導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇個(gè)人檢視剖析材料，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、學(xué)習(xí)心得體會(huì)：

學(xué)習(xí)過后，我更加覺得應(yīng)該把握機(jī)遇順勢(shì)而上去應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，自身要堅(jiān)持發(fā)揚(yáng)我黨的優(yōu)良傳統(tǒng)，不只是著重物質(zhì)上的角力，還要緊盯自身精神層面的對(duì)壘。對(duì)我們新時(shí)代成長(zhǎng)起來(lái)的黨員同志來(lái)說，最危險(xiǎn)的是驕傲自滿、不思進(jìn)取，最緊要的是守護(hù)精神之源、激活精神力量，昂揚(yáng)奮發(fā)、一往無(wú)前，做永不褪色的革命者、永不懈怠的奮斗者。要能以“趕考”的清醒認(rèn)識(shí)答好新時(shí)代的答卷，以精神的力量堅(jiān)定前行的腳步，以“功成不必在我”“功成必定有我”的擔(dān)當(dāng)激發(fā)實(shí)干的魄力，戰(zhàn)勝各種困難、補(bǔ)齊自身短板、進(jìn)行更深更高更廣的探索，走好“上坡路”、開好“頂風(fēng)船”、牢牢把握發(fā)展主動(dòng)權(quán)，在領(lǐng)航中華巨輪行穩(wěn)致遠(yuǎn)中貢獻(xiàn)自己的力量才干。

二、感悟和收獲：

“學(xué)史明理、學(xué)史增信、學(xué)史崇德、學(xué)史力行”，歷史是最好的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，學(xué)好黨的歷史，從黨史中總結(jié)教訓(xùn)、汲取奮進(jìn)的力量，才能更好的掌握好今天。

通過下發(fā)的手冊(cè)學(xué)習(xí)，其實(shí)我腦海中烙印最深的不是書本上的，因?yàn)槲矣X得世界上最美好的形容詞也不足以襯托她模樣。她就是模板，是黨員中的標(biāo)桿紅旗，她叫張桂梅。幾十載如一日的堅(jiān)守、幾十載的無(wú)私付出“張媽媽”讓我們看到了什么是大愛無(wú)疆，什么是為了理想事業(yè)奮斗終生。

三、差距和不足：

檢視理想信念方面差距，在黨史中找準(zhǔn)初心使命。我要向時(shí)期、社會(huì)主義革命和建設(shè)時(shí)期、社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)時(shí)期、中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代四個(gè)歷史時(shí)期中所涌現(xiàn)出的英模榜樣學(xué)習(xí)，反思自己在理想信念上還存在的得過且過心理，初心不穩(wěn)、使命擔(dān)當(dāng)意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象。

檢視紀(jì)律作風(fēng)方面差距，從黨史中強(qiáng)化紀(jì)律約束。紀(jì)律嚴(yán)明是我黨的優(yōu)良傳統(tǒng)，也是獲得廣大人民群眾愛戴和擁護(hù)的原因，不信馬列信鬼神、不要信仰要金錢，濫用手中的權(quán)力，任意妄為，將黨的紀(jì)律要求拋之腦后。我要從黨史中汲取紀(jì)律營(yíng)養(yǎng)，克服生活中貪圖安逸的現(xiàn)狀。

檢視能力素質(zhì)方面差距，在黨史中汲取奮進(jìn)力量。要在能力提升上求“廣”，要明白不謀全局者，不足以謀一域的道理，樹立全局觀念和大局意識(shí)，提升綜合性解決問題的能力的過程中克服現(xiàn)有的差不多就得了，沒問題就成這兩種消極保安全的錯(cuò)誤觀念。

四、立足本職找差距：

1、理論水平不高。對(duì)時(shí)時(shí)處處保持先進(jìn)性這根“弦”繃得不夠緊，放松對(duì)自己的要求和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)常出現(xiàn)，滿足于過得去、差不多。

篇2

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、同志們：

大家好！

圍繞“明紀(jì)律、知敬畏、存戒懼、守底線、做表率”這一主題，嚴(yán)格對(duì)照紀(jì)律要求，認(rèn)真檢視在日常工作和生活中存在的問題，通過“五查五看”，深刻進(jìn)行黨性分析和自我剖析，現(xiàn)將個(gè)人對(duì)照檢查情況報(bào)告如下：

一、自身存在的問題

通過對(duì)本職工作情況的回顧，自己深深認(rèn)識(shí)到在工作中還存在著不足。

1、學(xué)習(xí)深度、廣度不夠。有時(shí)黨建方面學(xué)習(xí)只流于表面，沒有沉下心去學(xué)習(xí)，去領(lǐng)悟。

2、業(yè)務(wù)工作上。缺乏有效的手段和方法，缺乏創(chuàng)新。

3、存在滿足現(xiàn)狀的思想。

4、在工作作風(fēng)上，缺乏闖勁。自滿情緒，畏難情緒，帶來(lái)工作責(zé)任的弱化。

二、今后努力方向及整改措施

1、培養(yǎng)自己良好的學(xué)風(fēng)，做到善于學(xué)習(xí)，注重積累，用學(xué)到的知識(shí)指導(dǎo)工作。

2、勇于創(chuàng)新思想意識(shí)，積極適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。

3、轉(zhuǎn)變作風(fēng)，真正樹立全心全意為參保群眾服務(wù)的意識(shí)，盡職盡責(zé)，做好工作。

4、強(qiáng)化執(zhí)行力，用心去做事。

篇3

6月15日，徐文光書記在全市大“十大行動(dòng)”動(dòng)員會(huì)上作了《刀刃向內(nèi)自我革命 以大推動(dòng)市委戰(zhàn)略體系重重落地》的講話。本人通過觀看視頻、細(xì)讀文字，感觸頗深，也給自己的過去敲響了警種，深感自責(zé)。徐書記的講話既有高度理論指導(dǎo)，更有具體步驟、方法、路徑指引我積極改正。隨著大如火如荼的深入開展，本人思想認(rèn)識(shí)也由淺及深，經(jīng)歷了從觀望到警醒到奮進(jìn)的過程。本人將主動(dòng)結(jié)合本次大“十大行動(dòng)”， 用它來(lái)反思自己過往，為未來(lái)披荊斬棘，也唯有如此，才能不斷的完善自己！

一、五個(gè)對(duì)照

1、對(duì)照“十條軍規(guī)”、“十大宣言”、 “三個(gè)絕不能”，反思自身存在如下問題：本人能對(duì)黨絕對(duì)忠誠(chéng)，但在擔(dān)當(dāng)上缺乏主動(dòng)性；在歷史的人做歷史的事上面找不到定位，看的多，想的少，做的不夠；在市委市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，大局觀意識(shí)仍有待進(jìn)一步加強(qiáng)；在最多講一次執(zhí)行仍有不足；在“只為辦好想辦法”上有惰性思想，不夠深入，不夠全面；在“主動(dòng)盡責(zé)勇?lián)?dāng)”上擔(dān)當(dāng)意識(shí)不足；缺乏人人都是大環(huán)境、主人翁的表率。

2、對(duì)照“六機(jī)”現(xiàn)象,反思日常行為,反思自身問題如下：一是“拖拉機(jī)”，工作中說干就干、雷厲風(fēng)行的作風(fēng)不夠，存在做事拖拉、行動(dòng)遲緩現(xiàn)象。有些不是特別著急的工作會(huì)放在手上，等到截止之前才開始動(dòng)手處理。二是“推土機(jī)”，日常工作中推諉扯皮現(xiàn)象很少，但工作的主動(dòng)性還不夠高，有時(shí)候過于強(qiáng)調(diào)職責(zé)分工，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)有待于進(jìn)一步增強(qiáng)。三是“壓縮機(jī)”，工作標(biāo)準(zhǔn)不高，對(duì)上級(jí)交辦的任務(wù)高質(zhì)量完成這方面還不夠，有的工作存在應(yīng)付現(xiàn)象，比如*********，有時(shí)會(huì)因?yàn)槠渌ぷ髌Ｓ趹?yīng)付，從而未能深度挖掘亮點(diǎn)，沒有做到好中求好。四是“洗衣機(jī)”，工作中存在“凡事不出錯(cuò)”的想法，過于堅(jiān)持原則、拿政策、文件當(dāng)擋箭牌，盡量避免出錯(cuò)。五是“攪拌機(jī)”，對(duì)照“攪拌機(jī)”及其結(jié)息，仔細(xì)對(duì)照和反省，我身上不存在。六是“復(fù)讀機(jī)”，工作中習(xí)慣按照上級(jí)部署及政策、文件規(guī)定形式，主動(dòng)謀劃、積極參與不夠。

3、對(duì)照市委七屆四次全會(huì)部署的15 項(xiàng)攻堅(jiān)任務(wù)，深入檢視在貫徹全會(huì)精神、落實(shí)攻堅(jiān)任務(wù)方面的“庸、散、慢”問題，反思自身問題如下：對(duì)任務(wù)未能認(rèn)真學(xué)習(xí)，不能完全吃透市委精神及分局黨委的工作思路、以及工作任務(wù)實(shí)質(zhì)與目的。任務(wù)沒有具體分解表，做一項(xiàng)看一樣，照成工作斷斷續(xù)續(xù)，整體功效不能體現(xiàn)。任務(wù)安排沒有時(shí)間表，做做拖拖看看，完成效率低下。沒有追求高標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)標(biāo)桿，存在完成就好過了就行的惰性思想，不愿多花時(shí)間花心思去執(zhí)行好，完成好。

4、對(duì)照四起損害營(yíng)商環(huán)境的典型案例，工作中是否存在?；ㄕ?、打太極、擺烏龍、薅羊毛等問題，反思自身問題如下：在******專業(yè)問題方面存在答復(fù)不完整或者模棱兩可的情況，對(duì)部門業(yè)務(wù)工作不愿公開，不愿聽到批評(píng)意見。

5、對(duì)照退休“老王”、“跑腿書記”卓彥慶等正面典型，反思自身問題如下：自覺慚愧不如，思想境界、宗旨意識(shí)存在差距。凡事以穩(wěn)為準(zhǔn)，年紀(jì)輕輕就想著應(yīng)付就好，沒有靜心思考如何干好工作，提升工作水平。工作中存在經(jīng)驗(yàn)主義，忽視因情施策，導(dǎo)致工作中存在 “流程化”傾向。面對(duì)新時(shí)期新問題新情況，缺乏學(xué)習(xí)思考和改變，導(dǎo)致工作提不起，效率低下。

二、存在問題的原因剖析

一是“泛化心理”，傳導(dǎo)不良情緒。本人容易在發(fā)生了一件事以后總是以偏概全，把不良影響和不良感受“泛化”到方方面面，不會(huì)用客觀冷靜的思維來(lái)看待工作和機(jī)遇。比如領(lǐng)導(dǎo)交辦一件事需要加班，看著同事都下班容易內(nèi)心產(chǎn)生抵觸情緒，覺得工作上有所針對(duì)的錯(cuò)誤思想。

二是“激化情緒”，誤導(dǎo)判斷力。遇事總是容易情緒化，帶著自己好惡情緒判斷，激動(dòng)的情緒化的眼光去看待問題，去分析問題，導(dǎo)致在問題判斷力上出現(xiàn)差錯(cuò)，給事件處置帶來(lái)自身障礙，只看到別人的缺點(diǎn)和毛病，不注意學(xué)習(xí)人家優(yōu)點(diǎn)。比如工作上提出差異性看法不被認(rèn)同時(shí)，自己內(nèi)心就覺得大家針對(duì)我，不反思自己看問題的角度和深度。

三是“僵化固執(zhí)”，拒絕探索成長(zhǎng)?？偸枪淌刈约洪L(zhǎng)久以來(lái)的經(jīng)驗(yàn)主義和庸俗“套路”，對(duì)新事物，新知識(shí)缺乏主動(dòng)性，導(dǎo)致思維僵化，辦法不多，缺乏探索能力。剛參加工作時(shí)，身上就像有使不完的勁，曾做過********等工作，永遠(yuǎn)給人一種真誠(chéng)、積極的感覺。但隨著結(jié)婚成家，到現(xiàn)在有了小孩，分去了一部分精力，對(duì)工作少了一些激情，也總覺得自己是個(gè)很有責(zé)任心的人，不管怎么做還是比大部分都做的好，主觀上降低了對(duì)自己的要求，沒有學(xué)習(xí)創(chuàng)新，在工作能力的提升上滯緩。

四是“弱化能力”，缺乏擔(dān)當(dāng)勇氣。抓住過去的一點(diǎn)不足錯(cuò)誤不放，判定自己在該領(lǐng)域缺乏能力，“弱化”的暗示后不愿去再次嘗試或者面對(duì)挑戰(zhàn)，久而久之就放棄責(zé)任，放棄目標(biāo)，放棄態(tài)度，放棄擔(dān)當(dāng)。比如工作上對(duì)一些不常用的知識(shí)理論是遇到工作難題時(shí)才動(dòng)手學(xué)習(xí)，總覺得那方面雖然自己不會(huì)，但是總抱著僥幸心理認(rèn)為不會(huì)涉及到，而且理論化的學(xué)習(xí)枯燥難懂，不愿去了解去思考，導(dǎo)致在遇到新情況時(shí)存在盲區(qū)。

三、整改措施和努力方向

1、“學(xué)中練、學(xué)中改”。首先要做政治上的明白人，做工作上的踏實(shí)人，始終把學(xué)習(xí)放在第一位，把學(xué)習(xí)當(dāng)作一種追求，樹立終身學(xué)習(xí)理念。學(xué)透領(lǐng)導(dǎo)講話精神，將工作扎實(shí)落地；向群眾學(xué)服務(wù)，將需求融入到日常工作中去。爭(zhēng)取做到思想上不斷進(jìn)步，觀念上不斷更新，工作上不斷創(chuàng)新，生活上更加嚴(yán)謹(jǐn)，去適應(yīng)建設(shè)新衢州的工作任務(wù)。在自己認(rèn)識(shí)到不足地方下手，多與優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)、同事交流學(xué)習(xí)，改變一些“負(fù)能量”的想法，積極面對(duì)工作生活，信息多學(xué)、多練、再學(xué)再改，一定有所進(jìn)步。

