導語：遺傳資源的惠益失衡和知識產(chǎn)權(quán)的制衡一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要:在生物遺傳資源領(lǐng)域中，知識產(chǎn)權(quán)并不保護創(chuàng)新之“源”的遺傳資源本身，卻對遺傳資源的衍生品過度“愛護”，知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為發(fā)達國家“遺傳資源圈地運動”的工具，嚴重侵害了遺傳資源提供國的資源主權(quán)。從《生物多樣性公約》《波恩準則》等國際公約以及“關(guān)民共享原則”、知識產(chǎn)權(quán)制度追求、遺傳資源信息屬性等法理基礎(chǔ)中可以找到在遺傳資源領(lǐng)域合理限制知識產(chǎn)權(quán)的原理和法規(guī)。在遺傳資源領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)惠益分享中確立事先知情同意原則、披露遺傳資源來源制度、共享知識產(chǎn)權(quán)等方式改變遺傳資源利用者壟斷遺傳資源成果的境況，建立公平高效的遺傳資源知識產(chǎn)權(quán)惠益分享制度。

關(guān)鍵詞:遺傳資源;惠益失衡;知識產(chǎn)權(quán);合理制衡

0引言

生物多樣性關(guān)系人類福祉，是人類賴以生存和發(fā)展的重要基礎(chǔ)。生物遺傳資源作為生物科技研究的關(guān)鍵，是人類生存和社會經(jīng)濟的基礎(chǔ)，關(guān)乎國家生物安全和生物多樣性可持續(xù)發(fā)展。由于蘊藏著巨大經(jīng)濟效益的生物遺傳資源大多分布在發(fā)展中國家，遺傳資源匱乏而生物科研能力強的發(fā)達國家心懷不善、伺機攫取發(fā)展中國家豐富的生物遺傳資源，國際上圍繞生物遺傳資源的利益爭奪異常激烈，“生物剽竊”的現(xiàn)象越來越嚴重，也引發(fā)了相關(guān)利益主體之間的較量和博弈。

1遺傳資源知識產(chǎn)權(quán)惠益失衡的表現(xiàn)以及危害

1.1遺傳資源惠益失衡的表現(xiàn)

生物遺傳資源是指來自植物、動物、微生物或者其他來源的且具有實際或者潛在價值的任何含有遺傳功能單位的材料。隨著世界從工業(yè)革命到生物技術(shù)革命的轉(zhuǎn)變，化石燃料等工業(yè)原料逐漸被生物遺傳資源所替代，一些發(fā)達國家的跨國貿(mào)易集團利用某些國家對生物遺傳資源存在法律真空，通過合作研發(fā)、低價購買、騙取盜竊等手段掠取發(fā)展中國家大量的遺傳資源，以專利產(chǎn)品的形式高價向發(fā)展中國家出售獲取高額利潤。發(fā)達國家借助西方現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)制度，將生物遺傳資源界定為一種純粹的物質(zhì)與其他天然物質(zhì)并無區(qū)別，根據(jù)“智力成果說”將遺傳資源排除在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利客體之外，認為遺傳資源屬于全球公域是人類共同遺產(chǎn)。另外，作為遺傳資源提供方的發(fā)展中國家，投入了大量的資金對生物遺傳資源進行開發(fā)以及保存，其相應的權(quán)益不但沒有得到保護，而發(fā)達國家通過知識產(chǎn)權(quán)法將遺傳資源的衍生品可知識產(chǎn)權(quán)性推行為全球性的規(guī)范標準，收取遺傳資源供應國高額的遺產(chǎn)資源衍生品使用費。提供生物科學研發(fā)原料的發(fā)展中國家，不但未能收取保存和提供遺傳資源的應有費用，而且還使其原有遺傳資源的使用權(quán)益受到了知識產(chǎn)權(quán)制度的限制和排除?！坝《瓤嚅本褪且坏湫桶咐?，印度苦楝是印度一種土生土長的樹，它的樹皮可以治療痤瘡等感染性疾病，嫩葉可做成抗菌消炎的牙刷，種子提出來的煉油可以被用作殺蟲劑，后來美國格雷斯化學公司對苦楝樹中的有效成分進行提取并向美國專利與商標局申請了多項專利。

