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篇1

碩士開題報告 一、論文名稱、課題來源、選題依據(jù)

論文名稱：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估模型及其應(yīng)用研究

課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題

選題依據(jù)：

技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估，可以使企業(yè)對未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)，以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn)，為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息，分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律，在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下，將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為：Y=L∕[1+A?exp(-Bt)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為：Y=Lexp(-Bt))皆屬于生長曲線，其預(yù)測值Y為技術(shù)性能指標(biāo)，t為時間自變量，L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法，但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比，主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。

(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息，建立預(yù)測對象與影響因素的因果關(guān)系模型，預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為，一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種：導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。

(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源，通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見，分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有：專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處，避免了其缺點(diǎn)，被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。

趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù)，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時，只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個指標(biāo)來預(yù)測它的隨時間的發(fā)展趨勢，并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中，對于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時間的進(jìn)展來類推，而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測，但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式，而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確，預(yù)測結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法，依靠的是預(yù)測者的知識和經(jīng)驗(yàn)，往往帶有主觀性，難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論，但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下，技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展，以克服自身的不足，更進(jìn)一步適應(yīng)時展的需要，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。

目前，在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素：(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會效果;(4)風(fēng)險性，在對此四方面內(nèi)容逐個分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有：Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等，但技術(shù)創(chuàng)新的評估是一個非常復(fù)雜的系統(tǒng)，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新評估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標(biāo)體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估方面應(yīng)做的工作是：(1)建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢，以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯性等優(yōu)良性能，可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型構(gòu)建的基礎(chǔ)，BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成，各層的神經(jīng)元數(shù)目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估時，從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評估值的n個因素信息，經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值Y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評估值。這種n個因素指標(biāo)的設(shè)置，考慮了概括性和動態(tài)性，力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預(yù)測和評估，但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合，輸出一個經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評估值。

據(jù)文獻(xiàn)查閱，雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究，如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等，但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估方面的研究，在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下，以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估模型，是對技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評估方法的有益補(bǔ)充和完善。

三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價值

本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在：(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)，豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估，有利于推動技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法的發(fā)展。

本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價值體現(xiàn)在：(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù)，有利于提高預(yù)測的正確性;(2)提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評估方法，有利于提高評估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。

四、課題研究的主要內(nèi)容

研究目標(biāo)：

以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型，并建立科學(xué)的預(yù)測和評估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法，結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際，對指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析，使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價值。

研究內(nèi)容：

1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個方面入手，密切結(jié)合電子商務(wù)和知識經(jīng)濟(jì)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素，建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系，并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估各相關(guān)指標(biāo)的相對權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評估模型時，需要一組決定其相對重要性的初始權(quán)重，權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點(diǎn)，以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型。

4、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的基本特點(diǎn)，設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。

5、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料，構(gòu)建基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的學(xué)習(xí)樣本，對預(yù)測和評估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，使模型適合實(shí)際情況。

6、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估工作為背景，對基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。

創(chuàng)新點(diǎn)：

1、建立一套基于電子商務(wù)和知識經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系。目前，在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估指標(biāo)體系方面，一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系，另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系，如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢，參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作，建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項(xiàng)創(chuàng)新。

2、研究基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯性等優(yōu)良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評估的現(xiàn)實(shí)問題，本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估，這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。

五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規(guī)范化的方法，將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合，建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的指標(biāo)體系。

2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題，歸納和總結(jié)出具有共性的東西，探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。

3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的研究，先從某一行業(yè)出發(fā)，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴(kuò)展，逐步增加模型的復(fù)雜度。

4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合，進(jìn)行實(shí)證研究，在實(shí)踐中豐富和完善，研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作，編寫出版了《現(xiàn)代市場營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作，發(fā)表了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估有一定的理論基礎(chǔ)，也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作，具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系，同時，對神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究，所以，本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場所已基本具備，能順利完成本課題的研究，取得預(yù)期的研究成果。

七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃

2003、07-2003、09：完成論文開題。

2003、09-2003、11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。

2003、11-2004、01：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的構(gòu)建。

2004、01-2004、03：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型計(jì)算方法研究。

2004、03-2004、04：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型體系的實(shí)證研究。

2004、04-2004、06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。

主要參考文獻(xiàn)：

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[11]孫冰。企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)的評價模型及方法研究。中國管理科學(xué)。2002/4

篇2

論文名稱：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估模型及其應(yīng)用研究

課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題

技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估, 可以使企業(yè)對未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握, 從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù), 以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下, 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中, 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn), 為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息, 分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律, 在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下, 將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法,美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預(yù)測值Y為技術(shù)性能指標(biāo), t為時間自變量, L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法, 但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比, 主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。

(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息, 建立預(yù)測對象與影響因素的因果關(guān)系模型, 預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為, 一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的, 這樣, 通過已知因素的分析就可以對該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種: 導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。

(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源, 通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見, 分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有: 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等, 其中, 德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處, 避免了其缺點(diǎn), 被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。

趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù), 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時, 只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個指標(biāo)來預(yù)測它的隨時間的發(fā)展趨勢, 并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中, 對于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時間的進(jìn)展來類推, 而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測, 但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式, 而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素, 略去了許多未考慮的因素, 所以, 所建模型對實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確, 預(yù)測結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法,依靠的是預(yù)測者的知識和經(jīng)驗(yàn), 往往帶有主觀性, 難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn), 為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論, 但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下, 技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展, 以克服自身的不足, 更進(jìn)一步適應(yīng)時展的需要, 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。