篇4

一、初任教師的專業(yè)成長(zhǎng)困境

初任教師也稱新教師、新手教師。在我國(guó)，新教師是指完成了師范教育課程，被引入教師專業(yè)崗位，尚未完全適應(yīng)、勝任教學(xué)的教師。有大量研究表明，入職初期是教師專業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵時(shí)期，但處于入職期的新教師又將比處于其他階段的教師遇到更多、更復(fù)雜的專業(yè)發(fā)展問題。

國(guó)外學(xué)者維恩曼（Veenman，1984）曾對(duì)1960至1983年間關(guān)于教師教學(xué)工作中所遇到問題的近百項(xiàng)實(shí)證研究進(jìn)行了歸納，并提出了初任教師最常遇到的24個(gè)問題，其中在前十位的就有：與家長(zhǎng)的關(guān)系、與同事的關(guān)系、由于沒有充分的準(zhǔn)備時(shí)間而形成的教學(xué)負(fù)擔(dān)過重等。博拉姆（Bolam，1979）等人寫了一份關(guān)于初任教師在任教第一年中所遇到問題的報(bào)告。報(bào)告中指出初任教師遇到的困難主要有：師生關(guān)系不好；有些小學(xué)缺乏合格的頂替教員；有些中學(xué)缺乏某些學(xué)科的頂替教員；一月份入學(xué)的學(xué)生跨兩個(gè)學(xué)年，這給教學(xué)造成困難；導(dǎo)師和試用教師同時(shí)不任課，這比較難以安排等。

我國(guó)學(xué)者王小棉（1999）的研究表明，初任教師在任職初期所遇到的困難主要有：處理與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和同事關(guān)系的問題；處理教育學(xué)生過程中的師生關(guān)系問題；處理教學(xué)過程中學(xué)生方面的問題；處理教學(xué)過程中教材等方面的問題；處理與家長(zhǎng)及校外有關(guān)方面的關(guān)系問題等。另外，趙昌木（2004）曾對(duì)196名教師進(jìn)行了調(diào)查研究，研究表明，在初任教師任教時(shí)期，經(jīng)常遇到的困難或問題依次是（依據(jù)教師回答問題出現(xiàn)的頻率排序）：（1）教材不熟，重難點(diǎn)把握不準(zhǔn)；（2）教法不靈活，難以調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性；（3）教學(xué)管理能力差，難以維持課堂紀(jì)律；（4）不能與學(xué)生進(jìn)行有效的交流和溝通；（5）不了解學(xué)生的學(xué)習(xí)需求；（6）對(duì)學(xué)生提出的疑難問題難以解答；（7）不能妥善處理課堂偶發(fā)事件；（8）教學(xué)材料匱乏；（9）難以處理與同事的關(guān)系；（10）教學(xué)設(shè)施簡(jiǎn)陋；（11）教學(xué)語(yǔ)言不流利，有時(shí)出現(xiàn)口誤；（12）板書不規(guī)范；等等。另外，新教師的專業(yè)發(fā)展過程還受諸如班級(jí)規(guī)模過大，缺乏準(zhǔn)備教學(xué)的時(shí)間，缺乏教學(xué)管理和學(xué)生管理等方面的自主權(quán)等許多因素的影響。這些問題的普遍存在，嚴(yán)重制約著初任教師在教學(xué)上的成長(zhǎng)和發(fā)展。

二、初任教師心理困境之歸因分析

從國(guó)內(nèi)外學(xué)者們的調(diào)查研究結(jié)果可知，入職初期的新教師的專業(yè)成長(zhǎng)普遍存在認(rèn)知不當(dāng)、角色沖突等心理困境。因此，我們可以以角色理論為分析框架，對(duì)初任教師專業(yè)成長(zhǎng)的心理問題進(jìn)行分析。

1.角色定位的模糊

“角色”是指一個(gè)人的身份，也可以說是指一個(gè)人在社會(huì)中的地位以及占據(jù)該地位后派生出來(lái)的相應(yīng)的行為模式。20世紀(jì)初，美國(guó)著名社會(huì)學(xué)家G.H.米德把“角色”一詞引入社會(huì)心理學(xué)領(lǐng)域，以此來(lái)說明人的社會(huì)化行為。角色模糊指?jìng)€(gè)體所體驗(yàn)到的角色環(huán)境的不確定性。一直以來(lái)，“傳道、授業(yè)、解惑”是人們對(duì)教師職業(yè)的神圣而崇高的角色定位。但是，當(dāng)今社會(huì)，多元文化的融合與沖突不斷，人們的價(jià)值取向呈多元化發(fā)展，社會(huì)對(duì)教師角色認(rèn)知日漸分歧。因此許多初任教師對(duì)于自己將要在工作中扮演的角色感覺不清晰，導(dǎo)致角色模糊。主要原因是角色期待不明，角色知覺能力差，在職業(yè)活動(dòng)中因心理準(zhǔn)備不足而承受巨大壓力，職業(yè)認(rèn)同下降等。

2.多重角色的沖突

角色沖突指?jìng)€(gè)體所體驗(yàn)到的難以調(diào)和的同時(shí)來(lái)自于環(huán)境的不同期待，主要原因是角色準(zhǔn)備不足，多重群體的社會(huì)化或角色規(guī)定的人格特征與角色承擔(dān)者個(gè)人的原有人格特征不相符合。就是當(dāng)一個(gè)人扮演一個(gè)角色或同時(shí)扮演幾個(gè)不同的角色時(shí)，由于不能勝任，而引發(fā)的矛盾和沖突。教師是一個(gè)多角色的職業(yè)，扮演的角色主要有知識(shí)的傳授者、心理治療工作者、家長(zhǎng)的人、集體的領(lǐng)導(dǎo)者、朋友與知己等。如果教師不能順利地進(jìn)行角色轉(zhuǎn)換或面對(duì)多種角色期待不能順利地調(diào)節(jié)，就會(huì)出現(xiàn)角色沖突。初任教師剛從學(xué)生的角色轉(zhuǎn)換為教師的角色，然后實(shí)現(xiàn)教師角色的適應(yīng)，在學(xué)校系統(tǒng)中逐步了解和認(rèn)識(shí)自己在專業(yè)群體或社會(huì)結(jié)構(gòu)中的地位，領(lǐng)悟并遵從群體和社會(huì)對(duì)這一地位的角色期待，學(xué)會(huì)如何順利地完成角色義務(wù)，以表現(xiàn)合宜角色行為的過程。作為剛踏入學(xué)校從事教育工作的初任教師，要實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，肯定具有一定的困難。有些初任教師通過自己的掙扎，在教學(xué)專業(yè)中生存了下來(lái)，但由于入職階段多種角色帶來(lái)的沖突，他們往往會(huì)表現(xiàn)出一種想從現(xiàn)實(shí)中逃脫的欲望，這勢(shì)必會(huì)降低他們的自信以及對(duì)教學(xué)的責(zé)任感，從而影響到在工作中的積極性。

3.期望與現(xiàn)實(shí)的差距

馬斯洛的需求層次理論認(rèn)為，人們?cè)跐M足了生理上的需求之后，對(duì)自我實(shí)現(xiàn)層次上的需求就會(huì)增大，成就感和榮譽(yù)感也就成為了追求的目標(biāo)。教師一般都有較高的成就動(dòng)機(jī)，他們追求個(gè)人成功的價(jià)值，渴望在工作中得到應(yīng)有的反饋。初任教師處在一個(gè)充滿理想與期待的專業(yè)成長(zhǎng)關(guān)鍵期，可是，在現(xiàn)實(shí)生活中，教師的成功具有不確定性，職業(yè)成就不像其他職業(yè)那么明顯。每一位初任教師都對(duì)自己的教學(xué)工作有一個(gè)很美好的設(shè)想，總希望自己教的學(xué)生比別的教師的強(qiáng)，可在現(xiàn)實(shí)中，學(xué)生的問題很復(fù)雜，問題很難處理。實(shí)際的教學(xué)與他們理想中的大相徑庭，學(xué)生并不一定有他們想象中的對(duì)學(xué)習(xí)的渴望，教學(xué)不能得心應(yīng)手，并感到力不從心，于是茫然無(wú)措。面臨“現(xiàn)實(shí)的沖擊”，使剛剛走上工作崗位的新教師會(huì)出現(xiàn)自尊心與自卑感的沖突，理想與現(xiàn)實(shí)的失落感。他們認(rèn)為，由于不能應(yīng)付每天遇到的繁重的工作壓力，自我滿足和實(shí)現(xiàn)個(gè)人目標(biāo)的機(jī)會(huì)被剝奪。這些倦怠的表現(xiàn)會(huì)導(dǎo)致低效的專業(yè)行為，進(jìn)而使初任教師經(jīng)歷失去自尊、忘卻理想，失去對(duì)教學(xué)專業(yè)的熱情，直至中途離職。

三、初任教師專業(yè)成長(zhǎng)的心理調(diào)適

初任教師既承受著外在期望的壓力，又面對(duì)角色扮演過程的失調(diào)，加上期望與現(xiàn)實(shí)的差距等，往往會(huì)使初任教師產(chǎn)生一種無(wú)所適從的感覺，甚至?xí)o一些初任教師留下一段受挫的經(jīng)歷，有些甚至?xí)劝l(fā)退出教師職業(yè)的想法。因此，指導(dǎo)初任教師進(jìn)行專業(yè)成長(zhǎng)中的心理調(diào)適，是教師專業(yè)化發(fā)展中的重要教育措施。

1.角色認(rèn)識(shí)：初任教師專業(yè)成長(zhǎng)的心理之源

“意識(shí)”就是我們的覺知狀態(tài)，即對(duì)我們自身、對(duì)外界的環(huán)境事件以及自己與外界環(huán)境事件關(guān)系的覺知狀態(tài)。它具有主觀性、統(tǒng)一性、流動(dòng)性以及能動(dòng)性，在進(jìn)行活動(dòng)之前，我們覺知到活動(dòng)的目標(biāo)和結(jié)果，并以觀念的形式存在于頭腦中，也以此作出活動(dòng)計(jì)劃；在活動(dòng)的過程中，我們會(huì)對(duì)自己的活動(dòng)不斷覺知，并根據(jù)反饋信息與活動(dòng)目標(biāo)相比較，以保持或調(diào)整自己的行為，從而達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)?！罢J(rèn)識(shí)”則來(lái)源于希臘語(yǔ)Epis-teme（知識(shí)）和logos（邏輯）的結(jié)合，意即關(guān)于知識(shí)的學(xué)說，在哲學(xué)中就是指人們對(duì)客觀世界及其規(guī)律的認(rèn)識(shí)。黑格爾認(rèn)為，主體的思維或理念在不斷的正―反―合的否定之否定的辯證運(yùn)動(dòng)中，最終通過不斷的揚(yáng)棄自身實(shí)現(xiàn)了自身的回歸，于是認(rèn)識(shí)本就是一種回歸的過程，自己回歸到自己，認(rèn)識(shí)也就成為了可能，而人就是認(rèn)識(shí)和把握絕對(duì)精神的主體。正確的意識(shí)和認(rèn)識(shí)是成功的關(guān)鍵，所以，全面提高初任教師自身的意識(shí)和認(rèn)識(shí)能力是預(yù)防倦怠的根本所在。

初任教師更需要自己對(duì)教師這個(gè)職業(yè)建立一個(gè)合理的角色期望。期望從某種意義上說是一種自身價(jià)值的體現(xiàn)，期望的合理與否相應(yīng)表現(xiàn)為價(jià)值的沖突與失范。價(jià)值的沖突導(dǎo)源于人的意識(shí)和多元性，價(jià)值沖突的出現(xiàn)是人類思想豐富的具體表現(xiàn)。馬克思曾經(jīng)指出：“價(jià)值”這個(gè)普遍的概念是從人們對(duì)待滿足他們需要的外界物的關(guān)系中產(chǎn)生的，是人們所利用的并表現(xiàn)了對(duì)人的需要的關(guān)系的物的屬性。價(jià)值是一個(gè)多元化、多維度、多層次的龐大體系，不同的初任教師擁有著自己內(nèi)部不同的價(jià)值觀念與價(jià)值準(zhǔn)則，而不同的價(jià)值觀念和價(jià)值準(zhǔn)則各自內(nèi)部和相互之間又存在著不同的矛盾，這也就是初任教師價(jià)值的沖突。其別是在多項(xiàng)角色中的價(jià)值不可協(xié)調(diào)或不可統(tǒng)一，就勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)初任教師價(jià)值觀念的沖突。而初任教師一旦出現(xiàn)這種沖突，就會(huì)在經(jīng)常遇到的堅(jiān)持制度原則與追求正義公平之間出現(xiàn)思想或行為上的猶豫、仿徨與困惑。由此，初任教師自身要對(duì)自身的職業(yè)角色有比較正確的認(rèn)識(shí)，盡管教師擔(dān)負(fù)著歷史的重任，但是教師也僅僅是一個(gè)平凡的人，而并非是所謂的圣賢。

