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文獻綜述

科技創(chuàng)新環(huán)境是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所必須的社會文化環(huán)境，它是地方行為主體(大學(xué)、科研院所、企業(yè)、地方政府等機構(gòu)及其個人)之間在長期正式或非正式的合作與交流的基礎(chǔ)上所形成的相對穩(wěn)定的系統(tǒng)。好的創(chuàng)新環(huán)境要有企業(yè)家群體、新產(chǎn)品不斷開發(fā)和新一代企業(yè)不斷出現(xiàn)、企業(yè)在競爭中相互作用和合作、創(chuàng)新主體相互依存的集體學(xué)習(xí)環(huán)境。科技創(chuàng)新環(huán)境可以分為硬環(huán)境(由物質(zhì)環(huán)境和剛性的管理體制及人員組成)和軟環(huán)境(由人文環(huán)境、彈性的研究方向和評價體系組成)兩大類，其中物質(zhì)環(huán)境的要素是校園房舍、儀器設(shè)備、經(jīng)費薪給等組成，人文環(huán)境主要由科學(xué)和人文精神、國家政策制度、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、學(xué)風(fēng)和治學(xué)氛圍組成?！皠?chuàng)新”的概念最早由美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特(J．A．Schumpeter，1883－1950)于1912年引入經(jīng)濟和科技領(lǐng)域。作為創(chuàng)新理論的開創(chuàng)者，熊彼特對技術(shù)創(chuàng)新理論進行了大量的研究，并使創(chuàng)新理論體系框架得以初步建立，為后繼者研究技術(shù)創(chuàng)新理論開辟了廣闊的空間。熊彼特認為創(chuàng)新是一種新的生產(chǎn)函數(shù)，是在經(jīng)濟活動中引入新的思想方法，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合，這種“新組合”包括引入新產(chǎn)品、采用新技術(shù)、開辟新市場，控制新的原料供應(yīng)來源，實現(xiàn)新的工業(yè)組織。后來，經(jīng)濟學(xué)家薩繆爾森把技術(shù)創(chuàng)新界定為“是以其構(gòu)思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件”。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)則強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)品和工藝引入市場或應(yīng)用于生產(chǎn)。國外研究技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境問題的學(xué)者較少，最具有代表性的觀點是要有政府的支持，要有政府的投入和激勵等。國內(nèi)學(xué)者自20世紀70年代才開始著手對技術(shù)創(chuàng)新問題進行研究，國內(nèi)最早開始系統(tǒng)研究技術(shù)創(chuàng)新理論問題的學(xué)者是清華大學(xué)的傅家驥教授和國務(wù)院發(fā)展研究中心的鄧壽鵬教授，他們對中國特色的技術(shù)創(chuàng)新理論問題進行了研究，并建立中國特色的技術(shù)創(chuàng)新理論體系框架。傅家驥等認為技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家掌握市場的潛在盈利機會，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品，新的生產(chǎn)(工藝)方法，開辟新的市場，包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。沈倩嶺認為，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)采用新設(shè)備、新材料、新工藝開發(fā)新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品質(zhì)量和把產(chǎn)品從設(shè)想推到應(yīng)用的全過程。國內(nèi)也有不少學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新主體、技術(shù)創(chuàng)新功能和技術(shù)創(chuàng)新過程進行了研究。國內(nèi)對科技創(chuàng)新環(huán)境的研究，主要集中在對科技創(chuàng)新外部環(huán)境的研究，特別是政策法律環(huán)境等。欒玉廣(2000)對科技創(chuàng)新諸多問題進行了分析研究，透徹說明了創(chuàng)新環(huán)境對科技創(chuàng)新的重要作用。