導(dǎo)語(yǔ)：社會(huì)轉(zhuǎn)型研究邏輯學(xué)論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要:分析框架類似于形式邏輯的理想類型，是一項(xiàng)將關(guān)鍵要素關(guān)系理論化的努力，對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型分析具有重要意義。分析框架具有多元及競(jìng)爭(zhēng)性，代表著流派傳統(tǒng)，有多少分析框架，實(shí)際上就會(huì)有多少標(biāo)準(zhǔn)邏輯。這些邏輯往往影響著研究者對(duì)于具體事實(shí)的看法，在轉(zhuǎn)型研究中起到發(fā)現(xiàn)事實(shí)、評(píng)估價(jià)值、提供標(biāo)準(zhǔn)、組織證據(jù)的作用。如果沒(méi)有分析框架的幫助，很多差異特征之間的轉(zhuǎn)型就會(huì)隱藏于歷史視而不見(jiàn)。因?yàn)榕袛嗪握邽檗D(zhuǎn)型的關(guān)鍵要素，并非是史料自動(dòng)給出，而是由分析者從史料中選出。

關(guān)鍵詞:轉(zhuǎn)型研究;分析框架;形式邏輯

一、歷史觀

社會(huì)轉(zhuǎn)型一直是政治社會(huì)學(xué)關(guān)注的領(lǐng)域。由于轉(zhuǎn)型的長(zhǎng)程性質(zhì)，政治社會(huì)學(xué)者多采用歷史資料分析轉(zhuǎn)型現(xiàn)象。一些觀察稱此為面向歷史的“轉(zhuǎn)向”，但在我看來(lái)，這種“轉(zhuǎn)向”其實(shí)指的是資料和證據(jù)的來(lái)源，而鮮少涉及處理史實(shí)的分析框架問(wèn)題。與其說(shuō)他們把研究目標(biāo)轉(zhuǎn)向歷史，不如說(shuō)他們?cè)趯ふ覍?duì)后致社會(huì)轉(zhuǎn)型的路徑影響更準(zhǔn)確。另一些觀察批評(píng)轉(zhuǎn)型研究的“歷史觀”呈現(xiàn)斷裂性———傳統(tǒng)與現(xiàn)代，停滯與發(fā)展，野蠻與文明，國(guó)家與社會(huì)，……諸如此類，而非連續(xù)性，這確實(shí)觸及分析框架，卻還不是一般意義上的歷史“觀”問(wèn)題。何為歷史觀?我的看法，它不是指將研究目標(biāo)限定為歷史。歷史觀屬于前提性預(yù)設(shè)，是無(wú)論采用什么分析框架、無(wú)論分析歷史還是現(xiàn)今材料的學(xué)者都須擁有的。如果一個(gè)研究者預(yù)設(shè)了———存在變動(dòng)的進(jìn)程事實(shí)，這些事實(shí)呈現(xiàn)不同的類型，可以進(jìn)行認(rèn)識(shí)和比較;在某些研究目的下，比如挖掘現(xiàn)今事實(shí)的起源，它們可以作為參照系提供經(jīng)驗(yàn)或者教訓(xùn)———就可以說(shuō)是具備了歷史觀。歷史觀給予研究者縱向及橫向的比較視野，如果看不見(jiàn)歷史的變動(dòng)性及相互影響性，就未必可稱得上具有歷史觀。即使是處理當(dāng)今的事實(shí)，如果充分注意到了來(lái)自歷史(縱向的自我歷史，以及橫向的他者歷史)的影響，特別是相較于這些歷史事實(shí)的新變動(dòng)，明了現(xiàn)今事實(shí)在這些歷史局勢(shì)中的位置，就是具有歷史觀的體現(xiàn)。歷史觀具有的縱橫比較視野，有助于克服轉(zhuǎn)型分析中常見(jiàn)的局限:僅僅基于局部的已知經(jīng)驗(yàn)，或者僅僅基于審美、好惡及教化目標(biāo)的關(guān)于過(guò)去的評(píng)斷。對(duì)于轉(zhuǎn)型研究來(lái)說(shuō)，歷史觀不是指如何看待具體的歷史事實(shí)，而是指是否具備了上述前提性預(yù)設(shè)。如何看待具體的歷史事實(shí)，常常是分析框架問(wèn)題。比如學(xué)界常言的線性或者多元的“歷史觀”，實(shí)際上是趨同演進(jìn)還是趨異分殊的分析框架使然。我主張輕易不言分析框架的“轉(zhuǎn)向”，原因在于分析框架的形成代表著接續(xù)某種學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，它們本身就是多樣的、競(jìng)爭(zhēng)性的、相互影響或者挑戰(zhàn)的。在某一個(gè)特定時(shí)期，有些影響大，較為“主流”，有些影響較小，未引起注意。但主流的未必就是持久的方向，非主流也可能會(huì)慢慢變成主流，或者經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，再變成非主流……所以，分析框架并不是追求理論時(shí)髦。分析框架不是權(quán)威豎立，而是認(rèn)識(shí)者通過(guò)思想市場(chǎng)進(jìn)行選擇的結(jié)果。知識(shí)的進(jìn)展，有賴于不同分析框架的交流甚至激戰(zhàn)，它們的交匯、論辯、甚至抵牾，是為研究的常規(guī)現(xiàn)象。流的多元其實(shí)就是分析框架的多元，流的變化其實(shí)就是分析框架的變化，知識(shí)是在多元分析框架的競(jìng)爭(zhēng)中，通過(guò)相互影響及不斷的證據(jù)挖掘演變的。但演變不同于演進(jìn)。如果知識(shí)(只能)“演進(jìn)”，“轉(zhuǎn)向”說(shuō)法就很容易讓人誤解為正確替代了錯(cuò)誤，革新替代了守舊。然具有長(zhǎng)年研究經(jīng)驗(yàn)的人，都明白見(jiàn)過(guò)錯(cuò)誤替代正確、守舊替代革新的情況。所以分析框架的變化，與其說(shuō)是轉(zhuǎn)向，不如說(shuō)是常態(tài)。