2.教學(xué)檔案：初任教師專業(yè)成長(zhǎng)的心理之鏡

近年來(lái)，“檔案”已成為促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展的重要議題。“教學(xué)檔案”系教師對(duì)其教學(xué)知能、成長(zhǎng)與成就，進(jìn)行實(shí)際資料的搜集，并將之組織化、系統(tǒng)化呈現(xiàn)之文件檔案，包含教師的省思及與他人對(duì)話的記錄。在教師專業(yè)發(fā)展上，教學(xué)檔案可以發(fā)揮相當(dāng)多的功能。一個(gè)良好的教學(xué)檔案能夠有效呈現(xiàn)教師專業(yè)成長(zhǎng)的過程與教學(xué)的成果，教師可在教學(xué)過程中，就自己的專業(yè)成長(zhǎng)和教學(xué)知能表現(xiàn)，做有組織、有系統(tǒng)、目標(biāo)導(dǎo)向的搜集資料和記錄。而此種教學(xué)專業(yè)表現(xiàn)記錄由于是教師自我選擇、自我搜集、自我省思的，所以不但能夠反映教師的個(gè)別性和自主權(quán)，也能促進(jìn)教師在不斷反省實(shí)踐中自我專業(yè)成長(zhǎng)，進(jìn)而達(dá)成教師專業(yè)發(fā)展的目標(biāo)。這對(duì)于處于教師生涯發(fā)展的初任階段的初任教師來(lái)說，其應(yīng)用的價(jià)值不言而喻。

3.教學(xué)省思：初任教師專業(yè)成長(zhǎng)的心理之徑

教學(xué)省思則是教師在教學(xué)過程中的內(nèi)在思考過程，它強(qiáng)調(diào)教師運(yùn)用本身內(nèi)省能力，于教學(xué)時(shí)對(duì)當(dāng)時(shí)情境檢視判斷，判斷策略的優(yōu)劣得失，決定采用的教學(xué)方式及策略。剛剛步入工作崗位的新教師，要想成為一名合格的教師，在角色扮演的過程中承擔(dān)著相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。初任教師要想得到學(xué)生、家長(zhǎng)、學(xué)校和同行的肯定，首先應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)教材的研究與探討，把握教材的精神和實(shí)質(zhì)。但由于教師長(zhǎng)久浸潤(rùn)在職業(yè)文化中，容易造成失去敏感性，將一切視為理所當(dāng)然，沒有去感受，沒有去知覺，所以，還需在職業(yè)活動(dòng)、社會(huì)活動(dòng)和新的情境中親身體驗(yàn)，還需針對(duì)教學(xué)實(shí)踐中存在的問題不斷地進(jìn)行省思。只有不斷地省思，才會(huì)強(qiáng)化專業(yè)的自主性、建構(gòu)起個(gè)人風(fēng)格的教學(xué)專業(yè)、增加敏銳度與視野的開闊以達(dá)到解決教學(xué)中的根本問題。

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篇5

關(guān)鍵詞：煤炭企業(yè)；以人為本；自主管理；企業(yè)管理

企業(yè)的成功不僅取決于嚴(yán)格的管理制度，而且在于全體員工較高的參與意識(shí)和自主管理水平。自主管理是煤炭企業(yè)在管理實(shí)踐中探索的一種有效的管理方法。新安煤礦緊密結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際，推行以單位自治、團(tuán)隊(duì)自主、個(gè)人自律為內(nèi)容的“自主管理體系”，實(shí)現(xiàn)了“管而不死、放而不亂”的目的，以及管理主客體的有機(jī)結(jié)合，最大限度地激發(fā)了員工的潛能，大大提高了員工的整體素質(zhì)和企業(yè)管理水平。

一、自主管理的內(nèi)涵

自主管理是對(duì)“以人為本”理念的具體實(shí)施，是在企業(yè)實(shí)現(xiàn)了制度化管理的前提下，通過學(xué)習(xí)型組織的創(chuàng)建，運(yùn)用企業(yè)文化來(lái)實(shí)施的更高層次的管理，是以員工個(gè)體人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)和整體素質(zhì)的提高為基礎(chǔ)，以全面提升企業(yè)管理水平及管理素質(zhì)為目標(biāo)，使企業(yè)管理的重心由制度管理向文化管理轉(zhuǎn)移，達(dá)到員工自我學(xué)習(xí)、自我約束、自我創(chuàng)新、自我超越的目的。通過單位自治、團(tuán)隊(duì)自主、個(gè)人自律三個(gè)層次，來(lái)實(shí)現(xiàn)六個(gè)方面的內(nèi)容。即目標(biāo)、規(guī)范、安全、成本、學(xué)習(xí)、提升，這六個(gè)方面一起構(gòu)成了自主管理體系。

（一）三個(gè)層次

1、單位自治。單位自治就是單位的自主管理，是在同一行政體系內(nèi)，以企業(yè)文化為背景，以團(tuán)隊(duì)自主、個(gè)人自律為基礎(chǔ)，進(jìn)行自我約束、自我控制，并能自覺規(guī)范管理行為、優(yōu)化管理環(huán)境的管理形式。

2、團(tuán)隊(duì)自主。團(tuán)隊(duì)自主是指班隊(duì)的自主管理，是在個(gè)人自律的基礎(chǔ)上，由一群積極肯干、訓(xùn)練有素的人所組成的管理集體，通過相互合作、相互幫助完成共同的目標(biāo)，達(dá)到責(zé)任共擔(dān)、成果共享，并能實(shí)現(xiàn)自我約束、自我控制和自我管理。

3、個(gè)人自律。個(gè)人自律就是個(gè)人自主管理，是個(gè)人在對(duì)企業(yè)文化、團(tuán)隊(duì)文化認(rèn)同和接受的基礎(chǔ)上對(duì)自己行為進(jìn)行的自我控制與約束，時(shí)刻將自己的行為與企業(yè)的操作規(guī)程及制度相對(duì)應(yīng)，確保自身作業(yè)的規(guī)范性。

（二）具體內(nèi)容

1、目標(biāo)。制定清晰、富有挑戰(zhàn)性的目標(biāo)，確認(rèn)并實(shí)施目標(biāo)管理（如安全目標(biāo)管理和生產(chǎn)目標(biāo)管理），包括目標(biāo)設(shè)定、目標(biāo)管理。

2、規(guī)范。制定管理制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格遵守、正確執(zhí)行并不斷完善。包括工作標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理、現(xiàn)場(chǎng)管理。

3、安全。突出“安全第一”的主題，實(shí)施“三移”工程（即：安全管理重心下移到區(qū)隊(duì)、安全管理防線前移到班隊(duì)、安全親情教育自移到個(gè)人），完善安全保障體系。包括安全管理和具體工作落實(shí)。

4、成本。通過引入市場(chǎng)機(jī)制并確保在各個(gè)層次上自主、有效地運(yùn)作，降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，實(shí)現(xiàn)效益最大化。對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各種勞動(dòng)消耗、資金占用、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行全面、嚴(yán)格地記錄、計(jì)算、比較、監(jiān)督、控制，借以保證最合理、最節(jié)約地進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

5、學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)目的明確并持續(xù)實(shí)施，做到學(xué)習(xí)工作化、工作學(xué)習(xí)化，且能有效溝通，實(shí)現(xiàn)成果共享。包括學(xué)習(xí)和溝通兩個(gè)方面。

6、提升。通過以上階段的實(shí)施、維持，使員工綜合素質(zhì)不斷得到最有效、最全面、最充分的提高，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)業(yè)績(jī)、提高績(jī)效；包括提高素養(yǎng)和超越兩個(gè)方面。

二、新安煤礦自主管理的創(chuàng)新實(shí)踐

（一）從點(diǎn)到面分梯次推開

新安煤礦的領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)識(shí)到，自主管理是一種嶄新的管理模式，在廣大干部員工尚且不完全明確自主管理內(nèi)涵的條件下，強(qiáng)行大面積地予以實(shí)施，存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)，因此，在推行自主管理的過程中制定了“以點(diǎn)帶面、先分批試點(diǎn)后分梯次推開”的指導(dǎo)方針，先在部分班隊(duì)實(shí)施自主管理，即開辟自主管理的“試驗(yàn)田”，再推廣到其他單位，然后在企業(yè)全面推廣，以確保高質(zhì)量、穩(wěn)妥地開展自主管理工作。

（二）自主管理的“試驗(yàn)田”――班隊(duì)自主管理的實(shí)施

煤礦選出部分優(yōu)秀班隊(duì)，按照“安全生產(chǎn)一體化、日常管理自主化、專業(yè)管理自主”的要求，明確班隊(duì)“管什么、怎么管”，開辟了自主管理的“試驗(yàn)田”。主要包括以下內(nèi)容：

1、自主抓生產(chǎn)。班隊(duì)按照煤礦月度生產(chǎn)計(jì)劃，結(jié)合地質(zhì)條件，按日分解生產(chǎn)任務(wù)，做到均衡生產(chǎn)；根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)，抓好勞動(dòng)組合，優(yōu)化作業(yè)工藝；抓好生產(chǎn)設(shè)備日常檢修和維護(hù)，提高檢修質(zhì)量，降低設(shè)備故障率；建立生產(chǎn)事故統(tǒng)計(jì)、分析和責(zé)任追究制度，吸取事故教訓(xùn)，嚴(yán)格處理事故責(zé)任人，防止同類事故再次發(fā)生。

2、自主抓成本控制。班隊(duì)長(zhǎng)結(jié)合本班隊(duì)實(shí)際情況，將各項(xiàng)成本指標(biāo)落實(shí)到個(gè)人，做到千斤重?fù)?dān)大家挑，人人頭上有指標(biāo)。制定成本考核辦法，根據(jù)產(chǎn)量、生產(chǎn)消耗定額、成本標(biāo)準(zhǔn)和班隊(duì)實(shí)際，確定成本考核指標(biāo)，建立材料消耗臺(tái)賬；按照成本構(gòu)成細(xì)化分解，制定考核辦法，做到成本構(gòu)成項(xiàng)目項(xiàng)項(xiàng)有獎(jiǎng)懲，使成本控制在班隊(duì)扎根。

3、自主抓質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化。班隊(duì)長(zhǎng)教育本班隊(duì)員工認(rèn)真學(xué)習(xí)、熟練掌握本崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，做到上標(biāo)準(zhǔn)崗、干標(biāo)準(zhǔn)活?，F(xiàn)場(chǎng)作業(yè)實(shí)行作業(yè)留名制和現(xiàn)場(chǎng)交接班制度，班隊(duì)長(zhǎng)入井必須帶齊量具，熟知施工技術(shù)參數(shù)，嚴(yán)把毫米關(guān)；建立質(zhì)量檢查、驗(yàn)收、考核辦法，有質(zhì)量控制體系和獎(jiǎng)懲機(jī)制；實(shí)行班隊(duì)評(píng)估制度，每班對(duì)班隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全、質(zhì)量和生產(chǎn)任務(wù)及隱患落實(shí)情況進(jìn)行檢查評(píng)估。

4、自主抓“三違”。把規(guī)范員工的操作行為和干部的管理行為作為安全管理工作的重點(diǎn)，細(xì)化“三違”行為條款，建立健全《“三違”人員管理規(guī)定》，建立員工安全行為不良記錄制度和員工安全行為分析制度；建立班隊(duì)自主反“三違”的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)班隊(duì)自主抓“三違”。

5、自主抓思想教育。班隊(duì)長(zhǎng)與員工接觸最為密切，能更直接、有效、全面地了解和掌握員工的個(gè)性特征、思想動(dòng)態(tài)和精神面貌，班隊(duì)長(zhǎng)按照企業(yè)階段性思想教育的意見，自主抓好本班隊(duì)員工的思想教育工作，尤其抓好安全宣傳教育，用身邊的事故教育身邊的人。

（三）實(shí)行目標(biāo)管理，采取有效保障措施

煤礦將目標(biāo)管理的實(shí)施與班隊(duì)愿景的建立和運(yùn)行有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，用目標(biāo)管理的理論和方法推進(jìn)自主管理的開展，并采取了有效的保障措施。

1、制定自主管理的有關(guān)制度。如井下建立了安全班會(huì)制度、會(huì)議制度、記錄制度、民主管理制度等，使班隊(duì)的事務(wù)公開、透明；班隊(duì)長(zhǎng)輪換制和輪值安全員制，使班隊(duì)成員都有機(jī)會(huì)行使班隊(duì)管理的職責(zé)；全員成本核算、全員安全管理、全員質(zhì)量控制、全員現(xiàn)場(chǎng)管理制度，形成了事事有人管、人人都管事的局面。

2、開展有助于自主管理的各項(xiàng)活動(dòng)。開展了對(duì)照愿景“自我檢視、自我總結(jié)、自我完善、自我超越”的“四自”活動(dòng)，開展了“領(lǐng)導(dǎo)在與不在一個(gè)樣、有檢查與沒有檢查一個(gè)樣、夜班與白班一個(gè)樣、礦外與礦內(nèi)一個(gè)樣”的“四個(gè)一樣”活動(dòng)，增強(qiáng)了班隊(duì)成員的自覺意識(shí)；開展了“班前五分鐘”安全活動(dòng)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、安全誓約等安全管理活動(dòng)，保證了自主管理的順利實(shí)施。

3、自我檢查與評(píng)價(jià)。結(jié)合管理創(chuàng)新項(xiàng)目，檢查班隊(duì)自我管理的全過程和階段效果，評(píng)選自主管理成果和自主管理員工。

（四）自主管理運(yùn)行的保障機(jī)制

1、建立對(duì)試點(diǎn)單位的合理監(jiān)控機(jī)制。為了保證自主管理工作的順利進(jìn)行，煤礦成立了以礦長(zhǎng)和書記為組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立了自主管理辦公室，全面負(fù)責(zé)指導(dǎo)和管理試點(diǎn)單位的創(chuàng)建工作。質(zhì)量認(rèn)證辦公室定期組織安全、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)人員對(duì)試點(diǎn)單位的安全、生產(chǎn)等方面進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)，紀(jì)委、監(jiān)督稽查部、安檢處還定期或不定期地對(duì)試點(diǎn)單位進(jìn)行指導(dǎo)性檢查，防止出現(xiàn)各種違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，這些控制措施確保了煤礦的自主管理放而不亂。

