導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇任職備案報(bào)告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

充滿(mǎn)機(jī)遇與挑戰(zhàn)的2018年既將過(guò)去，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的關(guān)心幫助下，我認(rèn)真做好本職工作，堅(jiān)持學(xué)習(xí)，與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項(xiàng)從不馬虎，工作兢兢業(yè)業(yè)，忠于職守，順利完成各項(xiàng)工作任務(wù)現(xiàn)將2018年的工作情況匯報(bào)如下：

一、注重學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)，提升工作能力

不論是提高自身素質(zhì)還是提升工作能力都離不開(kāi)學(xué)習(xí)，俗話(huà)說(shuō)活到老學(xué)到老，通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)才能發(fā)現(xiàn)自己平時(shí)工作中暴露出的問(wèn)題，從而改善，哪怕是微不足道的細(xì)節(jié)，天長(zhǎng)日久下來(lái)也是一筆能夠促進(jìn)工作的財(cái)富。培養(yǎng)一支德才兼?zhèn)涞穆毠り?duì)伍一直是公司工作的重點(diǎn)之一。公司經(jīng)常在微信群轉(zhuǎn)發(fā)上來(lái)的5S工作的案例，在此次活動(dòng)中車(chē)間員工自身素質(zhì)，工作能力有了大的提高，從而我也看到了團(tuán)隊(duì)的不足，但是我不氣餒，領(lǐng)導(dǎo)班組人員做好5S工作，按照5S標(biāo)準(zhǔn)，做到現(xiàn)場(chǎng)清潔，物品擺放整齊，地面無(wú)雜物，對(duì)員工高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)要求，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的任務(wù)以結(jié)果為導(dǎo)向，堅(jiān)決執(zhí)行，絕對(duì)服從。促進(jìn)員工之間更好的團(tuán)結(jié)協(xié)作，增強(qiáng)員工的團(tuán)隊(duì)意識(shí)。一年來(lái)也有新員工分配到車(chē)間工作，我高度重視，采取了由班組長(zhǎng)牽頭具體負(fù)責(zé)的方式，對(duì)新工的工作業(yè)務(wù)技能、安全生產(chǎn)知識(shí)等進(jìn)行崗前操作培訓(xùn)。

二、時(shí)刻牢記安全生產(chǎn)。

樹(shù)立法治觀念，提高員工安全意識(shí)，將責(zé)任落實(shí)到每個(gè)員工，班組長(zhǎng)是本班組第一安全責(zé)任人，要切實(shí)的負(fù)責(zé)好本班組安全，不可有半點(diǎn)馬虎。安全是企業(yè)之本，沒(méi)有安全，就沒(méi)有一切。當(dāng)遇到不注意安全操作的員工，及時(shí)制止，從不姑息。把安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)。時(shí)刻教育員工牢記安全意識(shí)，堅(jiān)決做到不傷害自己，不傷害他人，不被他人傷害。車(chē)間的工作核心是; 安全生產(chǎn)、保質(zhì)保量。安全口號(hào)是、我的安全我負(fù)責(zé)，他人安全我有責(zé)。特別是我們油缸行業(yè)，這一重工業(yè)，安全生產(chǎn)問(wèn)題更為重要，我公司領(lǐng)導(dǎo)歷來(lái)也高度重視，安全成產(chǎn)工作，不但總結(jié)安全生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)還明確提出并堅(jiān)持，安全第一，預(yù)防為主的方針。并提了新的更高要求，搞好安全生產(chǎn)，首選要向職工負(fù)責(zé)，向企業(yè)負(fù)責(zé)，給企業(yè)職工創(chuàng)造一個(gè)健康、安全、穩(wěn)定、和諧的工作環(huán)境，這就要求我在安全生產(chǎn)管理工作中，必須從指導(dǎo)思想和目標(biāo)上，從工作內(nèi)容和方法上，從管理手段和措施方面都應(yīng)有一個(gè)新思路，新要求和新目標(biāo)，并落實(shí)到安全生產(chǎn)工作的實(shí)踐中去，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)我的安全工作。

三、狠抓現(xiàn)場(chǎng)節(jié)能降耗，提高工作質(zhì)量

企業(yè)是我家，維護(hù)靠大家，在這一年的工作中，各項(xiàng)原材料物價(jià)的飛漲，越是在這種時(shí)候節(jié)能降耗工作越是要狠抓。小到節(jié)約一度電一滴水，大到愛(ài)護(hù)公司的設(shè)備和原材料。車(chē)間在生產(chǎn)的時(shí)候，我經(jīng)常在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。教導(dǎo)員工在工作中要做到人走機(jī)停，隨手關(guān)水，平時(shí)保養(yǎng)設(shè)備多用心，設(shè)備是大家吃飯的工具。只有把員工的利益和公司的利益結(jié)合起來(lái)才會(huì)讓員工從心里人認(rèn)識(shí)到設(shè)備的重要性。只有以高度的責(zé)任感，使命感和積極的工作態(tài)度對(duì)待工作，才能收獲工作中帶來(lái)的果實(shí)，再生產(chǎn)過(guò)程中要求員工團(tuán)結(jié)一致地趕任務(wù)，任務(wù)量大得的時(shí)候，以能者多勞的辦法，讓難度大的活壓在老師傅肩上干，各車(chē)間本職任務(wù)完成的基礎(chǔ)上還協(xié)助其他車(chē)間，確保生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品第一時(shí)間完成出貨，不影響公司的信譽(yù) 。

四、抓好班組建設(shè)，發(fā)揮班組長(zhǎng)的骨干帶頭作用

只有完美的團(tuán)隊(duì)，沒(méi)有完美的個(gè)人。為了讓每個(gè)員工在工作中能積極進(jìn)取，任勞任怨的干好本職工作，公司經(jīng)常提昌公司好員工福利好，員工必須擺正自己的位置，更好的為公司服務(wù)。發(fā)揮車(chē)間主任的骨干帶頭作用，每個(gè)車(chē)間主任起直接領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用，是重要的紐帶和橋梁。車(chē)間主任工作的好壞將直接影響到本車(chē)間的工作質(zhì)量和工作效益。為了車(chē)間主任很好的開(kāi)展工作，將平時(shí)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和情況做詳細(xì)的分析和討論，并針對(duì)發(fā)生的問(wèn)題和異常情況及時(shí)采取緊急措施處理并指導(dǎo)，提高了車(chē)間主任的工作能力和應(yīng)對(duì)能力。同時(shí)，要求車(chē)間主任不斷學(xué)習(xí)，提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。在做好本職工作外，同時(shí)還要求他們關(guān)心員工的思想狀況，定期組織員工進(jìn)行談心，教育大家樹(shù)立主人翁責(zé)任感，把個(gè)人命運(yùn)與公司的榮譽(yù)緊密聯(lián)系起來(lái)，從而調(diào)動(dòng)員工的工作熱情，促進(jìn)車(chē)間工作的順利開(kāi)展。

五.嚴(yán)抓質(zhì)量，提高產(chǎn)品知名度。

隨著公司的規(guī)模擴(kuò)大和品牌知名度的提升，客戶(hù)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量要求越來(lái)越高，出于對(duì)公司負(fù)責(zé)，對(duì)自己負(fù)責(zé)，我作為公司管理人員從未對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量輕視，工作中積極配合品質(zhì)管理部開(kāi)展的各項(xiàng)工作，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，確保產(chǎn)品質(zhì)量不但提升，教導(dǎo)員工嚴(yán)格按工藝要求加工每一件產(chǎn)品，從不流失一件不合格產(chǎn)品。

六．下一年度工作計(jì)劃：

下年我將在廠(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)班子的領(lǐng)導(dǎo)下做到：堅(jiān)持安全生產(chǎn)齊抓共管，集中優(yōu)勢(shì)組織生產(chǎn)，精打細(xì)算保障成本，細(xì)心維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備，穩(wěn)產(chǎn)優(yōu)質(zhì)降低消耗的方針。切實(shí)抓好以下工作，保全年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)順利完成：

一、車(chē)間基礎(chǔ)管理工作方面：

1 、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，要想適應(yīng)形勢(shì)，就要不但完善具體制度來(lái)要求團(tuán)隊(duì)跟上時(shí)展和形勢(shì)需要。

2、繼續(xù)發(fā)揚(yáng)職工強(qiáng)烈的責(zé)任意識(shí)、時(shí)代意識(shí)、系統(tǒng)思考意識(shí)、拼搏奉獻(xiàn)意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)，用先進(jìn)的理念統(tǒng)一全車(chē)間職工的思想，在“嚴(yán)、細(xì)、實(shí)”上下功夫，做到高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、行動(dòng)快，在全年的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，圓滿(mǎn)完成公司下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)。

3、加強(qiáng)設(shè)備管理，對(duì)車(chē)間不用的設(shè)備定期保養(yǎng)，實(shí)行設(shè)備保養(yǎng)到人，真實(shí)反應(yīng)設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)及設(shè)備狀況，加強(qiáng)員工對(duì)設(shè)備做到、三好、四會(huì)。提高設(shè)備使用完好率。

4、逐步完善日常管理，承諾過(guò)錯(cuò)追究及認(rèn)定制度，落實(shí)崗位負(fù)責(zé)層級(jí)負(fù)責(zé)制，完善考核機(jī)制，是考核機(jī)制與制度管理有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)調(diào)動(dòng)員工積極性提高工作效率的目的。

二、質(zhì)量工作方面：

1、及時(shí)配合質(zhì)量部開(kāi)展的各項(xiàng)工作，使質(zhì)量工作順利開(kāi)展。

2、嚴(yán)抓三檢質(zhì)及工藝操作，穩(wěn)步提高質(zhì)量管理水平和質(zhì)量控制水平。

3、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高個(gè)人質(zhì)量意識(shí)，堅(jiān)定不渝的把質(zhì)量工作擺在管理和生產(chǎn)工作的首位，學(xué)習(xí)質(zhì)量控制的相關(guān)辦法，提高對(duì)質(zhì)量缺陷的判定能力。

4、強(qiáng)化質(zhì)量控制辦法和方案，落實(shí)車(chē)間的自檢頻率及自檢力度。進(jìn)一步觀察質(zhì)量監(jiān)控點(diǎn)上存在的問(wèn)題，找問(wèn)題原因的根本，不斷分析總結(jié)，不斷整改完善。

三、工作方法方面

1、一個(gè)人的能力和水平是有限的，只有不斷學(xué)習(xí)才能不但提高，在工作中，我時(shí)常感到能力和知識(shí)的欠缺，從而在今后的工作中，需要進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和理論水平或提高文字水平和綜合素質(zhì)，使自己更加出色地完成本職工作。

2、多學(xué)習(xí)，多請(qǐng)教，多溝通，多關(guān)注員工疾苦，增強(qiáng)自身領(lǐng)導(dǎo)能力和員工建立良好的合作關(guān)系。

篇2

第二條本辦法適用于提拔擔(dān)任下列非選舉產(chǎn)生的副廳級(jí)以下（含副廳級(jí)）領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的干部：

省、地（州、市）黨委、政府（行署）工作部門(mén)（含派出機(jī)構(gòu)和部門(mén)管理機(jī)構(gòu)）的副職和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；縣（市、區(qū)）黨委、政府工作部門(mén)（含派出機(jī)構(gòu)和部門(mén)管理機(jī)構(gòu)）的副職；省人大、省政協(xié)工作部門(mén)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；省、地（州、市）、縣（市、區(qū)）紀(jì)委內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；省、地（州、市）人民法院和人民檢察院內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的非國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)依法任命的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。

省、地（州、市）工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)等人民團(tuán)體內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，依照本辦法執(zhí)行。

由非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)轉(zhuǎn)任上述同級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，適用本辦法。

第三條領(lǐng)導(dǎo)干部任職試用期為一年，從任免機(jī)關(guān)決定試任職之日起計(jì)算。按干部管理權(quán)限，需要任職前征求上級(jí)主管部門(mén)意見(jiàn)或辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在上級(jí)主管部門(mén)同意或辦理備案手續(xù)后再發(fā)出任職通知；需要任職后備案的，在任職通知發(fā)出后及時(shí)辦理備案手續(xù)。

第四條領(lǐng)導(dǎo)干部在試用期間，履行所任職務(wù)的職責(zé)，行使相應(yīng)的權(quán)力，享受同職級(jí)干部待遇。

第五條領(lǐng)導(dǎo)干部在試用期間一般不作交流或調(diào)整。

第六條試用期滿(mǎn)，按干部管理權(quán)限，由組織（人事）部門(mén)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行考核。考核主要采取干部考察的方式進(jìn)行。

考核應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則，在全面了解干部試用期間的思想政治表現(xiàn)、組織領(lǐng)導(dǎo)能力、工作作風(fēng)、工作實(shí)績(jī)和廉潔自律等情況的同時(shí)，重點(diǎn)考核對(duì)所任職務(wù)的適應(yīng)能力和履行職責(zé)的情況。