目前,在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估中, 一般只考慮如下四個方面的因素: (1) 技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性; (2) 經(jīng)濟(jì)效果; (3) 社會效果; (4) 風(fēng)險性, 在對此四方面內(nèi)容逐個分析后, 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等, 但技術(shù)創(chuàng)新的評估是一個非常復(fù)雜的系統(tǒng), 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性, 同時, 還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會等諸多復(fù)雜因素,目前所使用的原理和方法, 難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新評估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評估的研究, 在我國的歷史還不長, 無論是指標(biāo)體系還是評估方法, 均處于研究

之中, 我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估方面應(yīng)做的工作是: (1) 建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評估指標(biāo)體系; (2) 建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下, 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢, 以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯性等優(yōu)良性能, 可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題, 它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型構(gòu)建的基礎(chǔ), BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成, 各層的神經(jīng)元數(shù)目不同, 由正向傳播和反向傳播組成, 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估時, 從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評估值的n個因素信息, 經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層, 其輸出值Y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評估值。這種n個因素指標(biāo)的設(shè)置, 考慮了概括性和動態(tài)性, 力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個體差異的主要因素, 盡管是黑匣子式的預(yù)測和評估, 但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合, 輸出一個經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評估值。

據(jù)文獻(xiàn)查閱, 雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究,如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等, 但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估方面的研究, 在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下, 以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估模型, 是對技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評估方法的有益補(bǔ)充和完善。

三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價值

本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在: (1) 探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù), 豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法體系; (2) 將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估, 有利于推動技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法的發(fā)展。

本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價值體現(xiàn)在: (1) 提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù), 有利于提高預(yù)測的正確性; (2)提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評估方法, 有利于提高評估的科學(xué)性; (3) 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。

四、課題研究的主要內(nèi)容

以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型, 并建立科學(xué)的預(yù)測和評估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法, 結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際, 對指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析, 使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價值。

1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個方面入手, 密切結(jié)合電子商務(wù)和知識經(jīng)濟(jì)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響, 系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素, 建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系, 并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估各相關(guān)指標(biāo)的相對權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評估模型時, 需要一組決定其相對重要性的初始權(quán)重, 權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型研究。 根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點(diǎn), 以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ), 構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型。

4、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的基本特點(diǎn), 設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。

5、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料, 構(gòu)建基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的學(xué)習(xí)樣本, 對預(yù)測和評估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練, 使模型適合實(shí)際情況。

6、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估工作為背景, 對基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。

1、建立一套基于電子商務(wù)和知識經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系。目前,在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估指標(biāo)體系方面, 一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系, 另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系, 如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢, 參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作, 建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系, 此為本研究要做的首要工作, 這是一項(xiàng)創(chuàng)新。

2、研究基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯性等優(yōu)良性能, 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評估的現(xiàn)實(shí)問題, 本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估, 這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。

五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素, 并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系, 確定其相互之間的重要度, 探討其量化和規(guī)范化的方法, 將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合, 建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的指標(biāo)體系。

2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中, 發(fā)現(xiàn)問題、分析問題, 歸納和總結(jié)出具有共性的東西, 探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。

3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的研究, 先從某一行業(yè)出發(fā), 定義模型的基本輸入因素, 然后, 逐步擴(kuò)展, 逐步增加模型的復(fù)雜度。

4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合, 進(jìn)行實(shí)證研究, 在實(shí)踐中豐富和完善, 研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。

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(二)撰寫合格的文獻(xiàn)綜述及開題報告。在進(jìn)行開題之前，研究生必須撰寫一份內(nèi)容充實(shí)、思路清晰的高質(zhì)量文獻(xiàn)綜述，并在此基礎(chǔ)上立題，撰寫開題報告。開題報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)課題研究目的，其理論與實(shí)際意義，國內(nèi)外的研究動態(tài)和發(fā)展趨勢;(2)課題研究生的內(nèi)容和主要研究方法、技術(shù)路線;(3)完成課題的條件;(4)研究進(jìn)度、具體安排及預(yù)期結(jié)果等。研究生提交開題報告后，應(yīng)交由導(dǎo)師認(rèn)真審核，并準(zhǔn)備好有關(guān)的參考文獻(xiàn)和作為開題依據(jù)的各種理論分析或預(yù)實(shí)驗(yàn)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。

(三)填寫開題報告申請表。做好以上工作后，研究生應(yīng)向?qū)熂八诙墕挝谎芯可鞴懿块T提出申請，以便安排開題報告的具體時間、地點(diǎn)，并將審批后的申請表及開題報告(含文獻(xiàn)綜述)一份報送學(xué)校研究生處培養(yǎng)科備案，領(lǐng)取研究生開題報告評議表。

(四)博士研究生開題報告會應(yīng)向全校公開進(jìn)行，接受質(zhì)疑，并由博士生導(dǎo)師、學(xué)位委員會成員、分委會成員及校外專家組成的開題報告3~5人考評小組對博士生的論文開題報告進(jìn)行全面評議，分別對選題依據(jù)、創(chuàng)新性、選題難度、可行性、研究工作方案的合理性，科研工作時間安排的合理性，經(jīng)費(fèi)支持及研究生的口頭報告等方面進(jìn)行評議及打分，加權(quán)后得分及格，方可正式開題。不符合要求者必須重新開題。若評議為科研能力差，缺乏培養(yǎng)前途的博士生，不能進(jìn)入論文階段，改為對其進(jìn)行中期篩選。碩士研究生可在二級學(xué)院內(nèi)完成。