二、證據(jù)組織的邏輯

在政治社會(huì)學(xué)分析中，運(yùn)用什么框架處理資料，比起從現(xiàn)實(shí)資料轉(zhuǎn)向歷史資料，是更重要的問(wèn)題。換句話說(shuō)，資料是當(dāng)今的或是歷史的沒(méi)有關(guān)系，因?yàn)樗鼈兊恼嬲饔枚际钦摀?jù)，是產(chǎn)出論(知識(shí))的據(jù)(根據(jù))。證據(jù)需要通過(guò)邏輯進(jìn)行組織，分析框架不同，學(xué)者從史料中看到(或者他們認(rèn)為值得重視)的東西往往不同。我們經(jīng)?？梢?jiàn)，針對(duì)同一史料，不同的研究者得出不同的論點(diǎn)，這些差別，不完全是材料本身，而是研究者的分析框架決定的。這提示了，對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型分析具有關(guān)鍵性意義的，不僅僅是史料，還有來(lái)自經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)、但經(jīng)過(guò)人類認(rèn)識(shí)活動(dòng)抽象出的分析框架。是這些分析框架影響著研究者對(duì)于具體證據(jù)的組織邏輯。比如，對(duì)于資本主義轉(zhuǎn)型的分析，一種分析框架是:生產(chǎn)力的發(fā)展改變了生產(chǎn)關(guān)系，從而出現(xiàn)了新的社會(huì)形態(tài)演進(jìn)，因此，生產(chǎn)力的發(fā)展是轉(zhuǎn)型之根本;另一種分析框架則是，產(chǎn)權(quán)關(guān)系確定，激勵(lì)了效率追求行為，于是生產(chǎn)剩余轉(zhuǎn)向投資增加，導(dǎo)致生產(chǎn)力的更新，因此，產(chǎn)權(quán)關(guān)系的變化是轉(zhuǎn)型之根本。那么，究竟是生產(chǎn)力推動(dòng)了社會(huì)轉(zhuǎn)型，還是產(chǎn)權(quán)關(guān)系推動(dòng)了社會(huì)轉(zhuǎn)型?與其說(shuō)是史料本身，不如說(shuō)是分析框架對(duì)于史料的邏輯組織給出的答案。還比如，“沖擊—回應(yīng)”框架，將社會(huì)轉(zhuǎn)型看成是回應(yīng)外部挑戰(zhàn)的方式及結(jié)果，在這樣的框架下，沒(méi)有真正遭遇外部挑戰(zhàn)的中國(guó)，似乎難以發(fā)生自動(dòng)轉(zhuǎn)型，因?yàn)椴淮嬖趧?dòng)力。如果如此，凡是和西方?jīng)]有明顯聯(lián)系的史實(shí)都是不重要的，西方的沖擊或影響，成了歷史敘說(shuō)中被凸顯的重點(diǎn)。①而以中國(guó)為中心的分析框架，則相信內(nèi)因是變化的依據(jù)，轉(zhuǎn)型必定始發(fā)于中國(guó)自身的需要和情勢(shì)。在這樣的分析框架下，和西方無(wú)影響關(guān)聯(lián)的歷史事實(shí)，對(duì)于轉(zhuǎn)型解釋的重要性自然上升。中國(guó)自身是否會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)型的動(dòng)力?這些動(dòng)力是什么?歷史上發(fā)生的多次沖突、其作用究竟是鞏固了延續(xù)還是觸發(fā)了轉(zhuǎn)型?對(duì)這一問(wèn)題的回答，顯然和分析框架密切相關(guān)。這兩個(gè)例子，提供了對(duì)于轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)原因的不同(甚至相反)看法，是運(yùn)用分析框架選擇史料、并組織化史料中的關(guān)鍵要素關(guān)系的結(jié)果。這意味著什么呢?何者為轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵要素，并非由史料自動(dòng)給出，而是由分析者從史料中選出。因而，選擇什么，忽略什么，如何將選擇的證據(jù)按照一定的邏輯組織起來(lái)并指向結(jié)論，無(wú)論研究者自己是否明確認(rèn)識(shí)到，實(shí)際上都需要運(yùn)用分析框架的指引。

