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摘要：我國民事訴訟法簡易程序與普通程序的劃分標準是事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大的簡單民事案件。由于該規(guī)定的模糊使得基層法院的案件大部分都適用簡易程序，與立法意圖相背離。在決定是否適用簡易程序時，法官并不清楚案件是否簡單抑或疑難。因此，本文認為廢除模糊不清的“簡單民事案件”作為適用簡易與普通程序的依據(jù)，以訴訟標的的數(shù)額或法律關系為依據(jù)更為妥當。

關鍵詞：民事訴訟；程序分流；簡易程序；普通程序

一、問題的提出

我國《民事訴訟法》第十三章簡易程序中有四處采用了“簡單的民事案件”這一短語，如第一百四十二條規(guī)定：基層人民法院和它派出的法庭審理事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大的簡單的民事案件，適用本章規(guī)定；第一百四十三條規(guī)定：對簡單的民事案件，原告可以口頭起訴；第一百四十四條規(guī)定：基層人民法院和它派了同的法庭審理簡單的民事案件，可以用簡便的方式隨時傳喚當事人、證人；第一百四十五條規(guī)定：簡單的民事案件由審判員一人獨任審理。

《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第168條規(guī)定：民事訴訟法第一百四十二條規(guī)定的簡單民事案件中的“事實清楚”，是指當事人雙方對爭議的事實陳述基本一致，并能提供可靠的證據(jù)，無須人民法院調(diào)查收集證據(jù)即可判明事實、分清是非；“權利義務關系明確”，是指誰是責任的承擔者，誰是權利的享有者，關系明確；“爭議不大”，是指當事人對案件的是非、責任以及訴訟標的的爭執(zhí)原則分歧。這三個條件缺少其中任何一個都不能作為簡單的民事案件適用簡易程序。①例如當事人雙方對數(shù)額非常小的債務引起爭議，原告向法院起訴請求被告歸還500元錢，對是否產(chǎn)生500元錢的債務事實發(fā)生分歧，原告認為被告向其借款，而被告否認。該案不構成“事實清楚”的要件，因此如果依司法解釋的話，就不能適用簡易程序而應適用普通程序，而實踐中，這種小額的債務糾紛大都適用簡易程序，也反應了實踐與立法的嚴重脫節(jié)。

在司法實踐中，一個民事案件適用簡易程序還是適用普通程序由庭長決定。當然不同的法院還存在著不同的具體操作程序，但起碼有一點是共通的：在決定適用普通程序抑或簡易程序時，決定者并沒有對案件進行實質(zhì)性的審理（當然也不應該進行實質(zhì)性的審理）。也就是說，在決定適用哪一種程序時，決定者所依據(jù)的資料有時候僅僅是原告的起訴狀及其證據(jù)資料，往往在被告未做出答辯前就已經(jīng)決定適用哪一種程序。那么《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第168條規(guī)定所解釋的“事實清楚”、“權利義務關系明確”、“爭議不大”在沒經(jīng)過審理或被告進行答辯的情況下，如何獲知呢？

由于“簡單的民事案件”的模糊狀態(tài)，導致了司法實踐中簡易程序已被基層法院濫用?！皡⑴c立法的楊榮新教授在談到當年立法意圖時指出：民事案件就其性質(zhì)而言，有簡單、一般、復雜之分，簡單和復雜的案件都是少數(shù)……從不同渠道反映出一統(tǒng)計數(shù)字看，全國各地基層法院用簡易程序?qū)徖淼陌讣济袷掳讣瞻笖?shù)的80%以上，有些基層法院用在受理的民事案件中，百分之九十，個別的幾乎百分之百，都是作為簡單的民事案件，適用簡易程序進行審理。這些數(shù)字說明基層法院適用簡易程序?qū)徖淼陌讣姆秶呀?jīng)在擴大，基層法院主要是適用簡易程序?qū)徖砻袷掳讣?。盡管筆者不同意立法者所謂的“在未審理前就把案件定性為簡單、一般、復雜之分”，但的確由于立法用語的粗糙，把“簡單的民事案件”作為劃生簡易程序與普通程序的標準，產(chǎn)生的結(jié)果一定是二個程序之間適用的不確定性，導致的結(jié)果并不符合“精密司法”的現(xiàn)代原則。

二、“簡單和疑難民事案件”內(nèi)涵之解讀

除了《民事訴訟法》第一百四十二、第一百四十三、第一百四十四、第一百四十五條使用了“簡單的民事案件”外，第一百六十一條使用“疑難的案件”來判斷是否適用合議庭來審理特別程序的案件?！睹袷略V訟法》共有五個條文涉及到“簡單、疑難的民事案件”，無一例外地都在是否適用獨任庭和合議庭的情況下做出的判斷依據(jù)。

