導(dǎo)語：如何才能寫好一篇自由貿(mào)易的利弊分析，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

近年來，隨著中國對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展，中國產(chǎn)品受到的貿(mào)易救濟(jì)措施也呈不斷增多趨勢。將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移至第三國成為許多中國企業(yè)規(guī)避貿(mào)易救濟(jì)措施的有效手段之一。塞爾維亞與歐盟簽有自由貿(mào)易協(xié)定，且具有區(qū)位、成本以及扶持政策等一系列優(yōu)勢，可以成為中國企業(yè)轉(zhuǎn)移生產(chǎn)規(guī)避歐盟對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)措施的選項(xiàng)之一。本文即對(duì)塞歐自由貿(mào)易協(xié)定情況及塞爾維亞具有的有關(guān)優(yōu)勢進(jìn)行了分析。

【關(guān)鍵詞】

塞爾維亞；對(duì)華貿(mào)易；救濟(jì)措施

據(jù)商務(wù)部數(shù)據(jù)，過去四年，我國共遭受貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查328起，涉案金額531億美元。同時(shí)，貿(mào)易救濟(jì)措施手段不斷升級(jí)，從單純反傾銷發(fā)展到“雙反”（反傾銷+反補(bǔ)貼），且連鎖影響愈發(fā)明顯，不僅美、歐等發(fā)達(dá)國家針對(duì)我同一產(chǎn)品開展貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，而且印度、巴西等新興國家也跟隨啟動(dòng)調(diào)查程序。我國已成為貿(mào)易救濟(jì)措施主要受害國之一。

為了規(guī)避上述措施的影響，國內(nèi)一些制造業(yè)企業(yè)開始將生產(chǎn)基地向越南、柬埔寨等東南亞國家轉(zhuǎn)移，并取得了實(shí)在的效果，證明了這一規(guī)避手段的有效性。

塞爾維亞地處歐洲邊緣，雖屬歐洲國家，但又與俄羅斯、中國等有著傳統(tǒng)友誼和良好政治淵源。近年來，塞受歐盟經(jīng)濟(jì)不景氣的影響，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)始終在低谷徘徊，迫切希望得到吸引外國投資。同時(shí)，塞已成為歐盟候選成員國，與歐盟簽有自由貿(mào)易協(xié)定。在塞投資建設(shè)生產(chǎn)基地對(duì)歐出口并最終隨著塞入盟而立足歐盟市場，是我企業(yè)規(guī)避歐盟對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)措施的最佳手段之一。

1 塞爾維亞與歐盟自由貿(mào)易協(xié)定情況

1.1 自由貿(mào)易協(xié)定的含義

自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement， FTA）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的獨(dú)立關(guān)稅主體，根據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進(jìn)行的區(qū)域性貿(mào)易安排。

FTA的法律依據(jù)主要是WTO法律框架內(nèi)的《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》（General Agreement on Tariffs and Trade， GATT）第24條以及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（General Agreement on Trade in Services， GATS）第5條。根據(jù)上述規(guī)定，F(xiàn)TA在滿足區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消所有貿(mào)易障礙、不增加對(duì)區(qū)域外關(guān)稅主體的貿(mào)易障礙以及全部談判10年內(nèi)完成等三個(gè)條件的情況下，可以作為WTO最惠國待遇原則的例外而成立。一旦由于FTA的成立，導(dǎo)致針對(duì)區(qū)域外關(guān)稅主體的貿(mào)易障礙有所增加，則該FTA將被視為違反WTO規(guī)則。

FTA繞開了WTO多邊協(xié)議的困難，另辟途徑推動(dòng)貿(mào)易自由化，與WTO倡導(dǎo)的全球貿(mào)易自由化形成良性互補(bǔ)關(guān)系。

1.2 塞歐自由貿(mào)易協(xié)定簡介

2008年4月，塞爾維亞與歐盟簽署《臨時(shí)貿(mào)易協(xié)定》（Interim Agreement On Trade And Trade-Related Matters），其內(nèi)容實(shí)質(zhì)上即屬于自由貿(mào)易協(xié)定。該協(xié)定目前已正式生效（2009年9月對(duì)塞生效，2010年2月對(duì)歐生效），根據(jù)協(xié)定規(guī)定，除對(duì)塞爾維亞葡萄酒、小牛肉等個(gè)別產(chǎn)品出口歐盟設(shè)有年度配額外，雙方互免其他產(chǎn)品的關(guān)稅等措施。

同時(shí)，協(xié)定對(duì)各類產(chǎn)品的原產(chǎn)地認(rèn)證進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，有關(guān)產(chǎn)品必須滿足原產(chǎn)地認(rèn)證條款中關(guān)于本地增加值比重、等一系列要求，才能被認(rèn)可為原產(chǎn)地產(chǎn)品。

2 通過塞爾維亞規(guī)避歐盟對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)措施的優(yōu)勢

根據(jù)塞歐自由貿(mào)易協(xié)定原產(chǎn)地條款的規(guī)定，有關(guān)產(chǎn)品必須滿足50%以上的本地增加值，才能被認(rèn)可為塞原產(chǎn)地產(chǎn)品并適用該協(xié)定免關(guān)稅出口至歐盟。因此，將部分生產(chǎn)線轉(zhuǎn)移至塞爾維亞，是有關(guān)產(chǎn)品利用塞歐自由貿(mào)易協(xié)定對(duì)歐出口的必然選擇。而塞本身具有一系列優(yōu)勢條件，更適合作為對(duì)歐出口的產(chǎn)品生產(chǎn)地。

2.1 區(qū)位位置優(yōu)越

塞爾維亞位于巴爾干半島中心，是連接歐亞大陸的路上樞紐之一，區(qū)位戰(zhàn)略優(yōu)勢十分明顯。塞與匈牙利、克羅地亞、羅馬尼亞等多個(gè)歐盟國家接壤，泛歐10號(hào)、11號(hào)走廊（高速公路和鐵路）以及沿多瑙河的泛歐7號(hào)水運(yùn)走廊在塞交匯，鐵路、公路、碼頭等基礎(chǔ)設(shè)施齊備，使塞爾維亞與歐盟成員國的物流交通極為便利。

2.2 生產(chǎn)成本相對(duì)低廉

前南時(shí)期，有著完整的產(chǎn)業(yè)鏈和消費(fèi)市場，塞作為加盟共和國之一，也有著大量制造工廠。但受上世紀(jì)科索沃戰(zhàn)爭、前南解體以及2006年塞黑（塞爾維亞和黑山）分離等一系列消極因素影響，塞產(chǎn)業(yè)鏈斷裂，消費(fèi)市場縮小，大量工廠瀕臨倒閉，技術(shù)工人失業(yè)。此后，又受到近年來國際金融危機(jī)和歐洲債務(wù)危機(jī)的影響，塞經(jīng)濟(jì)始終未能有明顯起色。這直接導(dǎo)致了塞熟練工人資源豐富且工資相對(duì)低廉的局面，據(jù)塞國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，塞勞動(dòng)者月平均凈工資僅約500美元左右，絕大部分工人僅需簡單培訓(xùn)適應(yīng)機(jī)器設(shè)備即可上崗工作，用工成本相對(duì)較低。

同時(shí)，塞水電氣價(jià)格也極為便宜，工業(yè)用水價(jià)格1.29美元/噸，工業(yè)用電價(jià)格6.6美分/度，工業(yè)用氣價(jià)格45美分/立方米，不僅大幅低于西歐發(fā)達(dá)國家，甚至也低于周邊的黑山、波黑等發(fā)展中國家，是歐洲水電氣價(jià)格的低谷。

2.3 引資政策較為優(yōu)惠

塞政府引資優(yōu)惠政策主要包括兩大類。一是稅收優(yōu)惠政策：財(cái)產(chǎn)稅稅率為0.4%，企業(yè)所得稅稅率為10%，個(gè)人所得稅稅率為10%，均為歐洲最低水平；因其主營業(yè)務(wù)需要而進(jìn)行固定資產(chǎn)投資達(dá)800萬歐元，可新增就業(yè)100人以上的企業(yè)，10年免征企業(yè)所得稅；因主營業(yè)務(wù)需要而進(jìn)行房地產(chǎn)等固定資產(chǎn)投資的企業(yè)，可享受相當(dāng)于當(dāng)年固定資產(chǎn)投資額20%的企業(yè)所得稅稅收抵扣，其中主營業(yè)務(wù)包括農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、紡織紗線及織物生產(chǎn)、服裝生產(chǎn)、皮毛加工和染色、皮革加工和皮革產(chǎn)品生產(chǎn)、金屬產(chǎn)品生產(chǎn)、辦公用品生產(chǎn)、電機(jī)生產(chǎn)和無線電設(shè)備、電視和通訊設(shè)備、醫(yī)療、精密和光學(xué)儀器生產(chǎn)、機(jī)動(dòng)車輛、拖車和半拖車生產(chǎn)以及其他交通工具生產(chǎn)、廢品回收、電影、視頻制作等其中一項(xiàng)的，可享受相當(dāng)于當(dāng)年固定資產(chǎn)投資額80%的稅收抵扣，未使用部分的稅收抵扣可留用10年；在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)展地區(qū)固定資產(chǎn)投資超過8萬歐元的企業(yè)，若投資期間聘請(qǐng)超過5名長期雇員，80%以上的長期雇員來自當(dāng)?shù)兀瑒t5年免征企業(yè)所得稅。

二是財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)政策：對(duì)于重大投資項(xiàng)目，如果投資額超過2億歐元，10年內(nèi)創(chuàng)造至少1000個(gè)工作崗位，塞政府將以投資額的17%為上限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于大型投資項(xiàng)目，如果投資額超過5000萬歐元，10年內(nèi)創(chuàng)造至少300個(gè)工作崗位，塞政府將以投資額的20%為上限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于中型投資項(xiàng)目，如果投資額超過5000萬歐元，10年內(nèi)創(chuàng)造至少150個(gè)工作崗位，塞政府將以投資額的10%為上限進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于小型投資項(xiàng)目，如果在制造業(yè)領(lǐng)域投資于塞經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)金額超過50萬歐元，或投資于塞其他地區(qū)金額超過100萬歐元，或在旅游業(yè)領(lǐng)域投資額超過500萬歐元，并在3年內(nèi)創(chuàng)造至少50個(gè)就業(yè)崗位，塞政府將對(duì)每個(gè)新增的就業(yè)崗位獎(jiǎng)勵(lì)4000-10000歐元；如果在出口服務(wù)業(yè)領(lǐng)域投資額超過50萬歐元，3年內(nèi)創(chuàng)造至少10個(gè)就業(yè)崗位，塞政府將對(duì)每個(gè)新增的就業(yè)崗位獎(jiǎng)勵(lì)4000-10000歐元。

此外，塞政府規(guī)定，從2011年3月31日開始，企業(yè)雇傭的新職工超過6個(gè)月，且在6個(gè)月中總職工人數(shù)沒有減少的，可獲得新職工30%工資所得稅及全部養(yǎng)老金和殘疾人保險(xiǎn)金補(bǔ)貼。上述新職工如果年齡低于30歲或者高于45歲的，企業(yè)可獲得全部工資所得稅及全部養(yǎng)老金和殘疾人保險(xiǎn)金補(bǔ)貼。

2.4 塞自貿(mào)區(qū)建設(shè)相對(duì)完善，政策十分優(yōu)惠

塞境內(nèi)共設(shè)有十余個(gè)規(guī)模不一的自貿(mào)區(qū)，在普通保稅區(qū)基礎(chǔ)上進(jìn)一步為進(jìn)駐企業(yè)提供更多稅收、服務(wù)等優(yōu)惠。每個(gè)自貿(mào)區(qū)內(nèi)均設(shè)有專門的海關(guān)事務(wù)辦公室，提供快速通關(guān)服務(wù)。具體優(yōu)惠政策主要包括：第一，自貿(mào)區(qū)貨物和服務(wù)進(jìn)出口不受任何配額限制；第二，免征進(jìn)駐企業(yè)生產(chǎn)原材料、設(shè)備等的關(guān)稅和其他進(jìn)口稅；第三，進(jìn)駐企業(yè)將用于測試、評(píng)估、維修及市場推廣的貨物帶出或引進(jìn)園區(qū)，短期內(nèi)免征關(guān)稅和增值稅；第四，允許進(jìn)駐企業(yè)在進(jìn)口貨物售出后再繳納增值稅；第五，免征生產(chǎn)型企業(yè)所耗能源的增值稅；第六，免征進(jìn)駐企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)所獲利潤部分的企業(yè)所得稅。同時(shí)，進(jìn)駐自貿(mào)區(qū)的企業(yè)還享受塞中央政府給予所有外商投資企業(yè)的優(yōu)惠政策，以及有關(guān)地方政府給予的不同優(yōu)惠措施。

3 結(jié)論

目前，塞爾維亞已成為歐盟候選成員國之一，未來入盟幾成定局。抓住當(dāng)前戰(zhàn)略機(jī)遇期，將生產(chǎn)線轉(zhuǎn)移至塞爾維亞，不僅能規(guī)避歐盟對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)措施帶來的不利影響，更能借塞入盟東風(fēng)最終立足歐盟的統(tǒng)一大市場。同時(shí)，這也是我企業(yè)“走出去”，融入國際市場的可行之選。

此外，除歐盟外，塞爾維亞還與俄白哈（俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克斯坦）關(guān)稅同盟、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟（European Free Trade Association， EFTA）以及土耳其等關(guān)稅主體簽有自由貿(mào)易協(xié)定。塞也是中歐自由貿(mào)易區(qū)（Central European Free Trade Agreement， CEFTA）成員國之一，并享有美國給予的普惠制待遇。塞與上述關(guān)稅主體之間的貿(mào)易均享有零關(guān)稅或低關(guān)稅待遇，將生產(chǎn)線轉(zhuǎn)移至塞爾維亞，既能更好的面向歐盟市場，也有利于開拓更廣泛的其他市場。

【參考文獻(xiàn)】

篇2

在國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)理論中，亞當(dāng)·斯密、李嘉圖和赫克歇爾·俄林分別通過國際分工、比較優(yōu)勢和要素稟賦理論解釋了國家應(yīng)該進(jìn)行分工，分別發(fā)展自己的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，并通過國際貿(mào)易進(jìn)行交換，使每個(gè)國家都得到最大的利益。也就是說，每個(gè)國家都應(yīng)該根據(jù)自己的比較優(yōu)勢和要素稟賦分別發(fā)展不同的產(chǎn)業(yè)，然后進(jìn)行行業(yè)間的貿(mào)易，從而實(shí)現(xiàn)最大的利益。然而在實(shí)踐中，有許多貿(mào)易都是發(fā)生在行業(yè)內(nèi)的。例如英國出口汽車的同時(shí)也從德國、法國和意大利等工業(yè)化國家進(jìn)口汽車。對(duì)于國家間為什么會(huì)發(fā)生行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，有學(xué)者認(rèn)為行業(yè)內(nèi)貿(mào)易能減少貿(mào)易自由化時(shí)的經(jīng)濟(jì)調(diào)整成本，此外在壟斷的情況下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易能提高經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率。就一個(gè)國家而言，在非充分就業(yè)的條件下他不僅會(huì)發(fā)展自己的優(yōu)勢行業(yè)，同時(shí)他也會(huì)力圖保護(hù)自己的劣勢行業(yè)，從而使得不同的國家會(huì)發(fā)展相同行業(yè)并產(chǎn)生行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。如美國按照分工理論，應(yīng)該放棄紡織行業(yè)，而發(fā)展自己具有優(yōu)勢的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但現(xiàn)實(shí)中他卻對(duì)自己的紡織行業(yè)進(jìn)行保護(hù)，限制中國的紡織品進(jìn)入美國。正是因?yàn)樾袠I(yè)內(nèi)貿(mào)易在現(xiàn)實(shí)中是廣泛存在的，許多學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了大量的研究。

布蘭德（Brander）、布蘭德和克魯格曼（BranderandKrugman）、布蘭德和斯賓塞（BranderandSpencer）、奈文和菲利普斯（NevenandPhlips）將價(jià)格歧視和市場分割的基本模型用于開放的經(jīng)濟(jì)世界中，發(fā)現(xiàn)即使只有一種完全相同的產(chǎn)品，國家間也會(huì)發(fā)生貿(mào)易。

在現(xiàn)實(shí)中，發(fā)生貿(mào)易的國家政府會(huì)處于保護(hù)本國企業(yè)和市場的目的通過關(guān)稅調(diào)節(jié)本國企業(yè)及外國企業(yè)的利潤，產(chǎn)生利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)并同時(shí)影響本國的福利。本文通過一個(gè)相同產(chǎn)品的雙寡頭競爭市場模型，討論政府的最佳貿(mào)易政策的選擇及其影響。

2模型的基本假設(shè)和建立

有兩個(gè)相似的國家，國家1和國家2，作為博弈方確定對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅的稅率。為了討論的方便，假設(shè)國家征收的是從量稅。假設(shè)兩個(gè)國家各有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)既內(nèi)銷又出口的相互競爭的商品我們稱他們?yōu)槠髽I(yè)1和企業(yè)2。兩國的消費(fèi)者分別在各自國內(nèi)的市場上購買企業(yè)1或企業(yè)2的產(chǎn)品。用Qi記在國家i市場上的商品總量，則市場出清價(jià)格Pi為Qi的函數(shù)Pi＝Pi（Qi）=a-Qi，i=1，2。企業(yè)i生產(chǎn)數(shù)量為hi的產(chǎn)品供內(nèi)銷，數(shù)量為ei的產(chǎn)品供出口，因此Qi=hi+ej，i，j=1,2。當(dāng)i=1時(shí)，j=2；當(dāng)i=2時(shí)，j=1。再設(shè)兩企業(yè)的邊際產(chǎn)生成本同為常數(shù)c，且無固定成本，則企業(yè)i的生產(chǎn)總成本為c（hi+ei）。當(dāng)企業(yè)出口時(shí)，因?yàn)檫M(jìn)口國征收的關(guān)稅也計(jì)入成本，設(shè)國家j的關(guān)稅為tj時(shí)，企業(yè)i的出口產(chǎn)品成本為（c＋tj）ei，因此企業(yè)i的總成本為c（hi+ei）＋tjei。以此假設(shè)構(gòu)造一個(gè)兩階段都有同時(shí)選擇的四方動(dòng)態(tài)博弈。

