導(dǎo)語：循環(huán)經(jīng)濟(jì)法生產(chǎn)者責(zé)任制度綜述一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一粒紐扣電池扔進(jìn)水里，其中所含的有害物質(zhì)會造成60萬升水體的嚴(yán)重污染，相當(dāng)于一個人一生的用水量。①僅以手機(jī)電池為例，每年我國報廢手機(jī)電池數(shù)量高達(dá)3億塊，其中能夠有效回收的不足1%，②我國累加的報廢電池對環(huán)境的危害不可估量。電池污染折射出現(xiàn)有制度背景下我國生產(chǎn)者責(zé)任鏈條長度有限，產(chǎn)品末端回收、利用、處理責(zé)任分工不明的嚴(yán)重問題。

一、生產(chǎn)者為主的責(zé)任延伸制度要覽

生產(chǎn)者為主的責(zé)任延伸制度，包括縱向責(zé)任延伸和橫向主體擴(kuò)大兩個方面。從縱向角度看，是打破現(xiàn)有生產(chǎn)者的有限責(zé)任，將生產(chǎn)者責(zé)任鏈條長度進(jìn)一步擴(kuò)展，實現(xiàn)對上游產(chǎn)業(yè)污染環(huán)節(jié)的遏制和對下游產(chǎn)業(yè)污染環(huán)節(jié)的負(fù)責(zé)；從橫向角度看，這一制度的主體不僅包括生產(chǎn)者，還應(yīng)包括銷售者和消費者等主體，通過多元主體的多種責(zé)任形式，實現(xiàn)對污染環(huán)境產(chǎn)品的兜底性無害化處理。

（一）生產(chǎn)者產(chǎn)品責(zé)任

我國對生產(chǎn)者產(chǎn)品責(zé)任的認(rèn)識有一個循序漸進(jìn)的過程?！懂a(chǎn)品質(zhì)量法》第26條規(guī)定：“生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)對其生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)”，即“不存在危及人身、財產(chǎn)安全的不合理的危險”?？梢?，當(dāng)時對生產(chǎn)者的產(chǎn)品責(zé)任規(guī)范僅限于產(chǎn)品發(fā)揮作用期不對人身、財產(chǎn)安全造成危害。之后，我國《侵權(quán)責(zé)任法》進(jìn)一步明確，“因產(chǎn)品存在缺陷造成他人損害的，被侵權(quán)人可以向產(chǎn)品的生產(chǎn)者請求賠償，也可以向產(chǎn)品的銷售者請求賠償?！痹?009年之前，我國生產(chǎn)者的產(chǎn)品責(zé)任體系普遍止于消費者環(huán)節(jié)，在產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為廢棄物環(huán)節(jié)的生產(chǎn)者后續(xù)處理責(zé)任幾乎為一片空白。但是，廢棄物對環(huán)境的影響至關(guān)重要，而要對某些廢棄物進(jìn)行無害化處理的成本卻異常高昂?！?a href="http://828857.com/lunwen/faxuelunwen/jjflw/201206/526226.html" target="_blank">循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》的出臺，使得生產(chǎn)者的責(zé)任從單純的產(chǎn)品生產(chǎn)、使用階段延伸到產(chǎn)品廢棄之后的回收、利用和處理階段。

