導(dǎo)語：不起訴制度探究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

［摘要］正義與效率構(gòu)成了現(xiàn)代訴訟制度的正當(dāng)根據(jù)。正義包括實(shí)體正義和程序正義。實(shí)體正義使刑事訴訟法表現(xiàn)出對刑法的一種工具性價值，程序正義卻是源自刑事訴訟法獨(dú)有的品行，兩者都不可或缺。而效率則是訴訟資源稀缺性的要求，也是實(shí)現(xiàn)正義的保障。不起訴制度應(yīng)該體現(xiàn)正義與效率的基本要求。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該在查清案件事實(shí)的基礎(chǔ)上對犯罪嫌疑人的行為作出判斷和處理，對罪疑的案件應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。在不起訴決定形成過程中，一個公正的程序要求充分聽取當(dāng)事人的意見，賦予當(dāng)事人要求聽證的權(quán)利是一個理性的選擇。而基于效率的考慮，不起訴決定應(yīng)該具有確定的法律效力，以形成對檢察機(jī)關(guān)和當(dāng)事人訴訟行為的有效約束。

［關(guān)鍵詞］不起訴制度；正義；效率；價值權(quán)衡

Abstract:Justiceandefficiencymakeupthereasonablefoundationofmodernlawsuitsystem.Justicecontainssubstantivejusticeandproceduraljustice.Substantivejusticemakesthecriminalprocedurallawatoolofthecriminallaw.Proceduraljusticecomesfromtheuniquequalityofcriminalprocedurallawitself.Bothofthemareneededinlawsuitprocedure.Efficiencyisdemandedbecauseofthescarcityoflawsuitresourcesanditinsurestherealizationofjustice.Non-prosecutiondecisionsystemshouldembodythedemandsofjusticeandefficiency.Theprocuratororganmustdealwiththecasesandthesuspectsonthebaseoffindingoutthefactandmakeanon–prosecutiondecisionwhenthereisanydoubt.Ajustproceduredemandstolistentothesuggestionoflitigants,soitisareasonablechoicetoendowwithlitigantstherighttoaskforahearingprocedure.Anon-prosecutiondecisionshouldhavesomelegalforcestorestrainthelawsuitactionsoftheprocuratororganandthelitigants.

Keywords:non-prosecutiondecisionsystem;justice;efficiency;valuejudge

刑事訴訟的核心內(nèi)容在于確定犯罪嫌疑人或被告人的刑事責(zé)任，司法機(jī)關(guān)必要的權(quán)威是其裁決得到當(dāng)事人及社會公眾尊重的前提。權(quán)威的存在當(dāng)然離不開國家權(quán)力的支持，但國家權(quán)力的頻繁使用可能將權(quán)威異化為粗暴的威力，真正的權(quán)威是讓人油然而生好感、敬意和信心的一種狀態(tài)。因此建立權(quán)威的基礎(chǔ)不是源于國家權(quán)力，而是源于其自身行為的正當(dāng)根據(jù)。缺乏正當(dāng)性或失去了正當(dāng)性的權(quán)利（或權(quán)力）或制度不可能維持長久。正當(dāng)性的根據(jù)隨時代的發(fā)展而變化。在一個具有壓倒性價值觀和統(tǒng)一意識形態(tài)的社會中，正當(dāng)根據(jù)的取得依靠的是歷史的慣性與傳統(tǒng)的力量，因?yàn)楣硇缘那疤崾菬o須論證與解說的。草莽出身的中國古代帝王在登基加冕之后往往假托天意，這里隱含著一個自明的前提：天命難違［1］。早期訴訟的判決更是直接以神明的名義作出。在科技迅猛發(fā)展、價值一元化狀態(tài)不復(fù)存在的今天，正義與效率便成為訴訟的正當(dāng)根據(jù)，是否體現(xiàn)了正義與效率的基本要求是判斷訴訟制度優(yōu)劣的重要標(biāo)準(zhǔn)。