1.2遺傳資源惠益分配失衡的不良影響

發(fā)達國家大肆進行遺傳資源的圈地運動。發(fā)達國家的跨國貿(mào)易集團憑借著自身經(jīng)濟實力和科技能力的優(yōu)勢，對他國社區(qū)尤其是土著社區(qū)的生物遺傳資源進行基因提取和生物勘探，以冠冕堂皇的“移地保護”名義、“基因庫”收集方式大肆剽竊他國的遺傳資源。然后對該生物科技產(chǎn)品的“原料”進行開發(fā)、利用和商業(yè)控制，并將其研發(fā)成果或研制方法申請專利，以獲得長期的壟斷利益。發(fā)達國家將獲得專利授權(quán)的遺傳資源衍生品出售到發(fā)展中國家從而獲取高額的利潤，知識產(chǎn)權(quán)制度逐漸淪為發(fā)達國家進行“遺傳資源圈地運動”的工具。知識產(chǎn)權(quán)制度只是將生物科技產(chǎn)品的方法技術(shù)創(chuàng)新納入保護范圍，而不保護創(chuàng)新之“源”的生物遺傳資源本身，實際上已經(jīng)嚴重侵害了生物遺傳資源提供方的資源主權(quán)，使提供方對遺傳資源衍生品的知識產(chǎn)權(quán)合理惠益無法得到實現(xiàn)，這既不正義也不平等。發(fā)展中國家陷入“貧困與環(huán)境惡化”的惡性循環(huán)。許多發(fā)展中國家雖然生物遺傳資源豐富，但是此類遺傳資源在獲取、開發(fā)、管理等法律保障體系方面仍處于真空狀態(tài)，這無疑為發(fā)達國家攫取和開發(fā)提供了極大的便利條件。在反掠奪的斗爭中，發(fā)展中國家尚未認識某些遺傳資源實際或潛在的價值就進行濫捕亂獵、圍湖造田、沼澤開墾、植被破壞等短平快開發(fā)，由于其生物技術(shù)水平落后不但沒能在竭澤而漁式開發(fā)中提煉出新的專利技術(shù)，反而使生物遺傳資源大量銳減。一些擁有豐富資源的貧困地區(qū)，受制于利益集團以犧牲遺傳資源多樣性為代價換取眼前微薄的經(jīng)濟利益，容忍發(fā)達國家肆意進行破壞性開發(fā)使得遺傳資源的提供地陷入環(huán)境生態(tài)惡化，為了修復被破壞的生態(tài)投入大量資金又陷入新貧困的惡性循環(huán)。

2遺傳資源惠益失衡的知識產(chǎn)權(quán)原因分析

2.1知識產(chǎn)權(quán)加劇生物剽竊行為的泛濫

生物剽竊是指許多發(fā)達國家的現(xiàn)代化學公司、生物研究所未經(jīng)遺傳資源所有國的許可或同意，竊取或者騙取其生物遺傳資源的基因信息并在該基礎(chǔ)上研制出生物科技產(chǎn)品，非但未與遺傳資源提供國公平分享該遺傳資源衍生品的惠益，相反通過知識產(chǎn)權(quán)制度對其產(chǎn)品或研制方法申請專利獲得長期的壟斷權(quán)。例如死藤樹是亞馬遜流域許多土著人的神圣植物常被用于醫(yī)藥和宗教等多種用途，1986年美國科學家獲得了美國專利局授予的死藤品種獨占權(quán);產(chǎn)自印度的香米是有香味的細長粒型品種，1997年美國稻米育種公司被授予印度香米在內(nèi)的多種水稻系的壟斷權(quán)。從以上案例可知，發(fā)達國家通過以專利權(quán)為中心的知識產(chǎn)權(quán)法等手段剽竊發(fā)展中國家的遺傳資源，在賺取巨額經(jīng)濟利益的同時忽視了這些遺傳資源提供國在保護和開發(fā)這些知識所做的貢獻，反而利用知識產(chǎn)權(quán)這一工具來限制遺傳資源提供國的使用權(quán)。

2.2知識產(chǎn)權(quán)阻礙遺傳資源提供者分享研發(fā)成果

生物技術(shù)公司在向遺傳資源供應國提供相關(guān)產(chǎn)品或技術(shù)時收取高昂的使用費，使其難以承受其費用而無法使用該產(chǎn)品，例如一些發(fā)展中國家對于原有傳統(tǒng)知識技術(shù)是天然免費使用的，但由于遺傳資源利用者對其進行分離、提煉、改造后，研發(fā)出來所謂的受專利保護的知識產(chǎn)品，限制了遺傳資源提供方的使用權(quán)限?；谏虡I(yè)利益驅(qū)動性，許多生物技術(shù)的研發(fā)公司往往是趨向于開發(fā)市場潛力大、回報率高的產(chǎn)品，然而通常就是發(fā)達國家消費者所關(guān)注的領(lǐng)域，而不是一些發(fā)展中國家的人民生存必需品。例如生物開發(fā)對于抑制食欲、減肥藥物等所謂現(xiàn)代疾病研究方向的投資，要遠遠大于對發(fā)展中國家關(guān)注的瘧疾、肺結(jié)核等基礎(chǔ)疾病的投資。