（二）生產(chǎn)者延伸責(zé)任

生產(chǎn)者延伸責(zé)任（ExtendedProducerResponsibility）又稱產(chǎn)品延伸責(zé)任（ExtendedProductResponsibility）、產(chǎn)品和生產(chǎn)者延伸責(zé)任（ExtendedProductandProducerResponsibility），是指“產(chǎn)品的制造商和進(jìn)口商應(yīng)承擔(dān)其產(chǎn)品在整個生命周期中環(huán)境影響責(zé)任的主要部分，包括上游材料選擇、生產(chǎn)工藝以及下游使用和棄置過程造成的影響?！雹圻@一定義對生產(chǎn)者的責(zé)任向上游和下游都進(jìn)行了延伸，不僅要求生產(chǎn)者選擇低污染的原材料及生產(chǎn)工藝，還要求生產(chǎn)者使用更有利于循環(huán)利用的材料和工藝；不僅要求生產(chǎn)者確保產(chǎn)品在使用過程中的無害化，還要求生產(chǎn)者對棄置后的產(chǎn)品實現(xiàn)無害化處理?！吧a(chǎn)者責(zé)任延伸的最初目的在于鼓勵生產(chǎn)者在產(chǎn)品設(shè)計中更多地考慮環(huán)境影響，后來又被賦予了更廣泛的涵義，被看成是‘污染者負(fù)擔(dān)原則’的深化和延伸?！雹墚a(chǎn)品源于生產(chǎn)者利用某種工藝將原材料進(jìn)行重新整合，在這一過程中，生產(chǎn)者需要首先明確兩個問題：一是原材料的選擇；二是工藝的選擇。眾所周知，環(huán)境資源具有全部或部分公共性，但是對環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)界定成本非常高或者就根本無法界定，導(dǎo)致人們?yōu)E用自然資源和生態(tài)環(huán)境，并僅從自身效益角度而不是全社會效益角度考慮成本分擔(dān)。傳統(tǒng)生產(chǎn)者選擇的首要標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)的直接成本，即為了獲得原材料或工藝所付出的金錢成本，而對于環(huán)境保護(hù)及資源利用等間接成本問題考慮甚少，這很容易導(dǎo)致原材料浪費、廢棄產(chǎn)品污染等問題，從而產(chǎn)生企業(yè)的“外部不經(jīng)濟(jì)”⑤問題。一個經(jīng)典例子是，在Surges對Bridgman一案中，糖果制造商在某地制造糖果已經(jīng)60年的時間，后來，一個內(nèi)科醫(yī)生在緊挨著糖果制造商的地方開了一家診所。但是糖果制造商生產(chǎn)過程中的巨大噪音使得內(nèi)科醫(yī)生無法使用聽診器，并且影響思考。內(nèi)科醫(yī)生雖然是一個后來者，并且糖果制造商每年的銷售利潤很好，但最終內(nèi)科醫(yī)生還是拿到了法院的禁止令，終止了這家糖果制造商在此的生產(chǎn)活動。法院的法官在審理這起案件時，遵從了社會效益最大化原則，認(rèn)為噪音問題應(yīng)由糖果制造商通過改進(jìn)生產(chǎn)工藝等方式解決，而不應(yīng)由內(nèi)科醫(yī)生承擔(dān)損失。

（三）生產(chǎn)者責(zé)任延伸必要性

如果僅考慮企業(yè)的直接成本，從短期和企業(yè)范圍看，似乎創(chuàng)造了高額的價值，并從中獲得客觀的收益；但是從長期和全社會乃至全球范圍看，這些收益也許并不足以彌補所造成的損失。要解決這一問題，需要滿足以下三點：1.建立“長期效益評價”體系。企業(yè)在短期內(nèi)創(chuàng)造的財富并不能作為衡量企業(yè)優(yōu)劣成敗的關(guān)鍵，而應(yīng)當(dāng)更注重企業(yè)在長期的生產(chǎn)過程中實現(xiàn)全社會效益累加的多寡。這一“長期”可以“十年”作為評價周期，這有利于企業(yè)放棄或減弱短期投機(jī)牟利的動機(jī)，也有利于企業(yè)樹立“百年老店”的信譽。比如當(dāng)前的全球氣候變暖問題，學(xué)界普遍認(rèn)為是人類活動產(chǎn)生的溫室氣體造成，或可以通過控制或減少溫室氣體排放得到顯著緩解。在這一問題的解決上，歐盟走在世界的最前列，不僅有政府層面的管制和稅收，還有市場主體間的排放權(quán)交易等，并且已基本形成完整而較為成熟的控制溫室氣體排放體系。2.實現(xiàn)“外部成本內(nèi)部化”的約束機(jī)制——劃定更加寬泛主體的成本-收益評定機(jī)制。將生產(chǎn)者責(zé)任在傳統(tǒng)概念上進(jìn)行延伸，不但要考察生產(chǎn)企業(yè)自身運營成本，還要考察企業(yè)行為的外部性⑥——將全社會其他主體為這一企業(yè)的行為和產(chǎn)品所付出的成本計算在內(nèi)，形成社會總成本并轉(zhuǎn)化為企業(yè)成本。碳排放權(quán)交易，主要針對電力生產(chǎn)商及能源公司等碳排放大戶，他們在過去的幾十年甚至上百年間賺取了高額的利潤，卻并未對全球變暖問題擔(dān)當(dāng)任何責(zé)任。通過碳配額及配額交易，能夠部分解決碳密集企業(yè)的外部成本內(nèi)部化問題。3.建立“外部效益內(nèi)部化”的激勵機(jī)制——將負(fù)責(zé)任的企業(yè)與不負(fù)責(zé)任的企業(yè)區(qū)別對待。對負(fù)責(zé)任的企業(yè)的最高肯定必定是擴(kuò)大其收益。由于實現(xiàn)了上一步要求的企業(yè)肩負(fù)了更多的社會責(zé)任和成本，這類企業(yè)理應(yīng)從市場和政府獲得更多的利益支持，他們也將從中獲得進(jìn)步的動力。例如，碳排放權(quán)交易并不僅是政府稅費收入來源和碳減排的有效手段，還是企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級的有利機(jī)會。歐盟的碳管制及交易制度最為成熟，其催生下的新型企業(yè)在有限的碳配額中依舊高效運轉(zhuǎn)，甚至能夠從碳排放權(quán)交易中直接受益，并且在國際舞臺上具備更高的低碳競爭力，真正抓住低碳消費者的目光。通過上述三個機(jī)制達(dá)到更加有效地利用自然資源和減少生態(tài)環(huán)境破壞的效果，指導(dǎo)企業(yè)貫徹循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念，降低社會長期發(fā)展成本，從而實現(xiàn)全社會的可持續(xù)發(fā)展。

