng)價(jià)研究?？?，多層面、多角度展示了我市中小學(xué)在這一領(lǐng)域的研究成果。

為防止課改過程中輕視知識(shí)，忽視質(zhì)量的傾向，切實(shí)保證和提高基礎(chǔ)教育學(xué)生學(xué)業(yè)質(zhì)量，*市教育局*年6月制定并頒布了《關(guān)于加強(qiáng)中小學(xué)生學(xué)業(yè)質(zhì)量監(jiān)測(cè)的通知》，建立全市性中小學(xué)生學(xué)業(yè)質(zhì)量抽測(cè)制度，加強(qiáng)對(duì)學(xué)生學(xué)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)控。到本學(xué)期為止，我市已在小學(xué)三、四、五、六年級(jí)、初中和高中各年級(jí)進(jìn)行34科次紙筆質(zhì)量抽測(cè)，在二年級(jí)、七年級(jí)和八年級(jí)組織英語口語和生物等學(xué)科的非紙筆抽測(cè)。并對(duì)已進(jìn)行抽測(cè)科目的情況進(jìn)行全面深入的分析，發(fā)現(xiàn)問題，改善教學(xué)，有力地保證了我市基礎(chǔ)教育的高質(zhì)量，最大限度降低了課改所帶來的質(zhì)量損耗，確保了課改實(shí)驗(yàn)的質(zhì)量。

（六）因地制宜，實(shí)事求是，形成區(qū)域性推進(jìn)新課程實(shí)驗(yàn)的策略與特色

我市區(qū)域廣闊，不同區(qū)、縣級(jí)市之間經(jīng)濟(jì)、文化水平差異較大，必須因地制宜，實(shí)事求是，采取針對(duì)性措施推進(jìn)新課程實(shí)施。各區(qū)、縣級(jí)市結(jié)合區(qū)域?qū)嶋H，積極探索，勇于實(shí)踐，逐步形成了區(qū)域性推進(jìn)課改實(shí)驗(yàn)的不同策略和特色。*區(qū)以“整體啟動(dòng)，同步推進(jìn)”為原則，以“分段視導(dǎo)，全程跟進(jìn)，全面指導(dǎo)，分點(diǎn)突破”作為課改實(shí)驗(yàn)的主要策略，注重試點(diǎn)帶動(dòng)、以點(diǎn)帶面，充分發(fā)揮試點(diǎn)檢測(cè)校、學(xué)科試點(diǎn)和中心備課組的示范、輻射作用。天河區(qū)聘請(qǐng)全國知名教育專家葉瀾教授等組成課改專家組指導(dǎo)課改實(shí)驗(yàn)，以評(píng)價(jià)改革研究作為推進(jìn)新課程實(shí)驗(yàn)的突破口，深入開展學(xué)生成長記錄袋研究、口語評(píng)價(jià)研究、學(xué)生學(xué)業(yè)多元評(píng)價(jià)研究；建立由教研室牽頭，基礎(chǔ)教育科、督導(dǎo)室、區(qū)進(jìn)修學(xué)校、電教站參與的聯(lián)合督導(dǎo)工作機(jī)制，全方位了解課程計(jì)劃執(zhí)行情況，及時(shí)反饋和解決課程改革實(shí)驗(yàn)進(jìn)程中的一些具體問題，確保課程改革依法規(guī)、按計(jì)劃、創(chuàng)造性地實(shí)施。從化市針對(duì)農(nóng)村山區(qū)縣市的特點(diǎn)，提出了“著眼整體、著力鄉(xiāng)鎮(zhèn)、以城帶鄉(xiāng)、以研促改”的工作思路，采取“以校本教研為主線，以案例研討為突破口，積極推動(dòng)農(nóng)村課改向縱深發(fā)展”的工作措施，探索出了一條農(nóng)村山區(qū)推進(jìn)課改實(shí)驗(yàn)的有效途徑。番禺區(qū)確定了理念先行、機(jī)制保障；培訓(xùn)提升、研究推動(dòng)；評(píng)價(jià)導(dǎo)向、典型引路；專項(xiàng)突破、深化改革；把握契機(jī)、實(shí)踐創(chuàng)新的總體思路，構(gòu)建了“區(qū)—片—鎮(zhèn)—校本”和“教研員—特約教研員—中心教研組成員”的教研網(wǎng)絡(luò)及督導(dǎo)評(píng)估機(jī)制，開展教學(xué)新秀、十佳青年教師、優(yōu)秀案例等評(píng)比活動(dòng)，促進(jìn)大區(qū)域課改工作?！?/p>

（七）及時(shí)總結(jié)，交流經(jīng)驗(yàn)，相互借鑒，共同提高

在課改實(shí)驗(yàn)過程中不斷進(jìn)行總結(jié)反思、交流借鑒是提升課改實(shí)驗(yàn)質(zhì)量和水平的重要舉措。編制、出版關(guān)于新課程實(shí)驗(yàn)的論文集、案例集，召開報(bào)告會(huì)、研討會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)是進(jìn)行課改實(shí)驗(yàn)工作總結(jié)、交流的重要途徑。截止*年1月，各區(qū)、縣級(jí)市編制、出版反映課改實(shí)驗(yàn)成果的論文集、案例集共計(jì)544件，其中，*區(qū)、海珠區(qū)分別多達(dá)162件。各區(qū)、縣級(jí)市在課改實(shí)驗(yàn)中組織召開新課程專題報(bào)告會(huì)、研討會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)展示會(huì)共計(jì)1437場(chǎng)次，其中海珠區(qū)達(dá)379場(chǎng)次，*區(qū)達(dá)234場(chǎng)次，從化市達(dá)157場(chǎng)次。這些類型會(huì)議中，現(xiàn)場(chǎng)展示會(huì)因其準(zhǔn)備充分，主題突出，內(nèi)容豐富，參與面廣，研討深入而輻射范圍廣，影響力較大。如：*年4月*市義務(wù)教育課程改革實(shí)驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)在*區(qū)召開，700多人參加了大會(huì)，*區(qū)的做法及經(jīng)驗(yàn)在全市范圍內(nèi)產(chǎn)生了巨大的示范輻射作用，大大推進(jìn)了我市課改實(shí)驗(yàn)的進(jìn)程。*年4月的“*區(qū)小學(xué)校本教研研討會(huì)”，200多人參加了現(xiàn)場(chǎng)研討活動(dòng)，*區(qū)校本教研的做法及經(jīng)驗(yàn)得到推廣，也進(jìn)一步推進(jìn)了對(duì)校本教研的研究與探索。從化市于*年3月和*年12月的兩次課改現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，展示了他們?cè)谵r(nóng)村地區(qū)推進(jìn)課改實(shí)驗(yàn)工作的探索與突破，參加研討人數(shù)均超過1000余人，在全市范圍內(nèi)產(chǎn)生了較大的影響。各區(qū)、縣級(jí)市的課改現(xiàn)場(chǎng)會(huì)不僅在全市范圍內(nèi)搭建了一個(gè)探討問題、交流經(jīng)驗(yàn)、相互借鑒、共同提高的平臺(tái)，同時(shí)也充分展示了我市義務(wù)教育課程改革實(shí)驗(yàn)的發(fā)展水平和工作成效。

二、我市義務(wù)教育課程改革實(shí)驗(yàn)的初步成效

（一）思想認(rèn)識(shí)的提高，課程意識(shí)的增強(qiáng)，促進(jìn)了教學(xué)觀念的轉(zhuǎn)變，并不斷轉(zhuǎn)化為教學(xué)行為

新課程實(shí)施以來，通過多種形式的培訓(xùn)與學(xué)習(xí)以及在實(shí)踐中的探索與反思，我市廣大教育工作者對(duì)新課程實(shí)驗(yàn)的目標(biāo)、內(nèi)容與實(shí)質(zhì)逐步理解、認(rèn)同，并積極主動(dòng)地投入課程改革之中，新的課程理念不斷內(nèi)化為教師的教學(xué)行為和校長的管理行為，主要表現(xiàn)在以下幾方面：

首先，學(xué)生觀的轉(zhuǎn)變?！耙磺袨榱藢W(xué)生的發(fā)展”的理念不僅為廣大教師所接受，并且在具體的教學(xué)行為中得到體現(xiàn)，這與以往教學(xué)中“目中無人”的現(xiàn)象形成鮮明對(duì)比。我們發(fā)現(xiàn)，很多實(shí)驗(yàn)教師由過去單純傳授知識(shí)和技能，開始轉(zhuǎn)向同時(shí)關(guān)注學(xué)生學(xué)習(xí)過程與方法，關(guān)注學(xué)生的興趣與情感體驗(yàn)，關(guān)注學(xué)生的人格養(yǎng)成；在教學(xué)過程中，不僅注重結(jié)論，同時(shí)注重學(xué)生思考、比較、選擇、判斷、質(zhì)疑的過程，讓學(xué)生在學(xué)習(xí)中學(xué)會(huì)學(xué)習(xí)，教師更加關(guān)注學(xué)生差異，采用不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方式衡量學(xué)生。

其次，課程觀的轉(zhuǎn)變。新課程實(shí)驗(yàn)改變了教師僅把課程當(dāng)作教科書或科目的觀念，教師不再僅僅是忠實(shí)地執(zhí)行課程計(jì)劃，而是對(duì)課程內(nèi)容不斷解讀、不斷創(chuàng)新，對(duì)課程資源不斷開發(fā)、不斷整合，增強(qiáng)了課程調(diào)適意識(shí)與課程創(chuàng)生意識(shí)，新課程讓教師感到了一種民主、開放的文化氛圍，給教學(xué)帶來了生機(jī)與活力。

再次，教學(xué)觀的轉(zhuǎn)變。新課程實(shí)驗(yàn)中教師不再把教學(xué)過程當(dāng)成簡(jiǎn)單的“講授——接受”過程，而是成為了一個(gè)師生互動(dòng)、生生互動(dòng)，師生共同對(duì)話與交往的過程，教學(xué)不僅是一個(gè)認(rèn)識(shí)過程，更是一個(gè)人與人之間心靈溝通、思想碰撞、情感交流的過程，是一個(gè)探究與發(fā)現(xiàn)的過程，是一個(gè)學(xué)習(xí)與分享的過程，師生成為了“學(xué)習(xí)共同體”。

教師觀念的更新，課程意識(shí)的增強(qiáng)，端正了教學(xué)指導(dǎo)思想，大大改變了教學(xué)面貌。正如*三中在總結(jié)中所說：我校在實(shí)施義務(wù)教育新課程實(shí)驗(yàn)以來發(fā)生的最大變化是，廣大教師的教育教學(xué)觀念得到進(jìn)一步更新，互動(dòng)教學(xué)、開放式考試和信息技術(shù)的廣泛運(yùn)用等日益成為學(xué)校的教育教學(xué)特色，學(xué)校的教學(xué)水平和教學(xué)質(zhì)量得到進(jìn)一步提高。廣大教師迸發(fā)出積極投身課改的熱情，學(xué)校的課堂教學(xué)也煥發(fā)出勃勃生機(jī)。*一中在總結(jié)中寫道：課改以來學(xué)校發(fā)生的最大變化是，教師啟發(fā)式教學(xué)多了，學(xué)生提問和發(fā)言多了，課堂氣氛也變得十分活躍起來。多媒體教學(xué)設(shè)備和手段被大量使用，往日課堂教學(xué)的“滿堂灌”現(xiàn)象已基本得到遏制。形成多種多樣的學(xué)生評(píng)價(jià)方式，考試分?jǐn)?shù)已經(jīng)不是評(píng)價(jià)學(xué)生的唯一標(biāo)準(zhǔn)。一個(gè)以全面提高學(xué)生綜合素質(zhì)為核心的基礎(chǔ)教育改革理念和氛圍，正在逐步形成。

觀念的更新是課程改革的關(guān)鍵和最大的動(dòng)力，也是促進(jìn)課改工作健康發(fā)展的前提和保證。目前，我市廣大教師對(duì)新課程實(shí)驗(yàn)的重要意義的認(rèn)識(shí)逐步提高，對(duì)課標(biāo)的理解日益加深，對(duì)新課程實(shí)施的自覺性日益增強(qiáng)，義務(wù)教育階段的新課程實(shí)驗(yàn)在我市正積極推進(jìn)和穩(wěn)步實(shí)施。

（二）以課堂教學(xué)優(yōu)化為新課程實(shí)施的中心，促進(jìn)了平等和諧的師生關(guān)系建立，教師角色有所轉(zhuǎn)變，教與學(xué)的方式沿著有效的方向發(fā)生積極的變化

課堂上的變化是衡量課程改革是否成功的重要標(biāo)志。實(shí)施新課程以來，我市繼續(xù)深化課堂教學(xué)優(yōu)化研究，探索新課程實(shí)驗(yàn)背景下的課堂教學(xué)改革模式，以“設(shè)計(jì)—實(shí)施—評(píng)價(jià)”全過程的研究推進(jìn)課堂教學(xué)優(yōu)化活動(dòng)。在新課程實(shí)施以來的大量的課堂教學(xué)調(diào)研工作中，我們發(fā)現(xiàn)，目前我市不同層次的學(xué)校和教師在課堂教學(xué)中不同程度地體現(xiàn)了新課程的理念，并積極地嘗試和探索符合新課程要求的教學(xué)方法、途徑與原則?？梢哉f，我市義務(wù)教育階段課堂教學(xué)總體面貌在新課程推動(dòng)下還是發(fā)生了較大變化，可以從以下幾個(gè)方面得到體現(xiàn)：

(1)課堂教學(xué)目標(biāo)的變化。老師們注重了學(xué)生學(xué)習(xí)過程與方法，盡量讓學(xué)生通過自己閱讀、探索、思考、觀察、想象、試驗(yàn)、質(zhì)疑、發(fā)現(xiàn)等豐富多彩的認(rèn)識(shí)過程來獲得知識(shí)，經(jīng)歷情感體驗(yàn)，形成正確的價(jià)值觀，將結(jié)論與過程有機(jī)融為一體，知識(shí)、能力與情感和諧發(fā)展。

(2)課堂上師生關(guān)系走向民主、平等，課堂氣氛變得和諧與活躍。教師在課堂上與學(xué)生積極互動(dòng)，相互交流、相互溝通、相互啟發(fā)、相互補(bǔ)充，在這個(gè)過程中師生之間出現(xiàn)了平等、民主的關(guān)系，課堂的氣氛格外活躍與和諧，大大克服了原有課堂上教師“一言堂”與“一講到底”的沉悶狀態(tài)。

(3)教與學(xué)方式有了很大改變。縱觀全市課堂教學(xué)實(shí)踐，教學(xué)方法日趨靈活多樣，小組合作學(xué)習(xí)、探究性學(xué)習(xí)都有所嘗試和運(yùn)用，照本宣科、單純說教的現(xiàn)象正在減少。教師的角色在新課程中發(fā)生了變化：他們不僅是知識(shí)的占有者和傳授者，而轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)生學(xué)習(xí)的促進(jìn)者與價(jià)值引導(dǎo)者、新課程的探索者與研究者。我們欣喜地發(fā)現(xiàn)，很多教師不再拘泥于按教案的程序機(jī)械展開教學(xué)，而是啟發(fā)學(xué)生積極思考，主動(dòng)探索，大膽質(zhì)疑；在教師的課堂上，學(xué)生的小組合作學(xué)習(xí)、自主探究學(xué)習(xí)等新型學(xué)習(xí)方式與傳統(tǒng)的接受式學(xué)習(xí)方式較好地結(jié)合起來，使學(xué)生學(xué)得有趣味，學(xué)得有成效。大多數(shù)教師都能夠做到重組內(nèi)容，整合資源，為學(xué)生學(xué)習(xí)創(chuàng)設(shè)情境，搭建階梯、拓展思維、引導(dǎo)探究，組織有效的教學(xué)活動(dòng)。

(4)課堂日益走向開放，展現(xiàn)出生命的活力。在新課程實(shí)驗(yàn)的課堂中學(xué)生有了一定的自、思想有所解放；教材不再是死的教材，教師可以進(jìn)行補(bǔ)充、調(diào)整、拓展，使之更加貼近學(xué)生實(shí)際，貼近社會(huì)生活，突破了課堂的時(shí)空局限；學(xué)生與老師更加緊密地交流與溝通，可以有各自獨(dú)立的理解與個(gè)性化的表達(dá)，可以有熱烈的討論與辯析，師生的個(gè)性和創(chuàng)造潛能都得到一定程度的釋放，在課堂上教師注重納入直接經(jīng)驗(yàn)和彈性靈活成份，運(yùn)用教育機(jī)智，適時(shí)調(diào)整預(yù)設(shè)環(huán)節(jié)和改變教學(xué)策略，展現(xiàn)了師生活動(dòng)的真實(shí)性與鮮活性。

（三）緊緊圍繞教學(xué)內(nèi)容改革的重點(diǎn)，促進(jìn)了課程資源的開發(fā)與整合，縮小了實(shí)施的課程與學(xué)生獲得的課程之間的落差，保證了大面積教學(xué)質(zhì)量的穩(wěn)步提高

我市在義務(wù)教育階段新課程實(shí)驗(yàn)中，始終以教學(xué)內(nèi)容的改革為重點(diǎn)，緊緊把握課程標(biāo)準(zhǔn)，理解各門課程的育人目標(biāo)與內(nèi)容特點(diǎn)，認(rèn)真鉆研新教材，將不同版本的教材進(jìn)行比較，努力掌握教學(xué)內(nèi)容的內(nèi)在聯(lián)系，我們一致認(rèn)為：“教什么”比“怎么教”更重要。市教研室在充分理解學(xué)科課程標(biāo)準(zhǔn)和教材內(nèi)容體系的基礎(chǔ)上，認(rèn)真分析我市教學(xué)實(shí)際，制定了《*市義務(wù)教育階段新課程學(xué)科教學(xué)指導(dǎo)意見》，是對(duì)學(xué)科課程標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步具體化，提出了有針對(duì)性的實(shí)施策略，現(xiàn)階段研究專題，以及教研方式改革等等，幫助教師更好理解新課程，把握教學(xué)內(nèi)容重點(diǎn)與難點(diǎn)，提高課程實(shí)施水平。這些學(xué)科指導(dǎo)意見，可以說是我市教研人員與實(shí)驗(yàn)教師在新課程實(shí)驗(yàn)中進(jìn)行積極探索的階段成果。

