導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇反恐怖防范工作方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

1、公司基本情況

中國(guó)光大銀行股份有限公司，簡(jiǎn)稱(chēng)為中國(guó)光大銀行、光大銀行(以下稱(chēng)本行)。本行成立于1992年，1997年1月完成股份制改造，20xx年8月18日成功完成IPO并在上海證券交易所掛牌上市，股票代碼601818。截止20xx年9月，公司資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到16,700億元;截止20xx年底，已在26個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的72個(gè)經(jīng)濟(jì)中心城市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)689家，形成了全國(guó)性銀行的經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)。光大銀行多年來(lái)不斷改革創(chuàng)新、銳意進(jìn)取，在為社會(huì)和客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)的同時(shí)，取得了良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，已成為一家頗具社會(huì)影響力的全國(guó)性股份制商業(yè)銀行和上市公司。

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的規(guī)定，本行通過(guò)多年的內(nèi)部控制不斷實(shí)踐，已建立了較為健全的內(nèi)部控制監(jiān)督體系。本行董事會(huì)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實(shí)施，對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé);監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督;高級(jí)管理層負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的實(shí)施，組織領(lǐng)導(dǎo)本行內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)通過(guò)下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)本行內(nèi)部控制體系的建設(shè)、執(zhí)行和完善情況進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

為加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)，本行建立和完善了以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層為主體的公司治理架構(gòu)，形成了分工合理、職責(zé)明確、制衡有效、報(bào)告關(guān)系清晰、運(yùn)行高效的良好公司治理，為內(nèi)部控制的有效性提供必要的前提條件。董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì);監(jiān)事會(huì)下設(shè)提名委員會(huì)和監(jiān)督委員會(huì);總行設(shè)有資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)等19個(gè)委員會(huì)，計(jì)財(cái)部、資金部、投行部等26個(gè)部室，以及北京、上海、廣州、深圳等34家分行，本行控股設(shè)立了2家子公司，分別是光大金融租賃股份有限公司和韶山光大村鎮(zhèn)銀行股份有限公司。

本行面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、銀行賬戶(hù)利率風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)等。為管理上述風(fēng)險(xiǎn)，本行建立了董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的職責(zé)清晰、分工明確的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，以巴塞爾新資本協(xié)議核心原則為導(dǎo)向，借鑒國(guó)外先進(jìn)銀行的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建立并持續(xù)完善涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、計(jì)量、監(jiān)督、報(bào)告和控制的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)控制原則，實(shí)行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)，明確劃分相關(guān)機(jī)構(gòu)部門(mén)之間、崗位之間的職責(zé)，實(shí)行不相容職務(wù)分離制度，并按條線和業(yè)務(wù)類(lèi)別建立了包括人力資源程序、會(huì)計(jì)管理、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)、運(yùn)營(yíng)分析、事后監(jiān)督等全面的控制措施體系。

本行建立了行之有效的信息系統(tǒng)，通過(guò)優(yōu)化OA系統(tǒng)，改造內(nèi)部局域網(wǎng)系統(tǒng)，建立規(guī)范高效的公文流轉(zhuǎn)機(jī)制，做到文件分發(fā)急緩有序、傳遞快捷;加強(qiáng)全行檔案規(guī)范化管理，加強(qiáng)各類(lèi)涉密文件、資料的保密管理，加強(qiáng)對(duì)全行重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的統(tǒng)一宣傳管理;完善各類(lèi)會(huì)議議事規(guī)則和程序;強(qiáng)化各類(lèi)定期報(bào)告制度、重大和緊急情況報(bào)告與通報(bào)制度，通過(guò)多種報(bào)告形式，保持內(nèi)部信息交流與溝通的及時(shí)性和有效性，并提高信息傳導(dǎo)和溝通效率，保障決策的科學(xué)高效。

各業(yè)務(wù)條線和職能部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的具體管理和執(zhí)行，法律合規(guī)部負(fù)責(zé)本行內(nèi)部控制的監(jiān)測(cè)管理和合規(guī)達(dá)標(biāo)的建設(shè)推進(jìn)，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的監(jiān)督評(píng)價(jià)。

本行通過(guò)制度明確了各層級(jí)、各部門(mén)在內(nèi)部控制監(jiān)督方面的職責(zé)，對(duì)于在內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題及時(shí)上報(bào)高級(jí)管理層和董事會(huì)。總行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會(huì)負(fù)責(zé)建立并維護(hù)全行內(nèi)控及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，推進(jìn)本行內(nèi)部控制的達(dá)標(biāo)實(shí)施;法律合規(guī)部作為本行內(nèi)部控制監(jiān)測(cè)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)牽頭內(nèi)部控制體系的建設(shè)和完善，組織督促業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)建立和健全內(nèi)部控制，及時(shí)傳導(dǎo)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)對(duì)內(nèi)部控制的新要求，推進(jìn)本行內(nèi)部控制的有效實(shí)施，對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)測(cè)，定期向本行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會(huì)匯報(bào)全行內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況;內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是內(nèi)部控制的監(jiān)督評(píng)價(jià)部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷按照內(nèi)部審計(jì)工作程序進(jìn)行報(bào)告，對(duì)內(nèi)部控制的健全性和有效性進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，牽頭負(fù)責(zé)全行年度內(nèi)控控制評(píng)價(jià)工作;總行各職能部門(mén)、各分行、各子公司作為內(nèi)控體系的第一道防線，負(fù)責(zé)本單位內(nèi)部控制的自我建立、健全、監(jiān)督和檢查，負(fù)責(zé)落實(shí)內(nèi)控活動(dòng)的具體實(shí)施，并配合內(nèi)控體系建設(shè)牽頭部門(mén)、評(píng)價(jià)部門(mén)及外部咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)做好內(nèi)控建設(shè)及評(píng)價(jià)工作。