方旋等(2000)探討了區(qū)域科技創(chuàng)新理論的來源、內(nèi)涵和特征，并從區(qū)域科技創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)、作用和能力等方面對區(qū)域科技創(chuàng)新理論進行了系統(tǒng)的研究。李婷(2005)界定了科技創(chuàng)新環(huán)境的內(nèi)涵，再對其影響因素進行了分析，在此基礎(chǔ)上建立了評價科技創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)的指標(biāo)體系并提出科技創(chuàng)新環(huán)境減少的發(fā)展方向。劉玲(2005)指出我國現(xiàn)行科研體制的弊端、傳統(tǒng)思想的束縛是我國科技創(chuàng)新能力不強的主要原因。同時指出形成崇尚科學(xué)的良好環(huán)境，增大科研投入力度、優(yōu)化科研資金投向，加強科學(xué)道德觀念、優(yōu)化科技隊伍等措施有利于提高科技創(chuàng)新能力。孫健敏等(2007)根據(jù)全國科技工作者的調(diào)查數(shù)據(jù)，分析了目前影響我國科技工作者創(chuàng)新的主要環(huán)境因素，并在此基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的對策。國內(nèi)還有不少學(xué)者從區(qū)域的視角對科技創(chuàng)新環(huán)境進行了研究，蓋文啟(2002)認為，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境包括兩個方面的含義:一是促進區(qū)內(nèi)企業(yè)等行為主體不斷創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境(靜態(tài)的環(huán)境);二是為進一步促進區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新活動的發(fā)生和創(chuàng)新績效的提高，區(qū)域環(huán)境自身不斷隨著客觀條件的變化，而不斷自我創(chuàng)新和改善，以形成自我調(diào)節(jié)功能的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)(動態(tài)的創(chuàng)新環(huán)境)。蔡秀玲(2004)認為，創(chuàng)新環(huán)境是國家政策與法規(guī)、管理體制、市場和服務(wù)的統(tǒng)稱，是指為創(chuàng)新提供規(guī)則和機會的體制和結(jié)構(gòu)因素。創(chuàng)新環(huán)境是一個動態(tài)的發(fā)展過程，不僅包括經(jīng)濟要素(資金、勞動力等)，還包括各種非經(jīng)濟因素(社會文化)。以上國內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)新環(huán)境的研究成果，為我們深入進行科技創(chuàng)新環(huán)境研究提供了重要基礎(chǔ)。但無論國外還是國內(nèi)，對創(chuàng)新環(huán)境的研究，主要都是基于外部環(huán)境這一視角。本文通過了解對廣大科技工作者的調(diào)查，了解、分析科技創(chuàng)新主體對創(chuàng)新環(huán)境的一些看法和希望，從內(nèi)部環(huán)境的角度對科技創(chuàng)新進行探索，是本文研究的意義所在和新穎之處。

創(chuàng)造良好科技創(chuàng)新環(huán)境的意義

率先提高自主創(chuàng)新能力，激發(fā)科技工作者的創(chuàng)新欲望，是提升上海整體創(chuàng)新能力的關(guān)鍵所在。進入21世紀后，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會的推動作用日益凸現(xiàn)，決定著一個國家或地區(qū)的綜合競爭實力。創(chuàng)新是一種復(fù)雜的知識學(xué)習(xí)和創(chuàng)造實踐活動，其活力來自于創(chuàng)新要素及其相互協(xié)調(diào)能力;而這些要素能力的發(fā)揮需要在一定的“空氣”中進行，這種空氣就是創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新主體只有在一定的創(chuàng)新環(huán)境中才能有效地培育和展現(xiàn)出創(chuàng)新活力?？萍紕?chuàng)新環(huán)境則是科技創(chuàng)新賴以生存和發(fā)展的物理空間，它影響和制約著科技創(chuàng)新活動的質(zhì)量。1．良好的創(chuàng)新環(huán)境可以為科技工作者提供寬松的科研創(chuàng)新氛圍，有利于他們最大限度發(fā)揮創(chuàng)新潛能。良好的創(chuàng)新環(huán)境可以提供寬松的科研創(chuàng)新氛圍，對科技創(chuàng)新具有巨大的激發(fā)作用，允許失敗的寬容的創(chuàng)新氛圍，可以極大限度地發(fā)揮科技工作者的創(chuàng)新潛能，提高他們科技創(chuàng)新的成功率。