除此之外，各學(xué)校、各學(xué)科在開發(fā)和整合課程資源方面也做了大量工作，圖書資料、網(wǎng)絡(luò)媒體、社區(qū)家庭都成為課程資源的重要來源，建成了各種類型的教學(xué)資源庫，教師的教學(xué)真正實(shí)現(xiàn)由教“教材”向用“教材”教的重要轉(zhuǎn)變。在這方面，我市大部分學(xué)校都發(fā)揮了現(xiàn)代信息技術(shù)硬件與軟件的優(yōu)勢(shì)，將信息技術(shù)與新課程進(jìn)行有機(jī)的整合，將網(wǎng)絡(luò)資源作為重要的課程資源，在共享資源的同時(shí)開發(fā)、積累、創(chuàng)造了大量的具有本土特色的教學(xué)資源，擴(kuò)大了教師的視野，超越了狹隘教學(xué)內(nèi)容的束縛，激活了師生經(jīng)驗(yàn)，豐富了師生的生活。尤其重要的是提升了教師的課程建設(shè)能力和教育教學(xué)智慧，不斷豐富的課程資源有力支持了新課程的實(shí)施。

（四）發(fā)展性教學(xué)評(píng)價(jià)理念與技術(shù)得到廣泛普及與運(yùn)用，新的適應(yīng)新課程實(shí)施需要的教學(xué)評(píng)價(jià)體系正在建立

兩年多的發(fā)展性教學(xué)評(píng)價(jià)研究伴隨著新課程實(shí)驗(yàn)的實(shí)施，發(fā)揮了很好的配合與支持作用。發(fā)展性評(píng)價(jià)功能的全面性、評(píng)價(jià)目標(biāo)與內(nèi)容的多元化，評(píng)價(jià)方法的多樣性以及重視過程、重視評(píng)價(jià)對(duì)象的接受性等先進(jìn)理念逐步為廣大教師所理解，多元評(píng)價(jià)技術(shù)與方法得到普及，使評(píng)價(jià)成為教學(xué)過程中的有效手段和重要環(huán)節(jié)，與學(xué)生、教師的發(fā)展過程自然融合，使評(píng)價(jià)真正發(fā)揮了促進(jìn)學(xué)生發(fā)展、教師發(fā)展、學(xué)校發(fā)展的重要作用。廣大教師自覺學(xué)習(xí)發(fā)展性評(píng)價(jià)理論與方法，在新課程的實(shí)踐探索活動(dòng)中積極嘗試，改革原有的教學(xué)評(píng)價(jià)方式，創(chuàng)造了大量鮮活的、有一定價(jià)值的評(píng)價(jià)研究經(jīng)驗(yàn)。比如，我市初中歷史學(xué)科的開放性考試實(shí)驗(yàn)，小學(xué)數(shù)學(xué)重視過程與方法的評(píng)價(jià)探究，中大附中的多元學(xué)生學(xué)業(yè)成績?cè)u(píng)價(jià)方案，華康小學(xué)的“表現(xiàn)性”評(píng)價(jià)探討，廣大附中運(yùn)用發(fā)展性評(píng)價(jià)進(jìn)行作文分點(diǎn)升格訓(xùn)練的經(jīng)驗(yàn)，南武中學(xué)“促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展的課堂教學(xué)管理體系”的建立，*123中學(xué)的“學(xué)生個(gè)性化發(fā)展評(píng)價(jià)方式”，協(xié)和小學(xué)為學(xué)生建立“小學(xué)生品德發(fā)展評(píng)價(jià)手冊(cè)”，109中學(xué)“在研究性學(xué)習(xí)課程中對(duì)學(xué)生進(jìn)行發(fā)展性評(píng)價(jià)”，*六中開展初中語文聽力水平發(fā)展性測(cè)試與評(píng)價(jià)的探討，等等。一個(gè)個(gè)生動(dòng)的案例，一步步探索的足跡，標(biāo)志著發(fā)展性教學(xué)評(píng)價(jià)的理念正不斷為廣大教師所理解、所運(yùn)用，并在新課程實(shí)驗(yàn)中，發(fā)揮著重要的導(dǎo)向、調(diào)控、促進(jìn)等作用，一個(gè)包括學(xué)生學(xué)業(yè)成就評(píng)價(jià)、課堂教學(xué)評(píng)價(jià)、教師專業(yè)素養(yǎng)評(píng)價(jià)以及相關(guān)評(píng)價(jià)在內(nèi)的、具有*特色的教學(xué)評(píng)價(jià)體系正在發(fā)展中逐步構(gòu)建。這個(gè)評(píng)價(jià)體系走在了全國的前列，在理念、內(nèi)容、形式方面都帶有創(chuàng)新性，重視了傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方式與現(xiàn)代評(píng)價(jià)方法的有機(jī)結(jié)合，隨著課程改革的深入，我市發(fā)展性教學(xué)評(píng)價(jià)研究成果將會(huì)產(chǎn)生更大的影響，發(fā)揮更大的作用。目前，發(fā)展性評(píng)價(jià)的理念、方法與技術(shù)已在我市眾多學(xué)校的教學(xué)實(shí)踐中得到廣泛運(yùn)用，成為推進(jìn)課改向縱深發(fā)展的有力杠桿。一些學(xué)校以發(fā)展性評(píng)價(jià)研究為突破口，積極推行學(xué)校內(nèi)部考試改革，初見成效。

（五）適應(yīng)新課程實(shí)驗(yàn)的學(xué)校課程管理制度逐步建立，課程創(chuàng)生與開發(fā)能力不斷提升，綜合實(shí)踐活動(dòng)課程逐步開設(shè)，涌現(xiàn)出一批具有特色的校本課程，新的學(xué)校文化正在建設(shè)之中

新一輪基礎(chǔ)教育課程改革，在課程設(shè)置、課程內(nèi)容、課程實(shí)施、課程資源利用、課程評(píng)價(jià)、課程管理等方面賦予了學(xué)校和教師較大的自的同時(shí)，也對(duì)學(xué)校課程管理制度的建立提出了新的要求。在新課程實(shí)驗(yàn)過程中，我市基層學(xué)校在努力重建學(xué)校管理方式方面也做了積極的探索。首先表現(xiàn)在校長管理觀念和角色的轉(zhuǎn)變，以人為本，民主管理，充分信任教師，依靠群體力量和智慧，增強(qiáng)教師自主意識(shí)創(chuàng)新評(píng)價(jià)制度，都是大家共同的做法。在實(shí)施新課程過程中，各學(xué)校都成立了專門的課程管理機(jī)構(gòu)，制定了學(xué)校課程管理制度，保證了新課程在學(xué)校層面的落實(shí)。比如，越秀區(qū)豪賢中學(xué)就十分注重探索在新課改視角下的學(xué)校管理策略，在新課改中重建學(xué)校教育管理理念，創(chuàng)新學(xué)校管理制度，再生學(xué)校課程文化；海珠區(qū)實(shí)驗(yàn)小學(xué)則以過程管理、教師管理、質(zhì)量管理為內(nèi)容構(gòu)建學(xué)校課程管理制度，有效推動(dòng)了新課程實(shí)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)在基層學(xué)校的有效實(shí)施與達(dá)成。

新一輪課程改革的一個(gè)重要方面是在課程設(shè)置中給予學(xué)校一定的課程開發(fā)與管理的空間，一方面體現(xiàn)在國家設(shè)置的必修課程之中某些內(nèi)容的開放性，尤其是綜合實(shí)踐活動(dòng)雖然是國家設(shè)置、地方指導(dǎo)，更重要的是由學(xué)校自主開發(fā)；另一方面是三級(jí)課程管理概念下提出的校本課程的開發(fā)與管理，這都對(duì)學(xué)校課程開發(fā)與管理提出新的要求。應(yīng)該說，*市中小學(xué)在綜合實(shí)踐活動(dòng)課程實(shí)施與校本課程開發(fā)過程中做出了相當(dāng)?shù)呐?，并取得了顯著的成效。據(jù)市教研室對(duì)*年全市中小學(xué)綜合實(shí)踐活動(dòng)課程開設(shè)情況專項(xiàng)調(diào)研結(jié)果分析，我市有很多學(xué)校十分重視綜合實(shí)踐活動(dòng)課程的設(shè)計(jì)與實(shí)施，涌現(xiàn)出一批優(yōu)秀典型，比如海珠區(qū)52中學(xué)、芳村區(qū)何香凝紀(jì)念學(xué)校、荔灣區(qū)環(huán)市西路小學(xué)、*區(qū)中星小學(xué)、天河區(qū)體育東路小學(xué)、白云區(qū)江高鎮(zhèn)中心小學(xué)等都在綜合實(shí)踐活動(dòng)課程開發(fā)中做了深入、長期的探索與研究，形成了學(xué)校的實(shí)施策略與課程體系特色。作為一所農(nóng)村普通中學(xué)的增城石灘港僑中學(xué)確定了《增江河流域探究》作為學(xué)校綜合實(shí)踐課程開發(fā)的主課題，該課題主要結(jié)合增城的母親河“增江河”沿岸的文化、歷史、環(huán)境、生態(tài)、風(fēng)土人情及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，整合學(xué)科教學(xué)資源，培養(yǎng)學(xué)生綜合運(yùn)用知識(shí)探究現(xiàn)實(shí)問題的能力及科學(xué)探索的精神；海珠區(qū)教研室中學(xué)部以群體力量參與全區(qū)中學(xué)綜合實(shí)踐活動(dòng)課程的開發(fā)與指導(dǎo)，發(fā)揮了很大作用。

此外，我市中小學(xué)結(jié)合學(xué)校實(shí)際，立足資源優(yōu)勢(shì)，依據(jù)學(xué)生發(fā)展需求，積極開發(fā)富有個(gè)性的學(xué)校課程。比如，廣雅中學(xué)就有《簡(jiǎn)明校史》、《信息技術(shù)》、《學(xué)習(xí)方法指導(dǎo)》等十多門校本課程的開發(fā)，89中學(xué)的《科技·人文·綠色》綜合課程，97中學(xué)的《藝術(shù)人生》、《健康人生》和《情系珠江》，番禺區(qū)星海中學(xué)的《心理健康》，白云區(qū)礦泉中學(xué)的《校園文化》課程，南武中學(xué)的活動(dòng)類課程等等都是比較有特色的校本課程開發(fā)。*市在校本課程開發(fā)的推進(jìn)過程中，還有一個(gè)做法是用課題引領(lǐng)的方式進(jìn)行試點(diǎn)，作為廣東省和*市教育科學(xué)規(guī)劃“十五”課題“廣東地域文化資源的課程價(jià)值及其開發(fā)策略”和“基礎(chǔ)教育校本課程開發(fā)的理論與實(shí)踐研究”由市教研室牽頭，在*市內(nèi)15所中小學(xué)進(jìn)行試點(diǎn)，通過“培訓(xùn)——總結(jié)——開發(fā)——研制——推廣”的程序，開發(fā)出一批各具特色的校本課程，總結(jié)出不同的開發(fā)路徑與模式，在國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域和一定范圍內(nèi)產(chǎn)生很大反響，其課題也納入了國家教育部“十五”重點(diǎn)課題之中。近日，作為該課題研究的首批成果——由東川路小學(xué)、協(xié)和小學(xué)、京溪小學(xué)、環(huán)市西路小學(xué)、石灣中心小學(xué)編寫的五本著作正式出版，體現(xiàn)了我市校本課程開發(fā)研究具備了一定的能力。另一個(gè)在廣東省教育科學(xué)“十五”規(guī)劃滾動(dòng)立項(xiàng)的課題——“*市中學(xué)語文學(xué)科教師編制實(shí)施校本課程的研究”是從學(xué)科角度進(jìn)行校本課程開發(fā)的探索，目前在全市范圍內(nèi)十多所中學(xué)開展研究，階段性成果也在整理之中。從全市范圍看，盡管有些學(xué)校的校本課程開發(fā)仍有很多誤區(qū)，開發(fā)的課程的水平也有高有低，但是仍不乏一批有一定價(jià)值與水準(zhǔn)的校本課程涌現(xiàn)，為新課程實(shí)驗(yàn)注入了生機(jī)與活力，顯現(xiàn)出良好的發(fā)展勢(shì)頭，這將為學(xué)生個(gè)性張揚(yáng)、教師專業(yè)發(fā)展、學(xué)校特色形成產(chǎn)生重要影響，在促進(jìn)各種社會(huì)文化資源開發(fā)利用的同時(shí)也將大大推動(dòng)學(xué)校課程文化的建設(shè)。

（六）促進(jìn)了教師隊(duì)伍建設(shè)，教師專業(yè)化水平逐步提高

新課程實(shí)驗(yàn)對(duì)教師素質(zhì)提出了很多的要求，同時(shí)也為教師隊(duì)伍建設(shè)提供了契機(jī)。所以，在新課程實(shí)驗(yàn)過程中教師的變化是顯而易見的，教師專業(yè)化水平得到了逐步提高，主要表現(xiàn)在：

(1)課程理念與課程意識(shí)的提升，尤其是在新課程理念下教師主體精神的確立，整體意識(shí)的增強(qiáng)，不局限于學(xué)科知識(shí)的理解與傳授，使老師們能站在更高的位置、以更廣闊的視野去審視教學(xué)中的問題。

(2)專業(yè)知識(shí)的擴(kuò)張，學(xué)習(xí)能力的提高。按照新課程實(shí)驗(yàn)的要求，老師們不斷地學(xué)習(xí)新知識(shí)，了解新信息，真正地成為終身學(xué)習(xí)者，不僅向書本學(xué)，向同伴學(xué)，還要向?qū)W生學(xué)，到社會(huì)實(shí)踐中去學(xué)，通過學(xué)習(xí)充實(shí)自己，完善知識(shí)結(jié)構(gòu)，掌握新的教學(xué)技能。

(3)課程設(shè)計(jì)與開發(fā)能力的提高。進(jìn)入新課程實(shí)驗(yàn)的教師在實(shí)施國家課程，設(shè)計(jì)綜合實(shí)踐活動(dòng)，開發(fā)校本課程的過程中，學(xué)習(xí)課程設(shè)計(jì)的理論與技術(shù)，學(xué)習(xí)選擇和利用書本之外的課程資源，學(xué)習(xí)課程的管理與評(píng)價(jià)，他們?cè)趨⑴c學(xué)校課程建設(shè)的同時(shí)大大提高了自己的課程設(shè)計(jì)與開發(fā)能力。

(4)教研和科研能力的提高。新課程實(shí)驗(yàn)所提倡的校本教研已在我市形成良好的發(fā)展勢(shì)頭，這是學(xué)校創(chuàng)設(shè)的一種新的教研文化和教研方式。廣大教師在理論引領(lǐng)之下參與到學(xué)校課程實(shí)施的研究之中，發(fā)揮集體的力量，互幫互學(xué)，開展研討，探討學(xué)校在課程實(shí)施中的關(guān)鍵性、普遍性的問題，并對(duì)自身的教學(xué)實(shí)踐不斷反思，及時(shí)調(diào)整教學(xué)方向與策略，這種自下而上的教研活動(dòng)不僅創(chuàng)造了一種合作、探究的教研文化，也大大提高了學(xué)校教師隊(duì)伍的整體水平；另外，在新課程實(shí)驗(yàn)中各區(qū)縣、各學(xué)校圍繞著新課程實(shí)驗(yàn)中的一些問題廣泛地開展行動(dòng)研究，使這種群眾性的教育科研活動(dòng)蔚然成風(fēng)，逐漸變?yōu)榻處煹淖杂X行動(dòng)和工作的需要，由此促進(jìn)了教師科研能力的提高，并以科研帶動(dòng)課改，以科研提升課改實(shí)驗(yàn)水平，這應(yīng)該說是新課程實(shí)驗(yàn)帶給我們的可喜變化，也是課改深入發(fā)展的有力保障。

三、我市義務(wù)教育新課程實(shí)驗(yàn)存在的問題和對(duì)策

通過兩年多的努力，我市義務(wù)教育新課程實(shí)驗(yàn)取得了良好的開局，取得了初步的成效。但是，這次課程改革由于時(shí)間緊迫，涉及面廣，理論上準(zhǔn)備不足，實(shí)踐上各種條件不夠充分，所以，從整體上來說，我市義務(wù)教育新課程實(shí)驗(yàn)與這次課程改革的目標(biāo)尚有一定的差距。

存在的主要問題

（一）課程管理的意識(shí)和水平不能適應(yīng)新課程實(shí)施的要求，特別是學(xué)校一級(jí)課程管理的能力和水平亟待提高

這次課改，國家在課程管理體制上作出了重大的調(diào)整，實(shí)行國家、地方、學(xué)校三級(jí)課程管理，以適應(yīng)不同地區(qū)、不同學(xué)校、不同學(xué)生的需要，明確了課程管理體制改革的基礎(chǔ)和最終落腳點(diǎn)在學(xué)校，因此，學(xué)校的課程管理意識(shí)和水平，將對(duì)新課程實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生重大的影響。但是，由于舊的課程管理體制的影響依然存在，當(dāng)前在我市義務(wù)教育階段，一些教育部門和學(xué)校課程管理的意識(shí)不強(qiáng)，課程管理水平仍然不高。主要表現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：一是把課程管理簡(jiǎn)單視為課程執(zhí)行，把課程管理過程看成是一種機(jī)械的“上傳下達(dá)”的被動(dòng)過程，從而在課程實(shí)施中以標(biāo)準(zhǔn)劃一的課程內(nèi)容要求學(xué)校和教師，使不少一線教師的教學(xué)活動(dòng)出現(xiàn)了趨同的傾向。二是在課程管理上存在有厚此薄彼，隨意加減課時(shí)的現(xiàn)象。某些學(xué)校在管理上仍然以升學(xué)率、考試成績作為主要目標(biāo)，把管理的重心過多地向某些傳統(tǒng)的考試科目傾斜，同時(shí)在人力、物力和時(shí)間上削弱了對(duì)“非考試科目”的投入，使國家規(guī)定的課程計(jì)劃得不到全面落實(shí)。有部分學(xué)校有意無意地忽視了最能體現(xiàn)學(xué)校課程管理自主性，對(duì)促進(jìn)學(xué)生發(fā)展、教師發(fā)展和學(xué)校發(fā)展具有不可低估作用的綜合實(shí)踐活動(dòng)課程和校本課程的開發(fā)與實(shí)施；綜合實(shí)踐活動(dòng)課程缺乏整體規(guī)劃，課程實(shí)施或是有名無實(shí)，或是以課外活動(dòng)取代課程的實(shí)施；在校本課程的開發(fā)上，脫離學(xué)校實(shí)際和學(xué)生需要、重形式輕內(nèi)容、重材料編寫輕開發(fā)過程等現(xiàn)象不在少數(shù)。在新課程實(shí)驗(yàn)中，學(xué)校如何按照課程改革的要求進(jìn)一步增強(qiáng)課程意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行國家課程，有選擇地開設(shè)地方課程和有針對(duì)性地開發(fā)學(xué)校課程，提高學(xué)校管理課程的能力與水平，尚有很多問題需要我們進(jìn)行深入研究和實(shí)踐。