此模型的第一階段，先由兩國政府同時(shí)制定關(guān)稅稅率t1和t2；然后企業(yè)1和企業(yè)2根據(jù)t1和t2同時(shí)決定各自的內(nèi)銷量和出口量（hi，ei）。

在此博弈中，企業(yè)關(guān)心的是它的利潤：

πi＝πi(ti,tj,hi,hj,ei,ej)

=Pihi+Pjei-c(hi+ei)-tjei

=［a-（hi+ej）］hi+［a-（ei+hj）］ei-c（hi+ei）-tjei

國家作為博弈方所關(guān)心的是社會(huì)總福利，包括消費(fèi)者剩余，本國企業(yè)的利潤和國家的關(guān)稅收入三部分，

wi=wi（ti,tj,hi,hj,ei,ej）=（hi+ej）2+πi+tiej

其中，i=1，2，（hi+ej）2是國家i國內(nèi)消費(fèi)者剩余。

3需求成本無差異條件下的關(guān)稅及社會(huì)福利

3．1非合作競爭時(shí)的最優(yōu)關(guān)稅及福利

下面用逆推歸納法來求解本博弈。先從第二階段開始，假設(shè)兩國已選擇的關(guān)稅分別為t1和t2，則如果（h1*,e1*,h2*,e2*）是在設(shè)定t1，t2情況下兩企業(yè)之間的一個(gè)納什均衡，那么（hi*,ei*）必須是滿足下列最大值問題的解：

πi（ti,tj,hi,hj*,ei,ej*）

由于πi可以分成企業(yè)在國內(nèi)市場的利潤和國外市場的利潤兩部分之和，且國內(nèi)市場的利潤取決于hi和ej*，因此上述最大值問題就可以分解為下列兩個(gè)最大值問題：

｛hi［a-（hi+ej*）-c］｝（1）

和

｛ei［a-（ei+hj*）-c］-tjei｝（2）

假設(shè)（1）：ejhi*=（a-ej*-c）（3）

假設(shè)（2）：hj*ei*=（a-hj*-c-tj）（4）

求出的hi*和ei*都滿足各自的假設(shè)（1）和（2）

由于（3）和（4）對(duì)i=1，2都成立，聯(lián)立方程（3）、（4）、(3)′、(4)′解得：

hi*=（5）ei*=（6）

i=1,2。這就是在設(shè)定ti,tj情況下兩企業(yè)間的博弈納什均衡。

結(jié)論1：從這一結(jié)果可以看出來，如果國家提高進(jìn)口關(guān)稅，可以使本國企業(yè)的國內(nèi)產(chǎn)量提高而進(jìn)口量下降。這說明國家能通過關(guān)稅保護(hù)國內(nèi)市場，限制外國產(chǎn)品的進(jìn)入。這是世界各國普遍設(shè)置關(guān)稅并想提高本國關(guān)稅的主要原因。

現(xiàn)在回到第一階段兩個(gè)國家間的博弈，兩國同時(shí)做出關(guān)于t1和t2的決策。

對(duì)于國家i來說，它要選擇ti*滿足：

wi(ti,tj*)

將(5)（6）式的結(jié)果代入wi得到

wi(ti,tj)=+++（7）

對(duì)i=1,2都成立，因此我們令上式對(duì)ti的一階導(dǎo)數(shù)在t=ti*時(shí)為0，可得兩聯(lián)立方程組，解之得：ti*=（i=1,2）

在本博弈中，關(guān)稅t1=t2=為兩國的最優(yōu)選擇。將它代入（5）（6）式

hi*=，ei*=(i=1,2)

結(jié)論2：此結(jié)果說明，在兩國自由博弈，即沒有貿(mào)易協(xié)定的情況下，政府會(huì)制定t1=t2=的關(guān)稅稅率以獲得最大的社會(huì)福利；而企業(yè)則會(huì)內(nèi)銷hi=外銷ei=的產(chǎn)品以獲得最大的企業(yè)利潤。

此時(shí)，企業(yè)利潤πi=(a-c)2，社會(huì)總福利為wi=(a-c)2。

在此博弈中，企業(yè)和政府都通過最優(yōu)反應(yīng)策略最大化了自己的利益，但這是否是最優(yōu)安排呢？下面分析一下自由貿(mào)易下的情況。

3．2兩國自由貿(mào)易時(shí)的社會(huì)福利

在兩國自由貿(mào)易時(shí)，即關(guān)稅稅率ti=0，此時(shí)由（5）（6）得hi*=，ei*=

在這種情況下，企業(yè)利潤為πi=(a-c)2，社會(huì)福利為wi=(a-c)2

與最優(yōu)關(guān)稅相比，在自由貿(mào)易時(shí)，企業(yè)的內(nèi)銷產(chǎn)量有所下降，外銷產(chǎn)量有所上升，企業(yè)總產(chǎn)量上升。雖然自由貿(mào)易下企業(yè)利潤有所下降，但是總的社會(huì)福利大幅度上升。這很好的解釋了國家間為什么需要雙邊貿(mào)易談判相互減免關(guān)稅以增加兩國的福利。但遺憾的是，這種自由貿(mào)易政策并非是納什均衡狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，兩國政府都有提高關(guān)稅而限制對(duì)方企業(yè)的進(jìn)口以提高本國福利的動(dòng)機(jī)。于是各國會(huì)變相地使用一些非關(guān)稅壁壘如技術(shù)壁壘、綠色壁壘和進(jìn)口配額等來限制對(duì)方的進(jìn)口，以提高本國的福利。

自由貿(mào)易政策的實(shí)施是以對(duì)方國家同樣實(shí)施自由貿(mào)易政策為前提條件的。因?yàn)閱畏矫鎸?shí)施自由貿(mào)易只能提高對(duì)方國家的總福利而降低本國的總福利。這也是為什么國家間需要進(jìn)行雙邊貿(mào)易談判，相互承諾降低關(guān)稅水平，而不會(huì)單邊降低關(guān)稅進(jìn)行自由貿(mào)易。

雙邊貿(mào)易談判的本質(zhì)是雙方對(duì)自由貿(mào)易產(chǎn)生的利益的分配的問題，雙方都試圖使對(duì)方多降低一些關(guān)稅而自己少降低一些關(guān)稅以在關(guān)稅減讓中獲得更多的好處。因?yàn)楦鶕?jù)（7）式：

=[-3ti+（a-c）]

當(dāng)ti<(a-c)時(shí)大于0，即ti<(a-c)時(shí)wi(ti,tj)是ti的遞增函數(shù)。

=［tj-（a-c）］

當(dāng)tj<（a-c）時(shí)大于0，即tj<（a-c）時(shí)wi（ti，tj）是tj的遞減函數(shù)。

因此在關(guān)稅減讓中，增加減讓的越少，對(duì)方減讓的越多，國家得到的福利也就越大。所以在雙邊貿(mào)易談判中，雙方為了各自的利益進(jìn)行激烈的討價(jià)還價(jià)也就是很常見的事情了。

篇3

1　從國際貿(mào)易政策的歷史演變看貿(mào)易政策的保護(hù)性

世界范圍國際貿(mào)易政策演變一般分為5個(gè)階段：

(1)資本主義原始積累時(shí)期　重商主義思想是當(dāng)時(shí)保護(hù)主義的理論基礎(chǔ)。

(2)自由競爭資本主義時(shí)期　自由貿(mào)易政策占主導(dǎo)地位，但是同一時(shí)期后起的德國和美國，則在漢密爾頓和李斯特的保護(hù)貿(mào)易思想影響下，基于他們特定的對(duì)外競爭條件，主張運(yùn)用貿(mào)易政策保護(hù)國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)的發(fā)展。

(3)壟斷資本主義時(shí)期　1929年爆發(fā)的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，成為超保護(hù)貿(mào)易政策的催化劑。

(4)戰(zhàn)后世界貿(mào)易自由化傾向時(shí)期　各主要資本主義國家掀起了一股貿(mào)易自由化浪潮，但是戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化傾向與自由競爭時(shí)期的貿(mào)易自由主義有所不同，并不強(qiáng)調(diào)全面的貿(mào)易自由，而是一種有保留的貿(mào)易自由，它并不完全排斥貿(mào)易保護(hù)政策。

(5)關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)條件下新保護(hù)主義時(shí)期　1973年的能源危機(jī)、貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、高失業(yè)率，給發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)以沉重的打擊，使各國貿(mào)易政策開始脫離過去自由放任的思潮，轉(zhuǎn)向以管理為主要手段的貿(mào)易保護(hù)主義，引發(fā)了全球性的保護(hù)貿(mào)易浪潮。

從歷史上國際貿(mào)易政策演變的幾個(gè)階段不難看出，國家貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的。主要4點(diǎn)：一是在GATT前的各國貿(mào)易政策無多邊貿(mào)易協(xié)議的束縛，各國制定的對(duì)外貿(mào)易政策完全依據(jù)本國利益，這樣極易產(chǎn)生貿(mào)易保護(hù)的做法；二是歷史上盡管若干次保護(hù)貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策相互交替，但保護(hù)性的貿(mào)易政策在時(shí)間上占主導(dǎo)地位；三是保護(hù)性是貫穿國際貿(mào)易政策歷史演變的一條“紅線”，即使歷史上自由化占主導(dǎo)的時(shí)期也仍然有貿(mào)易保護(hù)的影子；四是20世紀(jì)50年代倡導(dǎo)自由貿(mào)易，并訂立了關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)，以約束各國的保護(hù)措施，但貿(mào)易政策的保護(hù)本性沒有因?yàn)橘Q(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)而改變。2002年3月，美國對(duì)鋼鐵啟動(dòng)201條款，對(duì)來自歐盟、日本、韓國、俄羅斯、中國的鋼材進(jìn)口征收關(guān)稅最高達(dá)30%，就是典型的例子。

2　對(duì)保護(hù)性貿(mào)易政策的理論解釋

2.1　國家間貿(mào)易得益分配不均，是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源

徐建斌、尹翔碩在“貿(mào)易條件惡化與比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的有效性”一文中指出：發(fā)展中國家貿(mào)易條件的持續(xù)惡化和自由貿(mào)易下南北收入差距的擴(kuò)大，使得人們不得不反思基于比較優(yōu)勢的貿(mào)易戰(zhàn)略的有效性。并用擴(kuò)展后的李嘉圖模型，對(duì)發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化現(xiàn)象和南北收入差距的擴(kuò)大做模型化分析，得出：國家之間的自由貿(mào)易雖然確實(shí)對(duì)貿(mào)易雙方都有好處，但貿(mào)易雙方因自由貿(mào)易得到的好處是不均等的。一般來說，發(fā)達(dá)國家在與發(fā)展中國家的自由貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國家得到的好處比發(fā)展中國家得到的好處要多。這樣，發(fā)展中國家想追趕發(fā)達(dá)國家，實(shí)現(xiàn)本國復(fù)興的愿望就很難實(shí)現(xiàn)。于是，國家之間在對(duì)貿(mào)易利益的爭奪過程中，必然會(huì)出現(xiàn)保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)行[1]。而且歷史證明，沒有一個(gè)國家是一直極力鼓吹貿(mào)易自由化的國家，在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化之前也采取了高關(guān)稅的保護(hù)政策。GATT對(duì)發(fā)展中國家的例外條款、普惠制(GSP)等一系列的糾正貿(mào)易利益分配不公的措施，充分說明了國家間貿(mào)易得益分配不均是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源。但是，為什么作為發(fā)達(dá)國家的美國在20世紀(jì)70年代出現(xiàn)了新貿(mào)易保護(hù)主義呢？

2.2　國家內(nèi)部各行業(yè)因自由貿(mào)易帶來貿(mào)易利益的分配不公，是造成貿(mào)易保護(hù)的又一壓力

為了解釋這個(gè)現(xiàn)象，以美國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例。作為發(fā)達(dá)國家的美國，在自由貿(mào)易中其得到的利益應(yīng)該要大于發(fā)展中國家得到的貿(mào)易利益。那么為什么美國布什政府還要揮舞201條款的大棒，不惜引發(fā)一場世界性的鋼鐵大戰(zhàn)呢？原因很簡單：那就是美國各行業(yè)在自由貿(mào)易體系中得到的利益不均等，甚至有些部門是負(fù)的利益。資料顯示，由于在自由貿(mào)易下的國際鋼鐵供應(yīng)商的競爭，1990～1999年，美國鋼鐵制造工業(yè)每年有大約5000人失去工作；1999～2001年，美國總共有18家鋼鐵公司破產(chǎn)，有23500多工人失業(yè)[2]。按照國際貿(mào)易的比較成本說和要素稟賦論，像美國之類資本量較多的國家，應(yīng)生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品然后進(jìn)行交換，以獲取國際分工的好處?，F(xiàn)在的問題出在美國出于國內(nèi)政治和社會(huì)的考慮，既要生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，又要維持勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，使這些產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)失去了比較優(yōu)勢，熊掌與魚都要。畢竟美國的鋼鐵業(yè)曾經(jīng)是他的支柱產(chǎn)業(yè)，并有60萬的鋼鐵工人，將他們轉(zhuǎn)變到知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)去就業(yè)，是需要時(shí)間、非常困難的。出于國內(nèi)政治壓力，布什政府權(quán)衡各方利弊，最終決定啟用201條款提高關(guān)稅?？梢娰Q(mào)易利益對(duì)國內(nèi)各行業(yè)的不同影響也會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義的壓力。

2.3　貿(mào)易政策國際協(xié)調(diào)不能改變貿(mào)易政策的保護(hù)性質(zhì)

貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)，促進(jìn)了貿(mào)易政策的國際趨同化。自二戰(zhàn)以來，雙邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，區(qū)域性的政策協(xié)調(diào)，尤其是致力于國際貿(mào)易體制的多邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，使各國貿(mào)易政策趨于統(tǒng)一，體現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系的秩序化，給各參加國帶來了巨大的利益。但無論是哪種協(xié)調(diào)，貿(mào)易政策的本質(zhì)始終具有保護(hù)性，即貿(mào)易政策的目的——保護(hù)本國市場，擴(kuò)大本國產(chǎn)品的出口市場，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，積累資本或資金，維護(hù)本國對(duì)外的經(jīng)濟(jì)、政治關(guān)系，沒有根本改變。就拿WTO這一多邊貿(mào)易的最高成就來說，仍然改變不了各個(gè)國家貿(mào)易政策的保護(hù)本性。

(1)自由貿(mào)易是個(gè)謊言　WTO規(guī)則的制定，形式上是通過多邊貿(mào)易談判回合(MTN)的協(xié)商產(chǎn)生，實(shí)質(zhì)上依據(jù)國家貿(mào)易實(shí)力決定分量，由于歷史原因和貿(mào)易實(shí)力，基本上是美國一手把持。貿(mào)易談判（貿(mào)易自由化）只是攫取利益的手段，使國家利益最大化（貿(mào)易保護(hù)）才是貿(mào)易談判的實(shí)質(zhì)。

(2)WTO的例外條款和規(guī)則，為國家的保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)施提供了可能和依據(jù)　由于貿(mào)易政策的根本目的是利己的，即在最大范圍內(nèi)保護(hù)本國利益，同時(shí)最大程度地攫取他國利益。因此，國家貿(mào)易政策的目的（在沒有一個(gè)足夠有約束力的國際組織的約束條件下），決定了這種例外條款和規(guī)則就會(huì)必然成為貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)。

(3)在WTO下仍有一些公開的高度保護(hù)的行業(yè)農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)，便是各主要發(fā)達(dá)資本主義國家公開的保護(hù)產(chǎn)業(yè)。但這些產(chǎn)業(yè)恰恰是發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，是發(fā)達(dá)國家中相對(duì)比較劣勢的產(chǎn)業(yè)。

3　WTO條件下國家貿(mào)易政策保護(hù)性的表現(xiàn)

3.1　“公開型”的貿(mào)易保護(hù)

“公開型”的貿(mào)易保護(hù)，是指在關(guān)貿(mào)總協(xié)定和WTO下的貿(mào)易，以及投資自由化的談判過程中還未涉及的領(lǐng)域，或是還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，再加上談判達(dá)成協(xié)議后還沒有履行的承諾，以及協(xié)議中的一些規(guī)則的例外而引起的保護(hù)措施。還未涉及的領(lǐng)域，指某些國家為了維護(hù)本國的利益暫時(shí)把某些行業(yè)的自由化擱置起來不予談判；還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，是指某些“敏感行業(yè)”，國家的比較優(yōu)勢相差懸殊，如果完全放開會(huì)導(dǎo)致本國產(chǎn)業(yè)的“嚴(yán)重?fù)p害”，故在多邊談判中暫時(shí)將這些行業(yè)的自由化程度放低、放慢；談判后還沒有履行的承諾，指根據(jù)承諾減讓表現(xiàn)在還未兌現(xiàn)的部分；談判達(dá)成的協(xié)議規(guī)則的例外，是指協(xié)議中一般都是作了自由化的規(guī)定的，但無論哪項(xiàng)協(xié)議，都是由一些規(guī)則和規(guī)則的例外拼湊起來的，這些規(guī)則的例外實(shí)際上就是承認(rèn)這些方面的適當(dāng)保護(hù)。這些保護(hù)都是公開的，這實(shí)際上也是國際在多邊貿(mào)易談判中實(shí)力較量的結(jié)果。

一般認(rèn)為，在WTO下的多邊貿(mào)易談判中的“敏感行業(yè)”，是自由化較緩慢和最不徹底的行業(yè)。如農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，一直是各主要發(fā)達(dá)國家“公開型”的貿(mào)易保護(hù)的領(lǐng)域。

在WTO條件下發(fā)達(dá)資本主義國家的“公開型”貿(mào)易保護(hù)的手段有兩種：一是運(yùn)用高關(guān)稅限制進(jìn)口；二是利用各種各樣的非關(guān)稅壁壘。國內(nèi)的價(jià)格支持就是常見的公開型保護(hù)措施之一。國內(nèi)支持的名目繁多，例如國內(nèi)補(bǔ)貼、價(jià)格管理、出口補(bǔ)貼和綠箱(Green Box)政策等等。

3.2　“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)