本行根據(jù)國(guó)家政策、法律法規(guī)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境及全行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要對(duì)內(nèi)部控制制度適時(shí)進(jìn)行調(diào)整和修改。20xx年度，本行以建立層次分明，結(jié)構(gòu)清晰，系統(tǒng)協(xié)調(diào)，簡(jiǎn)單管用的制度體系為目標(biāo)，按照嚴(yán)密、實(shí)際、易記、管用為基本原則，持續(xù)開(kāi)展了內(nèi)控制度梳理工作。經(jīng)過(guò)一年的工作，26個(gè)條線部門(mén)均對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行了全面梳理，累計(jì)梳理內(nèi)控制度1229項(xiàng)，涉及修訂及整合的制度共156項(xiàng)、廢止的制度共152項(xiàng)，各條線部門(mén)按照制度梳理方案要求積極將部門(mén)制度匯編成冊(cè)。本行在開(kāi)辦新業(yè)務(wù)、設(shè)立新機(jī)構(gòu)、運(yùn)用新技術(shù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)首先要制定內(nèi)部控制細(xì)則，并經(jīng)過(guò)必要的測(cè)試認(rèn)證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和會(huì)簽，報(bào)經(jīng)主管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能實(shí)施。

2、內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作組織架構(gòu)

本行行長(zhǎng)為內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作的總負(fù)責(zé)人。為有效推動(dòng)內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作，本行成立了以主管副行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在法律合規(guī)部和審計(jì)部。

總行法律合規(guī)部是內(nèi)部控制體系建設(shè)的牽頭部門(mén)，總行審計(jì)部是內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作的牽頭部門(mén)，總行各部門(mén)均指定了部門(mén)負(fù)責(zé)人和工作人員作為項(xiàng)目實(shí)施聯(lián)系人，董事會(huì)辦公室按監(jiān)管要求披露、報(bào)備內(nèi)控實(shí)施工作情況。內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作的指定聯(lián)系人為法律合規(guī)部劉亞平(電話：63639259)、盧樞美(電話：63639249)，審計(jì)部嚴(yán)仲民(電話：63636661)、劉騰慧(電話：63636639)，董事會(huì)辦公室胡蓉(電話：63636717)。

內(nèi)控規(guī)范實(shí)施的日常工作由法律合規(guī)部和審計(jì)部聯(lián)合牽頭，并聘請(qǐng)外部咨詢(xún)公司協(xié)助實(shí)施，總行各部門(mén)及各分行積極參與項(xiàng)目實(shí)施。為更好地推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，牽頭部門(mén)與外部咨詢(xún)公司定期舉行工作例會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、相關(guān)問(wèn)題、下一步工作計(jì)劃等進(jìn)行討論協(xié)商;同時(shí)，牽頭部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況不定期向管理層進(jìn)行專(zhuān)題匯報(bào)。

法律合規(guī)部和審計(jì)部為內(nèi)控規(guī)范實(shí)施的牽頭部門(mén)，相關(guān)情況如下：

法律合規(guī)部

總行法律合規(guī)部是本行內(nèi)部控制建設(shè)工作的牽頭組織部門(mén)，下設(shè)合規(guī)管理處、非訴訟法律事務(wù)處和訴訟與仲裁事務(wù)處，共有員工14人。法律合規(guī)部的內(nèi)部控制職責(zé)主要包括：

及時(shí)了解和掌握監(jiān)管部門(mén)對(duì)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)的要求，牽頭協(xié)調(diào)和組織全行內(nèi)部控制體系的建設(shè)和完善;

組織、督促總行各業(yè)務(wù)條線、職能部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)建立和健全內(nèi)部控制;

統(tǒng)一管理各類(lèi)授權(quán)、授信涉及的法律事務(wù)，制定和審查法律文本，對(duì)新業(yè)務(wù)的推出進(jìn)行法律論證，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法和有效。

對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理。

內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施過(guò)程中，總行法律合規(guī)部牽頭組織內(nèi)控體系建設(shè)工作，包括確定內(nèi)部控制實(shí)施的范圍和內(nèi)容;梳理風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)清單;梳理形成風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣;編制內(nèi)部控制手冊(cè)等相關(guān)工作。

全行就內(nèi)部控制體系建設(shè)工作的匯報(bào)主要遵循如下路徑：各條線具體負(fù)責(zé)本條線內(nèi)的內(nèi)部控制建設(shè)工作，并將建設(shè)結(jié)果報(bào)送法律合規(guī)部審核;法律合規(guī)部組織、推進(jìn)總行各業(yè)務(wù)條線、職能部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)建立和健全內(nèi)部控制，并就全行內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況定期向本行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會(huì)匯報(bào)。

審計(jì)部

總行審計(jì)部是全行年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作的牽頭組織部門(mén)，下設(shè)公司業(yè)務(wù)審計(jì)處、零售業(yè)務(wù)審計(jì)處、財(cái)會(huì)及資金業(yè)務(wù)審計(jì)處、IT審計(jì)處、審計(jì)質(zhì)量控制處，共有員工22名。除總行審計(jì)部外，全行還設(shè)有北部、東部、中西部和南部4個(gè)審計(jì)中心，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)分行的審計(jì)工作。審計(jì)部的內(nèi)部控制職責(zé)主要包括：

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)有權(quán)獲得本行的所有經(jīng)營(yíng)信息和管理信息，并對(duì)各個(gè)部門(mén)、崗位和各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施全面監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

開(kāi)展內(nèi)部控制檢查，結(jié)合內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照內(nèi)部審計(jì)工作程序進(jìn)行報(bào)告，對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

對(duì)內(nèi)部控制的健全性和有效性進(jìn)行定期評(píng)價(jià)。

總行審計(jì)部牽頭組織成立總行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作小組，其在內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施過(guò)程中是內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作的牽頭部門(mén)，具體職責(zé)包括：編制自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃;組織實(shí)施自我評(píng)價(jià)工作;根據(jù)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

全行就內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作的匯報(bào)主要遵循如下路徑：總行審計(jì)部按年度形成年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審議通過(guò)，報(bào)送董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)，再提交董事會(huì)進(jìn)行審議批準(zhǔn)。

3、內(nèi)部控制實(shí)施工作有關(guān)聘請(qǐng)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的考慮和計(jì)劃

本行為滿足《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》的合規(guī)要求，有效識(shí)別存在的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)，重新梳理控制領(lǐng)域/業(yè)務(wù)流程，并建立起科學(xué)、合理的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系，已于20xx年9月聘請(qǐng)安永(中國(guó))企業(yè)咨詢(xún)有限公司開(kāi)展實(shí)施內(nèi)部控制規(guī)范咨詢(xún)項(xiàng)目，協(xié)助本行推進(jìn)內(nèi)部控制管理水平的持續(xù)提升。