三、提問(wèn)方向

由于分析框架是一項(xiàng)將關(guān)鍵要素關(guān)系理論化的努力，學(xué)者很多關(guān)于歷史事實(shí)的不同意見(jiàn)，實(shí)際上是分析框架的分歧導(dǎo)致。或者更明確地說(shuō)，是不同“理論”引導(dǎo)并回答提問(wèn)的結(jié)果。分析框架不同，意味著背后學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的理論所提供的理由不同，研究提問(wèn)總是走向理由，所以提問(wèn)的方向不同。在不同目標(biāo)問(wèn)題的引導(dǎo)下，基于分析框架的強(qiáng)調(diào)或者忽略，在轉(zhuǎn)型研究中十分常見(jiàn)。比如基于現(xiàn)代化的分析框架，對(duì)于后發(fā)國(guó)家的社會(huì)轉(zhuǎn)型，研究者提出的問(wèn)題是———它們的現(xiàn)代性生長(zhǎng)為何遇到障礙?是什么障礙?此提問(wèn)的基本邏輯在于———為什么沒(méi)有……?為什么這個(gè)國(guó)家的發(fā)展偏離了(現(xiàn)代化設(shè)置的)標(biāo)準(zhǔn)?基于再分配經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分析框架，對(duì)于中國(guó)的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，研究者提出的問(wèn)題是———為什么市場(chǎng)體制會(huì)在中國(guó)出現(xiàn)?在仍然由國(guó)有企業(yè)占主導(dǎo)地位的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，是什么制度“允許民營(yíng)經(jīng)濟(jì)行動(dòng)者與之展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)與合作”?①此提問(wèn)的基本邏輯是———(本不應(yīng)有，但)為什么有……?這些問(wèn)題邏輯把研究者的注意力引向不同的重點(diǎn)。在某種意義上，重點(diǎn)就是選擇點(diǎn)，面對(duì)大量的資料，確定何者更為基本和重要，在不同框架的影響下，實(shí)際上不得不存在必要的彰顯和忽略。這一點(diǎn)在社會(huì)學(xué)分析中尤其明顯。由于社會(huì)學(xué)對(duì)于轉(zhuǎn)型分析的目標(biāo)不僅在于闡述過(guò)程，還在于說(shuō)明轉(zhuǎn)型發(fā)生的動(dòng)力、機(jī)制和形態(tài)，社會(huì)學(xué)對(duì)歷史資料的處理，關(guān)注點(diǎn)就不僅是事實(shí)記錄———故事、階段、成敗、人物命運(yùn)、甚至單個(gè)事件的前因后果，而是群體行為的動(dòng)力來(lái)源、及其和規(guī)則(制度)演變之間互相構(gòu)造的關(guān)系，還有，描述它們的“結(jié)構(gòu)生成”———社會(huì)學(xué)的語(yǔ)言叫作機(jī)制———的變化。社會(huì)學(xué)把新結(jié)構(gòu)關(guān)系的形成視為轉(zhuǎn)型。從這一立場(chǎng)出發(fā)，顯然不是所有沖突與變化都具有轉(zhuǎn)型的意義。在社會(huì)學(xué)的轉(zhuǎn)型分析看來(lái)，并非所有的活動(dòng)都起著同等重要的作用，大部分的人類活動(dòng)，結(jié)果不過(guò)是在延續(xù)或重復(fù)社會(huì)和文化結(jié)構(gòu)②，并未帶來(lái)顯著和有意義的變化。所以，轉(zhuǎn)型的意義是研究者基于特定目的賦予的。轉(zhuǎn)型的證據(jù)素材當(dāng)然是歷史告訴我們的，但挖掘證據(jù)素材的研究者同樣重要:他需要區(qū)分無(wú)關(guān)緊要的日?；顒?dòng)，與改變或者延續(xù)社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)觀念的系統(tǒng)化力量，區(qū)分長(zhǎng)時(shí)態(tài)經(jīng)濟(jì)政治社會(huì)關(guān)系變化的關(guān)鍵時(shí)刻，區(qū)分個(gè)人關(guān)系與社會(huì)關(guān)系、個(gè)人選擇和公共選擇、個(gè)人思想與社會(huì)觀念、人際間的遠(yuǎn)近關(guān)系與社會(huì)勢(shì)力分布的格局、偶然變化與必然變化、不可能出現(xiàn)與尚未出現(xiàn)的變遷，真正的前進(jìn)與循環(huán)往復(fù)……也可以說(shuō)，研究者需要把撼動(dòng)社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化，從紛繁的一般變化中辨識(shí)出來(lái)。這些區(qū)分是人類智力活動(dòng)的結(jié)果，沒(méi)有分析框架的處理，它們就混雜于歷史資料中難以顯現(xiàn)。

