編者按：本文主要從引言；OECD國(guó)家監(jiān)管政策的演變；現(xiàn)階段OECD國(guó)家監(jiān)管治理的具體實(shí)踐；OECD國(guó)家監(jiān)管治理對(duì)我國(guó)的啟示四個(gè)方面進(jìn)行論述。其中，主要包括：促進(jìn)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并提升其應(yīng)變能力、傳統(tǒng)的監(jiān)管方式是簡(jiǎn)單的“命令控制”式的直接干預(yù)模式、“非管制化”和“減少文牘主義”很快讓位于監(jiān)管改革理念、監(jiān)管質(zhì)量管理理念、監(jiān)管政策理念、監(jiān)管治理、監(jiān)管治理的內(nèi)涵：從充分保護(hù)私人投資者和消費(fèi)者權(quán)益的角度，論述監(jiān)管治理的必要性、將監(jiān)管治理安排置于其政治、經(jīng)濟(jì)、法律和文化的大環(huán)境中（制度稟賦）來(lái)考慮、OECD實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管治理的三要素、轉(zhuǎn)變觀念，引入監(jiān)管治理理念、運(yùn)用多種監(jiān)管工具，并積極推動(dòng)對(duì)RIA的政治承諾、擴(kuò)大政府咨詢(xún)和獨(dú)立機(jī)構(gòu)的研究

一、引言

有鑒于監(jiān)管型國(guó)家的興起與監(jiān)管失靈現(xiàn)象的出現(xiàn)，政府監(jiān)管改革已成為當(dāng)今世界各國(guó)最為重要的政府改革課題之一，其目標(biāo)是促進(jìn)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并提升其應(yīng)變能力。當(dāng)前的監(jiān)管改革是希望透過(guò)制度與流程的設(shè)計(jì)以引導(dǎo)發(fā)展出一個(gè)更為健全及符合民主治理精神的監(jiān)管系統(tǒng)，同時(shí)促進(jìn)目前多層次監(jiān)管治理結(jié)構(gòu)間地協(xié)調(diào)與配合，以期最終能矯正監(jiān)管失靈現(xiàn)象并完成社會(huì)各組成部分自我治理與自我監(jiān)管。

美國(guó)著名公共行政學(xué)者DavidH．Rosenbloom曾定義公共行政為：“政府立法、行政、司法部門(mén)對(duì)社會(huì)進(jìn)行全部或局部監(jiān)管或提供服務(wù)的過(guò)程?！闭墓δ苷且云鋵?duì)公民的“服務(wù)”或“監(jiān)管”過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)。正如OECD公共管理委員會(huì)(PublicManagementCommittee)所指出的，監(jiān)管質(zhì)量對(duì)于經(jīng)濟(jì)績(jī)效及政府在改善公民生活質(zhì)量方面所做努力的效果，都至關(guān)重要。以O(shè)ECD為代表的發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家首次提出了監(jiān)管治理理念，目前已有一半以上的OECD國(guó)家在監(jiān)管治理理念的指導(dǎo)下確定了不同性質(zhì)的監(jiān)管政策質(zhì)量評(píng)估方案及立法。為了使我國(guó)監(jiān)管改革能更符合公民的利益，以實(shí)現(xiàn)善治，有必要將監(jiān)管治理作為監(jiān)管政策制定與執(zhí)行過(guò)程中重要的遵循準(zhǔn)則與規(guī)范架構(gòu)。在這方面，OECD國(guó)家監(jiān)管政策從干預(yù)主義到監(jiān)管治理的演變，對(duì)我國(guó)監(jiān)管改革具有重要的參考價(jià)值、典型意義和借鑒作用。

二、OECD國(guó)家監(jiān)管政策的演變

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，OECD國(guó)家監(jiān)管政策經(jīng)歷了從干預(yù)主義到監(jiān)管治理的演變過(guò)程，經(jīng)歷了如下幾個(gè)階段

從1990年3月19日上海證券交易所成立開(kāi)業(yè)到2004年末，經(jīng)過(guò)10多年的發(fā)展，我國(guó)的證券市場(chǎng)從無(wú)到有、從小到大，已經(jīng)從最初的地區(qū)性市場(chǎng)迅速發(fā)展成為有一定規(guī)模的全國(guó)性市場(chǎng)。上市公司數(shù)量不斷增加，結(jié)構(gòu)有所改善；市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，直接融資功能進(jìn)一步增強(qiáng)；投資者開(kāi)戶(hù)數(shù)不斷增加，機(jī)構(gòu)投資者比重不斷提高；證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員也不斷增加。我國(guó)的證券監(jiān)管對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)展起到了重要的引導(dǎo)、推動(dòng)和促進(jìn)作用。并且，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，證券監(jiān)管體系也逐步建立。

但與此同時(shí)出現(xiàn)的情況是：上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)普遍滑坡，“一年績(jī)優(yōu)、二年績(jī)平、三年ST、四年P(guān)T”成為證券市場(chǎng)廣為人知的一大特色。上市公司盈利持續(xù)惡化與中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)持續(xù)走好形成了鮮明的對(duì)比。各類(lèi)違法違規(guī)現(xiàn)象增多，造假欺詐、內(nèi)幕交易、股市操縱、購(gòu)買(mǎi)審計(jì)與審計(jì)舞弊等案件層出不窮，社會(huì)影響惡劣。面對(duì)不規(guī)范的市場(chǎng)，投資者要么孤注一擲，以短期投機(jī)心態(tài)參與股市，要么對(duì)市場(chǎng)失去信心，選擇“用腳投票”。中國(guó)證券市場(chǎng)陷入了長(zhǎng)期的低迷。中國(guó)證監(jiān)會(huì)最新數(shù)據(jù)顯示，截至2005年3月，中國(guó)證券市場(chǎng)市價(jià)總值為34802．72億元，而2001年6月(近幾年市場(chǎng)表現(xiàn)最好時(shí))，市價(jià)總值為53630．58億元；2005年3月的流通市值為10996．52億元，而2001年6月為18866．36億元；籌資額方面，2005年3月銳減為7．92億元，而2000年籌資額曾經(jīng)達(dá)到近400億元。而與此同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，國(guó)際化程度日益提高，企業(yè)的再融資需求旺盛。越來(lái)越多的優(yōu)秀大型企業(yè)，尤其是作為國(guó)家重要戰(zhàn)略資源的優(yōu)質(zhì)上市公司，都由于各種原因奔赴海外上市，以解決融資瓶頸。