華人諾貝爾物理獎獲得者朱棣文(StevenChu)在他的諾貝爾獎講演中說:“貝爾實驗室是研究的樂園”，“樂園”指的就是科技創(chuàng)新的優(yōu)良環(huán)境，這是科技人員為了獲得重要科技成果所極其渴求的，朱棣文認為那時的貝爾實驗室具有這樣好的治學(xué)人文環(huán)境。貝爾實驗室第一任總裁、二戰(zhàn)時期為美國戰(zhàn)時科技大發(fā)展做出重大貢獻的美國國家科學(xué)院院長尤厄特(FrankB．Jewett)，對于科學(xué)研究的氛圍說過這樣的話:“所有豐產(chǎn)的科學(xué)是人的頭腦工作的結(jié)果，是在極其自由的氛圍中才能十分繁榮起來的。事先沒有任何人或群體能預(yù)言別人的頭腦里會產(chǎn)生出什么思想，也不能制約人們產(chǎn)生新的想法，他們能做的最大事情只能是為創(chuàng)造性的努力提供有利的環(huán)境。如果必要的話，只能在后來對那些創(chuàng)造物的用途施加控制，以便它們將會有益于社會，而不是對社會有所損害”。由此可見，在硬環(huán)境基本具備的情況下，科技創(chuàng)新最需要的是科技工作者在學(xué)術(shù)上能獨立自由思考，知識底蘊要廣博而豐富，充分交流，以及能激發(fā)新穎的創(chuàng)新思想的人文環(huán)境，也就是我們說的寬松、活躍的軟環(huán)境。科研管理者最不應(yīng)該做的是挫傷和限制這種環(huán)境，而應(yīng)為這種良好的創(chuàng)新環(huán)境的形成和發(fā)展做出竭誠的努力。2．良好的創(chuàng)新環(huán)境可以為科技工作者提供科研創(chuàng)新支持，有利于調(diào)動他們的科研創(chuàng)新積極性?？萍脊ぷ髡叩目萍紕?chuàng)新積極性關(guān)系到科技創(chuàng)新項目的多少以及創(chuàng)新的成敗，而創(chuàng)新積極性離不開一個良好的創(chuàng)新環(huán)境。良好的創(chuàng)新環(huán)境給科技工作者提供優(yōu)越的科研條件，首先從科研硬件措施上提供保證，在科研設(shè)備、儀器、實驗室、科研信息平臺等方面保證科技工作者的創(chuàng)新能夠順利進行;其次從軟環(huán)境方面給予支持，比如在技術(shù)專利的申請和保護、科研成果的轉(zhuǎn)化、科技中介的培育和規(guī)范、對科研創(chuàng)新的社會認同等方面給予支持，以及對提高科技工作者的收入，形成良好的創(chuàng)新軟環(huán)境。當(dāng)創(chuàng)新硬環(huán)境和軟環(huán)境都形成后，科技工作者的科研創(chuàng)新成功率會得到大幅度的提高，同時成果的轉(zhuǎn)化和專利的申請以及創(chuàng)新的回報會得到極大的提高，從而會最大限度地調(diào)動科技工作者的創(chuàng)新積極性，促進全社會科技創(chuàng)新能力的提高。3．良好的創(chuàng)新環(huán)境可以吸引全國乃至全球的高端科技人才云集上海，有利于提升上海的自主創(chuàng)新能力。上海營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，提供科技工作者寬松的創(chuàng)新氛圍，允許失敗，減輕科技工作者創(chuàng)新的壓力。良好的創(chuàng)新環(huán)境可以充分調(diào)動科技工作者創(chuàng)新經(jīng)濟性和創(chuàng)新的效率。因此良好的創(chuàng)新環(huán)境可以對全國其他地區(qū)的科技工作者形成強大的吸引力，讓更多的富有創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的尖端科技人才來到上海。甚至可以利用上海進行國際化大都市建設(shè)的契機，吸引大量的海外科技人才來到上海從事科研工作。當(dāng)大量優(yōu)秀科技人才來到上海后，自然會提高上海的科技創(chuàng)新能力，形成大量的自主創(chuàng)新品牌，給上海的經(jīng)濟提供新的增長潛力。

上?？萍脊ぷ髡邉?chuàng)新環(huán)境存在的問題

上海的科技創(chuàng)新能力在逐年得到提升，科技創(chuàng)新環(huán)境也在逐步改善，但是良好創(chuàng)新環(huán)境的培育也存在不少問題，這些問題對上海今后的科技創(chuàng)新能力的提升會產(chǎn)生一定的制約作用。盡管有關(guān)部門不斷出臺相關(guān)政策進行規(guī)范，如教育部在2004年了中華人民共和國成立以來第一部《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》，用以規(guī)范學(xué)術(shù)道德行為，科技部也于2006年11月7日《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》，該辦法于2007年1月1日起施行。但要建立良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，依然需要長期的、多方面的不懈努力。上海的科技創(chuàng)新環(huán)境依然不容樂觀，在科技工作者隊伍中，學(xué)風(fēng)浮躁、學(xué)術(shù)不端行為仍比較突出。