1949年后，我國民事訴訟法受前蘇聯(lián)影響較大，前蘇聯(lián)法學家們無情地批判大陸法系和英美法系民事訴訟的基本理論與價值，如“辯論原則、處分原則”等。而且程序和實體的關系甚至被套上了馬克思主義哲學所謂有“形式與內(nèi)容”的關系，“實體法與程序法是孿生姐妹，是相伴相隨而生的，這兩者的關系很密切，是形式和內(nèi)容的關系。形式離不開內(nèi)容，內(nèi)容要用一定的形式來表現(xiàn)?！瘪R克思曾經(jīng)也說過：“審判程序和法二者之間的聯(lián)系如此密切，就像植物的外形和植物的聯(lián)系，動物的外形和血肉的聯(lián)系一樣。審判程序和法律應該具有同樣的精神，因為審判程序只是法律的生命形式，因而也是法律的內(nèi)部生命的表現(xiàn)”?！爸貙嶓w、輕程序”恰恰是我國傳統(tǒng)訴訟文化的一個現(xiàn)象，因此一言以蔽之：法官在開庭前其實就已經(jīng)形成心證了，開庭審理其實不過是一個走過場的游戲。

是不是也不存在所謂的“疑難或簡單的民事案件”呢？我認為可以從二種不同的證明責任制度來理解：

1.當事人舉擔證明責任的民事案件。大陸法系國家如德國、日本等證明責任理論盡管存在著爭議，但就是否由當事人來承擔證明責任已達成一致，那就是“汝給我事實，吾給汝法律”，只有當事實發(fā)生真?zhèn)尾幻鲿r，才發(fā)生證明責任的作用，由承擔證明責任的一方敗訴。公務員之家

當一個案件進入庭審后，法官只是根據(jù)當事人的舉證來判斷該案件為何種法律關系，當事人應該承擔的哪些權利與義務。因此，如果說存在著“疑難或簡單”案件時，也只能發(fā)生在適用法律方面。

2.法院或法官承擔證明責任的民事案件。我國和前蘇聯(lián)民事訴訟法“按照社會主義民事訴訟理論，訴訟是通過發(fā)現(xiàn)真實來公正解決爭議的，與西方當事人積極提供證據(jù)之外，法院因有職責弄清案件真實情況，因此，法院也要主動收集證據(jù)”⑦。盡管也存在著社會主義國家法院或法官是否是證明責任的承擔者，但如果說法官存在調(diào)查證據(jù)的義務的話，那么判斷出法院或法官有證明責任的邏輯是正確的。我國《民事訴訟法》第六十四條第二款規(guī)定：當事人及其訴訟人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，或者人民法院認為審理案件需要的證據(jù)，人民法院應當調(diào)查收集。盡管該條文不象前蘇聯(lián)民事訴訟法那樣直接規(guī)定了法院或法官負有調(diào)查證據(jù)的職責，但卻含糊去認為法院或法官有調(diào)查證據(jù)的權力。雖然權力與職責這對概念在應然的狀態(tài)下是對稱的，即便我們不深究我國民事訴訟法有沒有隱含著法官或法院承擔證明責任，但法官有權力去行使調(diào)查證據(jù)的權力是法律明文規(guī)定的。因此在“以事實為根據(jù)”的原則下，法官探知事實的真相不能僅僅消極地在法庭上聽審，還要去調(diào)查證據(jù)來印證當事人在法庭上所陳述的事實，這其實也是我國的“辯論原則”與大陸法系“辯論主義”之間的區(qū)別。⑧因此從這個角度來看，這里所謂的“簡單或疑難的民事案件”比當事人承擔證明責任的情況要多了一層，那就是法院或法官要了解民事案件，就必須去收集有關的證據(jù)，去發(fā)現(xiàn)真實，而發(fā)現(xiàn)真實卻是最困難的事情。

于是我們再回到《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第168條，我們發(fā)現(xiàn)民事訴訟法的“簡單的民事案件”的構成要件（事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大）都是發(fā)現(xiàn)真實類型層面的問題，與適用法律根本無關。從以上分析，我們發(fā)現(xiàn)我國民事訴訟法的深層次的理論中還存在著“重實體、輕程序”的問題，在認識論領域還秉持著“客觀真實”的思維方式。⑨

三、程序分流的國外借鑒

從德國、日本民事訴訟法的相關規(guī)定來看，國外對適用普通程序或簡易程序的判斷依據(jù)清楚，即以訴訟標的數(shù)額或訴訟標的的法律關系來判斷適用何種程序。