四、對(duì)材料價(jià)值的敏感

選擇和區(qū)分需要辨明，究竟哪些是顯著和有意義的變化。比如對(duì)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型分析，為何民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)對(duì)于轉(zhuǎn)型十分重要?為何多元組織類別的出現(xiàn)有意義?為何新的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)者加入是不能忽略的主題?對(duì)于這些要素的價(jià)值評(píng)估，需要事實(shí)的證明，也需要分析框架發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的作用。學(xué)者實(shí)際上依賴它挑選和組織他們認(rèn)為是重要的材料。這可以解釋為什么在面對(duì)同樣材料時(shí)，不同的分析者會(huì)“發(fā)現(xiàn)”不同的東西。哪些令其敏感，哪些值得深挖，哪些可以忽略，需要依賴分析框架做出選擇。在生產(chǎn)力推動(dòng)的框架下，分析者勢(shì)必注意有關(guān)生產(chǎn)力進(jìn)展的事實(shí)，在產(chǎn)權(quán)關(guān)系推動(dòng)的框架下，分析者肯定不會(huì)忽略任何正式或私下(非正式)的產(chǎn)權(quán)規(guī)則的改變。很多轉(zhuǎn)型的材料是在特定分析框架下發(fā)現(xiàn)的，沒(méi)有分析框架，就無(wú)法敏感到它們的重要性。比如，只有運(yùn)用“傳統(tǒng)與現(xiàn)代”的分析框架，才可能“發(fā)現(xiàn)”社會(huì)行為規(guī)則中，不同于傳統(tǒng)關(guān)系的現(xiàn)代性要素。如果不使用這一框架，就不會(huì)覺(jué)得這些所謂的“現(xiàn)代性要素”有多么了不得，因?yàn)樵谘永m(xù)性的框架中，它們不過(guò)是傳統(tǒng)的自我生長(zhǎng)而已，并不具有推動(dòng)社會(huì)轉(zhuǎn)型的革命性價(jià)值。所以，對(duì)于拒絕這一分析框架的研究者來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)向現(xiàn)代的“社會(huì)轉(zhuǎn)型”根本不能成立，理由是它不是社會(huì)事實(shí)的轉(zhuǎn)型，而是分析框架帶來(lái)的結(jié)果。分析框架可以幫助轉(zhuǎn)型分析注意并高度重視一些現(xiàn)象，暫時(shí)忽略另一些現(xiàn)象。人們運(yùn)用分析框架對(duì)資料的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，對(duì)資料的邏輯關(guān)聯(lián)進(jìn)行組織，篩選或產(chǎn)出核心的分析概念。比如，韓國(guó)多數(shù)信眾為何從本土的信仰體系、“轉(zhuǎn)型”為信仰外來(lái)的基督教體系?以地緣政治關(guān)系作為分析框架，就會(huì)十分重視韓日歷史關(guān)系激發(fā)的民族主義思潮、以及基督教在其中的角色，把這些而非別的史實(shí)和影響，看作關(guān)鍵轉(zhuǎn)折的動(dòng)力因素。①運(yùn)用地緣政治的分析框架，學(xué)者發(fā)現(xiàn)了上述特定的歷史活動(dòng)對(duì)于信仰轉(zhuǎn)型的作用:它們消除了外來(lái)信仰體系的文化及政治威脅性，是基督教成功獲取信眾、導(dǎo)致廣泛信仰轉(zhuǎn)型的社會(huì)原因。在缺乏特定分析框架的情況下，我們也許能記錄、但無(wú)法分析，也許能看到平常，但看不到變革，也許能看到?jīng)_突，但無(wú)法辨別哪些沖突對(duì)于后來(lái)的轉(zhuǎn)型具有關(guān)鍵性意義。