經(jīng)過對問卷的梳理以及對部分科技工作者的訪談，歸納出上?？萍紕?chuàng)新環(huán)境面臨以下六個問題。1．科研項目申報方面存在不少問題，其中最大的問題是審批程序不透明。科研項目的申報直接關(guān)系到科研經(jīng)費分配的公平性，利用職權(quán)、關(guān)系、學(xué)術(shù)地位影響科研項目的申報結(jié)果，嚴重影響到科研項目中標(biāo)的結(jié)果，從而扭曲科研資源的分配，降低科研經(jīng)費的使用效率。最終會導(dǎo)致科技工作者創(chuàng)新的積極性，創(chuàng)新的動力，影響科技創(chuàng)新的成功率。上?？萍脊ぷ髡咴陧椖可陥蠓矫娲嬖诓簧賳栴}，從調(diào)查的數(shù)據(jù)來看，313位科技工作者中有43．13%的人認為審批程序不透明，拉關(guān)系/走后門嚴重、申報手續(xù)復(fù)雜、基礎(chǔ)研究不受重視、申報周期過長、招標(biāo)信息不公開的比例分別為38．98%、24．92%、21．73%、19．17%、17．57%。313位科技工作者中有45．37%人目前財政支持的科研項目經(jīng)費管理制度基本上合理;27．48%的人認為經(jīng)費管理太緊，不利于工作;12．14%的人認為經(jīng)費管理太松，容易造成浪費和濫用。2．上海科技工作者創(chuàng)新環(huán)境中缺乏將產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的機制，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研之間存在一定程度上的脫節(jié)。產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合是提高科技創(chuàng)新效率和科技創(chuàng)新回報率的重要環(huán)節(jié)，緊密結(jié)合的產(chǎn)學(xué)研，從市場需求、企業(yè)生產(chǎn)、大學(xué)科研機構(gòu)的研發(fā)等方面進行了合理的平衡與銜接。保證隨著消費者的對產(chǎn)品功能的變化和不斷升級的需求，企業(yè)從市場的變化中發(fā)現(xiàn)對產(chǎn)品的新的需求，然后把市場信息準確無誤地傳遞給大學(xué)科研機構(gòu)或者企業(yè)自身建立的科研部門，按照市場的需求進行科技創(chuàng)新。或者是企業(yè)將大學(xué)科研院所等機構(gòu)的科研成功中的有市場需求的部分進行生產(chǎn)轉(zhuǎn)化，滿足市場的需要。其中需要科技中介機構(gòu)的牽線搭橋作用，讓雙方的信息進行有效的溝通。上海在開展產(chǎn)學(xué)研合作上存在不少困難，供需信息不暢通、找不到合作對象，利益分配機制不完善和大學(xué)/科研機構(gòu)的研究脫離實際是三大主要的困難。在我們調(diào)查中有642位科技工作者對產(chǎn)學(xué)研合作的困難或障礙做出了評價，主要存在三個方面的困難:供需信息不暢通、找不到合作對象，利益分配機制不完善和大學(xué)/科研機構(gòu)的研究脫離實際，所占比例分別為32．09%、26．32%和25．39%。各方互不信任和企業(yè)不愿意出錢所占比例都為17．13%?？梢钥闯?，要想提高產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合程度，讓更多的科研成果能夠迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，讓科研更好地為企業(yè)生產(chǎn)服務(wù)，必須建立為科技工作者于企業(yè)溝通合作的信息平臺，確?？蒲许椖繛槠髽I(yè)所需要，不至于偏離市場實際需求太遠。3．上?？萍贾薪轶w系尚需要進一步完善，特別是科技中介機構(gòu)的管理體制不順和相關(guān)法律法規(guī)不健全。改革開發(fā)以來，上海科技中介獲得了快速的發(fā)展，在科技成果的轉(zhuǎn)化方面取得了很大的成績。形成了上海技術(shù)交易所、上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所、上?？萍奸_發(fā)交流中心、上?？萍汲晒D(zhuǎn)化服務(wù)中心、上海科技創(chuàng)業(yè)中心和科技評估中心等單位為代表的科技中介服務(wù)機構(gòu)，在科技信息傳遞和咨詢、科技成果轉(zhuǎn)化、對專利、技術(shù)、創(chuàng)新等評估方面做出了大量的成績，為科技創(chuàng)新提供了大量的支持和幫助。但是隨著改革開發(fā)的繼續(xù)深化，大量的科技中介機構(gòu)應(yīng)運而生，對科技中介機構(gòu)相應(yīng)的管理辦法和法律法規(guī)的制定沒有及時跟上，過去的法律法規(guī)跟不上新的形勢發(fā)展的需要，導(dǎo)致科技中介機構(gòu)的管理體制不順和相關(guān)法律法規(guī)的不健全。比如由于對技術(shù)交易場所技術(shù)交易方面缺乏相應(yīng)的法律規(guī)定，供需雙方分散自由的場外交易仍然占有很大的比例，這樣既造成了寶貴的技術(shù)資源的大量浪費，同時也給地下的技術(shù)詐騙活動提供了可趁之機，使技術(shù)商品的潛力難以得到充分發(fā)揮。