這些數(shù)據(jù)說(shuō)明，發(fā)展和完善證券監(jiān)管體系已經(jīng)成為我國(guó)證券市場(chǎng)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)法回避和亟待解決的關(guān)鍵問(wèn)題。然而，在理論界和證券業(yè)界的大多數(shù)政策建議都集中在提高監(jiān)管能力、拓展監(jiān)管權(quán)限和擴(kuò)大監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)模等方面。筆者認(rèn)為，政府證券監(jiān)管職能的轉(zhuǎn)變，才是目前完善我國(guó)證券監(jiān)管體系的關(guān)鍵。

1我國(guó)證券監(jiān)管的過(guò)度集權(quán)

我國(guó)股市的市場(chǎng)管理體制自20世紀(jì)90年代末期以來(lái)向證券監(jiān)管部門(mén)集權(quán)的趨勢(shì)越來(lái)越明顯，這就是中國(guó)證券市場(chǎng)最大的問(wèn)題。證券市場(chǎng)本來(lái)是一個(gè)最需要?jiǎng)?chuàng)新、最需要競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，而在這種高度集權(quán)的管理體制下，證券交易所日漸失去了市場(chǎng)發(fā)展的規(guī)則主導(dǎo)權(quán)，成為整個(gè)股市監(jiān)管體系的一個(gè)“一線監(jiān)管單位”，它的市場(chǎng)組織功能已經(jīng)基本退化。這就意味著，在我國(guó)，證券市場(chǎng)完全由政府來(lái)操作和經(jīng)營(yíng)。

其實(shí)，這并非當(dāng)初的本意在上個(gè)世紀(jì)9O年代初，中國(guó)股市除了1990年11月26日成立的上海證券交易所，1990年l2月1日成立的深圳證券交易所外，還有1990年l2月和1993年4月成立的STAQ(全國(guó)證券市場(chǎng)自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng))和NET(全國(guó)電子交易系統(tǒng))，以及1993年8月l8日試運(yùn)行的淄博證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)。當(dāng)時(shí)的滬深交易所雖然是地方性的，但面向全國(guó)開(kāi)放，實(shí)行由當(dāng)?shù)卣鞴堋⒗硎聲?huì)實(shí)際管理的模式。這些不同的交易系統(tǒng)的出現(xiàn)，很適合中國(guó)多層次經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的狀況。

一、加強(qiáng)地方政府金融監(jiān)管責(zé)任的迫切性

1．多頭監(jiān)管，監(jiān)管責(zé)任模糊當(dāng)前地方金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管主體十分復(fù)雜，除大多數(shù)銀行類(lèi)金融機(jī)構(gòu)和地方性證券公司、保險(xiǎn)公司分屬一行三會(huì)監(jiān)管外，其他非銀行類(lèi)地方金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管主體五花八門(mén)，多頭監(jiān)管導(dǎo)致監(jiān)管效率極低，狀況百出。一是部分監(jiān)管主體缺乏專(zhuān)業(yè)監(jiān)管能力，監(jiān)管手段落后，大多只是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后進(jìn)行查處，缺乏有效的事前和事中監(jiān)管，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不足，監(jiān)管責(zé)任不明確。二是在多頭監(jiān)管過(guò)程中容易出現(xiàn)監(jiān)管空白和重復(fù)監(jiān)管的問(wèn)題，如銀監(jiān)會(huì)不承認(rèn)農(nóng)村資金合作社的合法性，對(duì)農(nóng)村資金合作社的監(jiān)管責(zé)任由省級(jí)農(nóng)業(yè)委員會(huì)承擔(dān)，非專(zhuān)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)很難對(duì)其進(jìn)行專(zhuān)業(yè)有效的監(jiān)管，使其陷入監(jiān)管真空;而對(duì)于農(nóng)村信用社，各級(jí)政府占有股份具有管理權(quán)，這又與銀監(jiān)會(huì)產(chǎn)生重復(fù)監(jiān)管的矛盾。三是某些領(lǐng)域如非法集資監(jiān)管責(zé)任不明，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，各監(jiān)管主體相互推卸責(zé)任。2．監(jiān)管手段落后，監(jiān)管方式單一目前地方金融監(jiān)管主要以行政手段為主，具體采取行政檢查和行政罰款等措施，對(duì)法律手段和經(jīng)濟(jì)手段運(yùn)用能力不足。這一方面是因?yàn)榈胤叫员O(jiān)管主體的監(jiān)管人員素質(zhì)不高，監(jiān)管資源有限;另一方面是因?yàn)楸O(jiān)管立法不足，運(yùn)用法律手段、經(jīng)濟(jì)手段的意識(shí)薄弱。此外，對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)金融類(lèi)的金融風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，缺乏創(chuàng)新的監(jiān)管手段，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段進(jìn)行監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)不足［2］。在地方金融監(jiān)管的監(jiān)管方式選擇上，主要是以外部監(jiān)管為主，監(jiān)管方式單一。一是缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)事前識(shí)別控制能力，往往在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后采取罰款取締等手段;二是缺乏規(guī)范的定量指標(biāo)體系，難以將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管不科學(xué)不嚴(yán)謹(jǐn)。三是現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、日常監(jiān)管與重點(diǎn)監(jiān)管不到位，缺乏合理的監(jiān)管計(jì)劃。3．地方政府權(quán)責(zé)不一致地方政府是地方金融機(jī)構(gòu)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的第一救助人，我國(guó)中央政府明確規(guī)定政府對(duì)地方金融風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)全部責(zé)任，但在金融監(jiān)管方面卻實(shí)行中央直接集中管理體制，地方政府對(duì)地方金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)力不夠清晰。第一，對(duì)于小額貸款公司、典當(dāng)行和融資擔(dān)保公司之類(lèi)的地方金融機(jī)構(gòu)，我國(guó)缺少對(duì)地方政府的法律授權(quán)。第二，地方金融辦權(quán)力大小不同，有的地方金融辦只作為協(xié)調(diào)管理機(jī)構(gòu)，并未對(duì)地方性金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管;而有的地方金融辦則權(quán)力過(guò)大，甚至能夠控制信貸指標(biāo)，產(chǎn)生尋租空間［3］。第三，對(duì)于其他地方金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)力按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則分散到不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，監(jiān)管范圍、監(jiān)管力度、監(jiān)管效果存在很大差別，又由于金融機(jī)構(gòu)之間存在業(yè)務(wù)往來(lái)，導(dǎo)致監(jiān)管的權(quán)力混亂，各監(jiān)管主體各自為戰(zhàn)，難以正確厘清權(quán)責(zé)關(guān)系。4．縣區(qū)級(jí)監(jiān)管單位缺位在現(xiàn)行的地方金融監(jiān)管體制中，“一行三會(huì)”的監(jiān)管范圍局限于市級(jí)，對(duì)于縣區(qū)級(jí)及以下地區(qū)很少設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。一方面，人民銀行雖在縣區(qū)級(jí)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，但不具備對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé);銀監(jiān)會(huì)只在少數(shù)縣區(qū)級(jí)地區(qū)設(shè)立辦事處，但辦事處機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單，人員配置少，而且不具有檢查權(quán)，對(duì)于縣區(qū)級(jí)的金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管往往力度很小，有名無(wú)實(shí);保監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)在縣區(qū)級(jí)不設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，只在省級(jí)設(shè)點(diǎn)，對(duì)縣域證券公司和保險(xiǎn)公司的監(jiān)管處于空白。另一方面，僅有的縣區(qū)級(jí)金融監(jiān)管單位待遇低，工作環(huán)境差，很難留住優(yōu)秀人才，導(dǎo)致縣區(qū)級(jí)監(jiān)管人員的素質(zhì)普遍較低，監(jiān)管能力有限，監(jiān)管效率低。而由于證監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)在縣區(qū)級(jí)并無(wú)分支監(jiān)管機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致縣區(qū)級(jí)的金融監(jiān)管缺乏協(xié)調(diào)、聯(lián)動(dòng)機(jī)制，無(wú)法進(jìn)行監(jiān)管信息共享，難以進(jìn)行全面有效地金融監(jiān)管。5．金融監(jiān)管協(xié)調(diào)難度大金融監(jiān)管協(xié)調(diào)難度大體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是中央與地方金融監(jiān)管協(xié)調(diào)難度大，目前中央政府對(duì)地方金融監(jiān)管實(shí)行的是垂直監(jiān)管，其地方監(jiān)管分支機(jī)構(gòu)代表的是中央的利益，而地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)以地方政府為主導(dǎo)，代表的是地方政府的利益。在尋求地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，中央政府與地方政府容易發(fā)生不一致的情況，這就導(dǎo)致在監(jiān)管過(guò)程中中央與地方的協(xié)調(diào)難度較大。二是地方各監(jiān)管主體之間監(jiān)管協(xié)調(diào)難度大，由于地方監(jiān)管主體過(guò)多，各監(jiān)管主體間缺乏信息共享機(jī)制和監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，因此金融機(jī)構(gòu)間復(fù)雜的業(yè)務(wù)往來(lái)往往導(dǎo)致各監(jiān)管主體各自為戰(zhàn)，無(wú)法統(tǒng)一調(diào)配資源。地方監(jiān)管主體不全是金融部門(mén)，非金融部門(mén)對(duì)于金融部門(mén)的監(jiān)管缺乏有效方法和經(jīng)驗(yàn)，監(jiān)管能力的差異容易導(dǎo)致一些風(fēng)險(xiǎn)漏洞，形成區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。