2、構(gòu)建全方位的自主管理支持系統(tǒng)。（1）系統(tǒng)的教育與培訓(xùn)。煤礦充分利用電視、廣播、板報(bào)等各種宣傳形式，對(duì)自主管理進(jìn)行宣傳，給員工一定的感性認(rèn)識(shí)。同時(shí)，邀請(qǐng)有關(guān)專家及管理先進(jìn)單位的領(lǐng)導(dǎo)來(lái)煤礦進(jìn)行專題知識(shí)講座，還組織編印了“自主管理”系列教材，對(duì)全礦班隊(duì)長(zhǎng)以上的管理干部進(jìn)行了自主管理知識(shí)的脫產(chǎn)培訓(xùn)，使這些基層管理干部不但了解了自主管理是什么，而且還使他們清楚在自主管理過程中他們將獲得什么權(quán)利以及如何使用這些權(quán)利。（2）管理機(jī)構(gòu)作風(fēng)的轉(zhuǎn)變。推行自主管理的關(guān)鍵是對(duì)基層授權(quán)與監(jiān)督的統(tǒng)一。為此，煤礦通過開展管理機(jī)構(gòu)作風(fēng)調(diào)查、溝通無(wú)極限論壇等方式促進(jìn)各職能部室由管理型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，減少對(duì)自主管理試點(diǎn)單位的強(qiáng)制檢查、強(qiáng)制干預(yù)，從而給予自主管理試點(diǎn)單位以真正寬松的自主環(huán)境。（3）及時(shí)激勵(lì)與經(jīng)驗(yàn)交流制度。煤礦建立并完善了及時(shí)激勵(lì)制度，同時(shí)在試點(diǎn)單位之間建立了創(chuàng)建經(jīng)驗(yàn)交流制度，為自主管理在煤礦的有效推行提供了有效的保障。煤礦廣播電視中心、《新安文化》開辟了專題欄目對(duì)自主管理試點(diǎn)單位進(jìn)行跟蹤報(bào)道，并采用正激勵(lì)的方式對(duì)好的典型及時(shí)宣傳，充分發(fā)揮輿論導(dǎo)向的作用；對(duì)于一些創(chuàng)新性的好做法給予命名獎(jiǎng)勵(lì)，進(jìn)一步激發(fā)了員工的積極性和創(chuàng)新性；對(duì)有關(guān)案例進(jìn)行及時(shí)而深入地剖析，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)成果共享。

三、實(shí)施自主管理應(yīng)注意的問題

（一）實(shí)施自主管理必須密切聯(lián)系企業(yè)實(shí)際

自主管理是一種全新的管理方法，企業(yè)在推行自主管理時(shí)，必須緊密結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際，建立健全合乎要求與標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)行機(jī)制，在實(shí)踐中針對(duì)新情況、新要求不斷完善和補(bǔ)充各項(xiàng)管理工作制度、工作標(biāo)準(zhǔn)，建立起一套科學(xué)、規(guī)范、操作性強(qiáng)的制度體系，形成具有強(qiáng)大動(dòng)力的管理方式和運(yùn)行機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)“管而不死、放而不亂”的目的，充分發(fā)揮自主管理的作用。

（二）自主管理必須用“以人為本”的管理思想為指導(dǎo)

以人為本的管理，要求確立員工在管理中的主導(dǎo)地位，并圍繞調(diào)動(dòng)其主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性去組織一切管理活動(dòng)，從而使企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)“人人都管事，事事有人管”。自主管理是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、安全、經(jīng)營(yíng)和所有的事，都實(shí)行自主管理，通過鼓勵(lì)全員參與，實(shí)現(xiàn)每件事都有人管，所有的人都有可管的事。因此，實(shí)行自主管理，就必須把人本思想滲透到管理工作的全過程，把識(shí)人、用人放在管理工作的首位，進(jìn)而形成尊重人、關(guān)心人、培養(yǎng)人的良好氛圍，達(dá)到自主管理的目標(biāo)。

（三）實(shí)施自主管理必須明確自主與行政管理的關(guān)系

行政管理以行政命令為前提，要求企業(yè)成員按照規(guī)定的制度和標(biāo)準(zhǔn)完成各自擔(dān)負(fù)的工作，是一種“自上而下”的管理。自主管理強(qiáng)調(diào)自律和對(duì)自己負(fù)責(zé)，主要運(yùn)用內(nèi)在性約束和自我實(shí)現(xiàn)的主觀意識(shí)喚起員工的主人翁責(zé)任感，是一種“自下而上”的管理。自主管理不是自由管理，而是在行政組織下，為每個(gè)員工提供發(fā)揮聰明才智、施展才華和實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的舞臺(tái)。因此，只有通過自主管理和行政管理的有效結(jié)合，才能達(dá)到企業(yè)管理的最佳效果。

參考文獻(xiàn)：

1、王玉海,姚峰.構(gòu)建和諧礦區(qū)之路[M].中國(guó)礦業(yè)大學(xué)出版社,2005.

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篇6

【摘要】涂爾干的《宗教生活的叁本形式》以及《原始分類》中，貫徹著一種通過人類學(xué)的研究方法達(dá)到對(duì)其社會(huì)學(xué)觀點(diǎn)的說明的思路。他通過對(duì)澳洲以及其它一些原始部落的社會(huì)結(jié)構(gòu)和宗教崇拜形式的人類學(xué)分析，得出了宗教是社會(huì)團(tuán)結(jié)得以產(chǎn)生的始作俑者，而宗教本身又是社會(huì)的安排，所有的知識(shí)形式都是社會(huì)功能需求的結(jié)果的結(jié)論。

    涂爾干(durkheim, e)是社會(huì)學(xué)思想史上的三位古典大家之一。“在社會(huì)日益分化背景下，如何促進(jìn)社會(huì)的重新整合和團(tuán)結(jié)”是他終其一生的學(xué)術(shù)活動(dòng)所關(guān)注的核心問題。檢視涂氏對(duì)這一問題的所有著述，可以大致將其研究理路分為兩個(gè)階段:早期主要是提出問題，形成研究大綱(代表作品為《社會(huì)分工論》)和在現(xiàn)代社會(huì)背景中尋求對(duì)所提出問題和給出的答案的經(jīng)驗(yàn)論證(代表著作為《自殺論》);后期主要是探索道德的社會(huì)整合功用實(shí)現(xiàn)的路徑(如一些教育學(xué)著作)，并用歷史學(xué)和人類學(xué)方法追溯社會(huì)整合和團(tuán)結(jié)的道德路徑的歷史起源與合理性(代表作是《宗教生活的基本形式》)。本文將以《宗教生活的基本形式》和((原始分類》為主要范本，對(duì)涂爾干后期的人類學(xué)研究及其所欲達(dá)致的社會(huì)學(xué)目的作初步解讀。

    一、視角選擇的理論動(dòng)機(jī)

    《宗教生活的基本形式》是涂爾干的重要代表作之一，阿隆( aron, r)對(duì)該著作的評(píng)價(jià)極高:“這一本書無(wú)疑是最重要、最深刻、最具有獨(dú)創(chuàng)性的著作。同時(shí)，在我看來(lái)也是作者的靈感表達(dá)得最清楚的一本書。”該書主要是利用了大量的有關(guān)澳大利亞原始宗教情況的人類學(xué)資料來(lái)分析和證明作者一生所堅(jiān)持的學(xué)術(shù)見解:社會(huì)聯(lián)接和整合的原因可以從宗教中尋找，宗教是社會(huì)團(tuán)結(jié)和科學(xué)發(fā)韌的溫床，但宗教本身又是一種社會(huì)事實(shí)。由此可見，涂爾干對(duì)人類學(xué)的研究的基本旨趣并不在于人類學(xué)本身，而是直接指向了其社會(huì)學(xué)主題。為什么涂爾干選擇這種人類學(xué)的研究視角?這里有幾個(gè)原因:

    第一，這是由涂爾干的學(xué)術(shù)興趣決定的。他試圖通過這項(xiàng)研究回答兩個(gè)方面的問題:一是社會(huì)整合的力量(包括道德力和情感力)的歷史起源間題，換句話說，即集體意識(shí)從何而來(lái)的問題;二是人類知識(shí)包括社會(huì)分類的起源問題。這兩個(gè)問題本身就帶有歷史發(fā)生學(xué)的內(nèi)涵，因此，惟當(dāng)揭示出人類的歷史起源和演變的基本脈絡(luò)后，方能做出合理的解答。

    這樣，第二—問題的解答就跟涂爾干后期所強(qiáng)調(diào)的歷史研究方法勾連起來(lái)了。涂爾干早年曾對(duì)孔德所推崇的歷史研究方法進(jìn)行了尖刻的批評(píng)，強(qiáng)調(diào)應(yīng)代之以比較方法。這種不成熟的批評(píng)在《宗教生活的基本形式》中得到了自我糾正:“對(duì)那些最近出現(xiàn)的宗教來(lái)說，除非我們?nèi)プ粉櫵鼈冊(cè)跉v史中逐步形成的歷史，否則我們就很難了解它們。實(shí)際上，歷史分析是可能適用于此的唯一的解決辦法。事實(shí)上，對(duì)于上述研究目的而言，歷史方法也許是最為恰切的研究模式。

    第三，更進(jìn)一步看，涂爾干對(duì)歷史方法的選擇，對(duì)人類學(xué)視角的青睞，又可追溯到他思想中所貫徹的實(shí)證主義、進(jìn)化論、功能主義和結(jié)構(gòu)主義等理念。實(shí)證主義的涂爾干的基本社會(huì)學(xué)研究方法和所要達(dá)致的目的都來(lái)源于17世紀(jì)啟蒙理性以來(lái)的自然科學(xué)傳統(tǒng);結(jié)構(gòu)主義的涂爾干則相信社會(huì)事物蕪雜的表面后存在著一個(gè)決定其本質(zhì)的、像自然“規(guī)律”一樣客觀、固定的“實(shí)在”:“在所有信仰體系和膜拜體系的基礎(chǔ)中，必然存在著某些基本的表現(xiàn)或概念，以及儀式態(tài)度，盡管它們形式多樣，卻不論何時(shí)何地，都具有著同樣的客觀指涉以及同樣的功能。而要簡(jiǎn)便精確地實(shí)現(xiàn)這一目的，必須回到最簡(jiǎn)單的存在中去，因?yàn)椤霸诘图?jí)社會(huì)中，任何事物都是共同的。活動(dòng)是定型的;每個(gè)人都在同樣的環(huán)境中進(jìn)行著同樣的活動(dòng)，而這種行為的一致性也不過是思想一致性的體現(xiàn)。每個(gè)心靈都被卷進(jìn)了同樣的旋渦，幾乎所有的個(gè)體類型都是按照種族類型的模式得以確立的。但問題在于，這種對(duì)原始宗教的研究如何能達(dá)到涂爾干對(duì)“最想了解的”“今天的人”的目的?在進(jìn)化論的涂爾干看來(lái)，這根本不是一個(gè)問題，因?yàn)椋m然原始宗教同現(xiàn)代宗教在形式上的各種差異非常顯著，但這只是社會(huì)不斷進(jìn)化，不斷從簡(jiǎn)單走向復(fù)雜，從低級(jí)走向高級(jí)的一個(gè)表現(xiàn)而已，而在深層結(jié)構(gòu)上、在本質(zhì)上，原始社會(huì)同現(xiàn)代社會(huì)仍然是一致的，亦即“有著同樣的客觀指涉以及同樣的功能”。正是這種一致性為對(duì)原始宗教的研究成果通向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)架起了交通的橋梁。

二、問題研究的基本邏輯

    眾所周知，涂爾干是一位社會(huì)學(xué)主義者，在社會(huì)與個(gè)體之間、集體主義與個(gè)體主義之間，他始終強(qiáng)調(diào)社會(huì)、集體主義的絕對(duì)優(yōu)先性，而涂氏的所有研究也都以證明這種主張為宗旨。為證明自己的這種說法的合理性，他就必須在《宗教生活的基本形式》中力排任何非社會(huì)性因素，首先論證宗教的社會(huì)特征以及其社會(huì)功能賴以產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性條件。

    (一)宗教的本質(zhì)

    在《宗教生活的基本形式》中，作者首先對(duì)有關(guān)宗教的一些基本的理論問題做了較為明確的回答。他建構(gòu)了自己的宗教概念，認(rèn)為宗教必然將整個(gè)宇宙分為對(duì)立的兩類，即凡俗世界與神圣世界;宗教有幾個(gè)構(gòu)成性要素，即禁忌、信仰、儀式和教會(huì)。接著，作者先后批駁了泛靈論宗教學(xué)說和自然崇拜宗教學(xué)說，并對(duì)宗教和巫術(shù)做了區(qū)分。他認(rèn)為，泛靈論宗教學(xué)說和自然祟拜宗教學(xué)說都只能使其自己的解釋對(duì)象喪失客觀實(shí)在性。如果宗教所祟拜的是不真實(shí)的神靈和由于人們的恐懼而變形了的大自然的力量，那么宗教就相當(dāng)于集體的錯(cuò)覺。這兩種宗教起源學(xué)說“為了說明這些宗教思想的虛假材料是怎樣獲得毫無(wú)客觀基礎(chǔ)的神圣性的”，“必須承認(rèn)一個(gè)完全由虛幻表現(xiàn)構(gòu)成的世界疊加在了另一個(gè)世界之上，前者使后者的性質(zhì)發(fā)生了變化，發(fā)展到了無(wú)法辨認(rèn)的地步，并用純粹的幻覺取代了實(shí)在。在泛靈論，是夢(mèng)的幻覺帶來(lái)了這種變形;在自然崇拜，則是通過語(yǔ)詞引發(fā)出來(lái)的一群輝煌而又空洞的意象帶來(lái)了這種變形。不過在這兩種情況里，宗教都必須被當(dāng)成是澹妄的想象的產(chǎn)物?！痹诖嘶A(chǔ)上，作者指出，宗教的本質(zhì)是圖騰崇拜。這種崇拜“是一種更基本、更原始的膜拜”，而泛靈論和自然崇拜“只不過是它的派生形式或特殊方面而已”。對(duì)于巫術(shù)，涂爾干認(rèn)為，關(guān)鍵是它缺少穩(wěn)定的教會(huì)組織，不能形成社會(huì)力量。但是，即使是圖騰崇拜。其對(duì)象并非就是體現(xiàn)圖騰的具體的物體，而是這種物體所代表的記號(hào)、符號(hào)，而這些符號(hào)和記號(hào)是由社會(huì)貼在這些物體上的。這樣，就在理論上奠定了宗教的社會(huì)性基礎(chǔ)，把原始宗教研究定位在社會(huì)學(xué)的語(yǔ)境中。