另外政府行政部門對科技中介機構(gòu)存在多頭管理和政企不分的問題，以及中介機構(gòu)從業(yè)人員的素質(zhì)落差大等種種因素造成中介機構(gòu)自身的管理跟不上，導(dǎo)致了一些科技中介機構(gòu)無論是在機構(gòu)內(nèi)部的管理還是外部的市場運作上均存在著不同程度的混亂。缺乏統(tǒng)一的科技中介機構(gòu)地方性法規(guī)，僅靠相關(guān)部門頒布的規(guī)章制度難以確立科技中介機構(gòu)的法律地位，難以發(fā)揮它們對科技創(chuàng)新信息的傳遞、科研成果的轉(zhuǎn)化和科技資源流動的促進等方面的巨大作用。4．科技工作者所在單位的人事管理制度和收入分配制度存在不同程度的不合理性，影響科技工作者創(chuàng)新積極性的發(fā)揮?？萍脊ぷ髡咚趩挝坏娜耸鹿芾碇贫葘萍脊ぷ髡叩膭?chuàng)新積極性的發(fā)揮有一定的阻礙作用，主要表現(xiàn)在選拔聘用制度、職稱評審制度、職務(wù)晉升制度、工資/薪酬制度、進修培訓(xùn)制度等方面。從我們的調(diào)查結(jié)果來看，有204人覺得單位的人事管理制度對科技工作者的創(chuàng)新積極性具有阻礙作用，所占比例為16．09%。在204人中，有66．67%的人認為人事制度的阻礙作用表現(xiàn)在工資/薪酬制度上。收入分配制度的不合理主要表現(xiàn)在收入差距太太，個人收入與能力業(yè)績不成比例，收入分配過于平均化，缺乏激勵等幾個方面，所占比例分別為32．54%，27．00%和18．62%。收入差距過大，不利于形成穩(wěn)定和諧的科研團隊，不利于科研創(chuàng)新的持續(xù)性，特別是一些年輕人的科技工作者在科研創(chuàng)新中所獲得的分配過低，影響到年輕科技工作者的收入水平，從而影響到他們對科研工資的熱情，阻礙他們的科技創(chuàng)新積極性和創(chuàng)新潛能的發(fā)揮，不利于科研團隊的后續(xù)發(fā)展。個人收入與業(yè)績能力的不成比例和缺乏激勵過于平均化的收入分配，會導(dǎo)致吃大鍋飯的流行，對那些熱情于創(chuàng)新并且取得了成績的科技工作者具有一定的抑制作用，不利于體現(xiàn)科研創(chuàng)新的價值。5．知識產(chǎn)權(quán)的保護有待于進一步提高，不端學(xué)術(shù)行為有一定的空間，對科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范知識的了解程度不高。知識產(chǎn)權(quán)的保護可以防止科技工作者的科研成果被其他人剽竊，有利于提高科技工作者對自己的科技創(chuàng)新成果的享受，提高科技工作者的創(chuàng)新積極性。上?？萍脊ぷ髡叽嬖谥R產(chǎn)權(quán)被侵害的情況，從被調(diào)查的1300名科技工作者來看，有76人在知識產(chǎn)權(quán)上被侵害過，所占比例達到13．54%。知識產(chǎn)權(quán)受到侵害主要表現(xiàn)在成果被抄襲，所占比例為3．69%，文章未經(jīng)許可被發(fā)表或者轉(zhuǎn)載所占的比例為2．77%，技術(shù)秘密被盜用的比例為1．46%。被調(diào)查的科技工作者中有642人對學(xué)術(shù)界存在的不端學(xué)術(shù)行為發(fā)表了看法。16．04%人認為科技工作者在沒有參與的科研成果上掛名的現(xiàn)象相當(dāng)普遍;11．53%的人認為弄虛作假(如偽造數(shù)據(jù))的現(xiàn)象相當(dāng)普遍;10．59%的人認為抄襲剽竊他人成果的現(xiàn)象相當(dāng)普遍;9．19%的人認為一稿多投、多發(fā)的現(xiàn)象相當(dāng)普遍。科技工作者認為造成學(xué)術(shù)不端的主要原因有研究者自律不夠，現(xiàn)行評價制度驅(qū)使，監(jiān)督機構(gòu)不健全，處罰不嚴厲，學(xué)術(shù)規(guī)范教育不夠，學(xué)術(shù)規(guī)范和規(guī)章制度不明確。1300名被調(diào)查的科技工作者中有3．54%的人對于科技工作者的弄虛作假行為非常同情，21．46%的人對科技工作者的弄虛作假行為有點同情。有0．77%的人覺得這類弄虛作假的行為可以完全原諒，10．77%的人認為這里弄虛作假行為基本上可以原諒?？梢娕撟骷龠€存在一定的被容忍的空間，必須大力加強科技工作者的科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的教育。有12．62%的人對科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范知識了解比較多，56．62%人了解一些，23．15%的人了解很少。超過半數(shù)的科技工作者沒有系統(tǒng)地學(xué)習(xí)科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范知識。6．科技工作者普遍認為科技創(chuàng)新環(huán)境有待于進一步的改善，特別是挑戰(zhàn)學(xué)術(shù)權(quán)威的氛圍很不理想。上?？萍脊ぷ髡邔萍紕?chuàng)新環(huán)境的很多方面做出了自己的評價，總體來看，普遍認為上?？