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〔摘要〕社會保障權(quán)作為公民的一項基本權(quán)利,在憲法中的合法性基礎(chǔ)是:人民與國家關(guān)系中的“民本主義”,文明社會中的人道主義,社會秩序中的穩(wěn)定與和諧原則,市場分配制度中的公平、正義原則。正是這些深層要求使社會保障在二戰(zhàn)后迅速凸現(xiàn)并被逐漸地法律化和制度化?？梢哉f社會保障權(quán)之存在并獲得國家的切實保障,是人類社會文明而和諧的一個重要標(biāo)志。

〔關(guān)鍵詞〕社會保障權(quán),人民,國家,文明社會,社會秩序

2004年3月通過的憲法修正案中增加了“國家建立和健全同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的社會保障制度”的條款,意味著我國的社會保障制度將會進(jìn)一步的法律化、制度化。這是執(zhí)政黨貫徹“三個代表”思想、執(zhí)政為民的鮮明體現(xiàn),也是我國向和諧社會邁進(jìn)的基本舉措。

“現(xiàn)代社會保障制度是人類20世紀(jì)所取得的最重要的制度文明之一,是人類文明的偉大發(fā)明?！?1)有學(xué)者在總結(jié)創(chuàng)設(shè)與保護(hù)社會權(quán)(社會保障權(quán)是一項重要的社會權(quán))的理論根據(jù)時認(rèn)為有四點理由,即:“(1)人類對生存與發(fā)展的要求;(2)自然威脅與社會威脅(含市場機(jī)制和競爭機(jī)制)導(dǎo)致的人類生存條件的脆弱性;(3)資源和權(quán)利的稀缺性;(4)道德與理性對人類需要的表達(dá)和實現(xiàn)將是一個長期的歷史過程?！?2)正是基于這些理由,社會保障權(quán)被許多國家的憲法所明文規(guī)定。社會保障權(quán)作為現(xiàn)代社會公民享有的一項基本權(quán)利,是作為非正式制度的家庭保障功能日趨式微的必然產(chǎn)物,其出現(xiàn)和產(chǎn)生本身就具有一定程度的、不可否認(rèn)的合法性。其合法性基礎(chǔ)主要體現(xiàn)于以下幾個方面:

一、人民與國家關(guān)系中的“民本主義”

前資本主義國家的專制統(tǒng)治將社會與人民淹沒于其中,忽視了社會與人民的存在及其價值,不符合人性及社會發(fā)展規(guī)律,所以被人類拋進(jìn)了歷史的垃圾堆。自從人類進(jìn)步到現(xiàn)代社會以來,國家與社會的二元并存,以及對“人民主權(quán)原則”的遵循,符合人性即社會發(fā)展的本質(zhì)規(guī)律,順應(yīng)了民主文明的歷史潮流。國家不再是從社會中產(chǎn)生并凌駕于社會和人民之上的政治力量,它只不過是人類實現(xiàn)自身目標(biāo)的一種手段而已。隨著民主和文明的發(fā)展,社會將把國家政權(quán)收回,人民群眾將把國家政權(quán)收回。這不過是被異化了的國家與人民關(guān)系的復(fù)歸而已。

從國家產(chǎn)生的意義上講,正如霍布斯所言,國家并非由神意創(chuàng)造,而是人們通過社會契約讓予自然權(quán)利建成的,其本質(zhì)目的在于人們理性和幸福生活的需要以增進(jìn)所有人的和平、安全與便利。法國革命家羅伯斯比爾也認(rèn)為,“人民是主權(quán)者,政府是人民的創(chuàng)造物和所有物,社會服務(wù)人員是人民的公仆?！?3)在對待國家和人民關(guān)系方面,英國著名資產(chǎn)階級啟蒙思想家洛克認(rèn)為,“為了保護(hù)社會而行動的有組織的國家”(4)“沒有別的目的,只是為了人民的和平、安全和公眾福利”。(5)國家或政府在本質(zhì)上是工具性的,美國1776年的《獨立宣言》稱:“我們認(rèn)為這些真理是不言而喻的:人人生而平等,他們都從他們的‘造物主’那邊被賦予了某些不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利,其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利。為了保障這些權(quán)利,所以才在人們中間成立政府”,“如果遇有任何一種形式的政府變成損害這些目的的,那么,人民就有權(quán)利來改變它或廢除它,以建立新的政府。這新的政府,必須是建立在這樣的原則的基礎(chǔ)之上,并且是按照這樣的方式來組織它的權(quán)力機(jī)關(guān),庶幾就人民看來那是最能夠促進(jìn)他們的安全和幸福的”。

