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[內(nèi)容提要]本文通過(guò)對(duì)技術(shù)內(nèi)生概念的澄清，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源作了一個(gè)分析和概述，并且用熵理論分析了技術(shù)進(jìn)步的原因及其周期性，以及技術(shù)進(jìn)步中止的界限，并論述了技術(shù)作用于生產(chǎn)的過(guò)程和方式，從而指出了技術(shù)內(nèi)生對(duì)我們經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的作用。

[關(guān)鍵字]技術(shù)內(nèi)生創(chuàng)新熵技術(shù)演進(jìn)

在古典和新古典經(jīng)濟(jì)理論中，把技術(shù)當(dāng)作一個(gè)獨(dú)立的、靜止的外生變量，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是突發(fā)的純隨機(jī)變量，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的突變因素，具有相當(dāng)大的偶然性。然而，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，技術(shù)的進(jìn)步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又催生了技術(shù)的不斷更新和演進(jìn)，兩者見(jiàn)的相互作用和影響的關(guān)系在近幾十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軌跡中能得到很好的驗(yàn)證。顯然，從實(shí)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，把技術(shù)當(dāng)作外生變量的突變論是站不住腳的。技術(shù)內(nèi)生于社會(huì)，其進(jìn)步存在很強(qiáng)的規(guī)律性，即存在著一個(gè)技術(shù)進(jìn)步的軌跡和模式，在相對(duì)比較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，技術(shù)有著一個(gè)明顯的發(fā)展和進(jìn)步的路徑，為有利可圖的對(duì)創(chuàng)新的投資和新市場(chǎng)的成長(zhǎng)提供機(jī)會(huì)，其發(fā)展是一個(gè)不斷演進(jìn)的過(guò)程。

一．對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新是內(nèi)生的

技術(shù)的進(jìn)步在一定程度上可以理解為是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的一種變革和創(chuàng)新，是對(duì)一定知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的終結(jié)和發(fā)展，這是一個(gè)內(nèi)生演進(jìn)的過(guò)程。根據(jù)熊比特的思想，創(chuàng)新是一個(gè)不斷試錯(cuò)的過(guò)程（TrialandError）,很容易受到各種偶然因素的影響（如信息的不確定、技術(shù)變動(dòng)的不確定以及市場(chǎng)變化的不確定等），其過(guò)程和結(jié)果都是高度不確定的，因而給人的感覺(jué)好象是突變的、外生于社會(huì)的。但在各種創(chuàng)新中，卻有著一定的規(guī)律性，在一定程度上可以解釋技術(shù)相對(duì)穩(wěn)定的演進(jìn)模式。