在WTO框架下，除了“公開型”貿(mào)易保護(hù)外，還有十分重要的“隱蔽型”貿(mào)易保護(hù)。“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)是與“公開型”的貿(mào)易保護(hù)相對(duì)應(yīng)的，以“反傾銷壁壘”為代表，還包括“技術(shù)壁壘”、“綠色壁壘”等。這類壁壘的特點(diǎn)是它們往往本著人類的共同利益的原則制定出來的，一般包括了“公平原則”、“保護(hù)生態(tài)和人類健康”等原則，這些原則本意確實(shí)是好的，但現(xiàn)實(shí)情況則是它往往會(huì)成為某些國家（特別是發(fā)達(dá)國家）制定保護(hù)貿(mào)易政策的依據(jù)。事實(shí)上這種“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)措施，現(xiàn)在已經(jīng)成了發(fā)達(dá)國家保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要工具。

“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)的手段包括兩類：一是征收高額關(guān)稅，如加征高額反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅；二是禁止進(jìn)口甚至就地銷毀，這主要是不符合國家的檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等而采取的措施。

4　構(gòu)建中國符合WTO規(guī)則的保護(hù)性貿(mào)易政策措施

4.1　制定符合中國利益的貿(mào)易法律體系的必然性

篇4

1　從國際貿(mào)易政策的歷史演變看貿(mào)易政策的保護(hù)性

世界范圍國際貿(mào)易政策演變一般分為5個(gè)階段：

(1)資本主義原始積累時(shí)期　重商主義思想是當(dāng)時(shí)保護(hù)主義的理論基礎(chǔ)。

(2)自由競爭資本主義時(shí)期　自由貿(mào)易政策占主導(dǎo)地位，但是同一時(shí)期后起的德國和美國，則在漢密爾頓和李斯特的保護(hù)貿(mào)易思想影響下，基于他們特定的對(duì)外競爭條件，主張運(yùn)用貿(mào)易政策保護(hù)國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)的發(fā)展。

(3)壟斷資本主義時(shí)期　1929年爆發(fā)的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，成為超保護(hù)貿(mào)易政策的催化劑。

(4)戰(zhàn)后世界貿(mào)易自由化傾向時(shí)期　各主要資本主義國家掀起了一股貿(mào)易自由化浪潮，但是戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化傾向與自由競爭時(shí)期的貿(mào)易自由主義有所不同，并不強(qiáng)調(diào)全面的貿(mào)易自由，而是一種有保留的貿(mào)易自由，它并不完全排斥貿(mào)易保護(hù)政策。

(5)關(guān)貿(mào)總協(xié)定(gatt)條件下新保護(hù)主義時(shí)期　1973年的能源危機(jī)、貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、高失業(yè)率，給發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)以沉重的打擊，使各國貿(mào)易政策開始脫離過去自由放任的思潮，轉(zhuǎn)向以管理為主要手段的貿(mào)易保護(hù)主義，引發(fā)了全球性的保護(hù)貿(mào)易浪潮。

從歷史上國際貿(mào)易政策演變的幾個(gè)階段不難看出，國家貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的。主要4點(diǎn)：一是在gatt前的各國貿(mào)易政策無多邊貿(mào)易協(xié)議的束縛，各國制定的對(duì)外貿(mào)易政策完全依據(jù)本國利益，這樣極易產(chǎn)生貿(mào)易保護(hù)的做法；二是歷史上盡管若干次保護(hù)貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策相互交替，但保護(hù)性的貿(mào)易政策在時(shí)間上占主導(dǎo)地位；三是保護(hù)性是貫穿國際貿(mào)易政策歷史演變的一條“紅線”，即使歷史上自由化占主導(dǎo)的時(shí)期也仍然有貿(mào)易保護(hù)的影子；四是20世紀(jì)50年代倡導(dǎo)自由貿(mào)易，并訂立了關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(gatt)，以約束各國的保護(hù)措施，但貿(mào)易政策的保護(hù)本性沒有因?yàn)橘Q(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)而改變。2002年3月，美國對(duì)鋼鐵啟動(dòng)201條款，對(duì)來自歐盟、日本、韓國、俄羅斯、中國的鋼材進(jìn)口征收關(guān)稅最高達(dá)30%，就是典型的例子。

2　對(duì)保護(hù)性貿(mào)易政策的理論解釋

2.1　國家間貿(mào)易得益分配不均，是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源

徐建斌、尹翔碩在“貿(mào)易條件惡化與比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的有效性”一文中指出：發(fā)展中國家貿(mào)易條件的持續(xù)惡化和自由貿(mào)易下南北收入差距的擴(kuò)大，使得人們不得不反思基于比較優(yōu)勢的貿(mào)易戰(zhàn)略的有效性。并用擴(kuò)展后的李嘉圖模型，對(duì)發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化現(xiàn)象和南北收入差距的擴(kuò)大做模型化分析，得出：國家之間的自由貿(mào)易雖然確實(shí)對(duì)貿(mào)易雙方都有好處，但貿(mào)易雙方因自由貿(mào)易得到的好處是不均等的。一般來說，發(fā)達(dá)國家在與發(fā)展中國家的自由貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國家得到的好處比發(fā)展中國家得到的好處要多。這樣，發(fā)展中國家想追趕發(fā)達(dá)國家，實(shí)現(xiàn)本國復(fù)興的愿望就很難實(shí)現(xiàn)。于是，國家之間在對(duì)貿(mào)易利益的爭奪過程中，必然會(huì)出現(xiàn)保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)行。而且歷史證明，沒有一個(gè)國家是一直極力鼓吹貿(mào)易自由化的國家，在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化之前也采取了高關(guān)稅的保護(hù)政策。gatt對(duì)發(fā)展中國家的例外條款、普惠制(gsp)等一系列的糾正貿(mào)易利益分配不公的措施，充分說明了國家間貿(mào)易得益分配不均是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源。但是，為什么作為發(fā)達(dá)國家的美國在20世紀(jì)70年代出現(xiàn)了新貿(mào)易保護(hù)主義呢？

2.2　國家內(nèi)部各行業(yè)因自由貿(mào)易帶來貿(mào)易利益的分配不公，是造成貿(mào)易保護(hù)的又一壓力

為了解釋這個(gè)現(xiàn)象，以美國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例。作為發(fā)達(dá)國家的美國，在自由貿(mào)易中其得到的利益應(yīng)該要大于發(fā)展中國家得到的貿(mào)易利益。那么為什么美國布什政府還要揮舞201條款的大棒，不惜引發(fā)一場世界性的鋼鐵大戰(zhàn)呢？原因很簡單：那就是美國各行業(yè)在自由貿(mào)易體系中得到的利益不均等，甚至有些部門是負(fù)的利益。資料顯示，由于在自由貿(mào)易下的國際鋼鐵供應(yīng)商的競爭，1990～1999年，美國鋼鐵制造工業(yè)每年有大約5000人失去工作；1999～2001年，美國總共有18家鋼鐵公司破產(chǎn)，有23500多工人失業(yè)。按照國際貿(mào)易的比較成本說和要素稟賦論，像美國之類資本量較多的國家，應(yīng)生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品然后進(jìn)行交換，以獲取國際分工的好處?，F(xiàn)在的問題出在美國出于國內(nèi)政治和社會(huì)的考慮，既要生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，又要維持勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，使這些產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)失去了比較優(yōu)勢，熊掌與魚都要。畢竟美國的鋼鐵業(yè)曾經(jīng)是他的支柱產(chǎn)業(yè)，并有60萬的鋼鐵工人，將他們轉(zhuǎn)變到知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)去就業(yè)，是需要時(shí)間、非常困難的。出于國內(nèi)政治壓力，布什政府權(quán)衡各方利弊，最終決定啟用201條款提高關(guān)稅。可見貿(mào)易利益對(duì)國內(nèi)各行業(yè)的不同影響也會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義的壓力。

2.3　貿(mào)易政策國際協(xié)調(diào)不能改變貿(mào)易政策的保護(hù)性質(zhì)

貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)，促進(jìn)了貿(mào)易政策的國際趨同化。自二戰(zhàn)以來，雙邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，區(qū)域性的政策協(xié)調(diào)，尤其是致力于國際貿(mào)易體制的多邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，使各國貿(mào)易政策趨于統(tǒng)一，體現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系的秩序化，給各參加國帶來了巨大的利益。但無論是哪種協(xié)調(diào)，貿(mào)易政策的本質(zhì)始終具有保護(hù)性，即貿(mào)易政策的目的——保護(hù)本國市場，擴(kuò)大本國產(chǎn)品的出口市場，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，積累資本或資金，維護(hù)本國對(duì)外的經(jīng)濟(jì)、政治關(guān)系，沒有根本改變。就拿wto這一多邊貿(mào)易的最高成就來說，仍然改變不了各個(gè)國家貿(mào)易政策的保護(hù)本性。

(1)自由貿(mào)易是個(gè)謊言　wto規(guī)則的制定，形式上是通過多邊貿(mào)易談判回合(mtn)的協(xié)商產(chǎn)生，實(shí)質(zhì)上依據(jù)國家貿(mào)易實(shí)力決定分量，由于歷史原因和貿(mào)易實(shí)力，基本上是美國一手把持。貿(mào)易談判（貿(mào)易自由化）只是攫取利益的手段，使國家利益最大化（貿(mào)易保護(hù)）才是貿(mào)易談判的實(shí)質(zhì)。

(2)wto的例外條款和規(guī)則，為國家的保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)施提供了可能和依據(jù)　由于貿(mào)易政策的根本目的是利己的，即在最大范圍內(nèi)保護(hù)本國利益，同時(shí)最大程度地攫取他國利益。因此，國家貿(mào)易政策的目的（在沒有一個(gè)足夠有約束力的國際組織的約束條件下），決定了這種例外條款和規(guī)則就會(huì)必然成為貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)。

(3)在wto下仍有一些公開的高度保護(hù)的行業(yè)農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)，便是各主要發(fā)達(dá)資本主義國家公開的保護(hù)產(chǎn)業(yè)。但這些產(chǎn)業(yè)恰恰是發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，是發(fā)達(dá)國家中相對(duì)比較劣勢的產(chǎn)業(yè)。

3　wto條件下國家貿(mào)易政策保護(hù)性的表現(xiàn)

3.1　“公開型”的貿(mào)易保護(hù)

“公開型”的貿(mào)易保護(hù)，是指在關(guān)貿(mào)總協(xié)定和wto下的貿(mào)易，以及投資自由化的談判過程中還未涉及的領(lǐng)域，或是還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，再加上談判達(dá)成協(xié)議后還沒有履行的承諾，以及協(xié)議中的一些規(guī)則的例外而引起的保護(hù)措施。還未涉及的領(lǐng)域，指某些國家為了維護(hù)本國的利益暫時(shí)把某些行業(yè)的自由化擱置起來不予談判；還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，是指某些“敏感行業(yè)”，國家的比較優(yōu)勢相差懸殊，如果完全放開會(huì)導(dǎo)致本國產(chǎn)業(yè)的“嚴(yán)重?fù)p害”，故在多邊談判中暫時(shí)將這些行業(yè)的自由化程度放低、放慢；談判后還沒有履行的承諾，指根據(jù)承諾減讓表現(xiàn)在還未兌現(xiàn)的部分；談判達(dá)成的協(xié)議規(guī)則的例外，是指協(xié)議中一般都是作了自由化的規(guī)定的，但無論哪項(xiàng)協(xié)議，都是由一些規(guī)則和規(guī)則的例外拼湊起來的，這些規(guī)則的例外實(shí)際上就是承認(rèn)這些方面的適當(dāng)保護(hù)。這些保護(hù)都是公開的，這實(shí)際上也是國際在多邊貿(mào)易談判中實(shí)力較量的結(jié)果。

一般認(rèn)為，在wto下的多邊貿(mào)易談判中的“敏感行業(yè)”，是自由化較緩慢和最不徹底的行業(yè)。如農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，一直是各主要發(fā)達(dá)國家“公開型”的貿(mào)易保護(hù)的領(lǐng)域，在wto條件下發(fā)達(dá)資本主義國家的“公開型”貿(mào)易保護(hù)的手段有兩種：一是運(yùn)用高關(guān)稅限制進(jìn)口；二是利用各種各樣的非關(guān)稅壁壘。國內(nèi)的價(jià)格支持就是常見的公開型保護(hù)措施之一。國內(nèi)支持的名目繁多，例如國內(nèi)補(bǔ)貼、價(jià)格管理、出口補(bǔ)貼和綠箱(GREenbox)政策等等。

3.2　“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)

在wto框架下，除了“公開型”貿(mào)易保護(hù)外，還有十分重要的“隱蔽型”貿(mào)易保護(hù)?！半[蔽型”的貿(mào)易保護(hù)是與“公開型”的貿(mào)易保護(hù)相對(duì)應(yīng)的，以“反傾銷壁壘”為代表，還包括“技術(shù)壁壘”、“綠色壁壘”等。這類壁壘的特點(diǎn)是它們往往本著人類的共同利益的原則制定出來的，一般包括了“公平原則”、“保護(hù)生態(tài)和人類健康”等原則，這些原則本意確實(shí)是好的，但現(xiàn)實(shí)情況則是它往往會(huì)成為某些國家（特別是發(fā)達(dá)國家）制定保護(hù)貿(mào)易政策的依據(jù)。事實(shí)上這種“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)措施，現(xiàn)在已經(jīng)成了發(fā)達(dá)國家保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要工具。

“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)的手段包括兩類：一是征收高額關(guān)稅，如加征高額反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅；二是禁止進(jìn)口甚至就地銷毀，這主要是不符合國家的檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等而采取的措施。

4　構(gòu)建中國符合wto規(guī)則的保護(hù)性貿(mào)易政策措施

4.1　制定符合中國利益的貿(mào)易法律體系的必然性

中國是個(gè)發(fā)展中國家，國際分工處于不利的地位，貿(mào)易利益相對(duì)較小。無論是過去還是在現(xiàn)在的wto條件下，各國的貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的，不能幻想wto會(huì)真正無私地給中國一個(gè)穩(wěn)定的、自由的貿(mào)易環(huán)境。wto下的保護(hù)更具進(jìn)攻性、系統(tǒng)化、法律化，更加難以對(duì)付。

加入wto后的中國，首先，在保護(hù)國內(nèi)市場方面應(yīng)該好好地向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)，制定出中國的一套有利于中國利益的貿(mào)易法律體系，已成為當(dāng)務(wù)之急。

其次，對(duì)中國國內(nèi)各產(chǎn)業(yè)來講，加入wto對(duì)它們的影響也是各不相同的。作為中國這樣一個(gè)發(fā)展中的社會(huì)主義大國，協(xié)調(diào)好各個(gè)階級(jí)、階層的利益，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定比什么都重要。如果我們一味地強(qiáng)調(diào)入世承諾，而忽視各個(gè)利益集團(tuán)的利益協(xié)調(diào)，必將產(chǎn)生嚴(yán)重的政治后果。而要協(xié)調(diào)入世對(duì)各行業(yè)帶來的利益不對(duì)等也必須依靠國家的力量，制定相應(yīng)的行政法律措施，在wto框架下采取適當(dāng)保護(hù)措施，而且這也是各個(gè)國家普遍采取的對(duì)策。

4.2　制定符合中國利益的貿(mào)易政策體系的可能性

首先，wto規(guī)則的例外給各個(gè)國家制定國家的貿(mào)易保護(hù)政策提供了合法的依據(jù)。因此中國加入wto后，是有可能制定符合中國利益的保護(hù)貿(mào)易政策的。

其次，wto中的很多協(xié)議和規(guī)則并不十分嚴(yán)密，存在漏洞。這使得國家可以根據(jù)這些存在漏洞的協(xié)議制定本國的很容易成為保護(hù)措施的貿(mào)易法律，如反傾銷協(xié)議的模糊性漏洞，就成為各個(gè)國家貿(mào)易保護(hù)的工具。中國也可以利用這些協(xié)議的不完善來制定符合中國利益的貿(mào)易法律法規(guī)。

第三，新型的貿(mào)易保護(hù)手段（如動(dòng)植物衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)、綠色壁壘、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘等），我們的技術(shù)水平差并不意味著就不能利用技術(shù)手段，也可以利用別的優(yōu)勢建立起中國特有的壁壘。前些年中國肉雞產(chǎn)業(yè)受到外國的極大沖擊，當(dāng)時(shí)就有人提出要對(duì)肉雞的進(jìn)口采取一些限制措施。例如，可以根據(jù)規(guī)定每只肉雞的雞毛渣平均不能多于500根，因?yàn)橹袊捎玫氖侨斯ぐ蚊?，剩下的雞毛渣比美國等發(fā)達(dá)國家用機(jī)器拔毛后剩下的雞毛渣要少，這樣的規(guī)定對(duì)我們是有利的。

總之，wto不是一個(gè)貿(mào)易自由化的天堂，相反，它允許“合法”地保護(hù)，而且它使貿(mào)易保護(hù)更加系統(tǒng)化、法律化。

4.3　按wto的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系

在wto條件下，關(guān)稅手段和“傳統(tǒng)”的非關(guān)稅保護(hù)措施，是要受到限制并最終要取消的，于是各國紛紛轉(zhuǎn)向“新型”（“隱蔽型”）的非關(guān)稅壁壘。加入wto后的中國也必須順應(yīng)這一趨勢，按wto的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系。

(1)以加強(qiáng)和提高反傾銷、反補(bǔ)貼的能力建設(shè)的核心　在利用“新型”的非關(guān)稅壁壘(ntb)作為保護(hù)措施方面，發(fā)達(dá)國家早已具有相當(dāng)高的水平，側(cè)重點(diǎn)早已轉(zhuǎn)向以反傾銷為代表的“新型”的、隱蔽性強(qiáng)的ntb。根據(jù)中國加入wto法律文件，進(jìn)口許可證、進(jìn)口配額和進(jìn)口招標(biāo)這3種傳統(tǒng)ntb的大部分已在中國正式加入wto之日取消，剩余部分也將在2004或2005年1月1日取消。因此，在利用ntb方面應(yīng)以加強(qiáng)反傾銷能力建設(shè)為核心。從1994年《中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》中對(duì)反傾銷的規(guī)定，到1997年的《中華人民共和國反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，再到最近頒布的《中華人民共和國反傾銷條例》，應(yīng)該說，中國在反傾銷立法方面的工作已經(jīng)初見成效。但是，中國的反傾銷隊(duì)伍還有待加強(qiáng)。