正義和效率作為現(xiàn)代訴訟理念中基本的價值追求應(yīng)該貫穿于整個刑事訴訟程序，成為指導(dǎo)立法和司法的根本準(zhǔn)則。刑事訴訟程序的具體法律制度對正義和效率的體現(xiàn)則各有側(cè)重，這種側(cè)重是在程序中出現(xiàn)價值沖突后對各種利益進(jìn)行綜合權(quán)衡后作出的。筆者在下文擬采用價值分析的方法對不起訴制度進(jìn)行評判，探求不起訴制度設(shè)計(jì)的正當(dāng)根據(jù)。

一、實(shí)體正義與不起訴制度

(一)刑事訴訟中的實(shí)體正義

正義有多層次、多方面的含義，立法中體現(xiàn)的正義與實(shí)現(xiàn)了的法律正義之間還存在相當(dāng)?shù)木嚯x。美國法律現(xiàn)實(shí)主義理論風(fēng)靡于世界的原因并不在于它有很充分的現(xiàn)實(shí)根據(jù)，而在于它以激進(jìn)的言辭喚起人們放棄對立法中形式正義的膜拜，而把觀察的視角轉(zhuǎn)向于：立法內(nèi)容中的正義在法律適用過程中究竟得到何種程度的實(shí)現(xiàn)［2］。對實(shí)體正義的追求同訴訟現(xiàn)象一樣歷史悠久。不可否認(rèn)，刑事訴訟法的首要價值就是保障刑事實(shí)體法的正確實(shí)施，使刑法中所體現(xiàn)的實(shí)體正義得以實(shí)現(xiàn)，即通過訴訟程序查清案件事實(shí)，對犯罪嫌疑人或被告人公正適用刑法以實(shí)現(xiàn)國家的刑罰權(quán)。刑事訴訟法因此呈現(xiàn)出一種工具性的價值。刑事訴訟中查清案件事實(shí)具備現(xiàn)實(shí)可能性。事實(shí)過程在特定環(huán)境中所留下的痕跡以及經(jīng)歷者的感受和印象，都可以為再現(xiàn)這一過程提供憑據(jù)。科技發(fā)展所形成的包括視聽及其他技術(shù)手段，更增添了人們再現(xiàn)既往事實(shí)過程的能力［3］。

（二）不起訴制度對實(shí)體正義的體現(xiàn)

刑事訴訟實(shí)行無罪推定原則，國家公訴機(jī)關(guān)要承擔(dān)證明被告人有罪的責(zé)任，這已經(jīng)得到世界各國立法的確認(rèn)。公訴機(jī)關(guān)在辦理刑事案件時要對有關(guān)證據(jù)進(jìn)行審查，對已有證據(jù)能否證明被告人有罪作出判斷，針對不同情況依法作出不同的處理。當(dāng)公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為被告人的行為構(gòu)成犯罪而向法院提起公訴時，對案件的最終認(rèn)定權(quán)屬于法院。而當(dāng)公訴機(jī)關(guān)作出不起訴的決定時，公訴機(jī)關(guān)就實(shí)際擁有了對案件的最終認(rèn)定權(quán)。這時，對公訴機(jī)關(guān)的不起訴決定權(quán)進(jìn)行監(jiān)督和制約，以確保公訴機(jī)關(guān)作出的不起訴決定符合法律規(guī)定、滿足實(shí)體正義的基本要求就顯得至關(guān)重要。我國《刑事訴訟法》一方面對起訴條件作出了嚴(yán)格規(guī)定，符合起訴條件的案件，公訴機(jī)關(guān)必須依法提起公訴，另一方面又規(guī)定了法定不起訴的情況，出發(fā)點(diǎn)就在于從立法上防止檢察官的擅斷，保證不起訴決定符合實(shí)體正義的要求。

我國立法還有存疑不起訴和酌定不起訴的規(guī)定?！缎淌略V訟法》第140條第4款規(guī)定：對于補(bǔ)充偵查的案件，人民檢察院認(rèn)為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，可以作出不起訴的決定。對事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件作出不起訴的決定，在普通人眼里似乎不符合實(shí)體正義的要求，而實(shí)際上，這是在刑事訴訟中貫徹?zé)o罪推定原則，由公訴機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證責(zé)任，證明被告人有罪的必然結(jié)果。