二、地方政府金融監(jiān)管責(zé)任分析

地方政府對(duì)于地方金融機(jī)構(gòu)扮演著監(jiān)管者與管理者的雙重角色，這就意味著地方政府除了擔(dān)負(fù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)和控制金融風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任外，還擔(dān)負(fù)著促進(jìn)地方金融機(jī)構(gòu)蓬勃發(fā)展的責(zé)任。地方政府監(jiān)管者與管理者的身份矛盾直接導(dǎo)致了其在地方金融監(jiān)管中的責(zé)任矛盾。

(一)促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展

促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展是地方政府的首要責(zé)任，也是地方政府加強(qiáng)金融監(jiān)管、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的最根本的目標(biāo)。地方政府以促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展為首要金融監(jiān)管責(zé)任，其原因在于，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、人民生活水平的提高是提高地方政府競(jìng)爭(zhēng)力的重要保障，地方金融是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐，對(duì)金融進(jìn)行有效地監(jiān)管、防范金融風(fēng)險(xiǎn)，是地方經(jīng)濟(jì)得以發(fā)展的前提和保障。地方金融發(fā)展越快，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的支持力度就越大，同時(shí)地方金融的發(fā)展好壞也直接反應(yīng)了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r［4］。地方金融監(jiān)管是否有效，地方金融風(fēng)險(xiǎn)是否存在，關(guān)系到地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度和地方政府的形象及利益。

1對(duì)醫(yī)藥電子商務(wù)加強(qiáng)政府監(jiān)管的必要性

1.1醫(yī)藥電子商務(wù)在我國(guó)的快速健康發(fā)展需要強(qiáng)有力的政府監(jiān)督作為保障醫(yī)藥電子商務(wù)是以醫(yī)療機(jī)構(gòu)、醫(yī)藥公司、銀行、藥品生產(chǎn)單位、醫(yī)藥信息服務(wù)提供商以及保險(xiǎn)公司為網(wǎng)絡(luò)成員的電子商務(wù)交易平臺(tái)。從以上醫(yī)藥電子商務(wù)的概念中我們不難看出，醫(yī)藥電子商務(wù)包含了醫(yī)療機(jī)構(gòu)、醫(yī)藥公司、銀行、藥品生產(chǎn)單位、醫(yī)藥信息服務(wù)提供商、消費(fèi)者以及保險(xiǎn)公司等多個(gè)相互聯(lián)系的參與者。雖然，在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行醫(yī)藥電子商務(wù)所經(jīng)歷的實(shí)際交易過(guò)程十分快捷、方便，交易雙方甚至只用動(dòng)動(dòng)鼠標(biāo)就能完成大宗藥品的交易，然而，由于其參與者較多，保障交易順利實(shí)施的環(huán)節(jié)較多，而任何一個(gè)環(huán)節(jié)都有可能潛藏著欺詐行為，各個(gè)參與者在交易過(guò)程中，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，比如藥品生產(chǎn)企業(yè)伙同信息服務(wù)商虛假藥品廣告，誤導(dǎo)消費(fèi)者，損害消費(fèi)者的利益。醫(yī)療機(jī)構(gòu)也普遍存在著拖欠藥款問(wèn)題，往往不能按時(shí)支付貨款，從而嚴(yán)重影響生產(chǎn)企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)。這些問(wèn)題的存在都有可能導(dǎo)致交易無(wú)法順利進(jìn)行，甚至影響到人民群眾的生命健康，造成比較嚴(yán)重的后果。那么僅靠各參與者之間的合同約束來(lái)規(guī)范彼此之間的權(quán)利和義務(wù)顯然是微不足道的。因此，交易的各方都迫切需要藥品監(jiān)督管理部門(mén)加強(qiáng)對(duì)醫(yī)藥電子商務(wù)領(lǐng)域的監(jiān)督管理來(lái)確保交易過(guò)程的安全與公正，為醫(yī)藥電子商務(wù)在我國(guó)的順利健康發(fā)展提供強(qiáng)有力的外部保障。