反補(bǔ)貼也是比較新型的非關(guān)稅壁壘，也成為各發(fā)達(dá)國家保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一個(gè)重要手段。美國、加拿大、澳大利亞等發(fā)達(dá)國家，在1989～1993年期間發(fā)起的反補(bǔ)貼案數(shù)目占全球反補(bǔ)貼總數(shù)的比重高達(dá)93.2%。中國最近也頒布了《反補(bǔ)貼條例》，但是，至今中國的反補(bǔ)貼尚無實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)，專業(yè)人才缺乏的問題也較為突出。

篇5

關(guān)鍵詞：新貿(mào)易保護(hù)；經(jīng)濟(jì)全球化；標(biāo)準(zhǔn)

一、貿(mào)易保護(hù)理論的產(chǎn)生與發(fā)展

1791年12月漢密爾頓向國會(huì)提出了《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》，明確提出實(shí)行高關(guān)稅政策進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的主張。他的保護(hù)貿(mào)易思想和政策主張，反映的是落后國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)、并通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展與先進(jìn)國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)抗衡的保護(hù)貿(mào)易學(xué)說。他第一個(gè)明確提出保護(hù)幼稚工業(yè)的政策主張。

李斯特1841年出版了他的名著《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，進(jìn)一步發(fā)展了漢密爾頓的貿(mào)易保護(hù)學(xué)說，建立了一套以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)、以保護(hù)關(guān)稅制度為核心、為后進(jìn)國家服務(wù)的保護(hù)貿(mào)易理論。他是第一個(gè)從理論上探討在面臨國際競爭的條件下，如何運(yùn)用保護(hù)貿(mào)易的政策與措施來促進(jìn)本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建立了具有完整體系的保護(hù)貿(mào)易理論。

應(yīng)當(dāng)分清正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)貿(mào)易政策和貿(mào)易保護(hù)主義政策，兩者不應(yīng)混為一談。二者都認(rèn)為可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，雖然二者的政策主張相悖，其目的都是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但在當(dāng)代，發(fā)展中國家為扶持本國幼稚工業(yè)、維護(hù)民族經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展而采取的保護(hù)貿(mào)易的政策和措施，也許不能說是貿(mào)易保護(hù)主義。貿(mào)易保護(hù)主義專指發(fā)達(dá)國家為爭奪世界市場而采取的損人利己貿(mào)易政策，稱之為超貿(mào)易保護(hù)政策或侵略性的保護(hù)貿(mào)易政策，以區(qū)別于以保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)為主要目的的保護(hù)政策。

二、新貿(mào)易保護(hù)主義

（一）新貿(mào)易保護(hù)主義產(chǎn)生的原因

20世紀(jì)80年代以來，主要工業(yè)發(fā)達(dá)國家的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展不平衡，特別是日美貿(mào)易摩擦，美國貨物貿(mào)易逆差急劇上升，成為新貿(mào)易保護(hù)主義的重要發(fā)源地。

進(jìn)入90年代后，由于國際市場競爭激烈，工業(yè)國家爭奪市場份額的斗爭越來越尖銳，對(duì)資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系形成強(qiáng)烈的沖擊，有關(guān)國家出于經(jīng)濟(jì)利益的相關(guān)性，都認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)十分必要。

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著世界經(jīng)濟(jì)的不景氣，全球性的貿(mào)易保護(hù)主義大有愈演愈烈之勢。與20世紀(jì)相比，全球性的貿(mào)易保護(hù)主義涉及的范圍愈加廣泛。這有其深層原因：首先，全球經(jīng)濟(jì)趨于疲軟，加劇了貿(mào)易保護(hù)主義的盛行。其次，傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)品一向是國家保護(hù)的重點(diǎn)。再次，一些發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品銷售價(jià)格偏低，而出口數(shù)量猛增，必然促使進(jìn)口國家對(duì)之加以設(shè)限。最后，WTO在反傾銷與反補(bǔ)貼方面的措施不力。

（二）新貿(mào)易保護(hù)主義的特點(diǎn)

被保護(hù)的商品不斷增加；加強(qiáng)了征收反補(bǔ)貼和反傾銷的活動(dòng)；非關(guān)稅措施中的技術(shù)和環(huán)境壁壘不斷增高。

（三）新舊貿(mào)易保護(hù)主義的焦點(diǎn)

在以往的貿(mào)易保護(hù)理論中，其關(guān)注的焦點(diǎn)主要是經(jīng)濟(jì)問題，重點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但近年來流行的新貿(mào)易保護(hù)理論，其關(guān)注的焦點(diǎn)已擴(kuò)展到社會(huì)問題，轉(zhuǎn)向了人本身。其中，保護(hù)就業(yè)論關(guān)注的是人的勞動(dòng)權(quán)力，保護(hù)環(huán)境論關(guān)注的是人的生存環(huán)境。由于新貿(mào)易保護(hù)關(guān)注焦點(diǎn)的變化，從而導(dǎo)致勞工標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證（SA8000）、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等成為發(fā)達(dá)國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的重要工具。

（四）新貿(mào)易保護(hù)實(shí)施的手段

為了保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在新貿(mào)易保護(hù)理論的框架下，由于保護(hù)關(guān)注的焦點(diǎn)變化，傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)手段受到了局限，新貿(mào)易保護(hù)的手段發(fā)生了變化：

1、以保護(hù)公平貿(mào)易為由，濫用WTO反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施條款，通過征收高額的反傾銷稅或者激勵(lì)企業(yè)實(shí)行反傾銷的方式，達(dá)到限制進(jìn)口的目的。如2000年10月美國通過的《伯德修正案》，明確規(guī)定，美國財(cái)政部將海關(guān)征收的反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅以“抵消款”的形式發(fā)給提起反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查申請(qǐng)的國內(nèi)生產(chǎn)商。

2、以保護(hù)消費(fèi)者安全和健康為由，通過建立新的動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫措施、環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等削弱對(duì)方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。如日本規(guī)定，2003年后，日本進(jìn)口大米必須標(biāo)明品種、產(chǎn)地、生產(chǎn)者姓名和認(rèn)證號(hào)碼等，否則禁止銷售。

3、以維護(hù)勞動(dòng)者的基本權(quán)利為由，通過建立新的社會(huì)責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，削弱發(fā)展中國家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的國際競爭力。目前，全球200多家跨國公司制定并推行了公司社會(huì)責(zé)任守則，要求供應(yīng)商和合約工廠遵守勞工標(biāo)準(zhǔn)。由于勞工標(biāo)準(zhǔn)涉及工人的年齡、加班時(shí)間、宿舍條件等人權(quán)問題，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)涉及一國的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)水平等問題，從而貿(mào)易保護(hù)的手段也由關(guān)稅等貿(mào)易政策轉(zhuǎn)向了勞工標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)政策。

（五）新貿(mào)易保護(hù)的影響

在傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)中，貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象或者是國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)、衰退產(chǎn)業(yè)，或者是國內(nèi)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。新貿(mào)易保護(hù)主義與此不同，新貿(mào)易保護(hù)的手段主要是通過勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)施貿(mào)易限制，不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品一律不能進(jìn)口。而要使產(chǎn)品符合上述標(biāo)準(zhǔn)出口，必須改變現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和發(fā)展戰(zhàn)略，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策等，因此新貿(mào)易保護(hù)還會(huì)滲透到國內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度。

重視環(huán)境保護(hù)符合人類可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，提出勞工標(biāo)準(zhǔn)也有助于保護(hù)勞動(dòng)者的基本權(quán)利，但是無視發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在環(huán)境保護(hù)及勞動(dòng)條件方面的較大差距，將其與貿(mào)易掛鉤，納入WTO框架，不僅會(huì)削弱發(fā)展、中國家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口方面的優(yōu)勢，而且必將影響發(fā)達(dá)國家的市場開拓。

（六）理論評(píng)價(jià)

新保護(hù)貿(mào)易主義可以達(dá)到限制進(jìn)口的目的，但它大大的扭曲了對(duì)外貿(mào)易公平、公正、平等原則。新保護(hù)貿(mào)易理論除了使用傳統(tǒng)的關(guān)稅作為保護(hù)的手段之外，更加強(qiáng)了對(duì)非關(guān)稅壁壘的設(shè)置和使用，使國際貿(mào)易自由化發(fā)展受挫。而且，廣大的發(fā)展中國家受非關(guān)稅壁壘的影響程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)達(dá)國家。由于出口減少，發(fā)展中國家債務(wù)負(fù)擔(dān)加重。繁重的債務(wù)負(fù)擔(dān)使廣大的發(fā)展中國家進(jìn)口萎縮，進(jìn)而發(fā)達(dá)國家的出口遭到?jīng)_擊。如此下去將形成惡性循環(huán)，最終貿(mào)易各方都無法獲得對(duì)外貿(mào)易和國際分工的利益。

三、中國與貿(mào)易保護(hù)政策

（一）“中國”

日前，商務(wù)部公布了2005年《中國對(duì)外貿(mào)易形勢報(bào)告》。《報(bào)告》稱：中國是世界上貿(mào)易保護(hù)主義的主要受害者之一。中國央行針對(duì)國內(nèi)外匯市場進(jìn)行了貨幣掉期操作。美國的交易員們將此舉看作是中國政府將允許人民幣在未來一年小幅升值的一個(gè)信號(hào)。中美之間關(guān)于人民幣問題一前一后的兩個(gè)“示好”舉動(dòng)，表現(xiàn)出一種難得的默契。而在這種默契背后，重要的還是中美之間共同的經(jīng)貿(mào)利益。為了保護(hù)這利益，貿(mào)易保護(hù)主義者必受到遏制。一直以來，美國財(cái)政部官員最大的擔(dān)心在于，若正式將中國定為匯率操縱國，將會(huì)激起國會(huì)更強(qiáng)烈的貿(mào)易保護(hù)情緒。世界銀行在今年8月間發(fā)表的一份報(bào)告指出，“中國的崛起并未對(duì)其他國家造成傷害，反而對(duì)促進(jìn)國際貿(mào)易的活躍起到了重要作用?！苯陙?，歐盟與中國的經(jīng)貿(mào)合作不斷發(fā)展。據(jù)外電報(bào)道，自1978年以來，歐盟與中國的貿(mào)易總額增加了40多倍，2002年達(dá)到了1100億歐元的規(guī)模。歐洲有識(shí)之士指出，中國方面的貿(mào)易順差是個(gè)復(fù)雜的問題，不能簡單地歸咎于中國的貿(mào)易壁壘和人民幣匯率。當(dāng)前，改頭換面的“中國”又以新的形式出現(xiàn)，目的在于利用中國產(chǎn)品和人民幣匯率做文章，對(duì)中國的貿(mào)易政策和貨幣政策興師問罪。

（二）貿(mào)易保護(hù)給我國的啟示

1、以史為鑒，認(rèn)清貿(mào)易保護(hù)和自由貿(mào)易的實(shí)質(zhì)和規(guī)律。從規(guī)律上看，只有強(qiáng)大的國家從自身利益出發(fā)，倡導(dǎo)自由貿(mào)易，而且往往是口頭高喊只有貿(mào)易，暗中搞貿(mào)易保護(hù)。事實(shí)上，沒有超國家的自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)主義。我國在經(jīng)濟(jì)全球化參與國際貿(mào)易的同時(shí)，必須把國家和民族的利益放在首位。

2、學(xué)會(huì)駕馭貿(mào)易保護(hù)的新手段。一些國家配合國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化，不斷創(chuàng)造新的貿(mào)易保護(hù)手段，如各種名目繁多的技術(shù)壁壘和貿(mào)易保護(hù)壁壘。我們不僅要學(xué)習(xí)掌握，更要從中國實(shí)際出發(fā)進(jìn)行創(chuàng)新。

3、學(xué)會(huì)在競爭中求發(fā)展，在妥協(xié)中求保護(hù)。必要的自由貿(mào)易有利于競爭和企業(yè)的發(fā)展。相對(duì)開放和競爭激烈的國際市場對(duì)推動(dòng)中國政府和企業(yè)的改革十分必要，只有把企業(yè)放在更開放、更規(guī)范的市場環(huán)境中才能發(fā)展。為了發(fā)展必須嚴(yán)格遵循和執(zhí)行國際規(guī)則，但當(dāng)國家和整體民族利益受到迫害和不公平待遇時(shí)必須學(xué)會(huì)妥協(xié)和保護(hù)。

四、經(jīng)濟(jì)全球化與貿(mào)易保護(hù)

經(jīng)濟(jì)全球化是以科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展為動(dòng)力，以跨國公司的全球運(yùn)作為載體而進(jìn)行的一場全球范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

首先，對(duì)于國際貿(mào)易保護(hù)主義不要大驚小怪，驚慌失措。我們應(yīng)該看到對(duì)中國實(shí)施這樣的貿(mào)易保護(hù)主義有它的必然性。也就是說我們中國遭遇到貿(mào)易保護(hù)主義的原因是中國更深層次，更大范圍的參與全球化。

其次，我們應(yīng)該看到中國的出口增加很多，量很大，但是真正遭受反傾銷貿(mào)易保護(hù)措施的也不過在2003年只占了中國整個(gè)貿(mào)易量的0.5%。具體措施來講，對(duì)外交涉要硬，我們應(yīng)該明確的告訴實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的國家，在這樣一個(gè)全球化的時(shí)代，每個(gè)國家都必須進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

再次，中國是一個(gè)負(fù)責(zé)任的國家，我們的出口要顧及其他國家的利益，特別是一些發(fā)展中國家的利益。這就是為什么我們對(duì)自己的紡織品出口，在配額取消以后要實(shí)施一些自我限制，增加一些進(jìn)口關(guān)稅，進(jìn)行出口數(shù)量的限制的原因了。

最后，在對(duì)待國際貿(mào)易保護(hù)主義的時(shí)候，要避免內(nèi)部的惡性競爭。

在應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義方面，我們一是要認(rèn)真對(duì)待，第二是重在防范，這是最好的策略。

五、貿(mào)易保護(hù)主義的利弊

幾乎所有的國家都會(huì)在一定的情況下、在一定范圍內(nèi)采用貿(mào)易保護(hù)的措施。從實(shí)踐效果來看，保護(hù)政策和開放政策各有利弊，應(yīng)根據(jù)具體地區(qū)、時(shí)間、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的具體情況，并沒有放之四海而皆準(zhǔn)的通則。但無論什么樣的保護(hù)措施，本質(zhì)上都是對(duì)市場的不信任以及維護(hù)自己的利益，從長遠(yuǎn)來講都不利于增進(jìn)效率和發(fā)展經(jīng)濟(jì)。保護(hù)措施只能是權(quán)宜之計(jì)，戰(zhàn)術(shù)手段，不能成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期戰(zhàn)略和基本制度。而且，任何保護(hù)措施都是強(qiáng)制消費(fèi)者和非保護(hù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)者為受保護(hù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)者提供補(bǔ)貼，因而實(shí)際上都具有收入轉(zhuǎn)移效應(yīng)。許多研究的結(jié)果顯示，從全社會(huì)來看，這樣的收入轉(zhuǎn)移往往得不償失。因此，在保護(hù)措施的運(yùn)用上必須慎之又慎，不能只顧眼前的一點(diǎn)利益。

另外，不少研究結(jié)果還表明，在導(dǎo)致保護(hù)主義政策歷久不衰的原因中，政治因素多于經(jīng)濟(jì)因素，保護(hù)措施往往是政治強(qiáng)勢群體操縱國家決策機(jī)制的產(chǎn)物。在多數(shù)情況下，保護(hù)主義措施在全社會(huì)造成的成本往往大于其帶來的效益。而保護(hù)成本的分?jǐn)偡绞捷^之其他轉(zhuǎn)移收入和產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼方式更難以被一般保護(hù)成本的負(fù)擔(dān)者察覺，所以也更難以引起政治決策者的重視。日本在戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是成功的，但這種成功的缺陷也十分突出。日本經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)后五十余年中，1945至1955年期間是戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)期，20世紀(jì)80年代是泡沫翻飛的病態(tài)繁榮期，90年代是泡沫破滅后的持續(xù)蕭條期，真正的經(jīng)濟(jì)增長期只有中間的二十幾年。但這二十幾年的高增長卻帶來了近十年的高燒狂亂和逾十年不治的經(jīng)濟(jì)衰退，代價(jià)不小。究竟貿(mào)易保護(hù)是有利還是有弊，有待進(jìn)一步探討。

參考文獻(xiàn)：

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篇6

關(guān)鍵詞：CEPA；服務(wù)貿(mào)易，完善對(duì)策

1CEPA服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)容

1.1CEPA的內(nèi)容

為促進(jìn)內(nèi)地和香港經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展，中央政府和香港特區(qū)政府于2003年6月29日簽署了《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱CEPA)。概括地說，CEPA包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和貿(mào)易投資便利化三方面的內(nèi)容。

1.2服務(wù)貿(mào)易是CEPA推進(jìn)貿(mào)易自由化的重要內(nèi)容

在CEPA三方面的內(nèi)容中，服務(wù)貿(mào)易方面的安排最為值得關(guān)注。它作出了比GATS更為優(yōu)惠的規(guī)定：內(nèi)容更全、條件要求更低、對(duì)自然人流動(dòng)這一服務(wù)貿(mào)易形式放得更寬。同時(shí)，CEPA其他方面的內(nèi)容也對(duì)服務(wù)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。零關(guān)稅不僅帶來了商品由香港向內(nèi)地的流動(dòng)，而且引起了由商流帶動(dòng)的物流、信息流、貨幣流的增大；而貿(mào)易投資便利化則促進(jìn)了香港向內(nèi)地服務(wù)業(yè)的資金注入。CEPA為兩地服務(wù)業(yè)的合作創(chuàng)造了廣闊的空間，使得兩地的服務(wù)貿(mào)易合作進(jìn)入了制度性實(shí)踐的全新階段。