在哲學(xué)意義上，時間的不可逆性決定了任何事實(shí)都無法恢復(fù)其原始狀態(tài)?！叭瞬豢赡軆纱翁みM(jìn)同一條河”就是這一命題最形象的例證。實(shí)體正義的實(shí)現(xiàn)要受到主客觀條件乃至訴訟程序及其他價值追求的制約?！疤炀W(wǎng)恢恢，疏而不漏”在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中只在我們面前展現(xiàn)了一種永恒的烏托邦構(gòu)想——它不過是國家實(shí)現(xiàn)刑罰權(quán)希望達(dá)到的理想境界而已，我們只能把它作為追求的目標(biāo)，卻不能當(dāng)作實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)。在主要案件事實(shí)無法查清的情況下，刑事訴訟對犯罪行為的追究是寧縱勿枉。由于我國《刑事訴訟法》規(guī)定補(bǔ)充偵查以兩次為限，因此，從理論上講，對經(jīng)過兩次補(bǔ)充偵查仍然證據(jù)不足的案件，人民檢察院不是“可以”，而是“應(yīng)當(dāng)”作出不起訴的決定。存疑不起訴必須確保罪疑狀態(tài)不是由偵查機(jī)關(guān)的不作為等瀆職行為人為造成。這就要求人民檢察院加強(qiáng)對補(bǔ)充偵查的范圍、方式、效果的監(jiān)督甚至主導(dǎo)，使有罪的人受到追究，減少犯罪黑數(shù)的發(fā)生，發(fā)揮刑法打擊犯罪、懲罰犯罪的職能，實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義。存疑不起訴同樣體現(xiàn)了實(shí)體正義的要求。而酌定不起訴則是對刑事訴訟價值追求進(jìn)行綜合權(quán)衡后的結(jié)果，下文還將進(jìn)行詳細(xì)論述。

二、程序正義與不起訴制度

（一）程序正義的獨(dú)立價值

刑事訴訟程序所蘊(yùn)涵的正義理念的內(nèi)容絕對不僅僅包含實(shí)體正義，程序正義也是其應(yīng)有之義。刑事訴訟本身并不是發(fā)現(xiàn)真理的最好方式。在刑事訴訟中對案件真相的探求是在一種受到嚴(yán)格限制的條件下進(jìn)行的，而且這種認(rèn)識也不存在可以衡量的外在標(biāo)準(zhǔn)。如果只強(qiáng)調(diào)對事實(shí)真相的探知，那就陷入了程序工具主義的泥潭，刑事訴訟甚至沒有必須存在的理由——工具本來就可有可無；可以使用此工具，也可以使用彼工具。在我們無法確保每一個案件實(shí)體正義都能完整實(shí)現(xiàn)的情況下，訴訟程序如何維持其權(quán)威呢？

訴訟程序作為解決糾紛的最終合法方式，除了關(guān)注查清案件事實(shí)外，還強(qiáng)調(diào)在程序進(jìn)行過程中給當(dāng)事人以公正的對待，在此基礎(chǔ)上形成的裁判結(jié)論才易于被當(dāng)事人接受。在程序進(jìn)行中蒙受不利結(jié)果的當(dāng)事人也許會對判決結(jié)果并不滿意，但由于已被提供了充分的機(jī)會表達(dá)自己的觀點(diǎn)，并相信法官公正無私地進(jìn)行了審理，這種不滿也就失去了客觀依據(jù)而只能接受。辛普森案中的被害人家屬在辛普森被判無罪后說：“今天正義受到了踐踏，人權(quán)受到了踐踏，但是我們尊重法院的判決。”法院判決在這里所產(chǎn)生的定紛止?fàn)幍男Ч⒉皇莵碜杂谂袥Q內(nèi)容的“正確”這種實(shí)體性的理由，而是從程序過程本身的公正性、合理性產(chǎn)生出來的。

