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篇1

風(fēng)景園林景觀設(shè)計環(huán)境與行為研究教學(xué)一、前言

近二十年來，城市建設(shè)事業(yè)在我國突飛猛進的發(fā)展，給景觀設(shè)計行業(yè)以及景觀設(shè)計教育帶來了發(fā)展機遇。隨著經(jīng)濟發(fā)展，城市化以及出現(xiàn)的環(huán)境問題，對人居環(huán)境規(guī)劃設(shè)計和管理提出了前所未有的需求，這對于景觀設(shè)計提供了更大的施展空間，也提出了更為深刻的要求。

然而，城市環(huán)境建設(shè)在這種情況下急速發(fā)展，出現(xiàn)了一些問題和偏差，如近期盛行的“歐陸風(fēng)”“草坪熱”“廣場熱”等。這些問題最突出的是缺乏地域性和對使用者的關(guān)懷。而造成這些問題的原因主要是由于缺乏細(xì)致的前期調(diào)查研究和策劃；設(shè)計者與使用者缺乏有效溝通；缺乏相關(guān)項目使用后評價體系。這些問題的出現(xiàn)無疑與建筑、城市規(guī)劃、景觀設(shè)計行業(yè)的發(fā)展有關(guān)。行業(yè)實踐的現(xiàn)狀與多年來的專業(yè)教育有著密切的關(guān)系，相互影響。

因此，當(dāng)今的景觀規(guī)劃設(shè)計不應(yīng)僅僅停留在探討對于傳統(tǒng)景觀設(shè)計建設(shè)的技術(shù)與方法，更要面對以集體大眾為主體的公共性景觀，進行科學(xué)理性的思考和探索。與私密性較強的個體人居而言，人類聚集體現(xiàn)了群體活動及其公共性，探討人類的各種聚集活動以及由此對于城市景觀提出的種種公共性要求，這是景觀設(shè)計實踐中的一個重要問題，也是在景觀設(shè)計教學(xué)中的新重點。

在具體的景觀設(shè)計教學(xué)上應(yīng)能滿足在設(shè)計實踐出現(xiàn)的這個重要問題，引導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)和探討，而運用環(huán)境行為研究的有關(guān)理論和方法對此能有很大的幫助。

二、環(huán)境行為研究概述

1.環(huán)境行為研究的發(fā)展

環(huán)境行為學(xué)（Environment-behavior studies），也稱為環(huán)境設(shè)計研究（Environmental design research），是研究人與周圍各種尺度的物質(zhì)環(huán)境之間相互關(guān)系的科學(xué)，把決定因素歸結(jié)于影響行為的環(huán)境，強調(diào)“環(huán)境――行為”關(guān)系進行描述，把個體所處的自然環(huán)境作為整個生態(tài)環(huán)境的一部分，重視在現(xiàn)實生活中進行研究。它著眼于物質(zhì)環(huán)境系統(tǒng)與人的系統(tǒng)之間的相互依存關(guān)系，同時對環(huán)境的因素和人的因素兩方面進行研究。環(huán)境行為研究與心理學(xué)密不可分，但重點研究對象是環(huán)境與人的外顯行為（over action）之間的關(guān)系與相互作用，因此其應(yīng)用性更強。

中國的環(huán)境行為研究最早開始于上世紀(jì)70年代末，國外的理論與方法則先后在上世紀(jì)80年代初傳入我國，并引起專業(yè)人士的廣泛興趣與關(guān)注。目前，這一領(lǐng)域的內(nèi)容在我國已成為建筑學(xué)等相關(guān)專業(yè)應(yīng)該了解的知識，也已列入建筑學(xué)等專業(yè)教育評估的標(biāo)準(zhǔn)，越來越多的建筑院校把環(huán)境行為學(xué)作為學(xué)生的必修課程。

2.環(huán)境行為研究方法

環(huán)境行為研究中調(diào)查方法大多以問卷、調(diào)查、觀察、采訪為主。社會學(xué)家John Zeisel在《Inquiry by Design：Tools for Environment-Behavior Research》一書中將環(huán)境行為研究的方法歸為以下幾類：觀察實質(zhì)痕跡；觀察環(huán)境行為；專題深入訪問，系統(tǒng)的提出問題；標(biāo)準(zhǔn)化問卷；文獻(xiàn)資料法。

環(huán)境行為研究一般是綜合使用上述方法來了解和解決復(fù)雜的問題，針對具體問題，研究者和設(shè)計者應(yīng)該知道如何組合研究方式。

3.環(huán)境行為研究在景觀設(shè)計教育實踐及其發(fā)展

目前我國的景觀學(xué)還未成體系，相關(guān)專業(yè)建設(shè)尚不規(guī)范。很多專業(yè)建設(shè)的思想仍然局限于“美化”“綠化”方面。在國內(nèi)，自上世紀(jì)80年代中期，清華大學(xué)、同濟大學(xué)、東南大學(xué)、哈爾濱建筑工程學(xué)院、重慶建筑工程學(xué)院等院校陸續(xù)開設(shè)了環(huán)境心理學(xué)的課程。1995年以來，中國建筑學(xué)專業(yè)指導(dǎo)委員會將環(huán)境心理學(xué)的教學(xué)納入專業(yè)評估范圍之內(nèi)，有力地促進了這一領(lǐng)域?qū)W(xué)生設(shè)計思想的影響。除此之外，在一些綜合院校及師范院校，也開設(shè)了這門課，如北京大學(xué)、北京師范大學(xué)、上海華東師范大學(xué)等。然而在景觀設(shè)計、景觀建筑專業(yè)，比較缺乏相應(yīng)的環(huán)境心理學(xué)、環(huán)境行為研究方面的課程，因此迫切需要此方面教學(xué)的研究和應(yīng)用。

三、在教學(xué)中的應(yīng)用

景觀設(shè)計是一門專業(yè)核心課程，分幾個階段學(xué)習(xí)，貫穿整個景觀設(shè)計專業(yè)的課程設(shè)置中。這門專業(yè)核心課分為許多專題，其中景觀場地規(guī)劃設(shè)計、景觀建成環(huán)境分析、景觀改造設(shè)計，這三個專題跟環(huán)境行為研究相結(jié)合則有更好的教學(xué)效果。

1.環(huán)境行為研究在景觀場地規(guī)劃設(shè)計教學(xué)的應(yīng)用

場地設(shè)計是景觀設(shè)計專業(yè)的一門專業(yè)基礎(chǔ)課，是景觀規(guī)劃設(shè)計的入門專題課程。目前業(yè)內(nèi)分段式的工作方式，使得場地的工作不能得到應(yīng)有的重視，缺乏整體性的統(tǒng)籌計劃與考慮，缺乏人文關(guān)懷，學(xué)生只注重形式語言的豐富，而忽略了場地整合性、場地地域性、使用者的各類需求。通過環(huán)境行為研究的理論以及研究方法結(jié)合場地設(shè)計的一些理論來進行授課，組織學(xué)生調(diào)研考察，可以令學(xué)生更具有宏觀思維和理性思維。

（1）行為觀察。在課程初始，在進行環(huán)境行為研究理論內(nèi)容授課的同時組織學(xué)生到各類公共空間進行行為觀察，總結(jié)使用者的需求、行為規(guī)律，讓理論結(jié)合實踐。

（2）進行場地規(guī)劃設(shè)計。根據(jù)行為觀察得到的各種數(shù)據(jù)、資料，學(xué)生結(jié)合場所設(shè)計授課的其它內(nèi)容，對特定的場所進行場地規(guī)劃設(shè)計。

（3）設(shè)計后總結(jié)。進行了具體的場地規(guī)劃設(shè)計后，組織學(xué)生到類似現(xiàn)場進行觀察、感悟，通過換位思考，從使用者的角度出發(fā)，對自己設(shè)計的作品進行自我評價，同時組織班級教師講評、學(xué)生互評。

2.環(huán)境行為研究在景觀建成環(huán)境分析教學(xué)的應(yīng)用

在講授景觀規(guī)劃設(shè)計課程的建成環(huán)境分析主題時，可采用講授、討論和實例研究結(jié)合的形式，運用環(huán)境行為研究理論和研究方法對建成環(huán)境進行分析，加深學(xué)生對于經(jīng)典案例的理解，更全方位的對于建成環(huán)境專業(yè)評價，對設(shè)計實踐有更充分的準(zhǔn)備。

（1）經(jīng)典案例導(dǎo)讀。在經(jīng)典案例的講授時，例如在開設(shè)的中國古典園林課程中，特別注重使用者生活方式和習(xí)慣、社會習(xí)俗的講解。

（2）建成環(huán)境評價。組織學(xué)生到本地已建成的景觀，進行環(huán)境行為的實地調(diào)研，根據(jù)各種研究方法來對該環(huán)境進行評價。由于該門課是本科生課程，故注重實地觀察和數(shù)據(jù)資料的累積。并可以采用講座、討論會等形式，培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力，培養(yǎng)對社會學(xué)研究的興趣和對社會問題的敏感，引發(fā)學(xué)生對于環(huán)境中人的關(guān)注。

3.環(huán)境行為研究在景觀各項綠地設(shè)計教學(xué)的應(yīng)用

在設(shè)計課時，可設(shè)置實地改造設(shè)計練習(xí)。運用環(huán)境行為研究理論和實地考察，再進行設(shè)計工作。這種基于環(huán)境行為研究、促進換位思考和發(fā)散思維的設(shè)計課提高了學(xué)生設(shè)計和研究能力。

（1）原場地行為研究。運用實地行為觀察、拍攝照片、行為地圖、隨機性訪談等研究方法，對原場地使用者需求和行為規(guī)律進行總結(jié)。

（2）提出不足與改進之處。在進行總結(jié)之后，分析該環(huán)境原有設(shè)計的不足，并結(jié)合景觀規(guī)劃設(shè)計課程所學(xué)的其他知識，提出改進方案。

（3）進行更新設(shè)計。根據(jù)前提的調(diào)研結(jié)果，進行更新設(shè)計，并將新舊方案進行對比，討論出各項利弊。

四、教學(xué)實例運用

這是本科三年級的居住區(qū)設(shè)計課程作業(yè)，布置學(xué)生進行居住區(qū)綠地更新設(shè)計。該班級共19人，專業(yè)為藝術(shù)設(shè)計景觀設(shè)計方向，通過實踐證明，這種基于環(huán)境行為研究、促進學(xué)生從使用者角度出發(fā)思考和發(fā)散思維的設(shè)計課程提高了學(xué)生設(shè)計和研究能力，其作業(yè)中的創(chuàng)造性與真實性也有較好的結(jié)合。

1.實例概述。該場地位于城市中心，交通便利，由三個機關(guān)單位的宿舍和三棟商業(yè)、機關(guān)辦公樓所包圍的一塊綠地，占地面積2000平方米，已使用了十年。四周的住戶主要是中青年為主，退休老干部居多。由于該綠地是十年前所設(shè)計建造，其道路和植物等各方面的規(guī)劃設(shè)計已漸漸不能滿足現(xiàn)階段的需求，需要進行一個更新設(shè)計。

2.進行實地調(diào)研。組織學(xué)生分組進行了實地的使用者行為觀察、拍攝照片、描繪行為地圖、隨機性訪談。

3.做分析報告。根據(jù)所得到的數(shù)據(jù)和資料，學(xué)生在使用者的具體情況、行為規(guī)律，場地的光照、氣候等方面進行該場地的全面分析，并進行匯報。以下是一些學(xué)生匯報的圖片（圖1）。

4.進行設(shè)計。學(xué)生根據(jù)實地調(diào)查得出的結(jié)論，結(jié)合所學(xué)的知識，對該地進行改造更新設(shè)計。以下是部分學(xué)生的方案（見圖2）。

五、優(yōu)點與局限性

1.優(yōu)點 （1）有助于更好理解經(jīng)典作品。環(huán)境行為研究是一個多層次、多方位的深度考察研究對象的方法，令學(xué)生從社會學(xué)和使用者需求的角度出發(fā)考慮更深層次的設(shè)計問題。在教學(xué)中運用此種方法，可以幫助學(xué)生全面了解各種經(jīng)典案例，并進一步了解其設(shè)計成功的原因，從而獲得對景觀設(shè)計全面而深刻的認(rèn)識。有了這種全面的認(rèn)識，在以后的學(xué)習(xí)工作中，學(xué)生就可以科學(xué)的分析和理解已經(jīng)建成的景觀環(huán)境，跳出簡單的表現(xiàn)形式模仿，根據(jù)人文、自然、文化背景進行自己的設(shè)計思考，推動景觀學(xué)向前發(fā)展。

（2）有助于全面認(rèn)識和把握設(shè)計前調(diào)研工作。設(shè)計前調(diào)研工作一向都是設(shè)計實踐中最至關(guān)重要的一部分，而目前國內(nèi)在經(jīng)濟快速發(fā)展的情況下，很多項目都縮短了應(yīng)由的調(diào)研時間，而學(xué)生在學(xué)習(xí)設(shè)計實踐的課程的同時，更好的全面認(rèn)識和把握設(shè)計前工作的內(nèi)容，培養(yǎng)學(xué)生的發(fā)散設(shè)計思維，對于未來的工作將會大大提高效率。

（3）有助于從使用者角度，從社會學(xué)方面學(xué)習(xí)景觀設(shè)計。以往的景觀設(shè)計教學(xué)都是注重物質(zhì)環(huán)境設(shè)計，對于精神環(huán)境方面提及不多，更多的只是簡單的從綠化、美化方面出手。而運用了環(huán)境行為研究進行景觀規(guī)劃設(shè)計教學(xué)，則更好的培養(yǎng)學(xué)生關(guān)注社會問題，促進學(xué)生多角度思考設(shè)計，更好的拓展本學(xué)科的廣度和深度。鼓勵學(xué)生不盲從、不唯書，用于批評和自我批評的獨立學(xué)術(shù)精神，學(xué)以致用，密切聯(lián)系社會，促進行業(yè)發(fā)展和城市環(huán)境的切實改善，取得實踐和景觀教育的雙贏。

2.局限性

任何一種方法都不可能是十全十美的。環(huán)境行為研究在景觀設(shè)計教學(xué)中運用也存在著許多局限性。首先，是課程開展的時間限制，由于使用者的行為觀察需要一個時間長度，若需要全面的考察，則需要四個不同季節(jié)、節(jié)假日和平時日等不同時段來考察，否則會以偏概全，但學(xué)生由于授課時間限制，只能在有限的時段進行考察，這就需要教師授課時借鑒前人研究的內(nèi)容來更全面的輔助學(xué)生思考。其次，學(xué)生進行景觀設(shè)計實踐時如果過分依賴環(huán)境行為研究的內(nèi)容，這會帶來對其他方面問題的忽略或簡化，如果處理不當(dāng)會導(dǎo)致設(shè)計的方案以偏概全。

六、結(jié)語

在當(dāng)今的景觀設(shè)計提倡的“以人為本”的主題下，讓學(xué)生掌握從使用者和社會學(xué)角度來進行設(shè)計實踐，全面認(rèn)識景觀并具有自主學(xué)習(xí)、發(fā)散思維的能力，提高學(xué)生理論與實踐結(jié)合的能力，開創(chuàng)學(xué)生的創(chuàng)造性思維。同時，促進形成適宜我國的景觀評價體系，促進行業(yè)的批評與自我批評，引發(fā)公眾關(guān)注和討論。因此在景觀設(shè)計教學(xué)中運用環(huán)境行為研究是值得嘗試的。

參考文獻(xiàn)：

[1]李道增.環(huán)境行為學(xué)概論[M].北京：清華大學(xué)出版社，1999.

篇2

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟學(xué)；西方經(jīng)濟學(xué)；改革

西方經(jīng)濟學(xué)是研究以市場為基礎(chǔ)進行資源配置和利用的經(jīng)濟學(xué)科。從目前教學(xué)的實際情況看,學(xué)生對經(jīng)濟學(xué)課程雖然有較大的興趣,但在學(xué)習(xí)過程中普遍存在一定的困難,在教學(xué)過程中也存在一定的誤區(qū),這在很大程度上影響了教學(xué)效果。本文將從其特點、在教學(xué)中存在的問題以及西方經(jīng)濟學(xué)教學(xué)改革的具體措施等幾個方面重點論述。

1西方經(jīng)濟學(xué)的特點

1.1結(jié)構(gòu)嚴(yán)密，分支眾多

宏觀經(jīng)濟學(xué)和微觀經(jīng)濟學(xué)是現(xiàn)階段西方經(jīng)濟學(xué)中的兩大主要板塊。這也是目前我國高校講授的重點內(nèi)容。西方經(jīng)濟學(xué)從宏觀和微觀的兩個層面研究并發(fā)現(xiàn)了市場經(jīng)濟運行下資源的配置和利用。但是，西方經(jīng)濟學(xué)中也汲取了眾多經(jīng)濟學(xué)派的經(jīng)濟理論和學(xué)術(shù)觀點，僅近現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)就包括貨幣主義、理性預(yù)期學(xué)派、供給學(xué)派、新凱恩斯主義等。在西方經(jīng)濟學(xué)理論體系日益發(fā)展和完善的同時，學(xué)術(shù)界的各種對立和排斥也給西方經(jīng)濟學(xué)的初學(xué)者帶來了不小的困難。

1.2數(shù)學(xué)性是經(jīng)濟理論中的支柱

西方經(jīng)濟學(xué)是一門由各種經(jīng)濟變量關(guān)系聯(lián)結(jié)在一起的具有很強邏輯關(guān)系的學(xué)科。其中涉及到眾多聯(lián)系密切的經(jīng)濟數(shù)量關(guān)系與數(shù)學(xué)密不可分。數(shù)學(xué)本身具有兩個最基本的特點:概念和方法的抽象性和邏輯的嚴(yán)密性。數(shù)學(xué)的抽象性特征使復(fù)雜的經(jīng)濟變量得以用簡單的數(shù)字或字母來表示，進而建立經(jīng)濟模型，從而使各種變量之間的關(guān)系及其變化趨勢變得簡潔明了，易于觀察。

1.3理念實用性

西方經(jīng)濟學(xué)是資本主義國家各個歷史時期經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r的經(jīng)驗總結(jié)。其理論誕生于現(xiàn)實經(jīng)濟生活，又反作用于現(xiàn)實經(jīng)濟生活，具有很強的指導(dǎo)意義。所以，西方經(jīng)濟學(xué)與其他社會學(xué)科最大的不同點就在于它具有很強的實踐性。