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(一)選題

1.選題要考慮本學(xué)科的發(fā)展與實(shí)際應(yīng)用相結(jié)合。

2.選題應(yīng)盡量結(jié)合國家下達(dá)的科研項(xiàng)目或工程中提出的關(guān)鍵性問題。

3.選題應(yīng)考慮到有一定的先進(jìn)性和適當(dāng)?shù)碾y度，既要有理論分析、又要有實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證(硬件工作經(jīng)有關(guān)使用單位評定)。

4.所選課題應(yīng)為本學(xué)科、專業(yè)或工程現(xiàn)場，在經(jīng)費(fèi)、儀器設(shè)備、試驗(yàn)條件等方面具有實(shí)現(xiàn)該課題的基本物質(zhì)條件，并經(jīng)過努力能按期完成的。

5.指導(dǎo)教師充分了解碩士生的專長和不足，結(jié)合碩士生在某方面的特長和興趣指導(dǎo)選題。

6.鼓勵由研究生自己擬出論文題目或?qū)熀脱芯可謩e擬題，共同商榷，但都需結(jié)合學(xué)科、專業(yè)的研究方向經(jīng)過充分調(diào)研。

【按：對比博士論文選題要求：“所選課題在理論上應(yīng)居于學(xué)科前沿，有助于在專門技術(shù)上作出創(chuàng)新性成果，且具有科學(xué)價值”，以及《東南大學(xué)碩士學(xué)位研究生培養(yǎng)方案》在“培養(yǎng)要求”中對學(xué)位論文所提出的要求：“碩士學(xué)位論文必須對所研究的課題在基本理論、計(jì)算方法、測試技術(shù)、工藝制造等某一方面有新見解，或用已有理論和最新科技成就解決工程技術(shù)的實(shí)際問題，在學(xué)術(shù)上有一定的理論或應(yīng)用價值”，碩士論文選題及其最終成果并沒有刻意強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新”?！?/p>

(二)開題報告

1.研究生開題報告須在第三學(xué)期內(nèi)完成，應(yīng)至少提前一周在網(wǎng)上提交開題申請，并經(jīng)院(系、所)研究生秘書審核。

2.研究生在選題、調(diào)研的基礎(chǔ)上寫出開題報告。開題報告會應(yīng)在所在學(xué)科、專業(yè)范圍內(nèi)公開報告及論證，由導(dǎo)師主持并邀請有關(guān)學(xué)科、專業(yè)的專家(博士、副教授及以上職稱)參加，一般為三至五人。

3.開題報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

①課題來源(國家、教育部、省、市、企業(yè)、自選)、選題依據(jù)，應(yīng)著重說明本課題在國內(nèi)外的研究動態(tài);課題進(jìn)行的途徑和最終目標(biāo)。

②課題在理論或?qū)嶋H應(yīng)用方面的價值，以及可能達(dá)到的水平。

③課題研究擬采用哪些方法和手段，完成論文的實(shí)驗(yàn)條件等。

④研究過程中預(yù)計(jì)可能遇到的困難或問題，并提出解決的方法和措施。

⑤論文工作量。

4.開題報告經(jīng)專家認(rèn)真討論并進(jìn)行質(zhì)量評定作出決議。質(zhì)量評定決議采取表決方式，經(jīng)全體成員三分之二以上同意，方得通過。研究生應(yīng)在開題報告會結(jié)束后一周內(nèi)填寫《論文開題報告和論文工作實(shí)施計(jì)劃表》(一式兩份)，并在網(wǎng)上錄入開題結(jié)果。書面材料須由導(dǎo)師寫出綜合意見，一份送所在院(系、所)歸檔備查，另一份自留。

5.開題報告通過后，方可進(jìn)入論文工作階段，且在院(系、所)研究生秘書網(wǎng)上審核確認(rèn)后至少半年方可申請答辯。如未通過者，在1-2個月內(nèi)可補(bǔ)做開題報告，仍未通過者，則按《東南大學(xué)碩士研究生中期考核與篩選辦法》處理。

6.開題報告通過后，原則上一般不再隨意改題。如確有特殊原因需改題者，須由研究生寫出書面報告，經(jīng)指導(dǎo)教師簽署意見，學(xué)科負(fù)責(zé)人審核，院(系、所)負(fù)責(zé)人審批后，報研究生院備案，并在1-2個月內(nèi)補(bǔ)做開題報告，并提交結(jié)果。

7.研究生院對各院(系、所)碩士生開題報告情況進(jìn)行抽查和評估。

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論文題目：民事裁定救濟(jì)的研究

一、選題緣起、目的及意義

(一)選題緣起

由于裁定依據(jù)既判力與執(zhí)行力的擴(kuò)張，裁定措施外觀推定的特點(diǎn)，均可能對裁定當(dāng)事人或第三人的合法權(quán)益造成不法侵害。如果不為裁定當(dāng)事人和第三人提供救濟(jì)，那么，他們在裁定過程中的實(shí)體權(quán)利和程序權(quán)利將成為一紙空文。但我國的裁定救濟(jì)制度規(guī)定較為粗糙，在救濟(jì)范圍、救濟(jì)方式、救濟(jì)程序等方面規(guī)定極為簡單，存在理論上難以彌補(bǔ)的缺陷，難以實(shí)現(xiàn)對裁定程序中相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的有效救濟(jì)。同時，裁定救濟(jì)制度的不完善，也是裁定實(shí)踐“亂裁定”現(xiàn)象的主要原因之一。民事執(zhí)行救濟(jì)具有獨(dú)立的價值、功能和地位，但由于多種原因，我國現(xiàn)行執(zhí)行救濟(jì)存在嚴(yán)重不足。