與此相反，如果當(dāng)事人在程序進(jìn)行過程中遭遇不公正對待，即使裁判結(jié)論產(chǎn)生了“正確”結(jié)果，當(dāng)事人也有質(zhì)疑的理由而不予接納進(jìn)而纏訟不止。離開了公正、合理的程序，法院所謂的正確的裁判結(jié)果也沒有任何的公正性可言。換句話說，程序不正義必然導(dǎo)致實(shí)體不正義，脫離程序正義的實(shí)體正義是不存在的。法律奉行以善治惡，而以惡治惡的方式則與其基本精神相違背，無法成為訴訟制度的正當(dāng)根據(jù)。因此，刑事訴訟除了具有實(shí)體正義實(shí)現(xiàn)過程中的依附性、工具性價值外，其自身具有的獨(dú)特品行又產(chǎn)生一種獨(dú)立的價值，這種獨(dú)立的價值對糾紛的解決來說同樣不可或缺。在個案中，實(shí)體正義是否得到實(shí)現(xiàn)沒有一個客觀的標(biāo)準(zhǔn)，但程序正義卻是以一種看得見、摸得著的方式呈現(xiàn)在每個人的面前。構(gòu)成刑事訴訟正當(dāng)根據(jù)的正義應(yīng)該是實(shí)體正義和程序正義的完美結(jié)合。正如一句古老的法諺所說：正義不僅要實(shí)現(xiàn)，而且要以人們看得見的方式實(shí)現(xiàn)。

（二）我國不起訴程序的正當(dāng)化——聽證程序及設(shè)計(jì)

1.不起訴決定過程中程序欠缺

公正的程序以一種看得見的方式詮釋著法律的正義美德。不起訴決定在大多數(shù)情況下會成為對一個刑事案件的最終處理結(jié)果，對當(dāng)事人權(quán)益的影響巨大。不管是犯罪嫌疑人還是被害人，他們都有權(quán)力在這一程序中充分表達(dá)自己的意見，使自己的意見能夠影響到最終的決定——這也是他們在這一程序里首先感受到的、看得見的正義。基于這種理由，我國《刑事訴訟法》第139條規(guī)定，人民檢察院審查案件，應(yīng)當(dāng)訊問犯罪嫌疑人，聽取被害人和犯罪嫌疑人、被害人委托的人的意見。但這一規(guī)定過于原則，應(yīng)該進(jìn)一步細(xì)化使其更具有操作性，以形成對公訴機(jī)關(guān)有效的約束，否則在實(shí)踐中就有流于形式之虞。《人民檢查院刑事訴訟規(guī)則》第252條就規(guī)定：直接聽取被害人和犯罪嫌疑人、被害人委托的人意見有困難的，可以向被害人和犯罪嫌疑人、被害人委托的人發(fā)出書面通知，由其提出書面意見，在指定期限內(nèi)未提出意見的，應(yīng)當(dāng)記明筆錄。至于聽取意見是否有困難，完全由檢察機(jī)關(guān)自己判斷?？梢?，《刑事訴訟法》的規(guī)定并未形成對檢察機(jī)關(guān)有效的約束，否則，當(dāng)面聽取被害人和犯罪嫌疑人、被害人委托的人的意見會有多大的“困難”不能克服，對未提出意見的，檢察機(jī)關(guān)“記明筆錄”就可以了呢？正當(dāng)程序是保障權(quán)利的機(jī)制，要通過控制國家權(quán)力的運(yùn)作來實(shí)現(xiàn)這一目的。