德國法院在民事司法框架中有：初級法院（AG）、州法院（LG）、州高級法院（OLG）和聯(lián)邦最高法院（BGH）。民事審判組織在初級法院由一名法官級成，即獨任法官處理案件（除勞動爭議案件外），其他三級法院皆由合議庭組成。⑩德國民事訴訟法第495a條規(guī)定了在爭議額不超過600歐元的所有初級法院程序中，法院可以自由裁量決定自己的程序。這意味著法院可以隨意了進行書面或口頭審理、公開審理或不公開審理，程序可以以任何合法的方式終止。這意味著不超過600歐元的案件，法院可以自由決定是否采用小額程序或普通程序。公務員之家

日本法院設置有高等裁判所、地方裁判所、家庭裁判所以及簡易裁判所。其中家庭裁判所專門審判及調(diào)停家庭案件，不具有訴訟案件的管轄權，隨著人事訴訟法的制定，對于人事訴訟具有專屬的第一審管轄權。簡易裁判所審理訴訟標的價額不超過140萬日元的請求，其他以外的請求，由地方裁判所管轄。也可以通過合意管轄或應訴管轄進行變更。對于訴訟標的為非財產(chǎn)時，例如婚姻、親子等身份上的法律關系、姓名權、肖像權及其他人格權等請求、有關公司設立、股東大會決議的效力等，法律一律視為管轄訴額超過140萬日元的請求，由地方裁判所管轄。

對于我國民事訴訟法簡易程序與普通程序劃分的標準應當進行改革，筆者的建議是：（1）以訴訟標的的數(shù)額為主，兼顧訴訟標的的法律關系，廢除現(xiàn)在所謂的“事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大的簡單的民事案件”這樣模糊的規(guī)定。一種方案是在民事訴訟法中明確規(guī)定以多少數(shù)額以下適用簡易程序。另一種方案可以籠統(tǒng)地規(guī)定以訴訟標的數(shù)額適用簡易程序，由于各省市的經(jīng)濟發(fā)展水平不一致，可以出臺相關司法解釋規(guī)定各省適用簡易程序的具體數(shù)額。對于婚姻、親子、人格權、公司設立、股東大會決議效力等法律關系的案件明確規(guī)定適用普通程序；（2）對中級人民法院、高級人民法院與最高人民法院劃分以訴訟標的的數(shù)額和法律關系為依據(jù)較為妥當，廢除所謂的“重大影響案件”的規(guī)定；（3）面對快遞增長的民事案件，增加小額訴訟程序也勢在必行，小額訴訟程序與簡易程序的劃分也應該以訴訟標的額的多少為依據(jù)。

注釋：

①江偉主編．民事訴訟法．高等教育出版社．2004年版．第304頁．

②王亞新．實踐中的民事審判——四個中級法院民事一審程序的動作．現(xiàn)代法學．2003（5）．

③江偉主編．民事訴訟法．復旦大學出版社．2002年版．第377頁．

④柴發(fā)邦主編．民事訴訟法學新編．法律出版社．1992年版．第9頁．

⑤馬克思恩格斯全集（第1卷）．人民出版社．1956年版．第179頁．

⑥[日]高橋宏志．民事訴訟法——制度與理論的深層分析．法律出版社．2003年版．第420頁．

⑦⑧張衛(wèi)平．程序公正實現(xiàn)中的沖突與衡平．成都出版社．1993年版．第232頁，第152頁．

⑨葉自強．略論事實真實與法律真實的關系；楊榮新主編．民事訴訟法修改的若干基本問題．第158-169頁；蔡彥敏．對“以事實為根據(jù)、法律為準繩”原則的重新釋讀．中國法學．2001（2）；鄧輝輝．民事訴訟中“以事實為根據(jù)”原則的反思．當代法學．2001（8）．

⑩[德]奧特馬·堯厄尼希著．周翠譯．民事訴訟法．法律出版社．2003年版．第38頁．

[德]羅森貝克、施瓦布、戈特瓦爾德著．李大雪譯．德國民事訴訟法．中國法制出版社．2007年版．第805-806頁．

[日]新堂幸司著．林劍鋒譯．新民事訴訟法．法律出版社．2008年版．第72頁．

參考文獻：

[1]張衛(wèi)平．轉(zhuǎn)移的邏輯.北京：法律出版社．2004年版.

[2]王亞新．對抗與判定.北京：清華大學出版社．2002年版.

[3]楊榮馨．民事訴訟原理.北京：法律出版社．2003年版.