五、分析工具

不少學(xué)者對(duì)分析框架擔(dān)心，他們拒絕脫離具體經(jīng)驗(yàn)的理想類型引導(dǎo)，理由是分析框架有形式邏輯之嫌，它不能也不應(yīng)替代豐富多變的實(shí)際。這是一個(gè)棘手問(wèn)題。但，研究工作是否可以、或者應(yīng)該免除分析工具?我十分懷疑。作為一種抽象化的認(rèn)識(shí)手段，分析工具通常由核心概念或者一組概念關(guān)系組成。沒(méi)有這種工具，基本上，轉(zhuǎn)型研究就只能停留在現(xiàn)象層面描述，無(wú)法進(jìn)入事實(shí)間關(guān)系的分析。分析必須依賴概括和抽象。比如，角色是一種抽象，群體是一種抽象，行動(dòng)者是一種抽象，掮客是一種抽象，法人是一種抽象，組織是一種抽象，它們是對(duì)處于某種關(guān)聯(lián)、發(fā)揮某類作用的群體行為的特征概括，我們?cè)诮?jīng)驗(yàn)中看不到它們，看到的只是張三、李家、父親、三舅……但可以通過(guò)分析看見(jiàn)他們:角色、群體、行動(dòng)者、掮客、法人和組織確實(shí)存在。沒(méi)有它們，轉(zhuǎn)型就只能見(jiàn)諸個(gè)人，無(wú)法分析公共社會(huì)，或者只能見(jiàn)諸個(gè)人動(dòng)機(jī)，無(wú)法分析系統(tǒng)化行為。還比如對(duì)制度的分類———資本主義、社會(huì)主義，它們都已經(jīng)高度抽象，作為分析工具用于概括一類差異性的社會(huì)特征。作為通識(shí)性知識(shí)，學(xué)者在運(yùn)用它們的時(shí)候，不必每次都再給出定義。沒(méi)有這些抽象概念指涉的特征，轉(zhuǎn)型分析甚至連基本的類別區(qū)分、差異比較也無(wú)法做到。更重要的，關(guān)于條件和結(jié)果，動(dòng)機(jī)和行動(dòng)的區(qū)分，也屬于脫離某一經(jīng)驗(yàn)的形式類型。在面對(duì)具體材料時(shí)，沒(méi)有這些分析工具，我們?nèi)绾闻袛嗄男┥鐣?huì)事實(shí)屬于條件，哪些是結(jié)果，哪些是動(dòng)機(jī)，哪些是行動(dòng)?轉(zhuǎn)型研究與結(jié)構(gòu)分析具有內(nèi)在的親和力。在某種意義上，社會(huì)轉(zhuǎn)型甚至就是一個(gè)結(jié)構(gòu)分析術(shù)語(yǔ)。結(jié)構(gòu)具有類型差異是一項(xiàng)社會(huì)科學(xué)的看法，基于這種看法，“轉(zhuǎn)型”意味著出現(xiàn)了不同于原來(lái)結(jié)構(gòu)的新角色、新組織、新關(guān)系的形態(tài)。這些形態(tài)如果概括為知識(shí)產(chǎn)品，確實(shí)暫時(shí)脫離了具體的經(jīng)驗(yàn)，類似于哲學(xué)由特殊到一般的抽象。但是，“結(jié)構(gòu)的隱喻意味著穩(wěn)定，結(jié)構(gòu)只能解釋社會(huì)生活怎樣變?yōu)榕c之協(xié)調(diào)的組成部分，而對(duì)這些部分如何變革不予討論。結(jié)構(gòu)論往往認(rèn)為，變化在結(jié)構(gòu)之外，例如歷史中的終結(jié)、衰落的觀念，是施予系統(tǒng)外部的影響。當(dāng)談?wù)搹挠嘘P(guān)穩(wěn)定的問(wèn)題轉(zhuǎn)向變遷問(wèn)題時(shí)，往往涉及棘手的認(rèn)識(shí)論轉(zhuǎn)向。②認(rèn)識(shí)論轉(zhuǎn)向，就是改變分析框架，引入新的分析工具。