基于國(guó)內(nèi)外內(nèi)部控制體系建設(shè)和評(píng)價(jià)的行業(yè)實(shí)踐以及本行內(nèi)部控制規(guī)范咨詢(xún)項(xiàng)目實(shí)際情況，從項(xiàng)目實(shí)施角度出發(fā)將項(xiàng)目實(shí)施整體框架劃分為四個(gè)階段：第一階段為前期準(zhǔn)備與方案設(shè)計(jì);第二階段為總行實(shí)施;第三階段為分行自我評(píng)價(jià);第四階段為整改與報(bào)告。

第一階段，建立項(xiàng)目管理架構(gòu)并啟動(dòng)項(xiàng)目，制定項(xiàng)目總體實(shí)施計(jì)劃，梳理本行管理和業(yè)務(wù)流程，設(shè)計(jì)內(nèi)部控制管理體系架構(gòu)、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)方法，并建設(shè)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工具模板，通過(guò)培訓(xùn)與宣導(dǎo)，協(xié)助銀行各實(shí)施部門(mén)和機(jī)構(gòu)理解內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)實(shí)施的方法、內(nèi)容和管理要求。

第二階段，根據(jù)第一階段流程梳理成果及所設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)方法和實(shí)施方案，在總行具體實(shí)施。具體工作包括：確定企業(yè)層面和流程層面的內(nèi)控評(píng)價(jià)實(shí)施范圍;開(kāi)展企業(yè)層面的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作;同時(shí)開(kāi)展流程層面的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作;編制風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣;針對(duì)企業(yè)層面和流程層面識(shí)別內(nèi)控缺陷，在此階段主要針對(duì)內(nèi)控的設(shè)計(jì)缺陷;針對(duì)所識(shí)別的內(nèi)控缺陷，制定整改方案。

第三階段，在分行范圍內(nèi)組織開(kāi)展評(píng)價(jià)測(cè)試工作，評(píng)估缺陷并擬定整改方案，具體工作包括：編制自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃;設(shè)計(jì)控制測(cè)試的方法和程序;分支機(jī)構(gòu)實(shí)施自我評(píng)價(jià)工作。

第四階段，在各機(jī)構(gòu)自行整改的同時(shí)，編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，具體工作包括：各機(jī)構(gòu)開(kāi)展缺陷整改工作，編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，并在匯總整理項(xiàng)目各階段工作成果的基礎(chǔ)上，編制完成內(nèi)部控制管理手冊(cè)和評(píng)價(jià)手冊(cè)。

在安永公司的協(xié)助下，本項(xiàng)目將形成以下工作成果：內(nèi)控控制手冊(cè)、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)和內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。截至本報(bào)告日，咨詢(xún)公司已協(xié)助本行完成內(nèi)部控制手冊(cè)(征求意見(jiàn)稿)和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)(初稿)的編制。

4、內(nèi)控實(shí)施工作進(jìn)展

自20xx年度內(nèi)控規(guī)范實(shí)施項(xiàng)目啟動(dòng)以來(lái)，本行已陸續(xù)開(kāi)展如下工作，并形成相應(yīng)的工作成果：

(1)內(nèi)部控制體系建設(shè)方面：

一是開(kāi)展內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施培訓(xùn)。為加強(qiáng)全行上下對(duì)五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及相關(guān)配套指引的學(xué)習(xí)，以利于項(xiàng)目的有效推進(jìn)，特召開(kāi)全行視頻會(huì)議，對(duì)項(xiàng)目背景、監(jiān)管要求進(jìn)行了系統(tǒng)培訓(xùn)，并就實(shí)施工作職責(zé)分工、進(jìn)度安排等方面進(jìn)行了介紹。

二是確定內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的范圍和內(nèi)容。根據(jù)監(jiān)管要求，參照本行實(shí)際情況，確定內(nèi)部控制實(shí)施的范圍為16個(gè)企業(yè)層面的控制領(lǐng)域及113個(gè)流程層面的流程，并形成了企業(yè)層面控制領(lǐng)域清單和流程層面控制流程清單。

三是梳理形成風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。在確定了內(nèi)部控制實(shí)施的范圍和內(nèi)容之后，針對(duì)每一企業(yè)層面控制領(lǐng)域和流程層面的流程，分別梳理形成風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣并對(duì)應(yīng)至條線部門(mén)，并形成了企業(yè)層面16個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣和流程層面113個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。

四是初步識(shí)別總行層面設(shè)計(jì)缺陷。在前期梳理完成企業(yè)層面和流程層面風(fēng)險(xiǎn)矩陣的情況下，通過(guò)將現(xiàn)有的政策、制度等與風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣進(jìn)行比對(duì)，初步識(shí)別內(nèi)控設(shè)計(jì)缺陷，并形成了內(nèi)部控制設(shè)計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題清單。

五是編制內(nèi)部控制手冊(cè)。通過(guò)整理內(nèi)控梳理工作成果，編制形成了內(nèi)部控制手冊(cè)(征求意見(jiàn)稿)。

(2)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)方面：

一是確定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)測(cè)試程序。針對(duì)企業(yè)層面每一領(lǐng)域和流程層面每一流程，分別設(shè)計(jì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)測(cè)試步驟，同時(shí)設(shè)計(jì)針對(duì)分行內(nèi)控評(píng)價(jià)的測(cè)試底稿，形成了企業(yè)層面16個(gè)領(lǐng)域的測(cè)試步驟及底稿模板、流程層面113個(gè)流程的測(cè)試步驟及底稿模板、分行測(cè)試步驟及底稿模板。

二是建設(shè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和工具。結(jié)合本行內(nèi)控管理現(xiàn)狀和審計(jì)部部門(mén)資源情況，初步設(shè)計(jì)建設(shè)符合全行情況的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工具和流程，初步形成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)初稿。

在上述工作之外，本行的內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作尚有如下主要工作未開(kāi)展：

已發(fā)現(xiàn)缺陷的整改與再測(cè)試工作;

全行全面內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的實(shí)施工作;

依據(jù)內(nèi)控規(guī)范和配套指引要求，提交內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