2.引入聽證程序的理由

針對我國不起訴決定形成過程中當(dāng)事人意見表達(dá)不暢的現(xiàn)狀，理論界和公訴機(jī)關(guān)對設(shè)置聽證程序的必要性和可行性進(jìn)行了研究和探索。法律上規(guī)定犯罪嫌疑人、被害人、偵查機(jī)關(guān)對不起訴決定不服只能在不起訴決定作出后尋求救濟(jì)，這種救濟(jì)具有一定的滯后性，不利于及時發(fā)現(xiàn)不起訴決定的錯誤并及時糾正，而且這種事后救濟(jì)在某種程度上會造成司法資源的重置、增加司法成本，如偵查機(jī)關(guān)不服向檢察院申請復(fù)議、復(fù)核的，檢察機(jī)關(guān)必須再次啟動審查程序，造成司法資源的重置；另外，由于與不起訴過程的隔膜導(dǎo)致的不信任感將促使犯罪嫌疑人、被害人事后通過申訴、起訴的途徑來尋求救濟(jì)，而且法律上對這些救濟(jì)方式并未規(guī)定時效，這樣一來將大大增加檢察機(jī)關(guān)及法院的工作量（如被害人將不起訴的案件直接向法院起訴），增加司法成本，使原本符合訴訟經(jīng)濟(jì)的不起訴制度變得不經(jīng)濟(jì)。因此，為了更好地完善不起訴制度，發(fā)揮不起訴制度的應(yīng)有價值，有必要健全不起訴的具體實(shí)施程序。而不起訴的公開聽證程序正是健全不起訴具體實(shí)施程序的一種嘗試［4］。

聽證程序多見于行政程序法中，是在國家機(jī)關(guān)做出重大決定之前，給利害關(guān)系人以發(fā)表意見的機(jī)會，對特定事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)證、辯駁的程序。聽證程序?yàn)閷?shí)現(xiàn)程序正義而設(shè)計(jì)，而程序正義源于古老的“自然公正原則”，其中包括兩項(xiàng)最基本的程序公正標(biāo)準(zhǔn)：一是任何人不能審理自己或與自己有利害關(guān)系的案件；任何人或團(tuán)體均不能作為自己案件的法官。二是任何一方的訴詞都要被聽取，即今天所謂任何人或團(tuán)體在行使權(quán)力可能使別人受到不利影響時，必須聽取對方的意見，每個人都有為自己辯護(hù)和防衛(wèi)的權(quán)利［5］。在不起訴案件聽證過程中，作為當(dāng)事人的一切程序性權(quán)力邏輯起點(diǎn)的參與權(quán)首先得到實(shí)現(xiàn)，繼而質(zhì)證權(quán)、抗辯權(quán)成為其發(fā)展的必然邏輯結(jié)果也得以實(shí)現(xiàn)，在這種公開、主持人中立、當(dāng)事人雙方權(quán)利對等的環(huán)境中，促進(jìn)了程序正義與實(shí)體正義的有機(jī)結(jié)合［6］。當(dāng)事人的憤慨、焦慮、不滿等導(dǎo)致偏激的情緒也在這一過程中得以稀釋和化解。我國的《行政處罰法》、《行政許可法》等行政法規(guī)中都規(guī)定了聽證制度。檢察機(jī)關(guān)行使的國家公訴權(quán)是一種帶有司法性質(zhì)的行政權(quán)，在作出關(guān)系到當(dāng)事人重大權(quán)益的不起訴決定前給予當(dāng)事人要求聽證的權(quán)利有法理的依據(jù)，也是程序正義的需要。

3.聽證程序的設(shè)計(jì)

不起訴聽證程序的設(shè)計(jì)應(yīng)該與行政立法中所規(guī)定的聽證程序具有連貫性。聽證程序應(yīng)該應(yīng)當(dāng)事人的申請而啟動，由檢察機(jī)關(guān)審查起訴部門的負(fù)責(zé)人主持。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私的案件外，聽證應(yīng)該公開進(jìn)行。聽證可以分為兩步進(jìn)行。第一步，由參與聽證的人員各自發(fā)表對案件的意見，順序如下：首先由承辦案件的檢察人員圍繞案件事實(shí)、證據(jù)及不起訴的依據(jù)和理由發(fā)表綜合性意見，必要時可出示相關(guān)證據(jù)；然后，由偵查機(jī)關(guān)委派的代表、被害人及其訴訟人就案件事實(shí)、適用法律、證據(jù)等發(fā)表意見；最后由犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人發(fā)表辯護(hù)性意見并出示相關(guān)證據(jù)。第二步，各方進(jìn)行質(zhì)證和辯論。聽證結(jié)束后，由檢察機(jī)關(guān)根據(jù)聽證筆錄依法決定。

