導(dǎo)語(yǔ)：法律程序的正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)探索一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：隨著我國(guó)法治建設(shè)的進(jìn)一步發(fā)展，人們開(kāi)始關(guān)注法律程序的正當(dāng)性問(wèn)題。各種程序理論都提出了自己的判斷法律程序是否正當(dāng)?shù)?a href="http://828857.com/lunwen/faxuelunwen/faxuebiyelunwen/201103/422349.html" target="_blank">標(biāo)準(zhǔn)，但是，這些判斷標(biāo)準(zhǔn)都存在一定的缺陷。我們應(yīng)該根據(jù)法律程序的各個(gè)組成要素來(lái)判斷法律程序的正當(dāng)性。

關(guān)鍵詞：法律程序正當(dāng)程序理論

“法律程序”源于何處，由誰(shuí)最先使用，已經(jīng)不可考證，至少在我國(guó)的權(quán)威工具書(shū)中都沒(méi)有該詞的出處和用法的記載。在英語(yǔ)世界中，法律程序是一個(gè)復(fù)合詞，由法律和程序構(gòu)成(1egalprocess或legalproduces)。法律是修飾性定語(yǔ)，包含由法律予以規(guī)定的，具有法律意義的，可以用法律評(píng)價(jià)的，由法律保護(hù)的意思在內(nèi)。為了法學(xué)理論研究的需要，我國(guó)學(xué)者站在不同的角度，對(duì)法律程序下過(guò)不同的定義。其中，最具有代表性的定義是：“法律程序應(yīng)該就是由法律規(guī)定的特定主體為實(shí)現(xiàn)一定的目的而對(duì)相應(yīng)行為予以時(shí)間和空間上的安排?！盵1]

近年來(lái)，隨著我國(guó)法治建設(shè)的進(jìn)一步發(fā)展，公共權(quán)力的行使得到了進(jìn)一步的規(guī)范與控制，公民的人權(quán)得到了更加充分的保護(hù)。在這個(gè)背景下，人們不僅關(guān)心公共權(quán)力的行使是否符合法律程序的規(guī)定，更關(guān)心公共權(quán)力機(jī)關(guān)所遵循的法律程序本身是否正當(dāng)合理。同時(shí)，英美法系國(guó)家的正當(dāng)法律程序條款及其在司法實(shí)踐中所起的保障人權(quán)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的作用也開(kāi)始被人們所關(guān)注。

但在一般情況下，我們所說(shuō)的正當(dāng)?shù)姆沙绦蚺c英美法系國(guó)家所說(shuō)的dueproduces是不同的。根據(jù)我國(guó)權(quán)威工具書(shū)的解釋，正當(dāng)有兩個(gè)意思。一是合理合法的，二是(人品)端正。因此，從一般意義上講，我們所說(shuō)的正當(dāng)?shù)姆沙绦驅(qū)嶋H上指符合一定社會(huì)道德水平的法律程序，而dueproduces是有其特定的含義的：第一，就法律文本而言，它是指美國(guó)憲法修正案中關(guān)于正當(dāng)法律程序條款；第二，就具體內(nèi)容而言，它實(shí)際上是指兩個(gè)基本的司法原則：“任何人都不能成為自己案件的法官”，“當(dāng)事人有陳述和被傾聽(tīng)的權(quán)利”。到底什么樣的法律程序才是正當(dāng)?shù)姆沙绦蚰?理論上有各種各樣的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

一、根據(jù)法律程序的運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行判斷

這種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是工具主義程序理論對(duì)法律程序是否正當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)是利用外來(lái)的參照物來(lái)評(píng)價(jià)法律程序的正當(dāng)性。

