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摘要：證據(jù)是訴訟圍繞的中心，刑事訴訟中存在法律定位不明的辦案說明，指刑事訴訟中偵查人員出具目睹作案過程或辦案程序事實提供書面說明材料，在未經(jīng)充分法庭質(zhì)證下被司法機關(guān)作為定案根據(jù)，對案件公正存在很大威脅。辦案說明非我國法定證據(jù)種類，但大量存在于司法實踐中，非法定性導致辦案說明處于尷尬地位。研究對司法實踐中應用辦案說明情況調(diào)研分析，闡明辦案說明的概念。論述辦案說明在刑事審判中的危害性，提出規(guī)制辦案說明的對策，推動刑事訴訟法的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：辦案說明；刑事審判；刑法

我國刑事審判中存在公檢機關(guān)偵查部門對某種職權(quán)行為出具書面辦案說明，包括對程序記錄集被告人自首等量刑情節(jié)，法院調(diào)研中發(fā)現(xiàn)立案中的辦案說明并無統(tǒng)一名稱，理論界通常稱為情況說明。辦案說明在訴訟中大多被公安機關(guān)偵查卷中隨案移送，庭審中往往不經(jīng)質(zhì)證程序被法官采納。刑法采取列舉方式規(guī)定證據(jù)種類，未將情況說明納入其中。大部分辦案說明在我國刑法中定位不明，司法實踐中廣泛應用，嚴重損害法律的權(quán)威性，不利于保障被告人的合法權(quán)益。辦案說明缺乏明確證據(jù)規(guī)則，用于被告人定罪量刑依據(jù)，剝奪被告人獲得無罪輕判的權(quán)利。辦案說明不符合現(xiàn)有法定證據(jù)種類，應制止作為證據(jù)使用行為。

一、刑法訴訟中“辦案說明”概述

辦案說明指偵查機關(guān)辦案人員對刑事案件存在問題解釋，證明案件真實的書面材料，目前我國刑法中沒有關(guān)于“辦案說明”法律規(guī)定，訴訟實踐中將辦案說明作為證據(jù)使用不合法，最高法頒布的《關(guān)于執(zhí)行<刑法>若干問題的解釋》規(guī)定，制作書證的復制件，拍攝物證的照片制作人不少于兩人。提供證據(jù)復制件應附有關(guān)制作文字說明。條文中未直接引用“辦案說明”。目前學界對辦案說明證據(jù)屬性尚未形成通說，大部分主張保留與案件有關(guān)的，對如何劃定法定證據(jù)種類存在很大爭議。鑒于辦案說明在司法實踐中發(fā)揮重要作用，有必要明確辦案說明的類型。根據(jù)法院檢察院調(diào)查情況，“辦案說明”種類主要有證明案發(fā)過程，證明抓獲過程有關(guān)情況等[1]?！稗k案說明”類型繁多，其他類型辦案說明因不同需要出現(xiàn)在案件中。結(jié)合研究資料，辦案說明類型包括關(guān)于查找未果的，關(guān)于案件管轄的，通話記錄說明等。單純按辦案說明內(nèi)容難以做出清晰分類，從實體程序角度劃分可分為額有關(guān)實體性內(nèi)容，有關(guān)程序內(nèi)容的辦案說明。程序性辦案說明是證明程序事實的說明，如有關(guān)案發(fā)經(jīng)過，關(guān)于未刑訊逼供等；證據(jù)性辦案說明包括不能鑒定比對指認辨認原因，關(guān)于證明主體身份等。辦案說明在無法律規(guī)定作為證據(jù)下產(chǎn)生，說明中國司法體制等為其提供條件。分析刑法訴訟中辦案說明出現(xiàn)主要原因包括存在傳統(tǒng)重實體，輕程序的觀念，各訴訟階段證明標準不同等。我國司法傳統(tǒng)中對如何實現(xiàn)結(jié)果公證程序是否正義重視不足，2012年刑法修改，在立法任務中加入尊重保障人權(quán)內(nèi)容，但刑法懲罰犯罪觀念深入人心，重實體輕程序意識不強。辦案說明出現(xiàn)免去偵察機關(guān)的麻煩，提高辦案工作效率，加強公檢法機關(guān)懲罰犯罪力度。公檢法人員需要轉(zhuǎn)變思想觀念，改變重懲罰輕保護的司法觀念。