2西方經(jīng)濟學(xué)教學(xué)中可能存在的問題

2.1理論知識講授多于經(jīng)濟學(xué)方法訓(xùn)練

考慮到西方經(jīng)濟學(xué)學(xué)科體系龐大的特點，面對重點、難點繁多的知識點，教師在實際教學(xué)階段，如果一味地按部就班地講授西方經(jīng)濟學(xué)，忽略了經(jīng)濟學(xué)方法的介紹，學(xué)生對各章節(jié)知識的記憶只是暫時性的，習(xí)慣性的死記硬背無法代替真正的了解，聽完課后很難掌握結(jié)論性的原理的形成思路。久而久之，學(xué)習(xí)效率就不高，學(xué)生思維的訓(xùn)練逐漸荒蕪，邏輯的建立得不到鍛煉，很難正確把握學(xué)科特性。

2.2非主流學(xué)派理論和前沿動態(tài)理論介紹較少

不同高校所使用的教材版本不盡相同，不同的編者對西方經(jīng)濟學(xué)的研究側(cè)重點不同，在內(nèi)容上，大都以體現(xiàn)新古典綜合派的經(jīng)典理論體系和內(nèi)容的主流經(jīng)濟學(xué)理論為主。傳統(tǒng)西方經(jīng)濟學(xué)理論難以解釋現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展下涌現(xiàn)的諸多新問題，在新古典綜合派之后，產(chǎn)生和發(fā)展了影響力不如主流的非主流經(jīng)濟學(xué)派和很多較為前沿的理論。但是這些非主流學(xué)派理論和前沿動態(tài)理論并未編入教科書之中，學(xué)生在西方經(jīng)濟學(xué)的學(xué)習(xí)過程就陷入狹隘的視角，不能有一個比較完整和動態(tài)的了解，不利于學(xué)生在經(jīng)濟學(xué)方面多元化思維方式的形成。

2.3學(xué)生對數(shù)學(xué)工具在經(jīng)濟學(xué)中的應(yīng)用普遍感到困難

合理使用數(shù)學(xué)工具，培養(yǎng)數(shù)學(xué)思維，靈活運用邏輯推導(dǎo)、圖表、公式、數(shù)學(xué)證明有助于學(xué)生經(jīng)濟學(xué)的學(xué)習(xí)。然而學(xué)生大多數(shù)人文知識豐富，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)薄弱，導(dǎo)致學(xué)生習(xí)慣性的容易產(chǎn)生對定性分析的興趣，從而減少了對定量分析的方法和步驟的研究耐性，只停留在教學(xué)中涉及的經(jīng)濟學(xué)案例、經(jīng)濟學(xué)淵源。在這種情況下，學(xué)生不能很好地鍛煉對抽象復(fù)雜經(jīng)濟問題的理性分析研究能力，在學(xué)習(xí)西方經(jīng)濟學(xué)理論的過程中也不夠深入。

3西方經(jīng)濟學(xué)教學(xué)改革的具體措施

3.1基礎(chǔ)性教學(xué)與實踐性教學(xué)相結(jié)合

西方經(jīng)濟學(xué)具有理論與實際二者相結(jié)合的學(xué)科特性，在這樣的體系下，存在的根本即是其抽象理論和實用性。在教學(xué)過程中，西方經(jīng)濟學(xué)不能僅僅增強對經(jīng)濟學(xué)理論的理解與領(lǐng)悟，重要的是如何結(jié)合國內(nèi)外的經(jīng)濟形勢，從微觀和宏觀的雙重方面出發(fā)，加強對現(xiàn)實能力的分析和判斷。經(jīng)濟學(xué)是實用性很強的學(xué)科，教師在授課過程中應(yīng)多運用貼近日常生活、淺顯易懂的案例和事實。既避免了枯燥乏味得學(xué)習(xí)過程，又減緩了學(xué)而無用的情況發(fā)生，同時，可以激發(fā)他們的學(xué)習(xí)興趣，帶動他們的積極性。理論聯(lián)系實際，讓學(xué)生切身感受到經(jīng)濟學(xué)是無處不在的，這一切，主要源于教師在平時生活、工作中的思考和積累。

3.2強化師資力量培養(yǎng)創(chuàng)新人才

創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)要求教師養(yǎng)成良好的思想道德素質(zhì)，更需要具備高質(zhì)量的教學(xué)水平以及活躍的創(chuàng)新思維結(jié)合方式。在此基礎(chǔ)上，學(xué)校也要采用學(xué)術(shù)討論、學(xué)風(fēng)交流、實踐學(xué)習(xí)、科技培養(yǎng)等優(yōu)化方式，創(chuàng)造更優(yōu)條件，提高各方面水平支持。在海外聘請優(yōu)秀教授的這種方式下，很大程度上促使大學(xué)煥發(fā)新的力量，從而增強優(yōu)秀學(xué)術(shù)學(xué)風(fēng)與教學(xué)科研的深度影響。有利于加強師資隊伍建設(shè)，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。

3.3教學(xué)與實踐相結(jié)合，增加經(jīng)濟學(xué)前言介紹

篇3

[摘要]：本文說明了國內(nèi)高校金融學(xué)教育改革的必要性，在介紹和分析國外高校金融學(xué)教育特點的基礎(chǔ)上，作者提出了一系列改進國內(nèi)高校金融學(xué)教育理念，學(xué)科建設(shè)，課程設(shè)置和教學(xué)內(nèi)容的思考和建議。

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，因此金融學(xué)是一門具有特殊地位的學(xué)科，具有極重要的社會經(jīng)濟意義。隨著我國加入WTO后金融業(yè)全面開放,中國金融業(yè)不但面臨著外資金融企業(yè)在國內(nèi)的強大競爭壓力,還必須走出國門參與國際競爭。顯然，當(dāng)前形勢下國家必須加大培養(yǎng)適應(yīng)未來需要的金融人才的力度。未來的金融業(yè)從業(yè)人員不僅要懂現(xiàn)代金融實務(wù),熟悉國際金融市場慣例,而且要懂得金融投資管理和金融企業(yè)管理，能夠進行金融創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計,通曉英語、計算機、法律、電子商務(wù)等相關(guān)知識。金融網(wǎng)絡(luò)化與工程化的發(fā)展,給新世紀(jì)的人才培養(yǎng)帶來了挑戰(zhàn)。我國的金融教育是一種建立在傳統(tǒng)金融產(chǎn)業(yè)，特別是傳統(tǒng)銀行業(yè)基礎(chǔ)上的金融教育,1997年,國務(wù)院學(xué)位委員會修訂研究生學(xué)科專業(yè)目錄,將原目錄中的“貨幣銀行學(xué)”專業(yè)和“國際金融”專業(yè)合并為“金融學(xué)(含:保險學(xué))”專業(yè)，既反映了這樣的認(rèn)識，也是當(dāng)前國內(nèi)金融學(xué)教育改革的最大障礙。而現(xiàn)代金融學(xué)教育的開展還面臨著課程體系、教學(xué)內(nèi)容、師資等一系列問題，這些問題導(dǎo)致了高校培養(yǎng)的大多數(shù)金融人才難以適應(yīng)社會經(jīng)濟和國際競爭的需要，最終必將影響我國金融業(yè)的業(yè)務(wù)水平和國際競爭力。因此,我們的高校迫切需要學(xué)習(xí)國外先進的金融學(xué)教育模式，在和國際接軌的同時改革金融學(xué)教學(xué)方法，根據(jù)自身情況探索和創(chuàng)造出新的適合中國國情的金融學(xué)教育體系。

一、國外金融學(xué)教育的特點

盡管西方各國不同高校的金融學(xué)本科教程在培養(yǎng)目標(biāo)上各有側(cè)重,但它們之間亦有共同點，例如都十分強調(diào)培養(yǎng)學(xué)生寬廣而扎實的理論基礎(chǔ)(既包括通識教育的知識，也包括專業(yè)理論基礎(chǔ))，同時十分注重培養(yǎng)學(xué)生各個方面的能力，特別是面向?qū)嶋H工作的能力，強調(diào)本人學(xué)識和能力的增加與對經(jīng)濟和社會做貢獻(xiàn)兩者的結(jié)合。西方高校的金融學(xué)教育特別強調(diào)本科層次的人才培養(yǎng)與社會的需要相結(jié)合,不少西方國家的高校就直接以“所培養(yǎng)的學(xué)生滿足社會上各種組織不同層次的需要”或“能夠在爭取良好的職位時有足夠的競爭力”作為培養(yǎng)的目標(biāo)提出來,這其實真正體現(xiàn)了高等本科教育的實質(zhì)目的。而反觀我國高校的金融學(xué)教育，正是由于這個目標(biāo)不夠明確，才會過多的給學(xué)生灌輸一些與社會的實際需要相脫節(jié)的無用的知識，而學(xué)生走上社會工作崗位以后也不能很好發(fā)揮作用，實現(xiàn)自我價值。

多數(shù)西方國家的大學(xué)都認(rèn)同本科階段的教學(xué)應(yīng)該是一種專業(yè)基礎(chǔ)教育,因此,它們的教學(xué)計劃都十分注重通識教育,即培養(yǎng)學(xué)生廣泛的文化意識,這當(dāng)然也會反映在金融學(xué)這樣與社會經(jīng)濟密切相關(guān)的學(xué)科中。美國大學(xué)的通識教育會要求金融系學(xué)生在頭連年里學(xué)夠人文、藝術(shù)和社會科學(xué)類的基礎(chǔ)課程,甚至還需要學(xué)習(xí)文學(xué)、寫作、數(shù)學(xué)、生物和物理。然后才是是公共核心課程部分和金融學(xué)專業(yè)課程的學(xué)習(xí),主要由經(jīng)濟學(xué)類、金融類、會計類、管理類及市場營銷類等課程組成，其金融學(xué)專業(yè)課程包括金融會計、公司金融、投資學(xué)、衍生證券和金融中介機構(gòu)等。這樣的教育模式強調(diào)基礎(chǔ)和能力的培養(yǎng)，輔以良好的教學(xué)，就能把學(xué)生培養(yǎng)成真正對社會有用的人才。與國內(nèi)金融學(xué)教育的一個很大不同在于，國外大學(xué)的金融學(xué)專業(yè)都是以微觀金融，即金融市場、投資和公司財務(wù)為主，而不是以宏觀金融，即貨幣銀行和國際金融為主的。

國外高等學(xué)校金融學(xué)專業(yè)的課程設(shè)置及教學(xué)內(nèi)容大體上都有以下幾個特點：(1)在進入專業(yè)課學(xué)習(xí)之前,一般均有十分嚴(yán)密的前導(dǎo)課程安排,以保證學(xué)生在修學(xué)高級課程之前已經(jīng)掌握充分的理論基礎(chǔ)和前導(dǎo)知識。比如,在學(xué)習(xí)金融經(jīng)濟學(xué)課程前,一般都要求學(xué)生修完微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)；學(xué)習(xí)公司理財課程之前,學(xué)生一般都要將會計學(xué)原理、財務(wù)會計等課程修學(xué)完畢；學(xué)習(xí)金融工程之前，必須學(xué)完投資學(xué)等，這既能保證每門課的授課質(zhì)量和教學(xué)要求的嚴(yán)格貫徹,又能指導(dǎo)學(xué)生在種類繁多的課程中進行選擇。(2)專業(yè)課程設(shè)置十分豐富多采。國外高校在金融學(xué)課程的設(shè)置上一般分為兩個層次：專業(yè)必修課一般只有3到4門。盡管課程的命名有所差異，但基本上都是集中在貨幣經(jīng)濟學(xué)，金融市場，公司金融，投資學(xué)和期貨期權(quán)這幾個方面。而專業(yè)選修課可以根據(jù)客觀實際的需要和本校在金融學(xué)教學(xué)和科研等方面的特長設(shè)置。這些課程有的緊密聯(lián)系實際,有的緊緊扣住金融學(xué)前沿理論的進展,有的課程國際化色彩濃厚,都可以滿足學(xué)生不同的需求,為學(xué)生發(fā)展自己的興趣愛好及專長提供了廣闊的空間,對提高大學(xué)生的綜合素質(zhì)非常有益。(3)國外高校金融學(xué)專業(yè)所開設(shè)的專業(yè)課的內(nèi)容,一般都會涉及該課程應(yīng)該涵蓋的金融學(xué)理論和知識點,這一點對于保證金融學(xué)本科生完整的知識結(jié)構(gòu)至關(guān)重要。但是與每一門專業(yè)課程所具備的廣度相比,其所涉及的有關(guān)理論的深度則是參差不齊的,有的課程緊緊圍繞現(xiàn)代金融學(xué)前沿理論,例如資產(chǎn)定價理論。而一般的課程,由于其出發(fā)點主要是拓寬學(xué)生的知識面,因此這些課程往往重介紹輕分析、重實踐少理論，例如固定收益證券，房地產(chǎn)金融等。(4)在國外高校所有的金融學(xué)專業(yè)課程中,都十分強調(diào)實踐環(huán)節(jié)。最為簡單的就是強調(diào)通過課程作業(yè)，包括作文、小課題、案例分析等，強化對所學(xué)知識的掌握。根據(jù)不同課程的特點，還會安排金融和統(tǒng)計軟件的學(xué)習(xí)和練習(xí)，案例研究，學(xué)生講述，乃至社會調(diào)查等。比之課堂講授，這些方式的優(yōu)點都是強化對知識的理解和培養(yǎng)能力。與國外高校相比，我國高校的差距是明顯的，課程體系不合理，教材陳舊，教學(xué)手段僵化，都是急需改進的地方，而其中的關(guān)鍵，就是對金融學(xué)這個學(xué)科的內(nèi)容和辦學(xué)目標(biāo)的認(rèn)識問題。

二、國內(nèi)金融學(xué)教育改革的思考

我國加入WTO意味著我國的各類金融機構(gòu)將在國際通行的游戲規(guī)則下,直接與國外金融機構(gòu)進行市場化、國際化的競爭，同時，我國的宏觀金融監(jiān)管也必須走向國際化,融入國際金融協(xié)調(diào)、監(jiān)管過程中。這就需要高等教育部門順應(yīng)時代的呼喚,培養(yǎng)出既熟悉本國金融運行的特點和規(guī)律,又通曉國際金融規(guī)則和慣例,適應(yīng)市場經(jīng)濟要求和國際競爭、國際合作需要的金融人才。高校金融教育的改革可以說勢在必行，根據(jù)以上分析，這里提出以下幾點改進建議:

首先，金融學(xué)高等教育的改革必須在對照國外教學(xué)先進經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,在教育思想、教育觀念和培養(yǎng)目標(biāo)上實現(xiàn)突破,才能保證金融學(xué)教學(xué)改革的成功。具體而言,就是在教育觀念上要實現(xiàn)以傳授知識為主到以能力培養(yǎng)為主的轉(zhuǎn)變,在培養(yǎng)目標(biāo)上要實現(xiàn)以培養(yǎng)專門人才為目標(biāo)到以培養(yǎng)綜合素質(zhì)以及能夠適應(yīng)社會各種需要的金融學(xué)通才為目標(biāo)的轉(zhuǎn)變。

其次，全面與國際接軌，以現(xiàn)代金融學(xué)為核心規(guī)劃金融學(xué)教育體系。徹底轉(zhuǎn)變我國金融學(xué)科以貨幣銀行學(xué)和國際金融學(xué)為主的教學(xué)思路，突出微觀金融學(xué)為主的辦學(xué)方向，強化微觀金融類課程建設(shè)。根據(jù)金融學(xué)與社會實踐密切結(jié)合的特點，在注重金融學(xué)基本理論、基本知識和基本技能的培養(yǎng)，使學(xué)生通過本科階段的學(xué)習(xí),建立起全面的金融知識結(jié)構(gòu)體系的同時，建立起通識教育的培養(yǎng)模式，讓學(xué)生不僅僅是學(xué)到多方面的知識，而且能培養(yǎng)出優(yōu)秀的綜合素質(zhì)和能力,為未來個人發(fā)展和工作打下厚實的基礎(chǔ)。

第三,注重金融學(xué)課程與其他相關(guān)學(xué)科之間的交叉融合。面對金融全球化、網(wǎng)絡(luò)化、技術(shù)化的趨勢,金融學(xué)本科教學(xué)必須做到與法學(xué)、數(shù)學(xué)、外語、計算機等多門學(xué)科的交叉融合。這既是金融學(xué)科發(fā)展所需,也是為了培養(yǎng)學(xué)生的知識再生能力。市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟,調(diào)節(jié)市場運行和交易行為的最重要的制度基礎(chǔ)就是法律。因此,在經(jīng)濟全球化、金融國際化背景下,學(xué)法、懂法、用法、守法,對培養(yǎng)金融人才尤為重要。金融活動通常以數(shù)理模型為基礎(chǔ),缺乏較高深的數(shù)理知識,不僅很難登其堂奧,更不用說去設(shè)計和開發(fā)新型金融工具。金融的高科技化又使得傳統(tǒng)方式進行的融資和支付業(yè)務(wù),為電子化、信息化、系統(tǒng)化、工程化的現(xiàn)代金融所取代,使金融學(xué)科成為了融社會科學(xué)與自然科學(xué)為一體的新型邊緣科學(xué)。外語和計算機更是跟隨金融學(xué)科發(fā)展所不可缺少的工具性技能。知識再生能力指的是一種學(xué)習(xí)能力。我們不可能在本科教育階段解決學(xué)生未來發(fā)展所需要的全部知識和技能,重要的是在向?qū)W生傳授基本知識的同時,培養(yǎng)學(xué)生的知識學(xué)習(xí)能力。注重金融學(xué)課程與其他相關(guān)學(xué)科之間的交叉融合,使學(xué)生文理交叉,理工結(jié)合,知識結(jié)構(gòu)合理化,有利于提高他們走向社會后的再學(xué)習(xí)能力,增強適應(yīng)能力和應(yīng)變能力。

第四,革新教學(xué)方法與教學(xué)手段。教學(xué)方法、教學(xué)手段是教學(xué)活動的重要環(huán)節(jié)?？紤]到金融學(xué)科更具有實證和實用的特點,因此,在教學(xué)過程中不能滿足于一般的理論解釋,而應(yīng)更注重對現(xiàn)實問題的認(rèn)識和判斷。對于像貨幣銀行學(xué)、國際金融、保險學(xué)等宏觀類課程,可在著重講授重點、難點和熱點問題的基礎(chǔ)上,通過組織課題討論、撰寫小論文和學(xué)術(shù)報告等形式,提高學(xué)生的思辯能力,開闊學(xué)生的視野;對于像公司融資、金融機構(gòu)經(jīng)營與管理、投資理論等微觀類課程,應(yīng)突出其應(yīng)用性、操作性和前沿性等特點,可通過案例教學(xué)、聘請業(yè)務(wù)人員授課、模擬實驗等手段,增強學(xué)生對業(yè)務(wù)知識的感性認(rèn)識、理解應(yīng)用能力和動手操作能力。

最后，高質(zhì)量的金融學(xué)教育需要有一支高素質(zhì)的師資隊伍作為保證。由于現(xiàn)代金融學(xué)的引進是很晚的事情，國內(nèi)高校金融專業(yè)的師資隊伍不是很完整，水平更有待提高。從事金融學(xué)教學(xué)的教師，需要對各種金融經(jīng)濟理論有非常深刻的理解,同時對社會對各類金融人才的需求狀況也有著深刻的理解。正是通過教師與社會及學(xué)生之間的直接交流,各種符合實際的培養(yǎng)目標(biāo)和教學(xué)計劃才能得以醞釀并付諸實施。建設(shè)高素質(zhì)的師資隊伍，需要從海外引進人才，更應(yīng)該立足于師資的培訓(xùn)，以及通過加大高水平的研究的支持力度促進師資隊伍的整體進步。

參考文獻(xiàn)

[1]張亦春蔣峰，中外金融學(xué)高等教育的比較及啟示，高等教育研究，2000/5，pp69-73.