    (二)圖騰崇拜的社會(huì)起源與社會(huì)功能

    確立了圖騰崇拜在宗教中的本質(zhì)地位后，就要對(duì)圖騰崇拜的社會(huì)產(chǎn)生及其社會(huì)功能進(jìn)行深人的剖析。涂爾干使用了他最為推崇的功能研究方法。在《宗教生活的基本形式》中，涂氏正是通過對(duì)圖騰在原始社會(huì)生活中所扮演的角色和發(fā)揮的作用的研究來(lái)達(dá)到他最后的研究目的的。

    圖騰往往是由一些事物如某種動(dòng)物或植物充任的，其存在，首先是作為原始社會(huì)特定組織如氏族和胞族的名字和標(biāo)記出現(xiàn)的，是該組織與其他組織相區(qū)別的一個(gè)標(biāo)志，“是每個(gè)氏族把自己和其他氏族區(qū)分開來(lái)的記號(hào)，是氏族個(gè)性的可見標(biāo)志”。這是圖騰存在的最為基本和外顯的功能。

    更為重要的是，圖騰是氏族崇拜的對(duì)象，是“禮拜儀式的一部分”，具有“宗教性”。圖騰之所以能獲得這種宗教性，是因?yàn)樗灰暈榫哂袥Q定氏族及氏族成員的安全和生死的強(qiáng)大能量。而這種宗教性的維存，則主要通過宗教儀式—如通過禁忌、神話的編造和膜拜儀式—實(shí)現(xiàn)的。

    正是通過對(duì)圖騰的這種宗教式的社會(huì)建構(gòu)，圖騰被賦予了一種“力”，這種“力”不僅被想象成物質(zhì)力，而且具有強(qiáng)大的道德力。一個(gè)土著“之所以要針對(duì)圖騰生物有一些獨(dú)特的舉止行為，不僅是因?yàn)樵谶@些生物中蘊(yùn)含著在物質(zhì)上令人畏懼的力，還因?yàn)樗械剿诘赖律弦脖仨毴绱恕ＫX得他在服從一道律令，履行一項(xiàng)義務(wù)。對(duì)于這些神圣的生物，他不僅是畏，而且是敬。不但如此，圖騰就是氏族的道德生活之源。

    對(duì)圖騰的膜拜，同時(shí)還會(huì)產(chǎn)生一種強(qiáng)烈的集體情感和集體意識(shí)。這種集體情感和集體意識(shí)同道德力一起，共同維系著社會(huì)對(duì)于個(gè)人的至高無(wú)上的優(yōu)先性和社會(huì)的團(tuán)結(jié)。這正是涂爾干最需要說明和論證的觀點(diǎn)。宗教是社會(huì)的產(chǎn)物，或者干脆說，宗教是社會(huì)的故意安排。涂爾干說，“古往今來(lái)，我們看到社會(huì)始終在不斷地從普通事物中創(chuàng)造出神圣事物”，“惟有社會(huì)是這類各色神化的始作俑者”。具體言之，原始社會(huì)的圖騰崇拜正是社會(huì)從自身出發(fā)的有意識(shí)建構(gòu)。在涂爾干的視域中，“神首先被人們認(rèn)為是高于人自身的一種存在，是人的依靠”，“而社會(huì)也給我們永遠(yuǎn)的依賴感。因此，社會(huì)的存在也是神性的，是一種凌駕于個(gè)體之上的力量。但是，社會(huì)為什么要建立自己相對(duì)于社會(huì)個(gè)體而言的神圣呢?涂爾干回答該問題的方法是他早年所竭力回避的目的論模式:’·既然社會(huì)獨(dú)有一種和我們個(gè)體不同的本性，那么它就會(huì)去追求同樣也為其所獨(dú)有的目標(biāo)?？墒?，它不以我們?yōu)槊浇榫筒荒苓_(dá)到目的，所以它就會(huì)命令我們?nèi)f(xié)助它”;同時(shí)，“群體是在個(gè)體中并通過個(gè)體才得以實(shí)現(xiàn)的”“氏族就像其他各種社會(huì)一樣，只有在構(gòu)成它的個(gè)體意識(shí)中并通過個(gè)體意識(shí)才能存在。而社會(huì)對(duì)個(gè)體的統(tǒng)治和約束，不僅僅’.主要不是由于它在物質(zhì)上所特有的無(wú)上地位”，更重要的“是它所賦有的道德權(quán)威”。對(duì)這一問題做出解答后，涂爾干進(jìn)人了第二個(gè)問題;社會(huì)何以能建構(gòu)起這種神圣性呢?換言之，即:社會(huì)“是怎樣產(chǎn)生道德力”，怎樣使信仰者“覺得自己找到了避難所，受到了庇護(hù)者和保護(hù)人的支持的”在這里，涂爾干陷人了循環(huán)論證的泥沼。他回答道:..是社會(huì)把人提升起來(lái)，使他超越了自身”。是社會(huì)通過組織各種“外部活動(dòng)”即宗教膜拜活動(dòng)，“集體觀念和集體情感才有可能產(chǎn)生，集體行動(dòng)正是這種意識(shí)和情感的象征”。這可以算是涂爾干對(duì)第二個(gè)問題的回答，但問題是，社會(huì)何以有這種發(fā)動(dòng)集體行動(dòng)的能力?涂爾干是這樣回答的:“因?yàn)樯鐣?huì)只有在發(fā)揮作用時(shí)才能讓人們感受到它的影響，但是，構(gòu)成社會(huì)的個(gè)體如果沒有聚集起來(lái)，沒有采取共同行動(dòng)，社會(huì)也就無(wú)法發(fā)揮作用。也就是說，在涂爾干的思想中，社會(huì)既是集體行動(dòng)的結(jié)果，又是集體行動(dòng)的發(fā)起者。

    (三)知識(shí)的社會(huì)發(fā)生

    宗教的另外一個(gè)功能是推動(dòng)了知識(shí)的產(chǎn)生，即形塑出了人類最原初的分類模式和類型概念。在《原始分類》和《宗教生活的基本形式》中，涂爾干對(duì)這一問題進(jìn)行了系統(tǒng)論述，是知識(shí)社會(huì)學(xué)發(fā)韌時(shí)期的重要文獻(xiàn)。

    與其集體意識(shí)的起源相一致，涂爾干的知識(shí)社會(huì)學(xué)的基本命題是:知識(shí)是社會(huì)根據(jù)自己的需求而建構(gòu)出來(lái)的。他指出:“社會(huì)是宗教的起源”，而“思想的基本范疇，因而也包括科學(xué)的基本范疇都起源于宗教”，“可以說幾乎所有重大的社會(huì)制度都起源于宗教”.“事情非但不象弗雷澤想象的那樣，人們的社會(huì)關(guān)系要以事物之間的邏輯關(guān)系為基礎(chǔ)，而且事實(shí)上，正是前者為后者提供了原型。涂爾干從社會(huì)學(xué)角度對(duì)人類早期的分類圖式進(jìn)行了研究，并進(jìn)一步對(duì)范疇、概念、邏輯思維以及科學(xué)的社會(huì)起源作了論述。

    涂爾干對(duì)原始分類的功能的研究帶有較強(qiáng)的目的論色彩。分類的“目標(biāo)不是輔助行動(dòng)，而是增進(jìn)理解，使事物之間的關(guān)系變得明白易懂。一旦給出了某些作為基礎(chǔ)的概念，心靈就會(huì)感到一種需要，要把對(duì)其他事物所形成的觀念與它們聯(lián)系起來(lái)。于是，這種分類首先就要聯(lián)系觀念，統(tǒng)一知識(shí)。這種解釋在今天看來(lái)無(wú)疑有其部分的可信性，但問題在于.涂爾干曾經(jīng)堅(jiān)決反對(duì)的這種將結(jié)果當(dāng)作原因來(lái)分析事物之發(fā)生的目的論研究方法卻很大程度地表明這種研究并沒有相當(dāng)堅(jiān)實(shí)的人類學(xué)基礎(chǔ)。

   關(guān)于分類的最初發(fā)生，在涂爾干看來(lái)，“絕不是人類由于自然的必然性而自發(fā)形成的，人性在其肇端并不具備分類功能所需要的那些最必不可少的條件，也不是先驗(yàn)性地存在的，而是社會(huì)的產(chǎn)物?！皩?shí)際上，我們對(duì)事物進(jìn)行分類，是要把它們安排在各個(gè)群體中，這些群體相互有別，彼此之間有一條明確的界線把他們清清楚楚地區(qū)分開來(lái)。”具體言之，分類觀念是“根據(jù)社會(huì)所提供的模式組織起來(lái)的。從人類學(xué)資料中可以發(fā)現(xiàn)，每個(gè)部落都分為兩大胞族，每一胞族之下又有若干氏族組織。同時(shí)，每一胞族又可以分為兩個(gè)姻族。一個(gè)胞族中的某一特定姻族只能同另一胞族的某一特定姻族通婚。這就是人類的最原初的社會(huì)分類。為保證這些社會(huì)組織之間的界線明晰，每一組織特別是氏族都確立了自己獨(dú)特的圖騰，這種圖騰是用動(dòng)植物為原形的。由于我們所觀察到的社會(huì)等級(jí)體系是社會(huì)規(guī)模在不斷擴(kuò)大過程中不斷分化而形成的，這就意味著擁有婚姻關(guān)系的不同社會(huì)組織的圖騰之間也具有了與其所表征的社會(huì)組織如氏族或胞族之間的關(guān)系一樣的關(guān)系，這種關(guān)系就是邏輯關(guān)系。另外，由于原始社會(huì)的社會(huì)組織之間關(guān)系的嚴(yán)密，也就決定了相應(yīng)的邏輯秩序的嚴(yán)格性。所以涂爾干說，“氏族的區(qū)域劃分與社會(huì)的氏族劃分不僅彼此對(duì)應(yīng)，而且他們還錯(cuò)綜復(fù)雜地相互交織，融為一體。圖騰制度的嚴(yán)格邏輯性如何得以堅(jiān)持呢?在涂爾干看來(lái)，這是宗教儀式和圖騰崇拜的結(jié)果，“這種邏輯秩序極其嚴(yán)格，這些范疇對(duì)澳洲人的心靈有很強(qiáng)的約束力，一致在某些情況下，可以見到一整套按照這些原則加以安排的行動(dòng)、記號(hào)和事物。正是宗教儀式的嚴(yán)肅性和神圣性使這些邏輯關(guān)系得以貫徹和延續(xù)。圖騰制度一方面“是依照自然事物(相關(guān)的圖騰物種)把人們分成氏族群體”，另一方面“也是按照社會(huì)群體對(duì)自然事物的分類”。這說明，涂爾干不僅認(rèn)為社會(huì)層面的分類是由社會(huì)本身決定，而且相信自然層面的分類也具有社會(huì)起源。人類使這種依附于特定氏族組織的分類而建立起來(lái)的分類原則得以普遍化和抽象化的是人們創(chuàng)造出了圖騰符號(hào)、記號(hào)。涂爾干說過，作為圖騰的具體動(dòng)物或植物并不是真正的崇拜對(duì)象，人們崇拜的是圖騰所代表的符號(hào)和記號(hào)。正是這種抽象的符號(hào)和記號(hào)的存在，才使原始分類脫離了具體的時(shí)空限制而具有了普適性

    涂爾干從進(jìn)化論的角度對(duì)分類的發(fā)展進(jìn)行了區(qū)分。他認(rèn)為，在人類早期，分類主要是情感作用的結(jié)果，只是隨著人類的進(jìn)步，理智和理性才在其中起著重要的作用?！翱茖W(xué)的分類的歷史，就是社會(huì)情感的要素逐漸削弱，并且一步步地讓位于個(gè)體反思的歷史”。但需要注意的是，原始分類的模式“依然存續(xù)，它們始終在場(chǎng);它們是一切分類的框架，它們是心理積習(xí)的匯總;正是由于這種積習(xí)，我們才使用并列的或有等級(jí)之分的分類形式來(lái)思考事物與事實(shí)。所以，科學(xué)的分類仍然脫離不了早期的情感型分類所遺存的觀念和框架。

    在科學(xué)的起源上，涂爾干也試圖從人類學(xué)中找到線索。他肯定地說，原始分類“將成為科學(xué)的分類，它們將建構(gòu)最初的自然哲學(xué)”。在他看來(lái)，宗教和科學(xué)追求的目的、關(guān)心的主題、使用的語(yǔ)言都是一致的，他們都在努力建構(gòu)事物的內(nèi)部聯(lián)系，賦予他們秩序和系統(tǒng)性。而從發(fā)生學(xué)的角度看，“科學(xué)邏輯的基本觀念是起源于宗教的”，“科學(xué)思想僅僅是宗教思想更完善的形式”。在宗教和科學(xué)的現(xiàn)代關(guān)系上，他指出，隨著科學(xué)從宗教中產(chǎn)生然后分離并逐漸成熟，“便在認(rèn)識(shí)和智識(shí)等方面替代了宗教的所有職能”，“宗教在認(rèn)識(shí)到事物的世俗性質(zhì)之后，就把知識(shí)讓給了科學(xué)”腿是，靈魂世界仍然掌握在宗教手中，而不會(huì)放棄。這樣，就形成了科學(xué)和宗教之間的明確分工。