三、不起訴制度的效率追求

（一）訴訟程序中的效率價值及其限制

現(xiàn)代訴訟程序中除了正義這一永恒的價值追求外，還關(guān)注投入的司法資源與成果之間的關(guān)系即提高訴訟效率的問題。以效率作為法律分配權(quán)利和義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)已不再僅僅是學(xué)者的一種倡導(dǎo)，而已融入到現(xiàn)代立法精神中。各國訴訟法中關(guān)于時限以及簡易程序等的規(guī)定都是這一觀點(diǎn)的體現(xiàn)。但是把效率當(dāng)作訴訟程序的唯一價值，認(rèn)為訴訟程序也和企業(yè)的生產(chǎn)一樣僅僅是追求最大限度地提高經(jīng)濟(jì)效益，減少訴訟耗費(fèi)，而忽視訴訟程序自身的價值，那就成為另一種程序工具主義的觀點(diǎn)了。經(jīng)濟(jì)分析方法在法學(xué)領(lǐng)域也并不具有普適性：人的生命、自由和人格尊嚴(yán)是無法用金錢來加以衡量和計(jì)算的。在追求效率的過程中要注意正義與效率的關(guān)系，不可偏頗。正義與效率有時存在矛盾，但它們并不是對立的關(guān)系，“遲來的正義為非正義”就說明二者有著高度的一致性。

（二）賦予檢察機(jī)關(guān)不起訴裁量權(quán)的理由

不起訴制度本身在很大程度上就是基于對訴訟效率考量的結(jié)果：公訴機(jī)關(guān)作出不起訴決定，使刑事案件不必經(jīng)過審判程序就被終止，減少了刑事案件對有限訴訟資源的占用。效率的實(shí)現(xiàn)程度則與對待公訴問題的不同做法有關(guān)。各國對待公訴問題的基本立場分為起訴法定主義和起訴便宜主義兩種。在奉行起訴法定主義的國家，盡管檢察官的公訴權(quán)表現(xiàn)為決定起訴和決定不起訴兩個方面，但在具體案件中，由于對不具備法定起訴條件的案件只能作出不起訴的處理，對于已經(jīng)具備基本起訴條件的案件則必須依法提起公訴，所以公訴權(quán)在具體案件中只能表現(xiàn)為起訴或不起訴中的一種形式，檢察官對于案件的處理不享有根據(jù)自己的判斷和理智選擇起訴或不起訴的權(quán)力。在此意義上，起訴法定主義包含有“不起訴法定主義”的要求。與此相對，在奉行起訴便宜主義的國家，盡管對于不具備法定起訴條件的案件檢察官同樣不享有起訴與否的選擇權(quán)，但對于已經(jīng)具備法定起訴條件的案件，則有權(quán)根據(jù)自己對案件的理解和判斷選擇起訴或不起訴［7］。傳統(tǒng)上，英美法系國家實(shí)行起訴便宜主義，視公訴機(jī)關(guān)為能自由處分訴權(quán)的當(dāng)事人，賦予公訴機(jī)關(guān)對所有案件的不起訴裁量權(quán)。而大陸法系國家則實(shí)行起訴法定主義，否定公訴機(jī)關(guān)的不起訴裁量權(quán)，起訴與否由法律規(guī)定，檢察官只能機(jī)械適用。起訴法定主義完全不考慮個案具體情況，勢必造成短期自由刑的增多及訴訟資源的浪費(fèi)，從而影響刑事訴訟的總體效率。自20世紀(jì)以來，由于受到目的刑理論和以波斯納為代表人物的經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)的影響，再加之在某些案件中，選擇不起訴的方式確實(shí)能夠以較低的成本取得比繼續(xù)追訴相同甚至更好的社會效果，大陸法系的國家也開始理性地賦予公訴機(jī)關(guān)一定的不起訴裁量權(quán)，允許公訴機(jī)關(guān)對一些輕微犯罪根據(jù)不同情況選擇起訴與不起訴。經(jīng)濟(jì)效益因素越來越成為各國設(shè)計(jì)法律制度，包括不起訴制度的標(biāo)準(zhǔn)之一。