考核程序：試用期滿(mǎn)前一個(gè)月，由所在單位黨委（黨組）通知試用干部本人撰寫(xiě)述職報(bào)告，并提出任用的初步意見(jiàn)；按干部管理權(quán)限，由組織（人事）部門(mén)進(jìn)行考核；考核時(shí)應(yīng)在《條例》規(guī)定范圍內(nèi)進(jìn)行述職和民主測(cè)評(píng)。

第七條試用期滿(mǎn)，經(jīng)考核存在下列情況之一者，不予正式任用：

（一）思想政治素質(zhì)方面存在嚴(yán)重問(wèn)題。

（二）組織領(lǐng)導(dǎo)能力弱，工作實(shí)績(jī)不突出，不能勝任現(xiàn)職領(lǐng)導(dǎo)崗位。

（三）在工作中鬧無(wú)原則糾紛，嚴(yán)重影響班子團(tuán)結(jié)或工作作風(fēng)存在嚴(yán)重問(wèn)題。

（四）發(fā)現(xiàn)有行為，存在不廉潔問(wèn)題。

（五）民主測(cè)評(píng)不稱(chēng)職票超過(guò)三分之一和考察談話(huà)不贊成人數(shù)超過(guò)二分之一。

第八條領(lǐng)導(dǎo)干部試用期滿(mǎn)，經(jīng)考核勝任現(xiàn)職的，辦理正式任職手續(xù)。正式任職的，試用期計(jì)入任職時(shí)間。

第九條領(lǐng)導(dǎo)干部試用期滿(mǎn)，經(jīng)考核不勝任現(xiàn)職的，按干部管理權(quán)限審批或備案后，免去試任職務(wù)，一般按試用前職級(jí)安排適當(dāng)工作，享受試用前職級(jí)待遇。

第十條領(lǐng)導(dǎo)干部在試用期間工作出現(xiàn)重大失誤或犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，不宜繼續(xù)試用的，按干部管理權(quán)限審批或備案后，提前解除試用期，并按有關(guān)規(guī)定予以處理。

第十一條黨委（黨組）及組織（人事）部門(mén)，按干部管理權(quán)限，履行領(lǐng)導(dǎo)干部試用期間的教育、管理和監(jiān)督職責(zé)。

篇3

第一條為不斷深化干部人事制度改革，全面引入競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，建設(shè)一支素質(zhì)高、業(yè)務(wù)精、能力強(qiáng)的區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部隊(duì)伍，根據(jù)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》、《干部教育培訓(xùn)工作條例（試行）》、《公務(wù)員法》和有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條選拔任用區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部，必須堅(jiān)持以下原則：

（一）黨管干部原則；

（二）任人唯賢、德才兼?zhèn)湓瓌t；

（三）群眾公認(rèn)、注重實(shí)績(jī)?cè)瓌t；

（四）公開(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)原則；

（五）民主集中制原則；

（六）依法辦事原則。

第三條本辦法適用于選拔任用區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)科（股）級(jí)干部。

區(qū)法院、檢察院的中層干部，區(qū)直機(jī)關(guān)事業(yè)單位、下屬事業(yè)單位科（股）級(jí)干部的管理參照本辦法執(zhí)行。

第二章任職條件

第四條選拔任用區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部應(yīng)當(dāng)符合《干部任用條例》規(guī)定的基本條件。

第五條提任區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部應(yīng)當(dāng)符合以下資格條件：

（一）身體健康；

（二）大專(zhuān)以上學(xué)歷；

（三）年齡男性一般在50周歲以下，女性一般在47周歲以下；

（四）符合任職回避和公務(wù)回避的要求；

（五）提拔副科（股）級(jí)干部，一般要在辦事員崗位工作滿(mǎn)3年，或者在辦事員崗位工作已滿(mǎn)2年且有1年年度考核為優(yōu)秀或受到區(qū)級(jí)以上相關(guān)表彰；

（六）提拔正科（股）級(jí)干部，一般要在副科（股）崗位工作3年以上，或者在副科（股）崗位工作已滿(mǎn)2年且有1年年度考核為優(yōu)秀或受到區(qū)級(jí)以上相關(guān)表彰，或者在辦事員崗位工作5年以上且有2年以上年度考核為優(yōu)秀或受到區(qū)級(jí)以上相關(guān)表彰；

（七）干部回到地方工作滿(mǎn)1年，可按規(guī)定程序任職。

特別優(yōu)秀的年輕干部或者工作特殊需要的，可以破格提拔。

第六條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)聘任事業(yè)單位工作人員為中層干部，除應(yīng)符合上述有關(guān)條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）年齡男性一般在45周歲以下，女性一般在42周歲以下；

（二）具有事業(yè)單位正式人員身份；

（三）任科（股）級(jí)職務(wù)或工作3年以上。

第三章選拔任用

第七條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)選拔任用中層干部應(yīng)當(dāng)符合《干部任用條例》規(guī)定的程序。

第八條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)選拔任用中層干部原則上都必須實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗，競(jìng)爭(zhēng)人選與競(jìng)爭(zhēng)職位比例一般不低于2:1。涉及黨和國(guó)家重要機(jī)密、專(zhuān)業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)、法律法規(guī)規(guī)定或任免機(jī)關(guān)認(rèn)為不宜公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的特殊職位除外。

第九條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部競(jìng)爭(zhēng)上崗應(yīng)當(dāng)履行下列程序：

（一）公布職位、職位的基本要求以及競(jìng)爭(zhēng)上崗的基本程序等；

（二）報(bào)名與資格審查；

（三）理論考試、個(gè)人述職、答辯、民主測(cè)評(píng)；

（四）組織考察，研究提出人選方案；

（五）公示；

（六）討論決定；

（七）任職備案。

第十條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部競(jìng)爭(zhēng)上崗可以在機(jī)關(guān)內(nèi)部進(jìn)行，也可以在區(qū)內(nèi)跨部門(mén)、跨地區(qū)進(jìn)行。個(gè)別專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、本機(jī)關(guān)無(wú)合適競(jìng)爭(zhēng)人選或本機(jī)關(guān)人選少、形不成競(jìng)崗比例的，可以跨部門(mén)、跨地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)選拔。

區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)需在區(qū)內(nèi)跨部門(mén)、跨地區(qū)公開(kāi)選拔中層干部的，要將缺崗情況及公開(kāi)選拔工作計(jì)劃報(bào)區(qū)組織人事部門(mén)審批，并在區(qū)組織人事部門(mén)的統(tǒng)一指導(dǎo)下組織實(shí)施。

第十一條對(duì)不具備競(jìng)爭(zhēng)上崗條件的中層職位干部選配工作，可以由單位研究提出意見(jiàn)，報(bào)區(qū)組織人事部門(mén)批準(zhǔn)。

第四章備案管理

第十二條區(qū)級(jí)機(jī)關(guān)中層干部選拔任用工作的備案管理由區(qū)委組織部和區(qū)人事局負(fù)責(zé)，其中，正科（股）級(jí)干部、黨群部門(mén)副科（股）級(jí)干部、政府部門(mén)負(fù)責(zé)組織人事工作的副科（股）級(jí)干部的任免，須向區(qū)委組織部報(bào)送備案材料;其他副科（股）級(jí)干部的任免，須向區(qū)人事局報(bào)送備案材料。備案程序主要有以下三項(xiàng)：

（一）部門(mén)提出方案。準(zhǔn)備進(jìn)行中層干部競(jìng)爭(zhēng)上崗前，有關(guān)部門(mén)要認(rèn)真研究，報(bào)批競(jìng)爭(zhēng)上崗方案。對(duì)不符合競(jìng)爭(zhēng)條件的，要在發(fā)揚(yáng)民主的基礎(chǔ)上提出考察對(duì)象，并嚴(yán)格履行組織考察、集體討論、登記備案等程序。

（二）報(bào)審登記。報(bào)送的備案材料主要有：備案報(bào)告、干部任免審批表、考察材料（各一式兩份）、民主推薦或民主測(cè)評(píng)情況、部門(mén)負(fù)責(zé)人討論干部的會(huì)議記錄、擬提任科（股）級(jí)干部的檔案（用后退還）。

（三）備案審核。區(qū)委組織部、區(qū)人事局收到備案材料后，兩周內(nèi)審核、研究，并在干部任免審批表批準(zhǔn)機(jī)關(guān)欄內(nèi)簽署答復(fù)意見(jiàn)。各部門(mén)根據(jù)區(qū)委組織部或區(qū)人事局的答復(fù)意見(jiàn)，辦理正式任免手續(xù)對(duì)外公布，抄送區(qū)委組織部、區(qū)人事局，并將干部任免審批表和考察材料及時(shí)歸入本人檔案。

第十三條各鎮(zhèn)（街道）中層干部任免方案提交黨委（黨工委）會(huì)討論前，須報(bào)區(qū)委組織部審核。區(qū)委組織部視情派員列席鎮(zhèn)黨委（街道黨工委）討論干部任免會(huì)議，并做好會(huì)議記錄。各鎮(zhèn)（街道）中層干部任免文件須抄送區(qū)委組織部、區(qū)人事局備案。

第十四條中層干部配備應(yīng)當(dāng)符合“三定”方案核定的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和中層干部職數(shù)。

第五章任職管理

第十五條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部一律實(shí)行任期制，任期為3年，期滿(mǎn)后重新競(jìng)崗。

第十六條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)部門(mén)聘用事業(yè)單位工作人員擔(dān)任科（股）級(jí)職務(wù)的，聘期為2年，聘任期間,原有身份性質(zhì)、工資渠道等不變，期滿(mǎn)后職務(wù)自動(dòng)消失，仍回原單位工作。如確因工作需要，可以重新辦理聘任手續(xù)。

第十七條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部每年應(yīng)當(dāng)參加由區(qū)組織人事部門(mén)組織，或經(jīng)區(qū)組織人事部門(mén)認(rèn)可、所在單位自行組織的各類(lèi)崗位業(yè)務(wù)培訓(xùn)，時(shí)間累計(jì)不少于12天。凡未能完成學(xué)習(xí)任務(wù)的，當(dāng)年年度考核不得定為優(yōu)秀等次。年齡在50周歲以下的中層干部，通過(guò)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，應(yīng)當(dāng)達(dá)到英語(yǔ)初級(jí)、計(jì)算機(jī)中級(jí)、普通話(huà)三級(jí)甲等以上水平。

第十八條各鎮(zhèn)（街道）、各部門(mén)年初按照中層干部崗位職責(zé)要求，分別制訂年度考核目標(biāo)。平時(shí)加強(qiáng)目標(biāo)監(jiān)控，抓好日常考核和管理。年終對(duì)照目標(biāo)進(jìn)行綜合考核，并做好個(gè)人述職和民主測(cè)評(píng)工作。年度考核、測(cè)評(píng)情況作為中層干部續(xù)聘、解聘的重要依據(jù)。

第十九條年度考核實(shí)績(jī)較差，不勝任崗位工作要求，民主測(cè)評(píng)不稱(chēng)職票超過(guò)三分之一，經(jīng)組織考核認(rèn)定為不稱(chēng)職，或由于其他原因不宜繼續(xù)擔(dān)任現(xiàn)職的，應(yīng)當(dāng)免去或辭去現(xiàn)任職務(wù)。

第二十條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部在同一崗位任職時(shí)間一般不超過(guò)5年，擔(dān)任同一科室正副職累計(jì)時(shí)間一般不超過(guò)8年，其中熱點(diǎn)崗位任正職時(shí)間不得超過(guò)3年，到期必須進(jìn)行輪崗交流。輪崗交流可以在部門(mén)之間、科室之間進(jìn)行。

第二十一條區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部男性最高任職年齡為53周歲，女性為50周歲。達(dá)到最高任職年齡后，不再擔(dān)任機(jī)關(guān)中層實(shí)職。

第六章紀(jì)律和監(jiān)督

第二十二條選拔任用區(qū)、鎮(zhèn)（街道）機(jī)關(guān)中層干部，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《干部任用條例》規(guī)定的紀(jì)律要求，做到“堅(jiān)持原則不動(dòng)搖，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不走樣，履行程序不變通，遵守紀(jì)律不放松”。

第二十三條區(qū)組織人事部門(mén)負(fù)責(zé)受理有關(guān)干部選拔任用工作的舉報(bào)和申訴，制止、糾正違反本辦法的行為。

第二十四條對(duì)違反本辦法規(guī)定的干部任免事項(xiàng)，區(qū)組織人事部門(mén)不予批準(zhǔn)；對(duì)已經(jīng)作出的違規(guī)干部任免決定，由本單位自行糾正或區(qū)組織人事部門(mén)按照干部管理權(quán)限予以糾正，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)主要責(zé)任人以及其他直接責(zé)任人提出處理意見(jiàn)或者處理建議；對(duì)無(wú)正當(dāng)理由拒不服從組織調(diào)動(dòng)或者交流決定的，依照法律及有關(guān)規(guī)定就地免職或者降職使用。