1.2藥品的特殊性要求政府必須加強(qiáng)對(duì)醫(yī)藥電子商務(wù)的監(jiān)督管理藥品是特殊商品，其質(zhì)量關(guān)系到人們的身體健康與生命安全。因此，必須通過(guò)加強(qiáng)對(duì)醫(yī)藥電子商務(wù)的監(jiān)督管理來(lái)確保藥品在互聯(lián)網(wǎng)交易過(guò)程及其網(wǎng)下配送過(guò)程中的藥品質(zhì)量問(wèn)題?！吨腥A人民共和國(guó)藥品管理法》明確規(guī)定，國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)對(duì)藥品流通領(lǐng)域的質(zhì)量安全實(shí)施全面的監(jiān)督管理。因此，國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局對(duì)醫(yī)藥電子商務(wù)領(lǐng)域?qū)嵤┱O(jiān)管責(zé)無(wú)旁貸。

我國(guó)醫(yī)藥市場(chǎng)體系尚不健全、不規(guī)范，藥品流通市場(chǎng)缺乏必要的自律和強(qiáng)有力的監(jiān)督，加之傳統(tǒng)的購(gòu)藥方式在人們心中已經(jīng)根深蒂固，人們大多還是寧愿多花些錢(qián)、費(fèi)些事到實(shí)體藥店去購(gòu)買(mǎi)藥品，也不愿意輕易嘗試網(wǎng)絡(luò)購(gòu)藥的方便與快捷。社會(huì)對(duì)于醫(yī)藥電子商務(wù)的淡漠,在客觀上就造成了醫(yī)藥企業(yè)對(duì)政府（BTOC）模式的醫(yī)藥電子商務(wù)在我國(guó)發(fā)展較為緩慢。因此，醫(yī)藥電子商務(wù)的快速發(fā)展迫切需要政府切實(shí)加強(qiáng)對(duì)醫(yī)藥電子商務(wù)的監(jiān)管以及宣傳的力度，確保網(wǎng)上交易過(guò)程中藥品的安全性，使社會(huì)逐漸培養(yǎng)出對(duì)醫(yī)藥電子商務(wù)較強(qiáng)的認(rèn)同感，以便早日得到廣大消費(fèi)者的普遍認(rèn)可。

1.3政府應(yīng)當(dāng)通過(guò)加強(qiáng)對(duì)醫(yī)藥電子商務(wù)的監(jiān)管來(lái)杜絕網(wǎng)絡(luò)犯罪行為雖然醫(yī)藥電子商務(wù)自身存在諸多優(yōu)勢(shì)，其快速發(fā)展確實(shí)有利于提高醫(yī)藥企業(yè)的交易效率，降低交易成本；有利于形成有效的企業(yè)與客戶(hù)之間的互動(dòng)機(jī)制，切實(shí)保障消費(fèi)者合法權(quán)益；有利于避免或減少醫(yī)藥商業(yè)賄賂及其他不良銷(xiāo)售行為。然而，一種嶄新的商業(yè)模式的出現(xiàn)必然需要政府的有效監(jiān)管來(lái)規(guī)范其發(fā)展。否則，這種新興的商務(wù)形式也會(huì)給社會(huì)各方面乃至于公共安全帶來(lái)巨大危害，成為網(wǎng)絡(luò)犯罪的新渠道［1］。

據(jù)報(bào)道，澳大利亞不少吸毒和販毒者在互聯(lián)網(wǎng)上匿名交換信息，并進(jìn)行交易。警方苦于沒(méi)有法律依據(jù)對(duì)此束手無(wú)策。澳大利亞警方發(fā)言人稱(chēng),網(wǎng)絡(luò)是警方很難觸及和管制的領(lǐng)域，警方雖然可以針對(duì)具體的信息采取行動(dòng)，但如果經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)來(lái)自海外，澳大利亞司法部門(mén)對(duì)此沒(méi)有任何制裁權(quán)。在悉尼，一些年輕人經(jīng)常利用互聯(lián)網(wǎng)來(lái)購(gòu)買(mǎi)。悉尼的一些大麻種植者也常在互聯(lián)網(wǎng)上定購(gòu)大麻種子。這種通過(guò)網(wǎng)上交易濫用藥品的情況在歐美國(guó)家也普遍存在，令各國(guó)政府都為此十分頭疼?？梢?jiàn)醫(yī)藥電子商務(wù)是潘多拉魔盒也是一把雙刃劍，我們既要看到醫(yī)藥電子商務(wù)自身的諸多優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也要加強(qiáng)監(jiān)督管理才能保障其能夠順利、健康、快速的發(fā)展。因此，加強(qiáng)對(duì)醫(yī)藥電子商務(wù)政府監(jiān)管是十分應(yīng)該和必要的。

所謂政府投資項(xiàng)目，就是指以政府為主導(dǎo)，以滿(mǎn)足公共需求為目的，以公務(wù)公產(chǎn)和公有公共設(shè)施公產(chǎn)為內(nèi)容，以國(guó)有資產(chǎn)投資或者融資方式興建的行政性、公用性、公有性項(xiàng)目。政府投資項(xiàng)目的效率與廉潔狀況，直接影響到資金使用效果和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，直接影響到政府的形象和干群關(guān)系，加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目的監(jiān)管是行政監(jiān)察機(jī)關(guān)義不容辭的職責(zé)。這幾年，*市行政監(jiān)察機(jī)關(guān)一直注重強(qiáng)化這項(xiàng)工作，結(jié)合實(shí)際采取了系列監(jiān)管措施，監(jiān)管的項(xiàng)目不斷增加，工作強(qiáng)度越來(lái)越大，取得了一定的成績(jī)。根據(jù)市紀(jì)委、監(jiān)察局開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)的要求，針對(duì)我市的政府投資項(xiàng)目監(jiān)管問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)研，客觀總結(jié)了我們前階段的工作情況，認(rèn)真研究工作中存在的問(wèn)題，著重對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)如何深化對(duì)政府投資項(xiàng)目的監(jiān)管工作提出一些建議。