學(xué)者區(qū)分不同社會(huì)類型的時(shí)候，必須依賴潛在的邏輯標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上是分析框架給予的。于是，可以理解地，會(huì)有這樣的疑惑產(chǎn)生:怎么能用先入為主的框架關(guān)照事實(shí)本身?為何非要用形式結(jié)構(gòu)“剪裁”經(jīng)驗(yàn)史實(shí)?這不是把它們強(qiáng)制“組成”別的模樣嗎?這些所謂抽象的結(jié)構(gòu)是社會(huì)的真實(shí)嗎?不幸的是，如果沒(méi)有分析框架，確實(shí)就看不見(jiàn)一些社會(huì)真實(shí)。就像醫(yī)生借助了一臺(tái)顯微鏡，沒(méi)有顯微鏡，看不到現(xiàn)象背后的紋路關(guān)系。同樣，沒(méi)有分析工具，學(xué)者的認(rèn)識(shí)活動(dòng)就難以發(fā)現(xiàn)一類特征與另一類特征的差異，無(wú)法辨別材料之間的作用和關(guān)系。社會(huì)轉(zhuǎn)型是帶有確定目標(biāo)的認(rèn)識(shí)過(guò)程，它借助分析框架辨明意義。社會(huì)上大量的沖突不具差異類別的意義，但有些沖突具有轉(zhuǎn)型的意義，因?yàn)椴煌脑瓌t出現(xiàn)，如何辨別它們，依賴的是新要素引入了分析框架。它賦予了歷史事件的轉(zhuǎn)型意義:新的行事原則出現(xiàn)。舉例法律史上的一件事。有一條河流，河流的周邊有很多先在地主，他們世代都是周邊土地的主人。隨著電力設(shè)施的發(fā)展，需要利用河流建一個(gè)發(fā)電站。發(fā)電站造了水壩，導(dǎo)致下游周邊的土地產(chǎn)量下降，人們發(fā)現(xiàn)原因是有了水壩后，有些季節(jié)走向下游的水流減少了。于是下游的地主起訴電站開(kāi)發(fā)商侵犯了他們的產(chǎn)權(quán)，要求對(duì)方拆除或者補(bǔ)償。這個(gè)訴訟的判決之所以經(jīng)典，是因?yàn)榉ü僖肓诵略瓌t，他要求雙方———土地所有者和電站運(yùn)營(yíng)者各自拿出證據(jù)，比較誰(shuí)的資產(chǎn)使得社會(huì)獲益面更廣，誰(shuí)能帶來(lái)更大的公共受益性。結(jié)果是電站贏了，因?yàn)榘l(fā)電使更多的產(chǎn)業(yè)使用上電，包括周邊地主的土地灌溉獲得了新能源。人們廣泛從中受益，但是土地所有者的糧食產(chǎn)出，受益面沒(méi)有電站帶來(lái)的多。為何這個(gè)案例在轉(zhuǎn)型分析中有意義?因?yàn)樗鼏?dòng)了新的行事規(guī)則:改變了歷史上———以先來(lái)后到為據(jù)提供法律保護(hù)的邏輯。從時(shí)間衡量到加入受益面比較，法官引進(jìn)了一個(gè)新的行為標(biāo)準(zhǔn):當(dāng)兩個(gè)產(chǎn)權(quán)人具有沖突的主張時(shí)，法律面臨選擇———保護(hù)在先的產(chǎn)權(quán)還是新到的產(chǎn)權(quán)。此時(shí)，具有更大公共受益面的產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)，等于確立私人產(chǎn)權(quán)和公共利益的結(jié)合規(guī)則。試想，如果沒(méi)有區(qū)別于特定利益(個(gè)人或家戶)的公共利益或共享利益，作為新的分析工具引入，法官的認(rèn)識(shí)不會(huì)發(fā)生改變，這一行事規(guī)則的“轉(zhuǎn)型”也難以出現(xiàn)。