第二十五條凡本地區(qū)、本部門(mén)用人上的不正之風(fēng)嚴(yán)重、干部群眾反映強(qiáng)烈以及對(duì)違反組織人事紀(jì)律的行為查處不力的，應(yīng)當(dāng)追究領(lǐng)導(dǎo)班子主要領(lǐng)導(dǎo)成員和分管領(lǐng)導(dǎo)成員的責(zé)任。

第二十六條用人失察失誤造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，追究主要責(zé)任人以及其他直接責(zé)任人的責(zé)任。

第二十七條各鎮(zhèn)（街道）、區(qū)級(jí)機(jī)關(guān)各部門(mén)在干部選拔任用工作中，必須嚴(yán)格執(zhí)行本辦法，自覺(jué)接受組織監(jiān)督和群眾監(jiān)督。下級(jí)機(jī)關(guān)和黨員、干部、群眾對(duì)干部選拔任用工作中的違紀(jì)違規(guī)行為，有權(quán)向區(qū)紀(jì)委、區(qū)委組織部、區(qū)人事局舉報(bào)、申訴，受理部門(mén)和機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定認(rèn)真處理。

第七章附則

篇4

第一條為加強(qiáng)食品質(zhì)量安全的監(jiān)督管理，提高食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案工作的合法性、科學(xué)性、規(guī)范性、時(shí)效性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》、《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》、《省標(biāo)準(zhǔn)化管理?xiàng)l例》、《省企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條省境內(nèi)食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂、審查、備案等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

第三條食品企業(yè)生產(chǎn)、加工的產(chǎn)品沒(méi)有相應(yīng)國(guó)家、行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)的，或不完全采用國(guó)家、行業(yè)、地方推薦性產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)制定企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，作為組織生產(chǎn)的依據(jù)。鼓勵(lì)企業(yè)制定嚴(yán)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

禁止無(wú)標(biāo)生產(chǎn)，或以單獨(dú)的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。納入質(zhì)量安全市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的食品，其企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要符合《食品質(zhì)量安全市場(chǎng)準(zhǔn)入審查通則》和相應(yīng)食品生產(chǎn)許可證審查細(xì)則的要求。

第四條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案管轄按《省企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案管理辦法》第四條執(zhí)行。

第五條食品企業(yè)對(duì)本企業(yè)批準(zhǔn)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容負(fù)責(zé)。

第二章食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定

第六條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)制定應(yīng)貫徹國(guó)家和地方的有關(guān)方針、政策，符合國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，并不得與強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)相抵觸。

第七條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)組織制定，其制定原則、程序應(yīng)符合《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》（國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局13號(hào)令）的規(guī)定，制定標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)應(yīng)編寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)的編制說(shuō)明。

第八條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)應(yīng)符合下列規(guī)定：

1、編寫(xiě)的結(jié)構(gòu)、要求、規(guī)則和技術(shù)指標(biāo)設(shè)置應(yīng)符合GB/T1《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則》系列標(biāo)準(zhǔn)及GB/T13494《食品標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)規(guī)定》的要求。

2、標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)應(yīng)是反映食品真實(shí)屬性的專(zhuān)用名稱(chēng)。以有價(jià)值、有特性的配料作為標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)的定語(yǔ)時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)對(duì)該種配料的添加量作出具體規(guī)定，并在食品標(biāo)簽上予以明示。

3、標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)對(duì)使用的食品原料作出明確要求，凡使用食品添加劑和營(yíng)養(yǎng)強(qiáng)化劑的，應(yīng)分別符合GB2760《食品添加劑使用衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》和GB14880《食品營(yíng)養(yǎng)強(qiáng)化劑使用衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，未列入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)使用范圍的食品添加劑和食品營(yíng)養(yǎng)強(qiáng)化劑一律不得使用。非藥食同源的藥類(lèi)物品不得作為食品原料。

4、未采用同類(lèi)產(chǎn)品的國(guó)家、行業(yè)和地方推薦性標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)的項(xiàng)目設(shè)置應(yīng)與該推薦性標(biāo)準(zhǔn)保持一致，指標(biāo)的調(diào)整應(yīng)有合理理由，并能滿(mǎn)足保質(zhì)期質(zhì)量安全要求。

5、食品標(biāo)簽的內(nèi)容應(yīng)作為企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性附錄。

第九條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)編制說(shuō)明應(yīng)包含下列內(nèi)容：

1、概況介紹：任務(wù)來(lái)源、產(chǎn)品性能特點(diǎn)、起草小組及有關(guān)情況等；

2、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和確定標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容的依據(jù)，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)時(shí)要有與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)水平對(duì)比情況，確定標(biāo)準(zhǔn)水平。

3、型式檢驗(yàn)報(bào)告或由第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)報(bào)告；

4、與現(xiàn)行的法律法規(guī)規(guī)章和強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系及貫徹執(zhí)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)情況；低于推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)的理由和可行性依據(jù)。

5、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的要求、措施、建議以及其它需要說(shuō)明的問(wèn)題，如引用標(biāo)準(zhǔn)、參考資料等。

第十條食品生產(chǎn)企業(yè)在批準(zhǔn)、食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)前應(yīng)組織專(zhuān)家進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括：食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)家法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的符合性、標(biāo)準(zhǔn)格式的規(guī)范性、技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)性和合理性、試驗(yàn)方法科學(xué)性、檢驗(yàn)規(guī)則的可操作性等。

第十一條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)審查由企業(yè)負(fù)責(zé)組織，也可委托專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、技術(shù)機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織。

第十二條標(biāo)準(zhǔn)審查采用專(zhuān)家組審查制，專(zhuān)家組應(yīng)由5人以上組成，直接參于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的起草人員不得參加專(zhuān)家組，專(zhuān)家組中同一個(gè)單位的專(zhuān)家一般不得超過(guò)2人。

參與食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)審查工作的專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)具有中級(jí)以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格或大專(zhuān)以上學(xué)歷和五年以上從事食品行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)歷，熟悉食品質(zhì)量安全國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)章和有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，掌握相關(guān)食品生產(chǎn)的工藝、技術(shù)要求和國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的狀況。

第十三條標(biāo)準(zhǔn)起草單位提交專(zhuān)家組的審查材料，至少包括下列內(nèi)容：

1、標(biāo)準(zhǔn)文本（送審稿）；

2、標(biāo)準(zhǔn)編制說(shuō)明；

3、引用文件和參考資料;

4、產(chǎn)品質(zhì)量驗(yàn)證報(bào)告;

5、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施能力的說(shuō)明。

第十四條標(biāo)準(zhǔn)審查后，審查小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)形成評(píng)審報(bào)告，其內(nèi)容應(yīng)包括：審查日期、地點(diǎn)、負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)起草單位、組織審查單位、參加審查單位及具體人員名單、審查意見(jiàn)。

第十五條審查意見(jiàn)應(yīng)包括：評(píng)價(jià)意見(jiàn)、主要修改意見(jiàn)和采納情況，所審查的食品標(biāo)準(zhǔn)是否符合法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，低于推薦性標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)有理由和相關(guān)影響的說(shuō)明，并作出是否符合食品質(zhì)量安全要求并予以批準(zhǔn)的結(jié)論。

審查意見(jiàn)必須經(jīng)審查組三分之二以上人員同意通過(guò)，企業(yè)應(yīng)按照審查意見(jiàn)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改。

第十六條參加標(biāo)準(zhǔn)審查的專(zhuān)家在審查工作中應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是原則和嚴(yán)肅認(rèn)真的科學(xué)態(tài)度，保證審查結(jié)果的正確性、合理性和科學(xué)性，并對(duì)審查意見(jiàn)負(fù)責(zé)。參加審查工作的專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)保守標(biāo)準(zhǔn)審查活動(dòng)中所涉及的技術(shù)秘密和商業(yè)秘密。

第十七條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)批準(zhǔn)、。

第三章食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案

第十八條食品企業(yè)制（修）定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在之日起30日內(nèi)報(bào)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政主管部門(mén)備案。

第十九條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案時(shí)，應(yīng)提交以下材料：

1、省企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案申請(qǐng)表/復(fù)審申請(qǐng)表；

2、食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及電子文本；

3、標(biāo)準(zhǔn)編制說(shuō)明；

4、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)審查報(bào)告；

5、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

6、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件。

第二十條企業(yè)申報(bào)材料符合備案規(guī)定的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政主管部門(mén)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)辦理備案手續(xù)。經(jīng)備案的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)加蓋騎縫章。備案材料一份留受理備案部門(mén)存檔，一份交還企業(yè)。

第二十一條受理備案的部門(mén)，應(yīng)對(duì)備案的食品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)依照法律法規(guī)和本辦法第十九條進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)備案的食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)違反有關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的，應(yīng)責(zé)令其限期改正后重新備案或停止實(shí)施。

第二十二條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)定期復(fù)審，復(fù)審周期一般不超過(guò)三年。三年內(nèi)，備案的食品標(biāo)準(zhǔn)在下列情況應(yīng)進(jìn)行復(fù)審：

1、相應(yīng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施；

2、引用標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)修改時(shí)；

3、當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)工藝或原材料配方發(fā)生改變時(shí)；

4、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政部門(mén)提出需要修改時(shí)。

第二十三條修訂后的食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)按本規(guī)定重新辦理備案。修訂后的食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)和備案登記號(hào)的順序不變，只改變年代號(hào)。

食品企業(yè)因故更名后，其產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)重新備案。

第二十四條受理備案部門(mén)不得泄露、擴(kuò)散標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容或文本。經(jīng)備案的標(biāo)準(zhǔn)一般不對(duì)外提供，有特殊原因需要查閱備案標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)由標(biāo)準(zhǔn)備案管理部門(mén)責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意。

第二十五條標(biāo)準(zhǔn)備案人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)、恪盡職守，不向備案企業(yè)提出與備案工作無(wú)關(guān)的要求，對(duì)違反工作紀(jì)律、、、的，將由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予行政處分。

第二十六條食品企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不按本規(guī)定報(bào)送備案的，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政管理部門(mén)應(yīng)按照《省標(biāo)準(zhǔn)化管理?xiàng)l例》第三十五條的相關(guān)規(guī)定予以處罰。

第四章附則

篇5

第一條為了完善保險(xiǎn)精算監(jiān)管制度，規(guī)范保險(xiǎn)公司內(nèi)部治理，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國(guó)外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)總精算師，是指保險(xiǎn)公司總公司負(fù)責(zé)精算以及相關(guān)事務(wù)的高級(jí)管理人員。

第三條保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立總精算師職位。

第四條總精算師應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，遵守保險(xiǎn)公司章程和職業(yè)準(zhǔn)則，公正、客觀地履行精算職責(zé)。

第五條中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法審查總精算師任職資格，并對(duì)總精算師履職行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章任職資格管理

第六條總精算師應(yīng)當(dāng)具備誠(chéng)實(shí)信用的良好品行和履行職務(wù)必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力。

第七條擔(dān)任總精算師應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得中國(guó)精算師資格3年以上；

（二）從事保險(xiǎn)精算、保險(xiǎn)財(cái)務(wù)或者保險(xiǎn)投資工作8年以上，其中包括5年以上在保險(xiǎn)行業(yè)內(nèi)擔(dān)任保險(xiǎn)精算、保險(xiǎn)財(cái)務(wù)或者保險(xiǎn)投資管理職務(wù)的任職經(jīng)歷；

（三）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)有住所；

（四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

取得國(guó)外精算師資格3年以上的，可以豁免前款第（一）項(xiàng)規(guī)定的條件，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)考核，確認(rèn)其熟悉中國(guó)的保險(xiǎn)精算監(jiān)管制度，具有相當(dāng)于中國(guó)精算師資格必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力。

第八條有下列情形之一的，不得擔(dān)任總精算師：

（一）有《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》中禁止擔(dān)任高級(jí)管理人員情形之一的；

（二）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定不適宜擔(dān)任總精算師的其他情形。

第九條未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格，保險(xiǎn)公司不得以任何形式任命總精算師。

第十條保險(xiǎn)公司任命總精算師，應(yīng)當(dāng)在任命前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格，提交下列書(shū)面材料一式三份，并同時(shí)提交有關(guān)電子文檔：

（一）擬任總精算師任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)；

（二）《保險(xiǎn)公司董事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》；

（三）符合本辦法規(guī)定的《職務(wù)聲明書(shū)》；

（四）擬任總精算師的身份證、學(xué)歷證書(shū)、精算師資格認(rèn)證證書(shū)等有關(guān)文件的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件；

（五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他材料。

第十一條中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)之日起20日以?xún)?nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。20日以?xún)?nèi)不能作出決定的，經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)主席批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。

決定核準(zhǔn)的，頒發(fā)任職資格核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面決定并說(shuō)明理由。

第十二條總精算師有下列情形之一的，其任職資格自動(dòng)失效，擬再擔(dān)任總精算師的，應(yīng)當(dāng)重新經(jīng)過(guò)任職資格核準(zhǔn)：

（一）因辭職、被免職、被撤職等原因，不再為該保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)工作的；

（二）受到責(zé)令予以撤換的行政處罰的；

（三）出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定情形的。

第三章總精算師職責(zé)