2.3知識產(chǎn)權(quán)限制遺傳資源的保護與利用

知識產(chǎn)權(quán)保護擴張造成了發(fā)達國家壟斷的局面，例如當前大部分農(nóng)業(yè)種子被極少數(shù)大型跨國公司所控制，這并不利于農(nóng)業(yè)體系多樣化發(fā)展的，這些生物科技公司既壟斷了種子市場又控制了作物化肥，該公司必然將研制出最適應其農(nóng)業(yè)和除草劑的植物品種，但是這會阻礙當?shù)剞r(nóng)民在輪作期種植其他不同的作物，導致其他不適應這種除草劑的農(nóng)作物受到排斥，這種農(nóng)業(yè)體系是不符合可持續(xù)發(fā)展概念的。發(fā)達國家研制出來新的農(nóng)作物專利品種其目的在于擴張市場獲取利潤，促使其研制出來的極少數(shù)新的優(yōu)良品種，并不為了更好實現(xiàn)生物多樣性，而在于代替成千上萬的傳統(tǒng)作物品種，基于此關(guān)于品種必須具有一致性的要求促使培育者減少他們培育的作物品種內(nèi)部的遺傳多樣性。

3遺傳資源知識產(chǎn)權(quán)惠益平衡的法律基礎(chǔ)

3.1國際公約關(guān)于遺傳資源惠益平衡的規(guī)定

3.1.1《生物多樣性公約》

《生物多樣性公約》是遺傳資源獲取與惠益分享制度最為重要及核心的國際條約，其中第19條第二款是關(guān)于生物遺傳資源技術(shù)的惠益分配，規(guī)定了每一個締約國尤其是發(fā)達國家應當在資金和技術(shù)上支持那些提供了遺傳資源的發(fā)展中國家和土著社區(qū)，在公平的基礎(chǔ)上優(yōu)先保障發(fā)展中國家享有對其提供遺傳生物技術(shù)所產(chǎn)生的成果和惠益。該條約還規(guī)定了締約國之間技術(shù)和科學的合作、交流科學研究成果、資金支助和鼓勵以及遺傳資源取得的原則等，而且還設立了事先知情同意、遺傳資源國家主權(quán)、分享共同商定等重要的原則。

3.1.2《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》

《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》第四部分建立起了糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的獲取和利益分享多邊系統(tǒng)，在第13條規(guī)定了多邊系統(tǒng)內(nèi)的糧食和農(nóng)業(yè)植物資源的特性鑒定、目錄清單、技術(shù)成果等信息都應當交流;有科研能力的締約國對應該通過多種方式對發(fā)展中國家改良品種的技術(shù)，其中技術(shù)的獲取和轉(zhuǎn)讓細則規(guī)定了在多邊系統(tǒng)中獲取遺傳資源的保存、特性鑒定、評價以及利用技術(shù)，應當按照公平和最有利的條件向提供遺傳資源的發(fā)展中國家提供包括知識產(chǎn)權(quán)保護的技術(shù)獲取和轉(zhuǎn)讓。

3.1.3《波恩準則》

《波恩準則》其目的在于幫助遺傳資源提供國和使用國有效實施獲取和惠益分享步驟，是指導各國制定基因遺傳資源獲得和利益分享國家政策和法律，以及各地區(qū)之間分享協(xié)議簽署和實施的原則。“事先知情同意制度”明確設立知情同意的主管部門，由知情同意的程序、起止時間、使用的具體說明以及所涉利益者的協(xié)商機制等部分構(gòu)成;“共同商定條件制度”是指在締約國在制訂共同商定條件時應當考慮法律上的確定性、程序上的規(guī)范、談判期限的合理以及協(xié)議條款的書面性。

3.2遺傳資源的惠益分享的法理基礎(chǔ)