工具主義程序理論認(rèn)為，法律程序不是作為獨(dú)立的和自治的實(shí)體而存在的。它本身不是目的，而是可以實(shí)現(xiàn)某種外在目的的手段和工具，而且它只有在對(duì)于實(shí)現(xiàn)上述目的有用或有效時(shí)才有存在的意義和價(jià)值。這種外在的目的和手段主要是指實(shí)體法的目的，例如，刑法的目的在于懲罰和抑制犯罪這一嚴(yán)重危害社會(huì)的行為，減少人類的痛苦；而刑事審判程序的惟一正確目的就在于確保上述刑法目的的實(shí)現(xiàn)。就工具性程序價(jià)值理論的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)而言，它始終無(wú)法回避法律程序的道德性問(wèn)題。第一，如果法律程序只是實(shí)現(xiàn)實(shí)體法目的的手段和工具，那么在追求實(shí)體真實(shí)的過(guò)程中我們是否可以不受限制地采取各種工具和手段?如果這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)成立，那么在刑事訴訟中利用刑訊逼供等非人道手段取得的證據(jù)也可以成為定案的依據(jù)。這在現(xiàn)代民主社會(huì)中是不可想象的。第二，認(rèn)為法律程序僅僅是實(shí)現(xiàn)實(shí)體法目的的工具反過(guò)來(lái)會(huì)損害實(shí)體法目的的實(shí)現(xiàn)。例如，在刑事訴訟中，如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)打擊犯罪的做法得到支持，那么用不人道方式取證的現(xiàn)象就會(huì)大量出現(xiàn)。由于任何一個(gè)公民都有可能基于各種原因而成為刑事訴訟的被告人，因此，所有的公民都可能受到這種非人道的待遇。對(duì)某個(gè)具體的案件而言，這似乎達(dá)到了實(shí)體法的目的，但從整體而言，結(jié)果卻是相反的。

二、根據(jù)法律程序進(jìn)行判斷

這種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為，評(píng)價(jià)法律程序的惟一價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)是程序本身是否具有一些內(nèi)在的好的品質(zhì)，而不是程序作為實(shí)現(xiàn)某種外在目的的有用性。它包含兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是程序的形式是否公正，二是個(gè)人的尊嚴(yán)是否得到尊重。

程序的形式公正包括如下幾個(gè)方面的內(nèi)容：第一，有一套具體的行為規(guī)則來(lái)約束程序主體的行為第二，在程序運(yùn)行的過(guò)程中，所有的程序參與人都知道程序的運(yùn)行過(guò)程，程序以外的其他公眾也可以通過(guò)合法的方式了解程序的運(yùn)行情況；第三，程序的主持人中立；第四，聽(tīng)取雙方當(dāng)事人的意見(jiàn)；第五，法律程序的運(yùn)行結(jié)果具有排它性。

程序參與人的人格尊嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)由如下幾個(gè)方面組成：第一，當(dāng)事人在程序運(yùn)行過(guò)程中的行為對(duì)程序運(yùn)行的結(jié)果能產(chǎn)生直接的影響；第二，雙方當(dāng)事人在訴訟地位上的平等；第三，在程序運(yùn)行過(guò)程中把人作為目的而不是當(dāng)成手段；第四，在程序運(yùn)行的過(guò)程中必須注意保護(hù)當(dāng)事人的隱私。

就這種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)而言，它存在著無(wú)先天不足。首先，人們參加法律程序的目的一般是為了使自己的利益最大化(至少是不想受到損失)，人們不可能不追求法律程序的運(yùn)行結(jié)果，因此，僅僅靠法律程序本身來(lái)證明其合理性缺乏足夠的說(shuō)服力。其次。法律程序的運(yùn)行結(jié)果要受到其他社會(huì)因素的制約，因此法律程序本身是無(wú)法充分保證其運(yùn)行結(jié)果的公正性的。例如，如果社會(huì)的基本制度結(jié)構(gòu)是不公平的，那么法律程序的運(yùn)行結(jié)果就很難保證是公正的。人們不可能長(zhǎng)期容忍一項(xiàng)總是產(chǎn)生不公正的裁判結(jié)果的法律制度。