[2]王聰，提高金融學(xué)科教學(xué)水平的思考，暨南學(xué)報，2001年6月，pp91-95.

篇4

關(guān)鍵詞：交易費用理論；不完全契約；企業(yè)邊界

中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3198（2012）03-0086-01

1 引言

現(xiàn)代企業(yè)理論是在科斯、阿爾欽和德姆賽茨、阿羅等幾位經(jīng)濟學(xué)家思想的影響下發(fā)展起來的。而對于企業(yè)理論研究的盛行主要還是從上個世紀(jì)70年代開始的，導(dǎo)致這一領(lǐng)域?qū)W術(shù)活躍的原因主要有兩點：一是產(chǎn)權(quán)學(xué)派在科斯的交易費用理論影響下的發(fā)展；二是微觀經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論的發(fā)展，包括信息經(jīng)濟學(xué)、激勵理論、合同理論和委托理論。

2 現(xiàn)代企業(yè)理論變遷

2.1 企業(yè)為什么存在？

據(jù)資料顯示，如果將企業(yè)理論嚴(yán)格界定為關(guān)于企業(yè)為什么出現(xiàn)和企業(yè)內(nèi)部組織的經(jīng)濟學(xué)意義的學(xué)問，那么其理論體系的構(gòu)建應(yīng)該始于20世紀(jì)30年代。對企業(yè)存在的原因的理解主要基于斯密的分工理論。科斯指出，所謂“分工限制市場范圍”的斯密定理，并不能解釋企業(yè)存在的原因，假如市場的功能就是組織勞動分工，為什么還需要企業(yè)呢？科斯認(rèn)為對于這個問題的分析才是企業(yè)理論的起點。

科斯理論有其局限性，但我們不可否認(rèn)他的貢獻(xiàn)，70年代以后的企業(yè)理論的發(fā)展大部分都受到科斯的交易費用理論的影響。如張五常在比較了科斯、阿爾欽和德姆塞茨的企業(yè)觀之后對企業(yè)理論提出了一個更為深刻的理解，即企業(yè)與市場并沒有本質(zhì)上的差別，只是契約安排的兩種不同形式而已，企業(yè)并不是用非市場方式（“權(quán)威”）來代替市場方式（價格機制）進行組織分工的，而是用要素市場代替產(chǎn)品市場。威廉姆森進一步規(guī)范，拓展了科斯和張五常等人的企業(yè)理論，他引入有限理性，投機、機會主義等假設(shè)，這種機會主義行為會導(dǎo)致專用性資產(chǎn)投資無法達(dá)到最優(yōu)并使合約的談判和執(zhí)行面臨更大的困難，造成市場的高成本。因此，縱向一體化治理的企業(yè)可以替換現(xiàn)貨市場，通過內(nèi)部化來削弱機會主義行為對準(zhǔn)租的剝削。

2.2 企業(yè)邊界理論

對于“企業(yè)組織的邊界”問題，科斯認(rèn)為，企業(yè)擴張會帶來自身的組織成本，這主要是因為對企業(yè)家的管理才能來說，收益可能是遞減的，因此，由于市場交易成本和企業(yè)組織成本的雙重作用，企業(yè)將傾向于擴張到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于通過公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一企業(yè)中組織同樣交易的成本為止。

威廉姆森的企業(yè)邊界主要觀點是：不確定性、交易頻率與資產(chǎn)專用性決定企業(yè)邊界與組織規(guī)模的變化。總結(jié)起來說，威廉姆森認(rèn)為企業(yè)邊界擴張是對交易環(huán)境變化的適應(yīng)性反應(yīng)，表現(xiàn)為企業(yè)組織交易規(guī)模的擴大和企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性調(diào)整對于威的企業(yè)邊界的觀點，哈特持有不同的態(tài)度，他認(rèn)為威廉姆森的交易成本企業(yè)理論并沒有說清企業(yè)的本質(zhì)，尤其是沒能說明企業(yè)的邊界在哪里，也沒有回答企業(yè)的歸屬和邊界是什么樣的問題。哈特提出：企業(yè)就是由它所擁有或控制的資產(chǎn)所組成。企業(yè)的資產(chǎn)是企業(yè)所有的實物或非人力資產(chǎn)，由于合同的不完全性，資產(chǎn)所有者擁有對該資產(chǎn)的剩余控制權(quán)。

2.3 不完全合同理論

既然合同是不完全的，是可以調(diào)整的，那么為什么合同的不完全性還那么重要呢？關(guān)于這個問題，哈特是這樣作答的：合同在重新調(diào)整時會產(chǎn)生多種費用，如事后成本與事前成本。前者產(chǎn)生于重新調(diào)整的過程中，后者產(chǎn)生于對重新協(xié)商的預(yù)期。修改合同條款時，合同各方可能爭論不休，但這種爭論對總的生產(chǎn)目的沒有任何好處；信息不對稱時，重新談判可能達(dá)不到有效率的協(xié)議。如果交易雙方在簽訂了不完全合同后進行了專用性投資，在重新簽訂合同時，就可能難以找到新的交易伙伴（因為尋找新的交易伙伴要招致“沉沒成本”），雙方“套牢”在已做出的專用性投資上，產(chǎn)生一種新的成本。這種成本可能比前面提到的兩種成本更大。因此，理性的經(jīng)濟個體在專用資產(chǎn)的投資上缺乏積極性，即這種投資達(dá)不到理想的狀態(tài)，總是專用性投資的不足。

對于哈特的企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論即不完全合同理論，是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的一個重要分支，也是當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)前沿中的一個重大問題。值得提出的是，雖然合同不完全是一個不可磨滅的事實，但在理論基礎(chǔ)上仍然需要進一步發(fā)展。哈特本人也承認(rèn)對此方面的理論還有不清楚的地方。

哈特理論的缺陷還需要后來人對其進一步深化與完善，如帕特里克?博爾頓就對產(chǎn)權(quán)理論關(guān)于所有權(quán)價值和一體化成本和收益等問題進行了更加正式的說明。并采用了GHM模型對不完全合同理論的事前效率和事后效率問題進行了實證性的驗證。

任何理論都有其相通的地方，如不完全合同理論的基本思想和分析方法不僅適用于研究企業(yè)，也可用于研究其他形式的組織和制度。而且它是一個不斷前進的過程。

參考文獻(xiàn)

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【關(guān)鍵詞】博弈論；策略；納什均衡

一、引言

博弈論又稱對稱論，是描述、分析策略的一種決策理論。1937年美國數(shù)學(xué)家馮·紐曼最早把對策論引入經(jīng)濟學(xué)。1944年，馮·紐曼和奧斯卡·摩根斯坦（Oskar Margebston）出版了《博弈論與經(jīng)濟行為》一書，把博弈論應(yīng)用到經(jīng)濟學(xué)中，并且博弈論目前已經(jīng)成為經(jīng)濟分析的主要工具之一，對產(chǎn)業(yè)組織理論、委托理論、信息經(jīng)濟學(xué)等經(jīng)濟理論的發(fā)展做出了非常重要的貢獻(xiàn)。博弈論是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時的決策以及這種決策的均衡問題。換句話說，就是某一經(jīng)濟主體的決策既受到其他經(jīng)濟主體決策的影響，而且該經(jīng)濟主體的相應(yīng)決策又反過來影響到其他經(jīng)濟主體的決策。博弈論描述在這種形勢下各方理性地選擇自己的行動所實現(xiàn)的結(jié)果，分析各決策主體的行為發(fā)生相互作用時的決策以及這種決策的均衡問題。

二、博弈論的概述

（一）博弈論概念

博弈論的基本概念包括：參與人、行為、信息、策略、支付、結(jié)果、均衡。參與人是指博弈中選擇策略與行動以最大化自身利益的決策主體，其可以是自然人或者社會組織，博弈論中假定所有局中人都是機智和理性的。行為是指參與人的決策變量。信息是指參與人在博弈中的知識，特別是有關(guān)其他參與人的特征和行動的知識。策略代表著參與者的相機行動方案。支付是參與人從博弈中獲得的效用水平。結(jié)果是博弈者感興趣的要素集合。均衡是所有參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略組合。

（二）博弈論分類

博弈論可以根據(jù)博弈者選擇的策略不同、支付結(jié)構(gòu)的不同、參與人行動的先后順序和參與人對其他參與人的了解程度等進行分類。

第一，根據(jù)博弈者選擇的策略不同，博弈論主要分為兩大類：合作博弈和非合作博弈。合作博弈也稱正和博弈，指博弈雙方的利益均有所增加，或者至少其中一方的利益增加，而另一方的利益不受損害，因而整個社會的利益有所增加。合作博弈研究人們達(dá)成合作時如何分配合作得到的收益。非合作博弈指一種參與者不可能達(dá)成具有約束力的協(xié)議的博弈類型，是一種具有互不相容味道的情形。非合作博弈研究人們在利益相互影響的局勢中如何選決策使自己的收益最大，即策略選擇問題。

第二，根據(jù)支付結(jié)構(gòu)的不同，博弈可以分為常和博弈和變和博弈。常和博弈是指各博弈方的得益之和是一個非零的常數(shù)。變和博弈也稱非常和博弈，是指隨著博弈參與者選擇的策略不同，各方的得益總和也不同。

第三，根據(jù)參與人行動的先后順序，可以將博弈分成靜態(tài)博弈和動態(tài)博弈。靜態(tài)博弈是指在博弈中，兩個參與人同時選擇或兩人不同時選擇，但后行動者并不知道先行動者采取什么樣的具體行動。動態(tài)博弈是指參與者的行動有先后順序，并且后采取行動的人可以知道先采取行動的人所采取的行動。

第四，根據(jù)參與人對其他參與人的了解程度，可以將博弈分成完全信息博弈和不完全信息博弈。完全信息博弈是指每一參與者都擁有所有其他參與者的特征、策略集及得益函數(shù)等方面的準(zhǔn)確信息的博弈。不完全信息博弈是指在一個博弈中，了解得不夠精確，或者不是對所有的參與人都有精確的了解，在這種情況下所進行的博弈就是不完全信息博弈。

三、博弈論的基本原理

迄今為止，我們分析企業(yè)、個人決策的中心問題是追求效用、利潤、收益或產(chǎn)量的最大化。但是，在市場經(jīng)濟的激烈競爭中，人們有時并不追求最大化，而是追求一個相對比較滿意的目標(biāo)。這是因為根據(jù)高風(fēng)險高收益的原理，人們在追求較高目標(biāo)過程中通常也會遇到較大風(fēng)險，而一般情況下人們是比較厭惡風(fēng)險的。因此，人們可能采取一種風(fēng)險厭惡型的策略，。而最小最大原理就能夠滿足風(fēng)險厭惡者的需要，指導(dǎo)人們追求他們相對滿意的目標(biāo)。

最小最大原理要求局中人首先從收益矩陣中找出自己的每一種策略下至少可以獲得的收益，也即所能獲得的最小收益，然后從這些最小收益策略中選擇出收益最大的策略，即從最小收益中選擇最大收益。

最小最大原理的合理性表現(xiàn)為不管對方采取何種策略，局中人至少可以獲得這個最小值之中的最大值，因此稱之為最小最大原理。最小最大原理確保某種收益而不是最高的收益，因而是一種在最小利益中求最大利益的原則。這種策略相對比較“安全或保守”，參與者想確保他起碼能夠獲得某種數(shù)量的收益，所以，參與人按照這種原則所確定的策略也叫做穩(wěn)妥策略。[1]

四、博弈論的應(yīng)用

（一）博弈論在生活中的應(yīng)用

生活中存在很多博弈論的身影。比如我國的“田忌賽馬”的故事，就是典型的博弈論，說的是齊威王與大將田忌各出三匹馬，一對一比賽三場，由于齊威王的最優(yōu)、次優(yōu)和較差的三匹馬分別跑得比田忌的三匹馬快，所以田忌總是以0:3告負(fù)。后來田忌的謀士孫胺給田忌出主意，讓最差的馬去與齊威王最快的馬比，而讓最優(yōu)的馬去贏齊威王次優(yōu)的馬，讓次優(yōu)的馬去贏齊威王最差的馬，這樣便以2:0取勝。

還有一個關(guān)于納什均衡博弈論的很經(jīng)典的例子就是智豬博弈。在現(xiàn)實生活中，很多情況正如上面兩個博弈論例子所遇情形一樣，沒能真正實現(xiàn)自身的最佳利益，甚至是損人不利己。從“納什均衡”的普遍意義中，我們深刻地領(lǐng)悟到經(jīng)濟、社會、國防、管理和日常生活中的博弈現(xiàn)象。[2]

（二）博弈論在經(jīng)濟管理中的應(yīng)用

自從將博弈論引入經(jīng)濟學(xué)以后，經(jīng)濟學(xué)改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟分析地那種以個人孤立決策，其他經(jīng)濟活動者的行為影響則被典型地簡化為以價格信號為基礎(chǔ)的分析方法，而側(cè)重于經(jīng)濟活動中多個利益主體的行為所產(chǎn)生的相互作用和影響的分析，從而使經(jīng)濟分析更能反應(yīng)經(jīng)濟系統(tǒng)的本質(zhì)[3]。

如今，我們經(jīng)常會遇到各種商品價格大戰(zhàn)。根據(jù)納什均衡博弈論觀點，各商家價格大戰(zhàn)的結(jié)局即為一個“納什均衡”，且價格大戰(zhàn)的結(jié)果是誰都不賺錢。因為博弈雙方的利潤正好為零。競爭的結(jié)果具有穩(wěn)定性，即一個“納什均衡”[4]。這個結(jié)果可能對消費者有利，但對廠商來說是災(zāi)難性的。所以，廠商實行價格大戰(zhàn)意味著自殺。[5]事實上，完全競爭狀態(tài)下的均衡即“納什均衡”。

此外，假如市場經(jīng)濟中存在污染，可政府卻沒有管制的環(huán)境，企業(yè)為了實現(xiàn)利潤最大化，寧愿犧牲環(huán)境，也不會主動增加對環(huán)保設(shè)備投資。依據(jù)看不見手的原理，所有企業(yè)均會從利己角度出發(fā)，采取不顧環(huán)境策略，即進入“納什均衡”狀態(tài)。

五、結(jié)束語

博弈論在理論上進一步拓寬了經(jīng)濟學(xué)研究的領(lǐng)域和范圍，在現(xiàn)實社會中被應(yīng)用到各領(lǐng)域中去。入世以來，我國參與全球經(jīng)濟一體化，采取擴大內(nèi)需，積極推進“走出去”的原則，如我國成功地舉辦了2006年“中非合作論壇”，博弈論的“納什均衡”體現(xiàn)得恰到好處，實現(xiàn)了雙贏的目的。

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篇6

【關(guān)鍵詞】信息不對稱；中小企業(yè)融資；管理策略

引言

隨著我國中小企業(yè)涉及領(lǐng)域及經(jīng)營模式日趨多樣化和復(fù)雜化，加之外部經(jīng)濟形勢多變、不確定性，尤其是在市場經(jīng)濟下，大量的不對稱信息使得無論是企業(yè)自身，還是為其提供融資渠道的組織或個人利益受損，資源配置出現(xiàn)低效，“融資難”繼而成為制約中小企業(yè)發(fā)展的一大“瓶頸”。

一、信息不對稱條件下中小企業(yè)融資難的原因

首先，從逆向選擇的角度分析。當(dāng)前國有商業(yè)銀行大致是從企業(yè)產(chǎn)能規(guī)模、經(jīng)營資源、信譽、還本付息能力、擔(dān)保狀況等綜合因素選擇貸款對象。而我國中小企業(yè)受較長時間以來其自身發(fā)展方式上的限制，存在著資金實力和擔(dān)保能力較弱、抗風(fēng)險能力差等不確定性因素較多、導(dǎo)致銀行不易把握中小企業(yè)的財務(wù)狀況、現(xiàn)金流量和償債能力等情況，故也不愿意向中小民營企業(yè)發(fā)放貸款。

其次，從道德風(fēng)險的角度分析，盡管在一定的環(huán)境條件下，向信譽較好且發(fā)展規(guī)模頗具社會認(rèn)可度的中小企業(yè)提供貸款的收益要好于向國有大中型企業(yè)，但由于國有企業(yè)得到政府的實質(zhì)性保護較多，這種保護就目前中國市場而言，都是銀行等信貸機構(gòu)必須納入其提供貸款的重要考量因素。因此，盡管有政策和業(yè)界理論支撐，但由于信息不對稱，銀行“惜貸”和“慎貸”的現(xiàn)象仍然普遍。

二、信息不對稱條件下中小企業(yè)融資制度缺失對中小企業(yè)融資的影響

（一）信息不對稱條件下融資制度的缺失導(dǎo)致的逆向選擇對中小企業(yè)融資的影響

逆向選擇是交易之前發(fā)生的信息不對稱。所謂“逆向選擇”，是指銀行在信息收集和處理方面存在規(guī)模不經(jīng)濟的問題，加上中小企業(yè)通常不愿意向外界披露企業(yè)經(jīng)濟指標(biāo)等關(guān)鍵信息，致使雙方信息不對稱情況更加嚴(yán)重，最終導(dǎo)致商業(yè)銀行為經(jīng)營失敗的企業(yè)提供信貸資金．或者拒絕給有困難但能成功的企業(yè)提供資金。

（二）信息不對稱條件下融資制度的缺失導(dǎo)致的道德風(fēng)險對中小企業(yè)融資的影響

道德風(fēng)險是在交易發(fā)生之后出現(xiàn)的。所謂“道德風(fēng)險”是指中小企業(yè)不按照與商業(yè)銀行的協(xié)議或?qū)ι虡I(yè)銀行的承諾使用資金，或在有能力償還銀行貸款的情況下，拖延償還或不償還銀行債務(wù)風(fēng)險，導(dǎo)致銀行對中小企業(yè)的監(jiān)督成本過高。