1.3CEPA對(duì)兩地服務(wù)業(yè)的影響

CEPA對(duì)兩地的服務(wù)業(yè)產(chǎn)生了積極影響。它一方面促進(jìn)了香港經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇與發(fā)展；另一方面，推動(dòng)內(nèi)地服務(wù)業(yè)提高行業(yè)效率、調(diào)整業(yè)態(tài)結(jié)構(gòu)、改進(jìn)管理方式、擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，促進(jìn)內(nèi)地企業(yè)以香港為平臺(tái)走向世界。概括來講，CEPA的實(shí)施為進(jìn)一步加強(qiáng)兩地的服務(wù)貿(mào)易合作注入了新的動(dòng)力。極大地促進(jìn)了兩地資金、服務(wù)、技術(shù)、人員以及信息等生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，為兩地的服務(wù)業(yè)帶來了優(yōu)勢互補(bǔ)、合作雙贏的機(jī)會(huì)。

2CEPA服務(wù)貿(mào)易規(guī)定中的缺陷

2.1原產(chǎn)地規(guī)則存在缺陷

CEPA服務(wù)貿(mào)易主要規(guī)定在其附件四和附件五中。其中。附件四主要規(guī)定承諾開放的具體領(lǐng)域；而附件五主要解決哪些服務(wù)提供者可享受CEPA下的優(yōu)惠。根據(jù)附件五第2條，除另有規(guī)定外，可享受CEPA服務(wù)貿(mào)易優(yōu)惠的服務(wù)提供者是指“提供服務(wù)的任何人”，包括自然人和法人。其中。CEPA下的“法人”是指“根據(jù)內(nèi)地或香港特別行政區(qū)適用法律適當(dāng)組建或設(shè)立的任何法律實(shí)體，無論是否以盈利為目的，無論屬私有還是政府所有，包括任何公司、基金、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、獨(dú)資企業(yè)或協(xié)會(huì)(商會(huì))”。此外，CEPA還規(guī)定了當(dāng)香港服務(wù)提供者以法人形式提供服務(wù)時(shí)。確定“香港法人”的標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)于非法律服務(wù)部門的香港法人。一是必須根據(jù)香港《公司條例》或其他有關(guān)條例注冊或登記設(shè)立，并取得有效商業(yè)登記證；二是應(yīng)該在香港從事實(shí)質(zhì)性商業(yè)經(jīng)營。對(duì)于法律服務(wù)部門的香港律師事務(wù)所(行)。CEPA規(guī)定了更嚴(yán)格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。可見，CEPA對(duì)香港法人服務(wù)提供者采用的是注冊成立地標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)執(zhí)行本地化標(biāo)準(zhǔn)，這兩種標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股東或經(jīng)營者身份都沒有限定。在這種情況下，來自其他國家或地區(qū)的服務(wù)提供者就完全有可能利用法律漏洞，“搭便車”成為符合CEPA要求的服務(wù)提供者，并借此獲得CEPA給予的各種特殊優(yōu)惠，這就是所謂的“滋出效應(yīng)”問題。

2.2服務(wù)貿(mào)易開放模式存在弊端

目前，世界服務(wù)貿(mào)易開放模式主要有積極列表模式和消極列表模式。前者中，其成員的開放承諾以積極列表的形式列出，即只有當(dāng)某成員在其減讓表中列出外國服務(wù)提供者所可以享受的市場準(zhǔn)人機(jī)會(huì)和國民待遇時(shí)，外國服務(wù)提供者才可遵循規(guī)定，進(jìn)人該國市場。但是對(duì)于那些現(xiàn)存的歧視性措施。東道國卻沒有義務(wù)一一列出，更沒有義務(wù)向他國開放市場或給予國民待遇。而后者，其成員的承諾則是以消極列表的形式列出，即除非成員就某項(xiàng)涉及服務(wù)貿(mào)易的措施作出特別保留外，所有服務(wù)部門都應(yīng)開放，因此不論是在開放的深度和廣度上，都要遠(yuǎn)勝積極列表模式，CEPA采用的是積極列表模式，在實(shí)踐中不利于兩地服務(wù)貿(mào)易的深層次合作與發(fā)展。

2.3貿(mào)易糾紛解決方面的不完善之處

CEPA第19條規(guī)定“雙方將本著友好合作的精神，協(xié)商解決，CEPA在解釋或執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。委員會(huì)采取協(xié)商一致的方式作出決定。”可見CEPA中沒有明確設(shè)立爭端解決機(jī)制，貿(mào)易爭端解決的唯一方式是協(xié)商一致，可訴諸的解決機(jī)構(gòu)是由雙方高層代表或指定的官員組成的聯(lián)合指導(dǎo)委員會(huì)。該條的規(guī)定過于簡單、籠統(tǒng)，缺乏可操作性。在實(shí)踐中-協(xié)商并非是一種好的解決方式，在面對(duì)具體而又復(fù)雜的利益糾紛時(shí)往往顯得蒼白無力。另一方面，漫長的協(xié)商過程勢必增加雙方執(zhí)行CEPA的成本，當(dāng)所涉及的問題屬于法律等技術(shù)性問題時(shí)，這一方法不見得有效。此外，CEPA也沒有規(guī)定如雙方無法就爭議問題協(xié)商一致時(shí)應(yīng)如何處理。目前可利用的爭端解決方式包括WTO爭端解決機(jī)制和兩地原有的爭端解決方式，但兩者均不能經(jīng)濟(jì)有效地解決相關(guān)糾紛。因此。CEPA如果不能建立起一套符合自身要求的爭端解決機(jī)制，將會(huì)嚴(yán)重阻礙其實(shí)效。

2.4CEPA在貿(mào)易實(shí)踐中存在的問題

(1)邁不過的市場準(zhǔn)入門檻、不明朗的具體操作程序。目前。CEPA中仍有許多服務(wù)部門的準(zhǔn)入門檻較高，不利于香港服務(wù)業(yè)進(jìn)入內(nèi)地市場。此外，相當(dāng)一部分政策落實(shí)不到位和具體操作程序模糊不清，也給CEPA的實(shí)施帶來了許多障礙。

(2)政府服務(wù)效率低、稅收和收費(fèi)過高。CEPA項(xiàng)下的服務(wù)審批環(huán)節(jié)多、程序繁、時(shí)間長、費(fèi)用高，大大挫傷了香港服務(wù)業(yè)人才北上拓業(yè)的積極性。此外，稅收和收費(fèi)過高也是比較突出的問題。

(3)差異較大的法律制度、專業(yè)環(huán)境和營商環(huán)境。對(duì)港商來說，拓展內(nèi)地市場所遇到的困難，首先來自兩地市場模式及法規(guī)的差異，加之內(nèi)地營商環(huán)境復(fù)雜，香港服務(wù)提供者難以按照預(yù)期在內(nèi)地大展拳腳。同時(shí)，由于兩地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與市場環(huán)境存在顯著差異，內(nèi)地較低的服務(wù)收費(fèi)和薪酬待遇也難以吸引香港專業(yè)服務(wù)人才。

(4)暗藏產(chǎn)權(quán)紛爭和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的“掛殼”北拓。在CEPA實(shí)施前，不少香港服務(wù)業(yè)通過地下渠道以“掛殼”方式進(jìn)入內(nèi)地。CEPA實(shí)施后，按照正規(guī)程序，香港服務(wù)業(yè)進(jìn)入內(nèi)地的手續(xù)較為繁瑣。為避過復(fù)雜的審批程序，許多香港的服務(wù)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員仍以“掛殼”方式進(jìn)入內(nèi)地。在商業(yè)經(jīng)營中，引起了許多矛盾和紛爭。

3完善CEPA服務(wù)貿(mào)易規(guī)定的對(duì)策與建議

3.1CEPA服務(wù)貿(mào)易原產(chǎn)地規(guī)則的完善

在界定法人身份時(shí)，除注冊成立地標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)執(zhí)行本地化標(biāo)準(zhǔn)外，經(jīng)常采用的還有資本控制標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)是指公司的實(shí)際資本受哪國居民控制，此公司即為該國公司，由該國行使管轄權(quán)。它可有效防止協(xié)議中的優(yōu)惠為第三方不當(dāng)利用。在實(shí)踐中，注冊成立地標(biāo)準(zhǔn)會(huì)使大量國外服務(wù)提供者以香港為跳板，取得CEPA市場準(zhǔn)入的優(yōu)惠待遇；但另一方面。它亦可吸引國外的服務(wù)提供者在港投資。有鑒于此，在綜合考慮兩方面利弊的基礎(chǔ)上，筆者傾向于有限制地使用資本控制標(biāo)準(zhǔn)。并完善與其配套的程序等其他規(guī)則，即在保證維護(hù)CEPA區(qū)內(nèi)利益、防止區(qū)外服務(wù)提供者不適當(dāng)?shù)摹按畋丬嚒钡那疤嵯拢捎脳l件相對(duì)寬松的資本控制標(biāo)準(zhǔn)。循序漸進(jìn)地開放服務(wù)業(yè)市場。

3.2在開放模式方面，可采用消極列表的方式

消極列表模式的優(yōu)勢在于：一是成員所允許保留的歧視性措施僅限于現(xiàn)行措施。并不得提高其中所列明的歧視水平-從而保證了將來的服務(wù)貿(mào)易壁壘不會(huì)比現(xiàn)行水平更高；再者任何歧視性措施均需列明。從而大大提高了政府對(duì)于服務(wù)管制措施的透明度。

3.3爭端解決機(jī)制的補(bǔ)充完善

中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)的爭端解決機(jī)制，是中國在吸收借鑒包括WTO、北美自由貿(mào)易區(qū)等國際自由貿(mào)易區(qū)爭端解決機(jī)制先進(jìn)做法的基礎(chǔ)上，從中國的現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)制定出來的。它很好的融合了實(shí)用主義與法治主義，既含硬法特征又體現(xiàn)靈活性。CEPA與中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)的性質(zhì)相同、規(guī)則依據(jù)相同、內(nèi)容范圍相同、目的相同。這使兩者在許多方面可以互為參考。因此，CEPA可依照中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)的《爭端解決機(jī)制協(xié)議》，設(shè)立自己的爭端解決機(jī)制。

3.4貿(mào)易實(shí)踐中相關(guān)問題的解決方案

(1)簡化審批程序，消除貿(mào)易壁壘，增加營商法規(guī)透明度。CEPA實(shí)施以來，內(nèi)地與香港在服務(wù)貿(mào)易方面的合作成效未如預(yù)期。其重要原因是服務(wù)貿(mào)易投資審批程序繁雜、內(nèi)地營商法規(guī)透明度不夠和區(qū)域貿(mào)易壁壘仍廣泛存在。據(jù)此，建議把一些不影響宏觀經(jīng)濟(jì)的項(xiàng)目審批權(quán)下放。同時(shí)，統(tǒng)一各省市對(duì)服務(wù)業(yè)的要求，增加營商法規(guī)透明度，加強(qiáng)香港與內(nèi)地的溝通，方便香港服務(wù)業(yè)進(jìn)入內(nèi)地市場。

(2)建立兩地商務(wù)往來快速批核機(jī)制，積極改善過境交通擁堵狀況。香港與內(nèi)地的跨境交通存在很多問題，未能滿足日益增長的商貿(mào)人流需要，妨礙了兩地經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步融合。因此，應(yīng)盡快設(shè)立方便兩地商務(wù)往來的快速商務(wù)批核機(jī)制，為內(nèi)地和香港商務(wù)人員往來提供實(shí)時(shí)商務(wù)簽證服務(wù)。

(3)香港服務(wù)業(yè)者應(yīng)調(diào)整心態(tài)，進(jìn)行服務(wù)業(yè)重新定位。目前，香港服務(wù)業(yè)者存在的問題是不了解內(nèi)地市場，且以擁有上百年專業(yè)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)自居，不愿到內(nèi)地去開拓業(yè)務(wù)，從而錯(cuò)失了很多市場機(jī)會(huì)。因而香港服務(wù)業(yè)者應(yīng)調(diào)整自己的心態(tài)，正確認(rèn)識(shí)和了解內(nèi)地市場，把握機(jī)會(huì)，尋求最佳的市場切入點(diǎn)。

篇7

 

一、韓美fta的主要內(nèi)容 

 

韓美fta是一個(gè)以北美自由貿(mào)易協(xié)定為藍(lán)本的具有廣泛內(nèi)容的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。內(nèi)容涉及農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、原產(chǎn)地、海關(guān)清關(guān)制度、衛(wèi)生檢疫制度、技術(shù)壁壘、投資、服務(wù)、金融、電子商務(wù)、競爭性政策、政府采購、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、勞工問題、環(huán)境和透明度問題等19個(gè)領(lǐng)域。韓美fta是美國15年來簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定，也是與亞洲國家簽署的最大規(guī)模的自由貿(mào)易協(xié)定。韓美fta是雙方相互妥協(xié)的產(chǎn)物，是不完整的、均衡的協(xié)定。依雙方談判代表所述，雙方都實(shí)現(xiàn)了自身的目標(biāo)，但卻都沒有實(shí)現(xiàn)自己的全部要求。在多輪談判中，農(nóng)業(yè)、汽車、紡織品等領(lǐng)域的開放問題一直是談判的焦點(diǎn)。 

在農(nóng)業(yè)方面，美國迫切希望完全實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，韓國則要求將部分農(nóng)產(chǎn)品排除在貿(mào)易自由化之外。直到談判結(jié)束，雙方才相互讓步達(dá)成協(xié)議：美國同意將大米排除在外，允許韓國保持進(jìn)口配額限制；韓國則宣布只要國際獸疫局(oie)承認(rèn)美國是控制風(fēng)險(xiǎn)國家，就恢復(fù)進(jìn)口美國牛肉。其他農(nóng)產(chǎn)品談判雙方也各有讓步。在汽車領(lǐng)域，美國希望韓國廢除所有關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，韓國則要求美國立即廢除轎車關(guān)稅，并在5年內(nèi)廢除小型貨車關(guān)稅。雙方最終敲定，汽車零部件和小于3 000co的汽車立即取消關(guān)稅，大于3 000co的汽車在未來3年內(nèi)取消關(guān)稅，小型貨車在lo年內(nèi)取消關(guān)稅。韓國同意改變針對(duì)美國大型車的稅制，并在3年內(nèi)將汽車特許權(quán)稅從10％降低到5％。在紡織品領(lǐng)域，韓美fta最終將執(zhí)行“yarnforward”規(guī)定，即：fta下的紡織品必須在美國或韓國境內(nèi)制造。這樣，美韓貿(mào)易中就有61％的紡織品被取消關(guān)稅。但作為特殊安全機(jī)制，對(duì)可能使相關(guān)行業(yè)受沖擊的紡織品進(jìn)口，2年內(nèi)仍可征收關(guān)稅。 

 

二、韓美fta的戰(zhàn)略意圖 

 

(一)促使韓國擴(kuò)大開放范圍，尋找新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。韓國在工業(yè)化后期開始轉(zhuǎn)變政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，持續(xù)推行自由開放政策，較好地適應(yīng)了經(jīng)濟(jì)全球化趨勢。其商品貿(mào)易占gdp的比重超過70％，服務(wù)貿(mào)易比重達(dá)13.5％，超出其他主要國家。但wto多邊貿(mào)易體系作用并不明顯，相反，許多大國也紛紛加入到原本以中小國家為主的雙邊自由貿(mào)易體系，區(qū)域主義呈高速擴(kuò)散態(tài)勢。韓美fra不僅意味韓國繼續(xù)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)區(qū)域化趨勢，也意味韓國要繼續(xù)擴(kuò)大開放，在實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化的同時(shí)，也促使服務(wù)業(yè)及部分薄弱產(chǎn)業(yè)積極面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)自由化浪潮。此前，韓美各自締結(jié)的fta規(guī)模較小，不足以承擔(dān)經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的重任，而此次世界第一大經(jīng)濟(jì)體與第十大經(jīng)濟(jì)體的fta，會(huì)給雙方提供更廣闊的貿(mào)易平臺(tái)和經(jīng)濟(jì)增長契機(jī)，每年會(huì)增加多達(dá)200億美元的貿(mào)易額。有研究表明，韓美fta可使韓國對(duì)美出口增加12％～17％，gdp增長2％左右。屆時(shí)，gdp最高可增加135億美元，創(chuàng)造10萬余就業(yè)崗位。另外，非關(guān)稅壁壘的撤銷和公平競爭條件的形成及透明度的提高，還可增加投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，建立透明的會(huì)計(jì)制度，形成靈活的勞動(dòng)市場，進(jìn)而推進(jìn)韓國整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 

 

(二)分散韓國的對(duì)外依存度，擺脫其對(duì)中國市場的嚴(yán)重依賴。上世紀(jì)80年代后期開始，韓國出口結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化。對(duì)美出口比重由1986年的40.1％降至2006年的13.3％，而對(duì)華出口比重則由5.2％增加至27.2％。受中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶動(dòng)，以零配件、原材料為主的對(duì)華出口成為韓國經(jīng)濟(jì)的支柱。而且，韓國制造業(yè)海外投資50％以上集中在中國。雖然中國不斷擴(kuò)大的市場拯救了后工業(yè)化時(shí)期的韓國經(jīng)濟(jì)，但由于對(duì)中國依賴程度過高，致使中國經(jīng)濟(jì)變動(dòng)對(duì)韓國影響也越來越大。因此，韓國需要以韓美fta為契機(jī)，重新找回已經(jīng)失去的美國市場份額，在出口市場上進(jìn)行多樣化規(guī)劃。 

 

(三)使韓國擺脫“三明治”的被動(dòng)局面，尋找東亞之外的平衡點(diǎn)。韓美fta能在最后期限內(nèi)迅速達(dá)成，除美國政府“促進(jìn)貿(mào)易權(quán)限”(tpa)即將到期的原因外，更主要還是韓國政府出于“嚴(yán)肅的政治判斷”。韓國近年來一直擔(dān)心自己淪為東北亞的“三明治夾心”，害怕埋沒在日本與中國之間。韓國迫切希望扭轉(zhuǎn)競爭力上的頹勢，希望從這種“夾心餅干”狀態(tài)中掙脫出來，希望通過締結(jié)亞洲最大規(guī)模的fta來扭轉(zhuǎn)局面。韓美fta有助于韓國重新調(diào)整貿(mào)易關(guān)系，減少因?qū)γ蕾Q(mào)易順差而頻繁引發(fā)的貿(mào)易摩擦，降低韓國對(duì)日本商品的依賴和逆差狀態(tài)。今后在美國市場上，韓國所享有的優(yōu)惠將有利于與日本產(chǎn)品競爭。 