二、刑法審判中應用“辦案說明”的爭議

目前我國刑法未將辦案說明納入法定證據(jù)種類，作為定案依據(jù)證據(jù)必須符合法定證據(jù)種類要求。司法解釋通過個別條文賦予辦案書名證據(jù)屬性，表明不排斥辦案說明在刑事訴訟中的適用[2]。如最高法頒布《關(guān)于執(zhí)行<刑法>若干問題的解釋》規(guī)定，允許制作說明偵查人員簽字情況的說明證據(jù)發(fā)揮證明作用，根據(jù)《非證據(jù)排除規(guī)定》規(guī)定，公訴人員提交加蓋公章說明材料必須有相關(guān)訊問人員簽名。司法解釋條文說明對辦案說明證據(jù)的肯定。犯罪事實發(fā)生后，只能根據(jù)收集證據(jù)還原案件情況，偵查人員是最早接觸案件者，其提供對安檢事實陳述對法官了解案情具有重要租用。辦案說明具有重要的價值，研究分析辦案說明對司法的利弊，可以更好地發(fā)揮其價值。刑法審判中辦案說明重要作用包括節(jié)約司法資源，溝通辦案情況，彌補證據(jù)的瑕疵等。當前我國處于社會發(fā)展轉(zhuǎn)型期，刑事案件不斷增多，導致司法人員超負荷工作。檢察院對偵察機關(guān)辦案收集程序合法性存在質(zhì)疑，可以利用辦案說明溝通案件辦理情況，免去偵查人員進行解釋溝通的麻煩，有利于節(jié)省緊缺的司法資源。非法證據(jù)排除規(guī)則確立后，我國出現(xiàn)定罪裁判與程序性裁判模式，由于筆錄證據(jù)制作規(guī)范執(zhí)行不嚴謹，過程證據(jù)出現(xiàn)問題，辦案說明可以彌補證據(jù)瑕疵。刑法審判中應用辦案說明存在助長程序違法行為，侵害被告人質(zhì)證權(quán)，妨礙實體公正實現(xiàn)等弊端。質(zhì)證權(quán)是當事人基本訴訟權(quán)利，通過法庭針對雙方分歧證據(jù)質(zhì)證，法官可以觀察雙方在庭表現(xiàn)，當事人質(zhì)證權(quán)實現(xiàn)是安檢真相顯現(xiàn)過程。偵察機關(guān)的辦案說明通常由檢察院移交，法院未針對辦案說明充分質(zhì)證，公權(quán)力優(yōu)勢地位等因素導致法院傾向于采納辦案說明，導致被告人無法與偵查人員針對定罪量刑證據(jù)真實性對質(zhì)，違背直接言詞的原則[3]。辦案說明廣泛應用于訴訟中，由于對公權(quán)力機關(guān)出具材料權(quán)威性天然信任心態(tài)，助長偵查人員隨意使用辦案說明行為，造成當事人通過不當手段實現(xiàn)輕處罰的目的。

三、辦案說明在刑法中的屬性

目前辦案說明是否作為證據(jù)尚無統(tǒng)一認識，辦案說明整體上符合我國司法制度現(xiàn)狀需要，由于缺乏合理規(guī)制導致存在被濫用，侵犯被告人合法權(quán)益情況。辦案說明屬性是對證據(jù)涵義的認知問題，必須顧及現(xiàn)實可操作性，應在法律上明確辦案說明的性質(zhì)。修改后的刑法對證據(jù)概念修訂為證明案件真實材料為證據(jù)。辦案說明是否為證據(jù)材料需要根據(jù)內(nèi)容與案件事實關(guān)聯(lián)度判斷[4]。證據(jù)是能對案件實體起到證明作用的材料，通報類是告知后續(xù)辦案機關(guān)案件來源等程序問題，記錄類是對偵查人員辦案過程客觀記錄，不能對案件起到證明作用。證據(jù)證明內(nèi)容不僅限于實體范疇，辦案說明或?qū)ψC據(jù)來源等解釋在刑事訴訟中發(fā)揮重要作用。辦案說明絕對取締難以實行，由于偵查人員對辦案過程等親歷性，對案件程序性問題掌握信息更多，證據(jù)在保存收集證據(jù)中會出現(xiàn)紕漏，偵查人員不能在每個案件中出庭作證。對案件的實體事實，偵查人員出庭質(zhì)證耗時耗力，需要辦案說明書面材料。將辦案說明對應法定證據(jù)不合理，因辦案說明具有不同于現(xiàn)有法定證據(jù)的特殊性。辦案說明制作主體，表現(xiàn)形式與內(nèi)容等方面具有獨特特征。偵查部門是制作辦案說明的主體，其他部門不會提供辦案說明[5]。辦案說明在訴訟實踐中通常使用工作記錄，情況說明等名稱，表現(xiàn)形式以書面載體出現(xiàn)，一般由兩名偵查人員簽名，部分辦案說明蓋單位公章。不同的辦案說明包含內(nèi)容不同，隨著社會的發(fā)展不斷出現(xiàn)新的類型。由于辦案說明制作主體特殊，使其具有很高的證據(jù)效力。偵查到審判各訴訟階段很少被當事人質(zhì)疑。刑法訴訟中辦案說明作為證據(jù)材料具有制作主體，形成時間與證明對象的特殊性。辦案說明制作主體是偵查人員，偵查人員對案件處理結(jié)果難以保持中立，證人證言等法定證據(jù)主體大多與案件處理結(jié)果無利害關(guān)系，辦案說明證據(jù)材料制作人影響案件處理結(jié)果，由于我國傳統(tǒng)偵查中心訴訟模式，偵查人員移送證據(jù)材料影響審判機關(guān)，需要合理規(guī)制保障案件審理程序的公正。辦案說明是偵查人員制作書面材料，以不同方式發(fā)揮對案件事實的證明作用。對辦案說明賦予法定地位，經(jīng)法庭質(zhì)證程序發(fā)揮其作用符合司法改革趨勢。