對我國中小企業(yè)而言，即使中小企業(yè)按照銀行的要求向其提供現(xiàn)金流、利潤率以及還款計劃等資料，銀行由于難以確認(rèn)其真實性，為慎重起見，一般也不會輕易向中小企業(yè)貸款。從價值導(dǎo)向方法看，中小企業(yè)礴以拿出令銀行滿意的抵押品作擔(dān)保，所以銀行也不會給它貸款。也就是說，單靠中小企業(yè)自身的信譽難以從銀行那里獲得貸款。中小業(yè)普遍存在信用問題：1.融資信用不足；2.中小企業(yè)的倒閉和歇業(yè)率較高；3.存在產(chǎn)權(quán)不清晰、公司治理結(jié)構(gòu)不完善等問題；4.財務(wù)信息不真實；誠信信用缺失。

三、信息不對稱下我國中小企業(yè)融資的解決思路

（一）戰(zhàn)略管理

目前我國大多數(shù)中小企業(yè)在管理中家族式的管理方式多，隨意性較大，創(chuàng)新人才的嚴(yán)重短缺，導(dǎo)致企業(yè)缺乏長遠(yuǎn)的發(fā)展規(guī)劃，這也直接影響了企業(yè)的市場競爭力。缺少了這一企業(yè)長存的核心要素，無論是企業(yè)自己還是市場參與者，尤其是有意提供融資貸款的第三方，都不能獲取有效的相關(guān)經(jīng)濟信息，導(dǎo)致融資渠道銳減。因此企業(yè)需在思想上對其高度重視，對企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)，經(jīng)營方針、經(jīng)營策略等重大問題作出具有全局性、系統(tǒng)性和長遠(yuǎn)性的謀劃。

（二）加強人力資源管理

由于企業(yè)資金有限，想在一定平臺上引進人才難度較大，且耗費的成本也較高。

中小企業(yè)可以通過管理人員持有其股份，擴大管理人員，尤其是企業(yè)信息技術(shù)部門和市場營銷以及企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)分析處理部門管理人員的管理權(quán)限，實行激勵機制，以物質(zhì)獎勵為主，有助于企業(yè)建立共同的中長期企業(yè)發(fā)展目標(biāo)。注重企業(yè)人才培養(yǎng)。通過提高企業(yè)員工素質(zhì)和技術(shù)能力，提升企業(yè)整體形象，形成企業(yè)人文價值。這樣的企業(yè)文化建設(shè)方面的加強，也作為一種無形資產(chǎn)，以給予市場更多有效的企業(yè)信息，規(guī)避唯利是圖的不具長遠(yuǎn)發(fā)展價值的企業(yè)占用有限資源，形成中小企業(yè)之間的健康優(yōu)勝劣汰機制，以保證其融資渠道通暢。

（三）財務(wù)管理

1.培養(yǎng)高級財務(wù)管理人員，提高現(xiàn)有人員素質(zhì)

人才是企業(yè)發(fā)展的根本。會計人員必須具備必要的專業(yè)知識和專業(yè)技能，學(xué)習(xí)會計方面的法律和法規(guī)，領(lǐng)會各項條款的內(nèi)容，會使用各企業(yè)經(jīng)營過程中用到的會計處理方法，提高技術(shù)水平和會計信息的質(zhì)量，同時會利用現(xiàn)有的會計信息分析企業(yè)的經(jīng)營狀況，為其發(fā)展和投資提供有用有利的信息，為企業(yè)的發(fā)展出謀劃策。

2.增強法制觀念，培養(yǎng)良好的職業(yè)道德。

會計人員要增強法制觀念，應(yīng)當(dāng)按照會計法律、法規(guī)和制度的規(guī)定進行工作，保證所提供的會計信息合法、真實、準(zhǔn)確、及時、完整。不但要為本單位領(lǐng)導(dǎo)的決策提供可靠的依據(jù)，還要使單位外部的投資者、債權(quán)人、社會公眾以及社會監(jiān)督部門能依照法定程序得到可靠的會計信息資料。

3.企業(yè)財務(wù)和會計機構(gòu)分設(shè)

要求企業(yè)財務(wù)和會計機構(gòu)分設(shè)，設(shè)置專門的財務(wù)管理機構(gòu)，充分發(fā)揮財務(wù)管理的作用，即財務(wù)決策，計劃和控制。還有就是要對財會人員不斷的進行思想道德教育，增強政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。

4.加強財務(wù)預(yù)算和成本控制

財務(wù)預(yù)算管理是企業(yè)財務(wù)管理的核心。對費用預(yù)算的重點項目和各類損失要進行重點監(jiān)控，現(xiàn)金流量預(yù)算的重點是經(jīng)營性流入量和流出量，要確保資金回籠，提高資金的使用效率。進行新項目投資的企業(yè)，要以投資預(yù)算為重點?包括投資項目的可行性分析、總預(yù)算、現(xiàn)金流出量的計劃、籌資預(yù)算計劃，在財務(wù)管理制度中確定預(yù)算控制辦法及程序。

成本控制工作直接關(guān)系成本支出、產(chǎn)品定價、經(jīng)營利潤，進而影響企業(yè)的生死存亡。加強成本控制首先要實行成本定額管理，管理人員要認(rèn)真及時的收集生產(chǎn)成本的信息。其次，要對企業(yè)的成本數(shù)額進行橫向和縱向的比較，找出上升或下降的趨勢并分析原因。在生產(chǎn)過程中進行監(jiān)督指導(dǎo)的同時，事后分析成本數(shù)據(jù)，總結(jié)各時期的成績與不足，在此基礎(chǔ)上促進成本管理水平的提高。

5.規(guī)范企業(yè)會計制度和財務(wù)管理制度，提高信息透明度

首先應(yīng)建立完善的企業(yè)財務(wù)制度、內(nèi)控制度和監(jiān)督機制，通過制度建設(shè)規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為，杜絕假報表、假合同等現(xiàn)象的發(fā)生，確保財務(wù)信息的完整性、準(zhǔn)確性和真實性。其次應(yīng)強化經(jīng)營管理者的信息披露意識，提高信息透明度，并注重與銀行建立長期的合作關(guān)系，以求降低銀行信貸過程中的信息搜集成本。

（四）科學(xué)投資，力求投資風(fēng)險最小

在確定投資項目時，深入分析市場需求，研究產(chǎn)品的銷路和發(fā)展前景，預(yù)測產(chǎn)品的成本、價格和利潤以及原材料的采集供應(yīng)地。針對中小企業(yè)的特點，應(yīng)選擇中短期投資。如果是借款進行投資，還要考慮籌資成本的高低。如果對外界信息收集不完全或不明確，最好把有限的資金用于新產(chǎn)品的開發(fā)或者固定資產(chǎn)和技術(shù)設(shè)備的更新改造，熟悉產(chǎn)品制造工藝流程，掌握技術(shù)，以穩(wěn)妥的方式逐步擴大企業(yè)規(guī)模。投資項目開始以后，要派專門人員進行管理。如果要進行對外投資，投資后要對被投資方進行跟蹤了解，要求其按時提供經(jīng)營狀況信息，有條件的企業(yè)還可以派專門人員到被投資方，參與其管理，以便及時準(zhǔn)確的反映投資盈利情況，發(fā)現(xiàn)問題還可以及時匯報并解決。

（五）電子商務(wù)管理提出，利用互聯(lián)網(wǎng)減少信息不對稱

隨著網(wǎng)絡(luò)的普及和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的提高，中小企業(yè)大部分財務(wù)人員都能夠掌握網(wǎng)絡(luò)的各項基本功能，由此可以借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建立內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)財務(wù)公司信息系統(tǒng)，并直接與因特網(wǎng)聯(lián)接或與其它企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接形成企業(yè)外聯(lián)網(wǎng)，實現(xiàn)充分的信息資源共享。

另外，隨著銀行業(yè)傳統(tǒng)經(jīng)營向網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營延伸，中小企業(yè)可以以網(wǎng)絡(luò)為依托，享受網(wǎng)絡(luò)銀行帶來的好處，并通過互聯(lián)網(wǎng)進行實時監(jiān)控。

四、總結(jié)

銀企間信息的不對稱性，在對其進行分析、解決的時候，固然應(yīng)該認(rèn)識到它的絕對性，即這是一種雙方溝通中必然會存在的問題，也須牢記它的相對性——只要通過努力，這種不對稱性的消極影響完全能夠降低到一個可忽略的水平。

解決中小企業(yè)融資難的問題需要全社會的共同努力，關(guān)鍵是在企業(yè)、金融機構(gòu)和政府三者之間形成一種正常的市場經(jīng)濟關(guān)系，即建立一個行之有效的中小企業(yè)融資機制，這里既包括內(nèi)源融資、外源融資的渠道建設(shè)，也包括信用擔(dān)保體系、融資輔導(dǎo)體系的建設(shè)。

這其中首要的問題是如何增強中小企業(yè)自身的內(nèi)源融資能力（自我積累能力）。也是本文始終研究分析的重點，即企業(yè)自身如何通過加強管理，尤其是在市場中呈現(xiàn)給投資者的企業(yè)信息質(zhì)量和參考價值的管理策略。這就需要在企業(yè)管理中不斷完善，特別是對各種相關(guān)信息的處理識別上；與此同時結(jié)合信息管理技術(shù)，提升各類中小企業(yè)在市場中的形象，以求給參與市場投融資的利益相關(guān)者企業(yè)更為全面、有效的信源。信息資本的天性是實現(xiàn)不斷增值，只有強有力的積累才能吸引投資者的注意。內(nèi)源融資大的企業(yè)，其償債能力、信用程度也相應(yīng)高，獲得外源融資的可能性則更大。

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篇7

關(guān)鍵詞：應(yīng)用，高等教育，專業(yè)特色

“百家爭鳴，百花齊放”從來都是我國文化、教育領(lǐng)域追求的“繁榮”，無論是35所也好，還是100所也罷，要滿足這個“繁榮”，我們所期待的各應(yīng)用型本科院校一定不能是千人一面，差異化、特色化不僅僅只限于校名代碼，教育神韻的魅力四射才是應(yīng)用型本科院校出類拔萃的法寶。筆者所在的南寧學(xué)院工商管理本科專業(yè)的這顆璞玉如何打磨，煥發(fā)魅力？在本文中筆者試圖將其雕鑿成以教學(xué)方法、專業(yè)特色、專業(yè)技能特色為三條棱的三棱鏡，使應(yīng)用型教育折射出七彩光線。

一、靈活運用案例教學(xué)方法

（一）案例教學(xué)是國內(nèi)外工商管理專業(yè)開辦成功的有效教學(xué)方法

將案例運用到教學(xué)，最早可追溯到古希臘時代。2000多年前，古希臘哲學(xué)家、教育家蘇格拉底的“問答法”教學(xué)就是案例教學(xué)的雛形。其教學(xué)是圍繞問題，讓學(xué)生運用所學(xué)的知識，結(jié)合他們自身掌握的信息資料，進行公平研討，引導(dǎo)學(xué)生找到答案或是結(jié)論。該教學(xué)法的主要目的是啟發(fā)學(xué)生，讓學(xué)生通過分析與討論，發(fā)揮其主觀能動性后自行找到問題的解決方法。他的學(xué)生柏拉圖將他的“問答法”編輯成書，由一個個故事來說明一個個道理，這被認(rèn)為是歷史上最早的案例教學(xué)法。

19世紀(jì)后期，“蘇格拉底方法”被引入哈佛法學(xué)院的法學(xué)教育之中，在法學(xué)院進行教育改革的克里斯托弗·哥倫姆布斯·朗德爾認(rèn)為“律師可以如科學(xué)家一樣，憑據(jù)對原則或原理的深入認(rèn)知來開展工作，這種認(rèn)知如果在法院判決的案件教學(xué)中學(xué)習(xí)得來，學(xué)習(xí)者就可以獲得最好的認(rèn)知效果”，也就是說案例教學(xué)并非單純地講故事做分析，更重要的是在對故事的閱讀分析的過程中，弄清、學(xué)懂人文社科領(lǐng)域的原則或原理，并能掌握其在實踐中的運用。隨后該教學(xué)方法不僅被其他高校效仿，還被成功推廣到哈佛醫(yī)學(xué)院，到20世紀(jì)30年代，美國大多數(shù)醫(yī)學(xué)院都采用了案例教學(xué)法。真正讓案例教學(xué)法確立并進入輝煌時代的是哈佛商學(xué)院，哈佛商學(xué)院于1921年正式推行該教學(xué)方法，并因此成立了商業(yè)研究處，專門進行案例的開發(fā)和研究工作，這恰恰符合了朗德爾提到的案例教學(xué)法配套的“實驗室”就是“圖書館”的論斷：“圖書館是教授和學(xué)生們需要的必要場所，它對于我們，就像實驗室之于化學(xué)和物理學(xué)者一樣，就像博物館之于動物學(xué)家一樣，就像植物園之于植物研究者一樣”。這個商業(yè)研究處至今仍開展著工作，不斷用來自不同國家的企業(yè)案例豐富著哈佛的管理教學(xué)，更使案例教學(xué)法在全世界范圍產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

案例教學(xué)法在清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院也得到深入研究并推行，其工商管理學(xué)科整體水平和mba教育均位居全國前列。后起之秀北京大學(xué)光華管理學(xué)院的教學(xué)也離不開案例教學(xué)。其他重點院校在建設(shè)工商管理本科的過程中也同樣從案例教學(xué)法入手，使專業(yè)建設(shè)走出自己的特色之路，如東北財經(jīng)大學(xué)工商管理全國重點學(xué)科的建設(shè)工程，在研討了案例教學(xué)法、實踐實訓(xùn)法、模擬情境法、行為示范教學(xué)等多種方法之后，認(rèn)為案例教學(xué)法能更全面、更系統(tǒng)地傳授專業(yè)知識。

由此可見，在應(yīng)用型本科大學(xué)建設(shè)中，選擇案例教學(xué)法進行工商管理專業(yè)的課程改革，應(yīng)該是一條正確的道路。如何辦出與眾不同的案例教學(xué)，找到屬于應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的案例教學(xué)法呢？這正是本文接下來要闡述的觀點。

（二）結(jié)合民族、地域、課程教學(xué)特色，賦予案例教學(xué)法以生命，使之開花結(jié)果

清華大學(xué)的案例教學(xué)將哈佛案例引入并建立適合中國國情的本土案例，擁有了工商管理學(xué)科建設(shè)的王者身份；東北財經(jīng)大學(xué)的案例教學(xué)根據(jù)中國人學(xué)習(xí)習(xí)慣和課堂教學(xué)安排的國情，選擇短小、典型的案例進行教學(xué)，一邊挖掘晉商歷史，特別是喬家字號的研究；一邊與東北國家重點企業(yè)開展校企合作，幫企業(yè)疏導(dǎo)整理企業(yè)成功的管理實例，由此充實了其案例教學(xué)的資源庫。與此同時，引入現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)教學(xué)，使課程常態(tài)化，提高教與學(xué)的互動，為其全國工商管理重點專業(yè)建設(shè)奠定了成功的基石。

以上工商管理教育中的案例教學(xué)法的運用實踐，正是“古為今用，洋為中用”的成功例子。作為新成立的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)，要創(chuàng)出自己的品牌，同樣可以結(jié)合民族、地域、課程教學(xué)特色做文章，重拾桂商、銜接北部灣和東盟經(jīng)濟發(fā)展的典型案例，應(yīng)該可以成為我校的特色資源，在學(xué)生學(xué)習(xí)過程中既可以學(xué)習(xí)管理理論知識及其運用，還可以讓學(xué)生了解廣西、洞悉廣西企業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢，這對于學(xué)生畢業(yè)后服務(wù)廣西、建設(shè)廣西有著深遠(yuǎn)的意義。

（三）我校工商管理專業(yè)案例教學(xué)法的民族、地域、課程教學(xué)特色挖掘

案例教學(xué)法的建設(shè)思路如上所述，要突出應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的“應(yīng)用”，案例資源可以從以下幾方面挖掘特色：

1.民族特色的企業(yè)發(fā)展。桂商歷史悠久，玉林、貴港、梧州歷來是商賈重地，廣西老字號企業(yè)的歷史非常值得“古為今用”；柳州、南寧作為新興工業(yè)、商業(yè)中心，本土企業(yè)案例頗有代表性和時代性，將管理理論與相關(guān)案例整理提煉能體現(xiàn)“應(yīng)用”的本土特色。

2.彰顯北部灣經(jīng)濟區(qū)、東盟自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略發(fā)展前景。作為坐落在北部灣經(jīng)濟區(qū)、東盟自貿(mào)區(qū)前沿城市的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)，在案例教學(xué)中融入兩大經(jīng)濟區(qū)的經(jīng)濟建設(shè)問題，既可幫助學(xué)生掌握最新社會發(fā)展思想，又可幫助學(xué)生理論聯(lián)系實際，了解經(jīng)濟區(qū)的行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，為就業(yè)作鋪墊。

3.活躍課堂氣氛，以學(xué)生為能動主體進行教學(xué)嘗試。將課堂盡最大可能地交給學(xué)生，讓學(xué)生自主思考、自主研討、自主學(xué)習(xí)，全方位調(diào)動學(xué)生的“腦”、“口”、“手和腳”，助其完成從高中生到大學(xué)生到自立自強社會人的修煉過程。教師的作用只在“引”和“導(dǎo)”，讓學(xué)生在完成一系列未知任務(wù)的同時，領(lǐng)悟管理的內(nèi)涵和管理者生存價值，這在一定程度上也是對蘇格拉底“問答法”的進一步深化嘗試。

二、以學(xué)生素質(zhì)培養(yǎng)彰顯專業(yè)特色，保證人才獨一無二

（一）同為工商管理專業(yè)，但學(xué)生因?qū)W校出身不同而素質(zhì)、能力各異

有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，哈佛商學(xué)院的學(xué)生在管理、交流技巧以及全球經(jīng)濟、市場和金融方面的能力得到用人單位的極高評價，在以上領(lǐng)域哈佛商學(xué)院在全美都名列前三。斯坦福大學(xué)、耶魯大學(xué)的工商管理專業(yè)的學(xué)生也會顯示出各自學(xué)校特有的校園素質(zhì)，有較深的校園烙印，究其原因，和各個學(xué)校的校園文化、招生要求、培養(yǎng)目標(biāo)有關(guān)系。

