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一、著作權(quán)平行進(jìn)口概述

平行進(jìn)口，亦稱(chēng)灰色市場(chǎng)進(jìn)口，是指在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中,一國(guó)未被授權(quán)的進(jìn)口商在某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已獲進(jìn)口國(guó)法律保護(hù),且知識(shí)產(chǎn)權(quán)人已在該國(guó)自己或授權(quán)他人制造或銷(xiāo)售其知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的情形下,從國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人或其被許可人手中購(gòu)得該種商品并輸入該國(guó)銷(xiāo)售的行為。

著作權(quán)平行進(jìn)口的特點(diǎn)有：⑴著作權(quán)的平行進(jìn)口可以是有形的產(chǎn)品,也可以是無(wú)形的服務(wù)；⑵平行進(jìn)口的商品是已在進(jìn)口國(guó)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品;⑶進(jìn)口商獲得含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品的途徑是合法的,但其進(jìn)口行為未得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的同意或授權(quán);⑷平行進(jìn)口的商品與進(jìn)口國(guó)的同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在價(jià)格上存在很大差異,一般來(lái)說(shuō),平行進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格較低；⑸平行進(jìn)口的主體包括兩個(gè):合法進(jìn)口商和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或其授權(quán)的人。

二、著作權(quán)平行進(jìn)口爭(zhēng)議的理論基礎(chǔ)

1.權(quán)利的國(guó)際用盡原則,又稱(chēng)權(quán)利窮竭的普遍性,是指著作權(quán)人的發(fā)行權(quán)一次用盡,效力遍及全世界。即對(duì)于經(jīng)過(guò)著作權(quán)人許可而投放市場(chǎng)的、享有著作權(quán)的作品復(fù)制品,著作權(quán)人無(wú)權(quán)再控制它們的進(jìn)一步轉(zhuǎn)銷(xiāo)、分銷(xiāo)等活動(dòng)。

2.權(quán)利的國(guó)內(nèi)用盡原則,即權(quán)利窮竭的地域性,是指著作權(quán)人的發(fā)行權(quán)窮竭的效力僅及于其權(quán)利賴(lài)以產(chǎn)生和存在的準(zhǔn)據(jù)法律的效力范圍內(nèi),權(quán)利在一國(guó)的窮竭,并不導(dǎo)致它在國(guó)際市場(chǎng)上窮竭,在其他國(guó)家仍舊處于未曾行使的狀態(tài)。

支持平行進(jìn)口的觀點(diǎn)認(rèn)為平行進(jìn)口并未侵犯著作權(quán)所持的理由正是權(quán)利國(guó)際用盡原則;反對(duì)平行進(jìn)口所依據(jù)的主要理由則是著作權(quán)的權(quán)利國(guó)內(nèi)用盡原則。

三、國(guó)際公約及各國(guó)對(duì)著作權(quán)領(lǐng)域平行進(jìn)口的相關(guān)規(guī)定

1.國(guó)際條約

《伯爾尼公約》第5條以及《世界版權(quán)公約》第7條雖然分別規(guī)定了作者所享有經(jīng)濟(jì)權(quán)利,但兩個(gè)公約都沒(méi)有明確規(guī)定進(jìn)口權(quán)?！读_馬公約》第85、86條明確要求各成員國(guó)“不準(zhǔn)以任何方式限制商品在共同體國(guó)家內(nèi)自由流通”。《羅馬公約》將權(quán)利用盡的范圍從一個(gè)成員國(guó)國(guó)內(nèi)擴(kuò)大到整個(gè)共同體成員國(guó)范圍,當(dāng)一件作品在一個(gè)成員國(guó)合法銷(xiāo)售后,其著作權(quán)人無(wú)權(quán)控制該作品在共同體市場(chǎng)以及與共同體簽訂有自由貿(mào)易協(xié)定的國(guó)家內(nèi)的進(jìn)一步銷(xiāo)售。與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPS協(xié)議)第6條規(guī)定:“在依照本協(xié)議而進(jìn)行的爭(zhēng)端解決中,不得借本協(xié)議的任何條款去涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利用盡問(wèn)題?！笨梢?jiàn),TRIPS協(xié)議留給各國(guó)廣闊的自由裁量空間。

2.發(fā)達(dá)國(guó)家

⑴美國(guó)。美國(guó)1976年版權(quán)法禁止一切未經(jīng)版權(quán)人許可的進(jìn)口活動(dòng)。但在1998年美國(guó)最高法院的一則判決中,確定了“首次銷(xiāo)售原則”,對(duì)著作權(quán)平行進(jìn)口開(kāi)了綠燈,根據(jù)該案,美國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)銷(xiāo)售的著作權(quán)制品出口到國(guó)外后再進(jìn)口到美國(guó)已被允許,并不違反美國(guó)相關(guān)法律的規(guī)定。

⑵日本。日本在修訂后的《版權(quán)法》第26條的規(guī)定,作者有權(quán)將其著作物的原件或復(fù)制件轉(zhuǎn)讓以提供給觀眾。但是,如果擁有相關(guān)權(quán)利的人或獲得授權(quán)的人已經(jīng)向公眾轉(zhuǎn)讓了的著作物的原件或復(fù)制件,或者在本法施行地以外的地區(qū),不損害已有的權(quán)利的前提下,經(jīng)相關(guān)權(quán)利人或獲得許可的人轉(zhuǎn)讓了的著作物的原件或復(fù)制件后,作者便無(wú)權(quán)再將其著作物原件或復(fù)印件轉(zhuǎn)讓以提供給其他人?？梢?jiàn),日本著作權(quán)法亦允許平行進(jìn)口。