 

(四)有利于韓國與中國爭奪美國市場，提高全球市場競爭力。美國是“完全競爭的市場”，每年進(jìn)口規(guī)模高達(dá)1.7萬億美元。因此，在美國能通行的商品，在全世界也能通行。但韓國商品在美國市場的占有率呈逐年下降趨勢。韓國在美國的市場占有率已從1995年的3.3％降到現(xiàn)在的2.6％。而中國在美國市場的占有率，1995年只有6.1％，但2005年已達(dá)14.6％，10年間上升1倍多。韓國認(rèn)為，中國的急劇增長，壓縮了韓國在美的市場空間，這種趨勢今后仍有可能繼續(xù)。韓國正處于必須尋找新突破口的十字路口，而與美國簽署fta，正是為增強(qiáng)其競爭力，屆時(shí)韓國商品就無須再懼怕“中國價(jià)格”。韓國對(duì)美出口預(yù)計(jì)會(huì)增加353至462億美元，相當(dāng)于2005年韓國對(duì)美出口額(438億美元)。特別是汽車、纖維、電子等主要出口產(chǎn)品的對(duì)美出口將會(huì)大幅增加。 

 

(五)形成韓美同盟，牽制中韓的融合。韓美fta除經(jīng)濟(jì)上的考慮外，還包含復(fù)雜的政治因素。其一，韓國在長遠(yuǎn)戰(zhàn)略上想做中美之間的“勢力均衡者”，以便在東北亞地區(qū)求得良好的生存發(fā)展。其二，美國在長遠(yuǎn)戰(zhàn)略上要牽制中國，牽制中韓融合。因而需要利用韓國的“平衡戰(zhàn)略”，以達(dá)到“更深介入亞洲”的目的。對(duì)韓國而言，作為唯一與美國締結(jié)fta的東北亞國家，韓美fta 將使雙方在已有軍事同盟的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)同盟，從而形成“整體同盟”，提升自身“東北亞平衡者”的地位。對(duì)美國而言，韓美fta的經(jīng)濟(jì)含義與政治含義也同等重要。防范與牽制中國是美國與韓國簽署fta的一個(gè)重要因素。由于中國在東亞經(jīng)濟(jì)合作中的作用日漸增強(qiáng)，美國在亞洲的經(jīng)濟(jì)地位受到影響。因此，美國希望通過美韓fta加強(qiáng)同東亞的聯(lián)系，牽制韓國進(jìn)入中國經(jīng)濟(jì)圈，削弱中國對(duì)東亞的影響。 

(六)主導(dǎo)東亞via進(jìn)程，掌握via標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)。韓美via通過爭奪東亞via進(jìn)程的主導(dǎo)權(quán)，掌握via標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)，形成對(duì)中國的無形壓力，迫使中國在今后fta談判中做出讓步。近年來，為爭奪東亞貿(mào)易主導(dǎo)權(quán)，美歐都在加速實(shí)施亞洲fta戰(zhàn)略。韓美fta標(biāo)志著美國以亞太經(jīng)合組織為舞臺(tái)的via戰(zhàn)略已拉開帷幕。歐盟與韓國的via談判也已開始啟動(dòng)。美歐2007年5月與東盟就開始via談判達(dá)成協(xié)議。美歐之所以在亞洲加速via戰(zhàn)略，是擔(dān)心中國在東亞的話語權(quán)過于強(qiáng)大。美國認(rèn)為，東盟與中國達(dá)成貿(mào)易協(xié)議加強(qiáng)了中國的領(lǐng)導(dǎo)地位，削弱了美日的地位，并促使其他國家與之進(jìn)行via談判。相反，美國在亞洲的via談判處于陷入僵局的危險(xiǎn)，布什總統(tǒng)在貿(mào)易方面的“快速審批權(quán)”也將到期。如果歐盟現(xiàn)在開始進(jìn)行自己的fta計(jì)劃，美國在亞洲及廣泛多邊體系中的地位可能進(jìn)一步被削弱。韓國via戰(zhàn)略也有類似考慮。韓國采取的是“遠(yuǎn)交近攻”的“三步走”戰(zhàn)略，即先是美國，然后是歐盟，最后是中日。

韓國認(rèn)為這是掌握主動(dòng)、擴(kuò)大影響的重大舉措，通過與最大經(jīng)濟(jì)體美國簽訂fta，韓國將首先掌握fta標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)，繼之與歐盟、加拿大的談判也都不會(huì)很難，進(jìn)而在東亞via進(jìn)程中占據(jù)主導(dǎo)地位。韓美via達(dá)成后，中國和日本都表現(xiàn)出一些急迫情緒，歐盟也稱要在年內(nèi)結(jié)束談判。這使韓國意識(shí)到先同美歐談判就可以“要挾”鄰國對(duì)自己做出讓步。

三、韓美via對(duì)中國的影響

(一)使中國在東亞一體化進(jìn)程中處于被動(dòng)局面。韓美fta意圖削弱中國在東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的影響。韓國成功走出“10+3”框架的束縛，擺脫中日夾擊下的“三明治”尷尬局面，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的“平衡外交”，在東亞via進(jìn)程中為韓國贏得話語權(quán)。如果韓國與歐盟via談判成功，那么韓國就幾乎掌握了全部主動(dòng)權(quán)。這意味著中國不得不考慮“10+3”框架之外更廣泛的via戰(zhàn)略，擴(kuò)大中國的選擇范圍，以贏得東亞via進(jìn)程中的主動(dòng)權(quán)和話語權(quán)。韓美via將對(duì)中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略產(chǎn)生影響，促使中國形成并實(shí)施自己的fta戰(zhàn)略。

(二)可能造成部分貿(mào)易轉(zhuǎn)移損失。韓美大部分產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅后，對(duì)中國可能造成的貿(mào)易轉(zhuǎn)移主要有三方面：中韓產(chǎn)品在美國市場競爭將更加激烈；中美農(nóng)產(chǎn)品在韓國市場上的競爭更加激烈；對(duì)華投資的轉(zhuǎn)移。中國與韓國出口到美國市場的部分產(chǎn)品重疊，由于韓國產(chǎn)品關(guān)稅降低甚至取消，相應(yīng)地提高了其產(chǎn)品競爭力，中國這部分產(chǎn)品的出口市場可能被韓國擠占。同時(shí)，由于美國農(nóng)產(chǎn)品物美價(jià)廉，競爭力較強(qiáng)，可能威脅到中國農(nóng)產(chǎn)品對(duì)韓國的出口。在中國對(duì)韓國的出口中，農(nóng)產(chǎn)品占重要地位。目前，韓國每年從中國進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品近30億美元，是僅次于日本的第二大農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國。不過中國與韓國有地緣便利優(yōu)勢，加之中國農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)含量和競爭力的不斷提升，這方面的影響不會(huì)太大。另外，韓美間的零關(guān)稅，不僅會(huì)使韓美間相互投資增加，也會(huì)使試圖進(jìn)入美國市場和韓國市場的外商在華投資企業(yè)增加對(duì)韓投資。

(三)中韓fta談判將更加艱難。韓美via為韓國與中國、歐盟via談判增加了籌碼，可能效仿韓美via模式，如，在與歐盟的談判中也提出把大米排除在貿(mào)易自由化進(jìn)程之外，并要求繼續(xù)維持對(duì)谷物、蔬菜和水果的保護(hù)性關(guān)稅；或在與中國進(jìn)行via談判時(shí)也持此強(qiáng)硬立場。所以，農(nóng)業(yè)問題肯定是中韓fta談判的焦點(diǎn)和難點(diǎn)。如果歐盟在農(nóng)業(yè)問題上對(duì)韓國讓步，將對(duì)中國更不利。在這方面，中國須作好充分準(zhǔn)備和謀劃。韓美fta使中韓和日韓via談判產(chǎn)生壓力。日本表示隨時(shí)可以談，中國也顯示出可在農(nóng)業(yè)方面退讓一步以盡快開始談判的姿態(tài)。但韓國在與美國的談判取得成功后，并繼續(xù)與歐盟談判的情況下，對(duì)中國的談判勢必要價(jià)過高，談判將更加困難。

韓美fra對(duì)我國的影響也不都是負(fù)面的，貿(mào)易轉(zhuǎn)移對(duì)調(diào)整中韓貿(mào)易結(jié)構(gòu)、緩解中美貿(mào)易摩擦也有一定促進(jìn)作用?？傊?，韓美簽署via，對(duì)中國利弊兼有，重要的是認(rèn)真分析，采取對(duì)策，減少負(fù)面影響。

四、中國的對(duì)策

目前，中韓via尚處于聯(lián)合研究階段，雖取得初步成果，但中韓fta的建立還存在一定難度。韓美fta給中國帶來壓力的同時(shí)，也給中國fta戰(zhàn)略和中韓fta發(fā)展提供了許多啟示。

一是不必急于簽署中韓fta。鑒于韓美via的諸多“折扣性”條款和例外條款，中國的態(tài)度應(yīng)是不溫不火、不急于與韓國達(dá)成協(xié)定。這與韓國對(duì)待中韓fta的態(tài)度是一致的。二是中國應(yīng)更積極穩(wěn)妥地讓中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)的效應(yīng)顯現(xiàn)出來，提高中國的談判籌碼。借鑒韓美fta的戰(zhàn)略指向，在“10+3”框架之外發(fā)展與發(fā)達(dá)國家的fta。正如今年4月7日中國與新西蘭簽署的fta一樣，完善和堅(jiān)持自己的fta戰(zhàn)略，掌握東亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的主動(dòng)權(quán)。三是保護(hù)和利用好本國市場。韓美fta談判的歷程顯示，市場是需要精心呵護(hù)的。尤其是對(duì)一個(gè)巨大的發(fā)展中國家市場，如果過于開放市場，別國就會(huì)失去與之進(jìn)行fta談判的動(dòng)力和積極性。

對(duì)未來中韓fta談判，可采取如下對(duì)策：

(一)從戰(zhàn)略高度堅(jiān)持均衡原則。韓美fta的談判過程始終貫穿著從戰(zhàn)略高度堅(jiān)持均衡的原則。為盡快達(dá)成協(xié)議，韓國在汽車、牛肉上作出讓步，美國在農(nóng)產(chǎn)品和開城工業(yè)園產(chǎn)品原產(chǎn)地認(rèn)證上作出讓步。中韓fta最大的障礙仍是農(nóng)產(chǎn)品市場的開放及開放程度問題。目前，韓國以高額關(guān)稅阻擋中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口，一旦fta談判開始，農(nóng)產(chǎn)品將成為雙方爭論的最大焦點(diǎn)。為能促成中韓fta，需要雙方從戰(zhàn)略高度堅(jiān)持均衡原則，各自有所讓步。

(二)對(duì)敏感產(chǎn)業(yè)采取例外與分階段推進(jìn)方式。fta具有階段性推進(jìn)特征，可采取分期逐漸的方式來取消關(guān)稅，并把雙方較敏感的領(lǐng)域作為例外處理。在對(duì)待敏感產(chǎn)業(yè)問題上，應(yīng)采取韓、美fta中的過渡期安排，以緩解短期沖擊，獲得雙方國民的支持。在雙方可承受的程度下，以幾年到十幾年不等的時(shí)間作為緩沖期限，以達(dá)到既保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)又促進(jìn)雙邊貿(mào)易的雙贏目的。雙方可根據(jù)本國國情，找出最薄弱的產(chǎn)業(yè)部門作為例外產(chǎn)品，待到較為成熟時(shí)再對(duì)外開放。

篇8

關(guān)鍵詞：補(bǔ)貼；反補(bǔ)貼；福利效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）01-0174-04

2008年全球性金融危機(jī)爆發(fā)以后，為盡快走出危機(jī)，各國政府加大了促進(jìn)出口的力度，出口補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼有所抬頭，全球貿(mào)易摩擦有不斷升級(jí)的趨勢。本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的角度，分析出口補(bǔ)貼政策對(duì)進(jìn)口國與出口國國民福利的影響，通過政府補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼動(dòng)因分析，有助于人們重新考慮新形勢下的政府在市場經(jīng)濟(jì)中的角色定位。

從世界貿(mào)易組織2009年年度報(bào)告中反補(bǔ)貼措施的統(tǒng)計(jì)中看出，中國從2004年開始遭受反補(bǔ)貼調(diào)查，短短的六年時(shí)間，被訴總數(shù)已經(jīng)列世貿(mào)組織成立以來反補(bǔ)貼被訴國家世界排名的第二位，從2007―2009年的被訴數(shù)量和采取的反補(bǔ)貼措施兩項(xiàng)統(tǒng)計(jì)均占世界第一位，被訴29起，被裁定采取措施的17起采取措施占立案調(diào)查比是58%。2007年、2008年、2009年按年增速加快。2009年，調(diào)查多達(dá)30余起，采取措施的10余起。其中與反傾銷合并的雙反調(diào)查占多數(shù)，隨著中國市場經(jīng)濟(jì)地位的逐步被更多國家承認(rèn)，可預(yù)見的趨勢表明，中國將面臨更頻繁的反補(bǔ)貼調(diào)查。WTO多邊貿(mào)易體制下的SCM國際協(xié)議規(guī)定用法律的手段對(duì)國際貿(mào)易中的政府措施進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊?guī)制，以遏制成員方政府大量以補(bǔ)貼措施干預(yù)國際貿(mào)易，造成貿(mào)易扭曲，破壞公平競爭關(guān)系。雖然不排除各國政府在處理反補(bǔ)貼問題上的過渡救濟(jì)，但在產(chǎn)品大量出口的今天，面對(duì)日益加劇的貿(mào)易摩擦，不得不促使我們認(rèn)真審視出口補(bǔ)貼的利弊；審視政府與企業(yè)的關(guān)系；生產(chǎn)與消費(fèi)的關(guān)系；慎重思考政府補(bǔ)貼措施的目的、對(duì)象、方式和程度，政府要在福利和效率、收入和分配的平衡上找到自己的角色定位。

出口補(bǔ)貼是本國出口商受到政府及政府授權(quán)的單位在財(cái)務(wù)上、稅收上和產(chǎn)品上的資助，得以在生產(chǎn)出口產(chǎn)品的成本方面低于在本國市場上銷售的產(chǎn)品成本，使得企業(yè)在生產(chǎn)出口產(chǎn)品上的成本低于完全競爭條件下的成本，從而達(dá)到鼓勵(lì)出口、擴(kuò)大出口數(shù)量的目的。在具體做法上，補(bǔ)貼可以分為對(duì)出口產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼與對(duì)出口產(chǎn)品的補(bǔ)貼。對(duì)出口產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼是指對(duì)所有出口行業(yè)的生產(chǎn)都進(jìn)行補(bǔ)貼，而不論其是否出口。例如政府對(duì)所有的汽車生產(chǎn)廠商規(guī)定，為鼓勵(lì)汽車的生產(chǎn)，在汽車生產(chǎn)商購買用于汽車生產(chǎn)的鋼材時(shí)，每噸由政府代為支付若干元，這樣在國內(nèi)市場上，汽車廠商生產(chǎn)的會(huì)計(jì)成本就會(huì)低于實(shí)際成本，在這種情況下，顯然鼓勵(lì)了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。對(duì)出口產(chǎn)品的補(bǔ)貼是指僅僅對(duì)出口的產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼，在國內(nèi)市場上出售的產(chǎn)品不享受此項(xiàng)優(yōu)惠。例如，出口退稅，只有出口到國外市場上的產(chǎn)品，才可以享受退稅。兩種補(bǔ)貼方法對(duì)于國內(nèi)外市場的影響是有差別的，我們在這里主要分析對(duì)出口產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼，而非出口產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼。

世界貿(mào)易組織WTO 《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議附件一》中列舉的補(bǔ)貼措施有十多項(xiàng)包括：

（1）政府直接為企業(yè)或者行業(yè)提供的與出口業(yè)績掛鉤的補(bǔ)貼；（2）貨幣留存或類似包含了出口獎(jiǎng)勵(lì)的措施；（3）對(duì)出口產(chǎn)品國內(nèi)運(yùn)輸由政府定價(jià)，費(fèi)用明顯比其他產(chǎn)品運(yùn)輸有利；（4）由政府提供或者通過政府直接或間接通過政府計(jì)劃獲得用于出口生產(chǎn)中的產(chǎn)品或服務(wù)，其條件優(yōu)惠于在競爭性市場上為國內(nèi)消費(fèi)所進(jìn)行的生產(chǎn)，這些條件也優(yōu)于世界市場上的其他出口商；（5）對(duì)于出口產(chǎn)品，完全或者部分減免或者延期直接稅、社會(huì)福利費(fèi)用或?qū)ζ渌ど唐髽I(yè)的應(yīng)付款；（6）允許與出口掛鉤的特殊減免，這些減免優(yōu)于為國內(nèi)生產(chǎn)的企業(yè)；（7）對(duì)于出口產(chǎn)品的生產(chǎn)與分銷所給予的減免優(yōu)于在國內(nèi)市場上銷售的同類產(chǎn)品；（8）對(duì)于出口產(chǎn)品前期各工序累積的間接稅所給予的減免；（9）對(duì)于在出口產(chǎn)品中所使用的進(jìn)口部分給予減免稅；（10）政府對(duì)出口信貸提供擔(dān)保，獲只收取遠(yuǎn)低于市場價(jià)格的保險(xiǎn)費(fèi)；（11）政府（或者政府控制的特殊機(jī)構(gòu)）給予的出口信貸利率低于在國際資本市場上相同條件貸款的利率。

一、從出口補(bǔ)貼的局部均衡分析（Partial Equilibrium Analysis），看補(bǔ)貼政策對(duì)國民福利的影響

當(dāng)政府提供出口補(bǔ)貼時(shí)，被補(bǔ)貼的產(chǎn)品在國際、國內(nèi)兩個(gè)市場上的價(jià)格是不同的。補(bǔ)貼在自由競爭的市場上都會(huì)造成扭曲效應(yīng)，使資源配置無效率，具體對(duì)市場各方的利弊影響可以通過模型表達(dá)。