（四）生產(chǎn)者以外的其他主體責(zé)任制度的確認(rèn)

以生產(chǎn)者為主的責(zé)任延伸制度并非將產(chǎn)品的回收、利用、處置責(zé)任全部歸于生產(chǎn)者，而是以生產(chǎn)者為中心，將這一責(zé)任延伸至消費者、進(jìn)口商、銷售者、維修機(jī)構(gòu)和售后服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他責(zé)任主體。之所以包括消費者，是因為這一制度所帶來的環(huán)境改善及資源的高效利用，將惠及每一個消費者；當(dāng)然，向生產(chǎn)者和銷售者征收的費用最終將落在消費者身上，但是通過向消費者征收是更為直接、明確和低廉的辦法。從民法角度考慮，雖然消費者作為所有權(quán)人對自己所占有的物享有充分的所有權(quán)（占有、使用、收益和處分），但是在產(chǎn)權(quán)實施過程中對自然資源和生態(tài)環(huán)境的影響還可能波及其他不確定的潛在當(dāng)事人，而這種侵權(quán)情況就應(yīng)該受到法律的規(guī)制。這也是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的外部性問題，比如來自交通工具、工廠和煙民的煙霧對大眾身體健康造成的影響（負(fù)影響）以及自家花園種植的花草不僅可以供主人欣賞，也可供路人欣賞（正影響）。所以，消費者也應(yīng)當(dāng)是生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度當(dāng)中不可或缺的主體之一。

二、我國生產(chǎn)者為主的責(zé)任延伸制度存在問題及成因分析

我國立法中對以生產(chǎn)者為主的責(zé)任延伸制度規(guī)定存在以下問題：

（一）對其他責(zé)任主體的規(guī)定缺乏可操作性

《固體廢物污染環(huán)境防治法》第18條規(guī)定：“生產(chǎn)、銷售、進(jìn)口依法被列入強制回首目錄的產(chǎn)品和包裝物的企業(yè)，必須按照國家有關(guān)規(guī)定對該產(chǎn)品和包裝進(jìn)行回收。”《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》第27條規(guī)定：“生產(chǎn)、銷售被列入強制回收目錄的產(chǎn)品和包裝物的企業(yè)，必須在產(chǎn)品報廢和包裝物使用后對該產(chǎn)品和包裝物進(jìn)行回收?！?008年8月20日由國務(wù)院制定，并于2011年1月1日起實施的《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理條例》第10條規(guī)定：“電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)者、進(jìn)口電器電子產(chǎn)品的收貨人或者其人生產(chǎn)、進(jìn)口的電器電子產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)電器電子產(chǎn)品污染控制的規(guī)定，采用有利于資源綜合利用和無害化處理的設(shè)計方案，使用無毒無害或者低毒低害以及便于回收利用的材料?！睆U棄電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域的這一條例是我國有關(guān)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的最新法規(guī)，但是其中第二章“相關(guān)方責(zé)任”僅對生產(chǎn)者責(zé)任作了較為細(xì)致的規(guī)定，而對產(chǎn)品銷售者、維修機(jī)構(gòu)、售后服務(wù)機(jī)構(gòu)等現(xiàn)代循環(huán)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中不可或缺的主體的責(zé)任規(guī)定卻十分有限，只局限在上述主體“應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所顯著位置標(biāo)注廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理提示性信息?！彪m然我國目前法律法規(guī)中已經(jīng)含有以生產(chǎn)者為主責(zé)任延伸制度的條文和思想，但是具體程序細(xì)則的缺失，導(dǎo)致以生產(chǎn)者為主責(zé)任延伸“說起來容易做起來難”。在執(zhí)行過程中，沒有明確的回收程序和相應(yīng)強制力，缺乏制約企業(yè)的力量，也讓消費者感到茫然，更不會對消費者產(chǎn)生任何回收壓力或者驅(qū)動力。責(zé)任的落實，不僅需要條文的規(guī)定，更需要程序制度的支持。