文藝復(fù)興運動的“人文主義”、資產(chǎn)階級的思想啟蒙以及豐富的民主社會經(jīng)濟(jì)與政治的實踐,使人們認(rèn)識到了自身的主體地位,這種從來就不曾有過的民主觀念一旦深入人心,就一定會根深蒂固,任何復(fù)辟和倒退都是不可能的。伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r,國家和人民的關(guān)系,經(jīng)歷了兩個階段,或者說,國家在維護(hù)和保障人民權(quán)利和利益的過程中,扮演了兩種不同的角色,與資本主義自由競爭相聯(lián)系的“守夜人”,與壟斷資本主義相適應(yīng)的“調(diào)控者”。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷發(fā)展和新形勢與新要求的產(chǎn)生,消極的“守夜人”不足以滿足人民的需要,不能充分實現(xiàn)政府成立的職能和目的,為了克服“市場失靈”,國家必須發(fā)揮“裁判者”或“調(diào)節(jié)者”的角色職能,彌補(bǔ)市場的缺陷,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和社會正義?！吧鐣?quán)則是與福利國家或積極性國家觀相對應(yīng)的基本人權(quán)。其目的在于消除伴隨資本主義的高度化發(fā)展而產(chǎn)生的貧困和失業(yè)等社會弊病,為此要求國家積極地干預(yù)社會經(jīng)濟(jì)生活,保護(hù)和幫助弱者”。(6)無論國家職能如何變遷,其目的和宗旨始終是單一的,那就是“以民為本”、“為人民服務(wù)”。

正是基于國家與人民之間的這種服務(wù)關(guān)系以及手段與目的關(guān)系,才有社會保障制度,才有公民的社會保障權(quán),并將對處于逆境中的、基本生活無法繼續(xù)的公民的救助的義務(wù),義無反顧地落到了國家的身上,國家在此種情況下有著義不容辭的職責(zé)。

二、文明社會中的人道主義

所謂“人道”,指愛護(hù)人的生命、尊重人的人格和權(quán)利的道德,《辭?！分羞@樣解釋。當(dāng)一個人不能保證自己的基本生活需要時,也許就因此沒了性命,也許只得沿街乞討,這是不符合人性的。如果此時沒有人去幫助或救濟(jì)他,而使他長期處于這種狀態(tài)下,也是不人道的表現(xiàn)。“在如此之狀態(tài)下,一切權(quán)利和自由就有可能變成無任何實際意義的畫餅充饑般的存在”。(7)社會保障正是基于對公民的生命、人格和權(quán)利的保護(hù)而產(chǎn)生的一種國家制度,并將此項國家義務(wù)用法律的方式規(guī)定下來,公民因此而享有了相應(yīng)的權(quán)利——社會保障權(quán)。社會保障權(quán)保障公民的基本生活水平,不至于使得公民因食不果腹、衣不避體而喪失人的尊嚴(yán)或人格,更毋論生命。

現(xiàn)代社會中,人們的生活中不僅僅有法律明確規(guī)范的權(quán)利與義務(wù),更有體現(xiàn)人文精神的道德準(zhǔn)則,這一點對具體的個人如此,對國家更是這樣。不愛護(hù)人的生命、不尊重人的人格和權(quán)利的行為是不道德的,應(yīng)該受到道德和輿論的譴責(zé),這一點對個人如此,對國家也是這樣。當(dāng)一個公民因年老、疾病、傷殘、失業(yè)、生育、死亡、遭遇災(zāi)害、面臨生活困難等因素,暫時或永久地喪失工作能力、失去工作機(jī)會,以至收入不能維持必要的生活水平或相當(dāng)?shù)纳钏疁?zhǔn)時,也許有好心而善良的人來幫助他,使其擺脫了困境;但是,當(dāng)有一大批人因此而落入窘境時,就不能期望這樣的好人幫忙,“天上不會總有餡餅”,即使有也未必夠這么多的人享用,于是,人類不能期待這樣一種或然性的救援,而需要一種制度性的、有保障的保障。賦予公民社會保障權(quán),并將國家作為公民該權(quán)利的義務(wù)主體,公民將不會再有生活無著的憂慮和窘迫,并能夠保持著自己的人格和尊嚴(yán)。