三、以程序正義為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷

日本學(xué)者谷口安平教授認(rèn)為程序正義就是判斷法律程序正當(dāng)與否的標(biāo)準(zhǔn)口](。根據(jù)羅爾斯在《正義論》中的論述，程序正義可以分為三類：完善的程序正義、不完善的程序正義和純粹的程序正義。完善的程序正義有兩個(gè)主要特征：第一，存在一個(gè)判斷結(jié)果是否正確的獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)；第二，有實(shí)現(xiàn)這種正確結(jié)果的途徑，比如說(shuō)，幾個(gè)人為了平分一個(gè)蘋(píng)果，讓負(fù)責(zé)分蘋(píng)果的人最后一個(gè)拿蘋(píng)果就是完善的程序正義的例子“平分”是評(píng)價(jià)的獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)，“分蘋(píng)果的人最后一個(gè)拿蘋(píng)果”是實(shí)現(xiàn)平分的正確途徑，但是，現(xiàn)實(shí)生活遠(yuǎn)比分蘋(píng)果復(fù)雜，因此，完善的程序正義是相當(dāng)罕見(jiàn)的。不完善的程序正義有兩個(gè)主要特征；第一，存在一個(gè)判斷結(jié)果是否正確的獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)；第二，不存在或是無(wú)法找到實(shí)現(xiàn)這種正確結(jié)果的途徑。例如，刑事審判過(guò)程中，有評(píng)價(jià)審判結(jié)果公平與否的客觀標(biāo)準(zhǔn)(維護(hù)社會(huì)的公平與正義，使犯罪人得到應(yīng)有的處罰)，但很難找到能完全實(shí)現(xiàn)這個(gè)結(jié)果的有效途徑，因?yàn)闀r(shí)光不可能倒流，我們不可能回到案發(fā)當(dāng)時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)，所有的證據(jù)都只能幫助人們盡可能地模擬案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)。不完善的程序正義在現(xiàn)實(shí)生活中是大量存在的，因?yàn)閷?shí)現(xiàn)正義與公平是任何一個(gè)社會(huì)的整體的道德訴求，但是，實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義與公平的途徑是很難找到的。此外，不完善的程序正義還存在著一種潛在的危險(xiǎn)，即它有可能掉人工具主義程序理論的深淵。因此，上述兩種程序正義不可能成為判斷法律程序正當(dāng)與否的標(biāo)準(zhǔn)。

純粹的程序正義也有兩個(gè)主要特征：第一，不存在判斷結(jié)果是否正確與否的獨(dú)立的標(biāo)準(zhǔn)；第二，存在某種程序，只要按照這個(gè)程序運(yùn)行，不管出現(xiàn)什么結(jié)果，這種結(jié)果都是正義的。例如，人們?cè)谫?gòu)買體育彩票時(shí)，只要搖獎(jiǎng)的過(guò)程中不存在舞弊的情況，不管結(jié)果如何，它都是正義的。

純粹的程序正義的巨大實(shí)踐優(yōu)點(diǎn)就在于：在滿足正義的要求時(shí)，它不再需要追溯無(wú)數(shù)的特殊環(huán)境中任何個(gè)人在不斷改變著的相對(duì)地位。[4](由于不考慮各種其他的特殊因素，完全按照法律的規(guī)定來(lái)處理問(wèn)題，因此，應(yīng)用于司法領(lǐng)域，它就表現(xiàn)為法治。因此，谷口安平教授所說(shuō)的程序正義應(yīng)該是指純粹的程序正義。

以純粹的程序正義作為判斷法律程序是否正當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)有一定的合理性，因?yàn)樵凇白鳛楣降恼x”的前提下，所有的社會(huì)制度與社會(huì)結(jié)構(gòu)都最大程度地體現(xiàn)了正義與公平的原則，所有的法律都體現(xiàn)了正義與公平的原則。程序法所規(guī)定的法律程序當(dāng)然也符合正義與公平的原則。但這畢竟只是一種理論假設(shè)：“原初狀態(tài)”與“無(wú)知之幕”在現(xiàn)實(shí)生活中是不可能存在的，因此，以“純粹的程序正義”作為判斷法律程序正當(dāng)與否的標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)上只能是一種理論假設(shè)。

四、根據(jù)法律程序的要素進(jìn)行判斷

法律程序作為人類法律活動(dòng)的產(chǎn)物，它確實(shí)存在一個(gè)由誰(shuí)制定，為誰(shuí)服務(wù)的問(wèn)題。也就是說(shuō)，法律程序確實(shí)存在與一般的社會(huì)道德水平是否相符的問(wèn)題到底符合什么要求的法律程序才是正當(dāng)?shù)哪?筆者認(rèn)為，必須在法治建設(shè)的大環(huán)境中，通過(guò)對(duì)法律程序的各個(gè)要素的具體分析來(lái)進(jìn)行判斷。