所有創(chuàng)新，無(wú)論大小一般是自幾條線索的集成過(guò)程：以使消費(fèi)者需求提供的線索；二是同類技術(shù)線索；三是科學(xué)研究成果的應(yīng)用。在一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，對(duì)某類產(chǎn)品的需求是新技術(shù)產(chǎn)生和應(yīng)用的基礎(chǔ)和條件，無(wú)利可圖的技術(shù)在市場(chǎng)上是無(wú)法存在的。弗里曼和佩雷斯在《結(jié)構(gòu)調(diào)整危機(jī)：經(jīng)濟(jì)周期和投資行為》一文中指出：某些新技術(shù)在經(jīng)歷了醞釀和頂形的一個(gè)長(zhǎng)時(shí)期后，為新市場(chǎng)和新的有利可圖的投資提供了這樣一個(gè)廣泛的機(jī)會(huì)，當(dāng)社會(huì)和組織機(jī)構(gòu)的情況有利時(shí)，企業(yè)家有足夠的信心開(kāi)始擴(kuò)張性投資的長(zhǎng)期浪潮。這說(shuō)明，一個(gè)技術(shù)當(dāng)且僅當(dāng)是人們所需要時(shí)，才是一個(gè)可操作的、有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值的創(chuàng)新，需求對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用以及技術(shù)的進(jìn)步至關(guān)重要。但對(duì)一個(gè)新技術(shù)的采用并不是在一個(gè)穩(wěn)定的靜態(tài)均衡條件下進(jìn)行的，任何技術(shù)在采用之前其結(jié)果大多是不確定的?！叭魏渭夹g(shù)，當(dāng)你在沒(méi)有經(jīng)過(guò)它時(shí)，你就不會(huì)知道他的結(jié)果?！逼洳捎玫母鶕?jù)僅僅是對(duì)結(jié)果的概率估計(jì)和收益的預(yù)期，以及對(duì)新技術(shù)小范圍試驗(yàn)的結(jié)果，因此其具有不確定性。相對(duì)與整個(gè)社會(huì)而言，需求是由內(nèi)部產(chǎn)生的，在這個(gè)意義上對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新也是內(nèi)生的。第二，對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新是依據(jù)現(xiàn)有的同類技術(shù)而來(lái)的，即是在現(xiàn)存技術(shù)條件下的創(chuàng)新。在一個(gè)社會(huì)里，技術(shù)創(chuàng)新主要來(lái)源于企業(yè)的研發(fā)以及研究機(jī)構(gòu)（包括高校）的發(fā)明創(chuàng)造。相對(duì)于這兩類創(chuàng)新而言，都要受到社會(huì)現(xiàn)有的技術(shù)水平和社會(huì)狀態(tài)整體的科技水平的影響。對(duì)企業(yè)而言，假設(shè)存在一個(gè)新的技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)的任務(wù)就是找到并且模仿它，這包括企業(yè)對(duì)技術(shù)的本地搜尋和模仿。本地搜尋是當(dāng)一個(gè)給定的、不變的技術(shù)可能性集合被逐漸探明和發(fā)現(xiàn)時(shí)，所產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步。這個(gè)技術(shù)可能性集合就是那個(gè)假定存在的新的技術(shù)或創(chuàng)新。對(duì)于任何從事這種探索的企業(yè)而言，找到技術(shù)的概率分布集中在那些與現(xiàn)有技術(shù)比較相近的“新技術(shù)”上，從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，搜尋是本地的。而模仿主要指一個(gè)進(jìn)行搜尋的企業(yè)可能要看其他企業(yè)在做什么。如果它這么做，它找到一種特定技術(shù)的概率與那種技術(shù)在一定時(shí)期內(nèi)產(chǎn)生的產(chǎn)出在全行業(yè)的總產(chǎn)出中所占的比例成正比。我們假設(shè)模仿都可以集中在“最佳實(shí)踐”上，即企業(yè)只對(duì)實(shí)踐中所產(chǎn)生結(jié)果最優(yōu)的技術(shù)感興趣。當(dāng)然，在這個(gè)模型里，什么是“最佳實(shí)踐”，對(duì)于一個(gè)抱有期望的企業(yè)而言是不明顯的，但廣泛使用的技術(shù)是引人注意的。一個(gè)正在搜尋的企業(yè)“找到”不同技術(shù)的實(shí)際概率，是本地搜尋和模仿的概率的加權(quán)平均數(shù)。由此可見(jiàn)，對(duì)于技術(shù)的進(jìn)步只是內(nèi)生依存于現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)之上的。技術(shù)進(jìn)步在這個(gè)線索上是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的模仿和改進(jìn)的過(guò)程，一個(gè)新的技術(shù)的產(chǎn)生會(huì)為另一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新提供契機(jī)和基礎(chǔ)，由此進(jìn)行內(nèi)生的循環(huán)，并遵循量變質(zhì)變規(guī)律，技術(shù)變化積累到一定的程度后就會(huì)產(chǎn)生一個(gè)技術(shù)的大的進(jìn)步。第三是科學(xué)研究成果的應(yīng)用，這是給人們?cè)斐杉夹g(shù)外生錯(cuò)覺(jué)的主要根源所在。但這些科學(xué)和研究成果卻是內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)中的。一個(gè)新的技術(shù)是依據(jù)原有知識(shí)體系下而創(chuàng)造出來(lái)的新的知識(shí)，而且知識(shí)是可以累積的，這種知識(shí)通過(guò)與其他不同的知識(shí)的對(duì)話（甚至沖突）和融和就會(huì)產(chǎn)生一種超越于這些知識(shí)的創(chuàng)新，且當(dāng)這種創(chuàng)新的積累達(dá)到一定的程度后就會(huì)當(dāng)前社會(huì)的技術(shù)和知識(shí)水平產(chǎn)生一個(gè)大的進(jìn)步和超越。技術(shù)的這種累積效應(yīng)使得整個(gè)人類歷史的技術(shù)演進(jìn)軌跡在時(shí)間序列上是一個(gè)連續(xù)的、永不停息的內(nèi)生的發(fā)展過(guò)程，一輪新的技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用會(huì)造成另一輪對(duì)知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)明。