3.2.1惠益分享原則

遺傳資源惠益分享原則是指基于遺傳資源取得的利益，應該在利益相關(guān)者之間進行合理分配的原則。鼓勵創(chuàng)造性勞動是知識產(chǎn)權(quán)制度設立與運行的重要目標，一般認為需要對產(chǎn)品進行了實質(zhì)性的創(chuàng)造性勞動的主體才有資格分享專利權(quán)，進而認為在生物技術(shù)研發(fā)過程中遺傳資源提供方只是提供了基礎(chǔ)原料，并無進行實質(zhì)性的創(chuàng)造活動，不應當享有遺傳資源知識產(chǎn)權(quán)惠益。但這結(jié)論是需要重新考量，因為知識產(chǎn)權(quán)制度除了鼓勵創(chuàng)造性勞動、保護智力成果之外，合理平衡知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)人利益也是其題中應有之義。知識產(chǎn)權(quán)制度并不排除非創(chuàng)造性勞動，對發(fā)明創(chuàng)造僅僅是提供了物質(zhì)技術(shù)條件就可獲得專利權(quán)，典型的例子就是我國《專利法》規(guī)定了職務發(fā)明創(chuàng)造的成果歸屬，在職務發(fā)明中單位并沒有進行實質(zhì)性的創(chuàng)造，僅提供了相應的資金、材料和設備等非創(chuàng)造性勞動，卻可以獲得專利權(quán)。中華人民共和國專利法(第六條):“執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造。職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位;申請被批準后，該單位為專利權(quán)人?！倍z傳資源提供國在生物產(chǎn)品研發(fā)中提供了關(guān)鍵的原料，且這種“原料”并不容易到一般市場上得到，這使得遺傳資源提供國的供應行為在知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)中的貢獻是無法替代，因此讓遺傳資源原材料提供者分享遺傳資源知識產(chǎn)權(quán)惠益無可厚非。

3.2.2關(guān)民共享理論

生物遺傳資源與生物科技產(chǎn)品之間，是“源”與“流”的關(guān)系。根據(jù)經(jīng)濟法“關(guān)民共享利益”理論，利益應當在利益創(chuàng)造者和創(chuàng)造利益的相關(guān)貢獻者之間合理分享，該原則在生物遺傳資源領(lǐng)域的也同樣適用。在生物科技產(chǎn)品研發(fā)過程中科研人員投入了大量的精力和時間，其對遺傳資源衍生品的形成發(fā)揮了至關(guān)重要作用，但遺傳資源提供者的作用也不能輕視。遺傳資源是生物技術(shù)和生物產(chǎn)品的創(chuàng)新之源、是現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利之本，如果失去生物遺傳資源的原材料供應，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)衍生品的研發(fā)也就成了空中樓閣，遺傳資源重要性不言而喻。生物遺傳基因的取得和利用只需要采集少量樣品即可，生物技術(shù)研發(fā)更關(guān)注資源中的基因信息，而不是直接對遺傳資源本身的利用，這一方面與傳統(tǒng)礦物資源有很大不同。因此將“提供遺傳資源”定位為一種普通“物”的轉(zhuǎn)移是錯誤的，用物權(quán)的轉(zhuǎn)移來界定利益分享是不恰當?shù)摹?

3.2.3信息屬性契合

信息屬性成為知識產(chǎn)權(quán)與遺傳資源的契合點。生物遺傳資源是一種特殊的信息集合體，所有生物信息遺傳均包含特殊的遺傳信息控制著有機體的發(fā)育，簡而言之，正因為遺傳信息的存在才決定了這些生物體作為遺傳資源的價值與功能的存在，這些特性與知識產(chǎn)權(quán)的信息本質(zhì)是一致的?，F(xiàn)存遺傳資源是由供應國或土著社區(qū)在長期保存、使用過程中積累和選擇出來的知識經(jīng)驗，具有一定智力創(chuàng)造的選擇性，而且無論是技術(shù)方案還是作品，知識產(chǎn)權(quán)客體本質(zhì)都是一種無形的財產(chǎn)性信息，蘊含巨大生物科技價值的生物遺傳信息具有價值性、無形性、可復制性等具有信息的一般特點。綜上所述，生物遺傳資源具備知識產(chǎn)權(quán)客體的本質(zhì)特征，可以將其納入知識產(chǎn)權(quán)范圍之內(nèi)，授予遺傳資源適度的占有權(quán)、壟斷權(quán)是必要的，從而避免遺傳資源陷入“公地悲劇”，促成各國在資源惠益分配上可以合理公平。

4在遺傳資源惠益共享原則下對知識產(chǎn)權(quán)合理限制

“發(fā)達國家和發(fā)展中國家處于不同發(fā)展階段，在環(huán)境問題上的歷史責任和現(xiàn)實能力存在差異。要堅持共同但有區(qū)別的責任原則，堅持公平公正惠益分享，照顧發(fā)展中國家資金、技術(shù)、能力建設方面的關(guān)切。”知識產(chǎn)權(quán)作為遺傳資源信息獲取以及遺傳信息產(chǎn)品研發(fā)過程中一種重要的激勵機制，在為正當?shù)倪z傳資源商業(yè)化利用與保護提供法律保障的同時，還從根本上承擔遺傳資源成果合理分享的重大責任，堅持遺傳資源惠益公平公正惠益分享，應當對知識產(chǎn)權(quán)進行合理限制。