（二）對(duì)課程的目標(biāo)體系、內(nèi)容結(jié)構(gòu)、教學(xué)資源、教學(xué)方式和方法等方面的理解尚有偏差

我國義務(wù)教育新一輪課程改革，無論在課程理念的更新，還是在課程實(shí)施方面的要求都較以前歷次課程改革的力度大，觸及面廣，然而，不少學(xué)校和教師對(duì)課程改革的內(nèi)涵缺乏深刻理解與全面把握，在某些方面出現(xiàn)了偏差。

在對(duì)新課程目標(biāo)的理解上，一方面是混淆了課程目標(biāo)與課堂教學(xué)目標(biāo)的區(qū)別，常常把理想的課程目標(biāo)當(dāng)成標(biāo)簽，機(jī)械地把它貼在課堂教學(xué)目標(biāo)設(shè)計(jì)中，以至許多課堂教學(xué)常常缺乏學(xué)科特點(diǎn)，目標(biāo)欠具體，內(nèi)容重點(diǎn)、難點(diǎn)不清楚；另一方面是人為地肢解課程三維目標(biāo)，某些新課程實(shí)驗(yàn)課例把教學(xué)過程割裂為實(shí)施知識(shí)與技能、過程與方法、情感態(tài)度與價(jià)值觀的若干個(gè)階段。把新課程目標(biāo)的三個(gè)方面割裂開來，看不到它們是緊密聯(lián)系的有機(jī)整體，是需要統(tǒng)一在教學(xué)活動(dòng)過程中同時(shí)實(shí)現(xiàn)的。

在對(duì)新課程內(nèi)容結(jié)構(gòu)的把握上，新課程實(shí)施中出現(xiàn)了兩種傾向：一方面是改革步子不大，拘泥于教材，過分偏重知識(shí)教學(xué)的情況依然存在；另一方面是矯枉過正，出現(xiàn)了過多以學(xué)生活動(dòng)取代知識(shí)學(xué)習(xí)的現(xiàn)象，如部分課堂教學(xué)削弱間接知識(shí)傳授的力度，把課程實(shí)施重點(diǎn)放在學(xué)生通過體驗(yàn)構(gòu)建知識(shí)體系，把獲得直接知識(shí)與接受人類發(fā)現(xiàn)、整理的間接知識(shí)的過程人為地割裂開來；部分教師把教學(xué)內(nèi)容的重點(diǎn)過多地偏向與學(xué)生興趣和經(jīng)驗(yàn)相聯(lián)系的生活內(nèi)容，而忽視了學(xué)科內(nèi)在的規(guī)律，把強(qiáng)調(diào)課程面向生活、教學(xué)聯(lián)系現(xiàn)實(shí)與重視學(xué)科內(nèi)容的基礎(chǔ)性對(duì)立起來。

在教學(xué)資源的處理上，存在著過于依賴文本和忽視文本兩種傾向。一方面不少學(xué)校和教師仍然把教科書和教學(xué)參考資料作為唯一的課程資源而忽視生活資源，缺乏充分利用文本以外課程資源的能力和信心，以致學(xué)生所關(guān)注的教學(xué)內(nèi)容比較匱乏，課堂教學(xué)成為搬運(yùn)教材和教參的過程；另一方面，有部分教師過分強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)資源和其他非文本資源的作用，而忽視了文本資源包括教材在課程實(shí)施中的重要作用，導(dǎo)致了教學(xué)過程的不穩(wěn)定性和不確定性。

在教學(xué)方式、方法的運(yùn)用上，教師們?cè)谡n堂教學(xué)中重視學(xué)生積極、主動(dòng)參與，形成解決問題能力的同時(shí)，常常忽視了我國傳統(tǒng)教學(xué)一些行之有效的教學(xué)方式的運(yùn)用；有的教師片面地理解學(xué)生參與課堂教學(xué)的意義和作用，盡管令學(xué)生感到輕松愉快，但是一些缺乏實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的活動(dòng)，形成不了學(xué)生有效的學(xué)習(xí)。在對(duì)待學(xué)生學(xué)習(xí)方式的改變上，在摒棄了過去的“滿堂灌”的做法之后，不少教師在運(yùn)用“探究性學(xué)習(xí)”、“小組合作學(xué)習(xí)”等方式組織學(xué)生開展學(xué)習(xí)活動(dòng)的時(shí)候，由于忽視了課程的內(nèi)容，忽視了教學(xué)的任務(wù)和學(xué)生的需要，不加區(qū)別地一律把“討論”、“互動(dòng)”派上用場(chǎng)，甚至在難以形成問題的內(nèi)容上也讓學(xué)生去開展“探究”和“發(fā)現(xiàn)”，割裂了學(xué)習(xí)內(nèi)容與學(xué)習(xí)形式之間的聯(lián)系，出現(xiàn)了形式主義的傾向。同時(shí)也出現(xiàn)了課程實(shí)施中過分地強(qiáng)調(diào)學(xué)生的自主學(xué)習(xí)，弱化了教師的指導(dǎo)作用的傾向，影響了課堂教學(xué)質(zhì)量與效率。

（三）教師隊(duì)伍的整體素質(zhì)與新課程實(shí)驗(yàn)的要求仍存在較大差距

新一輪的課程改革，成敗的關(guān)鍵取決于廣大的一線教師。但從當(dāng)前面上的情況看，以下三個(gè)方面的問題成為阻礙廣大教師實(shí)施新課程的絆腳石：一是教師隊(duì)伍的專業(yè)化程度不高。部分教師在專業(yè)修養(yǎng)和學(xué)習(xí)能力、參與課程建設(shè)和教學(xué)設(shè)計(jì)能力、以課堂教學(xué)為主的教學(xué)實(shí)施能力、教學(xué)評(píng)價(jià)能力、教育科研能力等方面的專業(yè)素養(yǎng)還有待加強(qiáng)。在新課程實(shí)驗(yàn)過程中，不少教師常常是腦袋指揮不了身體，思想上認(rèn)識(shí)了傳統(tǒng)教學(xué)的某些弊端，但陳舊的教學(xué)手段仍在使用，“穿新鞋走老路”的現(xiàn)象仍一時(shí)難以徹底改變，形式主義、教條主義的東西仍然殘留在教學(xué)過程之中，真正體現(xiàn)課程改革理念的教學(xué)行為、教學(xué)活動(dòng)還不太多，形成了新課程要求與實(shí)踐之間的較大的落差。二是許多教師的知識(shí)結(jié)構(gòu)與新課程的要求不相適應(yīng)，學(xué)科型的單一的專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)使廣大教師參與新課程實(shí)驗(yàn)的目標(biāo)落空。例如在教學(xué)過程中，對(duì)如何正確地把新課程目標(biāo)密切相關(guān)的三個(gè)方面融合成有機(jī)整體，使獲得基礎(chǔ)知識(shí)與基本技能的過程同時(shí)成為學(xué)會(huì)學(xué)習(xí)和形成正確價(jià)值觀的過程；如何指導(dǎo)學(xué)生主動(dòng)參與教學(xué)活動(dòng)，形成積極主動(dòng)、樂于探究、勤于動(dòng)手的學(xué)習(xí)態(tài)度；如何有效地培養(yǎng)學(xué)生搜集和處理信息的能力、獲取新知識(shí)的能力、分析和解決問題的能力以及交流與合作的能力；如何將教學(xué)內(nèi)容緊密地結(jié)合學(xué)生的經(jīng)驗(yàn)、面向生活與社會(huì)的變革和適應(yīng)學(xué)生學(xué)習(xí)方式改變的需要等方面，我們的辦法還不多。另外，由于種種原因，致使一些辦學(xué)條件困難的學(xué)校教師專業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，部分學(xué)科教師專業(yè)水平較低，或因缺編而隨意頂替，甚至不能正常開足開齊國家規(guī)定的課程。三是當(dāng)前教師的負(fù)擔(dān)普遍過重。隨著新課程實(shí)驗(yàn)的深入發(fā)展，廣大教師的學(xué)習(xí)任務(wù)、教學(xué)任務(wù)不斷加大，自我學(xué)習(xí)、自我發(fā)展的空間有所縮少，教師的專業(yè)發(fā)展受到了束縛。

（四）新課程實(shí)驗(yàn)的保障條件有待進(jìn)一步加強(qiáng)，支持系統(tǒng)尚需完善

基礎(chǔ)教育課程改革是黨和國家在新時(shí)期全面推進(jìn)素質(zhì)教育，提高中華民族素質(zhì)，增強(qiáng)綜合國力的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措，各級(jí)政府必須大力支持，應(yīng)該把課程改革當(dāng)作當(dāng)前基礎(chǔ)教育工作的頭等大事，作為鞏固和提高普及九年義務(wù)教育成果，實(shí)施素質(zhì)教育工程的重中之重來抓。但是，當(dāng)前仍有一些政府部門，在思想上對(duì)課改重視不夠，把課改等同于一般的教學(xué)業(yè)務(wù)工作，認(rèn)為那僅僅是教研部門、學(xué)校和教師的事，在經(jīng)費(fèi)投入、教師工作量計(jì)算、學(xué)校資源配備、班額控制等配套措施上給與的政策保障還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。部分地區(qū)對(duì)新課程實(shí)驗(yàn)的投入不足，新課程實(shí)驗(yàn)所需要的條件性課程資源嚴(yán)重不足的情況較為突出。當(dāng)前，適應(yīng)新課程要求開展各類學(xué)習(xí)活動(dòng)的場(chǎng)室、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、活動(dòng)器材，在許多一般學(xué)校，特別是農(nóng)村學(xué)校顯得嚴(yán)重不足；實(shí)驗(yàn)學(xué)科（物理、化學(xué)、生物、小學(xué)科學(xué)等）的實(shí)驗(yàn)儀器標(biāo)準(zhǔn)遲遲沒有下達(dá)，使學(xué)校實(shí)驗(yàn)設(shè)備的配置滯后；另外，中學(xué)新教材要求部分學(xué)科的實(shí)驗(yàn)量和實(shí)驗(yàn)內(nèi)容較原教材要增加3倍左右，但教學(xué)所需要的實(shí)驗(yàn)室卻沒有增加，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)新課程實(shí)驗(yàn)課堂教學(xué)的要求。

由于對(duì)新課程實(shí)驗(yàn)重視程度有差距，我市當(dāng)前區(qū)域之間、學(xué)校之間新課程實(shí)驗(yàn)工作發(fā)展不平衡。一方面這種不平衡表現(xiàn)在受地域、社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與學(xué)校辦學(xué)條件所致外部條件上的差距；另一方面也表現(xiàn)在思想觀念、工作態(tài)度、改革措施等內(nèi)部原因帶來的差距。個(gè)別區(qū)、部分學(xué)校對(duì)新課程認(rèn)識(shí)不到位，培訓(xùn)走過場(chǎng)，措施不落實(shí)，對(duì)新課標(biāo)、新學(xué)科、新教材的研究缺乏力度，新課程實(shí)驗(yàn)工作推進(jìn)緩慢，與先進(jìn)的地區(qū)、學(xué)校存在較大的反差。

課程改革并非是教育部門一家的事，因?yàn)樗P(guān)乎到整個(gè)國家今后的發(fā)展水平，需要社會(huì)各界的大力支持。但是，當(dāng)前社會(huì)各界對(duì)課改的關(guān)注度和支持度均較低，家長對(duì)課改的理解也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。學(xué)校在開發(fā)與利用社區(qū)資源的活動(dòng)中，難以得到社區(qū)以及各類文化、體育機(jī)構(gòu)的支持，圖書館、博物館、社會(huì)實(shí)踐基地和社區(qū)服務(wù)場(chǎng)所等配套設(shè)施遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足課改的需要；社會(huì)輿論尚未形成有利于課改健康發(fā)展的氛圍，常常出現(xiàn)學(xué)校轟轟烈烈搞課改，社會(huì)和家長卻對(duì)學(xué)校的做法大潑冷水的現(xiàn)象；社會(huì)和家長均不同程度存在過分關(guān)注學(xué)生學(xué)業(yè)成績而忽視綜合素質(zhì)培養(yǎng)的偏向。保障條件不完備和支持系統(tǒng)不健全，不同程度地制約了學(xué)校新課程實(shí)驗(yàn)工作的開展。

下階段新課程實(shí)驗(yàn)工作進(jìn)一步深化的對(duì)策與意見

針對(duì)前一階段暴露出來的一些問題，為了更好地推進(jìn)今后的新課程實(shí)驗(yàn)，我們將繼續(xù)堅(jiān)持“積極穩(wěn)妥，逐步深化”的推進(jìn)策略，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)，深入理解新課程實(shí)驗(yàn)的精神實(shí)質(zhì)，把握課改大方向，積極探索解決課改中出現(xiàn)的問題的有效措施。對(duì)下一階段的工作，我們提出如下意見：

（一）各級(jí)政府要更主動(dòng)、更積極地支持新課程實(shí)驗(yàn)工作的開展

實(shí)施科教興市戰(zhàn)略，大力促進(jìn)教育發(fā)展是政府所承擔(dān)職責(zé)的重要組成部分，當(dāng)前，各級(jí)政府要把推進(jìn)基礎(chǔ)教育課程改革放在本地區(qū)工作全局的重要位置上，充分調(diào)動(dòng)所掌握的各種資源，加大對(duì)新課程實(shí)驗(yàn)支持的力度，繼續(xù)在人力、物力和各種配套政策上為新課程實(shí)驗(yàn)的順利進(jìn)行提供保障。各級(jí)教育行政部門要嚴(yán)格按照《綱要》的精神，根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際情況，抓住重點(diǎn)，精心組織，扎實(shí)做好新課程實(shí)驗(yàn)的管理和監(jiān)督工作；要積極、主動(dòng)協(xié)調(diào)社會(huì)各級(jí)部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)，要通過各類媒體繼續(xù)做好基礎(chǔ)教育課程改革的宣傳報(bào)道，為新課程實(shí)驗(yàn)創(chuàng)設(shè)一個(gè)良好的社會(huì)氛圍，使關(guān)心、支持課改成為全社會(huì)的一個(gè)共識(shí)。

（二）各級(jí)教育職能部門和中小學(xué)，要根據(jù)課程改革的要求，繼續(xù)努力推進(jìn)新課程實(shí)驗(yàn)的各項(xiàng)工作

各級(jí)教育職能部門，要盡快擬定新課程實(shí)驗(yàn)設(shè)備設(shè)施配套計(jì)劃，逐步充實(shí)新課程實(shí)驗(yàn)的各項(xiàng)物質(zhì)條件；要繼續(xù)下大力氣抓好教師培訓(xùn)工作，特別是強(qiáng)化管理者的培訓(xùn)，努力把校長培養(yǎng)為認(rèn)識(shí)明確、引領(lǐng)到位的課改先行者；市、區(qū)（縣級(jí)市）教研部門要積極做好新課程實(shí)驗(yàn)的調(diào)研、指導(dǎo)工作，繼續(xù)完善市、區(qū)（學(xué)片）、學(xué)校三級(jí)教研網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，為教師自我學(xué)習(xí)和自我發(fā)展創(chuàng)設(shè)空間，為新課程實(shí)驗(yàn)提供保障。

要充分發(fā)揮中小學(xué)各學(xué)科教研會(huì)在新課程實(shí)驗(yàn)中的作用，各學(xué)科教研會(huì)要在新課程培訓(xùn)、教學(xué)研究、理論探索和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等方面發(fā)揮更大的作用。近期，*市教育局教研室準(zhǔn)備頒發(fā)《義務(wù)教育新課程實(shí)驗(yàn)學(xué)科指導(dǎo)意見》，各級(jí)教研部門和學(xué)科教研會(huì)要認(rèn)真抓好指導(dǎo)意見的落實(shí)，以促進(jìn)新課程實(shí)驗(yàn)的深入開展。

中小學(xué)要繼續(xù)提高課程管理的意識(shí)和水平，進(jìn)一步完善學(xué)校一級(jí)的課程管理制度；要加大校本教研的力度，不斷提高新課程實(shí)施的能力；要善于利用學(xué)校在社區(qū)的優(yōu)勢(shì)，利用家長學(xué)校和學(xué)校開放日等多種方式，向社會(huì)、家長展示新課程實(shí)驗(yàn)的過程和成果，爭(zhēng)取社會(huì)、家庭等各方面對(duì)新課程實(shí)驗(yàn)的理解和支持，確保新課程實(shí)驗(yàn)的順利進(jìn)行。

（三）正確把握新課程實(shí)施的內(nèi)涵和把課改工作重心向薄弱環(huán)節(jié)傾斜

正確把握新課程實(shí)施的內(nèi)涵，要求學(xué)校和廣大教師要正確認(rèn)識(shí)課改的方向和課程實(shí)施的內(nèi)涵，要正確處理繼承與發(fā)展的關(guān)系，以教學(xué)內(nèi)容改革與課堂教學(xué)優(yōu)化為重心，促進(jìn)我市教育質(zhì)量的全面提高。新課程實(shí)驗(yàn)，決不僅僅是一個(gè)簡(jiǎn)單的方案驗(yàn)證，而且還是一個(gè)充滿探索、創(chuàng)新的教育教學(xué)改革的實(shí)踐過程。當(dāng)前，我們要重點(diǎn)解決新課程理念與教學(xué)實(shí)踐存在的落差問題，在努力革除傳統(tǒng)教學(xué)弊端的同時(shí)，積極開展對(duì)課程目標(biāo)與課堂教學(xué)目標(biāo)的關(guān)系、嚴(yán)格執(zhí)行課程標(biāo)準(zhǔn)與根據(jù)實(shí)際需要選擇和重組教學(xué)內(nèi)容的關(guān)系、學(xué)生主體參與與教師正確引導(dǎo)的關(guān)系、各種教學(xué)方式的功能以及相互之間的關(guān)系、課程實(shí)施中文本資源和各種課程資源的關(guān)系及其綜合運(yùn)用、開展評(píng)價(jià)與考試制度改革和加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)控的關(guān)系等方面的探索和實(shí)驗(yàn)，促進(jìn)廣大教師課程實(shí)施能力的提高。