二、內(nèi)部控制建設(shè)工作計(jì)劃

XXXX年度本行將繼續(xù)鞏固已有內(nèi)部控制建設(shè)工作成果，持續(xù)深化內(nèi)部控制建設(shè)進(jìn)程。

由于內(nèi)部控制建設(shè)的前期工作(包括確定內(nèi)控實(shí)施的范圍和內(nèi)容，梳理企業(yè)層面、流程層面的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣，識(shí)別總行層面內(nèi)控設(shè)計(jì)缺陷)均已于20xx年度實(shí)施完成，因此本部分內(nèi)容將主要列示XXXX年度的內(nèi)部控制建設(shè)工作任務(wù)計(jì)劃，主要是內(nèi)控建設(shè)工作中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計(jì)缺陷(通過(guò)對(duì)現(xiàn)有的政策、制度等與風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行比對(duì)后發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷)的溝通確認(rèn)及整改落實(shí)工作：

1、總行相關(guān)部門(mén)確認(rèn)內(nèi)控缺陷。主要工作是組織各部門(mén)對(duì)內(nèi)控建設(shè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計(jì)缺陷進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)于涉及多個(gè)部門(mén)的缺陷，由各部門(mén)協(xié)調(diào)確認(rèn)缺陷的負(fù)責(zé)部門(mén)。計(jì)劃完成時(shí)間：XXXX年3月。責(zé)任部門(mén)：總行存在缺陷的相關(guān)部門(mén)。

2、與總行相關(guān)部門(mén)溝通制定內(nèi)控缺陷整改方案。相關(guān)部門(mén)在完成設(shè)計(jì)缺陷的確認(rèn)工作后，在咨詢(xún)公司的協(xié)助下，制定缺陷整改方案，提交內(nèi)控預(yù)警委員會(huì)審議。計(jì)劃完成時(shí)間：XXXX年4月。責(zé)任部門(mén)：總行存在缺陷的相關(guān)部門(mén)、法律合規(guī)部。

3、總行相關(guān)部門(mén)根據(jù)整改方案著手開(kāi)展整改工作。相關(guān)部門(mén)根據(jù)缺陷確認(rèn)結(jié)果和整改方案，著手開(kāi)展缺陷整改工作，并根據(jù)整改情況向法規(guī)部報(bào)送整改進(jìn)度。計(jì)劃完成時(shí)間：XXXX年4月-9月。責(zé)任部門(mén)：存在缺陷的相關(guān)部門(mén)。

4、根據(jù)整改結(jié)果更新風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣。計(jì)劃完成時(shí)間：XXXX年12月。責(zé)任部門(mén)：法律合規(guī)部、審計(jì)部。

5、按要求報(bào)送、披露內(nèi)控實(shí)施工作情況。根據(jù)監(jiān)管部門(mén)要求，將本行內(nèi)控實(shí)施工作情況及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送，并按要求完成披露工作。計(jì)劃完成時(shí)間：按監(jiān)管要求實(shí)施。責(zé)任部門(mén)：董事會(huì)辦公室、法律合規(guī)部、審計(jì)部。

三、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃

XXXX年度的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作任務(wù)計(jì)劃如下：

1、編制自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，評(píng)價(jià)工作的具體時(shí)間表和人員分工。計(jì)劃完成時(shí)間：XXXX年5月。責(zé)任部門(mén)：審計(jì)部。

2、確定內(nèi)部控制缺陷的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，包括定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)，缺陷分為一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。計(jì)劃完成時(shí)間：XXXX年5月。責(zé)任部門(mén)：審計(jì)部、法律合規(guī)部。

3、組織實(shí)施自我評(píng)價(jià)工作，編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作底稿。計(jì)劃完成時(shí)間：XXXX年9月。責(zé)任部門(mén)：審計(jì)部。

4、對(duì)發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行評(píng)價(jià)，編制缺陷評(píng)價(jià)匯總表，同時(shí)提出整改建議，編制整改任務(wù)單。計(jì)劃完成時(shí)間：XXXX年9月-12月。責(zé)任部門(mén)：審計(jì)部。

5、根據(jù)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。計(jì)劃完成時(shí)間：XXXX年3月。責(zé)任部門(mén)：審計(jì)部。

6、按照要求披露內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。計(jì)劃完成時(shí)間：XXXX年4月。責(zé)任部門(mén)：董事會(huì)辦公室、審計(jì)部。

四、內(nèi)部控制審計(jì)工作計(jì)劃

篇2

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《企事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)工作條例》、《浙江省機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位治安保衛(wèi)工作條例》和《中華人民共和國(guó)反恐怖法（草案）》等，為了維護(hù)行政中心的治安秩序，預(yù)防違法犯罪事件和災(zāi)害事故，保護(hù)國(guó)家、集體財(cái)產(chǎn)和職工人身安全，保障行政中心機(jī)關(guān)的正常辦公秩序。當(dāng)突發(fā)事故發(fā)生時(shí)，充分發(fā)揮現(xiàn)有設(shè)備設(shè)施的功能，人員相互配合協(xié)調(diào)，及時(shí)采取積極有效的措施，使生命財(cái)產(chǎn)免受、少受損失，特制定本應(yīng)急處置預(yù)案。

（一）應(yīng)急預(yù)案的啟用

當(dāng)突發(fā)性重大事故發(fā)生時(shí)立即啟動(dòng)本應(yīng)急處置預(yù)案；當(dāng)事故發(fā)生時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)指揮員認(rèn)為需要啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案時(shí)，啟動(dòng)本預(yù)案。

（二）突發(fā)性事故應(yīng)急處置預(yù)案適用范圍

本預(yù)案適用：行政中心遭到恐怖襲擊、重大盜竊破壞案件、重大傷（亡）人事故和重大自然災(zāi)害。

（三）組織體系

1、指揮組 指揮：機(jī)管局局長(zhǎng)；常務(wù)副指揮：分管安全副局長(zhǎng)；副指揮：機(jī)管局其他副局長(zhǎng)。

2、監(jiān)控中心組 組長(zhǎng)：保衛(wèi)科長(zhǎng)；人員：監(jiān)控室值班人員。

3、安全保衛(wèi)組 組長(zhǎng)：警務(wù)室負(fù)責(zé)人；副組長(zhǎng)： 保安中隊(duì)長(zhǎng)；人員 ：警務(wù)室和保安中隊(duì)其它人員。