我國現(xiàn)行法只規(guī)定了執(zhí)行異議和執(zhí)行回轉(zhuǎn)兩種救濟(jì)方法，且執(zhí)行異議只授予對執(zhí)行標(biāo)的物有排除執(zhí)行力的第三人享有救濟(jì)權(quán)，而對裁定過程中其合法權(quán)益可能受到損害的債權(quán)人和債務(wù)人缺乏相應(yīng)的保護(hù)。這不利于確保裁定公正，提高裁定效率，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)復(fù)雜的社會現(xiàn)實(shí)的需要。就執(zhí)行異議而言：1、對執(zhí)行異議的審查制度并不能充分地保護(hù)案外人及執(zhí)行當(dāng)事人的合法權(quán)益。當(dāng)案外人對裁定標(biāo)的主張實(shí)體權(quán)利而提出裁定異議時，案外人與執(zhí)行當(dāng)事人就裁定標(biāo)的的實(shí)體民事權(quán)益產(chǎn)生爭議，而依據(jù)訴訟法的基本原理，民事主體之間就實(shí)體上權(quán)益發(fā)生爭議的，就應(yīng)當(dāng)通過正常的法律程序，即訴訟程序予以解決，裁定人員僅僅通過審查就來處理民事主體之間的實(shí)體問題，這與訴訟法的基本精神是相悖的。因?yàn)閷彶槌绦虮旧懋吘共皇窃V訟程序，不能促使各方提供全面、真實(shí)的證據(jù)，不能保證充分聽取爭議各方的意見，也無法進(jìn)行公正的裁判，這在事實(shí)上剝奪了爭議各方應(yīng)當(dāng)享有的通過正常的訴訟程序獲得救濟(jì)的權(quán)利。司法實(shí)踐中，多發(fā)生裁定法院僅憑案外人的一面之辭，便確認(rèn)異議有理而中止執(zhí)行程序，使申請裁定人的合法權(quán)益再次受到侵害。對異議理由成立的中止裁定，不能保護(hù)案外人的合法權(quán)益。根據(jù)《民事訴訟法》第208條的規(guī)定，經(jīng)審查異議成立的，由院長批準(zhǔn)中止裁定。這是對提出執(zhí)行異議有理由的案外人的最基本的保護(hù)方法。但案外人提出執(zhí)行異議的目的是為了排除對該裁定標(biāo)的的強(qiáng)制執(zhí)行，或?qū)σ巡枚ǖ牟糠只謴?fù)到裁定前的狀態(tài)，以確保其對裁定標(biāo)的實(shí)體權(quán)利，并不是中止裁定，因?yàn)橹兄共枚ㄒ院笕砸謴?fù)執(zhí)行。根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)定，案外人對裁定標(biāo)的物主張部分或全部權(quán)利時，只能向執(zhí)行機(jī)關(guān)提出異議，而不能直接起訴，而執(zhí)行機(jī)關(guān)以裁定的方式解決實(shí)體問題，這在法學(xué)理論上是講不通的，在司法實(shí)踐中也是有害的。原因在于，裁定機(jī)構(gòu)的任務(wù)就是以國家強(qiáng)制力確保生效法律文書所確定的權(quán)利的得到實(shí)現(xiàn)，裁定人員只能就案外人在裁定程序中異議情況作出裁定，無權(quán)就案件的實(shí)體權(quán)利進(jìn)行裁判，這是其一；其二，以裁定的方式解決實(shí)體權(quán)利無異于剝奪了當(dāng)事人的訴權(quán)，使當(dāng)事人無法通過舉證、辯論、質(zhì)證等開庭審理程序請求法院作出有利于自己的判決，這種裁定實(shí)際上是一裁代替了一審、二審和再審。

將審判監(jiān)督程序和裁定救濟(jì)制度混為一談，而且第三人異議制度不能僅僅依靠審判監(jiān)督程序來解決。審判監(jiān)督程序又稱為再審程序，是指人民法院對已生效的判決、裁定、調(diào)解書發(fā)現(xiàn)確有錯誤或者很可能有錯誤時，依法進(jìn)行重新審理的程序；執(zhí)行救濟(jì)則是執(zhí)行當(dāng)事人、案外人因強(qiáng)制執(zhí)行行為而遭到損害時，按照一定程序?qū)κ芎θ擞枰员Ｗo(hù)的方法。二者的目的、內(nèi)容、作用等方面各不相同，不能互相混淆。案外人尋求裁定救濟(jì)，只能限于因法院的執(zhí)行行為受到的侵害；因裁定依據(jù)錯誤給第三人造成損害的，不是裁定行為錯誤，案外人只能通過審判監(jiān)督程序撤銷錯誤的法律文書，或者另行起訴保護(hù)自己的權(quán)利，但不能通過執(zhí)行異議尋求保護(hù)，因?yàn)檫@時案外人所稱的損害不是由裁定行為造成的。但《民事訴訟法》第208條的規(guī)定卻把執(zhí)行異議與審判監(jiān)督程序直接聯(lián)系起來，即：只要經(jīng)審查異議有理的，決定中止裁定，便要對裁定依據(jù)進(jìn)行審查以決定是否再審，如果經(jīng)審查認(rèn)為裁定依據(jù)確有錯誤并決定再審，便是異議理由成立；如果經(jīng)審查認(rèn)為裁定依據(jù)無誤，便是異議理由不成立，這是毫無道理的，因?yàn)樵陉P(guān)于金錢債權(quán)的裁定案件中，案外人對裁定標(biāo)的異議與裁定依據(jù)是否正確毫無關(guān)系。因此，從這個意義上講，對案外人提出的執(zhí)行異議，只存在異議有無理由的問題，不存在是否應(yīng)按審判監(jiān)督程序處理的問題。