三、評(píng)論

    (一)貢獻(xiàn)與缺憾

    涂爾干通過人類學(xué)的研究實(shí)現(xiàn)其社會(huì)學(xué)的訴求，無(wú)論是對(duì)人類學(xué)還是社會(huì)學(xué)都是一大貢獻(xiàn)。特別是他由此獲得的知識(shí)社會(huì)學(xué)理論，更是在古典社會(huì)學(xué)中一枝獨(dú)秀，對(duì)今天的知識(shí)社會(huì)學(xué)的發(fā)展仍存在著不可忽視的影響，如科學(xué)知識(shí)社會(huì)學(xué)(ssk)的科學(xué)觀點(diǎn)，就直接來(lái)自涂爾干的把科學(xué)、邏輯視為社會(huì)產(chǎn)物的觀點(diǎn)。此外，涂爾干在這些著作中嫻熟地運(yùn)用了實(shí)證主義、功能主義、結(jié)構(gòu)主義以及進(jìn)化論等許多的理論范式，而這些都構(gòu)成了社會(huì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，無(wú)論其后來(lái)者是批判之還是贊成之，都不可能完全脫離這些理論范式而完全獨(dú)立地建構(gòu)新的理論

    但是，涂爾干的這種研究中的紙漏仍是顯而易見的且不容忽視的:一是在材料使用上，他本人并沒有到澳洲作過真正的人類學(xué)調(diào)查和研究，全憑二手資料進(jìn)行研究這一事實(shí)。恰如羅德尼·尼達(dá)姆在《原始分類》英譯本導(dǎo)言中所言，書中存在著大量的邏輯缺陷和牽強(qiáng)附會(huì)的推論以及僅憑常識(shí)—他早就說過，“最常見的思維方式可能最有礙于社會(huì)現(xiàn)象的科學(xué)研究”—或個(gè)人臆想而做出的難讓人信服的猜測(cè)—后者是涂爾干所堅(jiān)決反對(duì)的，他指出:“如果社會(huì)學(xué)不以事物的本性為本，那么它就會(huì)在各種事實(shí)面前遇到無(wú)法克服的阻礙。二是目的論色彩和循環(huán)論證現(xiàn)象明顯，常常以事物的無(wú)意識(shí)的或意識(shí)外的結(jié)果代目的和原因，既把社會(huì)視為某種行動(dòng)的結(jié)果又同時(shí)將之視為這種行動(dòng)的原因。這一方面是作者堅(jiān)持的功能主義的社會(huì)學(xué)理念的原因，而另一方面也同作者的研究旨趣—既要說明社會(huì)的發(fā)生過程又要堅(jiān)持該過程中的社會(huì)主導(dǎo)地位—有關(guān);三是其堅(jiān)持的實(shí)證主義方法論同預(yù)設(shè)性研究之間存在著緊張關(guān)系。他一方面指出，“在著手研究事實(shí)時(shí)，要遵循這樣一個(gè)原則:對(duì)事實(shí)的存在持完全不知的態(tài)度”，另一方面卻以各種預(yù)設(shè)為其研究的出發(fā)點(diǎn)，其中最大的預(yù)設(shè)是:所有的社會(huì)存在物都是社會(huì)的產(chǎn)物，并是社會(huì)目的性構(gòu)造的結(jié)果，是社會(huì)團(tuán)結(jié)要求的產(chǎn)物。

篇7

物業(yè)公司與業(yè)主之間的矛盾糾紛，可以說是當(dāng)今社會(huì)的一個(gè)比較突出的問題，本文“業(yè)主自封平臺(tái)”案例不過是冰山之一角。在該案中，業(yè)主房屋客廳窗外的平臺(tái)可能會(huì)給竊賊提供落腳點(diǎn)，業(yè)主因此用鋼窗將其封閉，而物業(yè)公司則認(rèn)為業(yè)主這樣做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)，違反物業(yè)公約，要求恢復(fù)原狀。

對(duì)于該案，一、二審法院作出了截然相反的裁決，關(guān)鍵的爭(zhēng)議點(diǎn)是如何看待物業(yè)公約的規(guī)定，即是否應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格的執(zhí)行這一規(guī)定。這就涉及到“衡平”的問題。

法律規(guī)定固然應(yīng)當(dāng)遵守，但機(jī)械、教條的理解和適用法律，則容易導(dǎo)致法律與現(xiàn)實(shí)的嚴(yán)重脫節(jié)，破壞人們的公正感情，從而使人們喪失對(duì)法律的崇拜和信心。法律是用來(lái)解決矛盾、化解糾紛的，一個(gè)案件的處理，如果沒有好的社會(huì)效果，則再好的法律效果就只能是一種文字上的自我欣賞，而不能真正平息紛爭(zhēng)，使社會(huì)回復(fù)安定。

“衡平”的目的，就是把紙面上的法律落實(shí)為個(gè)案的公正處理，它是建立在理性分析的基礎(chǔ)之上的一種理解法律的方法。通過“衡平”，有助于我們準(zhǔn)確的理解和適用法律，使每個(gè)案件得到一個(gè)公正的結(jié)果，使人們堅(jiān)信法律能夠?qū)崿F(xiàn)公正，進(jìn)而接受法律的裁決。本文借助“業(yè)主自封平臺(tái)”這一案例，闡述了“衡平”的概念由來(lái)、歷史發(fā)展，進(jìn)而對(duì)該案例進(jìn)一步加以分析，總結(jié)出在個(gè)案適用“衡平”的思考方法。

[案情]

原告物業(yè)公司

被告業(yè)主黃某

黃某所住房屋客廳北側(cè)窗外凹入處是一個(gè)小平臺(tái)（深約1米、長(zhǎng)約3米），平臺(tái)兩側(cè)為其家的兩個(gè)居室的部分外墻，下方是一層頂，上方是三層底。該平臺(tái)并無(wú)任何特殊用途，僅可用來(lái)放置空調(diào)室外機(jī)。黃某所在13樓2層十戶業(yè)主的房屋北側(cè)均有同樣的平臺(tái)。黃某等業(yè)主認(rèn)為該平臺(tái)會(huì)為竊賊提供了落腳地、從而危及自身安全，多次與物業(yè)公司協(xié)商要求封閉該平臺(tái)，并提交了申請(qǐng)書。之后，黃某等十戶業(yè)主統(tǒng)一用相同材料的塑鋼窗封閉了平臺(tái)，但沒有占用該平臺(tái)，其房屋結(jié)構(gòu)并無(wú)變化。

黃某所居住的小區(qū)的物業(yè)管理公約中規(guī)定禁止“未經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)和業(yè)主委員會(huì)、相鄰業(yè)主同意，擅自改變房屋結(jié)構(gòu)、外貌和用途”。黃某在入住時(shí)簽署了承諾書，保證遵守公約。

物業(yè)公司訴稱：黃某把本應(yīng)是該樓房一樓突出部分的屋面改裝成一封閉陽(yáng)臺(tái)，侵占了該樓房全體業(yè)主對(duì)公共部位的所有權(quán)，違反了《商品房物業(yè)管理公約》和《住宅室內(nèi)裝飾裝修管理辦法》，改變了房屋及配套設(shè)施的外觀。要求黃某拆除位于北京市大興區(qū)舊宮鎮(zhèn)芳源里小區(qū)乙區(qū)13號(hào)樓3單元202室北外墻外立面所安裝的鋁塑窗，對(duì)其外墻外立面恢復(fù)原狀。

黃某辯稱：在購(gòu)房時(shí)對(duì)方承諾只要十戶同意就可以對(duì)北側(cè)平臺(tái)進(jìn)行封閉，我們給對(duì)方的經(jīng)理寫了申請(qǐng)書，并幫助做其他業(yè)主工作，得到口頭同意后，我們才封的平臺(tái)，我們并未侵害公共部位，我們的行為使小區(qū)變美觀了。不同意物業(yè)公司的訴訟請(qǐng)求。

[裁判要點(diǎn)]

一審法院經(jīng)審理后認(rèn)為：黃某與物業(yè)公司所簽訂的承諾書，是雙方真實(shí)意思表示，雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行；黃某的行為違反了公約的條款及相關(guān)法規(guī)，其辯稱理由不能成立，不予采信；物業(yè)公司的訴訟請(qǐng)求并無(wú)不當(dāng)，予以支持。判決：被告黃某拆除鋁塑窗，將其外墻外立面恢復(fù)原狀，于本判決生效后十日內(nèi)履行。

判決后，黃某不服，提出上訴，要求改判駁回對(duì)方的訴訟請(qǐng)求，稱：①我房屋北側(cè)的平臺(tái)存在嚴(yán)重的安全隱患，我封閉該平臺(tái)只是為了杜絕現(xiàn)實(shí)的安全威脅，純屬一種自我保護(hù)的合法行為；②我方就封閉平臺(tái)一事多次與對(duì)方協(xié)商，對(duì)方也同意封閉，并提出本樓二層十戶業(yè)主在封閉時(shí)要做到整齊統(tǒng)一等要求，我方正是按照這些要求做的。

物業(yè)公司同意一審判決。

二審法院經(jīng)審理后認(rèn)為，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況，黃某房屋北側(cè)平臺(tái)可以供人落腳，且緊鄰黃某房屋客廳北窗，確實(shí)會(huì)給犯罪分子以可乘之機(jī)，從而危及黃某的家庭安全。因此，黃某有權(quán)利要求相關(guān)部門采取實(shí)際措施消除這一安全隱患，同樣自己也有權(quán)利采用一些合理的措施來(lái)保護(hù)其家庭所面臨的危險(xiǎn)隱患?？紤]到：①黃某等十戶業(yè)主在多次和物業(yè)公司協(xié)商并提交書面申請(qǐng)后、用塑鋼窗封閉平臺(tái)，封閉后的二層外貌整齊統(tǒng)一，對(duì)該樓整體外觀形象并無(wú)影響；②在黃某等十戶業(yè)主提出封閉平臺(tái)書面申請(qǐng)后，以及在實(shí)際進(jìn)行封閉平臺(tái)的施工過程中，物業(yè)公司既沒有明確的書面答復(fù)業(yè)主不可以封閉平臺(tái)，也沒有在施工過程中以任何方式進(jìn)行阻止；③對(duì)于黃某等業(yè)主統(tǒng)一封閉平臺(tái)的行為，相關(guān)政府主管部門和其他業(yè)主目前都沒有提出異議；④ 黃某等業(yè)主只是封閉了平臺(tái)而沒有占用，并且該平臺(tái)并無(wú)特殊用途。可見，黃某的這一行為，只是為了消除自身所面臨的安全隱患；其費(fèi)力協(xié)商，統(tǒng)一采用相同的封閉方式，已經(jīng)盡量的避免了對(duì)樓整體外貌的影響，并且也沒有占用被封閉的平臺(tái)，所以物業(yè)公司要求黃某拆除塑鋼窗，理由不足，不應(yīng)得到支持。黃某上訴請(qǐng)求合理，應(yīng)當(dāng)支持。綜上，二審法院改判撤銷一審判決、駁回物業(yè)公司的訴訟請(qǐng)求。

[評(píng)析]

在本案中，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)就是如何理解和執(zhí)行物業(yè)公約中的“未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自更改房屋外貌”這一約定。就此問題，一審法院采取的是“約定必守”的原則，而二審法院則根據(jù)本案的實(shí)際情況突破了這一原則，其實(shí)這也是雙方當(dāng)事人爭(zhēng)議的本質(zhì)所在。要討論清楚這個(gè)問題，就涉及到“衡平”這一司法原則如何運(yùn)用到具體的個(gè)案當(dāng)中。下面本文將首先對(duì) “衡平”這一概念進(jìn)行分析，并將對(duì)“衡平”的由來(lái)、發(fā)展作一介紹，之后針對(duì)本文案例就如何在實(shí)踐中準(zhǔn)確把握這一原則談一些體會(huì)。

一、“衡平”的概念由來(lái)和歷史發(fā)展

（一）衡平的概念由來(lái)

探討法學(xué)問題，首先要明確概念。所謂“衡平”，是指就個(gè)案之具體情形、為最妥當(dāng)之裁判這一法律原則。

司法公正，是人民法院所要追求的終極目的和價(jià)值取向，同時(shí)又是印證司法審判的正確性的核心標(biāo)準(zhǔn)。但是司法公正不是空洞的，它是通過人民法院在實(shí)踐中對(duì)一個(gè)個(gè)具體的案件進(jìn)行審理而實(shí)現(xiàn)的。也就是說，司法公正就體現(xiàn)在人民法院對(duì)每個(gè)案件準(zhǔn)確、妥當(dāng)?shù)奶幚怼?/p>

一般來(lái)說，人民法院審理案件應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律，因?yàn)榉删哂幸话闫毡樾缘奶攸c(diǎn)，適用法律處理個(gè)案，能夠保證“同等情形應(yīng)當(dāng)為類似處理”這一基本的平等原則。但是，僅僅依據(jù)法律是不可能做到對(duì)個(gè)案的準(zhǔn)確、妥當(dāng)?shù)奶幚淼?，正因?yàn)榉删哂幸话闫毡樾缘奶攸c(diǎn)，所以它是無(wú)法完全適應(yīng)個(gè)案的特殊情況的，這時(shí)，就需要用“衡平”來(lái)彌補(bǔ)法律的這一缺陷。

可見，衡平與法律處于一種緊張的關(guān)系，二者既不相同也不對(duì)立，而是在一個(gè)更高層次之上的統(tǒng)一，就是公正的理念。公正具有一般化的特點(diǎn)，表現(xiàn)在法律這種抽象的規(guī)范上，適用于同類情況的多數(shù)人；衡平則針對(duì)個(gè)案的特殊情況，斟酌相應(yīng)情事，求其妥當(dāng)。正如德國(guó)法律哲學(xué)家拉德布魯赫所言，正義女神手持天平，當(dāng)其閉上雙眼用天平衡量時(shí)，一視同仁，普遍適用；而當(dāng)其睜開雙眼加以衡量時(shí)，則就個(gè)案加以判斷，這兩種方式都在于實(shí)現(xiàn)正義。