四、我國(guó)的立法現(xiàn)狀及建議

1.我國(guó)的立法現(xiàn)狀

我國(guó)現(xiàn)行的《著作權(quán)法》和《著作權(quán)法實(shí)施條例》均沒(méi)有關(guān)于平行進(jìn)口的規(guī)定。僅僅規(guī)定了禁止來(lái)自對(duì)作品不予保護(hù)的國(guó)家的復(fù)制品的進(jìn)口行為,但對(duì)于來(lái)自對(duì)作品提供保護(hù)的國(guó)家的、具有合法來(lái)源或合法授權(quán)的復(fù)制品并未進(jìn)行限制,也就是說(shuō)對(duì)來(lái)自向作品提供保護(hù)的國(guó)家的著作權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口行為不加禁止。

2.著作權(quán)的平行進(jìn)口的利弊

⑴著作權(quán)的平行進(jìn)口的積極作用

首先，有助于貿(mào)易的自由化。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化和貿(mào)易自由化進(jìn)程的加快,允許著作權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口成為各國(guó)共同的呼聲。允許著作權(quán)的平行進(jìn)口有利于取消關(guān)稅壁壘。其次，有利于保護(hù)消費(fèi)者的利益。平行進(jìn)口的產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格往往低于國(guó)內(nèi)統(tǒng)一產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格,消費(fèi)者可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)到自己中意的產(chǎn)品。再次，有利于促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。平行進(jìn)口在進(jìn)口商和著作權(quán)利人之間形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,有利于市場(chǎng)的良性發(fā)展,也可以防止外國(guó)的著作權(quán)產(chǎn)品對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的壟斷。最后，符合我國(guó)的貿(mào)易利益。我國(guó)屬于低價(jià)位國(guó)家,著作權(quán)產(chǎn)品在價(jià)格上具有優(yōu)勢(shì),因此,平行進(jìn)口合法化有利于我國(guó)的出口貿(mào)易。

⑵著作權(quán)平行進(jìn)口的消極作用

首先,著作權(quán)人面臨的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)就是平行進(jìn)口商的“搭便車(chē)”行為。平行進(jìn)口商可能會(huì)利用著作權(quán)人先期投資和宣傳所創(chuàng)下的商業(yè)信譽(yù),進(jìn)而獲得利益,甚至可能因?yàn)檫M(jìn)口商在售后服務(wù)等方面不好的服務(wù)而影響到消費(fèi)者對(duì)該產(chǎn)品的信賴(lài)和喜愛(ài)程度,從而影響該權(quán)利人的商業(yè)信譽(yù)以及商業(yè)利益。其次,平行進(jìn)口使進(jìn)口商的產(chǎn)品與著作權(quán)人的產(chǎn)品產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng),這種競(jìng)爭(zhēng)會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)著作權(quán)人的市場(chǎng)份額造成沖擊,可能造成市場(chǎng)利益的損失,嚴(yán)重影響著作權(quán)人創(chuàng)作的積極性,最終影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。

3.對(duì)我國(guó)的建議

根據(jù)上文的利弊分析，我們可以看出，允許平行進(jìn)口帶來(lái)的益處要遠(yuǎn)大于它帶來(lái)的弊端。為此,我國(guó)應(yīng)當(dāng)允許著作權(quán)產(chǎn)品平行進(jìn)口。但我國(guó)也重視允許平行進(jìn)口所帶來(lái)的弊端。對(duì)這一問(wèn)題，我國(guó)可以用反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)進(jìn)行規(guī)制。首先,許多發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)可為我國(guó)借鑒。如美國(guó)、日本等國(guó)家在平行進(jìn)口問(wèn)題上已經(jīng)采用競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)此進(jìn)行規(guī)范。在世界經(jīng)濟(jì)逐漸一體化的今天,傳統(tǒng)的著作權(quán)理論已經(jīng)不能解決平行進(jìn)口所帶來(lái)的貿(mào)易自由化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間沖突的問(wèn)題。運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制著作權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口,有利于維護(hù)消費(fèi)者的利益、維持公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。其次,從利益平衡的角度來(lái)考慮,允許平行進(jìn)口,并用競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)規(guī)制不公平的平行進(jìn)口行為,使之更加合理,更能夠兼顧權(quán)利人的利益和進(jìn)口商的利益,這也解決了國(guó)家貨物貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易之間的相互沖突。

綜上，平行進(jìn)口是一把雙刃劍,它在防止市場(chǎng)壟斷的同時(shí)又沖擊著國(guó)內(nèi)著作權(quán)業(yè)的發(fā)展。我國(guó)應(yīng)根據(jù)具體國(guó)情和國(guó)家總的經(jīng)濟(jì)政策，從協(xié)調(diào)著作權(quán)人和社會(huì)公共利益平衡出發(fā),允許著作權(quán)的平行進(jìn)口，保證消費(fèi)者低價(jià)享受正版產(chǎn)品,繁榮版權(quán)產(chǎn)品市場(chǎng)。同時(shí),采取進(jìn)行反傾銷(xiāo)調(diào)查和實(shí)施反傾銷(xiāo)措施的方式對(duì)版權(quán)領(lǐng)域的平行進(jìn)口進(jìn)行一定的限制，防止市場(chǎng)壟斷等限制競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象出現(xiàn)。

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【摘要】著作權(quán)領(lǐng)域的平行進(jìn)口既有積極作用，又有消極作用,本文認(rèn)為著作權(quán)領(lǐng)域的平行進(jìn)口在總體上利大于弊。建議我國(guó)允許著作權(quán)領(lǐng)域的平行進(jìn)口,同時(shí)采取反不正當(dāng)法對(duì)著作權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口進(jìn)行限制。

【關(guān)鍵詞】著作權(quán)平行進(jìn)口