萍紕?chuàng)新環(huán)境需要進一步的改善，這樣才有利于上?？萍脊ぷ髡叩膭?chuàng)新積極性的提高和創(chuàng)新潛能的挖掘。從被調(diào)查的1300名科技工作者的評價來看，有三個方面不太理想，挑戰(zhàn)學(xué)術(shù)權(quán)威的氛圍、學(xué)術(shù)獨立不受行政干預(yù)和寬容失敗的氛圍是上海創(chuàng)新環(huán)境中比較嚴重的問題，認為上述三個方面一般的比例分別為37．38%，39．15%和43．54%;認為上述三個方面不理想的比例分別為42．00%，37．23%和34．85%。另外風(fēng)險投資對創(chuàng)新的支持力度也不是很強，只有1．62%的人認為風(fēng)險投資的可獲得性非常好，11．85%的人認為很好，51．00%的人認為一般，19．38%的人認為不理想。知識產(chǎn)權(quán)的保護、產(chǎn)學(xué)研合作、創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)三個方面不理想的比例都在10%以上。

改善上?？萍紕?chuàng)新環(huán)境的對策建議

科技創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)關(guān)系到科技工作者創(chuàng)新積極性的發(fā)揮和科技創(chuàng)新潛能的挖掘，影響到整個上海自主創(chuàng)新型城市的建設(shè)，最終會影響到上海經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟的增長。因此改善科技創(chuàng)新環(huán)境，建立良好創(chuàng)新環(huán)境具有非常重要的意義。我們可以從以下幾個方面來改善上?？萍脊ぷ髡邉?chuàng)新環(huán)境。1．加大政府對科技創(chuàng)新經(jīng)費的投入力度，讓更多的科技工作者能夠得到創(chuàng)新經(jīng)費的支持?？萍紕?chuàng)新活動經(jīng)費不足是上海一部分科技工作者創(chuàng)新活動重碰到的問題之一，調(diào)查樣本中有43．01%的科技工作者遇到科技創(chuàng)新經(jīng)費不足的困難。世界各國的經(jīng)驗表明，加大政府對科技創(chuàng)新經(jīng)費的投入是改善科技創(chuàng)新環(huán)境的重要舉措之一，美國政府長期以來一直注重對科技創(chuàng)新經(jīng)費的投入，取得了非常顯著的效果。上?？梢酝ㄟ^以下四個方面來加大對科技創(chuàng)新經(jīng)費的投入，讓科技工作者有更多的機會參與科技創(chuàng)新活動。一是增加科技創(chuàng)新活動經(jīng)費投入占上海GDP的比重，保證每年的政府經(jīng)費投入的增加比例不低于當(dāng)年的GDP的增加比例;二是政府以大量商業(yè)合同的方式，向企業(yè)直接投入研發(fā)經(jīng)費;三是采用稅收激勵政策，對所有商業(yè)性公司和機構(gòu)以及個人，如果其從事研發(fā)活動的經(jīng)費同以前相比有所增加的話，可獲得相當(dāng)于新增值的一定比例的退稅;四是加強財政資金對基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新的支持力度，提升上?？萍脊ぷ髡咴谌珖踔寥澜缰匾诳l(fā)表的論文數(shù)、取得的科技成果數(shù)。通過上述措施可以增加科技工作者的科研經(jīng)費，提高科技工作者獲得科技創(chuàng)新經(jīng)費的資助比例，減少科研項目申報中審批的尋租行為，提高評審的透明程度和項目的易獲得性。2．加強產(chǎn)學(xué)研平臺建設(shè)，促進產(chǎn)學(xué)研信息交流，提高科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的比例。加強上海企業(yè)、高校、科研機構(gòu)之間的合作，加快推進科技工作從“科技系統(tǒng)內(nèi)部小循環(huán)”進人“經(jīng)濟社會發(fā)展大循環(huán)”，把高等學(xué)?？蒲性核娜瞬排囵B(yǎng)和科學(xué)研究全面融入到經(jīng)濟社會發(fā)展大循環(huán)之中。把握創(chuàng)新規(guī)律，鋪就創(chuàng)新通道，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。利用創(chuàng)新的外部分工，彌補內(nèi)部創(chuàng)新資源不足或資源結(jié)構(gòu)缺陷，加強對產(chǎn)業(yè)界的共性關(guān)鍵技術(shù)和競爭前產(chǎn)品的前期開發(fā)。搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。黨的十七大報告提出要引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。為此，高等學(xué)?？