綜上，衡平作為一個(gè)法律原則，具有兩層含義，一為其功能在于緩和法律的嚴(yán)苛；二為就個(gè)案斟酌其相關(guān)情事，個(gè)別化的實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義。

（二）“衡平”的歷史發(fā)展

如前所述，“衡平”作為彌補(bǔ)法律之不足的原則，可以說是伴隨著法律逐漸形成并發(fā)展的。本文將分羅馬法、英國(guó)普通法與衡平法、近代民法和現(xiàn)代民法著四方面來(lái)描述它的起源和發(fā)展過程，并結(jié)合一些具體案例來(lái)分析它在實(shí)踐中的適用。

1、羅馬法的“法之極、惡之極”——羅馬法學(xué)家西塞羅對(duì)一起土地侵占案的觀點(diǎn)

在古羅馬，采用的是一種“格式訴訟”，即對(duì)于各種類型的案件，采用相對(duì)應(yīng)的“格式”，原告的陳述、舉證、訴訟請(qǐng)求必須符合對(duì)應(yīng)的“格式”，才能得到支持。

在一起土地侵占案中，原告準(zhǔn)備進(jìn)入自己的土地，但遭到被告的阻擋，原告提訟。但是，在羅馬法中，關(guān)于土地侵占訴訟的“格式”是：以暴力強(qiáng)奪他人之地，應(yīng)回復(fù)占有給他人。被告因此主張：自己只是阻擋原告進(jìn)入該地，并沒有用暴力強(qiáng)奪該地，所以原告無(wú)權(quán)。

針對(duì)被告的這種觀點(diǎn)，法學(xué)家西塞羅指出：這等于說“人家以武力強(qiáng)迫我離開我家時(shí)，我就有訴權(quán)；而人家阻止我進(jìn)入我家時(shí)，我就沒有訴權(quán)”，此觀點(diǎn)顯然是荒謬的。如果我們?yōu)榱搜赞o而歪曲事實(shí)，并把記述這些言詞的人的意志、計(jì)劃和權(quán)威，全都置之不理，那么不管什么樣的法律、決議、條約，都可能被變?yōu)闊o(wú)效、或被破壞。

這一案例就是“法之極、惡之極”的具體表現(xiàn)。此句格言，并非西塞羅所創(chuàng)，但在羅馬流傳很久，眾所周知。對(duì)于這句法律諺語(yǔ)的來(lái)源和意義，哲學(xué)家、法律哲學(xué)家、歷史學(xué)家和語(yǔ)文學(xué)家討論熱烈，在法律層面上獲得了三點(diǎn)共識(shí)：第一、此項(xiàng)格言，適用于所有法律領(lǐng)域，包括公法、國(guó)際法、民法以及訴訟法；第二、其中的“法”兼指法律和權(quán)利；第三、此格言的內(nèi)容包括“用衡平緩和嚴(yán)格法”和“克服權(quán)利濫用”。

2、英國(guó)的普通法與衡平法

在英國(guó)，普通法是指法院共同適用的法律，是在1066年諾曼征服后，由皇家法院將現(xiàn)有的習(xí)慣加以普遍化而創(chuàng)造形成的法律，它逐漸適用于全英國(guó)。

普通法的特色在于程序限制權(quán)利、權(quán)利源于程序，程序則依據(jù)“令狀”進(jìn)行。所謂“令狀”，也即“訴訟格式”，是由大法官的書記以國(guó)王名義簽發(fā)，上面記載著進(jìn)行訴訟的要件，其數(shù)目、種類均十分有限，到1832年，還只有76種，各種訴訟格式都有嚴(yán)格的要件，當(dāng)事人的陳述若非完全符合，必遭敗訴。這種嚴(yán)格的格式主義訴訟，因?qū)ｉT職業(yè)上的因循守舊，造成僵化，不能適應(yīng)社會(huì)的需要，因此產(chǎn)生了衡平法。

在普通法法院因限于嚴(yán)格格式主義而敗訴的一方，為了獲得公平判決，可以向國(guó)王申訴，由大法官按負(fù)責(zé)處理。早期的大法官為神職人員，斷案多憑良心上的公平，不受普通法的約束，訴訟程序也不具形式，從而比較能夠緩和普通法的嚴(yán)格性，以適應(yīng)社會(huì)的需要，這類案例就形成了“衡平法”。由于最初因大法官只根據(jù)自己的良心就個(gè)案而判決，所以時(shí)常發(fā)生沖突矛盾，其后采用了“判決必須附理由”和“判決拘束”理論，使衡平法逐漸體系化。

針對(duì)這種衡平法，法學(xué)家圣格曼尼認(rèn)為：理性和良心為衡平的基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)正義必須斟酌考慮個(gè)案的所有特殊情況，用仁慈調(diào)劑正義，如果僅僅根據(jù)法律文義加以裁斷，實(shí)屬違反正義。更有人稱衡平為“受規(guī)范的正義”，正義雖然受到規(guī)范，但卻與仁慈相結(jié)合，如同鞋店提供不同形式種類的鞋，使其能夠適合于每個(gè)人腳的長(zhǎng)短。

在13、14世紀(jì)，普通法法院和衡平法法院尚能和平共存，但到了16世紀(jì)，兩者為爭(zhēng)奪管轄權(quán)而發(fā)生沖突，英王詹姆斯一世判定“普通法和衡平法互異時(shí)，衡平法優(yōu)先”，衡平法法院管轄權(quán)因之更為擴(kuò)張和鞏固。但在之后，衡平法本身的缺陷開始顯現(xiàn)，尤其是高昂的訴訟費(fèi)用和遲延，導(dǎo)致其難以有效的補(bǔ)救普通法的不公平，最后在1873-1875年的英國(guó)司法條例取消了普通法法院和衡平法法院的區(qū)別，從此所有的英國(guó)法院都有權(quán)適用普通法和衡平法，“訴訟格式”也被廢除。但是數(shù)百年的制度觀念仍根深蒂固，誠(chéng)如英國(guó)法制史學(xué)家Maitland所言“格式訴訟制度雖然已被埋葬，但仍從墳?zāi)怪渲覀儭?；英?guó)法官Lord Aktin也表示“當(dāng)這些古老的鬼靈帶著中世紀(jì)的腳鐐、發(fā)著聲音在立在通往正義的路途上時(shí)，法官應(yīng)坦然無(wú)懼的通過”。

由此可見，衡平法不是獨(dú)立自足的法律體系，而是普通法的補(bǔ)充和詮釋，它以普通法地存在為前提，補(bǔ)普通法之不備，給予新的救濟(jì)方法，尤其是緩和普通法的嚴(yán)格性。

衡平法創(chuàng)造了許多重要制度，例如信托、禁令、和強(qiáng)制契約履行等。有許多格言濃縮了衡平法的原則，例如“尋求衡平救濟(jì)者必須先履行自己在該爭(zhēng)議中的義務(wù)”、“法律文件書寫不正確應(yīng)允許當(dāng)事人按其真意加以改正”、“請(qǐng)求法院救濟(jì)者須有潔凈之手”。

3、近代民法中的衡平——解讀莎士比亞《威尼斯商人》故事中的法律

對(duì)莎士比亞的名劇《威尼斯商人》，基本上可以說是眾所周知，但為了便于之后的分析，故仍作一簡(jiǎn)要敘述：

在該故事中，安東尼奧是一個(gè)基督徒，樂善好施，放貸從不收利息，因而廣受敬重；而猶太富翁夏洛克則斤斤計(jì)較，向來(lái)放高利貸，被人們?cè)鲪?，安東尼奧也十分鄙視夏洛克；為了幫助朋友巴散尼奧求婚，安東尼奧向夏洛克借款3000元應(yīng)急，夏洛克提出嚴(yán)苛條件，雙方約定如果到期不能還錢，夏洛克可以隨意在安東尼奧的身上割下一磅肉，作為處罰；安東尼奧原本預(yù)期其商船可以如期返回，貨物出售足可還債，但不料商船遭海難傾覆，導(dǎo)致無(wú)法按期償還夏洛克的債務(wù)。夏洛克向威尼斯法庭主張權(quán)利，要求從安東尼奧身上割下一磅肉。當(dāng)?shù)匦姓L(zhǎng)官以及全城百姓懇請(qǐng)夏洛克寬限時(shí)日，夏洛克加以拒絕并堅(jiān)持。在法庭上，求婚成功的巴散尼奧趕到，愿意出三倍的錢立即償還給夏洛克，但夏洛克仍加以拒絕并執(zhí)意堅(jiān)持要求照雙方約定處罰。法官最后按照法律判決夏洛克有權(quán)要求從安東尼奧身上割下一塊肉，但同時(shí)表示約定中沒有說允許夏洛克可以取走一滴血，如果夏洛克在割肉時(shí)流下了一滴血，按照法律其財(cái)產(chǎn)就要全部充公。最終夏洛克悻悻而去。

《威尼斯商人》雖然只是一個(gè)故事，但在法律上可以有不同的思考或者解讀。

德國(guó)法學(xué)家耶林在“為權(quán)利而斗爭(zhēng)”一文中，嚴(yán)厲批評(píng)威尼斯法庭的判決，強(qiáng)調(diào)個(gè)人為自己的權(quán)利而奮斗，具有極崇高的意義；為權(quán)利而斗爭(zhēng)就是為法律而斗爭(zhēng)，當(dāng)事人提出訴訟，不僅在于保護(hù)自己的利益，也在于維護(hù)整個(gè)法律；當(dāng)夏洛克表示“我要求法律允許我按約定執(zhí)行處罰”時(shí)，他已經(jīng)不再是要求割一磅肉的猶太人，而是凜然不可侵犯的威尼斯法律的化身，他的權(quán)利和威尼斯的法律成為一體，當(dāng)他的權(quán)利消滅之時(shí)，威尼斯的法律也就消滅了；契約內(nèi)容如果違反善良風(fēng)俗，當(dāng)然可以認(rèn)為其無(wú)效，但威尼斯的法官不根據(jù)這個(gè)理由，而竟然采用詭計(jì)，即承認(rèn)契約有效，又附以割肉不出血的條件，這如同承認(rèn)某人可以從某處通過，但又不允許其留足印在地上；此種判決，夏洛克何能信服？在他悄然離開威尼斯法庭之際，威尼斯的法律也就悄然毀滅了。

而德國(guó)民法學(xué)者Esser則認(rèn)為，威尼斯法庭的判決是基于衡平思想，緩和了威尼斯法律的嚴(yán)酷；衡平思想的重要作用，不在于對(duì)法律的公開抗?fàn)?，而在于?duì)契約或者法律解釋方法上加以寧?kù)o的影響，引入法律的價(jià)值觀念，以排除“法之極”所帶來(lái)的“惡之極”；威尼斯的法官對(duì)夏洛克割肉的要求，不采用權(quán)利濫用的觀點(diǎn)，而是依據(jù)契約解釋加以否認(rèn)，具有特殊的意義。

對(duì)于該故事的法律探討，首先要說明的是，在古代法律，債務(wù)人是以其人身作為履行債務(wù)擔(dān)保的，例如在羅馬法，債權(quán)人可以拘捕債務(wù)人而變賣求償，之后才慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)閭鶆?wù)人僅以其財(cái)產(chǎn)作為擔(dān)保。在中世紀(jì)的威尼斯，法律正處在這種轉(zhuǎn)變之中，當(dāng)事人仍然可以約定用人身作為債務(wù)的擔(dān)保，當(dāng)然也就可以約定以割肉作為違約的處罰。所以，當(dāng)時(shí)的威尼斯法庭是不可能認(rèn)定這種“割肉處罰”的約定是無(wú)效的。

其次應(yīng)說明的是，用契約解釋的方法，不能根本解決“割肉處罰”的嚴(yán)酷，因?yàn)楫?dāng)事人的合意已經(jīng)排除了法官所加的條件，如果本案中的安東尼奧和夏洛克調(diào)換位置的話，法官是否會(huì)說“割肉滴血是當(dāng)然的，應(yīng)當(dāng)按約定處罰”。因此，這樣的解釋契約、適用法律，就已經(jīng)不再是依據(jù)衡平觀念來(lái)實(shí)現(xiàn)正義，而屬于是恣意專斷。

應(yīng)當(dāng)指出，無(wú)論是耶林還是Esser，對(duì)于威尼斯法庭的最終判決結(jié)果都是贊同的。耶林對(duì)判決的批評(píng)僅限于判決的理由構(gòu)成，就近現(xiàn)代民法規(guī)定而言，耶林的批評(píng)觀點(diǎn)是正確的，也就是說，如果法律明確規(guī)定這種“割肉處罰”的約定是無(wú)效的，則威尼斯法庭的判決理由就是值得置疑的。但如前所述，在當(dāng)時(shí)的環(huán)境下，威尼斯法庭是不可能有這樣的觀念的?？梢娨值闹肛?zé)，是站在近現(xiàn)代民法觀念的立場(chǎng)上，目的在于強(qiáng)調(diào)個(gè)人追求私權(quán)的正當(dāng)性，所以不能因此而否定威尼斯法庭的判決。

由此可見，當(dāng)時(shí)的威尼斯法庭，確實(shí)面臨著這樣一個(gè)尷尬境地，按照法律規(guī)定，必須支持夏洛克“割肉處罰”這一要求，但就本案的具體情況而言，這樣的判決結(jié)果顯然是不公正的。威尼斯法庭最終沒有機(jī)械的按照法律規(guī)定判決進(jìn)行“割肉處罰”，但也沒有簡(jiǎn)單的斷然否定此項(xiàng)法律規(guī)定，而是通過靈活的解釋法律，在當(dāng)時(shí)既有的法律框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)了針對(duì)本案的公正判決。其判決理由構(gòu)成雖然值得商榷，但所體現(xiàn)的對(duì)法之本質(zhì)的理解、追求個(gè)案公正的責(zé)任心、以及靈活運(yùn)用法律解決現(xiàn)實(shí)問題的技巧，值得我們探討和學(xué)習(xí)。