把課改工作的重心向薄弱環(huán)節(jié)傾斜，是根據(jù)課改需要而提出來的一項(xiàng)工作策略，指的是為推動(dòng)課改的全面發(fā)展，我們要把新課程實(shí)驗(yàn)的重點(diǎn)向農(nóng)村地區(qū)、薄弱學(xué)校和困難學(xué)生傾斜。義務(wù)教育是面向全體適齡兒童的基礎(chǔ)性教育，新課程實(shí)驗(yàn)決不是為了培養(yǎng)少量優(yōu)秀的學(xué)生，而是要面向全體大面積提高教育教學(xué)質(zhì)量，使每一個(gè)學(xué)生都能得到充分發(fā)展的過程。因此，下階段新課程實(shí)驗(yàn)的工作在全面推進(jìn)的基礎(chǔ)上重點(diǎn)要更多地向農(nóng)村地區(qū)和薄弱學(xué)校傾斜，促進(jìn)我市義務(wù)教育的均衡發(fā)展。要對(duì)農(nóng)村地區(qū)和薄弱學(xué)校采取政策傾斜、對(duì)口幫扶、分層指導(dǎo)、分科突破等手段，努力縮小我市各類地區(qū)、各類學(xué)校之間在新課程實(shí)驗(yàn)中出現(xiàn)的差距。另外，對(duì)部分困難學(xué)生，要注意調(diào)動(dòng)多種教育教學(xué)手段，如實(shí)施分層教學(xué)、分類指導(dǎo)、幫助他們尋找適合自己的學(xué)習(xí)方式進(jìn)行學(xué)習(xí)等，鼓勵(lì)他們?cè)谛抡n程實(shí)驗(yàn)過程中克服困難，獲得發(fā)展，通過課改大面積提高我市義務(wù)教育質(zhì)量。

（四）加大課程資源開發(fā)力度，充分、合理利用各種課程資源，建立課程資源開發(fā)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)

在新課程實(shí)驗(yàn)過程中，我們一方面感到條件性課程資源的匱乏，另一方面部分學(xué)校對(duì)課程資源的理解十分狹隘，僅僅把它局限在教科書、教參、教輔資料上，而不注意組織師生挖掘和利用符合學(xué)生經(jīng)驗(yàn)、易于形成學(xué)校特色的課程資源。由于課程資源意識(shí)淡薄，導(dǎo)致了大量適應(yīng)學(xué)生學(xué)習(xí)需要的課程資源特別是素材性資源被埋沒，不能及時(shí)地被加工、轉(zhuǎn)化成為課程內(nèi)容，造成許多有價(jià)值的課程資源的閑置與浪費(fèi)。所以，我們要充分利用和開發(fā)各種課程資源，一方面是繼續(xù)充分運(yùn)用學(xué)?，F(xiàn)有設(shè)施，如擴(kuò)大圖書閱覽室的功能，開辟學(xué)校植物園、動(dòng)物園，開展校園文化活動(dòng)等，把整個(gè)學(xué)校變成學(xué)生可參與的學(xué)習(xí)空間；有條件的地方還可建立校外活動(dòng)基地，如建立種植、養(yǎng)殖園等勞動(dòng)基地，或與學(xué)校周圍的工廠、部隊(duì)、鄉(xiāng)村等建立聯(lián)系。另一方面是可以因地制宜，利用本校所處的環(huán)境資源，如地處農(nóng)村的學(xué)校的自然資源、生產(chǎn)勞動(dòng)資源、民俗資源，城市學(xué)校的社會(huì)、科技、文化資源等等，將其轉(zhuǎn)化成適合學(xué)生學(xué)習(xí)的課程資源。開發(fā)課程資源不僅要靠學(xué)校和教師，還需要教育行政部門、社區(qū)和家長的支持。學(xué)校應(yīng)通過多種途徑和方式，與家長委員會(huì)、社區(qū)委員會(huì)以及其他有關(guān)部門建立密切聯(lián)系，各級(jí)行政部門要在政策上建立健全校內(nèi)外課程資源相互轉(zhuǎn)化的機(jī)制，強(qiáng)化各種公共資源的互相聯(lián)系與共享。充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在促進(jìn)課程資源的廣泛交流和共享、使校內(nèi)課程資源和校外課程資源相互轉(zhuǎn)化成為可能的過程中的積極作用。繼續(xù)完善*教育科研網(wǎng)、*教研網(wǎng)、*名師網(wǎng)和各學(xué)科教研網(wǎng)的功能，強(qiáng)化它們?cè)谡n程資源開發(fā)中的作用。

（五）深化評(píng)價(jià)與考試制度改革，充分發(fā)揮其導(dǎo)向與保障作用

篇7

在首鋼停產(chǎn)搬遷、煤礦和非煤礦山全部關(guān)停的大背景下，2011年北京市做出了京西轉(zhuǎn)型發(fā)展的重大決策，出臺(tái)了《關(guān)于加快西部地區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展的實(shí)施意見》，提出重新打造西部地區(qū)“一核、兩區(qū)、三帶”的重點(diǎn)功能區(qū)格局。

西部三年來的轉(zhuǎn)型發(fā)展不負(fù)重望，成為了投資者競(jìng)相追逐的新熱點(diǎn)，發(fā)展?jié)摿τ葹榫薮?。從西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各項(xiàng)指標(biāo)看，2013年，京西四區(qū)實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值1979.2億元，較2010年增長33%，完成地方公共財(cái)政預(yù)算收入173.3億元，比2010年增長67.7%，完成社會(huì)消費(fèi)品零售額1350.6億元，同比增長9.1%，完成全社會(huì)固定資產(chǎn)投資 1636.5億元，同比增長10.2%，投資總量占全市近1/4。

西部轉(zhuǎn)型的生態(tài)資源優(yōu)勢(shì)自不待言，但把生態(tài)資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，注定其發(fā)展不可能是突變式，而只能是漸進(jìn)式。三年多來，圍繞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)深度調(diào)整和區(qū)域城市功能精細(xì)再造兩大戰(zhàn)略任務(wù)，西部的產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)接續(xù)，社會(huì)保持和諧穩(wěn)定，生態(tài)效益日益彰顯，京西品牌逐步樹立，基本彌補(bǔ)了工業(yè)退出后的產(chǎn)業(yè)缺口，實(shí)現(xiàn)了“黑白經(jīng)濟(jì)”向“綠色經(jīng)濟(jì)”的徹底轉(zhuǎn)型，由此也迎來了新一輪發(fā)展的歷史新起點(diǎn)。

高端首鋼強(qiáng)勢(shì)回歸

蟄伏多時(shí)的首鋼石景山廠區(qū)，終于有了大動(dòng)作，一條吸引研發(fā)及設(shè)計(jì)類企業(yè)聚集的創(chuàng)意“天街”，將于今年10月拔地而起，改造地點(diǎn)就是首鋼石景山廠區(qū)用于儲(chǔ)存原料的“西十筒倉”。

不可否認(rèn)，首鋼之于西部轉(zhuǎn)型而言有著不同尋常的標(biāo)桿意義。西部因首鋼而興，轉(zhuǎn)型因首鋼而起，復(fù)興更有賴于首鋼搬遷之后近十平方公里戰(zhàn)略空間的載體支撐。

“首鋼轉(zhuǎn)型之后的定位就是做京津冀一體化發(fā)展的排頭兵和新型的城市綜合服務(wù)商。”首鋼總公司副總經(jīng)理孫永剛毫不諱言，首鋼轉(zhuǎn)型發(fā)展最大的依托就是這塊待開發(fā)的土地。

為將這片北京主城區(qū)僅存的成片土地建成和諧宜居之都的示范區(qū)，孫永剛告訴記者，近三年來，首鋼一直在積極編制《綠色生態(tài)規(guī)劃》和《智慧園區(qū)規(guī)劃》，希望從集團(tuán)整體戰(zhàn)略層面實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)式的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

“規(guī)劃的完成均以獲得國家級(jí)示范區(qū)域?yàn)槟繕?biāo)，前者旨是獲得全國綠色生態(tài)示范區(qū)和國內(nèi)首個(gè)C40正氣候樣板區(qū)，后者則是成為全國智慧園區(qū)的示范區(qū)?！睂O永剛說，謀定而后動(dòng)的新首鋼高端產(chǎn)業(yè)綜合服務(wù)區(qū)就是要體現(xiàn)與其他功能區(qū)的差異性。

而劍指國內(nèi)首個(gè)C40正氣候樣板區(qū)，足見首鋼對(duì)這片土地的高端定位。C40正氣候組織也稱C40城市集團(tuán)，是一個(gè)致力于應(yīng)對(duì)氣候變化的國際城市聯(lián)合組織，于2005年由前任倫敦市長肯?利文斯頓提議下成立，圍繞著《克林頓氣候倡議》（CCI）來實(shí)行減排計(jì)劃，以CCI來推動(dòng)C40城市的減排行動(dòng)和可持續(xù)發(fā)展。中國的北京、上海、香港是C40城市集團(tuán)的城市成員。

在國內(nèi)，區(qū)別于傳統(tǒng)以一級(jí)開發(fā)方式實(shí)現(xiàn)供地的園區(qū)，不同主體之間或多或少都會(huì)出現(xiàn)利益訴求矛盾，或許只有成片土地的平整、開發(fā)與運(yùn)營都由一個(gè)主體統(tǒng)籌實(shí)施的新首鋼高端產(chǎn)業(yè)綜合服務(wù)區(qū)，才具備成為C40正氣候樣板區(qū)“零碳、零廢”的硬性條件。

不過，要實(shí)現(xiàn)規(guī)劃上的高端定位，首鋼顯然還有很多基礎(chǔ)的工作要做。最為緊迫的是，由于國內(nèi)對(duì)工業(yè)區(qū)改造在前期手續(xù)的辦理上至今沒有清晰的路徑，導(dǎo)致辦理過程漫長且復(fù)雜，因此，積極尋求政策上的突破，亦是首鋼某種意義上獲得新生的前提。

盡管疊加了西部轉(zhuǎn)型、中關(guān)村自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家服務(wù)業(yè)綜合改革試點(diǎn)等政策，但最為首鋼所看重的政策突破，是2013年國家發(fā)改委將首鋼老工業(yè)區(qū)認(rèn)定為首批21個(gè)全國城區(qū)老工業(yè)區(qū)搬遷改造試點(diǎn)之一。

“該政策規(guī)定對(duì)于老廠房、老廠區(qū)發(fā)展符合功能定位的服務(wù)業(yè)，原劃撥土地可以進(jìn)行協(xié)議出讓?！睂O永剛直言，這一政策從根本上解決了首鋼在自己的土地上進(jìn)行開發(fā)建設(shè)的供地問題?！皳Q句話說，工業(yè)用地進(jìn)行商業(yè)開發(fā)的道路自此有了最強(qiáng)有力的的政策依據(jù)?！?/p>

孫永剛連用了三個(gè)“最”來表達(dá)土地政策對(duì)首鋼轉(zhuǎn)型進(jìn)入2014年的重要性，“2014年是首鋼自轉(zhuǎn)型以來工作量最大的一年，也是項(xiàng)目推進(jìn)上最見成效的一年，更是奠定首鋼轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)最重的一年?！?/p>

新首鋼高端產(chǎn)業(yè)綜合服務(wù)區(qū)的開發(fā)由此開始“慢熱快跑”，據(jù)孫永剛介紹，到今年底，除納入老工業(yè)區(qū)搬遷改造試點(diǎn)的西十筒倉項(xiàng)目3萬平米正式招商外，還將陸續(xù)啟動(dòng)14萬平米的互聯(lián)網(wǎng)金融園區(qū)，近60萬平米的總部廣場(chǎng)等項(xiàng)目。

面對(duì)近三年來與首鋼接洽并有意落戶的數(shù)百上千家投資企業(yè)，特別是對(duì)新首鋼高端產(chǎn)業(yè)綜合服務(wù)區(qū)土地的殷殷以盼，孫永剛一再向記者表示節(jié)奏不宜太快，“一方面快不了，因?yàn)橛写罅康幕A(chǔ)設(shè)施需要配套完善；另一方面也快不得，如同開發(fā)一座高品質(zhì)的城市，要有序推進(jìn)，不能急功近利。”

政府輸血打造環(huán)境

透過投資者對(duì)新首鋼高端產(chǎn)業(yè)綜合服務(wù)區(qū)的趨之若鶩，不難管窺西部正在升騰的“熱度”。而這背后，則與政府以大手筆投資打造西部發(fā)展環(huán)境提升區(qū)域承載力密切相關(guān)。

對(duì)于曾經(jīng)的資源型區(qū)域而言，發(fā)展環(huán)境的改良最緊迫的便是生態(tài)的再造。事實(shí)上，搬遷首鋼、關(guān)停中小煤礦和非煤礦山，本身就是一項(xiàng)生態(tài)惠民工程。據(jù)統(tǒng)計(jì)，首鋼停產(chǎn)帶動(dòng)2011年石景山區(qū)萬元GDP能耗下降了38.6%，帶動(dòng)當(dāng)年全市萬元GDP能耗下降了6.9個(gè)百分點(diǎn)。

但一個(gè)不容回避的事實(shí)是，歷經(jīng)近千年的礦山開采和近百年的鋼鐵冶煉，西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境早已破壞嚴(yán)重，永定河河床常年干涸沙化，生態(tài)系統(tǒng)退化，多年礦山開采造成山體植被破壞，水土流失嚴(yán)重。

為進(jìn)一步提升西部地區(qū)的生態(tài)屏障功能，近三年來，市區(qū)政府有意加強(qiáng)生態(tài)修復(fù)和重點(diǎn)生態(tài)工程建設(shè)力度，還首都碧水藍(lán)天。

通過堅(jiān)持實(shí)施京津風(fēng)沙源治理、太行山綠化和平原造林工程，三年來西部地區(qū)共完成人工造林25.34萬畝，封山育林29.8萬畝，彩葉造林1.65萬畝，公路河道綠化240公里。

針對(duì)礦山修復(fù)，北京市政府專門設(shè)立了 9億元的西部地區(qū)礦山關(guān)停地區(qū)生態(tài)修復(fù)補(bǔ)償轉(zhuǎn)移支付資金，三年來共修復(fù)礦區(qū)面積12.24萬畝，修復(fù)率達(dá)77.4%。

此外，從提升城市品質(zhì)方面出發(fā)，北京市重點(diǎn)對(duì)西部投資建成了一批高品質(zhì)的城市森林公園。如今，豐臺(tái)園博園、房山濱水森林公園、門頭溝萬畝森林公園相繼對(duì)外開放。

對(duì)于重點(diǎn)流域的生態(tài)治理，北京市更是不遺余力。先后投入了近百億元，完成了永定河上游山峽段和中游城市段治理，形成了“五湖聯(lián)動(dòng)”景觀，再現(xiàn)了首都的母親河昔日勝景，為永定河綠色生態(tài)發(fā)展帶發(fā)展奠定了良好的生態(tài)基礎(chǔ)。同時(shí)，以各區(qū)政府和水務(wù)部門為主體，完成了蟒牛河、虻牛河、小清河、九子河、大石河、刺猬河、吳店河、西峰寺溝、中門寺溝、石門營溝等一批中小河道生態(tài)治理，有效提升了區(qū)域防洪能力和生態(tài)水平。

如今，生態(tài)已成京西最有價(jià)值的對(duì)外名片。西部地區(qū)處處景色怡人，抬頭望得見天，低頭看得見水，禁錮百年的生態(tài)環(huán)境得到了徹底解放。

但要從根本上徹底扭轉(zhuǎn)外界對(duì)西部地區(qū)的世俗偏見，除去對(duì)生態(tài)環(huán)境改天換地，投資硬環(huán)境的改善同樣關(guān)鍵。

提升西部地區(qū)的綜合承載能力，需要完善京西薄弱的基礎(chǔ)設(shè)施體系，打造形成便捷的交通路網(wǎng)體系，以此支撐西部轉(zhuǎn)型發(fā)展和產(chǎn)業(yè)重構(gòu)。

從這一切入點(diǎn)加大投入，歷時(shí)三年多時(shí)間，西部地區(qū)規(guī)劃中“5+16”的對(duì)外交通體系框架已初步形成。5條軌道交通全部實(shí)施，其中，1號(hào)線、14號(hào)線西段和房山線已建成通車，燕房線和S1線正加緊建設(shè)。16條跨區(qū)通道建設(shè)正有序推進(jìn)，京石高速公路、阜石路、108國道―蓮石路、109國道―石門路等9條通道均已通車，長安街西延、梅市口路西延―南水北調(diào)巡線路、京良路―京石第二高速、山區(qū)旅游環(huán)線等4條通道正在加緊建設(shè)，豐良路、房黃亦路、榆垡―琉璃聯(lián)絡(luò)線等3條通道已落實(shí)規(guī)劃。

此外，新城和重點(diǎn)功能區(qū)配套基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，西部整體的公共市政設(shè)施也已趨于健全完備。大灰廠東路、京周公路新線、東環(huán)路等一大批城市主干道已竣工通車，石龍西、龍泉鎮(zhèn)、齋堂站等一批公交車站完工投入使用。

目前，西部的城市供水安全格局已逐步形成，南水北調(diào)配套工程大寧調(diào)蓄水庫基本完工，房山長陽第三水廠等6家水廠順利投產(chǎn)。各區(qū)再生水廠同樣建設(shè)順利，房山城關(guān)再生水廠等3家污水處理廠建成運(yùn)行，豐臺(tái)河西再生水廠即將完工，亞洲最大的生物質(zhì)垃圾焚燒發(fā)電廠―魯家山首鋼生物質(zhì)能源項(xiàng)目已點(diǎn)火試運(yùn)行，西北燃?xì)鉄犭娭行囊黄陧樌懂a(chǎn)，房山老城區(qū)五大集中供熱工程、門頭溝區(qū)城子集中供熱廠全面竣工，長青、園博園、青龍湖等7家110KV變電站建成運(yùn)營。

此外，山區(qū)陽光浴室和送氣下鄉(xiāng)等市政便民工程覆蓋面也不斷擴(kuò)大，已使房山和門頭溝9.2萬戶山區(qū)居民，尤其是關(guān)停礦區(qū)的居民生活用能條件得到切實(shí)改善。

最近幾年，當(dāng)民生成為各級(jí)政府最響亮的口號(hào)時(shí)，回望西部，目光所及之處，西部地區(qū)低矮破陋的棚戶區(qū)，如今也已成高大明亮的新樓房。

三年來，西部地區(qū)陸續(xù)完成了門頭溝區(qū)石門營、石泉、黑山、中門寺等18個(gè)地塊安置房建設(shè)，總建筑規(guī)模達(dá)440萬平方米，提供住宅5萬余套，改善了約3.5萬戶近10萬人的住房條件。京煤集團(tuán)工礦棚改項(xiàng)目總建筑面積55萬平方米，可安置6264戶居民。