（二）欠缺對責(zé)任主體追究責(zé)任的力度

如《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》雖然規(guī)定了生產(chǎn)者、銷售者和消費者的義務(wù)，但是在第六章“法律責(zé)任”當(dāng)中卻并未規(guī)定違反生產(chǎn)者責(zé)任延伸義務(wù)后所承擔(dān)的相應(yīng)法律責(zé)任?！斑@是因為國內(nèi)有許多學(xué)者認(rèn)為，生產(chǎn)者作為社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的主體，應(yīng)具有自主性，對企業(yè)的生產(chǎn)和服務(wù)施加過多的、直接的行政干預(yù)不符合市場經(jīng)濟(jì)的自由原則。因此，我國現(xiàn)行的有關(guān)生產(chǎn)者的延伸責(zé)任大多數(shù)規(guī)定屬于指導(dǎo)性規(guī)范，沒有明確規(guī)定不履行延伸責(zé)任的法律責(zé)任以及如何有效地追究法律責(zé)任?！雹嗟牵姓幜P甚至是刑事責(zé)任，都被認(rèn)為是合法的、有效的工具，只不過用于環(huán)境問題的懲罰或制裁的性質(zhì)取決于因果關(guān)系的程度；而經(jīng)濟(jì)學(xué)家們大力推崇的基于市場經(jīng)濟(jì)的工具和手段，可以與上述措施相輔相成，組成配套措施。

（三）現(xiàn)有激勵措施缺乏可持續(xù)性

根據(jù)權(quán)利和義務(wù)的對等性，民事主體享有權(quán)利，就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。對企業(yè)引入以生產(chǎn)者為主的責(zé)任延伸制度雖然有利于實現(xiàn)全社會的可持續(xù)發(fā)展，但不可否認(rèn)其在短期內(nèi)對企業(yè)仍舊是一種負(fù)擔(dān)，這也是眾多企業(yè)，尤其是中小企業(yè)對循環(huán)經(jīng)濟(jì)“敬而遠(yuǎn)之”的最重要原因?，F(xiàn)階段，世界各國的生產(chǎn)者、銷售者、進(jìn)口商、維修機(jī)構(gòu)，甚至是回收機(jī)構(gòu)，他們對廢舊產(chǎn)品的回收、處理和循環(huán)利用面臨著巨大的技術(shù)問題和成本問題。雖然我國《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》第五章“激勵措施”中規(guī)定了財政性資金、稅收優(yōu)惠、列為重點投資領(lǐng)域、提供配套金融服務(wù)、價格政策等激勵措施，但是不難看出，這些舉措大部分由政府承擔(dān)。其結(jié)果是政府的財政壓力加重，不利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的高效實施。政府應(yīng)當(dāng)盡快借助手頭上的資金、稅收優(yōu)惠和財政補貼等有利條件，幫助企業(yè)建立起來能夠自負(fù)盈虧的完整產(chǎn)業(yè)鏈，并逐步退出這一市場。