六、形式邏輯

上述情況表明，隱藏在分析框架中的形式邏輯———比如公共利益和家戶利益的區(qū)分，成為一種可以獨(dú)立于特定材料的先驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，必不可少。人類向未知前進(jìn)需要借助形式邏輯。形式邏輯的先驗(yàn)性構(gòu)想作用，可以幫助人們超越自身的歷史經(jīng)驗(yàn)，對(duì)某些前提性的問(wèn)題進(jìn)行設(shè)問(wèn)。沒(méi)有形式邏輯，廣泛而深入的探索就變得更困難:“在(某)些文明中，對(duì)本體性現(xiàn)實(shí)的基本定義，和強(qiáng)烈的推行超驗(yàn)愿景模式的彼岸世界觀念，沒(méi)有像在歐洲、或者一定程度上像伊斯蘭那樣，產(chǎn)生一種強(qiáng)大的，社會(huì)和政治秩序的替代性觀念，以及從原則上按照根本上先驗(yàn)的取向，對(duì)政治(或經(jīng)濟(jì))領(lǐng)域的意識(shí)形態(tài)進(jìn)行重建(的力量)。”①?zèng)]有形式邏輯，人們難以運(yùn)用特征或者性質(zhì)這類抽象的類別定義，形成不同于自然時(shí)間的分析時(shí)間———比如傳統(tǒng)與現(xiàn)代;或者形成不同于自然空間的分析類別———比如國(guó)家與社會(huì);或者形成不同于自然經(jīng)濟(jì)的分析形態(tài)———比如再分配經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì);或者形成不同于自然統(tǒng)治的分析形態(tài)———帝國(guó)與民族國(guó)家。顯然，如果沒(méi)有形式邏輯的幫助，這些差異之間的轉(zhuǎn)型就會(huì)隱藏于歷史視而不見(jiàn)。沒(méi)有形式邏輯，人們更難以揭示客觀事實(shí)背后的因果聯(lián)動(dòng)機(jī)制，因?yàn)檫@種揭示必須有觀念架構(gòu)的參與———讓敘事擺脫單純的編年順序，服從分析框架設(shè)定的解釋順序:“機(jī)制探索要求對(duì)事實(shí)的敘述，服務(wù)于對(duì)關(guān)鍵時(shí)序動(dòng)因的挖掘。比如，托克維爾對(duì)于法國(guó)革命歷史的敘述，就服務(wù)于他對(duì)法國(guó)社會(huì)關(guān)鍵局限條件的發(fā)掘:絕對(duì)專制、中央集權(quán)的官僚體系、觀念的抽象性、和政治經(jīng)驗(yàn)的匱乏。他使用史實(shí)是為了揭示這些關(guān)鍵變量、(及其)在塑造革命具體進(jìn)程中的持續(xù)和變化作用，而不是為了書寫史實(shí)本身?？梢哉f(shuō)，他摒棄了編年的秩序，讓敘事服從于觀念的秩序”。②當(dāng)然，形式邏輯既給予研究者自由，又給予他們認(rèn)識(shí)限制。而突破限制依賴新的分析框架和事實(shí)資料，因此，轉(zhuǎn)型研究為歷史學(xué)和社會(huì)科學(xué)的相互學(xué)習(xí)及合作提供了難得的空間。

七、適用性標(biāo)準(zhǔn)