蒲性核仨毞e極參與到“以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”的建設(shè)中去，主動瞄準企業(yè)發(fā)展中的重大技術(shù)、科學(xué)問題，承擔(dān)企業(yè)的重大項目，加強科研攻關(guān)，并積極促進科研成果向企業(yè)的轉(zhuǎn)化，以提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力與核心競爭力。通過產(chǎn)學(xué)研平臺建設(shè)，形成產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，在企業(yè)和高等學(xué)校、科研院所以及企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門之間形成相互信賴、相互交流的合作機制，可以促使市場需求信息和研發(fā)機構(gòu)的研發(fā)信息之間的整合，做到以需求為導(dǎo)向，同時又可以引導(dǎo)市場、培育市場，做到企業(yè)與研發(fā)機構(gòu)之間的雙贏，形成良性互動的局面，自然會提高科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的比例，反過來又可以提高科技工作者的收入和創(chuàng)新經(jīng)費，產(chǎn)生更多的可以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的科技創(chuàng)新成果。3．加大對科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，鼓勵科技創(chuàng)新人才的合理有序流動。加強對科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)是提高上海科技工作者創(chuàng)新能力的重要途徑之一。選拔有的杰出貢獻的學(xué)科帶頭人，讓他們組建自己的研究團隊，通過團隊合作的形式加強對科技人才的培養(yǎng)，形成一定的人才梯隊，既有利于科研團隊的合作，又可以避免科技人才資源的浪費。出臺對科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)的政策措施，通過“三配套”的特殊政策，即“人才梯隊配套、科研條件配套、管理機制配套”，讓從事科技創(chuàng)新的拔尖人才擁有良好的事業(yè)環(huán)境，創(chuàng)建“一站式”服務(wù)機制，為高層次的科技創(chuàng)新人才開辟“綠色通道”。從參與科研創(chuàng)新項目、科研設(shè)備等硬件措施的配套和科研工作的收入和獎勵等方面來加強對科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，鼓勵上?？萍既瞬庞酶嗟木氖驴萍紕?chuàng)新研究。對科技創(chuàng)新人才的科研獎勵經(jīng)費實現(xiàn)稅收優(yōu)惠，對一些引進的稿層次的科技創(chuàng)新人才、學(xué)科帶頭人的高收入實行個人所得稅優(yōu)惠政策。鼓勵科技人才合理有序的流動，讓廣大科技工作者能夠根據(jù)自身的研究特長以及企業(yè)、研究機構(gòu)的需求自由的流動。破除認為設(shè)置的限制科技人才流動的制度。讓上?？萍脊ぷ髡吣軌蛟谄髽I(yè)、研究機構(gòu)和高等院校之間合理有序流動。加強實施上?？萍紕?chuàng)新人才戰(zhàn)略的力度，積極參與國內(nèi)國際高層次的科技創(chuàng)新人才爭奪戰(zhàn)，圍繞重大項目的需求，加大對國內(nèi)外頂尖人才包括高水準人才團隊的引進力度，提供一切可能的保障條件，形成一個吸引優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才的技術(shù)創(chuàng)新人文環(huán)境;同時，改革人才激勵機制，采用多種形式留住和使用好科技創(chuàng)新人才，并探索利用期權(quán)等各種激勵機制提高技術(shù)創(chuàng)新人才的收入水平，充分體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新人才的創(chuàng)新價值。4．規(guī)范完善科技中介機構(gòu)的服務(wù)功能，讓科技中介機構(gòu)為科技創(chuàng)新提供全方位的服務(wù)。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，以上海技術(shù)交易所、上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所、上?？萍奸_發(fā)交流中心、上?？萍汲晒D(zhuǎn)化服務(wù)中心、上海科技創(chuàng)業(yè)中心和科技評估中心等單位為代表的科技中介服務(wù)機構(gòu)也得到了快速發(fā)展，在促進科技信息的交流和科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化方面起到了重大的推動作用。科技中介服務(wù)機構(gòu)促進了一大批科技成果，特別是高新技術(shù)成果正在向生產(chǎn)領(lǐng)域擴散，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。