基本情況

目前，我市的政府投資項(xiàng)目，指使用市本級(jí)財(cái)政性資金的政府投資項(xiàng)目和市與鹽都、亭湖及市開(kāi)發(fā)區(qū)聯(lián)建項(xiàng)目，也包括國(guó)家、省財(cái)政資金投資補(bǔ)助或直接投資的項(xiàng)目。界定是否是財(cái)政性資金有9個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：1.財(cái)政內(nèi)預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)資金；2.財(cái)政預(yù)算內(nèi)其它支出中用于固定資產(chǎn)投資的資金；3.納入財(cái)政預(yù)算管理的專(zhuān)項(xiàng)基金中用于固定資產(chǎn)投資的資金；4.財(cái)政預(yù)算外資金中用于固定資產(chǎn)投資的資金；5.政府統(tǒng)借國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款、贈(zèng)款；6.由政府承諾還款的借款資金及利用國(guó)債資金；7.轉(zhuǎn)讓、出售拍賣(mài)國(guó)有資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)權(quán)所得的國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益收入；8.土地使用權(quán)出讓金等其它財(cái)政性資金中用于固定資產(chǎn)投資的資金；9.政府以土地使用權(quán)等資源、資產(chǎn)作價(jià)出資。投資范圍主要包括：農(nóng)業(yè)、水利、能源、交通、城鄉(xiāng)公共設(shè)施等基礎(chǔ)性項(xiàng)目；教育、文化、衛(wèi)生、體育、社會(huì)保障、生態(tài)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約等公益性項(xiàng)目；科技進(jìn)步、高新技術(shù)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等國(guó)家和省重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目；政府公共服務(wù)設(shè)施項(xiàng)目。

近年以來(lái)，*市紀(jì)委、監(jiān)察局充分發(fā)揮職能優(yōu)勢(shì)，整合力量和資源，建立重點(diǎn)項(xiàng)目紀(jì)檢監(jiān)察巡查制，切實(shí)強(qiáng)化對(duì)政府投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的執(zhí)法監(jiān)察、廉政監(jiān)察和效能監(jiān)察，確保重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施的高效、廉潔。一方面對(duì)項(xiàng)目的外部環(huán)境進(jìn)行巡查。巡查組重點(diǎn)巡查市委、市政府出臺(tái)的有關(guān)推動(dòng)項(xiàng)目實(shí)施的各項(xiàng)政策措施是否得到落實(shí)，相關(guān)部門(mén)和單位在項(xiàng)目立項(xiàng)審批、資金劃撥、工程招標(biāo)、施工建設(shè)、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的服務(wù)是否規(guī)范、高效，同時(shí)也對(duì)行政職能部門(mén)、項(xiàng)目責(zé)任單位的工作作風(fēng)、工作成效等情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查，促進(jìn)各地各單位切實(shí)轉(zhuǎn)變作風(fēng)，提升服務(wù)水平，提高行政效能，強(qiáng)勢(shì)推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)。另一方面對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)部運(yùn)作環(huán)節(jié)進(jìn)行巡查。重點(diǎn)巡查項(xiàng)目推進(jìn)的序時(shí)進(jìn)度、工程招投標(biāo)、質(zhì)量跟蹤監(jiān)管、專(zhuān)項(xiàng)資金使用管理，以及參建單位工作人員勤政廉政情況。巡查辦通過(guò)聯(lián)席會(huì)議、工作例會(huì)、報(bào)告反饋、信息交流、交辦督辦和巡查點(diǎn)評(píng)會(huì)等途徑，動(dòng)態(tài)跟蹤巡查工作情況，及時(shí)分析研究新情況、新問(wèn)題，確定各個(gè)時(shí)期的階段性巡點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，不定期編印《巡查工作簡(jiǎn)報(bào)》，通報(bào)面上情況。據(jù)統(tǒng)計(jì)，去年先后組織巡查近25批（次），參加巡查520人次，查糾各類(lèi)問(wèn)題260多個(gè)，協(xié)調(diào)解決矛盾193多個(gè)，挽回直接經(jīng)濟(jì)損失5600多萬(wàn)元，為全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展提供了強(qiáng)有力的紀(jì)律保證，得到了市委、市政府的充分肯定和社會(huì)各界的好評(píng)。

2008年以來(lái)，為了應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，黨中央、國(guó)務(wù)院做出積極的擴(kuò)內(nèi)需促增長(zhǎng)的戰(zhàn)略部署，迎來(lái)了新的一輪政府投資建設(shè)項(xiàng)目的高潮。這次政府投資項(xiàng)目涉及面廣，政策性強(qiáng)，是社會(huì)和群眾關(guān)注的焦點(diǎn)。根據(jù)中央擴(kuò)大內(nèi)需促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策落實(shí)檢查組和市委、市政府、市紀(jì)委主要負(fù)責(zé)同志要求,市紀(jì)委、監(jiān)察局牽頭會(huì)同發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)組成5個(gè)檢查組，多次對(duì)我市2008年新增中央投資項(xiàng)目中央檢查組已檢查項(xiàng)目暴露出來(lái)的問(wèn)題整改情況和未檢查項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)檢查。市委常委、市紀(jì)委書(shū)記周福蓮?fù)鞠群笕尉蜋z查工作進(jìn)行專(zhuān)門(mén)部署并聽(tīng)取工作匯報(bào)。通過(guò)檢查組的現(xiàn)場(chǎng)檢查和跟蹤督查，各縣（市、區(qū)）和市直有關(guān)部門(mén)積極響應(yīng)和執(zhí)行中央關(guān)于擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決策部署，對(duì)中央新增投資項(xiàng)目按照相關(guān)要求推進(jìn)有力，成效明顯，“國(guó)十條”政策對(duì)我市經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)效應(yīng)正在逐步顯現(xiàn)。

存在問(wèn)題

1社會(huì)轉(zhuǎn)型期的界定與政府管理創(chuàng)新的內(nèi)涵

(1)社會(huì)轉(zhuǎn)型期的界定。

社會(huì)轉(zhuǎn)型期是指當(dāng)代中國(guó)由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)和信息社會(huì)、由高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、由人治社會(huì)向法治社會(huì)、由封閉型社會(huì)向開(kāi)放型社會(huì)轉(zhuǎn)變的時(shí)期。