局部均衡分析是在不考慮其他市場的情況下，某一特定市場的價(jià)格和數(shù)量的決定過程。從本國市場看，當(dāng)政府提供出口補(bǔ)貼時(shí)，出口商會(huì)盡量出口產(chǎn)品直到國內(nèi)價(jià)格與國外價(jià)格的差額正好等于補(bǔ)貼額時(shí)為止。

假如本國該出口量不會(huì)影響該產(chǎn)品的國際價(jià)格，我們分析時(shí)使用小國模型（如圖1所示）：直線BE是國內(nèi)廠商的供給曲線，AE是國內(nèi)消費(fèi)者的需求曲線。沒有貿(mào)易時(shí)，在國內(nèi)市場上，國內(nèi)市場的價(jià)格為P0；此時(shí)國際市場價(jià)格為P1。當(dāng)自由貿(mào)易時(shí)，由于國際市場價(jià)格較高，國內(nèi)廠商會(huì)在國際市場上以更高的價(jià)格出售產(chǎn)品，假如該國是服裝出口國，在自由貿(mào)易條件下，按照國際價(jià)格，我們看到該國的需求量是Q2，供給量是Q3，因此出口量將是Q2Q3。

圖1出口補(bǔ)貼的局部均衡分析（貿(mào)易小國）

現(xiàn)在政府對(duì)每單位服裝的出口給予補(bǔ)貼S，由于出口企業(yè)出口單位產(chǎn)品可以從政府得到S，并且從外國進(jìn)口商上得到價(jià)格PI，所以，生產(chǎn)企業(yè)在國內(nèi)市場上的定價(jià)必然為PS=S+PI。面對(duì)新的價(jià)格，國內(nèi)的需求將下降為Q1，國內(nèi)供給上升為Q4，出口由自由貿(mào)易時(shí)的Q2Q3增加到Q1Q4。

我們看出口補(bǔ)貼對(duì)于國家的福利影響，由于補(bǔ)貼提高了國內(nèi)市場價(jià)格，國內(nèi)消費(fèi)者剩余減少了梯形PSPIDA，由于價(jià)格提高，生產(chǎn)者剩余增加了梯形PSPICB，私人部門總福利水平提高了梯形ABCD。但是為了獲得私人部門的福利水平提高，政府需要拿出矩形AA1B1B的補(bǔ)貼?？梢钥吹剿饺瞬块T的福利改善小于政府部門的支出，國民總福利水平由于補(bǔ)貼下降了?？梢赃M(jìn)一步對(duì)于總福利水平下降的原因作出分析，圖1中的三角形AA1C、BB1D構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)學(xué)中無謂損失（Deadweight Loss ）。其中三角形AA1C是由于價(jià)格提高，A1D本來消費(fèi)者可以滿足的消費(fèi)，再行的價(jià)格條件下，不可能了，因此補(bǔ)貼產(chǎn)生的消費(fèi)扭曲降低了總福利水平。三角形BB1D是由于生產(chǎn)者的實(shí)際成本高于支付的成本，因此本國的一部分低效率生產(chǎn)代替了國外的高效率生產(chǎn)，產(chǎn)生了生產(chǎn)扭曲。

當(dāng)提供補(bǔ)貼的國家是貿(mào)易大國時(shí)，由于出口補(bǔ)貼改變了貿(mào)易條件，補(bǔ)貼對(duì)國民經(jīng)濟(jì)總福利水平的不利影響將更大。（如圖2所示），由于出口國提供了補(bǔ)貼，增加了商品的世界市場供給，世界市場價(jià)格由PI下降為PII，對(duì)于貿(mào)易大國來說，除了消費(fèi)扭曲和生產(chǎn)扭曲的無謂損失以外，還產(chǎn)生了貿(mào)易條件的損失。

圖2出口補(bǔ)貼的局部均衡分析（貿(mào)易大國）

兩條國際價(jià)格線之間的面積（圖中藍(lán)色部分）是新增加的福利損失（由于補(bǔ)貼惡化了貿(mào)易條件所帶來的福利損失）?？梢姵隹谘a(bǔ)貼的成本明顯超過了收益。出口補(bǔ)貼使出口國的消費(fèi)者受損，政府補(bǔ)貼損失，社會(huì)福利損失，貿(mào)易條件惡化。因此，我們可以得到的結(jié)論是：出口補(bǔ)貼對(duì)于出口國來說，會(huì)造成福利水平的下降，對(duì)于貿(mào)易大國福利損失要比貿(mào)易小國更大。而且，受出口補(bǔ)貼的商品的需求彈性越小，出口國的市場份額越大，補(bǔ)貼的損失越大。出口補(bǔ)貼的局部均衡分析表明，出口補(bǔ)貼提高了補(bǔ)貼產(chǎn)品在出口國價(jià)格，降低了該產(chǎn)品進(jìn)口國的價(jià)格，補(bǔ)貼成本明顯超過收益。

二、從出口補(bǔ)貼的一般均衡分析（General Equilibrium Analysis），看補(bǔ)貼政策的福利效應(yīng)

一般性均衡分析是考慮到相關(guān)市場之間的反饋效應(yīng)，同時(shí)決定所有市場的價(jià)格和數(shù)量的一種分析方法。出口補(bǔ)貼不僅影響出口產(chǎn)品的生產(chǎn)與消費(fèi)，而且由于改變了出口產(chǎn)品與其他產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，會(huì)引起整個(gè)生產(chǎn)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化。我們有一般均衡的分析方法來看出口補(bǔ)貼會(huì)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)福利產(chǎn)生什么具體影響。

我們?nèi)匀粡拇髧托鴥煞N模型分析，假如本國該產(chǎn)品出口量不會(huì)影響的國際價(jià)格，我們分析時(shí)使用小國模型（如下頁圖3所示），曲線P0P1P表示該國的生產(chǎn)可能性曲線（Production Probility Frontier，關(guān)于PPF的性質(zhì)與特點(diǎn)請(qǐng)參閱相關(guān)書籍），為簡便起見我們將被補(bǔ)貼的產(chǎn)品列為X產(chǎn)品，其他所有產(chǎn)品為Y產(chǎn)品。最初國際價(jià)格為直線P0C0的斜率。為實(shí)現(xiàn)價(jià)值極大化，國內(nèi)最優(yōu)生產(chǎn)點(diǎn)為P0，效用極大化時(shí)的最優(yōu)消費(fèi)點(diǎn)為C0，因此出口商品X的數(shù)量為E0P0，進(jìn)口商品Y的數(shù)量為E0C0，自由貿(mào)易使得該國可以滿足的社會(huì)無差異曲線位于生產(chǎn)可能性曲線的上方。C0點(diǎn)越遠(yuǎn)離生產(chǎn)可能性曲線，表明自由貿(mào)易的利益越大。

圖3出口補(bǔ)貼的一般均衡分析（貿(mào)易小國模型）

由于政府對(duì)出口產(chǎn)品提供了補(bǔ)貼，國內(nèi)市場上X產(chǎn)品的價(jià)格提高，國內(nèi)價(jià)格線將更為陡峭，變?yōu)镻P0，在新的價(jià)格條件下，廠商會(huì)將更多的生產(chǎn)要素投入增加X的生產(chǎn)，新的生產(chǎn)均衡點(diǎn)位P1。過P1點(diǎn)，做P0C0（國際價(jià)格線，貿(mào)易小國對(duì)國際市場價(jià)格沒有影響）的平行線P1C1，直線P1C1及兩坐標(biāo)軸之間的面積為補(bǔ)貼以后，整個(gè)國家的消費(fèi)可行域。從圖上我們可以看到兩條線之間的面積，就是由于補(bǔ)貼所損失掉的可能消費(fèi)組合。在新的價(jià)格條件下，國內(nèi)消費(fèi)的最優(yōu)組合在點(diǎn)C1，此時(shí)商品X的出口量為E1P1，商品Y的進(jìn)口量為C1E1，因此，貿(mào)易量擴(kuò)大了。對(duì)比C0、C1，可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)來說，可以消費(fèi)的兩種產(chǎn)品都減少了，社會(huì)無差異曲線的位置下降了，因而福利水平降低了。

對(duì)于貿(mào)易大國來說，由于貿(mào)易條件的不利變化，在政府提供補(bǔ)貼以后，福利水平下降的更大（如圖4所示）。由于補(bǔ)貼增加了世界市場上出口產(chǎn)品的供給，造成出口產(chǎn)品國際價(jià)格下降，反映在圖4中，P1C1比圖3中的P1C1平緩，福利損失更大。

圖4出口補(bǔ)貼的一般均衡分析（貿(mào)易大國模型）

可見，出口補(bǔ)貼的貿(mào)易條件效應(yīng)是使補(bǔ)貼國受損，進(jìn)口國收益，從國家整體角度來說，出口補(bǔ)貼無意義。出口國政府應(yīng)避免補(bǔ)貼政策，而外國的出口補(bǔ)貼應(yīng)該受到歡迎，遺憾的是事實(shí)并非如此。

三、反補(bǔ)貼政策對(duì)于進(jìn)口國的影響

圖5所示：AE為進(jìn)口國國內(nèi)供給線、BE沒有貿(mào)易時(shí)，國內(nèi)均衡價(jià)格為Pd；出口國提供補(bǔ)貼時(shí)，國內(nèi)價(jià)格與國際價(jià)格相等為Pi；國內(nèi)的產(chǎn)量為OQ1，消費(fèi)量為OQ2，進(jìn)口量為Q1Q2。政府對(duì)于進(jìn)口產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅以后，國內(nèi)價(jià)格上漲為Pit，面對(duì)新的價(jià)格，國內(nèi)生產(chǎn)增加為OQ3、消費(fèi)減少為OQ4、進(jìn)口量減為Q3Q4。從圖中可以看出，消費(fèi)者剩余損失了梯形PiPitDB，生產(chǎn)者剩余增加了PiPitCA，私人部門的福利凈損失為梯形ABDC。政府稅收為C1CDD1，國民福利凈損失為三角形ACC1與三角形BDD1，這兩個(gè)三角形的面積構(gòu)成了征收反補(bǔ)貼稅的無謂損失（Dead Weight Loss）。我們看到通過征收反補(bǔ)貼稅，外國低效率的生產(chǎn)被排除在市場以外，從世界范圍看，糾正了由于補(bǔ)貼所帶來的效率損失，但對(duì)于進(jìn)口國來說，福利水平是凈下降的。在對(duì)國內(nèi)福利的影響上，反補(bǔ)貼稅與關(guān)稅的效果是相同的。關(guān)于關(guān)稅的福利影響，大家都知道，對(duì)于貿(mào)易小國來說，最優(yōu)的福利水平就是不征收稅，或者最優(yōu)稅率為0；對(duì)于貿(mào)易大國來說情況不確定，如果貿(mào)易條件變化很大的話，例如價(jià)格下降很多，或者進(jìn)口商品的供給沒有彈性時(shí)，征收反補(bǔ)貼稅有可能提高其總體福利水平。

圖5征收反補(bǔ)貼稅的經(jīng)濟(jì)效果

四、補(bǔ)貼與收入分配的關(guān)系

從前面的分析當(dāng)中我們看到，政府的出口補(bǔ)貼會(huì)使本國的一部分人受益（生產(chǎn)者），讓更多人（消費(fèi)者）的利益受到了損害。進(jìn)口國的對(duì)外反補(bǔ)貼措施同樣會(huì)使同類產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)者收益，消費(fèi)者的利益受到侵害?，F(xiàn)實(shí)中出口補(bǔ)貼對(duì)出口國整體福利不利，政府為什么要采取出口補(bǔ)貼政策？外國補(bǔ)貼對(duì)進(jìn)口國的消費(fèi)者有利應(yīng)該受到歡迎，為什么要進(jìn)行制裁呢？這是因?yàn)樵谡咧贫ㄟ^程中，使國民經(jīng)濟(jì)福利極大化的政策在政治上不一定可行。

補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼政策之所以能夠?qū)嵤且驗(yàn)楝F(xiàn)代民主政體下公共選擇的結(jié)果。Mancur Olson（1965年）指出代表一群人的政治行為是一種公共物品。這種行為的受益者是全體，而非實(shí)施行為的個(gè)人，例如汽車廠商行業(yè)協(xié)會(huì)可以游說政府，或者用某種方式向政府施壓，要求對(duì)汽車出口進(jìn)行補(bǔ)貼，當(dāng)補(bǔ)貼給生產(chǎn)企業(yè)帶來巨大利益時(shí)，企業(yè)有能力投入成本這樣做，但是消費(fèi)者群體雖然整體利益損失大，但是平攤到每個(gè)人的損失小，沒有人愿意站出來為消費(fèi)者整體利益去說服政府，因?yàn)槁?lián)合所有的消費(fèi)者共同抵制的成本投入太大，而個(gè)體收益太小，用Olson的話來說就是存在集體行動(dòng)的困難，當(dāng)施加壓力以謀求某種有利于整體利益的政策時(shí)，如果僅僅從個(gè)人利益出發(fā)，沒有人會(huì)這樣做。在規(guī)模較小的群體（群體中每個(gè)人都能從有利的政策中獲取一份較大的收益）中或在組織良好的群體中（組織中的成員能夠被動(dòng)員去維護(hù)集體的利益），集體行動(dòng)的難題容易解決。生產(chǎn)者數(shù)量小、規(guī)模大，他們之間容易形成一個(gè)組織良好的團(tuán)體，而且每個(gè)成員非常清楚可以獲得的好處。這就是為什么生產(chǎn)廠商可以做到，而消費(fèi)者做不到，消費(fèi)者無法發(fā)出反對(duì)的聲音，廣大消費(fèi)者甚至并不認(rèn)為自己是一個(gè)共同的利益集團(tuán)。因此，集體行動(dòng)的困難可以解釋為什么補(bǔ)貼這種得不償失的政策――而且受害人的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過收益人的數(shù)量的情況下――依然能夠大行其道。

反之亦然，進(jìn)口國的同類產(chǎn)品生產(chǎn)商為其集體的利益，可以投入成本。受其他國家出口補(bǔ)貼威脅的廠商，說服政府采取反補(bǔ)貼措施，而受到利益損害的消費(fèi)者對(duì)其利益損失全然不知，不會(huì)發(fā)出反對(duì)聲音，政府從保護(hù)生產(chǎn)廠商（包括廠商雇員）的利益出發(fā)，做出可能有損多數(shù)人利益的反補(bǔ)貼措施，而受到廣泛的歡迎之聲。有時(shí)反補(bǔ)貼措施不一定起到保護(hù)到產(chǎn)業(yè)工人的作用，只不過被商業(yè)壟斷集團(tuán)利用。在寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)下，出口補(bǔ)貼作為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，政府對(duì)貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，目的是為了改變某個(gè)產(chǎn)業(yè)或某些企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)或環(huán)境，提高特定企業(yè)的國際競爭力，使這些企業(yè)獲得更多的壟斷利潤或租金。

政治決策的公共產(chǎn)品特征會(huì)意味著總量很大的損失如果分散在每一個(gè)個(gè)體上很小就不會(huì)遇到有效的反對(duì)。集體行動(dòng)的困難使得分散的多數(shù)人利益最易受到損害，最難得到保護(hù)。這就是導(dǎo)致國家總福利水平下降的貿(mào)易政策得以通過的根本原因。因此，政府如何善用公共權(quán)力，政府的執(zhí)政關(guān)注點(diǎn)和在經(jīng)濟(jì)生活中角色定位以及政府的社會(huì)責(zé)任就值得人們一再的思考。

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2.Lingnan College，Sun Yat Sen University ，Guangzhou 510275,China）

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【關(guān)鍵詞】著作權(quán) 平行進(jìn)口

一、著作權(quán)平行進(jìn)口概述

平行進(jìn)口，亦稱灰色市場進(jìn)口，是指在國際貨物買賣中， 一國未被授權(quán)的進(jìn)口商在某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已獲進(jìn)口國法律保護(hù)， 且知識(shí)產(chǎn)權(quán)人已在該國自己或授權(quán)他人制造或銷售其知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的情形下，從國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人或其被許可人手中購得該種商品并輸入該國銷售的行為。

著作權(quán)平行進(jìn)口的特點(diǎn)有：⑴著作權(quán)的平行進(jìn)口可以是有形的產(chǎn)品， 也可以是無形的服務(wù)；⑵平行進(jìn)口的商品是已在進(jìn)口國受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品; ⑶進(jìn)口商獲得含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品的途徑是合法的， 但其進(jìn)口行為未得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的同意或授權(quán); ⑷平行進(jìn)口的商品與進(jìn)口國的同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在價(jià)格上存在很大差異， 一般來說， 平行進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格較低；⑸平行進(jìn)口的主體包括兩個(gè):合法進(jìn)口商和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或其授權(quán)的人。

二、著作權(quán)平行進(jìn)口爭議的理論基礎(chǔ)

1.權(quán)利的國際用盡原則，又稱權(quán)利窮竭的普遍性， 是指著作權(quán)人的發(fā)行權(quán)一次用盡， 效力遍及全世界。即對(duì)于經(jīng)過著作權(quán)人許可而投放市場的、享有著作權(quán)的作品復(fù)制品， 著作權(quán)人無權(quán)再控制它們的進(jìn)一步轉(zhuǎn)銷、分銷等活動(dòng)。

2.權(quán)利的國內(nèi)用盡原則， 即權(quán)利窮竭的地域性， 是指著作權(quán)人的發(fā)行權(quán)窮竭的效力僅及于其權(quán)利賴以產(chǎn)生和存在的準(zhǔn)據(jù)法律的效力范圍內(nèi)， 權(quán)利在一國的窮竭， 并不導(dǎo)致它在國際市場上窮竭， 在其他國家仍舊處于未曾行使的狀態(tài)。

支持平行進(jìn)口的觀點(diǎn)認(rèn)為平行進(jìn)口并未侵犯著作權(quán)所持的理由正是權(quán)利國際用盡原則;反對(duì)平行進(jìn)口所依據(jù)的主要理由則是著作權(quán)的權(quán)利國內(nèi)用盡原則。