我國高考招生一考定終生的制度近幾年才逐漸變革成高考與自主招生相結(jié)合的形式，因此，國內(nèi)院校這方面的甄別并不明顯，多是以專業(yè)強項示人，而不是畢業(yè)生整體素質(zhì)示人，簡而言之，畢業(yè)生個人素質(zhì)的校園特色不明顯。這也說明了我國高校工商管理專業(yè)建設(shè)與國外名校的培養(yǎng)水平差距。作為應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的試點，我們應(yīng)認(rèn)清差距，在學(xué)生素質(zhì)培養(yǎng)上創(chuàng)立自己的校園特色。

（二）對學(xué)生素質(zhì)彰顯校園特色的培養(yǎng)難題及解決路徑的思考

1.重視素質(zhì)缺失的補充教育。眾所周知，雖然國家下大力氣強調(diào)并出臺了多項規(guī)定，對中小學(xué)教育進行改革，就在2013年7月4日，教育部《做好2013年中小學(xué)暑假工作的通知》，首次明確要求小學(xué)一、二年級不布置書面家庭作業(yè)。通知中還強調(diào)，暑假期間，禁止組織學(xué)生集體補課、有償補課；緊接著，教育部于2013年8月22日又公布《小學(xué)生減負(fù)十條規(guī)定》征求意見稿：小學(xué)一年級新生入學(xué)后，要嚴(yán)格按照課程標(biāo)準(zhǔn)從“零起點”開展教學(xué)；小學(xué)不留書面式家庭作業(yè)；一至三年級不舉行任何形式的統(tǒng)一考試。實施的各項政策雖有一定成效，但冰凍非一日之寒，中國的素質(zhì)教育仍落后于國外，從學(xué)校到家庭，我國學(xué)前教育、中小學(xué)教育仍是應(yīng)試教育模式，在如此中國教育大環(huán)境下，缺失素質(zhì)的高中畢業(yè)生來到大學(xué)進修，要讓這些學(xué)生烙上校園文化的印跡，對學(xué)生進行素質(zhì)缺失的補充教育顯得尤為重要。因此，對將要入學(xué)的本科新生進行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)學(xué)生缺失的素質(zhì)、能力和確定相對應(yīng)的素質(zhì)培養(yǎng)目標(biāo)，是工商管理學(xué)科專業(yè)辦出校園特色的關(guān)鍵。

2.自主招生，選擇符合校園特色的人才。比爾·蓋茨雖未畢業(yè)，但他能被選拔進入哈佛大學(xué)，即使沒畢業(yè)仍做出了商界奇跡，符合哈佛大學(xué)的校園特色，本身同樣說明了哈佛辦學(xué)的成功。此類事情并不是特例，因此，國外商校對學(xué)生的選拔機制很值得我們學(xué)習(xí)、研究。這就如同企業(yè)招聘，如何挑選適合學(xué)校文化，符合學(xué)校發(fā)展要求的生源，是學(xué)校得以做大做強的重要的人力資本積累難題。一言蔽之，招到優(yōu)秀的學(xué)生很重要，招到適合校園特色的學(xué)生更重要。從這方面講，高校自主招生應(yīng)該是最終的趨勢，因此，作為試點的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)，率先建立本學(xué)科本專業(yè)自主招生的選生機制和選拔程序是重要工作；其次，根據(jù)當(dāng)?shù)刂行W(xué)教育狀況因地制宜地確定本校校園特色，則是為招生選拔設(shè)置門檻，同樣重要。

三、培養(yǎng)過硬專業(yè)技能，打造管理通才

帶著校園特色的學(xué)生步入社會，如果不能為企業(yè)認(rèn)可，不能為社會帶來效益，那么培養(yǎng)也是失敗的?！皯?yīng)用”的新義，筆者認(rèn)為就是“應(yīng)社會之所需，為企業(yè)之所用”，做不到這一點，“應(yīng)用”就沒有了生命。哈佛商學(xué)院能培養(yǎng)出懂經(jīng)濟、懂市場、懂金融的總經(jīng)理，學(xué)生在這些方面的能力被認(rèn)可，從而使它成為了美國的“常青藤”。作為應(yīng)用技術(shù)試點院校，除了找到自身發(fā)展的突破口和定位外，為后繼院?？偨Y(jié)找尋自身發(fā)展道路的途徑也是責(zé)任之一，其中培養(yǎng)人才專業(yè)技能的選擇方法是我們迫切需要解決的問題。

擬將我校工商管理專業(yè)的建設(shè)思路定為“寬基礎(chǔ)，有專長”。寬基礎(chǔ)容易做到，而“專長”的選擇就較難決策了。在眾多管理技能中選擇出滿足當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展并適合學(xué)生狀況的管理技能培養(yǎng)目標(biāo)，是專長建設(shè)的核心問題。下面仍以哈佛商學(xué)院的人才培養(yǎng)為例，分析得出解決以上核心問題的兩個步驟：

第一步，根據(jù)企業(yè)、社會需求定位專業(yè)技能培養(yǎng)內(nèi)容。哈佛商學(xué)院認(rèn)為，一個成功的總經(jīng)理應(yīng)該是一個全才，至少應(yīng)具備三種技能，即：技術(shù)技能、人事技能和概念技能，這三種技能普適性強，還可以為技能擁有者提供正確看待和處理管理過程的有效方法，因此這也成為哈佛商學(xué)院要求學(xué)生在第一學(xué)年必修課學(xué)習(xí)后具備的主要專長，課程教學(xué)也圍繞這一專長進行建設(shè)。

另外，哈佛還認(rèn)為，具有創(chuàng)造力是成為出色總經(jīng)理的基礎(chǔ)，而具有創(chuàng)造力應(yīng)培養(yǎng)相應(yīng)的特質(zhì)，因此專門開設(shè)“總經(jīng)理學(xué)”這門第二學(xué)年唯一的一門必修課，使學(xué)生具備成為能力型高級管理人才的綜合素質(zhì)?？梢姡鹕虒W(xué)院的目標(biāo)就是培養(yǎng)總經(jīng)理、經(jīng)理，這也正是結(jié)合了美國現(xiàn)代企業(yè)管理制度應(yīng)運而生的“管理專長”——經(jīng)理型的綜合能力。

第二步，因材施教，全方位培養(yǎng)“專長”。在哈佛商學(xué)院，學(xué)生在學(xué)習(xí)企業(yè)管理方面的各種知識的同時，還要學(xué)會獨立處理問題，培養(yǎng)決策能力，并且要學(xué)會在做出這些決策后對它們的自我反省。換言之，哈佛商學(xué)院特別注重培養(yǎng)學(xué)生們的獨立思考能力。而這種獨立思考能力的培養(yǎng)是通過案例教學(xué)來實現(xiàn)的，因為案例教學(xué)是一種沒有唯一正確答案的教學(xué)方法，學(xué)生們面對沒有答案的案例要盡力去思考最佳的解決方案。為達(dá)到案例教學(xué)的預(yù)期目標(biāo)，哈佛商學(xué)院所有的案例在正式列入課程之前，都會經(jīng)過反復(fù)認(rèn)真的討論，任課教師也會對每一個案例的課堂教學(xué)進行特別設(shè)計。

按照以上兩個步驟，同樣也可以提煉出我校工商管理專業(yè)需要培養(yǎng)的“專長”。中國正處在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，廣西也正處于經(jīng)濟快速發(fā)展階段，北部灣經(jīng)濟區(qū)、東盟自貿(mào)區(qū)的建設(shè)如火如荼，各地城市建設(shè)方興未艾。在這種大環(huán)境下，企業(yè)面臨的外部環(huán)境瞬息萬變，企業(yè)自身的內(nèi)部條件也隨著外部機遇和威脅發(fā)生著適應(yīng)性的變化，如何在市場中搶占先機，如何在變化中求得生存和發(fā)展，企業(yè)管理者需煉出火眼金睛，清晰預(yù)測出未來經(jīng)濟走向是市場效益取勝的至關(guān)重要的法寶。因此，可以將市場調(diào)查與預(yù)測的相應(yīng)技能設(shè)置為我校工商管理專業(yè)管理技能的培養(yǎng)目標(biāo)。在課程建設(shè)上，除了滿足寬基礎(chǔ)的要求外，還需要對市場調(diào)查與預(yù)測課程進行重點建設(shè)，同時全方位重點配套建設(shè)管理學(xué)原理、微觀經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等專業(yè)基礎(chǔ)課程，并通過劃分專業(yè)方向重點培養(yǎng)學(xué)生人力資源管理技能、連鎖經(jīng)營管理技能和品質(zhì)管理技能。

篇8

關(guān)鍵詞： 反壟斷法；橫向合并；指南；反競爭效果

2010年8月19日，美國司法部（doj）和聯(lián)邦貿(mào)易委員會（ftc）聯(lián)合了新版的《橫向合并指南》“horizontal merger guidelines”也可譯為“橫向并購指南”、“水平并購指南”，本文采“橫向合并指南”這一譯法，其中“合并”為廣義。關(guān)于2010年新指南，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg-2010.html.（以下簡稱“新指南”），新指南替代了doj與ftc于1992年共同的《橫向合并指南》

雖然美國1992《橫向合并指南》在1997年對“效率”部分進行過小部分修訂，但1997年版指南并非獨立版本，美國在討論2010年指南的修訂對象時均指1992年版指南；美國1992年指南中譯本參見《外國法譯評》1996年第2期、第3期（王曉曄譯本）；關(guān)于1997年修訂版中譯本，參見：商務(wù)部條法司.主要國家（地區(qū)）反壟斷法律匯編［g］.北京:法律出版社,2004.）王曉曄譯本，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/hmg.htm.（以下簡稱“舊指南”）。美國《橫向合并指南》自頒布以來，其制度框架與分析方法便對全球企業(yè)合并反壟斷控制的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，而指南的每次修訂也都體現(xiàn)了合并反壟斷控制理論與實踐最前沿的信息?！吨腥A人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）2008年才頒布，我國合并反壟斷控制制度仍待完善，如何構(gòu)建符合我國實際情況的合并指南，更是目前我國理論與實務(wù)界面臨的重大課題。美國《橫向合并指南》此次修訂體現(xiàn)出美國合并反壟斷控制的重大轉(zhuǎn)型，其極可能對世界合并反壟斷控制的發(fā)展再一次產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，及時對此次修訂加以研究，無疑對我國反壟斷立法的完善與執(zhí)法的推進具有非常重要的意義。

一、美國《橫向合并指南》修訂的背景

美國合并反壟斷控制最主要的成文法淵源是《克萊頓法》第7條，但該條只對合并反壟斷控制進行了原則性規(guī)定，所以在早期美國合并反壟斷控制的執(zhí)法中任意性非常大。1965年，哈佛大學(xué)教授donald f. turner提出反壟斷政策應(yīng)具備更大的明確性與經(jīng)濟延續(xù)性，建議執(zhí)法部門出臺合并指南。doj于1968年出臺了美國歷史上第一部合并指南，內(nèi)容涉及橫向合并與非橫向合并，指南對執(zhí)法部門可能禁止的合并類型及理由進行了明確說明。1968年指南非常強調(diào)市場份額等結(jié)構(gòu)性因素，體現(xiàn)了哈佛學(xué)派的思想，這也與當(dāng)時法院重視對市場競爭進行結(jié)構(gòu)性分析的態(tài)度相一致［1］。1968年指南出臺后，歷經(jīng)1982年、1984年、1992年及1997年4次修訂，指南的每次修訂不僅體現(xiàn)了當(dāng)時政府對于經(jīng)濟的理解，也體現(xiàn)了實際的執(zhí)法經(jīng)驗，其中1982年與1992年的兩次修訂是重大分水嶺［2］。1982年doj對合并指南進行了重大修訂，主導(dǎo)思想體現(xiàn)了重視效率分析的芝加哥學(xué)派的觀點，極大地增加了橫向合并審查中經(jīng)濟分析的比例和復(fù)雜程度［3］。1982年版指南提供了一種嚴(yán)格的分析方法去界定相關(guān)市場，并提升了判定反競爭效果的市場份額與市場集中度的門檻，該版指南被很多人視為現(xiàn)代反壟斷法的一個里程碑，在很大程度上消除了合并反壟斷分析中的模糊性與不可預(yù)測性。1992年合并指南首次由doj與ftc聯(lián)合，作為兩個機構(gòu)評估合并的主要政策依據(jù)，聯(lián)合的指南內(nèi)容只涉及橫向合并。

目前美國非橫向合并審查方面的執(zhí)法仍適用司法部1984年版《合并指南》中非橫向合并的相關(guān)內(nèi)容。關(guān)于該版指南，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/2614.htm.1992年版指南介紹了潛在反競爭效果的協(xié)同效應(yīng)與單邊效應(yīng)理論，明確了橫向合并分析的嚴(yán)格步驟：界定相關(guān)市場并測算市場集中度、判斷潛在反競爭效果、考慮市場進入、效率以及破產(chǎn)。從理論角度看，《橫向合并指南》只是表明了doj與ftc對于合并審查的態(tài)度，但實際上它也成為美國法院判斷一項合并是否違反反壟斷法的重要藍(lán)本［4］。

就2010年指南再次修訂的原因而言，除社會、經(jīng)濟的客觀發(fā)展以及相關(guān)理論研究的革新需要包括指南在內(nèi)的反壟斷制度予以及時調(diào)適和彰顯外［5］，有兩個主要原因直接促成了此次修訂：首先，執(zhí)法部門認(rèn)為舊指南的分析方法過于僵硬，嚴(yán)格遵循它可能使得部分具有嚴(yán)重反競爭效果的合并逃脫監(jiān)管。實際上在過去數(shù)年中，執(zhí)法部門內(nèi)部已經(jīng)采納了新的合并分析方法，舊指南中的很多要素已經(jīng)與執(zhí)法部門的最終決定關(guān)聯(lián)度不大，執(zhí)法部門的實踐操作與舊指南內(nèi)容脫節(jié)已經(jīng)成為社會各界公認(rèn)的事實。其次，舊指南的部分內(nèi)容已經(jīng)成為執(zhí)法部門在法院訴訟中的嚴(yán)重束縛。美國法院在過去多年間已經(jīng)逐步接受了舊指南的分析方法，特別是相關(guān)市場的界定方法，這導(dǎo)致當(dāng)執(zhí)法部門不遵循舊指南行事時，如執(zhí)法部門沒能證明某個舊指南要求的因素或者法院對案件事實運用指南的分析法則得出與執(zhí)法部門不同的結(jié)論時，往往執(zhí)法部門會在法院敗訴。

doj與ftc 2009年9月共同宣布開始此次修訂，并邀請公眾參與評論，在華盛頓、紐約、芝加哥等地進行了系列研討。系列修訂研討會就舊指南是否實際反映了doj與ftc合并審查當(dāng)前的實踐進行了探討，同時就指南修訂過程中如何適當(dāng)體現(xiàn)相關(guān)法律、經(jīng)濟的最新發(fā)展情況予以了充分關(guān)注。在修訂過程中，兩個機構(gòu)廣泛收集了包括律師、法學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家、消費者組織及企業(yè)在內(nèi)的社會各界提交的公共評論意見。2010年4月20日，指南修訂草擬建議稿草擬建議稿（horizontal merger guidelines for public comment）剛好在美國律師第58屆反壟斷法春季大會召開的頭一天，在2010年4月21日至23日于華盛頓召開的大會上，該草擬建議稿成為大會關(guān)注的焦點，美國司法部負(fù)責(zé)反壟斷事務(wù)的助理檢察長christine a. varney以及美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會主席jon leibowitz親自到場對2300多名各界與會代表就指南的修訂過程及建議稿內(nèi)容進行了詳細(xì)介紹，為建議稿的后續(xù)公眾評論提供了很好的基礎(chǔ)。關(guān)于草擬建議稿，可訪問： ftc.gov/bc/workshops/hmg/index.shtml.對外，供公眾評論，在對草擬建議稿的相應(yīng)評論意見進行吸收后，兩個機構(gòu)最終于2010年8月19日對外了正式修訂稿。

二、美國《橫向合并指南》修訂的主要內(nèi)容

新指南反映了doj與ftc多年來對大量合并交易進行審查的過程中所積累的經(jīng)驗，并在很大程度上體現(xiàn)了兩個機構(gòu)2006年聯(lián)合的《橫向合并指南評論》

該評論（commentary on the horizontal merger guidelines）對理解美國橫向合并制度非常重要，2010年新指南就明確指出“2006年的《橫向合并指南評論》的內(nèi)容對于本指南也具有有益的補充作用”。關(guān)于該評論，可訪問：justice.gov/atr/public/guidelines/215247.htm.的內(nèi)容。從指南的整體內(nèi)容安排來看，舊指南的內(nèi)容主要包括概論、市場界定與測量及集中、反競爭效果、市場進入、效率以及破產(chǎn)等六個部分。新指南在內(nèi)容上進行了很大的調(diào)整與擴展，內(nèi)容涉及概論、反競爭效果證據(jù)、目標(biāo)消費者與價格歧視、市場界定、市場參與者與市場份額及市場集中度、單邊效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)、強勢買方、市場進入、效率、破產(chǎn)、競爭性買方合并以及部分收購等13個部分。下文將主要遵循新指南的體例對修訂的核心內(nèi)容作一簡要梳理。

（一）反競爭效果證據(jù)

新指南包括一個新的部分稱為“反競爭效果證據(jù)”，該部分介紹了執(zhí)法部門在合并審查中主要考慮的用以判定反競爭效果的證據(jù)類型與證據(jù)來源。新指南指出，執(zhí)法部門在判斷一項合并可能導(dǎo)致的反競爭效果時，會考慮任何可行及可靠的證據(jù)。新指南提到的證據(jù)類型與證據(jù)來源，主要是執(zhí)法部門在辦案中所發(fā)現(xiàn)的、在預(yù)測合并競爭效果方面最有價值的那些證據(jù)類型與證據(jù)來源。新指南列舉的證據(jù)類型包括：第一，已完成的合并中實際產(chǎn)生的競爭效果，比如合并后的漲價。第二，基于經(jīng)驗的直接比較。執(zhí)法部門會尋找那些在判斷合并競爭效果方面包含有用信息的歷史事件，比如去評估相關(guān)市場中最近的合并、進入、退出等帶來的影響。執(zhí)法部門也會去尋找那些與相關(guān)市場類似的市場中所發(fā)生的相關(guān)變化的可靠證據(jù)。第三，相關(guān)市場中的市場份額及市場集中度。第四，合并當(dāng)事人間的競爭程度。執(zhí)法部門要考慮合并當(dāng)事人是否已經(jīng)成為或者如果不發(fā)生合并則可能成為實質(zhì)性的激烈競爭者。第五，合并一方的破壞角色。執(zhí)法部門會考慮一項合并是否可能通過消除“背離企業(yè)”（maverick firm）背離企業(yè)是指那些在市場競爭中有利于消費者利益，相對于其他競爭者而言扮演著破壞份子角色的企業(yè)，這些企業(yè)可能會抵制那些用于定價或在其他競爭條件上合作的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。比如，一個企業(yè)可能通過新技術(shù)或者新商業(yè)模式來改變市場競爭條件，或者基于自身能力去擴大生產(chǎn)從而降低價格。來減少競爭。此外，新指南也解釋了上述證據(jù)的潛在來源，包括合并當(dāng)事人、消費者以及其他產(chǎn)業(yè)參與者和產(chǎn)業(yè)觀察人士。