四、刑事審判中辦案說明的規(guī)制

辦案說明在法外空間長時間存在，由于其具有存在價值。由于辦案過程不可逆性等，絕對消除辦案說明材料不利于案件順利進行。應將其納入法定證據(jù)種類，發(fā)揮其積極作用。刑事證據(jù)種類重構(gòu)是解決辦案說明問題的根本舉措，目前刑法修改不能一蹴而就，如何規(guī)制辦案說明的應用成為法律界需要研究的問題。要從轉(zhuǎn)變理念，完善庭審方式等方面采取措施，合理規(guī)制辦案說明在刑法訴訟中的應用，保證辦案說明證據(jù)的合法性。辦案說明出現(xiàn)原因是對實體目標片面追求，要將實體公正作為司法工作價值取向，堅持二者結(jié)合統(tǒng)一才能最終體現(xiàn)實體公正。刑事訴訟程序是保障實體公正實現(xiàn)的必要機制，要強化公檢法人員的責任意識，辦案說明大量應用由于公檢法人員缺乏責任意識，促成責任意識欠缺源于一定制度，如案件復雜較多導致工作人員選擇省時省力的辦案說明[6]。訴訟理念轉(zhuǎn)變需要長期過程，理念滲透可以實時進行。公檢法機關(guān)要促進理念轉(zhuǎn)變，通過用實例講解說明等措施促進司法人員改進理念。刑法訴訟中規(guī)制辦案說明非常必要，但不能僅寄希望于法律規(guī)定改革，可以采取過渡措施規(guī)制辦案說明。部分辦案說明要規(guī)制使用，偵查人員根據(jù)相關(guān)情況認定，被告人具有自首等情節(jié)辦案說明等，警察是控方證人，對證實犯罪嫌疑人是否為投案自首或帶公安人員抓獲同案犯，證明其量刑情節(jié)等非常重要。關(guān)于誘供的辦案說明為證實被告人供述真實性具有存在合理性。但可以其他合法證據(jù)形式代替，如采取同步錄像方式機載?，F(xiàn)有辦案說明中部分為簡便辦案需要可以規(guī)制使用，如關(guān)于說明兩份鑒定結(jié)論，關(guān)于無法提取通話記錄等。辦案說明應有期根源，如治標不治本難以徹底解決問題。關(guān)鍵是重構(gòu)合理的刑事證據(jù)種類體系。我國刑事證據(jù)重構(gòu)需要綜合考慮我國訴訟現(xiàn)實，由于我國法律職業(yè)隊伍差異，單純借鑒大陸法系國家證據(jù)種類劃分法不符合我國國情。目前我國刑法訴訟向當事人主義訴訟模式轉(zhuǎn)變，各國刑法訴訟證據(jù)種類劃分體系與本國訴訟制度符合，目前英美法系劃分標準具有借鑒意義。英美法系將證據(jù)分為人證與物證，使得證據(jù)劃分體系較為嚴謹，有利于當事人舉證，可以解決出現(xiàn)新型證據(jù)問題。書證表現(xiàn)形式與物證不同，其共同點是不以人為載體?？梢詫⑵浜喜槲镒C。外加其他證據(jù)符合模糊性立法原則。借鑒英美法系需要結(jié)合我國現(xiàn)有證據(jù)表現(xiàn)形式。

五、結(jié)語

辦案說明是中國司法實踐的產(chǎn)物，在刑法訴訟中發(fā)揮重要的證據(jù)作用，大部分是對案件程序事實發(fā)揮證明作用的證據(jù)，可以溝通辦案信息，解釋證據(jù)疑點，但濫用會侵犯當事人的質(zhì)證權(quán)。通過調(diào)研將辦案說明分為量刑證據(jù)，證據(jù)釋明等類型，辦案說明作為獨立證據(jù)由于其與其他證據(jù)存在本質(zhì)不同，許多方面不同于現(xiàn)有法定證據(jù)種類。必須充分貫徹直接言辭原則，辦案說明必須建立嚴格的審查機制。刑事犯罪案增多導致偵查人員工作壓力大，不能讓每個目擊犯罪過程的偵查人員出庭作證，應根據(jù)被告人現(xiàn)有證據(jù)存在疑點或程序違法嚴重度界定偵查人員出庭作證范圍。

參考文獻：

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[2]馬永平．刑事程序性法律后果研究[D]．中國社會科學院研究生院，2017．

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[4]李紅輝．地方刑事審判職能轉(zhuǎn)型研究[D]．西南政法大學，2016．

[5]胡志風．刑事錯案與偵查程序研究[D]．中國政法大學，2011.

[6]周維平，馬明亮．論“辦案說明”在刑事審判中的運用——以刑事判決書為樣本的考察[C]．最高人民法院．全國法院系統(tǒng)第二十二屆學術(shù)討論會論文集.最高人民法院：國家法官學院科研部，2011：178-190．

作者：宗敏