上海資產(chǎn)評估機構(gòu)和項目評估機構(gòu)在科技管理中發(fā)揮了重要作用，上海科技咨詢機構(gòu)在上?？萍己徒?jīng)濟發(fā)展中起到了參謀和信息傳遞的作用。上海技術(shù)交易所在對外技術(shù)交流活動中上海已從單向引進國外技術(shù)，發(fā)展到積極參與國際技術(shù)貿(mào)易。加強健全科技中介機構(gòu)法律法規(guī)，讓科技中介機構(gòu)在法律制度下合理地運作，為科技創(chuàng)新活動提供規(guī)范的服務(wù);理順科技中介機構(gòu)自身的管理體制，和改變政府多投管理的局面，促使科技中介機構(gòu)公平有序競爭，更好地為科技創(chuàng)新服務(wù)。加強對三類科技中介機構(gòu)扶持和發(fā)展:一是為科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)技術(shù)應(yīng)用提供服務(wù)的中介機構(gòu);二是利用技術(shù)、管理和市場等方面的知識為企業(yè)提供咨詢服務(wù)的機構(gòu);三是為科技資源有效流動、合理配置提供服務(wù)的機構(gòu)。5．加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，提升所有科技工作者的職業(yè)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范。在調(diào)查中有13．54%的科技工作者受到過不同類型的知識產(chǎn)權(quán)方面的侵害，這樣會影響到被侵害科技工作者的科技創(chuàng)新積極性，同時也造成了科技創(chuàng)新評價的不公正性，進一步扭曲科技創(chuàng)新的激勵作用，減少原創(chuàng)性的科技成果的產(chǎn)生。制定更加符合科技創(chuàng)新特點的法律法規(guī)，加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，加強上?？萍脊ぷ髡邔χR科技創(chuàng)新成果的專利申請、科技成果向產(chǎn)品的加速轉(zhuǎn)化，讓更多的科技工作者能夠免受知識產(chǎn)權(quán)方面的侵害。加大對知識產(chǎn)權(quán)侵害的處罰力度，讓一些剽竊他人專利成果的人受到一定的制裁，讓周圍的人不敢輕易侵犯他人的專利成果和學(xué)術(shù)成果。拓寬科技工作者的職業(yè)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)知識的獲得的渠道，從大學(xué)階段和進入科研崗位后的繼續(xù)教育中加強對科技工作者的職業(yè)道德教育，減少對別人科技創(chuàng)新成果和專利的抄襲、剽竊行為。在日常工作中注重學(xué)術(shù)規(guī)范的教育，以避免一些因為學(xué)術(shù)上的不規(guī)范行為而造成對別人科技創(chuàng)新成果的侵害。6．營造適宜創(chuàng)新的人文環(huán)境，激發(fā)上海科技工作者的創(chuàng)新潛能。進一步優(yōu)化人文環(huán)境，可以激發(fā)上?？萍脊ぷ髡叩膭?chuàng)新潛能。適宜創(chuàng)新的人文環(huán)境是科技工作者創(chuàng)新環(huán)境中的重要組成部分，是激發(fā)科技工作者的創(chuàng)新潛能、創(chuàng)新思維的關(guān)鍵之處。北京大學(xué)校長許智宏在第一屆中外大學(xué)校長論壇期間，在回答記者提問中國何時獲得諾貝爾獎時講道:“我覺得我們的大學(xué)應(yīng)該首先營造一個適宜的環(huán)境，先營造科技研究環(huán)境，人文環(huán)境，有了很好的環(huán)境、良好的土壤，諾貝爾獎獲得者無論在哪個研究機構(gòu)或在哪個實驗室產(chǎn)生出來，就不覺得奇怪了”。沃森在獲得諾貝爾獎的大會上致答詞時說，“我們獲得如此高的榮譽，非常重要的因素是由于工作在一個博學(xué)而寬容的圈子中……”，“博學(xué)和寬容的圈子”就是他們適于進行科學(xué)原創(chuàng)的人文環(huán)境。華人諾貝爾物理獎獲得者朱棣文(StevenChu)在他的諾貝爾獎講演中說:“貝爾實驗室是研究的樂園”，“樂園”指的就是科技創(chuàng)新的優(yōu)良環(huán)境，這是科技人員為了獲得重要科技成果所極其渴求的，朱棣文認為那時的貝爾實驗室具有這樣好的治學(xué)人文環(huán)境。上海要在全社會形成一個良好的科技創(chuàng)新人文環(huán)境，塑造一個寬松、包容的創(chuàng)新氛圍，允許科技工作者，特別是青年科技工作者自由發(fā)言、挑戰(zhàn)學(xué)術(shù)權(quán)威。允許科技工作者創(chuàng)新失敗，改變“成者為王，敗者為寇”的對科技工作者的評價方式，對科技工作者的創(chuàng)新要以原創(chuàng)和思想為主，符合社會需要、時代進步的及創(chuàng)新活動就是失敗了，也要對他們的失敗表示理解，減少科技工作者對創(chuàng)新失敗的壓力。

本文作者：陳國政工作單位：上海社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所