第十三條總精算師對(duì)保險(xiǎn)公司董事會(huì)和總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告保險(xiǎn)公司的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

第十四條總精算師有權(quán)獲得履行職責(zé)所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等相關(guān)信息，保險(xiǎn)公司有關(guān)部門(mén)和人員不得非法干預(yù)，不得隱瞞或者提供虛假信息。

第十五條總精算師有權(quán)參加涉及其職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)事務(wù)的保險(xiǎn)公司董事會(huì)會(huì)議，并發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

第十六條總精算師具體履行下列職責(zé)：

（一）分析、研究經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，參與制定保險(xiǎn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)策略，擬定保險(xiǎn)產(chǎn)品費(fèi)率，審核保險(xiǎn)產(chǎn)品材料；

（二）負(fù)責(zé)或者參與償付能力管理；

（三）制定或者參與制定再保險(xiǎn)制度、審核或者參與審核再保險(xiǎn)安排計(jì)劃；

（四）評(píng)估各項(xiàng)準(zhǔn)備金以及相關(guān)負(fù)債，參與預(yù)算管理；

（五）參與制定股東紅利分配制度，制定分紅保險(xiǎn)等有關(guān)保險(xiǎn)產(chǎn)品的紅利分配方案；

（六）參與資產(chǎn)負(fù)債配置管理，參與決定投資方案或者參與擬定資產(chǎn)配置指引；

（七）參與制定業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)規(guī)則和手續(xù)費(fèi)、傭金等中介服務(wù)費(fèi)用給付制度；

（八）根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定，審核、簽署公開(kāi)披露的有關(guān)數(shù)據(jù)和報(bào)告；

（九）根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定，審核、簽署精算報(bào)告、內(nèi)含價(jià)值報(bào)告等有關(guān)文件；

（十）按照本辦法規(guī)定，向保險(xiǎn)公司和中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十一）中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者保險(xiǎn)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第十七條保險(xiǎn)公司有下列情形之一的，總精算師應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)要求，向保險(xiǎn)公司總經(jīng)理提交重大風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告，并提出改進(jìn)措施：

（一）出現(xiàn)可能?chē)?yán)重危害保險(xiǎn)公司償付能力狀況的重大隱患的；

（二）在擬定分紅保險(xiǎn)紅利分配方案等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，出現(xiàn)嚴(yán)重?fù)p害投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人合法權(quán)益的情形的。

總精算師應(yīng)當(dāng)將重大風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告同時(shí)抄報(bào)保險(xiǎn)公司董事會(huì)。

第十八條總精算師提交重大風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防范或者化解風(fēng)險(xiǎn)，保險(xiǎn)公司未及時(shí)采取有關(guān)措施的，總精算師應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第四章監(jiān)督管理

第十九條保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，在保險(xiǎn)公司章程中明確規(guī)定總精算師的職責(zé)。

第二十條總精算師由保險(xiǎn)公司董事會(huì)任命。

第二十一條保險(xiǎn)公司任命總精算師，應(yīng)當(dāng)在任命前與擬任總精算師簽署《職務(wù)聲明書(shū)》。

《職務(wù)聲明書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）總精算師工作職責(zé)；

（二）由擬任總精算師作出的，將按照本辦法規(guī)定提交離職報(bào)告的承諾；

（三）擬任總精算師在審讀前任總精算師離職報(bào)告后作出的有關(guān)聲明；

（四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)要求載明的其他內(nèi)容。

第二十二條在同一保險(xiǎn)公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理不得兼任總精算師。

第二十三條除下列情形以外，總精算師不得在所任職保險(xiǎn)公司以外的其他機(jī)構(gòu)中兼職：

（一）兼職機(jī)構(gòu)與總精算師所任職保險(xiǎn)公司之間具有控股關(guān)系；

（二）總精算師在精算師專(zhuān)業(yè)組織中兼職從事不獲取報(bào)酬的活動(dòng)；

（三）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第二十四條總精算師因辭職、被免職或者被撤職等原因離職的，應(yīng)當(dāng)在辭職時(shí)或者在收到免職、撤職決定之日起20日以?xún)?nèi)獨(dú)立完成離職報(bào)告，并向保險(xiǎn)公司董事會(huì)和總經(jīng)理提交。

離職報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)離職原因、任職期間的履職情況和精算工作移交進(jìn)行說(shuō)明。

離職報(bào)告應(yīng)當(dāng)一式兩份，并由總精算師簽字。

第二十五條保險(xiǎn)公司任命總精算師，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)核準(zhǔn)擬任總精算師任職資格以前，根據(jù)其要求，將前任總精算師離職報(bào)告送交其審讀。

第二十六條總精算師因辭職、被免職或者被撤職等原因離職的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)自作出批準(zhǔn)辭職或者免職、撤職等決定之日起30日以?xún)?nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告，并提交下列書(shū)面材料：

（一）總精算師被免職或者被撤職的原因說(shuō)明；

（二）免職、撤職或者批準(zhǔn)辭職等有關(guān)決定的復(fù)印件；

（三）總精算師作出的離職報(bào)告。

第五章法律責(zé)任

第二十七條對(duì)違反《保險(xiǎn)法》規(guī)定尚未構(gòu)成犯罪的行為負(fù)有直接責(zé)任的總精算師，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以區(qū)別不同情況予以警告，責(zé)令予以撤換，處以2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

責(zé)令予以撤換的具體適用，按照《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》等中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條除前條規(guī)定的情形以外，總精算師違背精算職責(zé)，致使根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由其簽署的各項(xiàng)文件不符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)總精算師予以警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處1萬(wàn)元以下罰款。

第二十九條保險(xiǎn)公司未經(jīng)核準(zhǔn)擅自任命總精算師的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)予以警告，并處1萬(wàn)元以下罰款。

第三十條總精算師未按照本辦法規(guī)定及時(shí)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，予以警告。

第六章附則

第三十一條對(duì)總精算師的任職管理，本辦法沒(méi)有規(guī)定的，適用《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。

第三十二條本辦法所稱(chēng)日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。

第三十三條本辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

篇6

第一條為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

第二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。

本辦法所稱(chēng)高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

第三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。

期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

第四條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

第二章任職資格條件

第六條申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。

第七條申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷。

第八條申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；

（四）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

第九條下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：

（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；

（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；

（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬；

（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；

（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

第十條申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

第十一條申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

第十二條申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；

（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

第十三條申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

第十四條申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有期貨從業(yè)人員資格；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

第十五條期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

第十六條具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

第十七條具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

第十八條在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

第十九條有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；

（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；

（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年；

（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年；

（五）國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；

（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾3年；

（七）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第三章任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)

第二十條期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

第二十一條申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）任職資格申請(qǐng)表；

（三）2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；

（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（五）資質(zhì)測(cè)試合格證明；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

第二十二條申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）任職資格申請(qǐng)表；

（三）2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；

（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（五）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)；

（六）資質(zhì)測(cè)試合格證明；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十三條推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對(duì)擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說(shuō)明，并發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。

推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

第二十四條申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）任職資格申請(qǐng)表；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書(shū)，以及會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明。

第二十五條申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）任職資格申請(qǐng)表；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；

（四）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十六條申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

第二十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話(huà)、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

第二十八條申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：

（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；

（二）申請(qǐng)人依法解散；

（三）申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料；

（四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋?zhuān)?/p>

（五）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

（六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；

（七）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?/p>

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

第三十條期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：

（一）任職決定文件；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；

（四）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第三十一條期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：

（一）免職決定文件；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十二條期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

第三十三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。

期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三十四條期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。

有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

（一）期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；

（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；

（三）在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

第三十五條期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。上述人員離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò)12個(gè)月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）任職資格申請(qǐng)表；

（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第三十六條取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第四章行為規(guī)則

第三十七條期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。

第三十八條期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。

第三十九條期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。

第四十條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

第四十一條期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶(hù)保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。

第四十二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。

第五章監(jiān)督管理

第四十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表，對(duì)是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說(shuō)明。

第四十四條取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過(guò)資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

第四十五條期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。

第四十六條期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。

代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

第四十七條期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十八條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十九條期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第五十條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第五十一條期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函：

（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（二）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；

（三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；

（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第五十二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，出具警示函：

（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；

（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；

（四）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第五十三條期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

第五十四條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；

（二）拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；

（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；

（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)；

（五）累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；

（六）對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第五十五條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。

自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

第五十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。

第五十七條推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

第五十八條期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。

第六章法律責(zé)任

第五十九條申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

第六十條申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。

第六十一條期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：

（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（二）任用中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（三）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免情況，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的處分情況；

（五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)；

（六）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

第六十二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格。

第六十三條違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第七章附則

篇7

第1號(hào)

《云南省民辦教育機(jī)構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2011年6月13日云南省教育廳第8次廳務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2012年5月1日起施行。

2012年3月13日

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)民辦教育機(jī)構(gòu)的管理，規(guī)范民辦教育機(jī)構(gòu)的辦學(xué)行為，保障舉辦者和教師、學(xué)生的合法權(quán)益，促進(jìn)民辦教育機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民辦教育促進(jìn)法》、《中華人民共和國(guó)民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》和《云南省教育廳主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事民辦教育活動(dòng)的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

本辦法所稱(chēng)民辦教育機(jī)構(gòu)，是指國(guó)家教育機(jī)構(gòu)以外的社會(huì)組織或者個(gè)人，利用非國(guó)家財(cái)政性經(jīng)費(fèi)，面向社會(huì)舉辦的(學(xué)歷、非學(xué)歷)教育機(jī)構(gòu)。

第三條 各級(jí)教育行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真履行民辦教育機(jī)構(gòu)的設(shè)置審批、管理和指導(dǎo)職責(zé)，堅(jiān)持“誰(shuí)審批、誰(shuí)管理、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，積極支持民辦教育事業(yè)，維護(hù)學(xué)校和廣大師生的合法權(quán)益，保護(hù)辦學(xué)者的積極性。

第二章 審批管理

第四條 各級(jí)各類(lèi)公辦學(xué)校在校外舉辦的各類(lèi)非學(xué)歷教育和培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)學(xué)校同意，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定到舉辦非學(xué)歷教育和培訓(xùn)所在地教育行政部門(mén)申請(qǐng)辦學(xué)許可，日常教學(xué)工作納入教育行政部門(mén)統(tǒng)一管理。

第五條 各級(jí)教育行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限、范圍和條件負(fù)責(zé)對(duì)民辦教育機(jī)構(gòu)的審批、管理和指導(dǎo)工作。具體規(guī)定如下：

（一）本科學(xué)校（院）、特殊類(lèi)高等專(zhuān)科學(xué)校(師范、醫(yī)藥)和成人高等學(xué)校由省教育行政部門(mén)初審，省人民政府審定后報(bào)教育部審批。

（二）高等職業(yè)（技術(shù)）學(xué)院和高等專(zhuān)科學(xué)校由省教育行政部門(mén)初審，報(bào)省人民政府審批，報(bào)教育部備案。

（三）中等專(zhuān)業(yè)學(xué)校（普通中專(zhuān)和成人中專(zhuān)）、自考助學(xué)機(jī)構(gòu)、非學(xué)歷高等教育機(jī)構(gòu)以及冠名“云南”、“云南省”或“學(xué)院”的教育機(jī)構(gòu)，由省教育行政部門(mén)審批。

（四）普通高級(jí)中學(xué)、職業(yè)高級(jí)中學(xué)，成人高中學(xué)校，冠名“××州、市”的其他教育機(jī)構(gòu)，由州、市教育行政部門(mén)審批，報(bào)省教育行政部門(mén)備案。

（五）初等教育及以下教育機(jī)構(gòu)、各類(lèi)非學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)，由縣（市、區(qū)）教育行政部門(mén)審批，報(bào)省、州（市）教育行政部門(mén)備案。

（六）申請(qǐng)?jiān)O(shè)置多種辦學(xué)層次的學(xué)校，按最先、最高層次審批權(quán)限審批。

（七）審批權(quán)限下放的，由被授權(quán)的教育行政部門(mén)按照相關(guān)規(guī)定審批。

第六條 設(shè)立民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合所在地教育發(fā)展的規(guī)劃，布局合理。幼兒園在400米、中小學(xué)在800米范圍內(nèi)不重復(fù)審批設(shè)置。

民辦教育機(jī)構(gòu)的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)參照《云南省民辦教育機(jī)構(gòu)設(shè)置指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)”）執(zhí)行。

第七條 申請(qǐng)舉辦民辦教育機(jī)構(gòu)的社會(huì)組織應(yīng)當(dāng)具有法人資格。申請(qǐng)舉辦民辦教育機(jī)構(gòu)的公民個(gè)人應(yīng)當(dāng)具有政治權(quán)利和完全民事行為能力。

第八條 達(dá)到設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)要求的民辦教育機(jī)構(gòu)，舉辦者可以直接申請(qǐng)正式設(shè)立。未達(dá)到設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)要求的，可以申請(qǐng)籌設(shè)。籌建期一般不得超過(guò)3年，超過(guò)3年的，舉辦者應(yīng)當(dāng)重新申報(bào)，不申報(bào)者，自動(dòng)終止。