4、設(shè)備保障組 組長(zhǎng)：綜合科長(zhǎng)；副組長(zhǎng)：服務(wù)中心主任；人員：設(shè)備維修組人員。

5、傷員救護(hù)組 組長(zhǎng)：辦公室主任；副組長(zhǎng)：辦公室副主任；人員：辦公室其它人員和駕駛員。

6、后勤保障組 組長(zhǎng)：接待科長(zhǎng)；人員：食堂工作人員。

7、機(jī)動(dòng)組 組長(zhǎng)：財(cái)務(wù)科長(zhǎng)；人員：局其他人員。

二、各小組職責(zé)

1、指揮組：統(tǒng)一布置反恐怖情報(bào)信息的搜集和安全防范工作；布置重大事故預(yù)防工作措施；落實(shí)上級(jí)精神；組織人員，調(diào)配力量對(duì)突發(fā)事故在第一時(shí)間采取積極有效的應(yīng)急措施，防止事態(tài)發(fā)展；制訂事故處理方案，進(jìn)行事故處置；及時(shí)向相關(guān)部門(mén)通報(bào)和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)事故情況；配合公安局和其它職能部門(mén)對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查；提供事故報(bào)告。

2、監(jiān)控中心組：當(dāng)突發(fā)性事故發(fā)生時(shí)，及時(shí)向“110”報(bào)警（必要時(shí)向“120”報(bào)警）、向主管局領(lǐng)導(dǎo)、保衛(wèi)科長(zhǎng)和中隊(duì)長(zhǎng)報(bào)告；啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急處置預(yù)案（保安中隊(duì)?wèi)?yīng)急預(yù)案）；在中隊(duì)長(zhǎng)和保衛(wèi)科長(zhǎng)、局分管領(lǐng)導(dǎo)到來(lái)之前，利用監(jiān)控設(shè)備對(duì)事故進(jìn)行跟蹤監(jiān)控和刻錄；調(diào)集保安力量，對(duì)事故進(jìn)行應(yīng)急處置，控制事態(tài)發(fā)展。

3、安全保衛(wèi)組：按相應(yīng)的應(yīng)急處置預(yù)案展開(kāi)工作（保安中隊(duì)?wèi)?yīng)急預(yù)案）；對(duì)事故進(jìn)行應(yīng)急處置，控制事態(tài)發(fā)展；組織人員搶救和引導(dǎo)人員疏散；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施警戒，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入；

4、設(shè)備保障組：按相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案和領(lǐng)導(dǎo)小組的要求運(yùn)行設(shè)備，確保中心設(shè)備安全運(yùn)行。當(dāng)接到災(zāi)害性警報(bào)后，對(duì)行政中心內(nèi)設(shè)備作全面的檢查，采取相應(yīng)的安全措施并按有關(guān)要求抓好各項(xiàng)工作落實(shí)。 

5、傷員搶救組：對(duì)傷員及時(shí)進(jìn)行救治，及時(shí)與“120”急救中心聯(lián)系，做好傷員護(hù)理人員的安排。

6、后勤保障組：根據(jù)指揮組工作要求，做好物資、經(jīng)費(fèi)、人員、車(chē)輛的保障；做好人員的接待和聯(lián)絡(luò)工作。

7、 機(jī)動(dòng)組：按照現(xiàn)場(chǎng)指揮員的要求做好其它臨時(shí)性應(yīng)急工作。

三、組織指揮機(jī)構(gòu)

（一）火場(chǎng)指揮組。指揮：市機(jī)關(guān)事務(wù)管理局局長(zhǎng)；副指揮：市機(jī)關(guān)事務(wù)管理局副局長(zhǎng)。

主要職責(zé)：根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況判斷是否啟用應(yīng)急預(yù)案，向消控中心發(fā)出啟用指令，向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)火災(zāi)情況；服從上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)指揮，組織人員進(jìn)行撲救和火情偵察，掌握火災(zāi)發(fā)展趨勢(shì)，確定滅火工作方案；確定重要部位保護(hù)措施和危險(xiǎn)品轉(zhuǎn)移、重要物資以及設(shè)備搶救方案；在公安消防指揮員到達(dá)后，匯報(bào)災(zāi)情及現(xiàn)場(chǎng)情況，配合做好滅火救災(zāi)工作；火災(zāi)撲滅后，向上級(jí)安全主管部門(mén)提交火災(zāi)報(bào)告，分析起火原因，處理事故。

（二）滅火行動(dòng)組。組長(zhǎng)：市機(jī)關(guān)事務(wù)管理局保衛(wèi)科負(fù)責(zé)人；組員：市行政中心保安、義務(wù)消防隊(duì)員。

主要職責(zé)：接到火警信號(hào)，立即攜帶消防器材趕赴火警現(xiàn)場(chǎng)查看，必要時(shí)破門(mén)，確認(rèn)火災(zāi)，通知監(jiān)控中心報(bào)警（或撥打“119”報(bào)警），組織人員利用現(xiàn)場(chǎng)消防設(shè)備設(shè)施、消防器材進(jìn)行撲救，控制火勢(shì)。

（三）疏散引導(dǎo)組。組長(zhǎng)：市機(jī)關(guān)事務(wù)管理局接待科負(fù)責(zé)人；組員：機(jī)關(guān)服務(wù)中心部分人員和1號(hào)、2號(hào)、3號(hào)橋各1名保安。

主要職責(zé)：按分工到達(dá)指定地點(diǎn)，引導(dǎo)人員疏散，維護(hù)現(xiàn)場(chǎng)秩序做好警戒工作，引導(dǎo)消防車(chē)進(jìn)入正確位置。

（四）安全救護(hù)組。組長(zhǎng)：市機(jī)關(guān)事務(wù)管理局綜合科負(fù)責(zé)人；組員：綜合科、車(chē)輛中心和行政中心醫(yī)務(wù)室人員。

主要職責(zé)：攜帶急救設(shè)施和物品，在生命安全得到保證的前提下，負(fù)責(zé)火災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)人員與物資的搶救，做好傷員救治的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；一旦出現(xiàn)人員傷亡時(shí)，及時(shí)與“120”急救中心聯(lián)系，并做好傷員護(hù)理人員的安排，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