賦予檢察官不起訴裁量權(quán)在中國還有古代傳統(tǒng)法律文化的支撐，其具體體現(xiàn)有三：一是在嚴(yán)刑的前提下因時而赦的思想；二是懲辦與寬大相結(jié)合的寬嚴(yán)相濟(jì)的思想；三是嚴(yán)格的控告受理制度。這些法律文化思想可以說是中國不起訴制度產(chǎn)生與發(fā)展的基石［8］。

（三）不起訴制度中影響效率的因素及防范

1.酌定不起訴中自由裁量權(quán)的規(guī)范

我國《刑事訴訟法》在起訴問題上主要采取起訴法定主義，兼采起訴便宜主義的做法。其中第142條第2款規(guī)定了酌定不起訴，賦予檢察機(jī)關(guān)具有嚴(yán)格限制的不起訴裁量權(quán)：對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不起訴的決定。酌定不起訴的設(shè)置主要是基于對訴訟效率和社會效果的考慮，但這也留下了權(quán)力尋租的空間。為了規(guī)范不起訴裁量權(quán)的運(yùn)用，最高人民檢察院2007年8月修訂了《人民檢察院辦理不起訴案件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，規(guī)定對符合酌定不起訴條件，同時具有特定情形的，依法決定不起訴。包括下列五種情形：未成年犯罪嫌疑人、老年犯罪嫌疑人，主觀惡性較小、社會危害不大的；因親友、鄰里及同學(xué)同事之間糾紛引發(fā)的輕微犯罪中的犯罪嫌疑人，認(rèn)罪悔過、賠禮道歉、積極賠償損失并得到被害人諒解或者雙方達(dá)成和解并切實(shí)履行，社會危害不大的；初次實(shí)施輕微犯罪的犯罪嫌疑人，主觀惡性較小的；因生活無著偶然實(shí)施盜竊等輕微犯罪的犯罪嫌疑人，人身危險(xiǎn)性不大的；群體性事件引起的刑事犯罪中的犯罪嫌疑人，屬于一般參與者的。應(yīng)當(dāng)指出的是，該規(guī)定中五種“應(yīng)當(dāng)不起訴”的情形并不否定檢察機(jī)關(guān)在其他符合酌定不起訴的案件里“可以不起訴”。否則酌定不起訴就異化為另類的法定不起訴，該制度承載的價值與功能就不能實(shí)現(xiàn)。對于依法做出不起訴的犯罪嫌疑人，檢察機(jī)關(guān)不能一推了之，要加強(qiáng)同有關(guān)司法行政機(jī)關(guān)、社區(qū)、犯罪嫌疑人所在單位、居民委員會等單位的配合，采取跟蹤回訪等措施，以達(dá)到教育、改造犯罪嫌疑人的目的。檢察機(jī)關(guān)在最近幾年為了保證不起訴制度實(shí)施的公正性付出了巨大努力，這一點(diǎn)有目共睹。