4、現(xiàn)代民法中的“衡平”——制度化的“衡平”（也稱“抽象衡平”）

在現(xiàn)代，尤其是大陸法系民法，衡平理念已經(jīng)融入法律，成為法律的一部分，而不再是法律之外的控制因素。這種由立法者基于衡平理念制定的某項(xiàng)規(guī)定或制度，使得衡平理念能夠通過法律規(guī)定本身獲得實(shí)踐，德國(guó)學(xué)者Oertmann稱之為“抽象衡平”，例如德國(guó)民法中第521條“贈(zèng)與人僅就故意或者重大過失負(fù)責(zé)”、第459條“出賣物價(jià)值或者效用減少無(wú)關(guān)緊要時(shí)不得視為瑕疵”、以及不當(dāng)?shù)美贫取?/p>

這種“抽象衡平”，最典型的就是瑞士民法第4條規(guī)定“法律指示法院可以依據(jù)職權(quán)衡量、或者依情形判斷、或者給予重大事由而為裁判時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)依正義及公平為之”，該條被認(rèn)為是關(guān)于適用衡平的概括條款，被稱為“衡平之法”。瑞士判例學(xué)說認(rèn)為，適用“衡平之法”，在于針對(duì)個(gè)案的特性而為最大可能妥當(dāng)?shù)牟门?；此時(shí)法官所應(yīng)遵循的，雖然不是個(gè)人主觀感情，但受個(gè)人認(rèn)知的影響；法官應(yīng)當(dāng)依據(jù)合乎事理的觀點(diǎn)，檢視個(gè)別、具體的利益狀態(tài)，斟酌所有的重要情事以及特別情事，作成最合適的決定。對(duì)于依據(jù)衡平而為裁判、是否會(huì)危害法律安定性的問題，瑞士民法學(xué)者Arthur Meier-Hayoz認(rèn)為迄今沒有發(fā)現(xiàn)足以產(chǎn)生此項(xiàng)危險(xiǎn)的跡象，因?yàn)槿鹗恳话闳嗣?、尤其是法官個(gè)性傾向保守，加之穩(wěn)妥的學(xué)說與判例協(xié)力，有效防止了法官恣意專斷。

二、衡平原則在個(gè)案中的運(yùn)用——對(duì)本文案例的分析

“衡平”的適用只能是針對(duì)個(gè)案，其適用結(jié)果則是拋開法律一般普遍的規(guī)定，就個(gè)案情形為特殊處理。因此，“衡平”的適用，應(yīng)當(dāng)慎重，如果輕易濫用，將導(dǎo)致法律規(guī)定的形同虛設(shè)。所以，在何種情形下應(yīng)當(dāng)適用“衡平”？換句話說，一個(gè)案件特殊到什么情形，就可以適用“衡平”。這是一個(gè)十分復(fù)雜的問題。本文將對(duì)《威尼斯商人》案進(jìn)一步的加以分析，進(jìn)而與本文案例對(duì)比，希望能啟發(fā)我們總結(jié)出適用“衡平”的一些規(guī)律。

（一）對(duì)《威尼斯商人》案的進(jìn)一步分析

《威尼斯商人》案，就是一個(gè)特殊到必須適用“衡平”的案例。因此，要發(fā)現(xiàn)適用“衡平”的規(guī)律，就可以采取“個(gè)案分析法”，仔細(xì)考慮該案不同與一般同類案件的特殊之處。

要分析個(gè)案的具體情況，首先就要看在個(gè)案中當(dāng)事人的行為有何特別之處；其次就要看在個(gè)案中當(dāng)事人之間的利益狀態(tài)如何。

在《威尼斯商人》案中，原告夏洛克是債權(quán)人，被告安東尼奧是債務(wù)人。債務(wù)人沒有按約定期限還款，構(gòu)成違約，就一般而言，債務(wù)人具有違約行為，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；但在《威尼斯商人》案，我們只要進(jìn)一步對(duì)雙方的行為加以分析，并衡量當(dāng)事人的利益關(guān)系，即可發(fā)現(xiàn)其特殊之處。

首先、就債務(wù)人行為而言：①安東尼奧之所以負(fù)債，目的是為了幫助其朋友巴散尼奧求婚，屬于救急，而非贏利；②安東尼奧之所以不能按約定期限還款，是由于商船意外遇難，導(dǎo)致資金一時(shí)周轉(zhuǎn)困難，是屬于客觀原因，其主觀并無(wú)過錯(cuò)；③沒有證據(jù)顯示安東尼奧不想還清欠款、或者完全不能還清欠款，事實(shí)上，憑安東尼奧的一貫信譽(yù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在渡過此次海難所帶來(lái)的暫時(shí)困難后，是完全有能力還清欠款的；④安東尼奧的朋友已經(jīng)趕到法庭，愿意替其還款。

其次、就債權(quán)人行為而言：①在安東尼奧借款之時(shí)，夏洛克提出了“割肉處罰”這一嚴(yán)苛條件，并以之為借款必須條件，確有乘人之危之嫌；②當(dāng)安東尼奧因意外事故資金一時(shí)周轉(zhuǎn)困難，不能按約定期限還款時(shí)，夏洛克立即要求執(zhí)行“割肉處罰”，不顧他人的懇請(qǐng)，也不考慮安東尼奧是否真的完全不能還款；③在法庭上，但巴散尼奧愿意支付三倍還款時(shí)，夏洛克的利益顯然已經(jīng)得到充分保障，但夏洛克卻仍然拒絕還款，執(zhí)意要求執(zhí)行“割肉處罰”；④沒有證據(jù)顯示因?yàn)榘矕|尼奧未按時(shí)還款，夏洛克受到了損失。

最后、就當(dāng)事人之間的利益衡量而言：之所以約定“割肉處罰”，目的在于保障債權(quán)。但如果執(zhí)行“割肉處罰”，則安東尼奧會(huì)受到很大傷害，但夏洛克不會(huì)得到任何好處，其所受損失也不會(huì)因此得到任何彌補(bǔ)；而安東尼奧因意外事件而違約，衡量其過錯(cuò)程度，顯然不至于要受“割肉處罰” 之懲戒。

通過對(duì)上面?zhèn)鶆?wù)人行為、債權(quán)人行為、以及當(dāng)事人之間利益衡量這三個(gè)方面的分析，我們已經(jīng)發(fā)現(xiàn)本案區(qū)別于一般違約糾紛案件的特殊之處，即：⑴就債務(wù)人而言，違約行為是因客觀的形勢(shì)所迫，并非其自身原因所導(dǎo)致，而且債務(wù)人已經(jīng)盡力避免違約，其主觀并無(wú)過錯(cuò)；⑵就債權(quán)人而言，違約行為并沒有實(shí)質(zhì)性的損害其利益，使其蒙受損失，而且在其利益已經(jīng)能夠得到保障的前提下，債權(quán)人仍然堅(jiān)持執(zhí)行“割肉處罰”這一事實(shí)上對(duì)自己并無(wú)利益的約定，根本不考慮債務(wù)人的難處；⑶就當(dāng)事人之間的利益衡量而言，“割肉處罰”不會(huì)給債權(quán)人帶來(lái)任何利益或者挽回其所受的任何損失，卻會(huì)給債務(wù)人帶來(lái)極大的傷害，而且此種處罰與債務(wù)人的過錯(cuò)程度并不相當(dāng)。

由此可見，在《威尼斯商人》案中，當(dāng)事人的行為以及利益衡量均有特殊之處，因此就不能按一般的法律規(guī)定處理，而應(yīng)適用“衡平”予以特殊處理。

從對(duì)這個(gè)案件的分析中，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，判斷一個(gè)案件是否應(yīng)當(dāng)適用“衡平”，可以從雙方當(dāng)事人的具體行為、以及衡量當(dāng)事人的利益狀態(tài)的角度進(jìn)行考慮并確定之。

（二）對(duì)本文案例的分析

在本文案例中，要判斷是否應(yīng)當(dāng)適用“衡平”，也就可以從當(dāng)事人的行為以及利益衡量的角度來(lái)考慮。

首先、就業(yè)主而言：①業(yè)主封閉平臺(tái)是為了消除安全隱患，而并非占用獲益；②業(yè)主已經(jīng)多次和物業(yè)公司協(xié)商，并提交了書面申請(qǐng)，之后十戶業(yè)主統(tǒng)一行動(dòng)，用同樣的材料封閉平臺(tái)；③封閉后的平臺(tái)，對(duì)樓的結(jié)構(gòu)和外觀沒有任何不良影響，也不妨害任何人的使用利益。

可見，業(yè)主封閉平臺(tái)，是出于保護(hù)自身安全的正當(dāng)目的；并通過了協(xié)商、申請(qǐng)，而非擅自進(jìn)行；平臺(tái)封閉后既沒有對(duì)樓的外觀結(jié)構(gòu)造成不良影響，也不影響任何人的使用（其實(shí)該平臺(tái)本來(lái)就沒有任何特別用途）。所以，業(yè)主的行為雖然在表面上違反了物業(yè)公約，但論其行為目的、方式和結(jié)果，卻都是合情合理的，并無(wú)過錯(cuò)。

其次、就物業(yè)公司的行為而言：①平臺(tái)確實(shí)存在危險(xiǎn)隱患，但物業(yè)公司對(duì)此沒有提出任何應(yīng)對(duì)方案；②當(dāng)業(yè)主與之協(xié)商并提交申請(qǐng)時(shí)，沒有證據(jù)顯示物業(yè)公司明確告知了業(yè)主不許封閉平臺(tái)，也沒有證據(jù)顯示物業(yè)公司對(duì)業(yè)主的要求作了正式答復(fù)；③在整個(gè)施工過程中，物業(yè)公司沒有采取任何方式及時(shí)加以阻止，以避免業(yè)主遭受損失；④物業(yè)公司要求業(yè)主拆除封閉窗，除了沒有書面批準(zhǔn)的理由之外，再無(wú)其他理由，平臺(tái)封閉對(duì)物業(yè)公司沒有造成任何損失。

可見，面對(duì)業(yè)主消除安全隱患的要求，物業(yè)公司沒有積極的態(tài)度；面對(duì)業(yè)主的多次協(xié)商和書面申請(qǐng)，物業(yè)公司也是采取一種消極的、置之不理的態(tài)度；在業(yè)主施工過程中，物業(yè)公司同樣也不及時(shí)制止，卻在施工完成后，要求業(yè)主拆除。所以，在整個(gè)過程中，物業(yè)公司根本沒有考慮到業(yè)主的正當(dāng)利益和合理要求，其行為目的只考慮自己管理方便、而不考慮業(yè)主感受；其行為方式是消極的、并無(wú)任何有效方案消除業(yè)主面臨的安全隱患、也沒有盡量避免使業(yè)主遭受損失；其行為結(jié)果并不能使自己避免損失、而僅能使業(yè)主遭受損失。

最后，就當(dāng)事人之間的利益衡量而言：物業(yè)公約之所以規(guī)定“未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自更改房屋結(jié)構(gòu)外貌”，目的顯然在于防止私搭亂建、占用公共部分、影響樓的外觀和使用。而在本文案例中，平臺(tái)本身并無(wú)任何用途，封閉平臺(tái)對(duì)樓的外觀和使用沒有影響。因此拆除封閉窗，除了會(huì)給業(yè)主造成經(jīng)濟(jì)損失、并使業(yè)主重新面臨安全隱患之外，不會(huì)給任何人帶來(lái)利益。

通過上面的分析，我們就可以發(fā)現(xiàn)在本文案例中，當(dāng)事人的行為以及其利益衡量確實(shí)存在著特殊之處，因此就不能按一般的法律規(guī)定處理，而應(yīng)就該案適用“衡平”為特殊處理。二審法院正是基于以上考慮作出了相應(yīng)的判決。

三、結(jié)論

本文通過對(duì)現(xiàn)實(shí)案例的剖析，對(duì)在實(shí)踐中如何適用“衡平”原則處理具體個(gè)案進(jìn)行了一些探討和思考，希望能夠總結(jié)出一些規(guī)律和方法，以方便我們準(zhǔn)確地把握和理解“衡平”對(duì)較為特殊的個(gè)別案件的適用。

本文認(rèn)為，“衡平”就是針對(duì)個(gè)案，考慮其特殊情形，不應(yīng)適用法律的一般規(guī)定處理，而應(yīng)斟酌該案的特殊之處為最妥當(dāng)處理?！昂馄健钡倪m用，表面上是對(duì)法律的違反和破壞，但在實(shí)質(zhì)上卻是對(duì)法律規(guī)范意旨的維護(hù)和貫徹，正因如此，“衡平”的適用不能建立在主觀性的公正感情之上，而應(yīng)建立在對(duì)個(gè)案具體情況的詳盡分析和對(duì)法律規(guī)范意旨的準(zhǔn)確理解之上，只有這樣的“衡平”，才能真正的實(shí)現(xiàn)個(gè)案公正。

針對(duì)如何在個(gè)案中考慮適用“衡平”，本文提出如下的分析方法：

一方面，應(yīng)個(gè)案具體情形，分別考慮各方當(dāng)事人行為的目的、方式、結(jié)果，加以對(duì)比評(píng)判，看何者更合情理。

另一方面，應(yīng)當(dāng)分析法律規(guī)范的意旨，結(jié)合個(gè)案，對(duì)當(dāng)事人的利益狀態(tài)加以衡量，看是否能使當(dāng)事人之間的利益達(dá)到法律規(guī)范所要求的平衡。

從這兩方面對(duì)個(gè)案進(jìn)行分析之后，我們就可以發(fā)現(xiàn)該案的特殊之處，進(jìn)而也就能夠判斷出該案是否特殊到必須適用“衡平”。