1．正當(dāng)?shù)姆沙绦蛑黧w

程序主體是指在法律程序的運(yùn)行過(guò)程中，依法享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的人。而所謂的“正當(dāng)”則體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。第一，程序主體的設(shè)置必須符合權(quán)力分化理論的要求。在法律程序中，各個(gè)程序參與者都必須在程序中發(fā)揮作用，都只能享有部分的權(quán)力，即任何程序主體都不能享有獨(dú)斷的權(quán)力。第二，在程序參與者中，必須存在對(duì)立面的設(shè)置。從一般意義而言，人們總是因?yàn)槟撤N利益沖突或利害關(guān)系而參與到程序中去，因此，在程序中的雙方當(dāng)事人之間應(yīng)該是互相對(duì)立的。第三，必須存在獨(dú)立的程序裁判者或程序的主持人，由他來(lái)判斷和評(píng)價(jià)當(dāng)事人的行為，并做出具有法律效力的裁判結(jié)論。

2．正當(dāng)?shù)闹黧w行為

主體行為的正當(dāng)性主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面

第一，法律程序的主體能夠依法獨(dú)立地行使自己的權(quán)利。能夠依法獨(dú)立地行使權(quán)利或職權(quán)既是程序主體行為正當(dāng)性的體現(xiàn)，同時(shí)也是追究不正當(dāng)行使自己的合法權(quán)利或權(quán)力的前提條件之一。第二，程序主體的行為除合法外還必須合理。這首先要求程序主體的行為有法律的依據(jù)；其次，程序主體的行為方式必須符合法律規(guī)定；最后，程序主體的行為必須合理，即符合一般的社會(huì)道德要求。第三，主體的行為必須產(chǎn)生法律上的后果，包括積極后果和消極后果。在法律程序的運(yùn)行過(guò)程中，每一個(gè)參與者的程序行為都具有法律上的意義，都必須承擔(dān)法律上的責(zé)任。這包括兩個(gè)方面，一是合法行為必須得到保護(hù)，合法行為產(chǎn)生的結(jié)果必須被法律所承認(rèn)；二是違法行為必須受到懲處。這種違法行為既包括雙方當(dāng)事人的違法行為，也包括程序主持人或程序裁判者的違法行為。

3．正確的行為時(shí)序

行為在時(shí)間和空間上的特定結(jié)合是法律程序的顯著特征之一。正確的行為時(shí)序主要有如下幾個(gè)要求。第一，行為的時(shí)序必須符合法律的規(guī)定。例如在有些法律程序中，聽(tīng)證是一種前置程序，如果把這種聽(tīng)證程序后置或根本不舉行聽(tīng)證，就違反了正確的時(shí)序。這種行為不但不會(huì)產(chǎn)生積極的法律效果，行為人還要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。例如，如果美國(guó)的警察在抓捕犯罪嫌疑人時(shí)，如果沒(méi)有遵循“米蘭達(dá)規(guī)則”，那么犯罪嫌疑人的口供一般就不能成為有效的證據(jù)[5]。第二，行為的時(shí)序必須符合人們的直觀正義的要求。例如，在刑事審判過(guò)程中，對(duì)案件的審理必須按照“先審后判”的時(shí)序進(jìn)行，既不能“不審而判”也不能“先判后審”。第三，程序運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)之間必須有合理的時(shí)間間隔。這個(gè)時(shí)間間隔主要是給程序主體在每一個(gè)環(huán)節(jié)開(kāi)始前都有一個(gè)主張自己合法權(quán)利的合理時(shí)間。