(2)政府管理創(chuàng)新的內(nèi)涵。

何謂政府管理創(chuàng)新，主流觀點(diǎn)認(rèn)為:“政府管理創(chuàng)新是指由于行政環(huán)境、行政任務(wù)等的變化引起的行政職能、行政方式、行政作風(fēng)、政府的政策法規(guī)、行政體制等方面的一系列新變化”。

政府管理創(chuàng)新內(nèi)涵包括以下幾個(gè)方面:

作者：劉國(guó)玲單位：陜西國(guó)際商貿(mào)學(xué)院商學(xué)院

公職人員公共權(quán)力的實(shí)施過(guò)程實(shí)質(zhì)上是公共利益的分配過(guò)程，公民所得到的公共利益來(lái)自政府，但直接決定誰(shuí)享有公共利益的則是政府的公職人員。因此，直接決定公民個(gè)人利益的不是抽象的政府，而是具體的某位或某些國(guó)家公職人員。相應(yīng)的公民要感激和回報(bào)的直接對(duì)象也不會(huì)是抽象的政府，而是具體的公職人員，于是，利益的主體就發(fā)生了轉(zhuǎn)換，公職人員作為人卻享有了利益主體的權(quán)利。這一結(jié)果沉淀在公職人員心理上的是一種錯(cuò)覺(jué)，認(rèn)為決定利益分配的是他個(gè)人的意志。作為政府組織主體的官員及一般公務(wù)員是否適用經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，長(zhǎng)期以來(lái)為人們所諱言。馬基雅維利在為君主設(shè)計(jì)統(tǒng)治術(shù)時(shí)也注意到了人“避險(xiǎn)逐利”的本性。休謨說(shuō)：“政府是由帶有一切人類(lèi)弱點(diǎn)的人所組成。”中國(guó)古代的一些政治思想家如荀子、墨子等也把對(duì)人性的理解作為自己政治觀點(diǎn)的起點(diǎn)。新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是公共選擇學(xué)派明確將經(jīng)濟(jì)人理念納入政府領(lǐng)域，“公共選擇學(xué)派的基礎(chǔ)是一個(gè)從根本上說(shuō)十分簡(jiǎn)單但卻很有爭(zhēng)議的思想－－即擔(dān)任政府公職的是有理性的、自私的人，其行為可通過(guò)分析其任期內(nèi)面臨的各種誘因而得到理解”?？娎照f(shuō)得更明白：“同樣的人怎么可能僅僅因?yàn)閺慕?jīng)濟(jì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)入政治市場(chǎng)之后就由仔細(xì)求利的自利者轉(zhuǎn)變成＇大公無(wú)私＇的利他者呢？這是絕不可能的事?！?/p>

有學(xué)者從機(jī)構(gòu)利益角度對(duì)此進(jìn)行了探討，指出：“政府傳統(tǒng)上被設(shè)定為公共機(jī)關(guān)，代表并謀求社會(huì)公共利益，不具有自身的特殊利益即自利性。但是理性選擇學(xué)派從＇經(jīng)濟(jì)人假設(shè)＇出發(fā)研究政府與人民的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)政府具有自利性并謀求自身利益的最大化。這樣就有一個(gè)政府利益與社會(huì)公共利益的關(guān)系問(wèn)題?！到y(tǒng)的各個(gè)部門(mén)和不同層次也各有自己的特殊利益。既然這樣，政府系統(tǒng)及其子系統(tǒng)就會(huì)有謀求自身利益實(shí)現(xiàn)的自利性?！辈┺恼撌茄芯空咧黧w的行為發(fā)生直接作用時(shí)候的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題的，也就說(shuō)，當(dāng)一個(gè)主體，好比說(shuō)一個(gè)人或一個(gè)企業(yè)的選擇受到其他人、其他企業(yè)選擇的影響，而且反過(guò)來(lái)影響到其他人、其他企業(yè)的選擇時(shí)的決策問(wèn)題和均衡問(wèn)題。所以在此意義上說(shuō)，博弈論又稱(chēng)為“對(duì)策論”。所謂博弈，就是指參加競(jìng)爭(zhēng)的各方為了自身利益最大化而采取的策略。政策執(zhí)行主體的多層次性和利益的多重性，決定了他們?cè)谡邎?zhí)行過(guò)程中必然會(huì)進(jìn)行成本－收益分析，如果其實(shí)際收益與預(yù)期收益之間，或本人的收益與他人的收益之間存在差距，就會(huì)產(chǎn)生利益相對(duì)被剝奪的心理感受，這種利益受損的心理感受將直接導(dǎo)致政策執(zhí)行偏離政策目標(biāo)的各種行為。中央與地方政府的博弈。中央政府與地方政府的博弈主要是建立在地方利益雙重性的基礎(chǔ)之上的。一方面，地方政府利益與中央政府利益具有內(nèi)在和外在的統(tǒng)一性。中央政府從國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展的戰(zhàn)略要求出發(fā)，從而提出一系列發(fā)展政策，保證了國(guó)家整體利益和人民基本利益的實(shí)現(xiàn)，地方政府也能夠在中央政府的領(lǐng)導(dǎo)下，分解和承擔(dān)著國(guó)家發(fā)展的目標(biāo)和任務(wù)；另一方面，地方的局部利益與國(guó)家整體利益存在著許多矛盾。伴隨中央政府行政權(quán)和財(cái)政權(quán)的下放，地方逐漸形成了部門(mén)和地方所有制的局面，眾多的權(quán)力和利益主體產(chǎn)生，他們各自追求著自身局部權(quán)力和利益，對(duì)中央的政策處理也顯得剛性不足。一些地方政府往往從局部利益出發(fā)，對(duì)中央一些不利于本地區(qū)的政策進(jìn)行調(diào)整，有時(shí)甚至忽視和違背中央的政策法規(guī)，以達(dá)到本地區(qū)的利益最大化。中央政府與地方政府、上級(jí)與下級(jí)政府之間的利益矛盾客觀存在，使得政府在行使公共利益代表者身份的同時(shí)，作為地方利益或局部利益代表者的傾向性越來(lái)越明顯，從而造成了政策執(zhí)行的困難。