既然轉(zhuǎn)型研究離不開(kāi)分析框架，分析框架又是多元競(jìng)爭(zhēng)的，那么一個(gè)棘手問(wèn)題必然出現(xiàn):哪些分析框架是適用的?根據(jù)什么判斷它的適用性?一個(gè)流行的標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)家差別。這個(gè)問(wèn)題目前的爭(zhēng)議，焦點(diǎn)主要在政治方面。但政治問(wèn)題和知識(shí)問(wèn)題存在差別:政治有國(guó)界，知識(shí)是跨國(guó)界傳播的，政治事關(guān)(話語(yǔ))控制權(quán)，知識(shí)的擴(kuò)散則不在于生產(chǎn)者或生產(chǎn)地，而在于受眾的選擇。知識(shí)一旦產(chǎn)出，就被看成是公共可用的，可以用它地的經(jīng)驗(yàn)證實(shí)或者證偽的。知識(shí)作為一套解釋系統(tǒng)，既可以被政治性使用，也可以被知識(shí)性使用。政治性使用關(guān)注話語(yǔ)控制權(quán)問(wèn)題，適用性的標(biāo)準(zhǔn)就成了國(guó)界:產(chǎn)生于A地的分析框架不適用于B地，指A地的知識(shí)不應(yīng)對(duì)B地形成話語(yǔ)控制。知識(shí)性地使用則是另一番景象。比如，前述提及的地緣政治分析框架，并不是產(chǎn)生于韓國(guó)，但是否適用于韓國(guó)信仰體系轉(zhuǎn)型的分析?還比如，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的分析框架，也不是產(chǎn)生于中國(guó)，它是否適用于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型分析?有沒(méi)有這樣的可能性:一項(xiàng)知識(shí)系統(tǒng)，從知識(shí)的角度看合理，但是從政治的角度看是為錯(cuò)誤?或者反過(guò)來(lái)，一個(gè)話語(yǔ)體系，從政治的角度看合理，但從知識(shí)角度看是為謬誤?這些問(wèn)題純粹從單一的立場(chǎng)出發(fā)得不出全面答案。但有一途徑也許可以使棘手變得簡(jiǎn)單:看其是否能解釋實(shí)際事實(shí)，有多大程度的解釋概率。如果不能解釋，無(wú)論它來(lái)自哪里(即便是本地)都是不適用的。即使從政治角度考量，一個(gè)解釋力低的話語(yǔ)系統(tǒng)，也無(wú)法贏得真正的控制權(quán)地位。比如，有研究者發(fā)現(xiàn)，早在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)生之前的歷史時(shí)期，中國(guó)全民所有的低技術(shù)企業(yè)中，就存在著一種混合式的工資體系。在1952年及1956年的兩次工資改革中，計(jì)件工資都被認(rèn)為是先進(jìn)的工資方式，得到推廣。經(jīng)過(guò)1956年運(yùn)動(dòng)式推行之后，國(guó)務(wù)院統(tǒng)計(jì)的工廠計(jì)件工資率已經(jīng)超過(guò)45%。不過(guò)，這種推廣并沒(méi)有持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間，不久以后，計(jì)件工資就作為資本主義的工資形式，成為時(shí)期的批判目標(biāo)。在政治掛帥的環(huán)境中，計(jì)件工資減少了，甚至(至少在名義上)被完全取消。但在后期，不少工廠又恢復(fù)了計(jì)件工資制。而馬克思曾在《資本論》中寫道，計(jì)件工資是“最適合資本主義生產(chǎn)方式的工資形式”，如果計(jì)件工資制與資本主義相關(guān)聯(lián)，為什么這種工資形式，會(huì)在社會(huì)主義國(guó)家得到推行?①這個(gè)問(wèn)題對(duì)轉(zhuǎn)型研究的重要性，不僅在于有關(guān)資本主義分析框架提供的標(biāo)準(zhǔn)特征在新環(huán)境下的不適用，還在于社會(huì)主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策，在和政治意識(shí)形態(tài)互動(dòng)時(shí)發(fā)生的搖擺現(xiàn)象，有助于理解社會(huì)變革的發(fā)生、以及之后的政經(jīng)關(guān)系走向。如果這項(xiàng)制度安排在變革發(fā)生前就具有長(zhǎng)期歷史，就可能解釋變革中經(jīng)濟(jì)雙軌制、甚至一國(guó)兩制思想的由來(lái)，還可以幫助我們理解，四十年以來(lái)的國(guó)企改革進(jìn)程，為何相對(duì)于其他國(guó)家更容易，一系列市場(chǎng)規(guī)則的出現(xiàn)，為何沒(méi)有激發(fā)強(qiáng)大的階級(jí)反對(duì)力量出現(xiàn)，以及比較而言，中國(guó)的社會(huì)轉(zhuǎn)型，為何基本避免了巨大的社會(huì)動(dòng)蕩。實(shí)際上，在西方學(xué)術(shù)界的社會(huì)轉(zhuǎn)型分析中，即使是最強(qiáng)勁流行的分析框架，也不得不在新的事實(shí)面前發(fā)生變動(dòng)，這是知識(shí)更新的內(nèi)在動(dòng)力所為。比如，傳統(tǒng)落后解釋不了亞洲的飛躍性發(fā)展，現(xiàn)代化無(wú)法解釋拉美社會(huì)產(chǎn)生依附結(jié)構(gòu)的事實(shí)，威權(quán)體系難以解釋體制在變革中的韌性，制度滯后難以解釋意識(shí)形態(tài)名實(shí)分離下的發(fā)展現(xiàn)象，民主選舉難以解釋公共品提供的差異……在面對(duì)一系列新現(xiàn)象時(shí)，努力尋找或者建立適用性更高、更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治隹蚣?，是所有轉(zhuǎn)型研究者的工作。但所有修正或替代性的新框架，都不得不接受來(lái)自他國(guó)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的檢驗(yàn)，這意味著任何分析框架都不是特指或?qū)Ｓ玫模晕蚁薅ㄟm用區(qū)域或者排斥外來(lái)分析框架，不僅對(duì)他人的影響更少，而且還阻止了自己的進(jìn)步。對(duì)分析框架適用標(biāo)準(zhǔn)的另一個(gè)疑問(wèn)，來(lái)自古今差別:當(dāng)我們面對(duì)歷史材料時(shí)，這個(gè)分析框架是否是史人的?確實(shí)經(jīng)常不是，因?yàn)楫?dāng)時(shí)還沒(méi)有現(xiàn)在這樣的觀念。古人的看法不可能是今人的看法，古人重視的問(wèn)題不一定是今人重視的問(wèn)題，古今運(yùn)用的概念、概念中的含義都不一樣。對(duì)于古人而言，教育是教化而非求知;治國(guó)重安而非富強(qiáng);社會(huì)重位序差等而非平等;家庭重責(zé)任倫理而非個(gè)人權(quán)利;財(cái)富重土地房產(chǎn)而非流動(dòng)金融;戰(zhàn)爭(zhēng)重輸贏而非正當(dāng);國(guó)家重疆土拓展而非政治關(guān)系的制度化;女性重家庭隸屬和保護(hù)而非獨(dú)立……對(duì)于這樣的歷史材料，用今人的眼光、框架、概念和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)提問(wèn)是否適當(dāng)?如果結(jié)論是不適當(dāng)，那么轉(zhuǎn)型研究何以進(jìn)行?如何才能對(duì)歷史提供新認(rèn)識(shí)?對(duì)此我沒(méi)有答案，只是提出問(wèn)題。

作者:張靜 單位:北京大學(xué)