4.1研發(fā)知識產(chǎn)品前的事先知情同意原則

事先知情通知原則是《生物多樣性公約》核心內(nèi)容，“事先”即是對“遺傳資源利用者在哪個時間段內(nèi)告知資源的提供者”所給予的限制?！爸椤边z傳資源使用者應當首先向遺傳資源提供國的主管部門作出該遺傳資源獲取與利益的目的性質(zhì)、步驟方法以及利益風險等。若遺傳資源利用者未履行“事先”的告知義務，擅自開發(fā)或者私自竊取的遺傳資源而研發(fā)的知識產(chǎn)品，則遺傳資源供應國的主管機關(guān)有權(quán)不承認其研發(fā)產(chǎn)品的合法性。其次是“同意”原則，同意的內(nèi)容上應當包括遺傳資源的“開發(fā)獲取”和“知識產(chǎn)品研究及惠益分享”，遺傳資源提供方和研發(fā)方可通過商談確定研發(fā)知識產(chǎn)品的成果以及商業(yè)利益的分配。

4.2申請專利權(quán)中的披露遺傳資源來源制度

專利領(lǐng)域是生物剽竊案例的高發(fā)地，通過遺傳資源來源披露制度可以協(xié)調(diào)與平衡遺傳資源提供者與專利申請者的利益。披露制度要求在涉及遺傳資源的發(fā)明創(chuàng)造申請專利保護時，應該一并提交具有遺傳資源來源地的證明，否則專利申請將被自動駁回。遺傳資源的“強復制性”導致其難以追尋生物遺傳資源的提供者，披露專利申請中遺傳資源的來源地，既可以促進遺傳資源專利人征得遺傳資源提供者事先知情同意的主動性和共同商定的積極性，還可以從根源上杜絕和防范生物剽竊現(xiàn)象。世界知識產(chǎn)權(quán)組織規(guī)定了，發(fā)明專利的申請人在向?qū)＠痔峤坏恼f明書中，如果未公開相關(guān)生物材料的來源或者是故意披露了錯誤信息的，將不授予專利或者撤銷專利。

4.3獲得知識產(chǎn)權(quán)后的惠益分享方式

建立公平高效的遺傳資源知識產(chǎn)權(quán)惠益分享制度，改變遺傳資源使用研發(fā)者的獨占專利成果的境況。涉及知識產(chǎn)權(quán)方式主要有三種，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利共享、商業(yè)利益的分享、法定授權(quán)許可。遺傳資源是生物知識產(chǎn)品研發(fā)不可或缺的本源性原料，若無遺傳資源提供，后期的研發(fā)就成為無源之水，按“貢獻程度原則”生物遺傳資源提供國應當具備共享知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的資格;遺傳資源使用方因基于利用遺傳資源而研發(fā)的發(fā)明創(chuàng)造所得商業(yè)，需要考慮遺傳資源提供方在其領(lǐng)土勘察、保護和保存遺傳資源方面的花費，給遺傳資源國的保護機構(gòu)和社區(qū)居民可以按照份額分享商業(yè)性開發(fā)的部分利益;通過法定許可或者回授許可的模式也是限制知識產(chǎn)權(quán)壟斷性的方式，根據(jù)回授許可條款，獲得和利用遺傳資源的一方應當就其專利發(fā)明給予遺傳資源提供方以非獨占的免費許可。

5結(jié)論

生物多樣性既是可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)，也是目標和手段。雖然知識產(chǎn)權(quán)具有促進技術(shù)革新、激勵個體創(chuàng)造的作用，但知識產(chǎn)權(quán)過度的強勢，仍會導致信息及技術(shù)壟斷，壓制科技的開發(fā)和創(chuàng)新。在生物遺傳資源領(lǐng)域，發(fā)展中國家豐富的遺傳資源被跨國貿(mào)易集團大肆竊取后，稍加修飾就申請專利加以保護，限制了遺傳資源供應國對原有遺傳資源的使用權(quán)，引發(fā)了遺傳資源供應方和使用方的利益沖突。人類社會正進入一個共生共存的生態(tài)文明時代，在追求激勵創(chuàng)造這一價值外，利益分享的價值呼聲也在日益高漲，在利益衡平下對知識產(chǎn)權(quán)制度加以合理的限制，才能避免知識產(chǎn)權(quán)過度擴張而導致生物資源領(lǐng)域成為“公地悲劇”。

作者：鐘子祺 李謝標 單位：廣西師范大學法學院