如為了搞活經(jīng)濟(jì)，中央曾授予個(gè)別沿海地區(qū)在對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可以變通執(zhí)行中央和國(guó)家的政策，為了加快落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)偏遠(yuǎn)省份或少數(shù)民族省份進(jìn)行政策保護(hù)或政策傾斜。對(duì)少數(shù)地區(qū)和開(kāi)放地區(qū)的政策優(yōu)惠，不僅很容易誘導(dǎo)那些不享有中央政策優(yōu)惠的地區(qū)去暗中“模仿”特區(qū)和開(kāi)放區(qū)的變通行為，而且還會(huì)刺激他們向中央要類(lèi)似的甚至更多的特殊權(quán)力，從而導(dǎo)致政策執(zhí)行中的分散主義普遍化，并造成國(guó)家宏觀政策的緊張和政策執(zhí)行的無(wú)序。政府官員在政策執(zhí)行中的博弈。在公共選擇理論家們看來(lái)，政府不過(guò)是一個(gè)無(wú)意識(shí)、無(wú)偏好的“稻草人”。因?yàn)檎怯烧渭液驼賳T組成的，政府決策和政府行為是由這些人做出的。因此，政府政策行為和政府目標(biāo)在很大程度上受政治家和官員的利益動(dòng)機(jī)支配，政策執(zhí)行的有效與否也在很大程度上取決于這些具體的執(zhí)行人員。政府官員在政策執(zhí)行中的博弈主要表現(xiàn)在以下方面：首先，追求政治利益變通執(zhí)行政策。從我國(guó)目前的干部考核體制來(lái)看，衡量一個(gè)干部的政績(jī)?nèi)绾危饕强此谌纹趦?nèi)產(chǎn)值增加多少，新建了多少項(xiàng)目，所謂“數(shù)字出干部，干部出數(shù)字”。政府官員為了贏得上級(jí)和老百姓的好評(píng)，謀求自身的政治利益最大化，自然要有選擇性地執(zhí)行那些有利于獲取公眾好感和支持，提升自身形象的政策，對(duì)其他政策則暫緩執(zhí)行或變通執(zhí)行。當(dāng)政府官員的利益函數(shù)始終受任期長(zhǎng)短制約的時(shí)候，就會(huì)造成政策執(zhí)行中的“折扣”行為。其次，追求自身經(jīng)濟(jì)利益變通政策執(zhí)行。政府官員為了追求自身經(jīng)濟(jì)利益，在政策執(zhí)行中打著政府利益或國(guó)家利益的旗號(hào)，大肆進(jìn)行權(quán)錢(qián)交易。腐敗，必然會(huì)扭曲政府政策執(zhí)行過(guò)程，破壞政策執(zhí)行結(jié)果。腐敗的本質(zhì)就是運(yùn)用公共權(quán)力獲取私人利益，表現(xiàn)在政策執(zhí)行中，就是以犧牲政府政策來(lái)?yè)Q取個(gè)人的物質(zhì)利益。無(wú)論是偉大的馬克思主義，抑或是國(guó)內(nèi)外學(xué)者從“經(jīng)濟(jì)人”、博弈論或者是人性基礎(chǔ)上對(duì)于政府利益的分析，我們不得不承認(rèn)政府利益的客觀現(xiàn)實(shí)性。政府及其政府官員遵循公共利益的價(jià)值原則符合社會(huì)發(fā)展和政權(quán)存在的基礎(chǔ)，在公共利益基礎(chǔ)上謀求自身利益的現(xiàn)實(shí)也客觀存在。這一存在似乎是不可消除的，因此我們應(yīng)該把問(wèn)題的焦點(diǎn)放在政府利益的價(jià)值取向上，如何做到公共性第一，自利性第二？政府機(jī)關(guān)和政府官員如何在政策執(zhí)行中和社會(huì)管理中最大限度的體現(xiàn)公共利益？我們又該如何正確的看待政府利益的雙重價(jià)值取向？這些問(wèn)題都有待我們理性的思考和分析。

信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石，是?個(gè)政府凝聚民心。樹(shù)立權(quán)威的關(guān)鍵所在。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，人民生活水平不斷改善，政府管理與公共服務(wù)水平不斷提高。人民對(duì)政府的信任也空前提高。但是，我國(guó)目前正處于改革攻堅(jiān)和社會(huì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期。政府管理和公共服務(wù)的水平與人民群眾的期待還存在一定的差距。加強(qiáng)行政管理，清楚認(rèn)識(shí)政府角色定位、強(qiáng)化政府信用行為、鞏固升華行政文化，以提高政府的公信力，是現(xiàn)代文明社會(huì)發(fā)展和民主政治自身發(fā)展的必由之路。

一、提高政府公信力的重要意義

公信力是政府的影響力與號(hào)召力。它是政府行政能力的客觀結(jié)果，體現(xiàn)了政府工作的權(quán)威性、民主程度、服務(wù)程度和法治建設(shè)程度。同時(shí)，它也是人民群眾對(duì)政府的評(píng)價(jià)，反映著人民群眾對(duì)政府的滿(mǎn)意度和信任度。政府公信力具有重要的作用

首先，它是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的基礎(chǔ)。信用是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石和靈魂，完善的信用制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)條件；不講信用，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就無(wú)法存在。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序依賴(lài)于全體社會(huì)成員對(duì)普遍性的行為規(guī)范的遵守和信任。政府是社會(huì)秩序與市場(chǎng)秩序的維護(hù)者，政府不守信用，就會(huì)破壞整個(gè)社會(huì)信用的基礎(chǔ)。由此可見(jiàn)，加強(qiáng)政府信用建設(shè)是構(gòu)建社會(huì)信用體系的關(guān)鍵。

其次，政府公信力是政府治理社會(huì)的基本要求。政府公信力實(shí)質(zhì)上是人民群眾對(duì)政府履行公共職責(zé)情況的評(píng)價(jià)，同時(shí)也是對(duì)政府合法性的檢驗(yàn)。信用政府能夠增強(qiáng)人民群眾的社會(huì)信任感和歸屬感，政府失信則會(huì)導(dǎo)致人民群眾對(duì)政府信任的喪失，從而造成社會(huì)普遍失信，削弱政府的合法性。

第三，政府公信力是社會(huì)穩(wěn)定與發(fā)展的前提條件。政府公信力是構(gòu)建和諧社會(huì)的重要組成部分。也是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的必然要求。政府作為社會(huì)信用體系建設(shè)的示范者、倡導(dǎo)者和組織者，只有具備較高的公信力，才能將依法治國(guó)與以德治國(guó)統(tǒng)一起來(lái)，正確處理改革發(fā)展穩(wěn)定的關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