對程序上違法及不適當(dāng)?shù)牟枚ㄐ袨槿狈ο鄳?yīng)的救濟(jì)方法。從某種意義上講，裁定救濟(jì)制度就是一種程序上保障制度，對裁定當(dāng)事人和利害關(guān)系人來說，則更是如此。當(dāng)其合法權(quán)益遭到侵害時，賦予其可行的救濟(jì)途徑是保護(hù)其合法權(quán)益的必然手段，否則，一切所謂的權(quán)利都是虛無的，不真實(shí)的。正是在這個意義英美學(xué)者認(rèn)為“救濟(jì)先于權(quán)利”。我國《民事訴訟法》第208條也規(guī)定，對于案外人的異議，由裁定人員執(zhí)照法定程序進(jìn)行審查。但是，這種法定程序事實(shí)上根本不存在。所以，我國的案外人的異議制度其實(shí)處于一種虛無的狀態(tài)。也正因?yàn)槿绱耍谒痉▽?shí)踐中某些裁定機(jī)關(guān)和裁定人員想依法辦事，卻又無法可依，無章可循，致使同一案件或同類案件因人而異、因地而異的現(xiàn)象時有發(fā)生；更有甚者，某些別有用心者就可能利用這一制度上的缺陷，為謀取不正當(dāng)利益而任意作為，損害當(dāng)事人或利害關(guān)系人的合法利益。

我國現(xiàn)行的司法體制的不夠健全，致使裁定救濟(jì)制度還存在一些制度性的缺陷，最為明顯的是裁定機(jī)關(guān)的裁定行為還缺乏必要的外部監(jiān)督機(jī)制。

(二)選題目的

民事裁定是運(yùn)用國家公權(quán)力實(shí)現(xiàn)私權(quán)的一種國家強(qiáng)制力。國家公權(quán)力是一把雙刃劍，在保護(hù)公民私權(quán)的同時，也同樣存在著對公民權(quán)利的危險或侵害，既是個人權(quán)利的保護(hù)神，又是個人權(quán)利最大危險的侵害者。隨著權(quán)力制約理論的發(fā)展，形成了兩種模式，一是以權(quán)力制約權(quán)力，即企圖在國家權(quán)力大廈內(nèi)部形成一種自我控制的良性機(jī)制，以便防止專制和集權(quán)的產(chǎn)生。二是以權(quán)利制約權(quán)力，即賦權(quán)予公民制約國家權(quán)力。具體到民事裁定過程中，賦予裁定當(dāng)事人及利害關(guān)系人在裁定程序中獲得裁定救濟(jì)權(quán)利，為強(qiáng)制裁定權(quán)設(shè)定必要的限度，維護(hù)國家權(quán)力體系內(nèi)部的平衡。

裁定中出現(xiàn)錯誤時，裁定當(dāng)事人及利害關(guān)系人針對出現(xiàn)的錯誤進(jìn)行抗辯，具體而直接，利于裁定機(jī)關(guān)發(fā)3現(xiàn)導(dǎo)致錯誤的原因而易于糾正。同時，裁定救濟(jì)應(yīng)當(dāng)在裁定程序中提出，使得錯誤的裁定行為得到及時糾正，受到的損害也能及時得到補(bǔ)償。因此，裁定救濟(jì)在規(guī)范民事強(qiáng)制裁定行為方面表現(xiàn)得有力且有效，成為維護(hù)法律尊嚴(yán)和法院形象的一項(xiàng)重要的法律制度。一切程序都含有對程序安定的價值追求。強(qiáng)制裁定中，強(qiáng)制裁定權(quán)在不受制約的情況下確實(shí)易于濫用而導(dǎo)致侵權(quán)，權(quán)利受害者往往對侵權(quán)表現(xiàn)出相應(yīng)的回應(yīng)以避免侵害。若無裁定救濟(jì)，受害人積極或消極的回應(yīng)性行為必然表現(xiàn)為“私力救濟(jì)"。很可能造成程序上不安定因素的產(chǎn)生而影響裁定的順利進(jìn)行。由于“私力救濟(jì)"的不可預(yù)見性，很可能將裁定中的爭議事項(xiàng)升級為社會沖突，現(xiàn)實(shí)存在大量的涉法上訪案件便是實(shí)證，會給正常的社會秩序造成危害。因此，必須從制度的角度規(guī)范裁定當(dāng)事人及利害關(guān)系人的救濟(jì)方法與救濟(jì)行為，維護(hù)裁定程序的安定，預(yù)防社會沖突。

(三)選題意義

法具有公正、效率、效益、自由、秩序等若干價值。從總體上來說法應(yīng)當(dāng)是這些價值的完美結(jié)合，但就具體部門法而言價值追求會有所側(cè)重。民事審判程序功能是確認(rèn)權(quán)利、定紛止?fàn)?、以公正為其價值所向。民事裁定程序功能不是在于確認(rèn)權(quán)利，解決糾紛，而在于實(shí)現(xiàn)執(zhí)行依據(jù)所確認(rèn)的權(quán)利。如何實(shí)現(xiàn)執(zhí)行依據(jù)所確認(rèn)的權(quán)利，是民事執(zhí)行程序的根本任務(wù)之所在，其價值取向應(yīng)當(dāng)為效率。所以，有人認(rèn)為效率是執(zhí)行的第一價值取向。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)高效執(zhí)行并不能否定執(zhí)行對公正的追求，公平與正義一直是人類社會追求的永恒主題，如果說司法是維護(hù)社會公平與正義的最后一道防線，那么民事執(zhí)行就是維護(hù)司法公正的最后一道防線。因此，公正也是民事執(zhí)行程序的基本價值取向之一，只不過在執(zhí)行程序中更加側(cè)重于效率而已。