申請(qǐng)籌設(shè)、設(shè)置民辦教育機(jī)構(gòu)，申辦者應(yīng)當(dāng)向教育行政部門(mén)提出申請(qǐng)，報(bào)送以下材料：

（一）申辦報(bào)告和申請(qǐng)表（一式3份）。申辦報(bào)告內(nèi)容主要包括：舉辦者、可行性分析、培養(yǎng)目標(biāo)、辦學(xué)內(nèi)容、辦學(xué)層次和規(guī)模、辦學(xué)形式、辦學(xué)條件、師資隊(duì)伍、內(nèi)部管理體制、經(jīng)費(fèi)來(lái)源與管理使用和發(fā)展規(guī)劃等。

（二）舉辦者的基本情況資料及有效證明文件。單位申辦應(yīng)當(dāng)提供單位法人資格證明及復(fù)印件。公民個(gè)人申辦應(yīng)當(dāng)提供申請(qǐng)人戶(hù)籍證明、身份證及復(fù)印件，以及完全民事行為能力證明。事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)在職人員申請(qǐng)辦學(xué)，需提供單位證明。

（三）擬辦民辦教育機(jī)構(gòu)的章程。辦學(xué)章程內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括學(xué)校名稱(chēng)、注冊(cè)地址、辦學(xué)地址、學(xué)校法人代表；辦學(xué)宗旨、培養(yǎng)目標(biāo)、辦學(xué)層次、組織機(jī)構(gòu)、辦學(xué)規(guī)模、辦學(xué)形式、辦學(xué)條件、管理制度、招生對(duì)象與規(guī)模；學(xué)校資產(chǎn)數(shù)額、來(lái)源和性質(zhì)，股東股份比例及收益分配；董事會(huì)（理事會(huì)）的產(chǎn)生方式、人員構(gòu)成、任職期限和議事規(guī)則；章程修改、學(xué)校終止處理等。

（四）教學(xué)計(jì)劃與教學(xué)大綱。

（五）擬任校長(zhǎng)和聘任教師的身份證、學(xué)歷證書(shū)、職業(yè)技術(shù)等級(jí)或?qū)I(yè)技術(shù)職稱(chēng)證書(shū)及復(fù)印件，以及從事教育工作經(jīng)驗(yàn)的證明。擬聘財(cái)會(huì)人員的身份證、會(huì)計(jì)資格證書(shū)及復(fù)印件。

（六）合法使用有關(guān)辦公、教學(xué)和實(shí)訓(xùn)場(chǎng)地的證明以及校舍安全、消防、衛(wèi)生合格證明，其中自有場(chǎng)地的應(yīng)出具場(chǎng)地產(chǎn)權(quán)證明，租賃或者借用場(chǎng)地的應(yīng)當(dāng)出具所有人產(chǎn)權(quán)證，營(yíng)業(yè)執(zhí)照和租賃合同等有效文件。

（七）擬辦民辦教育機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)及經(jīng)費(fèi)來(lái)源的證明文件。其中資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)提交符合法定要求的驗(yàn)資報(bào)告。屬捐贈(zèng)性質(zhì)的校產(chǎn)應(yīng)當(dāng)提交捐贈(zèng)協(xié)議，載明捐贈(zèng)人的姓名、所捐資產(chǎn)的數(shù)額、用途和管理方法及相關(guān)的有效證明文件。

（八）聯(lián)合舉辦的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的聯(lián)合辦學(xué)合同或者協(xié)議。

（九）其他有關(guān)材料。

第九條 申辦單位或者公民應(yīng)當(dāng)向教育行政部門(mén)報(bào)送申辦報(bào)告，填寫(xiě)申請(qǐng)登記表。教育行政部門(mén)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核，并在7個(gè)工作日內(nèi)做出是否受理決定。

第十條 教育行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)受理后及時(shí)召開(kāi)民辦教育機(jī)構(gòu)設(shè)置專(zhuān)家委員會(huì)會(huì)議或者委托教育評(píng)估機(jī)構(gòu)，對(duì)申辦者的申辦材料進(jìn)行審核，對(duì)辦學(xué)條件進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估，提出設(shè)置評(píng)估意見(jiàn)。學(xué)歷教育60日內(nèi)、非學(xué)歷教育20日內(nèi)以書(shū)面形式做出是否同意或者上報(bào)的決定，并送達(dá)申請(qǐng)人。

同意設(shè)立或者籌設(shè)的民辦教育機(jī)構(gòu)，教育行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公示，頒發(fā)《中華人民共和國(guó)民辦學(xué)校辦學(xué)許可證》或者籌設(shè)申請(qǐng)書(shū)；對(duì)不同意設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

民辦教育機(jī)構(gòu)不得以任何形式買(mǎi)賣(mài)、變?cè)臁⒊鲎?、出借辦學(xué)許可證。

第十一條 民辦教育機(jī)構(gòu)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)規(guī)范，并符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

第十二條 取得《中華人民共和國(guó)民辦學(xué)校辦學(xué)許可證》的民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記，到相關(guān)部門(mén)辦理《法人代碼證》、《稅務(wù)登記證》、基本銀行賬號(hào)、刻制印章。印章樣式和銀行賬號(hào)應(yīng)當(dāng)報(bào)教育行政部門(mén)備案。

第十三條 民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在審批教育行政部門(mén)所轄行政區(qū)域內(nèi)辦學(xué)，嚴(yán)禁民辦學(xué)校擅自開(kāi)設(shè)教學(xué)班（點(diǎn)）。事業(yè)發(fā)展需要設(shè)立教學(xué)班（點(diǎn)）的，應(yīng)當(dāng)?shù)皆瓕徟逃姓块T(mén)和所在地教育行政部門(mén)辦理備案手續(xù)?？缧姓^(qū)域設(shè)立教學(xué)班（點(diǎn)）的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定到所在區(qū)域教育行政部門(mén)辦理審批手續(xù)。

備案程序如下：

（一）民辦教育機(jī)構(gòu)向原審批教育行政部門(mén)提出申請(qǐng)，并提交增設(shè)教學(xué)點(diǎn)的管理方案；

（二）原審批教育行政部門(mén)組織或者委托所在地教育行政部門(mén)組織專(zhuān)家對(duì)教學(xué)班（點(diǎn)）進(jìn)行檢查，對(duì)符合辦學(xué)條件的教學(xué)班（點(diǎn)）予以備案；

（三）增設(shè)后的教學(xué)班（點(diǎn)）應(yīng)當(dāng)接受所在地教育行政部門(mén)的指導(dǎo)和管理。

第十四條 3家以上具有獨(dú)立法人資格的民辦教育機(jī)構(gòu)，經(jīng)所屬教育行政部門(mén)批準(zhǔn)，可以組建教育集團(tuán)或者教育聯(lián)合體。

第三章 辦學(xué)管理

第十五條 民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法實(shí)行董事會(huì)或者理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。學(xué)校董事會(huì)或者理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)符合法定要求。民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《董事會(huì)章程》或者《學(xué)校章程》進(jìn)行管理。

第十六條 民辦教育機(jī)構(gòu)的校長(zhǎng)或者負(fù)責(zé)人應(yīng)符合相應(yīng)的任職條件，具有相應(yīng)的職業(yè)資格證書(shū)，或者經(jīng)過(guò)崗前培訓(xùn)，持證上崗，并報(bào)教育行政部門(mén)備案。

第十七條 民辦學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)、學(xué)前教育機(jī)構(gòu)的教師應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的教師資格。民辦非學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)可以根據(jù)教育培訓(xùn)需要，聘請(qǐng)技師、高級(jí)技師及具有特殊技能的人員任教。

民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與教師簽訂勞動(dòng)合同，建立教師業(yè)務(wù)考核檔案，定期對(duì)教師進(jìn)行業(yè)務(wù)考核。

教育行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)支持并定期組織民辦教育機(jī)構(gòu)的舉辦者、校長(zhǎng)、教師開(kāi)展崗位、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、職稱(chēng)評(píng)定及各類(lèi)教研、進(jìn)修活動(dòng)，提高教師隊(duì)伍的素質(zhì)。

第十八條 民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定或者經(jīng)批準(zhǔn)的教學(xué)計(jì)劃、課程標(biāo)準(zhǔn)（教學(xué)大綱）組織開(kāi)展教育教學(xué)活動(dòng)。不得隨意減少課程和課時(shí)。確需修改教學(xué)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)報(bào)教育行政部門(mén)備案。

第十九條 民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的層次、專(zhuān)業(yè)、范圍進(jìn)行招生，招生簡(jiǎn)章和廣告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確。招生簡(jiǎn)章應(yīng)當(dāng)載明民辦教育機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、辦學(xué)許可證編號(hào)、專(zhuān)業(yè)或者培訓(xùn)項(xiàng)目、辦學(xué)地址、修學(xué)年限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、證書(shū)發(fā)放等事項(xiàng)。

民辦教育機(jī)構(gòu)的招生簡(jiǎn)章和廣告應(yīng)當(dāng)在前向教育行政部門(mén)備案。

備案應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）辦學(xué)許可證副本或者批準(zhǔn)辦學(xué)文件的復(fù)印件；

（二）《辦學(xué)招生廣告?zhèn)浒副怼罚?/p>

（三）廣告樣稿；

（四）物價(jià)部門(mén)核準(zhǔn)的收費(fèi)許可材料；

（五）省外辦學(xué)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具原審批教育行政部門(mén)同意跨地區(qū)招生的書(shū)面證明材料復(fù)印件。

民辦教育機(jī)構(gòu)的招生簡(jiǎn)章和廣告應(yīng)當(dāng)與備案的材料一致，未經(jīng)備案或虛假招生簡(jiǎn)章和廣告的，由教育行政部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)依法予以處理。舉辦者未能履行招生簡(jiǎn)章和廣告的有關(guān)承諾的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

第二十條 民辦教育機(jī)構(gòu)在招生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格主管部門(mén)核準(zhǔn)或者備案的內(nèi)容向社會(huì)公布收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

民辦教育機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定出具收費(fèi)票據(jù)。

第二十一條 民辦教育機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與舉辦者的資產(chǎn)相分離，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全資金和財(cái)產(chǎn)管理制度。民辦教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)制作財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。教育行政部門(mén)可委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所依法進(jìn)行審計(jì)，并公布審計(jì)結(jié)果。民辦教育機(jī)構(gòu)有虛假出資、抽逃辦學(xué)資金、財(cái)務(wù)管理混亂的，教育行政部門(mén)可根據(jù)審計(jì)結(jié)果依法處理。

第四章 年檢評(píng)估

第二十二條 教育行政部門(mén)對(duì)批準(zhǔn)設(shè)立的民辦教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行年檢。

第二十三條 年檢按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)年檢”和“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行，管理權(quán)限下放的，由實(shí)施管理的教育行政部門(mén)負(fù)責(zé)年檢。

第二十四條 年檢標(biāo)準(zhǔn)由教育行政部門(mén)制定，報(bào)上級(jí)教育行政部門(mén)備案后執(zhí)行。

第二十五條 年檢按照以下程序進(jìn)行：

（一）學(xué)校自查。民辦教育機(jī)構(gòu)按照教育行政部門(mén)的年檢標(biāo)準(zhǔn)和要求，逐項(xiàng)自查自評(píng)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出發(fā)展目標(biāo)，撰寫(xiě)自查報(bào)告，于每年3月1日前將上一年度的自查報(bào)告報(bào)教育行政部門(mén)或者教育行政部門(mén)認(rèn)可的質(zhì)量評(píng)估認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

（二）教育行政部門(mén)或者質(zhì)量評(píng)估認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序，組成年檢評(píng)估工作組，于每年4月30日前，組織完成對(duì)上一年度的檢查評(píng)估工作。

（三）教育行政部門(mén)根據(jù)檢查評(píng)估情況，做出年檢評(píng)估結(jié)論，年檢評(píng)估通報(bào)，并在辦學(xué)許可證副本上加蓋年檢結(jié)論印章。各州（市）、縣（市、區(qū)）的年檢評(píng)估匯總情況及總結(jié)于每年的4月30日前，報(bào)上級(jí)教育行政部門(mén)。

第二十六條 民辦教育機(jī)構(gòu)年檢評(píng)估應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）民辦教育機(jī)構(gòu)年檢登記表；

（二）自查報(bào)告；

（三）教育行政部門(mén)或教育行政部門(mén)委托的教育質(zhì)量認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估報(bào)告；

（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的財(cái)務(wù)年度審計(jì)報(bào)告；

（五）辦學(xué)許可證正、副本；

（六）其他材料。

第二十七條 年檢結(jié)果運(yùn)用：

（一）年檢評(píng)估結(jié)論分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格四個(gè)等次。

（二）對(duì)基本合格的民辦教育機(jī)構(gòu)，由教育行政部門(mén)責(zé)令其限期整改，并限制招生。

（三）對(duì)不合格的民辦教育機(jī)構(gòu)，暫停當(dāng)年招生并進(jìn)行整改，次年仍不合格的，教育行政部門(mén)在進(jìn)行財(cái)務(wù)清算后，依法予以處理。