與此同時(shí)，三年間西部地區(qū)各類保障房共建設(shè)約17.4萬套，已竣工約9.4萬套，全部完工后可滿足西部地區(qū)超過10萬戶家庭的住房需求，將大幅改善居民的居住生活條件。

連續(xù)的大手筆投入，西部在首都物理結(jié)構(gòu)的形態(tài)上發(fā)生了脫胎換骨的變化，西部至此也終于擺脫了污染封閉的落后形象，躍升為北京生態(tài)優(yōu)良、基礎(chǔ)完備、民生和諧的戰(zhàn)略新空間。

造血機(jī)能活力四射

很多人認(rèn)為，面對(duì)支柱產(chǎn)業(yè)缺乏后的西部復(fù)雜格局，政府輸血將在西部轉(zhuǎn)型過程中長期占據(jù)主導(dǎo)地位，但一個(gè)基金的出現(xiàn)，卻讓外界讀出了政府培育西部自身造血機(jī)能的良苦用心，這個(gè)基金就是“北京服務(wù)?新首鋼”股權(quán)投資基金”。

該基金由市發(fā)改委聯(lián)合石景山區(qū)政府、首鋼總公司、京煤集團(tuán)共同發(fā)起，一期到位資金10億元。對(duì)于基金“80%投到京西四區(qū)、70%投到服務(wù)業(yè)”的硬性投資指向，基金的管理者、京西創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司總經(jīng)理趙天強(qiáng)調(diào)，基金從一開始便注定了專注京西、專注西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的歷史使命。

這樣的使命要求基金必須緊密圍繞京西四區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型確立的方向，以基金的視角去發(fā)掘優(yōu)質(zhì)的中小企業(yè)資源。歷時(shí)三年多的摸索，通過逐步聚焦于新興人文服務(wù)業(yè)、類金融、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、節(jié)能環(huán)保等四個(gè)領(lǐng)域，基金已成為撬動(dòng)京西產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要力量。

以投資金融產(chǎn)業(yè)為例，一方面為切實(shí)為京西四區(qū)的本地企業(yè)提供金融服務(wù)，另一方面為進(jìn)一步放大基金的杠桿作用，京西創(chuàng)投確立了投資金融企業(yè)的兩大原則：第一要做大股東，成為金融牌照的發(fā)起人；第二發(fā)揮政府基金的引導(dǎo)作用，引入一些國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)企業(yè)聯(lián)合投資。

短短三年下來，京西創(chuàng)投已在區(qū)域金融牌照上收獲頗豐，分別取得了小額貸款、擔(dān)保、商業(yè)保理等資質(zhì)，與之相對(duì)應(yīng)的是，作為第一大股東，京西創(chuàng)投投資成立了全國最大的小貸公司、石景山惟一的政策性擔(dān)保公司、北京首批商業(yè)保理公司。

雖然投入金融企業(yè)的資金僅有幾個(gè)億，但資金的放大效應(yīng)卻可達(dá)幾十倍。以全國最大的小額貸款公司盛豐小貸為例，公司注冊(cè)資金10個(gè)億，基金投入2個(gè)億成為第一大股東，以市政府在“北京服務(wù)?新首鋼”基金中的出資5000萬計(jì)算，相當(dāng)于政府資金被放大了20倍。

實(shí)踐證明，京西創(chuàng)投的模式不一定是最優(yōu)的，但卻是政府基金中最有效的。由其投資的三個(gè)金融企業(yè)，便可為京西四區(qū)數(shù)百家中小企業(yè)提供年60-70億元的循環(huán)貸款。

不過，對(duì)于掌握著資金要素的“京西創(chuàng)投”們而言，京西的股權(quán)投資空間仍然逼仄更難以展開拳腳。這個(gè)曾長期依賴資源型經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)區(qū)域，一方面轉(zhuǎn)型初期的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)資源較少，2013年納稅50萬以上的企業(yè)，京西四區(qū)占全市不到10%；另一方面伴隨轉(zhuǎn)型的產(chǎn)業(yè)調(diào)整，處于初創(chuàng)期的小企業(yè)方興未艾，數(shù)量眾多但真正具備投資價(jià)值的極為稀少。很顯然，要真正為股權(quán)投資創(chuàng)造機(jī)會(huì)，還在于營造一片適宜中小企業(yè)特別是小企業(yè)成長為中企業(yè)甚至大企業(yè)的土壤。

有益的探索正在西部地區(qū)進(jìn)行，可供總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)出現(xiàn)。京西創(chuàng)投利用自身優(yōu)勢(shì)操刀的產(chǎn)業(yè)發(fā)展平臺(tái)――創(chuàng)業(yè)工社，一個(gè)“基地+基金、股權(quán)+債權(quán)、政策+市場(chǎng)”的模式醞釀形成，并迅速成為了區(qū)別于傳統(tǒng)孵化器的小企業(yè)加速器。

所謂“基地+基金”，是指創(chuàng)業(yè)公社以提供辦公場(chǎng)地聚攏創(chuàng)業(yè)企業(yè)，聚合技術(shù)、人才、金融、市場(chǎng)等資源要素，為小企業(yè)提供管家式服務(wù)，同時(shí)，結(jié)合債權(quán)融資和股權(quán)融資工具，為小企業(yè)提供組合金融服務(wù)。

而“股權(quán)”既包括各類天使投資、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師、早期投資，也包括股權(quán)投資和資本市場(chǎng)，入駐基地的企業(yè)全部由天使投資人或機(jī)構(gòu)完成初始投資后推薦，入駐之后，京西創(chuàng)投利用小貸、擔(dān)保、商業(yè)保理、創(chuàng)新型銀行產(chǎn)品等金融工具，為企業(yè)提供“債權(quán)”融資服務(wù)。

“政策”指創(chuàng)業(yè)公社的入駐企業(yè)可享受中關(guān)村、創(chuàng)業(yè)板、中小板等各項(xiàng)扶持政策?！笆袌?chǎng)”則是指創(chuàng)業(yè)工社與騰迅、微軟等共同搭建的騰訊創(chuàng)業(yè)基地（北京）、華北區(qū)域唯一的微軟游戲創(chuàng)新中心，以及京津冀及周邊地區(qū)節(jié)能低碳環(huán)保產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等，讓創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以直接搭車行業(yè)龍頭的渠道邁入市場(chǎng)。

憑借模式的創(chuàng)新，在不足一年的時(shí)間內(nèi)，首批入駐創(chuàng)業(yè)工社的36家企業(yè)中，11家企業(yè)獲得二次融資、3家掛牌新三板、9家列入新三板儲(chǔ)備企業(yè)、2家成為中小板擬上市企業(yè)，如今這一模式正被京西創(chuàng)投快速在京西四區(qū)以及全市進(jìn)行復(fù)制，載體空間從最初的幾千平米到3萬平米，從西部到海淀、東城等其他區(qū)縣，前后歷時(shí)僅僅一年，這無疑將為京西四區(qū)的新興產(chǎn)業(yè)培育增添一個(gè)重要砝碼。

事實(shí)上，近三年來，類似“創(chuàng)業(yè)工社”的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展平臺(tái)在京西已廣結(jié)碩果。以石景山為例，石景山發(fā)改委副主任房之煒告訴記者，為引導(dǎo)石景山現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展，石景山服務(wù)業(yè)綜合改革試點(diǎn)區(qū)公共服務(wù)平臺(tái)即將投入使用，該平臺(tái)將為西部的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中小企業(yè)發(fā)展提供中介、投融資等特色服務(wù)，以及信息服務(wù)和技術(shù)服務(wù)等。

此外，石景山正在建設(shè)之中的平臺(tái)還有集“現(xiàn)代金融服務(wù)中心、現(xiàn)代金融研發(fā)中心、現(xiàn)代金融產(chǎn)業(yè)培育中心”為一體的現(xiàn)代金融產(chǎn)業(yè)基地綜合平臺(tái)、央地合作共建的中國華錄健康管理公共服務(wù)平臺(tái)、與北方工業(yè)大學(xué)共建的北京數(shù)字內(nèi)容制作公共服務(wù)平臺(tái)等。

改革紅利充分釋放

京西四區(qū)和大多數(shù)國內(nèi)外轉(zhuǎn)型區(qū)域一樣，從傳統(tǒng)工業(yè)區(qū)蛻變成新興的服務(wù)經(jīng)濟(jì)示范區(qū)，轉(zhuǎn)型初期的政策集成和資金聚焦必不可少。

所不同的是，京西的政策不再是傳統(tǒng)意義上的一味輸血，而是更加側(cè)重通過政策釋放改革紅利，激發(fā)出京西蘊(yùn)藏的巨大發(fā)展?jié)撃堋?/p>

近年來，針對(duì)西部及不同的功能區(qū)域，國家和市級(jí)多個(gè)層面先后出臺(tái)了多項(xiàng)優(yōu)惠政策，政策資金不斷向西部匯集，為西部轉(zhuǎn)型發(fā)展帶來了難得的重大機(jī)遇期，同時(shí)也為企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)者營造了投資創(chuàng)業(yè)的黃金時(shí)期。

2011年，市政府以當(dāng)年1號(hào)文件形式頒布了《關(guān)于加快西部地區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展的實(shí)施意見》，指明了未來10年的發(fā)展任務(wù)和目標(biāo)，對(duì)各區(qū)域的工作分工也提出了明確意見。該文件成為了西部地區(qū)轉(zhuǎn)型工作的綱領(lǐng)性文件，也由此拉開了京西轉(zhuǎn)型的序幕。

2013年，在國家發(fā)展改革委的統(tǒng)籌部署下，全國啟動(dòng)了城區(qū)老工業(yè)區(qū)搬遷改造工作，經(jīng)過市區(qū)相關(guān)部門積極爭(zhēng)取，首鋼老工業(yè)區(qū)成為首批認(rèn)定的21個(gè)全國城區(qū)老工業(yè)區(qū)搬遷改造試點(diǎn)之一，國務(wù)院專門出臺(tái)了《關(guān)于推進(jìn)城區(qū)老工業(yè)區(qū)搬遷改造的指導(dǎo)意見》（〔2014〕9號(hào)），明確了土地利用、投融資等多項(xiàng)優(yōu)惠政策。

同一年，為了推動(dòng)石景山區(qū)由傳統(tǒng)制造業(yè)向現(xiàn)代服務(wù)業(yè)跨越轉(zhuǎn)型，先行先試服務(wù)業(yè)改革政策，市政府專門出臺(tái)了《關(guān)于加快推進(jìn)石景山區(qū)國家服務(wù)業(yè)綜合改革試點(diǎn)區(qū)發(fā)展意見的通知》（京政發(fā)〔2013〕17號(hào)），明確每年投資3億元，連續(xù)5年支持石景山的試點(diǎn)區(qū)建設(shè)，這也是近年來少有的市級(jí)層面專門針對(duì)一個(gè)區(qū)縣出臺(tái)的單獨(dú)政策，由此也體現(xiàn)了北京市對(duì)石景山區(qū)發(fā)展的高度重視。

2014年，作為國家級(jí)園區(qū)，北京保險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)園落戶西部地區(qū)，為此，中國保監(jiān)會(huì)和北京市政府聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于加快推動(dòng)北京保險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)園創(chuàng)新發(fā)展的意見》（保監(jiān)發(fā)〔2014〕20號(hào)），意圖在探索保險(xiǎn)業(yè)深化改革和創(chuàng)新發(fā)展方面，國家和市級(jí)層面給予必要的政策支持。

而隨著中關(guān)村擴(kuò)區(qū)政策的實(shí)施，中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)從“一區(qū)十園”擴(kuò)至“一區(qū)十六園”，位于西部地區(qū)的新首鋼高端產(chǎn)業(yè)綜合服務(wù)區(qū)核心區(qū)、中國動(dòng)漫游戲城、北京高端制造業(yè)基地、北京石化新材料科技產(chǎn)業(yè)基地、石龍經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)等一批園區(qū)納入新增政策覆蓋范圍，未來將與其他老牌中關(guān)村園區(qū)一樣，享受中關(guān)村“1+6”的產(chǎn)業(yè)扶持政策，分享中關(guān)村的科技創(chuàng)新與發(fā)展機(jī)會(huì)。

任何區(qū)域的發(fā)展離不開資金的助力，轉(zhuǎn)型區(qū)域更是如此。對(duì)于財(cái)政力量相對(duì)薄弱且處在轉(zhuǎn)型發(fā)展中的西部地區(qū)，北京市政府不斷加大扶持力度，建設(shè)資金重點(diǎn)向西部地區(qū)傾斜，三年來累計(jì)投向西部地區(qū)的市政府固定資產(chǎn)投資達(dá)253億元，其中2013年安排投資占到全市的1/3。

在政府投資的有效拉動(dòng)下，西部地區(qū)三年共完成社會(huì)投資4403億元，這個(gè)數(shù)字接近2009年北京全市投資總額，西部地區(qū)成為了北京市當(dāng)之無愧的投資熱點(diǎn)區(qū)域。

同時(shí)，為拓寬投融資渠道，政府積極出資搭建市場(chǎng)化投融資平臺(tái)，創(chuàng)建了“北京服務(wù)?新首鋼”股權(quán)投資基金，三年來共實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資6億元，由其聯(lián)合投資引入的區(qū)外企業(yè)達(dá)數(shù)十家，為西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)一步拓寬了投融資渠道，有效緩解了西部地區(qū)中小企業(yè)的融資難問題。

多項(xiàng)優(yōu)惠政策的不斷疊加，使西部地區(qū)真正成為了北京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策聚集“高地”，重點(diǎn)功能區(qū)開發(fā)建設(shè)全面提速，產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)已有所顯現(xiàn)。

這其中，隨著第九屆園博會(huì)的召開，園博園成為永定河綠色生態(tài)發(fā)展帶的標(biāo)志性亮點(diǎn)；世界種子大會(huì)成功舉辦、長辛店生態(tài)城獲批全國首批生態(tài)示范區(qū)，青龍湖―長辛店會(huì)展旅游生態(tài)休閑區(qū)展露雛形；北京石化新材料科技產(chǎn)業(yè)基地一批新能源、新材料項(xiàng)目竣工投產(chǎn)，液晶顯示材料等項(xiàng)目開工建設(shè)，預(yù)計(jì)新增年銷售收入690億元、利稅120億元；北京高端制造業(yè)基地發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，長安汽車、京西重工、國能三維鋰電池等項(xiàng)目竣工達(dá)產(chǎn)；北京文化硅谷項(xiàng)目一期工程兩岸交流中心基本完工，云居文化景區(qū)石經(jīng)碑林廣場(chǎng)建設(shè)完成；石龍經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)低碳產(chǎn)業(yè)園、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)園等園區(qū)穩(wěn)步建設(shè)，京煤機(jī)械裝備產(chǎn)業(yè)園一期建成投入使用等。

篇8

【關(guān)鍵詞】民族民間藝術(shù)；文創(chuàng)產(chǎn)品

一、南京文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展簡(jiǎn)介

南京是“六朝古都”,城市歷史與文化積淀十分深厚，可以說是“歷史悠久、人文薈萃”，文化底蘊(yùn)非常深，而且高校林立，有著很好的科教人才資源，由此看來南京發(fā)展文創(chuàng)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)非常好，既有文化元素又有人才。2014年4月在南京市委宣傳部、市發(fā)改委、市文廣新局、市旅委等部門指導(dǎo)下，在秦淮區(qū)委區(qū)政府支持下，建立了全市創(chuàng)意設(shè)計(jì)公共服務(wù)平臺(tái)——南京創(chuàng)意設(shè)計(jì)中心。2015年11月至2016年7月，南京市委、市政府先后出臺(tái)《推進(jìn)文化創(chuàng)意和設(shè)計(jì)服務(wù)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)事例發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（2015-2017年）》《創(chuàng)意文化產(chǎn)業(yè)空間布局和功能區(qū)發(fā)展規(guī)劃》和《促進(jìn)文化創(chuàng)意和設(shè)計(jì)服務(wù)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的實(shí)施意見》，并在文化金融、文化消費(fèi)、文化隊(duì)伍建設(shè)、文化引導(dǎo)資金等領(lǐng)域出臺(tái)了專門文件和實(shí)施細(xì)則，在全國率先構(gòu)建“1+1+1”文化產(chǎn)業(yè)融合政策體系，連續(xù)6年在江蘇省文化發(fā)展績效考核中排名第一；入選首批國家文化消費(fèi)試點(diǎn)城市。“十三五”期間，南京明確以“一核兩帶一極一圈多芯”為布局，加快推進(jìn)秦淮老城南歷史文化傳承創(chuàng)新、環(huán)南藝創(chuàng)意文化產(chǎn)業(yè)、建鄴河西影音游戲廣告、仙林?jǐn)?shù)字文化和創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、長江路文化休閑體驗(yàn)、數(shù)字出版?zhèn)髅疆a(chǎn)業(yè)、文化科技和網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)、濱江演藝會(huì)展體育融合、文化藝術(shù)品交易功能區(qū)、紫金山——玄武湖文化休閑、佛教文化體驗(yàn)、文化主題公園等12個(gè)創(chuàng)意文化產(chǎn)業(yè)功能區(qū)建設(shè)，引導(dǎo)全市文化產(chǎn)業(yè)資源集約、集中、集聚。2016年，南京市文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展交出了一份亮眼的成績單：全市規(guī)模以上文化企業(yè)營業(yè)收入達(dá)2754.89億元，同比增長超過15%，文化產(chǎn)業(yè)增加值超過630億元，占GDP比重首次突破6%，繼續(xù)排名全省第一，全國前列，總體規(guī)模邁上新臺(tái)階。