三、社會秩序中的穩(wěn)定與和諧原則

隨著社會的發(fā)展和進(jìn)步,人類已不能再回到過去的“自然狀態(tài)”,也不愿經(jīng)歷戰(zhàn)爭等所造成的混亂和無序,人類的生活需要和平與穩(wěn)定的環(huán)境,以及和諧而安全的人際關(guān)系。和平與發(fā)展是當(dāng)今社會的兩大主題。和平,意味著秩序,意味著穩(wěn)定的環(huán)境以及和諧的關(guān)系。和平既是發(fā)展的前提,又是發(fā)展的目的,只有在和平的環(huán)境中,發(fā)展才可能變?yōu)楝F(xiàn)實。而發(fā)展的最終目的也是為了人類生活的和平與幸福,任何社會發(fā)展與進(jìn)步都只不過是也應(yīng)該是人類和平與幸福的手段。

事實上,市場經(jīng)濟(jì)只是社會發(fā)展的一種方式,一個階段,在此階段,或者說采取市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式,尤其強(qiáng)調(diào)和平的、可預(yù)期的環(huán)境,穩(wěn)定而安全的交易環(huán)境是市場的存續(xù)和發(fā)展的前提與基礎(chǔ)。而市場所需之和平、安全的環(huán)境,一方面是市場自身運作的結(jié)果,另一方面又離不開國家的調(diào)節(jié)和干預(yù)。在市場失靈之處,國家是唯一的且有效的救世主。市場所帶來的競爭是激烈的,也是殘酷的,由此而導(dǎo)致的貧富分化、工人失業(yè),以及由于市場自身的特點所造成的市場主體“惟利是圖”,等等,由此而產(chǎn)生的社會問題,并非市場自身所能解決。

當(dāng)一個公民因年老、疾病、傷殘、失業(yè)、生育、死亡、遭遇災(zāi)害、面臨生活困難等因素,暫時或永久地喪失工作能力、失去工作機(jī)會,以至收入不能維持必要的生活水平或相當(dāng)?shù)纳钏疁?zhǔn)時,他就會成為一個潛在的不穩(wěn)定因子,當(dāng)一群公民面臨此問題時,就變成一個潛在的社會不安定因素,當(dāng)這個問題普遍存在時,就成為了一個確實的社會穩(wěn)定的威脅因素。然而,這樣的社會問題并非僅僅依靠市場就能解決。對于處于困境中的公民的救助是國家的義務(wù),是民主的國家的義不容辭的職責(zé),也是國家為維持市場穩(wěn)定有序的發(fā)展,而營造的市場環(huán)境秩序所必需的舉措。貧富分化、工人失業(yè)對市場秩序是一種威脅,而那些處于因年老、疾病、傷殘、失業(yè)、生育、死亡、遭遇災(zāi)害、面臨生活困難等因素,暫時或永久地喪失工作能力、失去工作機(jī)會,以至收入不能維持必要的生活水平或相當(dāng)?shù)纳钏疁?zhǔn)的人群則變成了社會和市場秩序穩(wěn)定與和諧的直接危險。所以,賦予公民社會保障權(quán),使國家承擔(dān)起對公民基本生活的保障,是社會秩序穩(wěn)定與和諧的基本要求?！耙虮臼兰o(jì)是‘社會安全’世紀(jì),實施社會安全,殆已成為世界各國憲政之中心政策。尤其從1919年德國魏瑪憲法規(guī)定了有關(guān)社會安全之章節(jié)條款后,各國憲法大多起而依襲沿用;遂使憲法之人權(quán)保障機(jī)能,由昔日只消極地力求保障人自由不受國家不當(dāng)干預(yù),演變成今日積極地力求國家實施社會安全政策,以保障個人之生存權(quán)。換言之,即要求國家使人人獲得適當(dāng)工作,可以安適生活;一旦因年老力衰無法工作,或因罹患疾病失業(yè)等事情,可以借國家社會力量加以援助救濟(jì),以謀整個社會之安全和諧?！?8)