摘要：新興證券市場(chǎng)的政府監(jiān)管有著市場(chǎng)無(wú)法替代的重要作用，包括強(qiáng)化法律的地位、教育和培養(yǎng)成熟的投資者、一定程度上減少市場(chǎng)失靈等。但是，新興市場(chǎng)的政府本身就是不成熟的，從而造成法律不完善、監(jiān)管者的道德危機(jī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、行政化手段過(guò)多、規(guī)范和發(fā)展難以?xún)扇涿赖葐?wèn)題。因此新興市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)選擇是完善法制體系，對(duì)上市公司進(jìn)行徹底市場(chǎng)化，合理設(shè)計(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，減少行政化手段不斷向市場(chǎng)化跨越。

關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng)；政府監(jiān)管；市場(chǎng)調(diào)節(jié)

一、引言

長(zhǎng)期以來(lái)，證券市場(chǎng)政府監(jiān)管就受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家和實(shí)務(wù)界人士的詬病，以斯蒂格勒（Stigler）和佩爾茲曼（Peltzman，1976）為代表的“俘獲論”觀點(diǎn)認(rèn)為監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表了相關(guān)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的利益，產(chǎn)業(yè)集團(tuán)通過(guò)尋找代言人說(shuō)服監(jiān)管機(jī)構(gòu)采用對(duì)自己有利的監(jiān)管政策，監(jiān)管機(jī)構(gòu)最終受該產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的控制；羅納德·麥金農(nóng)和愛(ài)德華·肖提出的“金融抑制理論”認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家中大量的中小企業(yè)被排斥在有組織的金融市場(chǎng)之外，政府監(jiān)管實(shí)質(zhì)上是使資金被特權(quán)階層掌控，運(yùn)用效率低下。詹姆士·布坎南運(yùn)用“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)證明了政府監(jiān)管失靈的問(wèn)題。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家格拉斯·諾斯也認(rèn)為政府監(jiān)管的成本大得驚人。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果似乎已經(jīng)表明政府監(jiān)管只會(huì)抑制資本市場(chǎng)發(fā)展、增加成本、帶來(lái)負(fù)外部性。盡管如此，一個(gè)不容回避的現(xiàn)實(shí)就是世界上任何一個(gè)證券市場(chǎng)都存在政府監(jiān)管，只是成熟市場(chǎng)和新興市場(chǎng)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管手段、監(jiān)管層次、監(jiān)管效果上有所差異。特別是一些新興證券市場(chǎng)，政府監(jiān)管的范圍更廣、行政手段更多、監(jiān)管層次更低、產(chǎn)生的影響更大；人們一面害怕不當(dāng)?shù)恼O(jiān)管帶來(lái)的負(fù)面影響，一面又希望通過(guò)政府監(jiān)管可以促進(jìn)資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政府監(jiān)管這只“看得見(jiàn)的手”和市場(chǎng)調(diào)節(jié)這只“看不見(jiàn)的手”在證券市場(chǎng)各有分工、各有優(yōu)劣，世界各國(guó)的證券市場(chǎng)實(shí)踐表明，任何國(guó)家都不可能單靠政府監(jiān)管或者市場(chǎng)調(diào)節(jié)來(lái)發(fā)展資本市場(chǎng)，成功的做法往往是將兩者很好地結(jié)合起來(lái)。

二、新興證券市場(chǎng)政府監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)

政府之所以可以在證券市場(chǎng)監(jiān)管中發(fā)揮作用，是因?yàn)樗菄?guó)家權(quán)利的代表，具有強(qiáng)制力，特別是新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，政府監(jiān)管在證券市場(chǎng)發(fā)展中產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，包括立法權(quán)、執(zhí)法權(quán)、培養(yǎng)教育投資者、減少市場(chǎng)失靈帶來(lái)的負(fù)外部性等。

[內(nèi)容摘要]社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金“養(yǎng)命錢(qián)”具有重要性與特殊性，政府是基金監(jiān)管的主體，但受自身局限性影響，政府監(jiān)管有必要保持適度性，必須引入其他的監(jiān)管主體才能有效實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)。我國(guó)現(xiàn)行的養(yǎng)老基金監(jiān)管體制必須進(jìn)行改革，構(gòu)建多層次制衡式基金監(jiān)管模式將是一種可行的選擇。

[關(guān)鍵詞]養(yǎng)老保險(xiǎn)基金；政府監(jiān)管；適度性；多層制衡模式

近年來(lái)，我國(guó)社會(huì)保障基金規(guī)模逐步擴(kuò)大，截至2006年底，我國(guó)養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷和生育保險(xiǎn)等五項(xiàng)基金累計(jì)結(jié)余達(dá)到8006億元，其中養(yǎng)老基金結(jié)余達(dá)5268億元，占基金結(jié)余總量的65.8％。與此同時(shí)，發(fā)生在社?；鸸芾眍I(lǐng)域的違規(guī)和犯罪也逐年增加。根據(jù)勞動(dòng)和社會(huì)保障部的消息，全國(guó)已發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用社?；鸺s71億元，涉及上海、寧夏、北京、天津、浙江、湖南、福建等多個(gè)省份，違規(guī)主體包括地方政府有關(guān)部門(mén)及社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)，2006年上海市的社?；鸢父且鹆伺e國(guó)震驚，由此引發(fā)了人們對(duì)于社?；鸨O(jiān)管問(wèn)題的思考，而養(yǎng)老保險(xiǎn)基金以占社?；鸾Y(jié)余總量65.8％的比重，更成為監(jiān)管的主要對(duì)象。

一、養(yǎng)老保險(xiǎn)基金監(jiān)管概述

養(yǎng)老保險(xiǎn)基金監(jiān)管既是對(duì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金運(yùn)營(yíng)與管理的一種過(guò)程控制，也是對(duì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理的一種結(jié)果控制。從養(yǎng)老保險(xiǎn)基金監(jiān)管的內(nèi)容可以看出，主要涉及了基金發(fā)展模式的選擇、基金的繳費(fèi)模式、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、監(jiān)管手段與模式以及對(duì)基金投資渠道的約束和規(guī)定等。

之所以要對(duì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金加以監(jiān)管，動(dòng)因在于社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的重要性與特殊性，對(duì)于退休者的“養(yǎng)命錢(qián)”要采取審慎與科學(xué)管理的態(tài)度，對(duì)于托管方和運(yùn)營(yíng)方要進(jìn)行嚴(yán)格的篩選，對(duì)于投資方式的組合要加以全面地分析，保證基金管理和運(yùn)營(yíng)的規(guī)范性、安全性、收益性、可持續(xù)性與協(xié)調(diào)性，注意對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范和分化。