二、文化創(chuàng)意讓傳統(tǒng)文化散發(fā)新的活力成為城市發(fā)展新動(dòng)能

（一）什么是城市文化。城市文化簡(jiǎn)單來說就是“中國既珍視成百上千年的故宮、長城，又樂于接受工業(yè)化時(shí)代的金融商貿(mào)中心，同時(shí)也癡迷于屬于社會(huì)底層的市井生活”。也就是我們說的物質(zhì)和非物質(zhì)文化兩個(gè)方面，物質(zhì)文化指城市所處的自然環(huán)境、城市肌理和空間格局、文化遺址、歷史文化街區(qū)、歷史建筑群等。非物質(zhì)文化指不脫離民族特殊的生活生產(chǎn)方式，是民族個(gè)性、民族審美習(xí)慣的“活”的顯現(xiàn)，它依托于人本身而存在，以聲音、形象和技藝為表現(xiàn)手段，并以身口相傳作為文化鏈得以延續(xù)，是“活”的文化及其傳統(tǒng)中最脆弱的部分，如城市風(fēng)俗和生活習(xí)慣等。城市文化是一個(gè)城市的靈魂，是城市特有的標(biāo)志，是區(qū)別于其他城市的最重要的特征，沒有文化的城市是可怕的，沒有創(chuàng)新意識(shí)的城市更可怕。一個(gè)城市總要不斷創(chuàng)造出屬于自己的新文化，這樣才能保持自己的活力。作為古都南京，文化家底殷實(shí)，當(dāng)創(chuàng)意融入，古都南京更具時(shí)尚魅力。（二）文創(chuàng)在城市文化中的作用?！俺鞘惺俏幕娜萜鳌?，從這個(gè)意義上說，城市的大街小巷、山山水水，城市的每一棟建筑都承載著文化，都可以成為文創(chuàng)的載體。把文化通過一個(gè)禮品或用品，讓消費(fèi)者帶回家，使他們可以在使用過程中體驗(yàn)或享用南京文化。近幾年來南京元素大量出現(xiàn)在文創(chuàng)產(chǎn)品上，大大提升了南京的文化知名度和號(hào)召力。如印有東晉時(shí)期著名書法家王羲之書法名作《蘭亭序》的鼠標(biāo)墊廣受市民喜愛。還有許多生活中非常實(shí)用的小物件——六朝魔方、印有六朝瓦當(dāng)圖案的冰箱貼等，都凸顯了六朝的時(shí)代風(fēng)采。另外，南京的傳統(tǒng)工藝也以文創(chuàng)產(chǎn)品的形式走出國門，遠(yuǎn)銷國外。這些文創(chuàng)產(chǎn)品向世界講述南京文化，讓世界知道南京，也提升了南京的國際知名度和城市美譽(yù)度。（三）文化創(chuàng)意旅游激活了城市無形資源，傳播了具有民族和地方特色的傳統(tǒng)文化。文化創(chuàng)意旅游能夠通過開發(fā)利用城市現(xiàn)有的人文、歷史、品牌、標(biāo)志、技藝，甚至符號(hào)等無形資源，讓人們感受整個(gè)城市的魅力所在，引起人們對(duì)城市文化特色的共鳴，實(shí)現(xiàn)城市文化的形象化傳播。2015年，國務(wù)院辦公廳出臺(tái)了《關(guān)于加快發(fā)展生活業(yè)促進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的指導(dǎo)意見》，文件指出“要積極發(fā)展具有民族特色和地方特色的傳統(tǒng)文化藝術(shù)?！薄凹訌?qiáng)旅游紀(jì)念品在體現(xiàn)民俗、歷史等文化內(nèi)涵方面的創(chuàng)意設(shè)計(jì)?！边@份文件體現(xiàn)了我國對(duì)旅游文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)建設(shè)的重視。南京是六朝古都，歷史文化名城，旅游景區(qū)眾多，如夫子廟秦淮風(fēng)光帶、中山陵東郊風(fēng)景區(qū)等，這些地方都有大量的游人，如何通過創(chuàng)意設(shè)計(jì)讓人們更好地了解南京呢？針對(duì)此近年來設(shè)計(jì)了眾多不同類型的文創(chuàng)產(chǎn)品。從前的十里秦淮風(fēng)光，能讓游客帶走的，只有一張紀(jì)念照。如今以秦淮風(fēng)光為設(shè)計(jì)靈感，一款音箱吸引了眾多來寧的旅客?！笆锴鼗础钡牡窨套骤偳镀渖?，將實(shí)景的美意象化微縮在樹脂、竹木、金屬交融的造型中，是“漿聲燈影”的真實(shí)寫照。在夫子廟景區(qū)內(nèi)還云集了各種南京主題創(chuàng)意文化產(chǎn)品，如Q版狀元郎玩偶、鹽水鴨造型的回形針、南京“大蘿卜”冰箱貼、荷花燈造型的手機(jī)指環(huán)支架等，讓人們見識(shí)了南京元素的魅力，傳播了具有地方特色的傳統(tǒng)文化，深受市民和游客的喜愛。（四）博物館文創(chuàng)：“把博物館文物帶回家”。博物館文創(chuàng)產(chǎn)品其實(shí)是對(duì)文物的一種延伸，對(duì)文化的傳播有著潛移默化的效果。博物館文創(chuàng)在我國還是個(gè)新鮮事物，從產(chǎn)生到現(xiàn)在僅僅只有幾年時(shí)間。不過，正是在這短短幾年時(shí)間里，我國博物館文創(chuàng)呈井噴式發(fā)展。2015年2月，國務(wù)院頒布《博物館條例》，為博物館文創(chuàng)解決了制度上的障礙，釋放了博物館文創(chuàng)的動(dòng)力?！稐l例》指出“國家鼓勵(lì)博物館挖掘藏品內(nèi)涵，與文化創(chuàng)意、旅游等相關(guān)產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，開發(fā)衍生產(chǎn)品，增強(qiáng)博物館發(fā)展能力?！蹦暇┎┪镌何膭?chuàng)也走在了全國的前列，首創(chuàng)了“博物館商店聯(lián)盟”的運(yùn)營模式。2013年底，擴(kuò)建后重新開館的南京博物院形成了“一院六館”的格局。根據(jù)館內(nèi)展覽區(qū)域分散的特點(diǎn)，南京博物院文創(chuàng)商店開設(shè)了包括特展館的“博雅匯大賣場(chǎng)”、藝術(shù)館的“博雅匯精品店”、民國館的“博雅匯書店”和“民國郵政局”、文淵廣場(chǎng)的“江蘇省博物館商店聯(lián)盟南京博物總店”等5個(gè)直營商店，其中，位于特展館入口處的“博雅匯大賣場(chǎng)”，面積達(dá)300平方米，店內(nèi)商品齊全，是館內(nèi)最大也是最全面的一個(gè)文創(chuàng)商店，方便游客把紀(jì)念品帶回家。博物館的文創(chuàng)產(chǎn)品也是令人腦洞大開，“賣萌”，是目前博物館文創(chuàng)產(chǎn)品最顯著的特點(diǎn)，通過忍俊不禁的卡通形象，讓原來一本正經(jīng)的藏品“接地氣”，滿足觀眾的多種需求。南京科舉博物館推出的“鹽水鴨別針”，它的設(shè)計(jì)一改常見的“體育跑道”形狀，把整個(gè)輪廓改成一只煮熟的鹽水鴨。鴨掌、翅尖、翅中這些可以賣出好價(jià)錢的“部件”已經(jīng)去掉，長脖子往看不見的“鉤子”上一穿，鴨頭耷拉在另一邊，尖尖的鴨屁股也表現(xiàn)出來，整個(gè)造型就像鴨子剛從鹵菜店拎出來的一樣。在南京博物院特展館的博物館商店內(nèi)，平時(shí)深藏庫房、存于展柜的國寶文物，也化身為一件件呆萌可愛的創(chuàng)意產(chǎn)品。“鎮(zhèn)院之寶”西漢金獸變身小小橡皮擦；清宮御制金牌設(shè)計(jì)成了“微服私訪”行李牌……除了“賣萌”外，博物館也結(jié)合自身館藏文物的特點(diǎn)，開發(fā)出一些充滿內(nèi)涵的文創(chuàng)產(chǎn)品。南京博物院的文創(chuàng)開發(fā)一直以江蘇歷代文明為基礎(chǔ)，結(jié)合展覽進(jìn)行開發(fā)。2013年南京博物院舉辦《藏•天下——龐萊臣虛齋名畫合壁展》，宋徽宗的《鴝鵒圖》作品最火。在這幅作品中，兩只八哥遙遙相望，正上方，還有乾隆皇帝的題詞，南京博物院文創(chuàng)部將這幅罕見畫作開發(fā)成卡狀開瓶器，除節(jié)選部分畫作外，宋徽宗獨(dú)創(chuàng)的“開”字提名也被保留下來，看上去像是“開”字，其實(shí)是“天下一人”的意思。

三、“非遺”在文創(chuàng)中傳承

近年來不少文創(chuàng)產(chǎn)品紛紛植入非物質(zhì)文化遺產(chǎn)元素，此舉即傳播了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，也讓文創(chuàng)產(chǎn)品賦予更多的文化內(nèi)容，對(duì)傳承傳統(tǒng)技藝有好處。如何讓傳統(tǒng)文化的“活化石”“活”起來？在“不失其本”的基礎(chǔ)上將非遺文化元素融入現(xiàn)代設(shè)計(jì)制作的文創(chuàng)產(chǎn)品，就能讓更多人走近它，了解它，最后愛上它。將千年傳承的“非遺”項(xiàng)目以及其他傳統(tǒng)精粹，帶入當(dāng)代日常生活。南京云錦：南京云錦是享譽(yù)中外的著名絲織工藝品，堪稱世界絲綢史上的東方魂寶。“云錦”具有強(qiáng)烈的民族藝術(shù)風(fēng)格和鮮明的地方工藝特色，是南京的三寶之一。南京云錦文創(chuàng)產(chǎn)品近年來開發(fā)出金陵十二釵云錦手包、云錦時(shí)裝、領(lǐng)帶，云錦背包、手機(jī)套、云錦藍(lán)牙等，通過創(chuàng)新用現(xiàn)代手法表達(dá)出來，讓云錦這個(gè)“非遺”項(xiàng)目流傳更久遠(yuǎn)。秦淮燈會(huì)：秦淮燈彩甲天下。早在南朝時(shí)期，南京就有舉辦傳統(tǒng)元宵燈會(huì)的習(xí)俗，其盛況為全國之冠，是中國最早的燈會(huì)。秦淮燈會(huì)無論是歷史意義、人文價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值還是社會(huì)影響都非常大，是一項(xiàng)重要的民俗文化活動(dòng)。藝人們?cè)陂L期的創(chuàng)作實(shí)踐中，堅(jiān)持不懈以形寫神，以情動(dòng)人，以美冶人，從單一的傳統(tǒng)手工藝發(fā)展為集形、色、聲、光、電、動(dòng)工藝為一體的現(xiàn)代藝術(shù)。燈彩突出現(xiàn)代與傳統(tǒng)交融，既有秦淮“非遺”傳承人制作的傳統(tǒng)經(jīng)典燈組，也有融合了現(xiàn)代燈光藝術(shù)、人工智能技術(shù)、時(shí)尚創(chuàng)意元素的全新設(shè)計(jì)燈組。同時(shí)為配合燈會(huì)，秦淮禮物旗艦店內(nèi)6000多款文創(chuàng)產(chǎn)品供人們選購，包括各式狀元郎主題產(chǎn)品、秦淮燈彩、秦淮風(fēng)光、民俗文化等主題。南京絨花：南京絨花的歷史十分悠久，諧音“榮華”，相傳唐代武則天時(shí)便被列為皇室貢品。明末清初流入民間，主要在春節(jié)、端午節(jié)、中秋節(jié)及婚嫁喜事時(shí)佩戴絨花。設(shè)計(jì)師們別具創(chuàng)意，將絨花這一“非遺”因素巧妙植入到各類首飾中，既保留了傳統(tǒng)題材，又敢于創(chuàng)新，樂于創(chuàng)新，胸飾頭飾的設(shè)計(jì)不乏時(shí)尚，很多漢服愛好者也喜歡以絨花作為配飾，既突出了傳統(tǒng)文化與“非遺”技藝的精髓，又是現(xiàn)代文化的一種表達(dá)方式。創(chuàng)新與“非遺”傳承不一樣，傳承通常有傳承人，將“非遺”技藝一代一代傳下去，不涉及技術(shù)，創(chuàng)新可請(qǐng)“非遺”傳承人來開班培訓(xùn)，只講普通技藝不涉及秘密。后人傳播“非遺”技藝，重要的是要加上新的設(shè)計(jì)創(chuàng)意，賦予產(chǎn)品更多文化內(nèi)容，如用紅木、烏木取代原先的竹制扇骨；用云錦布囊替代原先的木盒包裝；將原先的珠玉扇墜換成南京絨花……這就是“非遺”創(chuàng)新的功效。2016年初，南京市政府與公益組織“稀捍行動(dòng)”聯(lián)合發(fā)起“手藝創(chuàng)承、非遺復(fù)興”活動(dòng)，邀請(qǐng)國際設(shè)計(jì)大師和新銳創(chuàng)變者與南京“非遺”傳承人溝通，切磋技藝。今后，“云錦”“金箔”“榫卯”“絨花”等“非遺”核心設(shè)計(jì)元素將進(jìn)一步創(chuàng)新，融入時(shí)尚。源自千百年生產(chǎn)生活傳統(tǒng)的“非遺”，最終還是要走進(jìn)當(dāng)下生活，用最質(zhì)樸的方式復(fù)原傳統(tǒng)工藝，用創(chuàng)新的發(fā)展觀來傳承中國文化最本源的民族文化元素，讓民族文化能夠長久流傳。

四、文創(chuàng)產(chǎn)品開發(fā)存在的不足之處

篇9

祝國強(qiáng)

摘 要：至2014年下半年，浙江省普通高中全面、全員實(shí)施《深化課程改革方案》，普通高中各個(gè)學(xué)科包括思想政治學(xué)科都將按照《深化課程改革方案》運(yùn)作。思想政治學(xué)科改革的“深化”主要表現(xiàn)在那里？如何引導(dǎo)思想政治學(xué)科教研員和教師盡快適應(yīng)深化課程改革的要求？本文首先從課程體系和課程設(shè)置兩個(gè)方面介紹了思想政治學(xué)科改革“深化”的表現(xiàn)；然后從學(xué)科層面對(duì)《深化課程改革方案》實(shí)施過程中所采取的主要舉措及其成效進(jìn)行了總結(jié)和提煉。

關(guān)鍵詞：課程改革 思想政治課 主要舉措 成效

作者簡(jiǎn)介：祝國強(qiáng)，男，浙江省教育廳教研室，中學(xué)高級(jí)教師，浙江省特級(jí)教師。

從2012年下半年入學(xué)的普通高中學(xué)生開始實(shí)施的《浙江省普通高中深化課程改革方案》（以下簡(jiǎn)稱《深化課程改革方案》），按照“調(diào)結(jié)構(gòu)、減總量、優(yōu)方法、改評(píng)價(jià)、創(chuàng)條件”的總體思路，遵循多樣化、選擇性、可持續(xù)發(fā)展、循序漸進(jìn)等原則，全面深化了從2006年開始的浙江省普通高中課程改革。至2014年下半年，浙江省普通高中全面、全員實(shí)施《深化課程改革方案》，浙江省普通高中各個(gè)學(xué)科包括思想政治學(xué)科都將按照《深化課程改革方案》運(yùn)作。本文試圖對(duì)兩年來思想政治學(xué)科在深化普通高中課程改革中的情況做一介紹，以求教于同行。

一、深化課改的主要思路

深化課程改革是相對(duì)于2006年浙江省課程改革而言的。與2006年課程改革相比，思想政治學(xué)科本次課程改革的“深化”是多方面的，其主要表現(xiàn)在課程體系和課程設(shè)置方面，這是本著《深化課程改革方案》關(guān)于“把更多的課程選擇權(quán)交給學(xué)生，把更多的課程開發(fā)權(quán)交給教師，把更多的課程設(shè)置權(quán)交給學(xué)校”的精神而作出的調(diào)整。

1．課程體系方面的變化。2006年浙江省課程改革中的思想政治學(xué)科課程體系框架大致如下：

2006年浙江課程改革思想政治學(xué)科的課程體系框架與全國《普通高中思想政治課程標(biāo)準(zhǔn)（實(shí)驗(yàn)）》（以下簡(jiǎn)稱《課程標(biāo)準(zhǔn)》）相比既有共同之點(diǎn)，又有不同之處。共同之點(diǎn)是：整個(gè)學(xué)科由必修課程和選修課程兩個(gè)部分構(gòu)成，其中必修課程包括全國統(tǒng)一的四個(gè)模塊，選修課程包括選修I（國家課程）和選修Ⅱ（地方課程）。不同之處是：浙江省課改把選修課程I劃分為選修IA、選修IB和選修IC，其中，選修IA是列入高考文科綜合測(cè)試命題范圍的內(nèi)容，選修I B是列入高考“自選模塊”命題范圍的內(nèi)容，選修工C則是由各普通高中學(xué)校視具體條件開設(shè)供學(xué)生選擇的內(nèi)容。

2012年深化課程改革后的學(xué)科課程體系框架大致如下：

深化課程改革方案下的思想政治學(xué)科課程體系有較大的變化，變化主要集中在選修課程的體系結(jié)構(gòu)上?！渡罨n程改革方案》一改2006年課程改革方案把選修課程分為選修I（國家課程）和選修Ⅱ（地方課程）的框架，把選修課程分為知識(shí)拓展、職業(yè)技能、興趣特長、社會(huì)實(shí)踐等四類，每一類又細(xì)分為若干部分。其中與思想政治課教師關(guān)系最為緊密的是知識(shí)拓展類選修課程，這類課程又分為必修拓展課程、大學(xué)初級(jí)課程、學(xué)科發(fā)展前沿和學(xué)科研究性學(xué)習(xí)四個(gè)部分。在這四個(gè)部分課程中與一線思想政治課教師關(guān)系最為緊密的則是必修拓展課程，必修拓展課程又進(jìn)一步分為國家選修課程和自主開發(fā)選修課程，國家選修課程再分為全省統(tǒng)一要求（包括選修3、選修5、選修2三個(gè)模塊，由省統(tǒng)一提供教學(xué)意見）和不作統(tǒng)一要求（其余模塊，不提供統(tǒng)一的教學(xué)指導(dǎo)意見）模塊，在全省統(tǒng)一要求的選修模塊中又有進(jìn)入高考“自選模塊”的命題范圍（選修3、選修5兩個(gè)模塊）和不進(jìn)入高考范圍之分。

2．課程設(shè)置方面的變化。2006年浙江省課程改革中的思想政治學(xué)科課程設(shè)置和開設(shè)情況大致如下：

必修課程：必修部分是所有學(xué)生必須學(xué)習(xí)的課程，共4個(gè)模塊8個(gè)學(xué)分，每學(xué)期開設(shè)1個(gè)模塊，每周2學(xué)時(shí)，每個(gè)模塊的開設(shè)學(xué)段全省統(tǒng)一。

選修課程：浙江省課程改革實(shí)施意見把選修1分為選修IA、選修IB、選修ic，思想政治學(xué)科對(duì)側(cè)文、側(cè)理的學(xué)生分別提出如下選修課程開設(shè)與學(xué)分安排要求：