由于民事裁定強(qiáng)制性以及效率的內(nèi)在要求，決定了執(zhí)行措施必須迅速及時，所以執(zhí)行時只能就裁定依據(jù)的外表加以判斷。裁定程序具有侵害當(dāng)事人和案外人實(shí)體權(quán)利的特點(diǎn)。裁定工作所追求的效率與公正地保護(hù)當(dāng)事人案外人合法權(quán)益之間必然存在沖突。裁定瑕疵即沖突產(chǎn)物。但是效率是以公正為邊界，效率如超越公正邊界，只是速度。民事裁定救濟(jì)程序作為執(zhí)行程序中糾正瑕疵裁定行為和排解有關(guān)利害關(guān)系人之間權(quán)利、義務(wù)糾紛的程序裝置，首先對瑕疵裁定行為予以糾正，保護(hù)執(zhí)行當(dāng)事人和利害關(guān)系人的合法權(quán)益不受侵害，促使執(zhí)行機(jī)關(guān)依法、合理執(zhí)行。即糾偏和救濟(jì)雙重職能。其次，對裁定過程中出現(xiàn)的爭議和糾紛進(jìn)行解決，包括程序爭議及實(shí)體爭議，依法排除執(zhí)行程序的障礙，確保執(zhí)行順利進(jìn)行。最后，促進(jìn)司法公正，提高人們對司法的信賴度。民事執(zhí)行救濟(jì)程序價值取向仍在于富于效率地實(shí)現(xiàn)對公正的追求，在效率與公正辨證關(guān)系上，對公正則應(yīng)當(dāng)更為側(cè)重。民事裁定救濟(jì)程序的公正包括程序公正與實(shí)體公正，必須堅(jiān)持法官中立、當(dāng)事人平等、程序參與、程序公開，保障執(zhí)行人員及裁定法官獨(dú)立審查、審理裁定程序中出現(xiàn)的違法和不當(dāng)裁定行為，保障當(dāng)事人救濟(jì)權(quán)的行使不受貶損和壓制，保障民事裁定救濟(jì)體系的完備，保障法官準(zhǔn)確認(rèn)定事實(shí)和正確適用法律。而在程序效率方面則應(yīng)當(dāng)盡量縮短民事執(zhí)行救濟(jì)周期，簡化民事執(zhí)行救濟(jì)程序，提高救濟(jì)的效率，保障當(dāng)事人及時獲得執(zhí)行救濟(jì)。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及評述

截止到2010年底，我國對民事裁判救濟(jì)機(jī)制問題的研究是零散雜亂的，很多學(xué)者側(cè)重于對我國立法上規(guī)定的裁定補(bǔ)正程序的研究，從適用范圍、權(quán)力保護(hù)、缺陷彌補(bǔ)等入手，提出設(shè)想，完善裁定補(bǔ)正的具體程序。有的學(xué)者則從脫漏判決的現(xiàn)行救濟(jì)機(jī)制入手，分析該機(jī)制的缺陷，提出應(yīng)然的救濟(jì)機(jī)制。就筆者掌握的資料，我國學(xué)者借鑒西方國家的立法規(guī)定，開始對民事裁判瑕疵救濟(jì)機(jī)制進(jìn)行整體性的研究。主要有：2004年邵明在《人民法院報》發(fā)表的《民事判決更正要論》；2008年陳曉君在《法律適用》一書中發(fā)表的《缺陷的彌補(bǔ)與權(quán)力的補(bǔ)充救濟(jì)一民事裁判瑕疵的補(bǔ)正程序》：2009年占善剛在《法商研究》一書中發(fā)表的《我國民事判決脫漏應(yīng)然救濟(jì)探究》。還有學(xué)者注重對民事裁判瑕疵問題的研究，界定民事裁判的內(nèi)涵以及種類。若是對民事裁判瑕疵的內(nèi)涵以及種類形成相對統(tǒng)一的觀點(diǎn)，對于其相應(yīng)的救濟(jì)機(jī)制的研究也會變得簡單許多。各理論學(xué)者的觀點(diǎn)可說是真知灼見，為這一問題的研究提供的珍貴的資料，學(xué)者們的研究針對的是某一種救濟(jì)程序，并非整體的救濟(jì)機(jī)制。

國內(nèi)學(xué)者早在1994年，就提出我國訴訟保全制度在對象上的不完善，建議將行為納入訴訟救濟(jì)的范圍，而對訴訟保全進(jìn)行簡介評析的文章就更多。另外，也有些學(xué)者對我國民事訴訟體系中財產(chǎn)救濟(jì)和先予執(zhí)行制度進(jìn)行分析和評價，并對之提出完善的構(gòu)想。隨著我國加入世貿(mào)組織，我國在制訂《海事訴訟特別程序法》和修訂知識產(chǎn)權(quán)法(專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等)時均引入了與國外相關(guān)法律中類似的法律制度，如海事強(qiáng)制令和訴前臨時措施的建立。理論界也對立法上的新變化做了很多探討，如：《論知識產(chǎn)權(quán)訴訟中的禁令制度》(張成立，《佳木斯大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報》2003年第5期)、《美國禁令制度研究——兼評我國知識產(chǎn)權(quán)訴訟中臨時禁令制度》(李瀾，《科技與法律》2003年第2期)、《淺析海事強(qiáng)帶憐與瑪瑞瓦禁令的異同》(趙彤)、《美國商業(yè)秘密法中的禁令救濟(jì)》(彭學(xué)龍，中國私法網(wǎng))等。歸納起來，對如何完善我國民事訴訟中臨時性救濟(jì)措施，目前主要有以下幾種觀點(diǎn)：一是在保持現(xiàn)有的財產(chǎn)救濟(jì)和先予執(zhí)行不變的基礎(chǔ)上，確立行為救濟(jì)制度，使之與前兩者成為并行不悖的制度；二是以臨時性救濟(jì)措施的直接目的為標(biāo)準(zhǔn)將民訴中臨時性救濟(jì)措施劃分為兩種類型，保全性措施和暫時狀態(tài)方面的措施，三是將海事訴訟中的強(qiáng)制令引入—般民事訴訟中，同時確立財產(chǎn)保全、行為保全、強(qiáng)制令和先行給付幾種并行的制度。