（二）目標(biāo)消費者與價格歧視

較之舊指南，新指南對價格歧視進行了更為深入的討論，分析了參與合并的企業(yè)判斷那些能夠承受更高價格的特定消費者或者消費者類型的能力。新指南的這部分內(nèi)容反映了目前執(zhí)法部門的實踐，執(zhí)法部門過去數(shù)年在市場界定以及對競爭效果的評估中一直都對價格歧視予以重視。新指南指出，當(dāng)檢驗一項合并可能的反競爭效果時，執(zhí)法部門會考慮反競爭效果是否會因為購買相同或類似產(chǎn)品的消費者的不同而有所區(qū)別。比如,當(dāng)賣方能夠通過對特定消費者進行可盈利的漲價來實施價格歧視時，消費者間不同的競爭效果便可能出現(xiàn)。當(dāng)價格歧視具有合理可能性時，執(zhí)法部門便可能基于消費者的類型而分別評估競爭效果。不過新指南也指出，只有在滿足“區(qū)分定價”與“限制套利”這兩個條件的前提下，價格歧視才具有可行性。首先，進行價格歧視的供應(yīng)商必須能夠?qū)δ繕?biāo)消費者與其他消費者進行區(qū)分定價。其次，目標(biāo)消費者不能通過套利來克服相關(guān)的價格上漲，比如從其他消費者那里購買或者通過其他消費者來間接購買。

（三）市場界定

新指南將市場界定的主要功能明確為兩項：首先，市場界定有利于具體確認(rèn)產(chǎn)生競爭關(guān)注的商業(yè)及地域邊界；其次，市場界定可以讓執(zhí)法部門確定市場參與者并測量市場份額與市場集中度。新指南最突出的一個變化就是降低了市場界定的重要性。在舊指南中，合并分析的第一步是界定相關(guān)產(chǎn)品市場與地域市場，在此基礎(chǔ)上執(zhí)法部門通過測算市場集中度等途徑來具體判定合并的潛在競爭影響。新指南則指出，執(zhí)法部門的分析不需要從市場界定開始，市場界定只是執(zhí)法部門在評估競爭效果時可能運用的一系列工具中的一種，當(dāng)能夠獲取反映競爭效果的直接證據(jù)時，執(zhí)法部門將更倚重那些直接證據(jù)而非市場界定。新指南強調(diào)，有關(guān)競爭效果的證據(jù)也能夠支撐對相關(guān)市場的界定。比如，如果能夠證明因提供一組產(chǎn)品的許多重要競爭者的減少而導(dǎo)致這一組產(chǎn)品價格的大幅上升，這本身就能夠說明這組產(chǎn)品構(gòu)成了一個相關(guān)市場。

現(xiàn)代市場界定的方法與市場勢力的經(jīng)濟原理日趨一致,但同時也受到其他方法尤其是模擬方法(simulation approach)的挑戰(zhàn)［6］。新指南中界定相關(guān)市場的核心方法與舊指南一樣，主要是運用“假定壟斷者測試”（the hypothetical monopolist test）去確定產(chǎn)品市場與地域市場，新指南就這種方法的應(yīng)用以及可能影響其應(yīng)用的事實的變化提供了例證，強化了該方法在合并分析中的重要性。新指南明確執(zhí)法部門進行ssnip（small but significant and non-transitory increase in price）測試ssnip即“小而顯著的非臨時性漲價”，作為一種測試相關(guān)市場的方法由美國1982年合并指南正式確定。ssnip測試通過尋找最小的產(chǎn)品群以及最窄的地理區(qū)域來判斷一個假定的壟斷者能否在一定期限內(nèi)（通常一年）盈利性的維持高于競爭市場的價格（通常假定增長5%），如果假定的壟斷者在最小產(chǎn)品群中實施價格上漲而不能盈利，則將下一個最接近的替代產(chǎn)品加入相關(guān)市場中并再次運用ssnip測試進行分析，這個測試過程反復(fù)進行一直到假定的壟斷者可以盈利性地施加一項價格上漲為止，這樣界定的產(chǎn)品范圍與地理區(qū)域就構(gòu)成相關(guān)市場。時，一般將合并沒有發(fā)生時市場上穩(wěn)定的主導(dǎo)價格作為ssnip測算的基準(zhǔn)價格。如果市場上的價格在不發(fā)生合并時可能改變，比如由于創(chuàng)新或者市場進入導(dǎo)致價格變化，則執(zhí)法部門可能利用預(yù)期的未來價格作為測試的基準(zhǔn)價格。如果由于協(xié)調(diào)行為的瓦解而使得價格可能在不發(fā)生合并時下降，則執(zhí)法部門可能利用那些更低的價格作為測試的基準(zhǔn)價格。指南也指出，在特殊情況下，執(zhí)法部門實施假定壟斷者測試所使用的方法主要關(guān)注合并前的企業(yè)與假定壟斷者之間在市場激勵方面的區(qū)別，在這種情況下，一般不需要明確的基準(zhǔn)價格。此外，指南還提到，當(dāng)反映企業(yè)對于產(chǎn)品價值之特定貢獻(xiàn)的明確或隱含的價格能夠被合理明晰地確定時，執(zhí)法部門也可能基于這些價格進行ssnip測試。新指南還強調(diào)了執(zhí)法部門對ssnip測試的靈活性，執(zhí)法部門對于ssnip的運用將基于產(chǎn)業(yè)特征而變化，價格增幅可能高于或低于5%，這實際上也反映了過去執(zhí)法部門的實踐，如ftc就曾宣稱對石油行業(yè)以及超市行業(yè)的特定交易一般只采用1%的ssnip增幅進行測試。新指南還對“臨界損失分析”（critical loss analysis）臨界損失分析主要是試圖去測算導(dǎo)致壟斷者漲價失敗所必需的銷售額或產(chǎn)出額的減少幅度，即臨界損失，通過將這個幅度與實際漲價后可能發(fā)生的銷售額或產(chǎn)出額的減少相比較來確定某個替代產(chǎn)品或地理區(qū)域是否屬于同一市場。如果假定壟斷者的銷售額或產(chǎn)出額實際損失小于估計的臨界損失，表明漲價有利可圖，因而合并企業(yè)具有市場勢力，應(yīng)將備選市場界定為相關(guān)市場。如果實際損失高于臨界損失，表明漲價無利可圖，因而合并企業(yè)沒有市場勢力，應(yīng)擴大備選市場，將下一個替代品或替代區(qū)域納入相關(guān)市場。作為一種ssnip 測試的實施方法予以了明確。臨界損失要考察使得假定壟斷者漲價失敗（不能盈利）所必需的銷售額的減少幅度，新指南將假定壟斷者由于漲價而實際可能減少的銷售額稱為預(yù)期損失（predicted loss），并指出，如果預(yù)期損失小于臨界損失，則漲價對于假定壟斷者就是盈利的。在評估預(yù)期損失時，執(zhí)法部門會考慮各種消費者替代的證據(jù)，包括對備選市場（candidate market）中合并前產(chǎn)品的利潤進行關(guān)注。新指南提到，除非企業(yè)實施協(xié)調(diào)行為，合并前產(chǎn)品的利潤越高一般意味著企業(yè)的產(chǎn)品面臨的需求價格彈性就越低，因此預(yù)期損失也就越低。此外，值得注意的是，新指南還加強了在界定地域市場時消費者所處地理位置的重要性。舊指南主要基于供應(yīng)商所處的地理位置來界定地域市場，而新指南則指出，當(dāng)因目標(biāo)消費者所處位置使得供應(yīng)商的價格歧視可行時，地域市場也可能基于消費者所處的位置而被界定。

（四）市場參與者、市場份額及市場集中度

就市場參與者的判定，新指南提到，那些當(dāng)前不在相關(guān)市場上，但面臨一項ssnip時卻可能快速進入市場供應(yīng)產(chǎn)品并且不產(chǎn)生明顯的沉沒成本（sunk costs）

沉沒成本是指由于過去的決策而已經(jīng)發(fā)生的不能由現(xiàn)在或?qū)淼娜魏螞Q策所改變的成本，沉沒成本常與可變成本作比較。在經(jīng)濟學(xué)理論中，理性人做決策時僅需要考慮可變成本而不應(yīng)該考慮沉沒成本。指南中此處的沉沒成本主要指不能在相關(guān)市場之外被恢復(fù)的進入或者退出相關(guān)市場的成本。的企業(yè)，也可被視為市場參與者。新指南指出，在大多數(shù)情況下，執(zhí)法部門都基于相關(guān)市場中實際或預(yù)期的收入來測量企業(yè)的市場份額。新指南也維系了運用hhi指數(shù)hhi 為herfindahl-hirschman index的簡稱，hhi指數(shù)通過相關(guān)市場中所有市場主體的市場份額的平方和來測算市場集中度。美國1968年合并指南最初確定的市場集中度測試指標(biāo)是cr4指標(biāo)，即通過計算相關(guān)市場中4家最大的市場主體占有的行業(yè)總產(chǎn)出的相對份額來判斷市場集中度，美國1982年合并指南采用hhi指標(biāo)替代了cr4指標(biāo)。去測算市場集中度的作法，并提高了判定合并可能的反競爭效果的hhi指數(shù)門檻（見下表），從而更為接近實踐中執(zhí)法部門應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)。

新指南的hhi門檻仍然低于執(zhí)法部門過去數(shù)年實際適用的標(biāo)準(zhǔn)。從實踐來看，過去數(shù)年執(zhí)法部門實際采用的標(biāo)準(zhǔn)明顯超過舊指南的標(biāo)準(zhǔn)。比如，ftc從1999年到2003年的執(zhí)法表明，除石油產(chǎn)業(yè)以外，如果合并后的hhi低于2000，則ftc很少予以反對，除非是該市場上最大的一些企業(yè)參與了該項合并；對hhi低于2400的合并，ftc也不大反對，除非合并導(dǎo)致的hhi增幅為300或更高［7］。新指南也提到，執(zhí)法部門可能利用市場中重要競爭者的數(shù)量來測量市場集中度，當(dāng)重要競爭者與較小規(guī)模競爭者的市場份額存在明顯差距，或者當(dāng)在相關(guān)市場中測量企業(yè)收入非常困難時，這種方法最為有效。

（五）單邊效應(yīng)

doj現(xiàn)任首席經(jīng)濟學(xué)家carl shapiro認(rèn)為，1992年到2010年之間，美國合并控制最大的變化就是執(zhí)法部門對反競爭效果中的單邊效應(yīng)（unilateral effects）

單邊效應(yīng)關(guān)注合并可能導(dǎo)致企業(yè)具有能力去單方面實施漲價、降產(chǎn)等損害市場有效競爭的行為。越來越重視［8］。較之舊指南，新指南對單邊效應(yīng)的論述更為詳細(xì)。值得注意的是，新指南還將舊指南中反競爭效應(yīng)的順序進行了調(diào)整，單邊效應(yīng)成為獨立的一部分并調(diào)整到協(xié)調(diào)效應(yīng)前，這也似乎可以反映出單邊效應(yīng)理論的地位越來越重要。在對單邊效應(yīng)的分析中，新指南非常關(guān)注合并企業(yè)之間的直接競爭程度，重點分析了四個方面的問題：差異性產(chǎn)品市場中的單邊效應(yīng)、價格由買賣雙方協(xié)商或由拍賣確定的市場中的單邊效應(yīng)、同質(zhì)性產(chǎn)品市場中產(chǎn)量或產(chǎn)能減少時的單邊效應(yīng)，以及源自創(chuàng)新減少或產(chǎn)品種類減少的單邊效應(yīng)。

新指南降低了市場份額在評估單邊效應(yīng)時以往所具有的重要地位。一方面，依據(jù)舊指南，如果合并后企業(yè)在相關(guān)市場中的市場份額很低，執(zhí)法部門一般不會關(guān)注單邊效應(yīng)。新指南卻指出，執(zhí)法部門可能對與合并企業(yè)之間直接競爭程度相關(guān)的任何合理、可行及可靠的信息進行評估，從而判斷可能的單邊效應(yīng)。另一方面，舊指南規(guī)定，如果合并后企業(yè)的市場份額達(dá)到35%就意味著合并很可能導(dǎo)致單邊效應(yīng)，新指南則取消了這一假定。

新指南介紹了執(zhí)法部門用于評估單邊效應(yīng)的新方法，對于出售差異性產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的合并，執(zhí)法部門可能采用“向上定價壓力”測試 (the upward pricing pressure，簡稱upp測試

upp測試法由ftc現(xiàn)任首席經(jīng)濟學(xué)家joseph farrell和doj現(xiàn)任首席經(jīng)濟學(xué)家carl shapiro系統(tǒng)提出。（參見：joseph farrell, carl shapior. antitrust evaluation of horizontal mergers: an economic alternative to market definition［j］.the b.e. journal of theoretical economics, vol. 10,2010.）)來評估合并可能導(dǎo)致的單邊效應(yīng)。比如，兩個出售差異性產(chǎn)品的企業(yè)合并之后，企業(yè)可能單方面地提高產(chǎn)品價格并能保持盈利，這是因為合并一方的產(chǎn)品因漲價而導(dǎo)致的銷售損失可能只是轉(zhuǎn)移到合并另一方的產(chǎn)品上，在這種情況下，合并企業(yè)產(chǎn)品之間的直接競爭程度就是判斷合并后單邊效應(yīng)的關(guān)鍵因素。新指南提出，執(zhí)法部門可能通過評估“轉(zhuǎn)移率”（diversion ratio）來判斷合并一方銷售的第一種產(chǎn)品與合并另一方銷售的第二種產(chǎn)品之間的直接競爭程度。這里的轉(zhuǎn)移率是指，因第一種產(chǎn)品價格的一次上漲而導(dǎo)致的轉(zhuǎn)移到第二種產(chǎn)品上的那部分銷售比例，即消費者將合并另一方的產(chǎn)品作為替代而產(chǎn)生的銷售損失比例。新指南指出，轉(zhuǎn)移率在評估單邊價格效應(yīng)方面能提供非常有價值的信息，更高的轉(zhuǎn)移率可以說明發(fā)生單邊效應(yīng)的可能性更大。在可以獲得充分信息時，執(zhí)法部門可能評估轉(zhuǎn)移銷售額的價值，將其作為測試對于第一種產(chǎn)品而言源自合并的向上定價壓力的一種指示器。新指南指出，基于轉(zhuǎn)移銷售額的價值來判斷單邊價格效應(yīng)，不需要依賴于傳統(tǒng)的市場界定或者對市場份額及市場集中度進行計算。因此，在差異性產(chǎn)品市場的合并案件中，執(zhí)法部門可能更多地依賴轉(zhuǎn)移銷售額的價值來判斷單邊價格效應(yīng)，如果轉(zhuǎn)移銷售額的價值較小，則產(chǎn)生顯著單邊價格效應(yīng)的可能性就不大。

新指南強調(diào)了執(zhí)法部門通過審查合并可能導(dǎo)致的非價格效應(yīng)，比如對創(chuàng)新和產(chǎn)品多樣性的損害，來判斷單邊效應(yīng)產(chǎn)生的可能性。創(chuàng)新問題以往只在其他指南如《知識產(chǎn)權(quán)許可反托拉斯指南》（antitrust guidelines for the licensing of intellectual property）中被強調(diào)，新指南表明，執(zhí)法部門會考慮合并是否會鼓勵合并后的企業(yè)將其創(chuàng)新努力降到低于合并前的一般水平，從而減少創(chuàng)新競爭。就創(chuàng)新的減少而言，可以體現(xiàn)為合并降低了合并后的企業(yè)對一項已經(jīng)開展的產(chǎn)品開發(fā)繼續(xù)進行的激勵，或者降低了合并后的企業(yè)重新啟動新產(chǎn)品開發(fā)計劃的激勵。此外，指南也提到執(zhí)法部門還會關(guān)注合并是否會導(dǎo)致競爭激勵減少，從而使得產(chǎn)品種類減少。

（六）協(xié)同效應(yīng)

合并有可能不是通過單個企業(yè)來營造市場勢力的威脅，而是在行業(yè)內(nèi)創(chuàng)造有利于串謀的條件［9］。新指南對協(xié)同效應(yīng)（coordinated effects）

協(xié)同效應(yīng)關(guān)注合并可能導(dǎo)致市場上的企業(yè)更便利地通過共謀去實施漲價、減產(chǎn)等損害有效競爭的行為。的討論與舊指南區(qū)別不大，新指南主要就合并對協(xié)同行為的影響以及如何證明一個市場容易受協(xié)同行為侵害進行了分析，更新了判斷協(xié)同效應(yīng)時所考慮的因素。依據(jù)新指南，如果下述三個條件都符合，執(zhí)法部門就可能基于協(xié)同效應(yīng)對一項合并進行干預(yù)：（1）合并將很大程度地提高集中度并導(dǎo)致一個高度集中市場；（2）市場顯示出易受協(xié)同行為侵害的跡象；（3）執(zhí)法部門具有可靠的依據(jù)去判定合并可能加重市場的這種易受侵害性。此外，新指南也對企業(yè)過去實施過共謀、市場定價的透明度、產(chǎn)品相對同質(zhì)性、消費者轉(zhuǎn)換低成本以及“一致競爭條款”（meeting-competition clauses）

現(xiàn)實中主要有兩種一致競爭條款：一種是“不一致就解除”條款，賣方與消費者簽訂合同約定賣方將與競爭對手的價格一致，若不一致就解除消費者的購買義務(wù)。另一種“不解除”條款使得賣方對消費者的承諾以合同的形式固定下來，但沒有解除條款。一致競爭條款實質(zhì)上是將消費者作為監(jiān)督人，這種機制使得消費者有激勵去監(jiān)督和舉報競爭對手的價格變化，這使得由于價格背離行為容易被發(fā)現(xiàn)，競爭者之間率先降價的激勵因而受阻。等能夠輔助判斷市場易受協(xié)同行為侵害的若干證據(jù)類型進行了說明。