四、市場分配制度中的公平、正義原則

權(quán)利一開始便與正義有著不解之緣,梅因在《古代法》中認(rèn)為,羅馬法的功勞在于將正義和法學(xué)結(jié)合起來,使法學(xué)開始有了權(quán)利這個概念。(9)社會保障權(quán),是公民在因年老、疾病、傷殘、失業(yè)、生育、死亡、遭遇災(zāi)害、面臨生活困難等因素,暫時或永久地喪失工作能力、失去工作機(jī)會,以至收入不能維持必要的生活水平或相當(dāng)?shù)纳钏疁?zhǔn)時,要求國家給予一定物質(zhì)幫助的權(quán)利,是國家以公共財物而賦予部分人的制度。從另一個側(cè)面講,則是國家對社會財富的一種分配方式,一種為謀求公平和正義而進(jìn)行的再分配。

正義是一定社會中各階級、階層或集團(tuán)關(guān)于社會制度及由此確立的各方面關(guān)系是否公正、合理的觀念和行為要求,正義是具體的、歷史的,其內(nèi)容最終決定于物質(zhì)生活條件。(10)在倫理上,正義即善,被看成是一種個人美德和人的需要或者要求的一種合理的、公平的滿足。在政治、經(jīng)濟(jì)上,正義是指一種與社會的理想相符合,足以保證人們的合理需要和利益的制度。(11)正義是具體的,并非空泛的口號或不可捉摸的理想目標(biāo),而是要具體體現(xiàn)于社會生活的方方面面,滿足人類具體的物質(zhì)與精神的利益和欲求。

在市場經(jīng)濟(jì)條件下,資源的稀缺,產(chǎn)權(quán)的界定,以及競爭的激烈與嚴(yán)酷,使得社會必然產(chǎn)生財富的集中與貧富分化,于是,為了維持社會的平衡與正義,保障少數(shù)人的生存與人格尊嚴(yán),社會保障制度應(yīng)運而生。社會保障制度通過國家的物質(zhì)幫助一定程度上實現(xiàn)了公平和正義,維持社會的平衡和穩(wěn)定。魏瑪憲法第151條第12項明揭:“經(jīng)濟(jì)生活之秩序,以使各人獨得人類應(yīng)得之生活為目的,并須適合正義之原則。”

雖然,在一般的意義上,“對正義的理解是:在同每一個人的幸福有關(guān)的事情上,公平地對待他,衡量這種對待的唯一標(biāo)準(zhǔn)是考慮受者的特性和受者的能力,所以正義的原則,引用一句名言來說就是‘一視同仁’”。(12)習(xí)慣上,正義被認(rèn)為是維護(hù)和重建平衡或均衡,其重要的格言常常被格式化為“同樣情況同樣對待”。當(dāng)然,我們需要對之補(bǔ)上“不同情況不同對待”。(13)社會保障權(quán)是弱者的權(quán)利,是國家給予弱者的幫助和救濟(jì),是國家對于弱者的一種“仁慈”?！叭蚀仁钦x的女兒;它是從正義生出,并且不能與正義作對?！?14)

注釋:

〔1〕鄭秉文,和春雷.社會保障分析導(dǎo)論〔M〕.北京:法律出版社,2001.1.

〔2〕劉俊海.論社會權(quán)的保護(hù)及《經(jīng)社文公約》在中國的未來實施〔J〕.劉海年.《經(jīng)濟(jì)、社會和文化權(quán)利國際公約》研究〔C〕.北京:中國法制出版社,2000.62.

〔3〕〔法〕羅伯斯比爾.革命法制和審判〔M〕.北京:商務(wù)印書館,1965.138.

〔4〕〔5〕〔英〕洛克.政府論(下)〔M〕.北京:商務(wù)印書館,1964.91,80.

〔6〕〔7〕〔日〕大須賀明.生存權(quán)論〔M〕.北京:法律出版社,2001.12,12.

〔8〕李鴻禧.憲法與人權(quán)〔M〕.臺北:元照出版公司,1999.444.

〔9〕〔英〕梅因.古代法〔M〕.北京:商務(wù)印書館,1984.102.

〔10〕孫國華.馬克思主義法理學(xué)研究〔M〕.北京:群眾出版社,1996.321.

〔11〕章若龍,李積桓.新編法理學(xué)〔M〕.武漢:華中師大出版社,1990.224.

〔12〕〔英〕威廉·葛德文.政治正義論.第一卷(中譯本)〔M〕.北京:商務(wù)印書館,1980.84-85.

〔13〕〔英〕哈特.法律的概念〔M〕.北京:中國大百科全書出版社,1996.158.

〔14〕〔美〕哈羅德·丁·伯爾曼.法律與革命〔M〕.北京:中國大百科全書出版社,1993.217.