三、研究思路和方法，研究工作方案和進(jìn)度計(jì)劃

(一)研究思路

第一章選擇了民事裁定的涵義、功能以及民事裁定的類型等三個基本問題進(jìn)行闡釋。首先，通過對我國民事裁定概念的歷史追溯和世界其他國家及地區(qū)的相關(guān)規(guī)定介紹，厘清民事裁定概念的法律涵義，為下文對民事裁定救濟(jì)制度的論述做好鋪墊。其后，簡要分析我國民事裁定本身所具有的重要功能，如保證國家法律、法規(guī)的具體實(shí)施、保證訴訟順利進(jìn)行等等。最后，就我國民事裁定的類型進(jìn)行了詳盡的介紹，為在后文詳細(xì)闡述我國民事裁定救濟(jì)制度打下基礎(chǔ)。

第二章是對民事裁定救濟(jì)制度的概述，通過對民事裁定救濟(jì)制度的概念、特征以及內(nèi)在機(jī)理的闡述，剖析我國民事裁定救濟(jì)制度中存在的問題：法院時常隨意運(yùn)用判決或裁定、裁判類型適用比較混亂，注重判決的效力、缺乏對裁定效力的應(yīng)有尊重等等。同時，以我國現(xiàn)行民事訴訟法對民事裁定救濟(jì)方式的規(guī)定為基礎(chǔ)，對民事裁定救濟(jì)途徑進(jìn)行了分類，即復(fù)議、上訴審以及再審。

第三章是對我國民事裁定救濟(jì)制度中存在的問題以及如何完善進(jìn)行了完整論述，本章緊密承接第二章內(nèi)容，對民事裁定救濟(jì)從復(fù)議、二審上訴、再審制度三種制度上分別加以剖析。在民事裁定復(fù)議制度中，主要論述了民事裁定復(fù)議的缺陷以及完善。在民事裁定上訴審程序中，不僅闡述了我國民事裁定二審上訴程序的目的以及法理基礎(chǔ)，還對英美法系、大陸法系以及我國臺灣地區(qū)民事裁定二審上訴制度進(jìn)行了介紹，在對上述立法例有較為全面了解的基礎(chǔ)上，闡述我國民事裁定二審上訴制度的弊端及其完善措施。民事裁定再審制度是程序完善的基礎(chǔ)，其后以我國民事訴訟法對民事裁定再審的規(guī)定為線索展開對民事裁定再審問題的研討，討論的焦點(diǎn)集中在于我國民事裁定再審程序中的弊端及其完善。

(二)研究的方法

1.文獻(xiàn)查閱法。運(yùn)用文獻(xiàn)法，查閱相關(guān)文獻(xiàn)資料，對已有的研究成果進(jìn)行梳理。

2.比較分析法。運(yùn)用比較分析的方法，對有關(guān)民事裁定救濟(jì)進(jìn)行比較分析，指出民事裁定救濟(jì)對現(xiàn)實(shí)社會的意義和局限性。

3.理論聯(lián)系實(shí)際的方法。在民事裁定救濟(jì)理論做較為系統(tǒng)、全面研究的基礎(chǔ)上，把民事裁定救濟(jì)置于社會背景下，對其理論本身的價值做探討，來確證其民事裁定救濟(jì)在現(xiàn)實(shí)社會的應(yīng)用中存在的合理性和價值意義。

(三)研究的進(jìn)程

1.20XX年8月——20XX年2月，查閱文獻(xiàn)，收集資料。

2.20XX年3月——20XX年5月，撰寫開題報告，并參加開題。

3.20XX年6月——20XX年12月，完成論文初稿。

4.20XX年1月——20XX年3月，修改論文，完成論文第二稿。

5.20XX年4月——20XX年5月，論文定稿，并參加答辯。

四、前期研究基礎(chǔ)及主要參考文獻(xiàn)

(一)前期研究基礎(chǔ)

本文以民事裁定救濟(jì)的目的及意義為切入點(diǎn)，分析了民事裁定救濟(jì)的涵義、分類、存在的原因以及效力。機(jī)制問題上的缺陷，并針對筆者界定的民事裁判瑕疵完善相應(yīng)的救濟(jì)機(jī)制。民事裁定是人民法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定的程序，運(yùn)用國家強(qiáng)制力依法采取裁定措施，強(qiáng)制負(fù)有裁定義務(wù)的公民、法人或其他組織完成一定義務(wù)，實(shí)現(xiàn)裁定權(quán)利人權(quán)利的司法活動。執(zhí)行程序的職權(quán)性和強(qiáng)制性決定了債務(wù)人必須容忍并服從裁定行為。

(二)主要參考文獻(xiàn)

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[6]李霞：《論執(zhí)行救濟(jì)制度及其重塑》，濟(jì)南大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)2002年第l期。

[7]童兆洪、林翔榮：《民事執(zhí)行救濟(jì)制度芻論》，比較法研究2002年03期。

[8]金瑞林.環(huán)境侵權(quán)與民事救濟(jì)～兼論環(huán)境立法中存在的問題.中國環(huán)境科學(xué)[J]，1997第3期：38頁.