（四）年檢評(píng)估結(jié)果作為政府獎(jiǎng)勵(lì)和資金扶持、增加招生計(jì)劃的重要參考依據(jù)。

第二十八條 教育行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立民辦教育機(jī)構(gòu)的評(píng)估認(rèn)證制度，組織或委托教育中介機(jī)構(gòu)對(duì)民辦學(xué)校進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估認(rèn)證。

凡在本省行政區(qū)域內(nèi)從事民辦教育質(zhì)量評(píng)估、認(rèn)證和評(píng)比的各類(lèi)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法按程序到相應(yīng)教育行政部門(mén)進(jìn)行備案。民辦學(xué)校參加未經(jīng)本省教育行政部門(mén)備案的機(jī)構(gòu)組織的質(zhì)量評(píng)比認(rèn)證結(jié)果，教育行政部門(mén)不予認(rèn)可。

第五章 變更管理

第二十九條 民辦教育機(jī)構(gòu)在原審批教育行政部門(mén)所轄行政區(qū)域內(nèi)變更辦學(xué)地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)向原審批教育行政部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)原審批教育行政部門(mén)核準(zhǔn)后方可在變更后的辦學(xué)地開(kāi)展辦學(xué)活動(dòng)。民辦教育機(jī)構(gòu)跨原審批教育行政部門(mén)所轄行政區(qū)域變更辦學(xué)地點(diǎn)的，按審批權(quán)限申請(qǐng)變更。

第三十條 民辦學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)辦學(xué)層次、類(lèi)型等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)參照本辦法第二章相應(yīng)的規(guī)定辦理。非學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)培訓(xùn)項(xiàng)目變更的，需報(bào)教育行政部門(mén)備案。

第三十一條 民辦教育機(jī)構(gòu)擬變更名稱(chēng)、舉辦者、法定代表人、校長(zhǎng)或者發(fā)生分立、開(kāi)辦資金、業(yè)務(wù)范圍、合并等情況的，應(yīng)當(dāng)報(bào)教育行政部門(mén)批準(zhǔn)和備案，并根據(jù)變更要求提供下列材料：

（一）變更事項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告；

（二）新老董事會(huì)（理事會(huì)）成員簽字的變更決議；

（三）《財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告》或者《資產(chǎn)清算報(bào)告》；

（四）在校學(xué)生安置方案；

（五）擬任舉辦者（法人、校長(zhǎng)）資格證明文件；

（六）原舉辦者（法人）與擬任舉辦者（法人）變更協(xié)議書(shū)；

（七）擬任舉辦者（法人）出資方式、數(shù)額及驗(yàn)資報(bào)告；

（八）修改后的學(xué)校章程、擬成立新的學(xué)校理事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)組成人員名單、簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明文件(包括決策機(jī)構(gòu)聘書(shū)、身份證、學(xué)歷證書(shū)、職稱(chēng)證書(shū))；

（九）辦學(xué)許可證正、副本。

變更舉辦者、法定代表人或者發(fā)生分離、合并，應(yīng)當(dāng)提供以上九項(xiàng)材料；變更校長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)提供第（一）、（二）、（五）、（九）項(xiàng)材料；變更名稱(chēng)、業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)提供第（一）、（八）、（九）項(xiàng)材料；變更開(kāi)辦資金應(yīng)當(dāng)提供第（一）、（二）、（七）、（八）、（九）項(xiàng)材料。

第三十二條 民辦學(xué)校的變更事項(xiàng)經(jīng)教育行政部門(mén)核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定到登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。

第六章 辦學(xué)終止與機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)

第三十三條 民辦教育機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止辦學(xué)：

（一）根據(jù)《學(xué)校章程》或者舉辦者的股份協(xié)議規(guī)定應(yīng)予終止，并經(jīng)教育行政部門(mén)批準(zhǔn)的；

（二）被吊銷(xiāo)辦學(xué)許可證的；

（三）資不抵債無(wú)法繼續(xù)辦學(xué)的。

第三十四條 學(xué)生安置與資產(chǎn)處理：

（一）民辦教育機(jī)構(gòu)終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善安置在校學(xué)生，依法進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和清算。

（二）民辦教育機(jī)構(gòu)清算后的財(cái)產(chǎn)按下列順序償付：

1.退還學(xué)生的學(xué)雜費(fèi)及其他費(fèi)用；

2.支付教職工的工資及應(yīng)繳納的社會(huì)保障費(fèi)用；

3.償還有關(guān)債務(wù)。

民辦教育機(jī)構(gòu)償付上述費(fèi)用后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理。

（三）終止辦學(xué)的民辦教育機(jī)構(gòu)，由教育行政部門(mén)收回《中華人民共和國(guó)民辦學(xué)校辦學(xué)許可證》和銷(xiāo)毀印章。同時(shí)將處理結(jié)果報(bào)送相關(guān)部門(mén)備案，并向社會(huì)公告。

第三十五條 終止辦學(xué)的民辦教育機(jī)構(gòu)法定代表人或者負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)自收到審批機(jī)關(guān)準(zhǔn)予終止辦學(xué)的批準(zhǔn)決定書(shū)后的15個(gè)工作日內(nèi)，向登記機(jī)關(guān)辦理注銷(xiāo)登記。

第七章 其 他

篇8

盡管以一種野蠻生長(zhǎng)的姿態(tài)快速崛起，但在中國(guó)發(fā)展的幾年里，地產(chǎn)基金一直沒(méi)有明確監(jiān)管歸屬，也一度被扣上“不合法”、“非法集資”等帽子。

最近，國(guó)家發(fā)改委最新公布的一份已備案股權(quán)投資企業(yè)列表中，盛世神州房地產(chǎn)投資基金管理(北京)有限公司旗下的北京盛世神州房地產(chǎn)投資基金(有限合伙)成功備案，成為第一只在國(guó)家發(fā)改委備案的私募房地產(chǎn)投資基金。

這在中國(guó)地產(chǎn)基金史上，是一個(gè)具有轉(zhuǎn)折意義的事件。對(duì)此，清科研究中心認(rèn)為，快速發(fā)展的中國(guó)私募房地產(chǎn)投資行業(yè)，如果能夠盡快明確監(jiān)管歸屬，規(guī)范操作，對(duì)保障投資人利益，以及促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展將具有積極的推動(dòng)作用。不是十分“利好”的利好?

對(duì)此，盛世神州房地產(chǎn)投資基金管理有限制公司也表示：“這表明我們完全符合國(guó)家發(fā)改委對(duì)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的要求，奠定了行業(yè)第一梯隊(duì)的地位，對(duì)于我們今后與社?；鸺氨ｋU(xiǎn)公司對(duì)接，以及成為合格的房地產(chǎn)基金管理人都有益處，極大地拓展了公司未來(lái)發(fā)展的空間，具有重大意義?！?/p>

的確，這是一個(gè)市場(chǎng)信號(hào)。然而，對(duì)這一信號(hào)，一些業(yè)界人士卻認(rèn)為“不一定是十分利好的利好”。

“很難說(shuō)是不是利好，管得更嚴(yán)了，還要等市場(chǎng)反應(yīng)。”一位上市公司戰(zhàn)略部總經(jīng)理這樣說(shuō)道。

另外一家房地產(chǎn)基金的合伙人卻認(rèn)為，“盡管在發(fā)改委備案需要承擔(dān)更多基金管理監(jiān)管與財(cái)務(wù)信息披露的壓力，但基金投資決策與資金管理使用流程會(huì)更加規(guī)范化?！?/p>

剛剛從盛世總裁一職卸任的王戈宏則認(rèn)為，將房地產(chǎn)PE納入備案，對(duì)大資金進(jìn)入房地產(chǎn)私募基金應(yīng)該有幫助，這給險(xiǎn)資、社保和外資創(chuàng)造了一個(gè)進(jìn)入房地產(chǎn)領(lǐng)域的必要條件，“目前來(lái)看，這對(duì)行業(yè)應(yīng)算是個(gè)利好”。

在盛世任職期間，王戈宏實(shí)現(xiàn)了北京盛世神州房地產(chǎn)投資基金在國(guó)家發(fā)改委的備案?！皬纳暾?qǐng)到成功報(bào)備用了3個(gè)月的時(shí)間，審核還是比較嚴(yán)格的，需要的資料也很多。對(duì)基金的資格核查得很?chē)?yán)?！蓖醺旰瓯硎?。

在盛世神州成為第一只在國(guó)家發(fā)改委備案的私募房地產(chǎn)投資基金之后，河山國(guó)際資本集團(tuán)董事長(zhǎng)曹少山預(yù)測(cè)：未來(lái)規(guī)模達(dá)到5億元以上的房地產(chǎn)私募基金將在國(guó)家發(fā)改委備案，規(guī)模較小的則可在地方發(fā)改委備案。

監(jiān)管迫在眉睫

對(duì)速發(fā)展的地產(chǎn)基金來(lái)說(shuō)，明確監(jiān)管歸屬，可以說(shuō)是一件迫在眉睫的事情。

2011年，國(guó)內(nèi)地產(chǎn)基金迅速擴(kuò)容。清科研究中心2011年12月底的數(shù)據(jù)顯示，2011年前11個(gè)月，共有26支可投資于中國(guó)大陸地區(qū)的私募房地產(chǎn)投資基金完成募集，募資總額達(dá)36.42億美元；投資方面，前11個(gè)月中國(guó)市場(chǎng)共完成房地產(chǎn)投資35起，交易總額22.2億美元。

近日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部政策研究中心的《人民幣房地產(chǎn)私募基金發(fā)展報(bào)告》也稱(chēng)，“根據(jù)各方信息匯總，估計(jì)目前人民幣房地產(chǎn)私募基金融資總規(guī)模近千億元?！边@一數(shù)字相比2010年全年約500億元的數(shù)字已有成倍的增長(zhǎng)。該報(bào)告認(rèn)為，基金在未來(lái)三年內(nèi)將達(dá)到5000億。

“人民幣房地產(chǎn)私募基金出現(xiàn)并發(fā)展的最大意義在于，它能夠?yàn)樯鐣?huì)大眾尋找投資渠道；對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)投資形成有效分流，將投資從需求端引向供給端，增加了住房的有效供給；同時(shí)，令房地產(chǎn)行業(yè)較高的利潤(rùn)大眾化?！弊》亢统青l(xiāng)建設(shè)部政策研究中心主任秦虹表示，在嚴(yán)控銀行貸款不放松的情況下，適應(yīng)新融資渠道一定會(huì)成為房企轉(zhuǎn)型的必經(jīng)之路。

同時(shí)，國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所副所長(zhǎng)張承惠認(rèn)為，對(duì)于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商來(lái)說(shuō)，在融資渠道收縮、融資難度增加的情況下，私募基金應(yīng)該說(shuō)是增加了一個(gè)新的融資渠道。

尋找發(fā)展之路

“盡管房地產(chǎn)基金在中國(guó)的發(fā)展還不到4年，但在房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)控的形勢(shì)下卻贏得了機(jī)遇，發(fā)展迅速?！备吆唾Y本董事長(zhǎng)蘇鑫認(rèn)為，對(duì)于房地產(chǎn)私募基金，目前業(yè)界看法不一，有的認(rèn)為它是房?jī)r(jià)下行和市場(chǎng)調(diào)整中的曇花一現(xiàn)，有人則覺(jué)得它可以長(zhǎng)期存在于房地產(chǎn)市場(chǎng)。

蘇鑫認(rèn)為，市場(chǎng)之所以對(duì)房地產(chǎn)私募基金存有誤解，是因?yàn)殚_(kāi)發(fā)商認(rèn)為PE基金和信托、銀行貸款相似，成本很高。

而實(shí)際上，PE基金融合了民間資本，一般為反周期運(yùn)行，在開(kāi)發(fā)商投資信心喪失時(shí)，基金反而可以加大比重。這樣一方面能夠調(diào)節(jié)市場(chǎng)，另—方面基金也可引導(dǎo)民間資本流向，減少炒高房?jī)r(jià)的力量。因此，房地產(chǎn)私募基金的發(fā)展與國(guó)家的調(diào)控方向是一致的。

不過(guò)，由于缺乏監(jiān)管，極易引發(fā)道德危機(jī)、法律危機(jī)和信用危機(jī)等，這些也是影響房地產(chǎn)私募基金發(fā)展的重要因素。

鑒于這些現(xiàn)狀，房地產(chǎn)基金一直在尋求一條健康發(fā)展之路。2011年8月18日，高和投資、盛世神州等五家基金聯(lián)盟發(fā)起單位，在觀點(diǎn)博鰲房地產(chǎn)論壇上，代表即將正式掛牌的全國(guó)房地產(chǎn)投資基金聯(lián)盟，了一份行業(yè)自律宣言。這也可以視為第一份房地產(chǎn)基金的“行業(yè)規(guī)范”。