4．正當(dāng)?shù)某绦蜻\(yùn)行規(guī)則

合理合法的運(yùn)行規(guī)則是體現(xiàn)正當(dāng)法律程序的正當(dāng)性的主要指標(biāo)之一，它也是產(chǎn)生正當(dāng)?shù)某绦蚪Y(jié)果的必要條件。在現(xiàn)代民主社會(huì)中，正當(dāng)?shù)某绦蜻\(yùn)行規(guī)則包括合理合法的回避規(guī)則、公開(kāi)規(guī)則，等等?；乇芤?guī)則要求“任何人都不能成為自己案件的法官”，也就是說(shuō)，任何與法律程序所要解決的問(wèn)題有直接或間接利害關(guān)系的人都不能成為其中的裁判者或執(zhí)行者。公開(kāi)規(guī)則要求法律程序主體的行為必須公開(kāi)透明(法律有特殊規(guī)定的例外)，杜絕暗箱操作。比如在訴訟程序中，對(duì)案件的審理必須公開(kāi)地在法庭進(jìn)行(法律法規(guī)有其他規(guī)定的除外)；任何有可能影響法律程序的最終運(yùn)行結(jié)果的有關(guān)證據(jù)都必須要經(jīng)過(guò)當(dāng)事人的公開(kāi)質(zhì)證；允許其他社會(huì)公眾旁聽(tīng)，等等。

5．正當(dāng)?shù)某绦蚪Y(jié)果

一般而言，人們參加法律程序的目的就是為了公正、公平地解決某個(gè)或某些問(wèn)題，因此，法律程序的運(yùn)行必須有一個(gè)明確的結(jié)果。但是，這里的“正當(dāng)?shù)慕Y(jié)果”有特殊的意義。第一，這個(gè)結(jié)果是嚴(yán)格地遵循正當(dāng)?shù)姆沙绦蚨玫降慕Y(jié)果，具有合法性。第二，這個(gè)結(jié)果是經(jīng)過(guò)嚴(yán)格并且嚴(yán)密的邏輯論證所得到的結(jié)果，具有合理性。第三，如果這個(gè)結(jié)果與客觀事實(shí)不符，那也是由于不可克服的客觀原因造成的。例如，在刑事訴訟中，雖然程序被嚴(yán)格地遵守，據(jù)以定案的法律事實(shí)已經(jīng)證據(jù)確鑿，法官也在嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貓?zhí)行法律，但是判決的結(jié)果仍然有可能不符合客觀事實(shí)，因?yàn)榉ü俣ò傅母鶕?jù)是由有合法證據(jù)支撐的法律事實(shí)和法律的明文規(guī)定，而法律事實(shí)與客觀事實(shí)完全是兩個(gè)不同的概念由于人們不可能回復(fù)到過(guò)去的時(shí)空現(xiàn)場(chǎng)，因此，所有的科學(xué)實(shí)驗(yàn)與論證都只是對(duì)過(guò)去事實(shí)的一種模仿與猜測(cè)，都有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤。

與其他判斷標(biāo)準(zhǔn)相比，通過(guò)法律程序的組成要素來(lái)判斷法律程序的正當(dāng)性，有其自身的優(yōu)勢(shì)。首先，正當(dāng)?shù)某绦蛑黧w是判斷法律程序正當(dāng)與否的前提。我們只能在一個(gè)法治比較健全的民主社會(huì)里來(lái)討論法律程序的正當(dāng)性問(wèn)題。只有在法治社會(huì)中，才會(huì)存在正當(dāng)?shù)姆沙绦蛑黧w。其次，正當(dāng)?shù)闹黧w行為是判斷法律程序正當(dāng)與否的關(guān)鍵。正當(dāng)?shù)闹黧w行為還必須有正當(dāng)?shù)男袨椋駝t法律程序也會(huì)失去正當(dāng)性。再次，正當(dāng)?shù)臅r(shí)序與正當(dāng)?shù)倪\(yùn)行規(guī)則是實(shí)現(xiàn)正當(dāng)?shù)姆沙绦虻闹贫缺Ｕ?。法律程序的正?dāng)性必須要被公眾所認(rèn)可，這既是法律程序符合一般社會(huì)道德水平的直接體現(xiàn)，也是充分發(fā)揮正當(dāng)?shù)姆沙绦虻纳鐣?huì)作用的關(guān)鍵。最后，正當(dāng)?shù)某绦蜻\(yùn)行結(jié)果是正當(dāng)?shù)姆沙绦蜻\(yùn)行下來(lái)的必然的結(jié)果。這個(gè)結(jié)果也許和公眾的期望值不符，甚至相反，但是由于整個(gè)運(yùn)行過(guò)程所具有的合法性、合理性，它也會(huì)被公眾所接受和認(rèn)可。

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