2.不起訴決定的效力的確定性

此外，不起訴決定的效力的確定性也會對訴訟程序的效率產(chǎn)生影響。理論界對不起訴決定的效力認(rèn)識不一。單就訴訟效率的實(shí)現(xiàn)而言，把不起訴決定視作對被告人刑事責(zé)任的最終認(rèn)定，一勞永逸地解決糾紛當(dāng)然是最理想的選擇。但是，不起訴決定的效力問題涉及刑事訴訟的價值沖突，必須從不同角度予以審視。我國《刑事訴訟法》對一事不再理原則基本精神貫徹不夠，即使針對已經(jīng)生效的法院判決，如果發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重違背法定程序，或認(rèn)定案件主要事實(shí)錯誤，或適用法律錯誤的情況，不論對被告人是否有利，都可提起再審。更何況，不起訴決定的確定力還不能與法院判決相提并論。但是，作為代表國家追訴犯罪的公訴機(jī)關(guān)，依法定職權(quán)作出不起訴決定，當(dāng)然也應(yīng)該具有相對確定的法律效力，能夠?qū)τ嘘P(guān)訴訟主體的行為產(chǎn)生約束力。有觀點(diǎn)認(rèn)為，這種效力體現(xiàn)在：（1）不起訴從程序上終止了公訴程序的進(jìn)行，只有在特定情況下如發(fā)現(xiàn)了新事實(shí)、新證據(jù)的情況下由檢察機(jī)關(guān)而不是由法院決定依法重新提起公訴；(2)不起訴決定對于檢察機(jī)關(guān)本身而言具有約束力，只有在符合法律規(guī)定的特定情況下才能再次提起公訴，絕對不起訴和證據(jù)不足的不起訴只有在發(fā)現(xiàn)了新證據(jù)并符合起訴條件的情況下才能再次起訴，裁量不起訴只有在被不起訴人沒有履行相關(guān)義務(wù)的情況下才能再次起訴［9］。該觀點(diǎn)認(rèn)識到了不起訴決定對檢察機(jī)關(guān)自身的約束力，但與此同等重要的是，不起訴決定還應(yīng)該能夠約束當(dāng)事人的訴訟行為。如果不起訴決定已經(jīng)生效，作為被告人，應(yīng)該可以期盼在沒有新事實(shí)、新證據(jù)出現(xiàn)的情況下免受繼續(xù)訟累的困擾；作為被害人不應(yīng)該再享有發(fā)起、推動刑事訴訟的權(quán)利，如果他認(rèn)為不起訴決定錯誤，也只能在法律范圍內(nèi)爭取對這一錯誤的糾正。

3.公訴轉(zhuǎn)自訴對效率的影響

不起訴決定對當(dāng)事人的效力是維護(hù)被告人合法的訴訟權(quán)利以及公訴機(jī)關(guān)權(quán)威、保證程序效率所必需的。但這種效力在我國立法中被公訴轉(zhuǎn)自訴的規(guī)定所否定?！缎淌略V訟法》第170條把被害人有證據(jù)證明被告人侵犯自己人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，而公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院不予追究被告人刑事責(zé)任的案件規(guī)定為可以提起自訴的案件。該規(guī)定的初衷在于以自訴權(quán)制約不起訴裁量權(quán)的不當(dāng)行使，但帶來的不利影響是損害了訴訟效率，同時也破壞了法的安定性和可預(yù)測性。在檢察機(jī)關(guān)作出不起訴的決定后，被害人由于追訴能力的限制，很少轉(zhuǎn)而提起自訴，這也使該規(guī)定成為實(shí)踐之中的“人體闌尾”，可謂得不償失，應(yīng)予廢除。當(dāng)然，不起訴決定對被害人影響很大，對被害人權(quán)利也應(yīng)該設(shè)置完善的保護(hù)、救濟(jì)措施。比如決定作出前設(shè)置聽證程序充分聽取被害人的意見，盡量化解被害人的憤怒與不滿情緒，決定作出后對被害人不服不起訴決定的申訴的處理程序法律應(yīng)該有更明確的規(guī)定。只有建立在公正程序基礎(chǔ)上的裁決才能得到當(dāng)事人的尊重與服從，而贏得當(dāng)事人的尊重與服從又是程序效率的保障。

4.檢察機(jī)關(guān)的重新起訴

基于對實(shí)體正義的維護(hù)，檢察機(jī)關(guān)作出不起訴的決定后，發(fā)現(xiàn)有新事實(shí)、新證據(jù)，可以重新起訴。但重新起訴也要體現(xiàn)效率及程序公正的要求，對于何種情況才屬于可導(dǎo)致重新起訴的新事實(shí)、新證據(jù)，應(yīng)該由法律予以明確界定。重新起訴的次數(shù)應(yīng)該有限制并且設(shè)置嚴(yán)格的程序慎重啟動，以免過多干擾公民日常生活，影響司法機(jī)關(guān)的權(quán)威。我國立法中此類規(guī)定尚付闕如。立法在價值權(quán)衡的問題上應(yīng)該盡量避免顧此失彼，即使“失彼”不可避免，也應(yīng)該把“失”降至最低。

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