二．技術(shù)進(jìn)步的中止和周期性

在其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，索洛把時(shí)間對(duì)技術(shù)的影響表達(dá)為生產(chǎn)函數(shù)的時(shí)間乘子：Y=A(t)f(L,K)，在典型的增長(zhǎng)模型里，A(t)=e，由此，帶技術(shù)進(jìn)步的新古典生產(chǎn)函數(shù)就表示為，同時(shí)他假定這個(gè)生產(chǎn)函數(shù)是齊次生產(chǎn)函數(shù)，技術(shù)進(jìn)步是外生于生產(chǎn)的“中性技術(shù)進(jìn)步”。在這個(gè)生產(chǎn)函數(shù)中，單位要素的報(bào)酬等于要素的邊際產(chǎn)出，要素總報(bào)酬剛好等于總產(chǎn)出；“這種技術(shù)進(jìn)步既不幫助‘資本’獲取更大的收入分額，也不幫助‘勞動(dòng)’獲取更大的收入分額。但在這里所要說(shuō)的是，在技術(shù)的函數(shù)里，時(shí)間本身并不是一個(gè)自變量，技術(shù)也不表現(xiàn)為時(shí)間的函數(shù)?？v觀人類技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步雖然在時(shí)間序列上是連續(xù)的、有一定的規(guī)律性，但其與時(shí)間并沒(méi)有明顯的函數(shù)關(guān)系。當(dāng)一項(xiàng)新技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用使得現(xiàn)期內(nèi)各階層的期望利益都得以實(shí)現(xiàn)并且后來(lái)的技術(shù)進(jìn)步不能帶來(lái)更高的期望收益時(shí)，就形成了一個(gè)技術(shù)進(jìn)步的均衡狀態(tài)，這里均衡是指技術(shù)的進(jìn)步使得一方要增加一定的利益就必須損害另一方的利益。在這個(gè)均衡里，各方都對(duì)當(dāng)前的狀況表示滿意或者為獲得收益的成本比較大而得不償失并且傾向于維持現(xiàn)狀時(shí)，技術(shù)進(jìn)步就停止了，在一段時(shí)間內(nèi)沒(méi)有創(chuàng)新或者是只在現(xiàn)有技術(shù)的范圍內(nèi)做一些小的改進(jìn)，這也是和生物的進(jìn)化過(guò)程是一致的：當(dāng)生物目前的存在狀態(tài)與自然相適應(yīng)時(shí)，生物就會(huì)在大體上維持現(xiàn)有的狀態(tài)而不會(huì)發(fā)生大的變化，只有當(dāng)環(huán)境有了大的改變后，生物才會(huì)優(yōu)勝劣汰地進(jìn)化。同樣，技術(shù)的進(jìn)步也取決于這種均衡狀態(tài)所維持時(shí)間的長(zhǎng)短，當(dāng)這種均衡狀態(tài)被打破后，技術(shù)才會(huì)有新一輪的進(jìn)步。技術(shù)的進(jìn)步是均衡被打破的周而復(fù)始的一個(gè)過(guò)程。

用熵理論來(lái)解釋技術(shù)的進(jìn)步過(guò)程也具有一定的合理性。人類從事各種活動(dòng)都會(huì)消耗一定的能量，并釋放一定的廢能量，這些廢能量就被稱為熵。熵是可以積累的，當(dāng)在一定技術(shù)條件下人類的熵達(dá)到其技術(shù)所允許的熵的臨界值時(shí)（這個(gè)臨界值是在現(xiàn)有技術(shù)條件下能夠維持人類活動(dòng)的能量需求的邊界），現(xiàn)有的技術(shù)已經(jīng)不能維持整個(gè)社會(huì)對(duì)能量的攝入并維持其存在，這就要求對(duì)技術(shù)進(jìn)行新的創(chuàng)新，并產(chǎn)生一個(gè)能夠維持對(duì)能量的需求的新的技術(shù)體系。在這里，技術(shù)的變革的需求取決于熵到達(dá)臨界值的時(shí)間的長(zhǎng)短，熵不斷從一個(gè)臨界點(diǎn)向著另外一個(gè)臨界點(diǎn)進(jìn)行積累的過(guò)程也就決定了技術(shù)演進(jìn)的周期。在一定程度上，相對(duì)于人類整個(gè)社會(huì)存在的時(shí)間而言（這時(shí)熵的值達(dá)到了最大，再?zèng)]有任何的技術(shù)能夠維持整個(gè)人類對(duì)能量的需求），時(shí)間本身并不是技術(shù)的自變量，恰恰相反，技術(shù)成為了時(shí)間的變量，時(shí)間是技術(shù)能夠在不同熵的臨界值間維持的一個(gè)維度，技術(shù)是自變量。三．技術(shù)內(nèi)化于勞動(dòng)和資本，并不單獨(dú)作為一個(gè)要素存在與生產(chǎn)函數(shù)中