（七）市場進入

對合并反競爭效果最重要的抗辯就是市場進入，如果市場進入很容易，即使合并產(chǎn)生一個在高度集中的市場中擁有很大市場份額的企業(yè)，市場進入也可能確保市場競爭機制在合并后持續(xù)有效地發(fā)揮。和舊指南一樣，新指南只對那些滿足及時性、可能性與充分性要求的市場進入予以考慮。新指南最明顯的變化體現(xiàn)在對市場進入的及時性要求上，舊指南明確執(zhí)法部門一般僅考慮能在2年內(nèi)完成的市場進入，新指南取消了2年期的規(guī)定，采取了更為模糊但實際上更為嚴(yán)厲的要求，即進入必須是“足夠迅速”（rapid enough）。在市場進入的可能性方面，新指南指出，如果市場進入對企業(yè)有利可圖，則市場進入具有可能性。市場進入的盈利性則依賴于進入市場后企業(yè)可能的產(chǎn)出水平、價格以及可能產(chǎn)生的依托于進入市場后企業(yè)運行規(guī)模的單位成本。在市場進入的充分性方面，新指南指出，如果市場進入至少能替代合并一方企業(yè)的規(guī)?；蛘邔嵙?，則市場進入是充分的。如果一個或更多的小規(guī)模企業(yè)沒有重大的競爭劣勢，則這些企業(yè)的進入也可能是充分的。此外，重要的是，新指南指出執(zhí)法部門會考慮其他企業(yè)進入相關(guān)市場的實際歷史，并對這些證據(jù)給予實質(zhì)性的關(guān)注。指南提到，當(dāng)相關(guān)市場上的企業(yè)利潤出現(xiàn)非暫時性的增長，如果在這種情況下仍然缺乏成功與有效的市場進入，則可以說明成功的市場進入可能是緩慢的或者困難的。如果相關(guān)市場上企業(yè)的市場價值大大超過它們有形資產(chǎn)的重置成本，則可能說明這些企業(yè)擁有高價值的無形資產(chǎn)，在這種情況下，一個新的市場進入者要去復(fù)制那些無形資產(chǎn)可能需要花費大量的時間或者非常困難。

（八）效率與破產(chǎn)

1997年舊指南對“效率”部分進行了適當(dāng)修改，進一步明確了效率抗辯的具體方法，但從實際情況來看，當(dāng)市場集中度很高時，法院與執(zhí)法部門對于接受效率抗辯還是有所質(zhì)疑［10］。新指南沒有對舊指南中效率的規(guī)定作出實質(zhì)性修改，但從整體上看，新指南對效率抗辯所要求的證據(jù)的可靠性比舊指南要高。和舊指南一樣，新指南認(rèn)為執(zhí)法部門只應(yīng)考慮那些合并特有的、可認(rèn)知的效率，盡管研發(fā)效率也可能被考慮，但其能否被有效認(rèn)知，新指南保持懷疑的態(tài)度。

新指南在破產(chǎn)相關(guān)規(guī)定方面也沒有實質(zhì)性變化，執(zhí)法部門對破產(chǎn)企業(yè)抗辯的態(tài)度基本沒變，執(zhí)法部分通常不會認(rèn)為破產(chǎn)企業(yè)的資產(chǎn)將退出相關(guān)市場，除非滿足以下條件：（1）破產(chǎn)企業(yè)在不久的將來將資不抵債；（2）破產(chǎn)企業(yè)不能依據(jù)破產(chǎn)法的規(guī)定成功地進行重組；（3）破產(chǎn)企業(yè)已作過雖不成功但卻真誠的努力去尋找對其資產(chǎn)比較合理的報價，以便既能使其有形和無形資產(chǎn)繼續(xù)保留于相關(guān)市場上，又可使市場競爭受到擬訂合并更小的不利影響。

（九）其他方面的修訂

除上述這些方面外，新指南還對強勢買方（powerful buyers）、競爭性買方的合并（mergers of competing buyers）以及部分收購（partial acquisitions）等問題進行了分析。新指南專門對強勢買方問題進行了討論，明確了執(zhí)法部門會考慮強勢買方對合并當(dāng)事人的漲價能力進行抑制的可能性。比如，如果強勢買方有能力與激勵與上游企業(yè)垂直聯(lián)合或者資助市場進入，或者如果強勢買方的行為削弱了賣方之間的協(xié)同效應(yīng)，則這種情況就可能發(fā)生。新指南也指出，主張強勢買方的買方勢力可能抑制合并后的漲價要受限于一系列的因素，執(zhí)法部門不會僅僅因為存在強勢買方就去假定其能夠阻礙合并導(dǎo)致的負(fù)面競爭效應(yīng)，因為即使是那些能夠通過協(xié)商而獲得有利條件的買方也可能被一項市場勢力的增長而損害。此外，即使一些強勢買方能夠保護他們自己，執(zhí)法部門也會考慮賣方市場勢力是否會對其他的買方造成不利影響。

新指南也增加了一個單獨部分來討論競爭性買方間的合并。新指南指出，正如競爭性賣方合并能夠加強市場中賣方的市場勢力一樣，競爭性買方的合并也能夠強化市場中買方的市場勢力。買方市場勢力有時被稱為“買方壟斷力”（monopsony power）,在評估一項合并是否可能加強市場中買方的市場勢力時，執(zhí)法部門將運用評估合并導(dǎo)致的賣方市場勢力同樣的分析框架，在界定相關(guān)市場時，執(zhí)法部門則會強調(diào)在面臨假定壟斷者所愿意支付的價格的一次下降時賣方的替代性選擇。

新指南也反映了執(zhí)法部門近年來對于競爭性企業(yè)間的部分收購越來越濃的興趣，新指南確定執(zhí)法部門將對部分收購進行審查。新指南指出，執(zhí)法部門將關(guān)注部分收購損害競爭的幾種主要方式。首先，部分收購可能通過給予收購企業(yè)去影響目標(biāo)企業(yè)的競爭行為的能力，從而減少競爭。其次，部分收購可能通過減少收購企業(yè)去競爭的激勵，從而減少競爭。再次，部分收購可能通過讓收購企業(yè)獲得目標(biāo)企業(yè)不公開的、競爭性的敏感信息，從而減少競爭。新指南也指出，雖然部分收購?fù)ǔ２荒墚a(chǎn)生合并特有的效率，但執(zhí)法部門還是會考慮部分收購是否可能創(chuàng)造可認(rèn)知的特有效率。

三、對美國《橫向合并指南》修訂的評價

（一）新指南透明度與靈活性大為提高

整體而言，美國《橫向合并指南》此次修訂呈現(xiàn)出“透明”與“靈活”兩大特點，即新指南擴大了執(zhí)法工作的透明度，同時也反映出執(zhí)法工作更大的靈活性。新指南在內(nèi)容上進一步淡化了

主義色彩，制度設(shè)計趨向一個事實為基、更富彈性的分析框架，整體上折射出了奧巴馬政府積極的反壟斷態(tài)度。

就透明度而言，doj與ftc在指南修訂過程中一直都將透明度的提升作為此次修訂工作的主旨。從最終結(jié)果來看，新指南在篇幅上較之舊指南有很大提升，內(nèi)容也更為翔實，增加了諸如反競爭效果證據(jù)、部分收購等新內(nèi)容，對于單邊效應(yīng)等內(nèi)容則作了重要擴展，并在指南中通過20多個案例對指南內(nèi)容進行了具體說明。應(yīng)該說，較之舊指南，新指南更為清晰地傳達(dá)了doj與ftc在橫向合并反壟斷審查過程中的執(zhí)法思路與具體分析方法。

就靈活性而言，新指南拋棄了舊指南確定的“五步分析法”，

舊指南確定了界定市場并測算市場集中度、判斷潛在反競爭效果、考慮市場進入、效率以及破產(chǎn)五個核心分析步驟，這五個方面的內(nèi)容也對合并反壟斷控制理論的研究產(chǎn)生了很大的影響，構(gòu)成了大量合并控制理論研究的分析主線。降低了市場界定的重要性，青睞更為直接的反競爭效果證據(jù)，采取了更為多元的分析方法。新指南指出，合并分析是一種以事實為基礎(chǔ)的程序，執(zhí)法部門會結(jié)合他們的經(jīng)驗對那些合理、可行及可靠的證據(jù)，運用一系列分析工具去評估合并是否會實質(zhì)性的影響競爭。這意味著在具體案件中，執(zhí)法部門將基于事實、環(huán)境和經(jīng)驗去綜合運用各種不同的分析方法，而非遵循傳統(tǒng)上固定的、逐步的分析方法。

（二）新指南體現(xiàn)了理論與實踐的發(fā)展

此次修訂體現(xiàn)了舊指南頒布后過去數(shù)年間合并反壟斷控制理論與實踐的發(fā)展，并更好地反映了執(zhí)法部門的實踐。

首先，新指南更客觀地反映了執(zhí)法部門的實踐，解決了過去數(shù)年執(zhí)法部門實踐與舊指南不一致的問題。執(zhí)法部門的實踐在過去數(shù)年間與舊指南的內(nèi)容存在很大差距，實際上通過舊指南已經(jīng)無法獲得執(zhí)法部門如何進行合并審查的真實有效信息。比如就相關(guān)市場界定而言，過去數(shù)年兩個執(zhí)法部門在實際案件的內(nèi)部操作過程中已經(jīng)不將市場界定作為必經(jīng)程序，而對有助于判定競爭效果的直接證據(jù)給予了更大的關(guān)注。再比如hhi指數(shù)門檻，執(zhí)法部門實際控訴的合并交易往往都大大超過舊指南確定的門檻。舊指南的很多內(nèi)容實際上對于執(zhí)法部門而言已經(jīng)名存實亡，新指南更好地反映了執(zhí)法部門的態(tài)度，這將有助于外界把握執(zhí)法部門對于橫向合并的真實態(tài)度。

  其次，新指南吸收了經(jīng)濟學(xué)理論研究的最新成果。合并指南自1982年版開始便明顯地不斷強化經(jīng)濟分析色彩，每一次修訂在都很大程度上體現(xiàn)了反壟斷經(jīng)濟學(xué)理論的最新發(fā)展。合并反競爭效果最初的經(jīng)濟學(xué)理論主要集中于協(xié)同效應(yīng)的解釋上，1983年salant等人提出單邊效應(yīng)概念后［11］，經(jīng)濟學(xué)理論對單邊效應(yīng)的研究便不斷深入，執(zhí)法部門過去數(shù)年中已經(jīng)開始越來越重視合并可能帶來的單邊效應(yīng)。此次修訂吸收經(jīng)濟學(xué)研究成果的一個突出例證就是在單邊效應(yīng)分析中upp測試法的引入。upp測試法近兩年引起了美國理論與實務(wù)界的熱議，新指南最終予以吸收，將其作為兩個執(zhí)法部門日后判定單邊效應(yīng)的重要工具之一。

再次，基于合并經(jīng)濟效果的復(fù)雜性，與過去幾次修訂一樣，此次修訂持續(xù)體現(xiàn)著“去結(jié)構(gòu)化”特點。競爭作為一種發(fā)現(xiàn)的過程，對于合并反壟斷控制所體現(xiàn)的人類理性提出了很大的挑戰(zhàn)，而隨著諸如網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟以及經(jīng)濟全球化等現(xiàn)代經(jīng)濟模式的發(fā)展，今天的合并反壟斷控制面臨著越來越多的復(fù)雜問題。美國合并指南出臺之初，具有典型的結(jié)構(gòu)主義色彩，集中體現(xiàn)于在判定合并反競爭效果時對市場份額與集中度的過分倚重。從指南過去各版的修訂來看，修訂中一直貫穿著一條主線，即不斷掙脫指南早期強烈的“結(jié)構(gòu)主義”特性。在“去結(jié)構(gòu)性”這條道路上，指南的此次修訂應(yīng)該說是很大的一次跳躍，這可以從固定分析框架被打破、市場界定以及市場份額和市場集中度的作用被大大降低這些方面反映出來［12］。

最后，新指南的出臺建立在美國所具備的相關(guān)成熟條件基礎(chǔ)上。美國執(zhí)法部門在多年執(zhí)法的基礎(chǔ)上積累了合并審查的豐富經(jīng)驗，法學(xué)教育體制及專業(yè)人員流動機制

美國法學(xué)教育的基礎(chǔ)學(xué)位為jd，這也是美國法律職業(yè)的主流學(xué)歷，由于攻讀jd學(xué)位前一般需要獲得其他學(xué)科的學(xué)位，這使得美國法律職業(yè)人員往往具有綜合性知識背景，加之執(zhí)法人員、學(xué)者與律師三者間的流動在美國非常暢通，許多反壟斷從業(yè)人員都在這三種身份間變動，這些因素也促進了美國反壟斷從業(yè)人員素質(zhì)的提高。也促成了美國反壟斷從業(yè)人員的高素質(zhì)，而美國在反壟斷經(jīng)濟學(xué)等理論研究方面的領(lǐng)先地位也為指南的修訂提供了扎實的學(xué)理給養(yǎng)，這些因素都為指南的不斷革新與執(zhí)行提供了很好的保障。

（三）新指南降低了合并審查的確定性

新指南瓦解了過去多年舊指南建構(gòu)起來并為社會各界所廣為接受的分析框架，吸收了新的分析方法，一定程度上影響了橫向合并反壟斷審查的統(tǒng)一性，并帶來了不確定性。

首先，傳統(tǒng)分析框架被打破，使得合并執(zhí)法的可預(yù)期性降低［13］。實際上，在指南修訂過程中，對于是否廢除傳統(tǒng)的固定分析框架，一直存在爭議。很多人都認(rèn)為，傳統(tǒng)的分析框架雖然不完美但也提供了堅實的分析基礎(chǔ)，為合并反壟斷審查創(chuàng)制了可預(yù)期性［14］。對于新指南的修訂，甚至有觀點認(rèn)為執(zhí)法部門打開了“潘多拉魔盒”［15］。就美國司法系統(tǒng)而言，法院多年來已經(jīng)接受舊指南確定的分析方法，下一步法院是否會接受新指南所倡導(dǎo)的靈活分析模式，特別是對市場界定的態(tài)度是否會改變，仍不明朗［16］。實際上這種沖突已經(jīng)出現(xiàn)，在2010年8月新指南剛不久，美國一個地方法院就否決了ftc對lundbeck公司一項已經(jīng)完成的收購的事后指控。

ftc v. lundbeck, inc., civil no.08-6379, slip.op., 2010 u.s. dist. lexis 95365 (d. minn.aug.31,2010).該案涉及l(fā)undbeck公司收購一種涉及動脈導(dǎo)管的藥物治療方法，ftc認(rèn)為該收購使得lundbeck將其早期收購的針對同種疾病的治療方法的價格提升了1300%。盡管ftc舉出企業(yè)合并后漲價的證據(jù)，法院還是因ftc沒能對相關(guān)產(chǎn)品市場進行說明而拒絕了其訴求，法院仍然認(rèn)為市場界定是合并反壟斷控制的必要前提。因此，如果日后法院普遍與執(zhí)法部門的態(tài)度不一致，則合并交易不可避免地面臨很大的不確定性。

其次，新指南吸收的新經(jīng)濟學(xué)方法由于缺乏充分的實證基礎(chǔ)，其科學(xué)性仍待檢驗。以upp測試而言，該方法主要停留于學(xué)理探討，仍缺乏充分的實證經(jīng)驗作為支撐［17］,而新指南對其具體運用也缺乏充分的說明，類似方法的可行性與有效性仍待觀察。

再次，指南對于合并可能導(dǎo)致的非價格效果的關(guān)注度仍顯不足。應(yīng)該說較之舊指南，新指南對于非價格效果的關(guān)注已經(jīng)有了很大的改善，如對由于減少產(chǎn)品質(zhì)量、種類、服務(wù)或者減少創(chuàng)新而導(dǎo)致的消費者損害給予了更多的關(guān)注，但這方面的規(guī)定仍顯粗糙。新指南后，ftc現(xiàn)任委員j.thomas rosch便了一份獨立聲明，指出新指南仍然過度強調(diào)基于價格理論的經(jīng)濟學(xué)原則及模型，相比之下，對于非價格競爭效應(yīng)的關(guān)注還是顯得不夠，沒有提供一套有關(guān)非價格效應(yīng)方面的清晰分析框架。

最后，在新指南框架下，企業(yè)可能面臨更高的交易成本。新指南更為靈活的分析框架也意味著執(zhí)法部門更大的執(zhí)法裁量權(quán)，如在合并申報過程中，當(dāng)事人需要出示的證據(jù)類型可能更為復(fù)雜與靈活，而由于新指南對數(shù)據(jù)的重視進一步提高，則很可能導(dǎo)致執(zhí)法中對當(dāng)事人過重的信息要求［18］，新指南的這些變化可能使得部分交易面臨更大的交易成本。

四、美國《橫向合并指南》修訂對我國的啟示

（一）盡快研究制定橫向合并指南

對于企業(yè)合并，我國《反壟斷法》借鑒歐盟的作法

使用了“經(jīng)營者集中”的概念，該法第4章對經(jīng)營者集中進行了規(guī)定，涉及集中的概念、集中的申報、審查程序、審查的標(biāo)準(zhǔn)、附條件批準(zhǔn)等內(nèi)容?！斗磯艛喾ā穼嵤┣?，我國有關(guān)經(jīng)營者集中反壟斷控制的主要法律規(guī)定為外經(jīng)貿(mào)部（現(xiàn)商務(wù)部）和國家工商行政管理總局等部門2003年聯(lián)合的《外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》。

該暫行規(guī)定在2006年修改為《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，2009年該規(guī)定再次結(jié)合《反壟斷法》進行了修訂?！斗磯艛喾ā烦雠_后，國務(wù)院及相關(guān)部委又頒布了系列法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，其中涉及企業(yè)合并反壟斷控制的主要有：《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》、《金融業(yè)經(jīng)營者集中申報營業(yè)額計算辦法》、《經(jīng)營者集中申報辦法》、《經(jīng)營者集中審查辦法》、《關(guān)于實施經(jīng)營者集中資產(chǎn)或業(yè)務(wù)剝離的暫行規(guī)定》等。此外，為了指導(dǎo)經(jīng)營者集中申報前的商談和具體申報工作，商務(wù)部還制定了《經(jīng)營者集中商談規(guī)則》、《經(jīng)營者集中反壟斷申報流程圖》、《關(guān)于經(jīng)營者集中申報的指導(dǎo)意見》和《關(guān)于經(jīng)營者集中申報文件資料的指導(dǎo)意見》等指導(dǎo)性文件，對經(jīng)營者集中申報的一些重要環(huán)節(jié)進行細(xì)化和指引，便利當(dāng)事人進行經(jīng)營者集中申報。

在反壟斷基礎(chǔ)性法律之外制定具體的合并指南是目前世界各國的通行作法，而考慮到橫向合并與非橫向合并的經(jīng)濟原理以及導(dǎo)致的競爭效果存在很大的不同，目前各國的趨勢一般都是制定單獨的橫向合并指南。就我國制定橫向合并指南的必要性與意義而言，我們可以從以下四方面來認(rèn)識。