三、國際公約及各國對(duì)著作權(quán)領(lǐng)域平行進(jìn)口的相關(guān)規(guī)定

1.國際條約

《伯爾尼公約》第5 條以及《世界版權(quán)公約》第7 條雖然分別規(guī)定了作者所享有經(jīng)濟(jì)權(quán)利，但兩個(gè)公約都沒有明確規(guī)定進(jìn)口權(quán)?！读_馬公約》第85、86 條明確要求各成員國“不準(zhǔn)以任何方式限制商品在共同體國家內(nèi)自由流通”。《羅馬公約》將權(quán)利用盡的范圍從一個(gè)成員國國內(nèi)擴(kuò)大到整個(gè)共同體成員國范圍， 當(dāng)一件作品在一個(gè)成員國合法銷售后， 其著作權(quán)人無權(quán)控制該作品在共同體市場以及與共同體簽訂有自由貿(mào)易協(xié)定的國家內(nèi)的進(jìn)一步銷售。與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議( TRIPS 協(xié)議)第6 條規(guī)定:“在依照本協(xié)議而進(jìn)行的爭端解決中， 不得借本協(xié)議的任何條款去涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利用盡問題。”可見， TRIPS 協(xié)議留給各國廣闊的自由裁量空間。

2.發(fā)達(dá)國家

⑴美國。美國1976 年版權(quán)法禁止一切未經(jīng)版權(quán)人許可的進(jìn)動(dòng)。但在1998年美國最高法院的一則判決中，確定了“首次銷售原則”，對(duì)著作權(quán)平行進(jìn)口開了綠燈， 根據(jù)該案，美國對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)銷售的著作權(quán)制品出口到國外后再進(jìn)口到美國已被允許， 并不違反美國相關(guān)法律的規(guī)定。

⑵日本。日本在修訂后的《版權(quán)法》第26條的規(guī)定，作者有權(quán)將其著作物的原件或復(fù)制件轉(zhuǎn)讓以提供給觀眾。但是，如果擁有相關(guān)權(quán)利的人或獲得授權(quán)的人已經(jīng)向公眾轉(zhuǎn)讓了的著作物的原件或復(fù)制件， 或者在本法施行地以外的地區(qū)， 不損害已有的權(quán)利的前提下，經(jīng)相關(guān)權(quán)利人或獲得許可的人轉(zhuǎn)讓了的著作物的原件或復(fù)制件后，作者便無權(quán)再將其著作物原件或復(fù)印件轉(zhuǎn)讓以提供給其他人?？梢姡毡局鳈?quán)法亦允許平行進(jìn)口。

四、我國的立法現(xiàn)狀及建議

1.我國的立法現(xiàn)狀

我國現(xiàn)行的《著作權(quán)法》和《著作權(quán)法實(shí)施條例》均沒有關(guān)于平行進(jìn)口的規(guī)定。僅僅規(guī)定了禁止來自對(duì)作品不予保護(hù)的國家的復(fù)制品的進(jìn)口行為， 但對(duì)于來自對(duì)作品提供保護(hù)的國家的、具有合法來源或合法授權(quán)的復(fù)制品并未進(jìn)行限制， 也就是說對(duì)來自向作品提供保護(hù)的國家的著作權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口行為不加禁止。

2.著作權(quán)的平行進(jìn)口的利弊

⑴著作權(quán)的平行進(jìn)口的積極作用

首先，有助于貿(mào)易的自由化。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化和貿(mào)易自由化進(jìn)程的加快， 允許著作權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口成為各國共同的呼聲。允許著作權(quán)的平行進(jìn)口有利于取消關(guān)稅壁壘。其次，有利于保護(hù)消費(fèi)者的利益。平行進(jìn)口的產(chǎn)品的銷售價(jià)格往往低于國內(nèi)統(tǒng)一產(chǎn)品的銷售價(jià)格， 消費(fèi)者可以通過競爭價(jià)格購買到自己中意的產(chǎn)品。再次，有利于促進(jìn)市場競爭。平行進(jìn)口在進(jìn)口商和著作權(quán)利人之間形成競爭關(guān)系， 有利于市場的良性發(fā)展， 也可以防止外國的著作權(quán)產(chǎn)品對(duì)中國市場的壟斷。最后，符合我國的貿(mào)易利益。我國屬于低價(jià)位國家， 著作權(quán)產(chǎn)品在價(jià)格上具有優(yōu)勢，因此， 平行進(jìn)口合法化有利于我國的出口貿(mào)易。

⑵著作權(quán)平行進(jìn)口的消極作用

首先，著作權(quán)人面臨的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)就是平行進(jìn)口商的“搭便車”行為。平行進(jìn)口商可能會(huì)利用著作權(quán)人先期投資和宣傳所創(chuàng)下的商業(yè)信譽(yù)， 進(jìn)而獲得利益， 甚至可能因?yàn)檫M(jìn)口商在售后服務(wù)等方面不好的服務(wù)而影響到消費(fèi)者對(duì)該產(chǎn)品的信賴和喜愛程度， 從而影響該權(quán)利人的商業(yè)信譽(yù)以及商業(yè)利益。其次， 平行進(jìn)口使進(jìn)口商的產(chǎn)品與著作權(quán)人的產(chǎn)品產(chǎn)生競爭， 這種競爭會(huì)對(duì)國內(nèi)著作權(quán)人的市場份額造成沖擊， 可能造成市場利益的損失， 嚴(yán)重影響著作權(quán)人創(chuàng)作的積極性， 最終影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。

3.對(duì)我國的建議

根據(jù)上文的利弊分析，我們可以看出，允許平行進(jìn)口帶來的益處要遠(yuǎn)大于它帶來的弊端。為此， 我國應(yīng)當(dāng)允許著作權(quán)產(chǎn)品平行進(jìn)口。但我國也重視允許平行進(jìn)口所帶來的弊端。對(duì)這一問題，我國可以用反不正當(dāng)競爭法來進(jìn)行規(guī)制。首先，許多發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)可為我國借鑒。如美國、日本等國家在平行進(jìn)口問題上已經(jīng)采用競爭法對(duì)此進(jìn)行規(guī)范。在世界經(jīng)濟(jì)逐漸一體化的今天， 傳統(tǒng)的著作權(quán)理論已經(jīng)不能解決平行進(jìn)口所帶來的貿(mào)易自由化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間沖突的問題。運(yùn)用競爭法規(guī)制著作權(quán)產(chǎn)品的平行進(jìn)口， 有利于維護(hù)消費(fèi)者的利益、維持公平競爭的市場秩序。其次， 從利益平衡的角度來考慮， 允許平行進(jìn)口， 并用競爭法來規(guī)制不公平的平行進(jìn)口行為， 使之更加合理， 更能夠兼顧權(quán)利人的利益和進(jìn)口商的利益， 這也解決了國家貨物貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易之間的相互沖突。

綜上，平行進(jìn)口是一把雙刃劍， 它在防止市場壟斷的同時(shí)又沖擊著國內(nèi)著作權(quán)業(yè)的發(fā)展。我國應(yīng)根據(jù)具體國情和國家總的經(jīng)濟(jì)政策，從協(xié)調(diào)著作權(quán)人和社會(huì)公共利益平衡出發(fā)，允許著作權(quán)的平行進(jìn)口，保證消費(fèi)者低價(jià)享受正版產(chǎn)品， 繁榮版權(quán)產(chǎn)品市場。同時(shí)，采取進(jìn)行反傾銷調(diào)查和實(shí)施反傾銷措施的方式對(duì)版權(quán)領(lǐng)域的平行進(jìn)口進(jìn)行一定的限制，防止市場壟斷等限制競爭的現(xiàn)象出現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]曲三強(qiáng).平行進(jìn)口與我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[J] .法學(xué)， 2002(8):74.

篇10

4月2日，經(jīng)過近十個(gè)月的談判，美國與韓國最終在韓國首都首爾簽署雙邊自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)。對(duì)韓國而言，這是其有史以來最大的FTA；對(duì)美國來講，則是自1992年簽署北美FTA以來規(guī)模最大的FTA，同時(shí)也是美國首次與亞洲主要經(jīng)濟(jì)體簽署此類協(xié)定。美韓兩國談判代表對(duì)此評(píng)價(jià)很高:美方認(rèn)為，美韓FTA的達(dá)成將進(jìn)一步鞏固兩國間的經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，有助于消除雙邊貿(mào)易和投資壁壘；韓方認(rèn)為，韓美FTA是一項(xiàng)互利的雙贏協(xié)定。

協(xié)定的主要內(nèi)容

根據(jù)這項(xiàng)協(xié)定，美韓兩國在協(xié)定生效后將立即取消雙邊貿(mào)易中85%的工業(yè)品關(guān)稅，其余15%的工業(yè)品關(guān)稅將在3~15年內(nèi)逐步取消。協(xié)定主要內(nèi)容包括:在汽車領(lǐng)域，同意立即廢除排氣量小于3.0升的汽車關(guān)稅，其他關(guān)稅逐步廢除，韓國同意改變針對(duì)美國大型車的稅制；美國不再要求韓國立即廢除豬肉、雞肉、橙子等農(nóng)牧產(chǎn)品關(guān)稅，雙方最終決定在今后5~10年內(nèi)逐漸廢除這方面的關(guān)稅；美國取消對(duì)韓國紡織品和衣物的關(guān)稅；雙方同意相互開放政府采購、電子商務(wù)交易、醫(yī)藥品、服務(wù)和投資等眾多領(lǐng)域的市場。

但是，在韓國最敏感的大米市場開放問題上，美國并沒有達(dá)到預(yù)期目的。韓國談判代表、貿(mào)易部長金鉉宗4月2日在結(jié)束會(huì)談后說，大米不在FTA框架內(nèi)。至于談判焦點(diǎn)之一的美國牛肉進(jìn)口問題雖然最終沒有納入?yún)f(xié)定，但韓國總統(tǒng)盧武鉉在“韓美FTA談判達(dá)成妥協(xié)時(shí)對(duì)國民談話”中，承諾對(duì)美國牛肉合理開放。

協(xié)定能被批準(zhǔn)嗎

美國之所以搶在4月2日與韓國達(dá)成協(xié)定，是出于以下考慮:美國總統(tǒng)布什在2001年獲得國會(huì)授權(quán)，在簽訂貿(mào)易協(xié)定上可以走“快速通道”(fast-track)，即對(duì)總統(tǒng)提出的貿(mào)易協(xié)定，美國國會(huì)僅能進(jìn)行接受與否的表決，無權(quán)修改，但同時(shí)要求總統(tǒng)必須在表決前的90天通知國會(huì)。2006年11月的中期選舉，重新奪取參眾兩院的控制權(quán)，反對(duì)自由貿(mào)易的許多人進(jìn)入了國會(huì)，布什意識(shí)到今年6月延續(xù)該授權(quán)的希望很渺茫，因而最終與韓國相互妥協(xié)，搭上授權(quán)結(jié)束前的末班車。

應(yīng)該說，簽署協(xié)定只是完成了第一步，接下來還需要兩國立法機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)并由兩國總統(tǒng)簽署后方能生效。從兩國目前的政治情況來看，想要盡快完成該協(xié)定的批準(zhǔn)有一定難度。美國國會(huì)已被對(duì)自由貿(mào)易持保留態(tài)度的人所控制。美韓達(dá)成協(xié)定后，布什立即寫信通知國會(huì)并稱該協(xié)定“進(jìn)一步促進(jìn)了美韓的伙伴合作關(guān)系”，但一批反對(duì)自由貿(mào)易的議員卻隨即“炮轟”白宮，某些議員甚至明確表示會(huì)盡其所能阻止該協(xié)定的通過。同樣，韓國總統(tǒng)盧武鉉也面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)楸R武鉉是靠左翼支持上臺(tái)的，如果想要該協(xié)定獲得批準(zhǔn)，也得依靠曾彈劾過他的右翼勢力，而韓國總統(tǒng)和國會(huì)選舉將分別在今年12月和明年舉行，因此，協(xié)定最終是否會(huì)被批準(zhǔn)尚有變數(shù)。

實(shí)際上，從談判開始韓國國內(nèi)的抗議示威就沒斷過。去年7月有2.5萬名抗議者舉行示威；今年3月末又有7000人參加在美國使館前舉行的示威活動(dòng)；就在美韓簽署FTA前的4月1日清晨，一名56歲的韓國男子突然在舉行談判的飯店外高喊“制止韓美FTA”的口號(hào)，引火自焚，傷勢嚴(yán)重；4月7日，大批韓國民眾再次走上首爾街頭游行示威，要求取消韓國與美國剛剛達(dá)成的FTA。

最強(qiáng)烈的反對(duì)聲音來自韓國農(nóng)民。據(jù)韓國有關(guān)方面研究，開放農(nóng)產(chǎn)品市場可能給韓國農(nóng)民造成約20億美元的損失，并導(dǎo)致數(shù)萬人失業(yè)。同時(shí)，韓美FTA也受到部分韓國工人的強(qiáng)烈反對(duì)。

對(duì)美韓雙方的好處

美韓最終簽署協(xié)定的重要原因是認(rèn)為FTA可以給雙方帶來好處。首先，雙方貿(mào)易額將會(huì)大幅度增加。目前，美國是韓國的第三大貿(mào)易伙伴，韓國是美國的第七大貿(mào)易伙伴，根據(jù)韓國海關(guān)統(tǒng)計(jì)，兩國2006年的貿(mào)易額為704億美元。預(yù)計(jì)達(dá)成FTA的幾年后，雙方貿(mào)易額將增加到1000億美元。其次，美國看重的是韓國農(nóng)產(chǎn)品與汽車市場的開放，一旦協(xié)定獲得批準(zhǔn)，美國價(jià)值10億多美元的農(nóng)產(chǎn)品可以立即免關(guān)稅出口到韓國，未來預(yù)計(jì)美國對(duì)韓國的出口額每年增加190億美元，這有助于美韓雙邊貿(mào)易趨于平衡，因?yàn)槊绹F(xiàn)在每年對(duì)韓國有近100億美元的逆差。第三，韓國的汽車、紡織、鋼鐵與造船等對(duì)美國出口將增加，預(yù)計(jì)每年增加約100億美元，相應(yīng)會(huì)促進(jìn)韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。根據(jù)韓國對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策研究院的預(yù)測，韓美FTA將使韓國國內(nèi)生產(chǎn)總值增加0.42%至1.99%(29億至135億美元)，外國對(duì)韓國直接投資最多有望增加404億美元，這可以使韓國在未來的7~10年內(nèi)，經(jīng)濟(jì)成長率每年保持在7%。從長期看，韓國獲得的經(jīng)濟(jì)利益遠(yuǎn)不止這些。因?yàn)?994年北美FTA生效后，墨西哥對(duì)美國出口增長率由每年的6%增加到12%，因此，預(yù)計(jì)韓國對(duì)美國的出口將會(huì)持續(xù)增加。同時(shí)，還會(huì)吸引更多美國企業(yè)到韓國投資，有助于提高韓國的技術(shù)水平。

對(duì)中國的弊與利

防范并牽制中國是美國與韓國簽署FTA的一個(gè)重要因素。由于中國在東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的作用日漸增強(qiáng)，美國在亞洲的經(jīng)濟(jì)影響力受到了影響。因此，美國希望通過美韓FTA牽制韓國進(jìn)入中國經(jīng)濟(jì)圈，消弱中國對(duì)東亞政治、經(jīng)濟(jì)的影響力，加強(qiáng)自身同東亞市場的聯(lián)系。法新社對(duì)美韓FTA的評(píng)價(jià)是，這份協(xié)定將增進(jìn)美韓間經(jīng)濟(jì)紐帶關(guān)系，甚至有望成為進(jìn)一步加強(qiáng)雙方軍事安保同盟的催化劑，并使包括經(jīng)濟(jì)、外交、安保領(lǐng)域在內(nèi)的美韓同盟關(guān)系發(fā)展到更高層次。因此，美韓FTA將對(duì)比較復(fù)雜的東北亞地區(qū)產(chǎn)生重要影響，使中國在東北亞地區(qū)面臨的壓力陡然增加。特別值得關(guān)注的是，美國同意韓國在朝鮮的經(jīng)濟(jì)園區(qū)制造的產(chǎn)品可以標(biāo)注為“韓國制造”出口美國，這是否是美國的一個(gè)計(jì)謀尚不得而知。

對(duì)韓國而言，中國與韓國出口到美國市場的部分產(chǎn)品重疊，由于韓國產(chǎn)品關(guān)稅降低甚至取消，相應(yīng)地提高了其產(chǎn)品競爭力，這部分產(chǎn)品出口市場可能被韓國擠占。但是，中韓兩國在很多領(lǐng)域的出口產(chǎn)品有差別，韓國主要集中在電子工業(yè)、鋼鐵工業(yè)、造船工業(yè)、中高檔服裝工業(yè)等技術(shù)含量較高的產(chǎn)業(yè)上。韓國認(rèn)為，如果紡織品都獲得零關(guān)稅，其在美國市場上的競爭力都將超過中國產(chǎn)品，但實(shí)際未必如此。這是因?yàn)?，中國出口到美國的主要是棉紡織品，而韓國的競爭優(yōu)勢是高檔化纖產(chǎn)品，因此，雙方更有可能產(chǎn)生差別競爭。當(dāng)然，對(duì)美韓FTA也不能掉以輕心，根據(jù)韓國大韓貿(mào)易投資振興會(huì)社對(duì)182名美國采購商進(jìn)行的調(diào)查，在與韓國進(jìn)行過貿(mào)易往來的采購商中，69%表示將在FTA簽訂后擴(kuò)大從韓國的進(jìn)口。1/3以上被調(diào)查的與中國有貿(mào)易關(guān)系的采購商表示，要將其采購方向由中國轉(zhuǎn)向韓國，或擴(kuò)大從韓國的進(jìn)口。

同時(shí)，由于美國農(nóng)產(chǎn)品價(jià)廉物美，競爭力較強(qiáng)，可能會(huì)威脅中國農(nóng)產(chǎn)品對(duì)韓國出口。因?yàn)樵谥袊鴮?duì)韓國的出口中，農(nóng)產(chǎn)品占有重要地位，目前韓國每年從中國進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品近30億美元，是僅次于日本的第二大中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國。不過，中國與韓國有地緣便利的優(yōu)勢，加上中國農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)含量和競爭力的不斷提升，這方面的影響應(yīng)該不會(huì)太大。