技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)時(shí)具有一個(gè)明顯的特征就是收益遞增?？扑乖谄渲Z貝爾演說(shuō)中隱含地假設(shè)單位產(chǎn)品成本可以分解為純粹技術(shù)成本和純粹制度成本，企業(yè)在生產(chǎn)中的純粹技術(shù)成本是遞減的，即企業(yè)的生產(chǎn)分工越細(xì)則純粹技術(shù)成本越小，但專業(yè)分工與純粹制度成本是同方向變動(dòng)的，分工越細(xì)，分工的層次越多，則純粹制度成本越大。企業(yè)的最優(yōu)選擇是在這兩個(gè)成本間進(jìn)行權(quán)衡，使得產(chǎn)品的單位成本最小。一個(gè)單一技術(shù)的企業(yè)，本身就是這種技術(shù)的收益遞增的結(jié)果，是一個(gè)角點(diǎn)解。

在簡(jiǎn)單的生產(chǎn)函數(shù)中，只有勞動(dòng)和資本這兩種要素作用于生產(chǎn)。技術(shù)進(jìn)步本身并不是一個(gè)單獨(dú)的生產(chǎn)要素作用于生產(chǎn)，它的進(jìn)步體現(xiàn)在采用的新技術(shù)的設(shè)備投入和與這個(gè)投入相應(yīng)的提高了的人力資本上，通過(guò)與的相互配合和組合，企業(yè)的生產(chǎn)能力得到了提升，生產(chǎn)可能性邊界不斷向外擴(kuò)展。從整個(gè)社會(huì)的角度來(lái)看，如果技術(shù)的普遍應(yīng)用性比較強(qiáng)，可以應(yīng)用于社會(huì)上生產(chǎn)的多數(shù)行業(yè)，如現(xiàn)在正在廣泛應(yīng)用的計(jì)算機(jī)技術(shù)，那么就可以大大提高整個(gè)國(guó)家的總產(chǎn)出和整體的社會(huì)福利；如果是單獨(dú)應(yīng)用于一個(gè)行業(yè)或者是一個(gè)企業(yè)的技術(shù)，那么也可以通過(guò)對(duì)這個(gè)行業(yè)或企業(yè)的產(chǎn)出的增加來(lái)促使整體產(chǎn)出的增加和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?？紤]到我們所擁有資源的有限以及對(duì)能量的消耗要求的遞增性，使得我們本來(lái)就很稀缺的資源變得越來(lái)越稀缺，土地、水等等資源被大量浪費(fèi)，現(xiàn)在已供不應(yīng)求，同時(shí)去年至今的我國(guó)的電力緊張局勢(shì)也說(shuō)明在現(xiàn)有的技術(shù)條件下我國(guó)由于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和人們生活的需要而產(chǎn)生的對(duì)能源的大量需求已經(jīng)很難得到滿足，要維持經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展和整個(gè)社會(huì)福利的提高需要新的、能夠產(chǎn)生足夠能量的技術(shù)和創(chuàng)新的發(fā)明和創(chuàng)造。這就產(chǎn)生了對(duì)一批能耗小、產(chǎn)出多的技術(shù)應(yīng)用的需求。由于技術(shù)內(nèi)化于勞動(dòng)和資本等一些實(shí)際的生產(chǎn)要素，因此在整個(gè)社會(huì)應(yīng)用節(jié)能的、高效的技術(shù)以及提高與之相應(yīng)的具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)力的培養(yǎng)和教育就顯得是對(duì)尤為重要。

綜上，技術(shù)作為在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和整體社會(huì)生活產(chǎn)生重大影響的一個(gè)因素，本身是內(nèi)生于社會(huì)的，同時(shí)其演進(jìn)是呈周期性的，它通過(guò)內(nèi)化于生產(chǎn)要素來(lái)作用于生產(chǎn)，從而提高企業(yè)和社會(huì)的生產(chǎn)能力。對(duì)技術(shù)內(nèi)生的觀念的澄清在現(xiàn)實(shí)中具有很強(qiáng)的實(shí)踐意義，因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)關(guān)鍵因素，既然技術(shù)是內(nèi)生的，那么我們可以通過(guò)各種手段和激勵(lì)政策來(lái)促進(jìn)發(fā)明和創(chuàng)新，使技術(shù)在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中起到越來(lái)越重要的作用，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的連續(xù)快速發(fā)展，提高社會(huì)的整體福利。因此，我們應(yīng)該注意對(duì)整個(gè)社會(huì)內(nèi)部創(chuàng)造能力的鼓勵(lì)和培養(yǎng)，加強(qiáng)教育，加強(qiáng)對(duì)新技術(shù)的應(yīng)用，使技術(shù)為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人類福利的提高做出越來(lái)越多的貢獻(xiàn)。

參考書(shū)目

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