（五）通訊聯(lián)絡(luò)組。組長(zhǎng)：市機(jī)關(guān)事務(wù)管理局辦公室主任；組員：辦公室和消控中心值班人員。

主要職責(zé)：消控中心接到火警信號(hào)后，立即問(wèn)清報(bào)警點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)情況；通知附近保安人員及時(shí)到現(xiàn)場(chǎng)查看情況；確認(rèn)火災(zāi)發(fā)生的，立即向“119”報(bào)警；及時(shí)向火災(zāi)發(fā)生單位領(lǐng)導(dǎo)、市機(jī)關(guān)事務(wù)管理局保衛(wèi)科負(fù)責(zé)人和分管局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告；接到應(yīng)急預(yù)案啟用指令后，通知義務(wù)消防隊(duì)員到達(dá)指定地點(diǎn)；通過(guò)廣播，引導(dǎo)人員利用安全通道迅速疏散進(jìn)入安全區(qū)域；做好火警記錄和與上級(jí)、部門(mén)單位的聯(lián)絡(luò)工作。

（六）后勤保障組。組長(zhǎng)：市機(jī)關(guān)事務(wù)管理局財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)人；組員：機(jī)關(guān)服務(wù)中心人員。

主要職責(zé)：做好物資保障；做好傷亡人員家屬聯(lián)絡(luò)和接待工作。

各小組依照各自職責(zé)，合理安排值守人員，確保24小時(shí)均有人員備勤，切實(shí)做到“召之即來(lái)，來(lái)之能戰(zhàn)”。

五、突發(fā)事故共同應(yīng)急處置程序

1、無(wú)論在任何時(shí)間和場(chǎng)所、任何人一旦發(fā)現(xiàn)發(fā)生突發(fā)性事故時(shí)，立即把現(xiàn)場(chǎng)的基本情況和地點(diǎn)通知監(jiān)控中心。

2、監(jiān)控中心接到事故情況報(bào)告后，及時(shí)向“110”報(bào)警；向主管局領(lǐng)導(dǎo)、保安科長(zhǎng)、中隊(duì)長(zhǎng)報(bào)告。按相應(yīng)的（保安）應(yīng)急方案調(diào)配人員，采取有效措施，控制事態(tài)發(fā)展。通知事故相關(guān)單位主管領(lǐng)導(dǎo)和當(dāng)事人。

3、局領(lǐng)導(dǎo)、保安科長(zhǎng)、中隊(duì)長(zhǎng)和相關(guān)人員接到通知后，設(shè)法在第一時(shí)間趕赴現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)了解情況，組織力量，對(duì)事故采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，控制事態(tài)發(fā)展；進(jìn)行事故處置。向上級(jí)匯報(bào)事故情況。

4、設(shè)備控制中心接到事故情況報(bào)告后，對(duì)需要切斷電源的事故現(xiàn)場(chǎng)（火災(zāi)、爆炸等現(xiàn)場(chǎng)）立即切斷電源，對(duì)需要提供應(yīng)急照明的事故現(xiàn)場(chǎng)提供應(yīng)急照明；按現(xiàn)場(chǎng)指揮員的要求運(yùn)營(yíng)設(shè)備。

5、公安機(jī)關(guān)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后，現(xiàn)場(chǎng)指揮員匯報(bào)相關(guān)情況，共同制訂處置方案。

6、現(xiàn)場(chǎng)指揮員組織人員進(jìn)行事故調(diào)查，分析事故原因，提供事故報(bào)告，對(duì)事故做出處理。

六、 不同事故的應(yīng)急處置秩序：

(一)恐怖襲擊事件的應(yīng)急處置秩序：

1、當(dāng)接到恐怖襲擊信息情況應(yīng)急處置

保衛(wèi)科收到恐怖襲擊行政中心信息時(shí)，及時(shí)向市反恐怖領(lǐng)導(dǎo)小組、公安部門(mén)、局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)情況，增加安保力量。組織保安加大對(duì)行政中心的巡查力度，嚴(yán)格登記工作，加大對(duì)可疑人員的備查，發(fā)現(xiàn)可疑人員及時(shí)報(bào)告。

2、當(dāng)遭到恐怖、爆炸情況應(yīng)急處置

爆炸引發(fā)火災(zāi)按消防預(yù)案處置；內(nèi)部人員受到生命威脅的，附近保安在第一時(shí)間利用鋼叉設(shè)法制服恐怖分子，并通過(guò)呼叫附近人員協(xié)助制服，警務(wù)室人員聽(tīng)到呼叫，迅速穿帶防身器材（七件套）趕赴現(xiàn)場(chǎng)，制服恐怖分子；恐怖分子較多一時(shí)難以制服的，要集中一切力量，利用一切有利因條件，對(duì)恐怖人員進(jìn)行圍攻，設(shè)法拖延時(shí)間，為公安處置爭(zhēng)取時(shí)間；注重身安全；迅速組織力量搶救傷員、疏散人員；加強(qiáng)對(duì)敏感人員，重點(diǎn)部位，重要場(chǎng)所和重要設(shè)施的控制，嚴(yán)防恐怖分子的連環(huán)襲擊，嚴(yán)防次生災(zāi)害發(fā)生；組織力量防范和打擊趁機(jī)搶劫、盜竊、制造恐怖氣氛、騷亂等犯罪活動(dòng)，全力維護(hù)機(jī)關(guān)工作秩序。

3、遇到廣場(chǎng)自焚情況應(yīng)急處置

遇到自焚情況，可用自身衣服合力將其裹滅；當(dāng)聽(tīng)到自焚呼叫后，其他保安要攜帶滅火器趕赴現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)行滅火，并報(bào)120及時(shí)將罪犯送醫(yī)院進(jìn)行救治。

4、遇到車(chē)輛沖擊大廳情況應(yīng)急處置

汽車(chē)沖入主樓大廳為恐怖襲擊行政中心，防止爆炸和汽車(chē)傷人為重點(diǎn)，應(yīng)迅速疏散人員，按消防疏散方案疏散人員。

（二）盜竊破壞案件發(fā)生時(shí)的應(yīng)急處置秩序：

接到盜竊破壞案件發(fā)生通知時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知1號(hào)橋、2號(hào)橋、3號(hào)橋關(guān)閉大門(mén)，嚴(yán)格控制人員出入行政中心；監(jiān)控中心利用監(jiān)控設(shè)備對(duì)中心內(nèi)全面進(jìn)行監(jiān)控跟蹤；保安人員按應(yīng)急預(yù)案展開(kāi)巡查，發(fā)現(xiàn)可疑人員，立即報(bào)告并協(xié)助公安人員進(jìn)行圍捕；提供相關(guān)信息，配合公安局對(duì)案件進(jìn)行偵破。