三、我國以生產(chǎn)者為主的責(zé)任延伸制度的完善

（一）生產(chǎn)者回收與生產(chǎn)者付費

我國《循環(huán)經(jīng)濟(jì)法》第15條規(guī)定了生產(chǎn)者的回收、利用和無害化處置責(zé)任，其他相關(guān)法律法規(guī)中也有類似規(guī)定。可見，我國立法還是傾向于“誰污染誰治理”的傳統(tǒng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念，由企業(yè)直接負(fù)責(zé)廢舊產(chǎn)品回收處理。但是在實際操作中，由于回收、利用和無害化處置會產(chǎn)生相應(yīng)成本，而企業(yè)需要為承擔(dān)這一責(zé)任“埋單”，企業(yè)因此并不具有積極性，根本無法做到有效的回收、利用和無害化處理。在這種情況下銷售者更不可能完全代替生產(chǎn)者承擔(dān)這一責(zé)任。而廢品回收機(jī)構(gòu)要么借助政府補貼進(jìn)行全部廢品回收利用，要么僅將具有高價值的廢品進(jìn)行回收利用，也不能有效解決這一問題。這一問題并不必須由政府通過行政力強制生產(chǎn)企業(yè)解決，還可以通過市場的經(jīng)濟(jì)手段實現(xiàn)。比如歐盟進(jìn)口電池時，在入關(guān)階段就會扣除一定的費用，用于后續(xù)回收。我國有關(guān)立法中首先需要將產(chǎn)品進(jìn)行大致的分類，并對不同類型的產(chǎn)品做出針對性廢品處理定價，然后在企業(yè)生產(chǎn)出產(chǎn)品后根據(jù)產(chǎn)品的數(shù)量與其他稅收一道征收。這不僅增加了政府投入循環(huán)經(jīng)濟(jì)的資金來源，還減輕了生產(chǎn)企業(yè)的廢品處理負(fù)擔(dān)，使其可以更專注于產(chǎn)品的生產(chǎn)。而有志于進(jìn)行廢品回收、利用和無害化處理的生產(chǎn)者依然可以進(jìn)行廢品的回收，并從政府得到各種形式的支持。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，當(dāng)廢品作為全社會的無差異資源時⑨，任何一家企業(yè)的回收利用效率（個別勞動生產(chǎn)率）高于全社會的平均效率（社會勞動生產(chǎn)率）時，必定產(chǎn)生超額的回報，這將有利于企業(yè)在生產(chǎn)過程中對原材料和工藝的無害化選擇。近些年來，依靠政府起步的低碳經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展不僅催生了低碳技術(shù)的不斷革新，還成為新的經(jīng)濟(jì)增長點。

（二）消費者參與

歐美國家對消費者的責(zé)任認(rèn)定較為嚴(yán)格。比如德國的循環(huán)經(jīng)濟(jì)法基本法《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物清除法》規(guī)定，公眾在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)過程中的責(zé)任主要是對個人所擁有的廢棄物負(fù)有回收利用的義務(wù)，并且在依靠其自身能力無法回收利用的情況下有義務(wù)轉(zhuǎn)讓給公共清除人，同時付費。⑩而美國加州立法機(jī)構(gòu)曾通過一項提案：要求消費者在購買電腦和電視機(jī)時，需要繳納一美元的電子垃圾回收費，以幫助處置居民家中的電子垃圾。歐美國家消費者的較高參與度可以歸結(jié)為其所在國的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念已深入人心，公眾對循環(huán)經(jīng)濟(jì)的參與并不陌生。目前我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展剛起步不久，消費者對循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性不甚了解。但是我國可通過法規(guī)、政策的引導(dǎo)，在消費者群體中逐漸建立起循環(huán)利用的理念。并且，產(chǎn)品棄置（稅）費通過消費者征收，能夠讓消費者明確這一稅費的比例，也免去了企業(yè)代扣代繳所造成的不必要損失。我們應(yīng)該看到循環(huán)經(jīng)濟(jì)在我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展過程中的重要地位，而且我們國家憑借強有力的政府行動力，有能力在生產(chǎn)者及銷售者、消費者等市場主體中普及循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念；同時，隨著循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)一步成熟化，其早日實現(xiàn)不借助外力的自我循環(huán)發(fā)展，能夠早日為我國的經(jīng)濟(jì)騰飛做出貢獻(xiàn)。

近年來，隨著我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)的突飛猛進(jìn)的發(fā)展，相應(yīng)立法工作不斷展開，這有利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念借助法律法規(guī)在全社會貫徹落實。但同時我們應(yīng)道看到當(dāng)前立法當(dāng)中的不足之處，從細(xì)節(jié)上對我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律體系進(jìn)行完善和梳理。以生產(chǎn)者為主的責(zé)任延伸制度將生產(chǎn)者的傳統(tǒng)產(chǎn)品責(zé)任擴(kuò)展到了上游對原材料選擇、工藝選擇及下游對產(chǎn)品報廢的回收和處理，擴(kuò)大了生產(chǎn)者的產(chǎn)品責(zé)任，同時將主體范圍擴(kuò)大至消費者和政府，動員全社會力量積極參與，將有助于我國提高資源利用率、減少環(huán)境污染，是貫徹科學(xué)發(fā)展觀，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，構(gòu)建人與自然和諧相處社會的重要制度保障。