高和投資董事長(zhǎng)蘇鑫表示，發(fā)起這份自律宣言的主要目的是希望房地產(chǎn)基金行業(yè)形成規(guī)范，避免魚(yú)龍混雜，泥沙俱下的現(xiàn)象。

幾天后的2011年8月26日，在北京昆侖飯店，全國(guó)房地產(chǎn)投資基金專(zhuān)業(yè)委員會(huì)暨全國(guó)房地產(chǎn)投資基金聯(lián)盟正式成立。

篇9

一、集團(tuán)企業(yè)對(duì)子公司財(cái)務(wù)管理應(yīng)遵循的原則

(一)依法合規(guī)原則。集團(tuán)企業(yè)對(duì)子公司的財(cái)務(wù)管理工作必須遵循《公司法》、‘會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)國(guó)有資本與財(cái)務(wù)管理暫行辦法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及集團(tuán)總部有關(guān)財(cái)務(wù)管理、股權(quán)投資管理、控股子公司管理的規(guī)章制度。直接和間接控股的子公司以及能施加重要影響的參股公司均可以納人管理范圍。

(二)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和分級(jí)管理原則。一方面，要尊重子公司獨(dú)立法人和獨(dú)立會(huì)計(jì)主體地位，充分保障子公司財(cái)務(wù)管理工作的自，支持子公司有所作為，做大做強(qiáng):另一方面，要以產(chǎn)權(quán)安排為基礎(chǔ)，以資本為紐帶，以財(cái)務(wù)管理為手段，保證集團(tuán)總部對(duì)子公司財(cái)務(wù)工作的有效監(jiān)控，促進(jìn)子公司主動(dòng)策應(yīng)集團(tuán)戰(zhàn)略，提高集團(tuán)整體財(cái)務(wù)實(shí)力和經(jīng)營(yíng)效益。根據(jù)這一原則，集團(tuán)總部與子公司在財(cái)務(wù)管理方面的職責(zé)權(quán)限劃分如下:集團(tuán)總部在對(duì)子公司財(cái)務(wù)管理工作中的基本職責(zé)主要是:建立以股權(quán)管理為核心的財(cái)務(wù)管理體制，建立健全對(duì)于公司財(cái)務(wù)管理的相關(guān)流程和制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司財(cái)務(wù)工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、控制與考核，維護(hù)集團(tuán)整體利益。子公司在財(cái)務(wù)管理工作中的基本職責(zé)主要是:貫徹執(zhí)行國(guó)家財(cái)政、稅收政策，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)及集團(tuán)總部統(tǒng)一財(cái)務(wù)制度規(guī)定，結(jié)合子公司具體情況制定自身會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保會(huì)計(jì)資料的合法性、真宴性、完整性和及時(shí)性;建立和健全各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理基礎(chǔ)工作，做好各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支的預(yù)算、核算、分析、控制和考核工作:籌集和合理使用資金，提高資金使用效率和效益:有效利用各項(xiàng)資產(chǎn)，加強(qiáng)成本控制管理，保證資產(chǎn)保值增值和持續(xù)經(jīng)營(yíng)等。

(三)監(jiān)督制約和維護(hù)權(quán)益原則。對(duì)子公司的財(cái)務(wù)管理，主要是通過(guò)建立健全對(duì)子公司管]里的相關(guān)制度，采取各種措施指導(dǎo)和監(jiān)控其各種財(cái)務(wù)行為，促進(jìn)資源的有效利用和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力的提高，維護(hù)集團(tuán)的整體權(quán)益。

二、集團(tuán)企業(yè)對(duì)子公司財(cái)務(wù)管理模式的選擇

集團(tuán)企業(yè)對(duì)孑一公司的財(cái)務(wù)管理模式，按管理權(quán)限的集中程度大體可分為三種:

(一)集權(quán)型集團(tuán)總部對(duì)子公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)實(shí)行嚴(yán)格的集中控制與統(tǒng)一管理。財(cái)務(wù)管理決策權(quán)集中于集團(tuán)總部，子公司享有很少的(或無(wú))財(cái)務(wù)決策權(quán)，子公司的籌資、投資、利潤(rùn)分配，、財(cái)務(wù)人員任免以及費(fèi)用開(kāi)支、工資獎(jiǎng)金分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)均由集團(tuán)總部集中管理。其優(yōu)點(diǎn)是:集團(tuán)總部能及時(shí)動(dòng)態(tài)地掌握子公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)活動(dòng)一目了然:集團(tuán)總部能集中控制、統(tǒng)一調(diào)度集團(tuán)內(nèi)的資金以及其它財(cái)務(wù)資源，提高財(cái)務(wù)資源的利用效率。其缺點(diǎn)是:子公司無(wú)財(cái)務(wù)決策權(quán)，積極性差，應(yīng)變反應(yīng)慢。

(二)分權(quán)型子公司享有充分的財(cái)務(wù)管理決策權(quán)，集團(tuán)總部對(duì)子公司在財(cái)務(wù)上充分放權(quán)，對(duì)子公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)以間接控制為主。子公司在籌資、投資、利潤(rùn)分配、財(cái)務(wù)任免以及費(fèi)用開(kāi)支、工資獎(jiǎng)金分配等財(cái)務(wù)活動(dòng)方面享有充分的決策權(quán)，并可根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境及公司營(yíng)運(yùn)情況進(jìn)行相應(yīng)的決策調(diào)整。其優(yōu)點(diǎn)是:能充分發(fā)揮子公司的積極性，對(duì)出現(xiàn)的變化能及日寸調(diào)整，提高決策效率。其缺點(diǎn)是:集團(tuán)總部對(duì)子公司的財(cái)務(wù)狀況了解滯后，風(fēng)險(xiǎn)控制能力較弱，資金調(diào)度能力差，集團(tuán)財(cái)務(wù)資源的利用效率低。

(三)混合型適度的集權(quán)與適度的分權(quán)相結(jié)合，決策機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)各行其職，分別掌握不同層次和性質(zhì)的決策權(quán)限。這種體制既能發(fā)揮集團(tuán)總部財(cái)務(wù)調(diào)控職能，激發(fā)子公司的積極性和創(chuàng)造性，叉能有效控制經(jīng)營(yíng)者及子公司風(fēng)險(xiǎn)，能夠適應(yīng)集團(tuán)企業(yè)組織規(guī)模擴(kuò)大，信息中心下移的發(fā)展趨勢(shì)，因而成為許多集團(tuán)企業(yè)財(cái)務(wù)管理體制所追求的目標(biāo)，也是目前匡際上大公司管理體制的主流形式。一般而言，集團(tuán)企業(yè)選擇財(cái)務(wù)管理模式時(shí)應(yīng)主要考慮對(duì)子公司的持股比例、子公司性質(zhì)、集團(tuán)規(guī)模、發(fā)展階段、行業(yè)特點(diǎn)、集團(tuán)經(jīng)營(yíng)風(fēng)格等因素。目前，我國(guó)大多數(shù)集團(tuán)企業(yè)處于生命周期中成長(zhǎng)的初級(jí)階段，現(xiàn)階段集團(tuán)企業(yè)的戰(zhàn)略應(yīng)該是穩(wěn)健中求發(fā)展，建立起集權(quán)為主、分權(quán)為輔的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)控制機(jī)制，侍集團(tuán)企業(yè)過(guò)渡到較為成熟的階段，理順管理關(guān)系和管理職責(zé)后，再適當(dāng)增大分權(quán)的力度。

三、集團(tuán)企業(yè)對(duì)子公司財(cái)務(wù)管理工作的主要內(nèi)容

集團(tuán)企業(yè)對(duì)子公司的財(cái)務(wù)管理工作包括事前管理、事中管理和事后管理，集團(tuán)企業(yè)總部可根據(jù)對(duì)子公司財(cái)務(wù)管理權(quán)限的集中程度合理選擇管理內(nèi)容和管理程度。

(一)事前管理集團(tuán)企業(yè)對(duì)子公司財(cái)務(wù)的事前管理主要是通過(guò)子公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理、財(cái)務(wù)規(guī)章制度管理和財(cái)務(wù)人員管理，為加強(qiáng)子公司財(cái)務(wù)管理做好預(yù)算準(zhǔn)備、制度準(zhǔn)備和人員準(zhǔn)備，即通過(guò)預(yù)算加強(qiáng)對(duì)子公司財(cái)務(wù)事項(xiàng)的事前控制，通過(guò)財(cái)務(wù)規(guī)章制度的審查報(bào)備規(guī)范子公司的財(cái)務(wù)行為，通過(guò)子公司財(cái)務(wù)人員的委派和任職報(bào)備為直接參與和管理子公司財(cái)務(wù)打下良好的基礎(chǔ)。

1子公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理預(yù)算管理是財(cái)務(wù)控制中目標(biāo)管理的有效手段，是子公司財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容，集團(tuán)總部對(duì)子公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理的主要工作措施一般包括:審批下達(dá)子公司年度財(cái)務(wù)收支預(yù)算、固定資產(chǎn)投資預(yù)算、綜合經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等;審批子公司預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中一定金額以上的預(yù)算調(diào)整事項(xiàng):監(jiān)督、控制、分析子公司各項(xiàng)預(yù)算、計(jì)劃的執(zhí)行情況。

2、子公司財(cái)務(wù)規(guī)章制度管理一是實(shí)行子公司基本財(cái)務(wù)管理制度報(bào)備審查制度。子公司制訂的基本財(cái)務(wù)管理制度應(yīng)對(duì)子公司財(cái)務(wù)管理的管理體制、管理架構(gòu)、投融資管理、大額資金審批事項(xiàng)等方面作出明確規(guī)定，并報(bào)集團(tuán)總部審查備案。二是在執(zhí)行國(guó)家財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法律法規(guī)和制度的基礎(chǔ)上，考慮母子公司的差異性，制訂集團(tuán)統(tǒng)一財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度，包括財(cái)務(wù)管理基本制度、成本費(fèi)用控制制度、資金管理制度、財(cái)務(wù)報(bào)表分析制度、會(huì)計(jì)核算辦法等，適用于各子公司，用以規(guī)范子公司財(cái)務(wù)管理工作，提高會(huì)計(jì)信息、質(zhì)量。原則上，子公司會(huì)計(jì)政策應(yīng)盡量與母公司保持一致，特別是固定資產(chǎn)分類(lèi)及折舊辦法(含折舊年限的規(guī)定、殘值率的確定等)、無(wú)形資產(chǎn)攤銷(xiāo)辦法、壞帳準(zhǔn)備計(jì)提辦法、減值準(zhǔn)備計(jì)提辦法等。

3、子公司財(cái)務(wù)人員管理一是實(shí)行子公司主要財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人委派制和任職報(bào)備制度。集團(tuán)總部可以向子公司董事會(huì)推薦、委派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，或者由子公司確定財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人前向集團(tuán)總部報(bào)批或報(bào)備，并建立相應(yīng)的管理制度，對(duì)子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人員的任職要求、聘任程序、工作職責(zé)、考核等方面作出規(guī)定，以達(dá)到直接參與和加強(qiáng)子公司財(cái)務(wù)管理工作的目的。二是對(duì)子公司財(cái)務(wù)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。實(shí)行嚴(yán)格的資格審查和完備的人員備案制度，不符合上崗資格的無(wú)證人員一律不得上崗，從根本上提高各子公司財(cái)務(wù)人員的整體素質(zhì)，促進(jìn)子公司財(cái)務(wù)管理水平的提高。

(二)事中管理集團(tuán)企業(yè)對(duì)子公司財(cái)務(wù)的事中管理主要包括子公司重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生時(shí)的審批、指導(dǎo)和備案，子公司資金流轉(zhuǎn)的集中統(tǒng)一控制，以及通過(guò)子公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)時(shí)掌握子公司財(cái)務(wù)信息。

1、子公司重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)授權(quán)管理子公司重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)一般包括:制訂或修訂公司章程中與財(cái)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容，利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案，重要資產(chǎn)處置和不良資產(chǎn)處置，重大投資事項(xiàng)(包括對(duì)外投資和內(nèi)部重大資產(chǎn)投資)，重大融資事項(xiàng)，對(duì)外擔(dān)保，重大關(guān)聯(lián)交易，債務(wù)重組，一定金額以上的捐贈(zèng)、贊助支出，接受各級(jí)政府部門(mén)財(cái)務(wù)檢查和審計(jì)，被政府主管部門(mén)處以罰金或補(bǔ)繳稅款，員工有財(cái)務(wù)舞弊、欺詐行為，等等。根據(jù)具體財(cái)務(wù)事項(xiàng)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)程度，集團(tuán)總部對(duì)子公司財(cái)務(wù)授權(quán)管理一般采取以下四種方式:一是授權(quán)指導(dǎo)，子公司在授權(quán)范圍內(nèi)可自行決定相關(guān)財(cái)務(wù)事項(xiàng)，同時(shí)接受集團(tuán)總部的指導(dǎo);二是集中審批，子公司辦理相關(guān)財(cái)務(wù)事項(xiàng)需經(jīng)集團(tuán)總部審批:三是備案報(bào)告，子公司辦理相關(guān)財(cái)務(wù)事項(xiàng)后，或發(fā)生對(duì)子公司財(cái)務(wù)產(chǎn)生重要影響的交易或事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)向集團(tuán)總部報(bào)告?zhèn)浒?四是禁止限制，是指子公司不得辦理特定的財(cái)務(wù)事項(xiàng)。