（三）傷（亡）人事故的應(yīng)急處置秩序：

1、當(dāng)出現(xiàn)人員傷（亡）時(shí)，第一時(shí)間對(duì)受傷人員進(jìn)行應(yīng)急救治；組織人員，進(jìn)行搶救；組織保安保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)，嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)。提供相關(guān)信息，配合公安局對(duì)事故的偵查；成立事故處理領(lǐng)導(dǎo)小組，制訂事故處理方案，向上級(jí)提供事故報(bào)告；落實(shí)上級(jí)有關(guān)工作指示。

2、突發(fā)傷（亡）人事故發(fā)生時(shí)必須注意事項(xiàng)：

（1）突發(fā)事故發(fā)生時(shí)，所有人員不要驚慌，保持冷靜，按相關(guān)預(yù)案秩序進(jìn)行處置。

（2）對(duì)犯罪分子進(jìn)行追捕時(shí)，必需攜帶防身器材，協(xié)同出擊，注重自身安全。

（3）一旦出現(xiàn)人員傷亡，必須救人為先。

（四）自然災(zāi)害的應(yīng)急處置秩序：當(dāng)接到臺(tái)風(fēng)和其它災(zāi)害性事故警報(bào)后，及時(shí)組織人員，對(duì)行政中心的設(shè)施、設(shè)備作全面檢查，必要時(shí)對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行固定和加固，消除安全隱患；做好抗災(zāi)準(zhǔn)備，在人力、物力上確?？篂?zāi)需要，必要時(shí)成立搶險(xiǎn)小組。通知各單位加強(qiáng)值班，保安人員加強(qiáng)巡邏，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告。災(zāi)害警報(bào)解除后，組織人員對(duì)行政中心內(nèi)的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行全面檢查，預(yù)防次生災(zāi)害發(fā)生，及時(shí)修復(fù)損壞的設(shè)備設(shè)施，確保行政中心正常運(yùn)行。

（五）重大火災(zāi)的應(yīng)急處置秩序

1、發(fā)生重大火災(zāi)的立即啟用應(yīng)急預(yù)案；發(fā)生火災(zāi)后在較短時(shí)間內(nèi)無(wú)法撲滅有擴(kuò)大趨勢(shì)的，現(xiàn)場(chǎng)指揮人員認(rèn)為有必要時(shí)啟用應(yīng)急預(yù)案。

2、滅火力量和處置步驟

（1）滅火力量

第一滅火力量：任何人員發(fā)現(xiàn)火災(zāi)后應(yīng)立即呼叫附近人員參與滅火救援，火災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)或附近區(qū)域的人員聽(tīng)到呼叫后應(yīng)立即趕往火災(zāi)發(fā)生地點(diǎn)，在1分鐘內(nèi)組成第一滅火力量。

第二滅火力量：市機(jī)關(guān)事務(wù)管理局相關(guān)人員和各單位義務(wù)消防隊(duì)員接到消控中心值班人員通知后向起火部位集結(jié)，在3分鐘內(nèi)組成第二滅火力量。

（2）處置步驟

第一滅火力量處置步驟：

①距火災(zāi)報(bào)警按鈕或電話最近處的人員，立即按下按鈕或撥打電話通知消控中心值班人員；

②距起火點(diǎn)最近的工作人員利用附近的滅火器、消火栓等設(shè)施器材進(jìn)行滅火；

③距安全通道或安全出口最近的工作人員立即組織人員向安全地點(diǎn)疏散；

④距排煙開(kāi)啟裝置最近的工作人員打開(kāi)排煙設(shè)施。

第二滅火力量處置步驟：

①消控中心值班人員在接到報(bào)警，立即按照相應(yīng)處置程序確認(rèn)火警后，迅速通知各單位義務(wù)消防隊(duì)員向起火部位集結(jié)，同時(shí)撥打“119”電話報(bào)警，及時(shí)啟動(dòng)相關(guān)建筑消防設(shè)施。

②消控中心值班人員啟動(dòng)應(yīng)急廣播，向各區(qū)域人員通報(bào)火災(zāi)信息，引導(dǎo)大家有序疏散。單位疏散引導(dǎo)人員通過(guò)呼喊等方式通報(bào)火情，告知各樓層人員及時(shí)疏散。

③第二滅火力量到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后，迅速組成滅火、搶救、疏散和警戒等工作組，其中滅火行動(dòng)組負(fù)責(zé)利用滅火器、消火栓等器材設(shè)備進(jìn)行滅火；安全救護(hù)組負(fù)責(zé)攜帶搶險(xiǎn)工具搶救周?chē)軅藛T以及貴重物資；疏散引導(dǎo)組負(fù)責(zé)引導(dǎo)被困人員從最近的安全出口撤離；組織人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)警戒，設(shè)置隔離區(qū)，維護(hù)現(xiàn)場(chǎng)秩序。

(四)報(bào)警和接警處置程序

1、報(bào)警電話

火警電話：119

①行政中心報(bào)警電話（消控中心）：

② 嚴(yán)禁亂發(fā)警報(bào)或報(bào)警信號(hào)，避免不必要的恐慌。

③所有報(bào)警信號(hào)無(wú)論真假，均按預(yù)案規(guī)定處理。

確認(rèn)誤報(bào)的，立即解除警報(bào)并通知市機(jī)關(guān)事務(wù)管理局保衛(wèi)科和分管副局長(zhǎng)。

2、報(bào)警程序

①發(fā)現(xiàn)火災(zāi)立即報(bào)警。

②火災(zāi)發(fā)現(xiàn)人根據(jù)火勢(shì)判斷采取適當(dāng)?shù)膱?bào)警方式，如未發(fā)現(xiàn)濃煙應(yīng)撥打消控中心報(bào)警電話，如火勢(shì)較大應(yīng)立即按下報(bào)警按鈕或撥打119火警電話，同時(shí)通知消控中心值班人員。

③報(bào)警時(shí)應(yīng)沉著冷靜，向接警人詳細(xì)提供火災(zāi)的準(zhǔn)確位置、什么物質(zhì)著火、有無(wú)人員受困、目前火情火勢(shì)情況等相關(guān)信息。向消防部門(mén)報(bào)警還應(yīng)報(bào)告起火單位的準(zhǔn)確地址并按照消防部門(mén)的指示通知人員到主要道路上去引導(dǎo)消防車(chē)進(jìn)入。