側(cè)文的學(xué)生，選修課程分設(shè)選修IA、選修IB和選修Ic，具體開設(shè)安排如下：①選修IA：共設(shè)置1個(gè)模塊，即選修3。凡要進(jìn)行文科綜合高考的學(xué)生都必須選學(xué)選修IA這一模塊，統(tǒng)一在高二第二學(xué)期開設(shè)。②選修IB：共設(shè)置2個(gè)選修模塊，即選修2、選修5。對(duì)于選修IB的模塊，學(xué)生可以選修其中的1個(gè)模塊或2個(gè)模塊，也可以不選修。統(tǒng)一在高三第一學(xué)期開設(shè)。③選修Ic：共設(shè)置3個(gè)選修模塊，即選修6、選修4和選修1。

側(cè)理的學(xué)生，選修課程分設(shè)選修IB和選修Ic，具體開設(shè)安排如下：①選修IB：共設(shè)置2個(gè)選修模塊，即選修2和選修5。對(duì)于選修IB的模塊，學(xué)生可以選修其中的1個(gè)模塊或2個(gè)模塊，也可以不選修。統(tǒng)一在高三第一學(xué)期開設(shè)。②選修Ic：共設(shè)置3個(gè)選修模塊，即選修6、選修4和選修1。

2012年浙江省深化課程改革后的思想政治學(xué)科課程設(shè)置和開設(shè)情況大致如下：

必修課程：與2006年浙江省課程改革方案相比，必修課程在課程設(shè)置方面穩(wěn)中有變：一方面，開設(shè)的要求與2006年基本相同，《深化課程改革方案》明確要求，學(xué)校每學(xué)期必須按規(guī)定要求開設(shè)必修課程，這里的“規(guī)定要求”就是《課程標(biāo)準(zhǔn)》中的“必修部分是所有學(xué)生必須學(xué)習(xí)的”、“必修模塊的學(xué)習(xí)主要在高中一、二年級(jí)”、“本課程必修部分每周2學(xué)時(shí)”規(guī)定，即要求4個(gè)模塊在高一、高二每學(xué)期各開設(shè)一個(gè)模塊，每周2課時(shí)，每學(xué)期2學(xué)分。另一方面，具體開設(shè)順序的規(guī)定不同于2006年課程改革方案，4個(gè)模塊開設(shè)的具體順序和學(xué)段安排不再全省統(tǒng)一，而是由各學(xué)校自主確定。

選修課程：與2006年浙江省課程改革方案相比，選修課程在課程設(shè)置方面有很大的區(qū)別：首先，取消了選修IA、選修IB和選修ic的劃分，而是把原來的選修IA、選修IB模塊歸人至“必修知識(shí)拓展”全省統(tǒng)一要求的選修課程，選修ic模塊劃入至“必修知識(shí)拓展”不作統(tǒng)一要求的選修課程。這些課程的具體開設(shè)學(xué)段全省不作統(tǒng)一規(guī)定，而是由學(xué)校自主確定。其次，其他各類選修課程的開發(fā)、實(shí)施，一方面《深化課程改革方案》中的一些基本要求各學(xué)校必須切實(shí)遵照?qǐng)?zhí)行，另一方面具體的安排、實(shí)施則由學(xué)校自主確定。

二、深化課改的主要舉措及成效

從《深化課程改革方案》實(shí)施以來，全省思想政治學(xué)科教師和教研人員進(jìn)行了多方面的改革探索和實(shí)踐，已經(jīng)取得了階段性的成效。

1．培訓(xùn)。為順利實(shí)施和推進(jìn)深化課程改革，思想政治學(xué)科在省級(jí)層面主要開展了以下幾項(xiàng)培訓(xùn)：

(1)教研員培訓(xùn)。按照統(tǒng)一部署，于2012年暑假組織全省各市、縣（市、區(qū)）全體普通高中思想政治學(xué)科教研員進(jìn)行深化課程改革專題培訓(xùn)。培訓(xùn)圍繞深化課程改革主題，安排了深化課程改革通識(shí)培訓(xùn)、學(xué)科調(diào)整方案解讀及選修課程開發(fā)、選修課程建設(shè)典型案例介紹、國家選修課程相關(guān)模塊深度解讀以及學(xué)科前沿專題等五個(gè)部分內(nèi)容。

(2)骨干教師培訓(xùn)。從2012年暑假開始，用3年時(shí)間，組織全省各市、縣骨干教師（培訓(xùn)者、業(yè)務(wù)領(lǐng)頭人）進(jìn)行深化課程改革專題培訓(xùn)。三次培訓(xùn)圍繞深化課程改革主題，先后安排了深化課程改革通識(shí)培訓(xùn)、學(xué)科深化課程改革調(diào)整方案解讀及選修課程開發(fā)、選修課程開發(fā)實(shí)施典型案例介紹、國家選修課程相關(guān)模塊深度解讀、學(xué)科前沿專題、浙江省思想政治學(xué)科知識(shí)拓展類選修課程建設(shè)指導(dǎo)綱要、省深化普通高中課程改革學(xué)科基地培育學(xué)校思想政治學(xué)科課程體系構(gòu)建方案介紹、省一級(jí)特色示范學(xué)校必修課程走班制實(shí)施典型介紹、微課程與微課制作等內(nèi)容。

(3)學(xué)科疑難問題解決專題研訓(xùn)。與深化課程改革相配套，從2013年開始，省教研室舉行3年一輪的學(xué)科疑難問題解決培訓(xùn)。在已經(jīng)舉行的2013年培訓(xùn)中，圍繞深化課程改革中知識(shí)拓展類選修課程開發(fā)開設(shè)這一疑難問題，安排了四個(gè)方面的內(nèi)容：一是選擇了4所學(xué)校交流了思想政治學(xué)科課程體系構(gòu)建方案、選修課程開發(fā)開設(shè)規(guī)劃；二是安排了兩位教師現(xiàn)場(chǎng)開設(shè)了由自己開發(fā)、設(shè)計(jì)的知識(shí)拓展類選修課，并對(duì)所開設(shè)的課進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)說課；三是請(qǐng)浙師大教師教育學(xué)院特聘教授姜根華的團(tuán)隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)開設(shè)了由他們自己開發(fā)、設(shè)計(jì)的知識(shí)拓展類選修課，并由姜根華教授結(jié)合這節(jié)課，就思想政治知識(shí)拓展類選修課程開發(fā)、教學(xué)設(shè)計(jì)、課堂教學(xué)等問題作了專題報(bào)告；四是請(qǐng)一位教師結(jié)合由他開發(fā)、開設(shè)的省精品課程，作了專題介紹，為參加培訓(xùn)的教師提供了一個(gè)值得參考和具有可操作性的優(yōu)秀案例。培訓(xùn)期間，還介紹、學(xué)習(xí)和討論了浙江省思想政治學(xué)科知識(shí)拓展類選修課程建設(shè)指導(dǎo)綱要。

通過各類培訓(xùn)，統(tǒng)一了教研員和教師們對(duì)深化課程改革的認(rèn)識(shí)，掌握了深化課程改革的理念、政策和方案，弄清了思想政治學(xué)科課程目標(biāo)和要求，明確了深化課程改革中教研工作和學(xué)科教學(xué)改革的方向和重點(diǎn)，增強(qiáng)了深化課程改革的信心。

2．課程開發(fā)。為推動(dòng)選修課程開發(fā)和實(shí)施，《深化課程改革方案》提出了多方面配套措施，如開展普通高色示范學(xué)校評(píng)比，改進(jìn)、完善對(duì)各級(jí)教育行政部門以及普通高中學(xué)校的考核內(nèi)容，增加普通高中教師評(píng)優(yōu)、評(píng)職稱的相關(guān)條件等。從學(xué)科角度講，在課程開發(fā)方面主要組織或參與了以下幾項(xiàng)工作：

(1)編制《知識(shí)拓展類選修課程建設(shè)指導(dǎo)綱要》。省教研室組織省普通高中專業(yè)指導(dǎo)委員會(huì)各學(xué)科組編制各學(xué)科《知識(shí)拓展類選修課程建設(shè)指導(dǎo)綱要》，為學(xué)校知識(shí)拓展類選修課程體系構(gòu)建、課程開發(fā)、課程開設(shè)提供方向性意見。思想政治學(xué)科的《知識(shí)拓展類選修課程建設(shè)指導(dǎo)綱要》主要內(nèi)容包括“課程類型及目標(biāo)”、“各類課程的內(nèi)容”、“課程開設(shè)建議”和“課程教學(xué)評(píng)價(jià)”等四個(gè)方面。其中“課程類型及目標(biāo)”如下表：

“各類課程的內(nèi)容”部分，分類列舉了一些課程的主題或?qū)ｎ}，供學(xué)校和教師們開發(fā)課程時(shí)參考。如“I類：必修課程知識(shí)拓展”列舉的主題或?qū)ｎ}有“就業(yè)與創(chuàng)業(yè)”、“投資理財(cái)”、“消費(fèi)知識(shí)基礎(chǔ)”、“產(chǎn)業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)”、“財(cái)政稅務(wù)常識(shí)”、“經(jīng)濟(jì)全球化現(xiàn)狀和趨勢(shì)”、“我國國家機(jī)構(gòu)概況”、“我國派概況”、“我國和世界民族概況”、“我國和世界宗教概況”、“中國文化簡(jiǎn)介”、“外國文化簡(jiǎn)介”、“趣味哲學(xué)”、“哲學(xué)故事”、“著名哲學(xué)家簡(jiǎn)介”、“著名哲學(xué)命題趣談”等等。

(2)省級(jí)網(wǎng)絡(luò)課程、精品課程開發(fā)建設(shè)。為學(xué)校和教師開發(fā)課程提供范例，省級(jí)層面開展了普通高中選修課程的網(wǎng)絡(luò)課程和精品課程評(píng)選活動(dòng)。

一是省級(jí)網(wǎng)絡(luò)課程開發(fā)建設(shè)。省網(wǎng)絡(luò)課程評(píng)比由省教育技術(shù)中心具體組織、省教研室參與，參加課程評(píng)審的有學(xué)科教研員、高校專家和普通高中著名教師。參加評(píng)比的每一門課程必須提供“課程簡(jiǎn)介”、“開發(fā)教師簡(jiǎn)介”、“課程綱要”、“教材”、“課件”、“作業(yè)題”以及“上課錄像”等材料，被評(píng)上的課程統(tǒng)一放到省教育資源網(wǎng)上，全省普通高中學(xué)校和教師都可以免費(fèi)瀏覽和選用。從2012年開始至今已經(jīng)進(jìn)行了五批網(wǎng)絡(luò)課程評(píng)選，共評(píng)選出了977門網(wǎng)絡(luò)課程。

二是省級(jí)精品課程評(píng)選。省教研室組織開展了省級(jí)精品課程評(píng)選，參加該項(xiàng)評(píng)選的課程經(jīng)過層層推選，最后由省教研室組織各方面專家按照“課程定位與價(jià)值”、“課程綱要與內(nèi)容”和“課程實(shí)施與評(píng)價(jià)”三個(gè)方面標(biāo)準(zhǔn)、12個(gè)主要指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審。從2012年開始，至今已進(jìn)行了兩批評(píng)選，第一批評(píng)出了100門，第二批評(píng)出了近150門。

以上兩類課程負(fù)責(zé)評(píng)審的部門不同，各有特色和側(cè)重點(diǎn)，如果說網(wǎng)絡(luò)課程側(cè)重于課程的文本，強(qiáng)調(diào)課程文本的規(guī)范性和完整性，那么精品課程則側(cè)重于課程的實(shí)施，強(qiáng)調(diào)課程實(shí)施的規(guī)范性和有效性。

(3)建立學(xué)科培育基地。為順利推進(jìn)深化課程改革，尤其是在選修課程開發(fā)方面取得預(yù)期成效，普通高中各學(xué)科開展學(xué)科基地建設(shè)活動(dòng)。通過各方面的共同努力，思想政治學(xué)科基地培育學(xué)校建設(shè)已經(jīng)取得了階段性成果：第一，促進(jìn)了各基地培育學(xué)校深化課程改革方案和課程體系建設(shè)的完善，形成了思想政治學(xué)科課程建設(shè)方案。第二，開發(fā)、開設(shè)了一定數(shù)量、較高質(zhì)量的思想政治學(xué)科選修課程。第三，在省級(jí)培訓(xùn)中多次介紹了各基地學(xué)校的想法和經(jīng)驗(yàn)，使其發(fā)揮了一定的示范和輻射作用。第四，影響了所在學(xué)校其他學(xué)科的課程建設(shè)，并且影響了所在地區(qū)其他學(xué)校的思想政治學(xué)科的課程建設(shè)。與比同時(shí)，還加快了所在學(xué)校設(shè)施建設(shè)和設(shè)備購置，基地學(xué)校普遍開展了思想政治學(xué)科專用教室建設(shè)。

3．教研活動(dòng)。從2013年開始，思想政治學(xué)科的教研活動(dòng)把側(cè)重點(diǎn)轉(zhuǎn)向深化課程改革的實(shí)施和推進(jìn)上，通過一系列活動(dòng)配合深化課程改革的實(shí)施和推進(jìn)，尤其是在選修課程的開發(fā)開設(shè)方面有較深入的改革。

(1)課堂教學(xué)評(píng)比?！渡罨n程改革方案》實(shí)施后的第一次浙江省高中思想政治課堂教學(xué)評(píng)比，就是緊緊圍繞選修課程開發(fā)、開設(shè)展開的。本次評(píng)比活動(dòng)所確定的主題為“高中思想政治課程開發(fā)與教學(xué)模式變革”——知識(shí)拓展類選修課程開發(fā)和教學(xué)研究。評(píng)比活動(dòng)采取“錄像課十錄像課展示與自述”的封閉式方式。錄像課的課題為知識(shí)拓展類課程——“我國的農(nóng)業(yè)”，參評(píng)教師可在這一主題范圍內(nèi)選擇、確定具體的教學(xué)內(nèi)容，并根據(jù)所選內(nèi)容自主確定上課的具體課題、自編教材、自主進(jìn)行教學(xué)設(shè)計(jì)、自己實(shí)施并完成課堂教學(xué)和錄像。面試的內(nèi)容和環(huán)節(jié)包括參賽選手結(jié)合錄像課展示進(jìn)行自述、評(píng)委提問、對(duì)話交流等。本次活動(dòng)錄像與面試相結(jié)合、課程開發(fā)與課程實(shí)施相結(jié)合、評(píng)比與研究相結(jié)合取得了多方面成果：首先，展示了一線教師在課程開發(fā)方面的創(chuàng)造力。其次，推動(dòng)了課程開發(fā)方面的思考和討論。再次，一些地方和學(xué)校直接開發(fā)出了知識(shí)拓展類選修課程。最后，鍛煉了參賽教師從開發(fā)課程、課程實(shí)施到反思教學(xué)的全方位能力。

(2)學(xué)科調(diào)研指導(dǎo)。《深化課程改革方案》實(shí)施以后，思想政治學(xué)科參加或組織了多種類型和形式的調(diào)研，包括參加由教育廳組織的對(duì)各市進(jìn)行的深化課程改革綜合調(diào)研，參加由幾個(gè)學(xué)科聯(lián)合舉行的深化課程改革課堂教學(xué)專題調(diào)研，由本學(xué)科組織的思想政治選修課程開發(fā)開設(shè)情況調(diào)研，還有對(duì)省思想政治學(xué)科基地培育學(xué)校的調(diào)研，更多的則是結(jié)合日常教研活動(dòng)進(jìn)行的微調(diào)研。通過各種調(diào)研了解情況、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)典型和問題，對(duì)成功經(jīng)驗(yàn)和典型通過一定途徑予以推廣，對(duì)存在的問題通過現(xiàn)場(chǎng)研討尋找對(duì)策予以解決，對(duì)存在的困難通則過一定途徑反映給相關(guān)部門。

3．評(píng)價(jià)考試。深化課程改革如果沒有評(píng)價(jià)考試的配合，其實(shí)施和推進(jìn)將會(huì)舉步維艱。

(1)明確不同課程、教學(xué)內(nèi)容與考試評(píng)價(jià)的關(guān)系。為了便于思想政治學(xué)科教師更好地安排和把握教學(xué)的進(jìn)度、難度和要求，通過培訓(xùn)和途徑讓教師們明確不同類型的課程、不同的教學(xué)內(nèi)容與相關(guān)考試的關(guān)系。

①必修、選修課程與相關(guān)考試的關(guān)系：

(2)學(xué)業(yè)水平考試。與《深化課程改革方案》相配套，同時(shí)了《浙江省普通高中學(xué)業(yè)水平考試實(shí)施方案》，其中思想政治學(xué)科的學(xué)業(yè)水平考試：全省統(tǒng)一命題、統(tǒng)一施考、統(tǒng)一閱卷、統(tǒng)一評(píng)定成績，每年開考2次；考試范圍為必修課程中的基本要求和不作拓展兩個(gè)部分，卷面總分為100分，基本題型為選擇題和綜合題，考試時(shí)間為80分鐘；學(xué)生最多可以參加2次考試，以最好成績記人檔案，允許學(xué)生再參加一次未及格學(xué)科的考試，作為學(xué)業(yè)水平考試補(bǔ)考。

篇10

>> 股份轉(zhuǎn)讓自由：案例評(píng)析與法條批判 產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)與代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)整合構(gòu)建三板市場(chǎng) 掛牌股份轉(zhuǎn)讓新規(guī)暗藏玄機(jī) 論對(duì)發(fā)起人股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)制 股份全部轉(zhuǎn)讓不等于法定退伙 遠(yuǎn)方光電:“破凈”轉(zhuǎn)讓股份 涉嫌利益輸送 股份制產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的幾點(diǎn)思考 社會(huì)無意識(shí)、自由狂歡與諷刺批判 新自由主義市場(chǎng)與政府關(guān)系理論批判 非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)混合交易制度研究 自由與自我：康德的自由概念及其批判 案例評(píng)析 《狐假虎威》教學(xué)案例與評(píng)析 “分?jǐn)?shù)除法”教學(xué)案例與評(píng)析 媒體道德與倫理經(jīng)典案例評(píng)析 《春》教學(xué)案例與評(píng)析 企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得稅政策評(píng)析 有限公司與股份公司種類的整合及價(jià)值評(píng)析 關(guān)于建設(shè)石家莊股份轉(zhuǎn)讓代辦點(diǎn)的研究 中國西電:五折轉(zhuǎn)讓股份 涉嫌賤賣國資 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：l.2012-10-10。而且引發(fā)了明顯的爭(zhēng)議?！?〕盡管本案案情特殊，且法院在裁判論理中納入了2005年《證券法》的有關(guān)規(guī)定，但總體而言，本案中的股票發(fā)行行為合法性明顯，而股票轉(zhuǎn)讓行為中存在諸多法律疑問。其中，除為強(qiáng)化履約保證而使股票的發(fā)行、交付和轉(zhuǎn)讓程序出現(xiàn)明顯法律缺陷之外，本案的根本性違法之處就在于股票轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所條件。