首先，制定橫向合并指南是我國反壟斷法律制度完善的要求?！斗磯艛喾ā返念C布不是我國反壟斷立法的結(jié)束，而是剛剛走完的第一步［19］。我國在《反壟斷法》之外積極出臺了系列法規(guī)、規(guī)章與規(guī)范性文件，但橫向合并反壟斷控制的制度體系仍不完善，也不統(tǒng)一，且主要局限于程序性規(guī)定。我國需要對這方面的制度設(shè)計盡快予以整合完善，確保合并反壟斷控制這一高度專業(yè)的工作能夠有效開展。

其次，制定橫向合并指南是規(guī)范與促進執(zhí)法行為的要求。只有通過完善干預(yù)權(quán)的立法，將干預(yù)權(quán)行使的步驟、次序、方法系統(tǒng)性地納入規(guī)范的渠道，進行具體、完備、透明的操作，才能在根本上防止干預(yù)權(quán)的濫用［20］。我國《反壟斷法》剛實施不久，執(zhí)法部門的經(jīng)驗積累并不充分，在這種情況下，對于制度的明確性、統(tǒng)一性與穩(wěn)定性的要求就更高。通過指南來確定合并審查的具體分析框架，有利于規(guī)范執(zhí)法行為，促進執(zhí)法的統(tǒng)一與高效，同時也可以提高執(zhí)法透明度，避免執(zhí)法權(quán)的濫用。

  再次，制定橫向合并指南有利于增進市場交易預(yù)期、促進市場發(fā)展。合并指南的制定可以讓包括企業(yè)在內(nèi)的社會各界了解執(zhí)法部門對市場上合并交易的態(tài)度，從而在交易中可以進行相應(yīng)調(diào)適，提高合并交易的預(yù)期，節(jié)約交易成本。

最后，制定橫向合并指南有利于市場競爭文化的培育。我國仍處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌期，《反壟斷法》所體現(xiàn)的市場自由競爭文化在我國仍然不足，《反壟斷法》執(zhí)法初期合并指南所承載的競爭文化培育功能不容忽視。競爭文化的宣傳、教育，可以凝聚共識，化解分歧，減少反壟斷法的施行成本［21］。指南通過對具體合并反壟斷控制規(guī)則的明確，讓社會各界更好地了解合并控制機理，可以促進包括企業(yè)、消費者在內(nèi)的各種主體自由競爭意識的生成與深化。

（二）合理把握橫向合并指南的內(nèi)容

研究制定橫向合并指南首先需要對指南的內(nèi)容有個整體把握，美國《橫向合并指南》多年發(fā)展所形成的制度體系在這方面給我們提供了很好的范例。筆者將合并反壟斷控制制度歸納為三大子制度群，即“反競爭效果認(rèn)定制度群”、“反競爭效果抗辯制度群”和“反競爭效果補救制度群”。這種歸納實質(zhì)上關(guān)聯(lián)于合并反壟斷控制的基本原理，合并作為一種利弊兼具的經(jīng)濟現(xiàn)象，對其理智處理需要關(guān)注規(guī)模經(jīng)濟與市場勢力效果，進行相應(yīng)的權(quán)衡也就不可避免［22］，合并反壟斷控制就是在合并導(dǎo)致的積極效果與消極效果之間作取舍?！胺锤偁幮ЧJ(rèn)定制度群”要解決的問題就是通過制度設(shè)計來甄別一項合并可能給市場競爭帶來的負(fù)面影響，主要由相關(guān)市場界定制度、市場集中度測定制度、單邊效應(yīng)判定制度、協(xié)同效應(yīng)判定制度以及這些實體分析所關(guān)聯(lián)的證據(jù)制度和諸如ssnip與hhi等經(jīng)濟分析方法和定量指標(biāo)所構(gòu)成?！胺锤偁幮Ч罐q制度群”則是判定是否存在特定因素抑制合并反競爭效果或者使得容忍反競爭效果具有正當(dāng)性與合理性，主要由市場進入抗辯、效率抗辯以及破產(chǎn)抗辯等制度及相關(guān)的證據(jù)制度和經(jīng)濟分析方法與定量指標(biāo)所構(gòu)成?！胺锤偁幮Чa救制度群”則是在維護市場有效競爭與促進企業(yè)合理發(fā)展之間獲得平衡，通過對特定合并交易附加條件來確保在合并順利進行的同時不會產(chǎn)生嚴(yán)重的反競爭效果，由資產(chǎn)剝離等結(jié)構(gòu)性救濟制度與知識產(chǎn)權(quán)許可等非結(jié)構(gòu)性救濟制度、相關(guān)的證據(jù)制度、經(jīng)濟分析方法與定量指標(biāo)所構(gòu)成。這三大子制度群構(gòu)成了合并反壟斷控制的基本圖景，可以認(rèn)為，合并反壟斷控制主要就是圍繞著合并可能導(dǎo)致的反競爭效果的判定—抗辯—救濟三個核心環(huán)節(jié)來展開。

“反競爭效果補救制度群”，即合并救濟

“合并救濟”源于英文“merger remedy”的中文翻譯，也可譯為“合并補救”、“并購救濟”，“merger remedy”一詞為國外理論與實務(wù)界的主流用法，我國《反壟斷法》中使用的概念是“經(jīng)營者集中附條件”。制度，是否納入合并指南，該問題在美國《橫向合并指南》最新修訂過程中也曾討論過，主流意見認(rèn)為合并救濟措施的靈活性可能會影響指南的穩(wěn)定性，因此合并救濟不適合納入指南，最終出臺的新指南也維持了這種思路，這實際上也是目前美、歐的一致作法。

美國有關(guān)合并救濟的主要文件是2003年ftc的《合并救濟協(xié)商聲明》（statement of the federal trade commission’s bureau of competition on negotiating merger remedies）和2004年doj的《合并救濟指南》（antitrust division policy guide to merger remedies），歐盟是2001年歐委會并于2008年修訂的《合并救濟通知》（commission notice on remedies acceptable under the council regulation (ec) no 139/2004 and under commission regulation (ec) no 802/2004）。

筆者認(rèn)為，合并救濟措施的靈活性是相對的，這并不影響將其納入合并指南，相反，包含合并救濟制度的后合并指南在內(nèi)容上會更完善，整個合并反壟斷控制機理也表達(dá)得更為清晰與連貫。就我國橫向合并指南的制定而言，將合并救濟制度納入指南應(yīng)作為可能的方案之一。因此，筆者主張我國橫向合并指南的內(nèi)容設(shè)置主要圍繞“反競爭效果認(rèn)定制度群”、“反競爭效果抗辯制度群”和“反競爭效果補救制度群”三方面展開。就目前而言，我國這三方面的制度建設(shè)都不完善，特別是后兩個方面的制度建設(shè)更是不足?？紤]到各方面的條件，短期內(nèi)我國可以分步驟就三大制度群暫時逐步出臺指南或者分別出臺指南，長遠(yuǎn)而言，則可以考慮出臺涵蓋這三方面制度群的大而全的統(tǒng)合性橫向合并指南。

（三）平衡合并審查制度的確定性與靈活性

如前所述，美國《橫向合并指南》此次修訂的突出特點之一是合并審查的制度框架更為靈活，打破了舊指南確定的“五步分析法”，甚至連市場界定這一合并審查傳統(tǒng)起點的重要性也被大大降低，這一最新發(fā)展趨勢提醒我們，要關(guān)注合并審查制度的確定性與靈活性的平衡。合并審查制度的靈活性實質(zhì)上主要源于合并導(dǎo)致的經(jīng)濟效果的復(fù)雜性，美國《橫向合并指南》每次修訂的不斷“去結(jié)構(gòu)化”主要就是基于對合并經(jīng)濟效果之認(rèn)識的不斷深化與革新。

靈活的合并審查制度框架可能更為科學(xué)合理，但也對執(zhí)法部門的能力提出了更高的要求。結(jié)合我國的實際情況，筆者認(rèn)為，現(xiàn)階段我國合并反壟斷審查應(yīng)以制度的確定性為原則，個案中的靈活性為例外。這主要是基于以下幾方面的考慮：首先，目前我國執(zhí)法機構(gòu)及市場主體的相關(guān)經(jīng)驗與專業(yè)知識仍然不足，人員素質(zhì)還不足以去適用一套太過靈活的合并審查制度。其次，我國也缺乏足夠的執(zhí)法經(jīng)驗去建構(gòu)一套科學(xué)合理的靈活分析框架。美國新指南的靈活分析框架建立在多年的執(zhí)法經(jīng)驗上，而我國仍處于反壟斷執(zhí)法的初級階段，還沒有獲得足夠的實證經(jīng)驗積累去建構(gòu)一套符合我國市場特點的靈活性制度體系。再次，我國合并反壟斷審查的經(jīng)濟學(xué)理論支持也不充分，特別是針對我國特定經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌期及產(chǎn)業(yè)特點而開展的合并反壟斷經(jīng)濟學(xué)研究仍然不足，這使得現(xiàn)階段我國對于采取更為靈活的合并審查框架更應(yīng)該慎重。最后，合并審查的可預(yù)期性在反壟斷執(zhí)法初期非常關(guān)鍵，不應(yīng)盲目追求制度的靈活性而影響制度的可預(yù)期性。反壟斷執(zhí)法初期，合并審查更大的確定性對于執(zhí)法部門與市場而言都非常必要，一套相對穩(wěn)定與明確的制度框架有利于節(jié)約各方成本，也對市場競爭文化的培育具有積極意義。

在把握合并審查制度確定性的基礎(chǔ)上，我們也應(yīng)該對制度的必要靈活性給予足夠的重視，這要求我們在特定案件中也應(yīng)保留一定的靈活性，而不能完全拘泥于形式化的分析路徑。筆者認(rèn)為，主要可以通過以下四方面來把握合并審查中制度穩(wěn)定性與靈活性的平衡：首先，一般案件的分析應(yīng)遵循相對穩(wěn)定而明確的分析框架，這套分析框架主要圍繞相關(guān)市場界定、市場集中度測定、反競爭效果判定、市場進入與效率等反競爭效果抗辯因素的考量以及合并救濟等環(huán)節(jié)展開。其次，允許執(zhí)法部門在特定案件中打破常規(guī)分析框架進行審查，比如避開市場界定而采納特定的直接證據(jù)類型。再次，執(zhí)法部門在內(nèi)部必須建立一套嚴(yán)格的內(nèi)控機制來確保非常規(guī)分析的合理性與可靠性，如建立非常規(guī)案件的內(nèi)部復(fù)審制度。最后，通過外部輔助機制進一步確保非常規(guī)分析機制的合理性與科學(xué)性。比如，在非常規(guī)分析案件中引入專家證言、強化這類案件審理中對競爭者、消費者、社會團體等第三方主體的咨詢以及社會聽證等。

（四）加強合并審查中法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)的融合

反壟斷法與經(jīng)濟學(xué)理論的聯(lián)系非常密切，反壟斷法自誕生以來就將經(jīng)濟學(xué)，尤其是微觀經(jīng)濟學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織理論作為其理論基礎(chǔ)［23］。近幾十年以

來，經(jīng)濟學(xué)對反壟斷法的作用更是越來越大。波斯納法官甚至指出，當(dāng)今在反壟斷問題上，經(jīng)濟學(xué)方法之外的其他各種視角已經(jīng)基本上銷聲匿跡［24］。目前包括美國、歐盟在內(nèi)的發(fā)達(dá)國家、地區(qū)的反壟斷法發(fā)展更是呈現(xiàn)出法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)加速融合的趨勢，包括倚重數(shù)學(xué)工具的計量經(jīng)濟學(xué)也都在美、歐反壟斷立法與執(zhí)法中占據(jù)著越來越重要的位置。

合并反壟斷審查的實質(zhì)是政府對市場的干預(yù)，合并作為企業(yè)成長的一種重要途徑可以帶來規(guī)模效應(yīng)，但合并在帶來效率增進等積極作用的同時也容易導(dǎo)致反競爭效果，如橫向合并就容易導(dǎo)致企業(yè)間的協(xié)同或者單邊限制競爭行為。但是，要具體對合并可能導(dǎo)致的經(jīng)濟效果進行利弊分析并作出定性判斷，并不是一件容易的事情，往往需要結(jié)合各類市場數(shù)據(jù)進行定量分析，這就需要運用各種經(jīng)濟學(xué)理論以及相應(yīng)的模型對個案進行具體分析［25］。因此，對企業(yè)合并這種經(jīng)濟現(xiàn)象進行反壟斷審查時，我們不可避免地需要借助經(jīng)濟分析，甚至在很大程度上主要倚重經(jīng)濟分析，這就要求在合并反壟斷審查過程中，將法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)進行高度的融合，而這種融合在很大程度上體現(xiàn)為通過經(jīng)濟學(xué)的定量分析來支持法學(xué)的定性判斷。

合并審查中法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)的融合主要可以體現(xiàn)在合并審查規(guī)則中經(jīng)濟學(xué)理論的融入、執(zhí)法人員經(jīng)濟學(xué)基本素質(zhì)的提高以及執(zhí)法工作機制中法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)分析的協(xié)調(diào)三個方面。首先，合并審查規(guī)則中經(jīng)濟學(xué)理論的融入。這包括合并審查規(guī)則對合并關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟學(xué)原理以及特定經(jīng)濟分析方法的吸收以及量化指標(biāo)的確立。比如市場界定中的替代性理論、合并競爭效果的單邊效應(yīng)理論與協(xié)同效應(yīng)理論，以及ssnip法、臨界損失分析法、upp測試法和hhi門檻等，這些都是合并審查規(guī)則中經(jīng)濟學(xué)理論融合的例證。需要強調(diào)的是，我國應(yīng)加強針對自身市場特點的反壟斷經(jīng)濟學(xué)研究，特別是諸如市場份額與市場集中度的量化指標(biāo)不能簡單地借鑒國外的數(shù)值，必須結(jié)合我國的特殊市場條件進行測算，這樣才能確保我國合并審查制度中經(jīng)濟學(xué)理論融入的科學(xué)性。

其次，執(zhí)法人員經(jīng)濟學(xué)基本素質(zhì)的提高。由于我國的法學(xué)教育體制，許多執(zhí)法人員的專業(yè)知識背景單一，缺乏基本的經(jīng)濟學(xué)知識基礎(chǔ)。就反壟斷執(zhí)法而言，我國必須重視執(zhí)法人員必要經(jīng)濟學(xué)知識的培訓(xùn)，因為這對于理解反壟斷規(guī)則以及更好地執(zhí)行規(guī)則都具有基礎(chǔ)性的意義。執(zhí)法部門應(yīng)考慮建立常態(tài)化的執(zhí)法人員經(jīng)濟學(xué)培訓(xùn)機制，從而提高反壟斷執(zhí)法人員經(jīng)濟分析與理解的能力。

最后，執(zhí)法工作機制中法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)分析的協(xié)調(diào)。由于合并審查的經(jīng)濟分析專業(yè)性非常高，因此執(zhí)法人員適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟學(xué)培訓(xùn)并不能替代專業(yè)性的經(jīng)濟分析工作，美、歐等發(fā)達(dá)國家、地區(qū)的反壟斷執(zhí)法部門都有一套成熟的法學(xué)專家與經(jīng)濟學(xué)專家分工合作機制。我國商務(wù)部反壟斷局已經(jīng)建立了專門的經(jīng)濟分析部門，但規(guī)模仍然有限，下一步如何加強合并審查中的經(jīng)濟分析力量，并形成科學(xué)的法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)分工合作機制，是我國執(zhí)法部門需要重視的問題。

（五）建立合并案件跟訪制度

合并案件跟訪制度是指對于審結(jié)的案件（包括無條件通過、附條件通過以及禁止）中具有典型特色或重大影響的案件，執(zhí)法部門內(nèi)部建立一套對這些案件的市場反應(yīng)進行后續(xù)跟蹤回訪與分析總結(jié)的制度。對以往案件的跟蹤與研究實際上也是國際經(jīng)驗，美國、歐盟都會基于對以往案件的分析，就合并反壟斷審查相關(guān)研究報告。

建立合并案件跟訪制度的積極意義可以體現(xiàn)在下述幾方面：首先，案件跟訪有利于及時總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗，可以加快我國執(zhí)法經(jīng)驗的成熟，并為制度的完善與執(zhí)法的優(yōu)化積累實證信息。其次，通過案件跟訪可以基于個案來檢驗制度的科學(xué)性以及執(zhí)法的合理性。由于我國缺乏充分的反壟斷實證經(jīng)驗，制度的建設(shè)主要還是靠借鑒域外經(jīng)驗，制度的本土融合性并未歷經(jīng)充分的驗證，因此反壟斷執(zhí)法初期不可避免地具有一定的“試錯”性質(zhì)。在這種背景下，通過案件跟訪來盡量減少“試錯”的代價便具有積極的意義。最后，案件跟訪制度也有助于加深對我國市場競爭特性的深入認(rèn)識。我國處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌期，特殊的經(jīng)濟體制與產(chǎn)業(yè)格局必然對市場競爭帶來一定的影響。通過案件跟訪制度來考察合并當(dāng)事人的市場行為以及市場競爭格局的真實反應(yīng)，這無疑也有助于加深對我國市場競爭特性的認(rèn)識，而諸如市場集中度等定量指標(biāo)的設(shè)置也可以通過這一過程進行檢驗與測試。

合并案件跟訪制度的建構(gòu)可以從案件跟訪的途徑與原則以及跟訪所獲信息的處理與利用兩大方面來把握。首先，案件跟訪的途徑與原則。目前我國執(zhí)法資源有限，案件跟訪應(yīng)盡量通過低成本的途徑來進行，并且以不影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營為原則。比如，開通特定的執(zhí)法信息跟蹤網(wǎng)絡(luò)平臺，就合并案件的后續(xù)市場反應(yīng)向社會提供信息傳導(dǎo)平臺。此外，還可考慮對特定案件涉及的經(jīng)營者、競爭者、行業(yè)協(xié)會、社會團體、消費者代表等定期召開座談會、進行電話或郵件回訪與溝通。其次，跟訪所獲信息的處理與利用。執(zhí)法部門可以在內(nèi)部建立審結(jié)案件數(shù)據(jù)庫，并可以有意識地分產(chǎn)業(yè)進行案件跟訪與數(shù)據(jù)庫建設(shè)，盡量把握不同產(chǎn)業(yè)的特性。執(zhí)法部門還可考慮定期對案件跟訪獲得的信息組織專家進行分析研究，為下一步的制度完善與執(zhí)法改進提供有益的支撐與幫助。

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