2、子公司資金管理一是建立集團(tuán)資金結(jié)算中心，實(shí)現(xiàn)子公司資金集中統(tǒng)一管理。借助現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)工具，建立集團(tuán)現(xiàn)金池業(yè)務(wù)，整合子公司資金管理平臺(tái)，弓I人內(nèi)部資金轉(zhuǎn)移價(jià)格機(jī)制，統(tǒng)籌子公司資金調(diào)度、籌措，提高集團(tuán)資金整體使用效益。二是根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定、集團(tuán)財(cái)務(wù)實(shí)力，成立集團(tuán)財(cái)務(wù)公司，將財(cái)務(wù)公司建設(shè)成為“統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一備付、統(tǒng)一監(jiān)管、統(tǒng)一一運(yùn)作、統(tǒng)一融資”的資金管理平臺(tái)，通過(guò)財(cái)務(wù)公司為集團(tuán)內(nèi)部單位提供資金往來(lái)結(jié)算及資金籌措功能，為集團(tuán)提供擔(dān)保、信息咨詢(xún)、投資咨詢(xún)等業(yè)務(wù)，并通過(guò)銀行的手段(如同業(yè)拆借或發(fā)行證券等)為集團(tuán)廣開(kāi)財(cái)路，將集團(tuán)資金有效利用。

3、子公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)管理•一是在子公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)開(kāi)通查詢(xún)等操作權(quán)限，集團(tuán)總部財(cái)務(wù)人員可以實(shí)時(shí)調(diào)用、查詢(xún)子公司財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)分析和發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。二是統(tǒng)一子公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)選型，逐步實(shí)現(xiàn)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的信息流、物流、資金流的集成和數(shù)據(jù)共享，有效解決財(cái)務(wù)信息不及時(shí)、不對(duì)稱(chēng)和監(jiān)督乏力、滯后的基礎(chǔ)問(wèn)題，為保障集團(tuán)預(yù)算、結(jié)算、監(jiān)控等財(cái)務(wù)管理工作規(guī)范化。、高效化.提供基礎(chǔ)技術(shù)平臺(tái)。

(三)事后管理集團(tuán)企業(yè)對(duì)子公司財(cái)務(wù)的事后管理主要包括子公司財(cái)務(wù)信息報(bào)送管理、財(cái)務(wù)分析、財(cái)務(wù)檢查與審計(jì)、財(cái)務(wù)工作考核與評(píng)價(jià)等。

1、子公司財(cái)務(wù)信息報(bào)送管理子公司應(yīng)準(zhǔn)確、全面、及時(shí)地向集團(tuán)總部報(bào)送各種定期財(cái)務(wù)報(bào)告和臨時(shí)財(cái)務(wù)報(bào)告。定期財(cái)務(wù)報(bào)告分為月報(bào)、季報(bào)、半年報(bào)和年報(bào)，包括財(cái)務(wù)報(bào)表、報(bào)表附注、財(cái)務(wù)分析說(shuō)明等;臨時(shí)財(cái)務(wù)報(bào)告是對(duì)所有可能對(duì)子公司產(chǎn)生重大影響的財(cái)務(wù)事項(xiàng)或集團(tuán)總部所要求提供的各種財(cái)務(wù)信息，如重要合同(投資、借貸、委托經(jīng)營(yíng)、委托理財(cái)、贈(zèng)予、承包、相.賃等)的簽訂和變更、預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損、重大訴訟和仲裁、重大損失、重大行政處罰、各種重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況及結(jié)果等。子公司財(cái)務(wù)信息報(bào)送工作應(yīng)遵循以下原則:真實(shí)、準(zhǔn)確、完整原則，確保子公司報(bào)送的財(cái)務(wù)信息沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏:專(zhuān)人負(fù)責(zé)原則，子公司設(shè)立專(zhuān)人負(fù)責(zé)辦理財(cái)務(wù)信息的匯總、審查和報(bào)告:分級(jí)負(fù)責(zé)原則，子公司應(yīng)結(jié)合集團(tuán)總部的要求，加強(qiáng)對(duì)其下屬公司財(cái)務(wù)信息報(bào)送的管理;與子公司工作評(píng)價(jià)相結(jié)合原則，將予公司財(cái)務(wù)信息報(bào)送工作的執(zhí)行情況和子公司工作評(píng)價(jià)相結(jié)合，推動(dòng)財(cái)務(wù)信息披露工作不斷完善。

2、子公司財(cái)務(wù)分析集團(tuán)總部應(yīng)定期或不定期對(duì)子公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量情況進(jìn)行分析，財(cái)務(wù)分析包括定期財(cái)務(wù)分析和專(zhuān)題財(cái)務(wù)分析。定期財(cái)務(wù)分析包括月度、季度、半年度和年度財(cái)務(wù)分析。定期財(cái)務(wù)分析是對(duì)子公司各個(gè)會(huì)計(jì)期間財(cái)務(wù)狀況的系統(tǒng)總結(jié)、分析和評(píng)價(jià)，主要分析和評(píng)價(jià)子公司該會(huì)計(jì)期間經(jīng)營(yíng)成果、固定資產(chǎn)投資情況、財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況:重要財(cái)務(wù)分析指標(biāo)異動(dòng)情況、重大資產(chǎn)負(fù)債科日變動(dòng)情況等，向決策層提供該會(huì)計(jì)期間予公司綜合完整的財(cái)務(wù)信息。專(zhuān)題財(cái)務(wù)分析是針對(duì)某一特定的單位、業(yè)務(wù)內(nèi)容、項(xiàng)目、科目專(zhuān)門(mén)進(jìn)行的財(cái)務(wù)分析，旨在從財(cái)務(wù)角度發(fā)現(xiàn)問(wèn)題;或根據(jù)財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)指標(biāo)所反映的問(wèn)題，進(jìn)一步尋找原因，并提出應(yīng)對(duì)建議。

篇10

第一條為了加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范監(jiān)督管理行為，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶(hù)的合法權(quán)益，促進(jìn)銀行業(yè)健康發(fā)展，制定本法。

第二條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的工作。

本法所稱(chēng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

對(duì)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司以及經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的規(guī)定。

國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法有關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)其批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)以及前二款金融機(jī)構(gòu)在境外的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

第三條銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標(biāo)是促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對(duì)銀行業(yè)的信心。

銀行業(yè)監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)保護(hù)銀行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。

第四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)遵循依法、公開(kāi)、公正和效率的原則。

第五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其從事監(jiān)督管理工作的人員依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，受法律保護(hù)。地方政府、各級(jí)政府部門(mén)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人不得干涉。

第六條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)和中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。

第七條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

第二章監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

第八條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要設(shè)立派出機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)派出機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。

國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

第九條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員，應(yīng)當(dāng)具備與其任職相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。

第十條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妫坏迷诮鹑跈C(jī)構(gòu)等企業(yè)中兼任職務(wù)。

第十一條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，應(yīng)當(dāng)依法保守國(guó)家秘密，并有責(zé)任為其監(jiān)督管理的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及當(dāng)事人保守秘密。

國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同其他國(guó)家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)交流監(jiān)督管理信息，應(yīng)當(dāng)就信息保密作出安排。

第十二條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)監(jiān)督管理程序，建立監(jiān)督管理責(zé)任制度和內(nèi)部監(jiān)督制度。

第十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、查處有關(guān)金融違法行為等監(jiān)督管理活動(dòng)中，地方政府、各級(jí)有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)予以配合和協(xié)助。

第十四條國(guó)務(wù)院審計(jì)、監(jiān)察等機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定對(duì)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

第三章監(jiān)督管理職責(zé)

第十五條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定并對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

第十六條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍。

第十七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，或者銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)變更持有資本總額或者股份總額達(dá)到規(guī)定比例以上的股東的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的資金來(lái)源、財(cái)務(wù)狀況、資本補(bǔ)充能力和誠(chéng)信狀況進(jìn)行審查。

第十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)或者備案。需要審查批準(zhǔn)或者備案的業(yè)務(wù)品種，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)作出規(guī)定并公布。

第十九條未經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第二十條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理。具體辦法由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第二十一條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。

前款規(guī)定的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險(xiǎn)集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動(dòng)性等內(nèi)容。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

第二十二條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限，對(duì)下列申請(qǐng)事項(xiàng)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書(shū)面決定；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由：

（一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立，自收到申請(qǐng)文件之日起六個(gè)月內(nèi)；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的變更、終止，以及業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，自收到申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)；

（三）審查董事和高級(jí)管理人員的任職資格，自收到申請(qǐng)文件之日起三十日內(nèi)。

第二十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況。

第二十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定現(xiàn)場(chǎng)檢查程序，規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)檢查行為。

第二十五條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理。

第二十六條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)人民銀行提出的檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的建議，應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起三十日內(nèi)予以回復(fù)。

第二十七條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理評(píng)級(jí)體系和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍和需要采取的其他措施。

第二十八條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立銀行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報(bào)告崗位責(zé)任制度。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)系統(tǒng)性銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告；國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為需要向國(guó)務(wù)院報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院報(bào)告，并告知中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)等有關(guān)部門(mén)。

第二十九條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)等有關(guān)部門(mén)建立銀行業(yè)突發(fā)事件處置制度，制定銀行業(yè)突發(fā)事件處置預(yù)案，明確處置機(jī)構(gòu)和人員及其職責(zé)、處置措施和處置程序，及時(shí)、有效地處置銀行業(yè)突發(fā)事件。

第三十條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)表，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以公布。

第三十一條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)自律組織的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第三十二條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)。

第四章監(jiān)督管理措施

第三十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)管理資料以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告。

第三十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，可以采取下列措施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：

（一）進(jìn)入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；

（二）詢(xún)問(wèn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明；

（三）查閱、復(fù)制銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。

進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)；檢查人員少于二人或者未出示合法證件和檢查通知書(shū)的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕檢查。

第三十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理談話(huà)，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員就銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說(shuō)明。

第三十六條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定，如實(shí)向社會(huì)公眾披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、董事和高級(jí)管理人員變更以及其他重大事項(xiàng)等信息。

第三十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害存款人和其他客戶(hù)合法權(quán)益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開(kāi)辦新業(yè)務(wù)；

（二）限制分配紅利和其他收入；

（三）限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（四）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利；

（五）責(zé)令調(diào)整董事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

（六）停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的前款規(guī)定的有關(guān)措施。

第三十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī)，嚴(yán)重影響存款人和其他客戶(hù)合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行接管或者促成機(jī)構(gòu)重組，接管和機(jī)構(gòu)重組依照有關(guān)法律和國(guó)務(wù)院的規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有違法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善等情形，不予撤銷(xiāo)將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)予以撤銷(xiāo)。

第四十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)被接管、重組或者被撤銷(xiāo)的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事、高級(jí)管理人員和其他工作人員，按照國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求履行職責(zé)。

在接管、機(jī)構(gòu)重組或者撤銷(xiāo)清算期間，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取下列措施：

（一）直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對(duì)國(guó)家利益造成重大損失的，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者對(duì)其財(cái)產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利。

第四十一條經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查詢(xún)涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶(hù)；對(duì)涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以?xún)鼋Y(jié)。

第四十二條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時(shí)，經(jīng)設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對(duì)與涉嫌違法事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人采取下列措施：

（一）詢(xún)問(wèn)有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其對(duì)有關(guān)情況作出說(shuō)明；

（二）查閱、復(fù)制有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料；

（三）對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，予以先行登記保存。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取前款規(guī)定措施，調(diào)查人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和調(diào)查通知書(shū)；調(diào)查人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書(shū)的，有關(guān)單位或者個(gè)人有權(quán)拒絕。對(duì)依法采取的措施，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)說(shuō)明有關(guān)情況并提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五章法律責(zé)任

第四十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）違反規(guī)定審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止，以及業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的；

（二）違反規(guī)定對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（三）未依照本法第二十八條規(guī)定報(bào)告突發(fā)事件的；

（四）違反規(guī)定查詢(xún)賬戶(hù)或者申請(qǐng)凍結(jié)資金的；

（五）違反規(guī)定對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取措施或者處罰的；

（六）違反本法第四十二條規(guī)定對(duì)有關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查的；

（七）、的其他行為。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄，泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第四十四條擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)沒(méi)收違法所得，違法所得五十萬(wàn)元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款。

第四十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，有違法所得的，沒(méi)收違法所得，違法所得五十萬(wàn)元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)變更、終止的；

（三）違反規(guī)定從事未經(jīng)批準(zhǔn)或者未備案的業(yè)務(wù)活動(dòng)的；

（四）違反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸款利率的。

第四十六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

第四十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，逾期不改正的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第四十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；

（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

第四十九條阻礙銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法執(zhí)行檢查、調(diào)查職務(wù)的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章附則

第五十條對(duì)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。