三、“證券交易場(chǎng)所”條款嚴(yán)重危害股份轉(zhuǎn)讓自由

（一）“證券交易場(chǎng)所”有關(guān)法律條文及現(xiàn)實(shí)矛盾

2005年修訂頒布的《公司法》曾在1993年《公司法》的基礎(chǔ)上做了大幅修訂，但關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)的規(guī)定卻未有實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。2005年《公司法》第139條規(guī)定：“股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行?！边@一規(guī)定僅在1993年《公司法》第144條原文的基礎(chǔ)上增加了一個(gè)新的選擇，而國務(wù)院時(shí)至今日尚未規(guī)定“其他方式”，可以說《公司法》關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)的規(guī)定依然止步不前。

相對(duì)而言，2005修訂頒布的《證券法》比1998年《證券法》關(guān)于股票交易地點(diǎn)的規(guī)定有了明顯突破。2005年《證券法》第39條規(guī)定：“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓?！边@一規(guī)定比1998年《證券法》的規(guī)定增加了內(nèi)容，而且，“國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所”有了明確的指向。2006年1月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)，同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，〔3〕代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)代辦股份轉(zhuǎn)讓是獨(dú)立于證券交易所之外的一個(gè)系統(tǒng)，由證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。（也稱“老三板”）中的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓板塊（也稱“新三板”），被作為了“國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所”。2008年3月13日，《國務(wù)院關(guān)于天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)總體方案的批復(fù)》（國函〔2008〕26號(hào)）原則同意《天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)總體方案》，該方案中提出，積極支持在天津?yàn)I海新區(qū)設(shè)立全國統(tǒng)一、依法治理、有效監(jiān)管和規(guī)范運(yùn)作的非上市公眾公司股權(quán)交易市場(chǎng)，作為多層次資本市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的重要組成部分。天津股權(quán)交易所、重慶股份轉(zhuǎn)讓中心等數(shù)家股權(quán)交易市場(chǎng)成立，一些觀點(diǎn)認(rèn)為這些市場(chǎng)中的部分是依據(jù)國務(wù)院發(fā)出的規(guī)范性文件成立，也應(yīng)屬于“國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所”。

①STAQ系統(tǒng)全稱是全國證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)，由證券交易所研究設(shè)計(jì)聯(lián)合辦公室（后更名為中國證券市場(chǎng)研究設(shè)計(jì)中心）于1992年7月開辦，主要進(jìn)行法人股交易，1999年9月關(guān)閉。

②NET系統(tǒng)全稱是全國電子交易系統(tǒng)，由中國證券交易系統(tǒng)有限公司開發(fā)，1993年4月28日由人民銀行批準(zhǔn)投入試運(yùn)行，主要進(jìn)行法人股交易，1999年9月關(guān)閉。

③根據(jù)2005年《證券法》第10條關(guān)于股票公開發(fā)行的規(guī)定，股份有限公司即可分為公眾股份公司（簡(jiǎn)稱公眾公司）和非公眾股份公司（簡(jiǎn)稱非公眾公司）。二者的區(qū)別在于公司股東人數(shù)是否達(dá)到200人。股東人數(shù)達(dá)到200人以上的非上市股份公司，即稱為非上市公眾公司。

④1992年5月原國家體改委頒布了《股份有限公司規(guī)范意見》，規(guī)定股份公司的成立可以采用發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立的方式。募集設(shè)立分為社會(huì)募集和定向募集兩種形式，前者向不特定對(duì)象募集，后者募股對(duì)象僅限于特定的法人和公司內(nèi)部職工等特定對(duì)象。以定向募集方式設(shè)立的股份公司為定向募集公司。由于股份制改革早期監(jiān)管制度不夠完善，導(dǎo)致實(shí)踐中定向募集公司出現(xiàn)不少違規(guī)行為，超范圍、超比例發(fā)行內(nèi)部職工股和非法買賣內(nèi)部職工股的現(xiàn)象非常嚴(yán)重，造成大量內(nèi)部職工股社會(huì)化、法人股個(gè)人化，部分定向募集公司實(shí)際上已經(jīng)成為向社會(huì)募集的股份公司。為了治理混亂，1994年6月19日原國家體改委《關(guān)于立即停止審批定向募集股份有限公司并重申停止審批和發(fā)行內(nèi)部職工股的通知》，決定停止審批定向募集股份有限公司。

⑤該數(shù)據(jù)自2009年后一直未有更新。國家工商總局：http：//.2012-10-10。

⑥參見中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站：http：///pub/newsite.2012-10-10。

此處需要提出的問題有三：

其一，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是否屬于“國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所”。根據(jù)其官方網(wǎng)站的介紹，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)立的初衷是為妥善解決原STAQ①、NET②系統(tǒng)掛牌公司流通股的轉(zhuǎn)讓問題。2001年6月12日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)，7月16日第一家股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌。此后，為解決退市公司股份轉(zhuǎn)讓問題，2002年8月29日起退市公司也納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍。但代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)除“新三板”外僅交易非上市公眾公司的股票，③而“新三板”卻只能試點(diǎn)交易非上市非公眾公司的股票，由此形成屬于依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所“老三板”交易公開發(fā)行股票，而屬于“國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所”的“新三板”卻僅交易非公開發(fā)行股票的尷尬局面。

其二，天津股權(quán)交易所的“國務(wù)院批復(fù)”是否等同于“國務(wù)院批準(zhǔn)”?！芭鷾?zhǔn)”和“批復(fù)”從字面上看有所差別，從含義上講卻也存在共同之處。一般而言，批復(fù)是用于答復(fù)下級(jí)機(jī)關(guān)請(qǐng)示事項(xiàng)的公文，批準(zhǔn)則是指上級(jí)對(duì)下級(jí)的意見、建議或請(qǐng)求表示同意。二者在法律性質(zhì)上究竟如何界定頗具疑問。按照行政法理，批復(fù)和批準(zhǔn)的法律性質(zhì)似乎均可類歸于具體行政行為，且二者均具有規(guī)范性文件的外觀表現(xiàn)。然而，如若就此認(rèn)為經(jīng)批復(fù)的天津股權(quán)交易所屬于“國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所”，則未免過于輕率。就現(xiàn)實(shí)狀況而言，天津股權(quán)交易所至今仍未能實(shí)現(xiàn)國務(wù)院批復(fù)的“非上市公眾公司股權(quán)交易”，即交易股份的股東人數(shù)不能突破200人。

其三，重慶股份轉(zhuǎn)讓中心是否屬于“國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所”。2009年，重慶股份轉(zhuǎn)讓中心根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)重慶市統(tǒng)籌城鄉(xiāng)改革和發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2009〕3號(hào)文）關(guān)于“加快發(fā)展多層次的資本市場(chǎng)，適時(shí)將重慶納入全國場(chǎng)外交易市場(chǎng)體系”的要求，經(jīng)重慶市人民政府（渝府〔2009〕98號(hào)文）批準(zhǔn)設(shè)立。但文中表述存在含混之處，似乎難以直接證明該中心屬于“國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所”。此外，該中心僅能交易非上市非公眾公司股票的現(xiàn)實(shí)，也可對(duì)于這一推測(cè)提供依據(jù)。

由此可見，依法公開發(fā)行的股票目前僅能在依法設(shè)立的上海、深圳證券交易所上市交易，或者在“老三板”中轉(zhuǎn)讓（且“老三板”因僅被中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)而可能不屬于“國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所”），可以轉(zhuǎn)讓股份的公司數(shù)量極為有限。我國自上個(gè)世紀(jì)90年代開始推動(dòng)股份制改革以來，股份公司的數(shù)量逐年增多。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1991年至1994年期間，原國家體改委共計(jì)批復(fù)成立定向募集公司約6000家，④到2002年就存有3000家左右?！?〕根據(jù)國家工商行政總局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2009年3月底，全國股份有限公司的總數(shù)就已達(dá)到1255萬家，⑤而同期上市公司總數(shù)（含A、B股）僅為1625家，⑥加上在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的108家公司，〔5〕能夠通過上市交易股票或掛牌轉(zhuǎn)讓股份的股份公司占比僅為138%。1993年《公司法》規(guī)定了股份公司設(shè)立的前置審批程序，2005年《公司法》刪除了這一規(guī)定，增加了有限公司與股份公司相互變更公司形態(tài)的規(guī)定，使得股份公司的設(shè)立愈加便利。在2005年《證券法》第10條區(qū)分了股票的公開發(fā)行和非公開發(fā)行之后，非公開發(fā)行公司或稱非公眾公司的設(shè)立和股份發(fā)行無須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的審核，公司的自由度得以很大擴(kuò)展。然而我國在股票非交易所市場(chǎng)即股票場(chǎng)外交易市場(chǎng)建設(shè)的過程中進(jìn)展緩慢，股份公司股份轉(zhuǎn)讓的巨大現(xiàn)實(shí)需求與《公司法》、《證券法》關(guān)于交易場(chǎng)所的限制形成巨大反差。

（二）證券監(jiān)管部門的監(jiān)管思路對(duì)股份轉(zhuǎn)讓自由的影響

梳理我國證券監(jiān)管部門對(duì)股份公司的監(jiān)管政策，可以發(fā)現(xiàn)其監(jiān)管思路主要圍繞集中管理和統(tǒng)一市場(chǎng)展開。

經(jīng)歷股份制改革，為規(guī)范未上市股份公司的股份轉(zhuǎn)讓問題，1998年3月25日，國務(wù)院發(fā)出《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于〈清理整頓場(chǎng)外非法股票交易方案〉的通知》（〔1998〕10號(hào)），對(duì)“未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，擅自設(shè)立產(chǎn)權(quán)交易所（中心）、證券交易中心和證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)等機(jī)構(gòu)，從事非上市公司股票、股權(quán)證等股權(quán)類證券的場(chǎng)外非法交易活動(dòng)”進(jìn)行清理整頓，使得未上市股份公司的股份轉(zhuǎn)讓在很大程度上處于停滯狀態(tài)。2001年6月7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于未上市股份公司股票托管問題的意見》（證券市場(chǎng)字〔2001〕5號(hào)），提出“未上市公司股份托管問題，成因復(fù)雜，涉及面廣，清理規(guī)范工作應(yīng)主要由地方政府負(fù)責(zé)”。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，全國共有24個(gè)省、直轄市、自治區(qū)、計(jì)劃單列市出臺(tái)了股權(quán)登記托管規(guī)則，較好地推動(dòng)了未上市公司的股份托管登記工作。〔6〕這些托管股份的非上市公司，既包括公眾公司也包括非公眾公司。但仍然存在問題，一是托管公司數(shù)量依然有限，二是股份的轉(zhuǎn)讓仍然處于法律的“背面”。

2006年12月12日，國務(wù)院辦公廳發(fā)出《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（〔2006〕99號(hào)），其中提出了非上市公眾公司這一概念，并明確要求有關(guān)部門盡快研究制定非上市公眾公司管理規(guī)定。同年12月21日，中國證監(jiān)會(huì)又成立了非上市公眾公司監(jiān)管辦公室，開始正式推動(dòng)我國非上市公眾公司的監(jiān)管。2012年8月23日，中國證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕20號(hào)），提出按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所 切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（〔2012〕37號(hào)）的要求，以省級(jí)行政區(qū)劃為單位由省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，開展非上市非公眾公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。2012年9月28日，中國證監(jiān)會(huì)公布《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（第85號(hào)令），規(guī)定非上市公眾公司履行一定程序后，其股票“應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算公司集中登記存管，公開轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行。”由此基本解決了非上市公司股份轉(zhuǎn)讓進(jìn)入特定證券交易場(chǎng)所的問題。

從目前的法律政策規(guī)定來看，上市公司的股票交易必須在證券交易所進(jìn)行，除2005年《公司法》第139條、2005年《證券法》第39條的規(guī)定之外，2001年9月30日，中國證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動(dòng)規(guī)范管理的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕119號(hào)），制止多次發(fā)生的上市公司法人股拍賣（司法拍賣除外），并針對(duì)上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓做出了原則性的規(guī)定，即“股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行；經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所，是上市公司股份轉(zhuǎn)讓的唯一合法場(chǎng)所”。依法公開發(fā)行的非上市的公眾公司股份轉(zhuǎn)讓可以在“老三板”、“依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所”進(jìn)行，非上市非公眾公司股份轉(zhuǎn)讓可以在天津股權(quán)交易所等股權(quán)交易市場(chǎng)和“區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)”進(jìn)行，但未進(jìn)入任何“交易場(chǎng)所”的非上市非公眾公司，其股份轉(zhuǎn)讓則似乎必須受到《公司法》第139條的約束，即必須“在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行”。這一限制，在應(yīng)然和實(shí)然層面都難以理解。

從應(yīng)然的層面來看，依據(jù)《公司法》的規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。新舊《公司法》的重要區(qū)別在于，2005年《公司法》刪除了無記名股票必須“在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所”交付的場(chǎng)所限制。僅僅從這一規(guī)定來看，無記名股票的轉(zhuǎn)讓似乎無須交易場(chǎng)所的限制，但是由于存在股份轉(zhuǎn)讓“應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行”的普遍前提，這一刪除實(shí)際上并未消除股份轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所限制的法律效果，法律適用中也并非不存在疑惑。從實(shí)然的層面來看，股份轉(zhuǎn)讓在實(shí)踐中多屬于當(dāng)事人之間的私人交易，背書程序甚至可以在產(chǎn)生對(duì)外效力時(shí)才補(bǔ)充履行，而實(shí)踐中極為有限的股份轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所，股份登記、托管機(jī)構(gòu)忽視運(yùn)用對(duì)交易場(chǎng)所限制的法律規(guī)定，以及交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓股份的法律責(zé)任缺失，則進(jìn)一步促使股份轉(zhuǎn)讓大量出現(xiàn)“場(chǎng)外交易”，最終使《公司法》第139條的規(guī)定在很大程度上流于形式。

四、股份轉(zhuǎn)讓自由與《公司法》、《證券法》修改

“法律中的諸多法條，其彼此并非只是單純并列，而是以多種方式相互指涉，只有透過它們的彼此交織及相互合作才能產(chǎn)生一個(gè)規(guī)整。法秩序并非法條的總和，毋寧是由許多規(guī)整所構(gòu)成?！薄?〕我們僅從《公司法》關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的條款秩序分析，股份轉(zhuǎn)讓必須在特定場(chǎng)所的規(guī)定就與無記名股票僅需交付而不限特定場(chǎng)所的規(guī)定形成沖突，第139條甚至出現(xiàn)了地點(diǎn)條件與方式條件并列使用的立法手段。更為顯著的是，2005年《公司法》第139條和2005年《證券法》第39條的內(nèi)容，關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所規(guī)定竟然在實(shí)質(zhì)上達(dá)成某種一致，但前者作為所有股份公司總括性的規(guī)定，其指向范圍應(yīng)當(dāng)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于具有特殊性的后者的。此外，2005年《證券法》缺少關(guān)于非上市公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，這一“法律真空”也亟待填補(bǔ)。因而，關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的法秩序混亂應(yīng)當(dāng)通過法條修改得以糾正。

權(quán)利的轉(zhuǎn)讓是權(quán)利實(shí)現(xiàn)以及權(quán)利取得的重要途徑。對(duì)公司而言，這顯得尤為關(guān)鍵?！霸诂F(xiàn)代股份有限公司中，股份轉(zhuǎn)讓權(quán)是股東權(quán)的最為重要、最為主動(dòng)的組成內(nèi)容?！薄?〕究其原因，在于股份轉(zhuǎn)讓不但包含了股東權(quán)的所有內(nèi)容，而且是股東權(quán)獲得救濟(jì)以實(shí)現(xiàn)股東權(quán)全部內(nèi)容的最后手段。“由于全球競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，各國公司法越來越表現(xiàn)為向股東導(dǎo)向的公司法的收斂?！薄?〕強(qiáng)化股份轉(zhuǎn)讓自由，推動(dòng)股東權(quán)的保護(hù)，在這一歷史背景下顯得更加重要。

相對(duì)而言，在股東參與公司經(jīng)營管理的深度以及股東對(duì)抗對(duì)自己不利的公司經(jīng)營管理行為方面，有限公司和股份公司相比更具優(yōu)勢(shì)。從二者分別體現(xiàn)出的人合性、資合性特征來看，股份公司在很大程度上需要忽視股東的個(gè)性，強(qiáng)調(diào)資本的共性。為保證股份公司在整體上獲得持續(xù)經(jīng)營能力，就需要提供股份的流動(dòng)性，給予股東的股份轉(zhuǎn)讓和股份取得行為更多的自由。這種自由，不但股份公司比有限公司更為需要，而且在公司與合伙等其他商業(yè)組織競(jìng)爭(zhēng)的過程中，也發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。美國羅伯特·W·漢密爾頓認(rèn)為，在如何選擇適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)運(yùn)營組織時(shí)，權(quán)利的自由轉(zhuǎn)讓是其中重要因素。其余幾項(xiàng)包括有限責(zé)任、聯(lián)邦所得稅、集中管理、生命的連續(xù)性、運(yùn)作的簡(jiǎn)易性、設(shè)立和運(yùn)作的費(fèi)用。參見羅伯特·W·漢密爾頓《公司法概要》，李存捧譯，中國社會(huì)科學(xué)出版社，1999年，15-17頁。

股份轉(zhuǎn)讓是對(duì)私權(quán)的處分，《公司法》對(duì)這種私權(quán)處分附加轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所約束，額外地附加了權(quán)利人的法律義務(wù)，增加了交易場(chǎng)所的法律利益，構(gòu)成對(duì)私權(quán)的不合理、非正義限制。這不但與我國的股份轉(zhuǎn)讓現(xiàn)實(shí)狀況不相吻合，而且在世界范圍內(nèi)也不多見。為使股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定更加完善，更大地伸張股份轉(zhuǎn)讓自由的正義，建議刪除《公司法》關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓必須在特定證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，上市公司和公眾公司除外；建議在《證券法》中增加關(guān)于非上市非公眾公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。

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〔5〕侯捷寧.證監(jiān)會(huì)：上市公司總市值占2008年GDP比例約95.4%〔N〕.證券日?qǐng)?bào)，2009-08-26.

〔6〕任勝利.對(duì)非上市公司股權(quán)流轉(zhuǎn)的監(jiān)管模式研究（上）〔J〕.產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊，2008，（1）.

〔7〕〔德〕卡爾·拉倫茨.法學(xué)方法論〔M〕.陳愛娥譯.北京：商務(wù)印書館，2004：144.