3、接警程序

接警人應(yīng)保持清醒的頭腦，詳細(xì)記錄報(bào)警人姓名、聯(lián)系方式、所屬部門(mén)、接警時(shí)間、火災(zāi)準(zhǔn)確位置、目前的火情、火勢(shì)與現(xiàn)場(chǎng)情況等相關(guān)信息。

4、消控中心自動(dòng)報(bào)警顯示報(bào)警，應(yīng)立即將確切位置通知保安查看。

5、火警確認(rèn)后，應(yīng)立即向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，向消防部門(mén)報(bào)警，同時(shí)聯(lián)絡(luò)滅火、疏散、救護(hù)等各小組。

（五）撲救初起火災(zāi)的程序和措施

1、火災(zāi)發(fā)生處附近工作人員在保證個(gè)人人身安全的前提下有義務(wù)就近使用消防設(shè)施、器材展開(kāi)初起火災(zāi)的撲救工作，盡力控制火災(zāi)的蔓延，保持同監(jiān)控中心或值班室的聯(lián)系，等待相關(guān)人員的到來(lái)。

2、滅火行動(dòng)組接到消控中心通知后應(yīng)立即攜帶滅火器材趕赴火場(chǎng)，了解事故的詳細(xì)情況，在事故發(fā)生區(qū)域人員的協(xié)助下有計(jì)劃的展開(kāi)滅火自救工作，同時(shí)迅速關(guān)閉該防火分區(qū)的防火隔離設(shè)施。

3、當(dāng)接到撤離的命令后，滅火行動(dòng)小組應(yīng)協(xié)助疏散小組進(jìn)行人員的疏散，并一起撤離出火災(zāi)現(xiàn)場(chǎng)。

4、消防部門(mén)人員趕到火場(chǎng)后，滅火行動(dòng)組應(yīng)配合消防隊(duì)員進(jìn)行供水、滅火。

（六）應(yīng)急疏散的組織程序和措施

1、火災(zāi)發(fā)生處附近工作人員在保證個(gè)人人身安全的前提下有義務(wù)對(duì)受火勢(shì)威脅并有可能導(dǎo)致火勢(shì)進(jìn)一步擴(kuò)大或爆炸的物品、重要的文件檔案、受困人員進(jìn)行緊急疏散。

2、著火區(qū)域疏散小組人員應(yīng)根據(jù)火場(chǎng)情況，迅速作出立即疏散或等待值班領(lǐng)導(dǎo)疏散命令。

3、單位負(fù)責(zé)人得知火場(chǎng)的情況以后，必須立即作出是否進(jìn)行部分區(qū)域或全部區(qū)域疏散決定，并盡快傳達(dá)給疏散區(qū)域疏散小組人員。

4、消控中心或值班室通過(guò)廣播向疏散區(qū)域人員發(fā)出應(yīng)急疏散命令，宣布疏散順序：（著火房間、著火層、著火上層、著火逐上層、著火層下層）如火災(zāi)有向下蔓延趨勢(shì)再考慮疏散著火層下層，逐下層，并指導(dǎo)疏散區(qū)域人員疏散路線方向、安全出口位置、疏散方法和注意事項(xiàng)等，并讓不需疏散或未到疏散區(qū)域的人員保持鎮(zhèn)定。

5、接到疏散命令后，各區(qū)域疏散小組成員應(yīng)立即攜手電筒或應(yīng)急照明燈，打開(kāi)每個(gè)房間的門(mén)，引導(dǎo)、幫組區(qū)域人員撤離到疏散集結(jié)地集中，而后對(duì)每個(gè)房間認(rèn)真檢查，確認(rèn)無(wú)人后，鎖上房門(mén)，并做好記號(hào)。

6、各區(qū)域疏散小組成員按照廣播指示的疏散次序引導(dǎo)區(qū)域人員有序的從安全出口疏散，對(duì)受傷和情緒不穩(wěn)定的人提供幫助，到達(dá)安全地點(diǎn)時(shí)要注意清點(diǎn)人數(shù)。

7、疏散區(qū)域外部疏散小組成員應(yīng)打開(kāi)安全出口，清理疏散通道上的障礙物，攜帶應(yīng)急照明設(shè)備指引疏散方向。

8、維持現(xiàn)場(chǎng)秩序。

9、到主要路口去引導(dǎo)消防車(chē)進(jìn)入火場(chǎng)。

（七）通訊聯(lián)絡(luò)、安全救護(hù)的程序和措施

1、通訊聯(lián)絡(luò)人員在做好接警處理的同時(shí)，保持與報(bào)警人員的聯(lián)系。

2、通訊聯(lián)絡(luò)人員在證實(shí)發(fā)生火災(zāi)后應(yīng)立即報(bào)告值班領(lǐng)導(dǎo)，并報(bào)警，同時(shí)通知各行動(dòng)小組進(jìn)入火場(chǎng)。

3、通訊聯(lián)絡(luò)人員應(yīng)通過(guò)廣播傳達(dá)疏散或撤離命令，與各區(qū)域保持聯(lián)系，指引各個(gè)區(qū)域進(jìn)行緊急疏散。

4、詳細(xì)了解火場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)，傳達(dá)作戰(zhàn)力量部署命令。

5、安全救護(hù)人員應(yīng)盡力對(duì)受傷人員進(jìn)行一定的治療。

6、注意事項(xiàng)

①火災(zāi)發(fā)生時(shí)，所有人員必須保持鎮(zhèn)定，聽(tīng)從指揮，依照本預(yù)案規(guī)定程序處理。

②火災(zāi)發(fā)生時(shí)電話僅供應(yīng)急使用，無(wú)關(guān)人員不得擅自使用。

③疏散時(shí)，嚴(yán)禁使用電梯 。（火災(zāi)發(fā)生時(shí)，電梯將迫降至底層）

④一切自救必須本著先救人后救物的原則，切勿作個(gè)人冒險(xiǎn)。

⑤在生命安全未受到威脅時(shí)，應(yīng)堅(jiān)守各自的崗位，盡力控制火災(zāi)的蔓延直到相關(guān)部門(mén)人員趕到，并詳細(xì)匯報(bào)最新進(jìn)展情況。