[9]邱聰智.公害與環(huán)境權(quán).載臺灣：法學(xué)評論[J]，第42卷第1期：58頁.

[10]陳泉生.環(huán)境侵害及其救濟(jì).中國社會科學(xué)[J]，1992年第4期：76頁.

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[12]溫世揚(yáng)、廖煥國.論物權(quán)的民法保護(hù)之范式——以物上請求權(quán)與侵權(quán)請求權(quán)為中心考察.中南大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)[J]，2004年第1期：28頁.

[13]趙梅生：《關(guān)于專利侵權(quán)救濟(jì)的國際比較分析載學(xué)術(shù)研究》2004年第11期.3.優(yōu)秀碩博士畢業(yè)論文

[1]劉潤發(fā).論環(huán)境侵權(quán)及其救濟(jì)[D]，中南林學(xué)院碩士畢業(yè)論文.2003年6月，23頁.

[2]錢怡：<論專利侵權(quán)救濟(jì)中的臨時禁令制度》，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)碩士學(xué)位論文，2003年。

五、擬解決的主要問題、研究的主要內(nèi)容

(一)擬解決的主要問題

本文通過對民事執(zhí)行、民事執(zhí)行權(quán)以及民事執(zhí)行救濟(jì)的相關(guān)理論研究，借鑒國外及我國臺灣地區(qū)相關(guān)執(zhí)行救濟(jì)制度的經(jīng)驗(yàn)，分析我國執(zhí)行救濟(jì)方面存在的缺陷，在此基礎(chǔ)上，提出完善我國民事執(zhí)行救濟(jì)制度的措施。

(二)本文論文擬研究的主要內(nèi)容

民事裁定救濟(jì)制度是民事訴訟制度的基本設(shè)計(jì)之一，是民事訴訟的有機(jī)組成部分，其在民事訴訟制度中的重要地位決定了對之進(jìn)行研究的必要性和有用性。通過分析民事裁定救濟(jì)的基本理論，對其的價值、分類、存在原因以及效力進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，借鑒日本、德國、法國和我國臺灣地區(qū)民事裁定救濟(jì)制度的成功經(jīng)驗(yàn)，從民事裁定基本內(nèi)涵出發(fā)，提出我國現(xiàn)行民事裁定救濟(jì)制度的不足，從而以程序性裁定救濟(jì)和實(shí)體性裁定救濟(jì)提出了相對的應(yīng)對措施，并對其予以完善，是本文的研究的主要內(nèi)容。

六、重點(diǎn)難點(diǎn)、主要觀點(diǎn)及創(chuàng)新之處

本文在研究梳理民事裁定救濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，對民事裁定其救濟(jì)對社會的現(xiàn)實(shí)意義等進(jìn)行整合和進(jìn)一步的歸納。

1.研究的重點(diǎn)

本文力圖在充分和合理借鑒中外有關(guān)對民事裁定救濟(jì)問題研究的理論成果的基礎(chǔ)上，對民事裁定救濟(jì)思想所包括的內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)闡述，從民事裁定救濟(jì)理論的域外考察的分析論述中，對民事裁定救濟(jì)在日本、德國、法國以及我國的臺灣的救濟(jì)進(jìn)行了剖析總結(jié)，這是本文所研究的重點(diǎn)。

2.研究的難點(diǎn)

我國民事裁定救濟(jì)的缺陷不足是本文研究的難點(diǎn)。

3.研究的創(chuàng)新點(diǎn)

通過對民事裁定救濟(jì)的解讀，為解決國內(nèi)外社會現(xiàn)實(shí)問題，探尋民事裁定救濟(jì)實(shí)際應(yīng)用中的措施。

七、論文寫作提綱

擬論文題目：民事裁定救濟(jì)的研究

導(dǎo)論

(一)民事裁定救濟(jì)的目的及意義

1.民事裁定救濟(jì)的目的

2.民事裁定救濟(jì)的意義

(二)我國民事裁定救濟(jì)的特征

(三)民事裁定救濟(jì)的研究現(xiàn)狀

1.國際上對民事裁定救濟(jì)的研究現(xiàn)狀

2.國內(nèi)對民事裁定救濟(jì)的研究現(xiàn)狀

(四)本文的基本思路

第一章民事裁定救濟(jì)的基本理論

(一)民事裁定救濟(jì)的內(nèi)涵與價值

(二)民事裁定救濟(jì)的分類

(三)民事裁定救濟(jì)的存在原因

(四)民事裁定救濟(jì)的效力

第二章民事裁定救濟(jì)的域外考察

(一)日本民事裁定救濟(jì)

(二)德國民事裁定救濟(jì)

(三)法國民事裁定救濟(jì)

(四)臺灣民事裁定救濟(jì)

第三章我國民事裁定救濟(jì)的的缺陷及構(gòu)建措施

(一)我國民事裁定救濟(jì)的的缺陷

1.缺少債務(wù)人救濟(jì)

2.缺乏案外人執(zhí)行異議制度

3.民事裁定過程中沒有全面的程序保障

(二)構(gòu)建我國民事裁定救濟(jì)的措施

1.程序性裁定救濟(jì)

2.實(shí)體性裁定救濟(jì)

結(jié)語

參考文獻(xiàn)

致謝

淺談本科畢業(yè)論文的開題報告

大學(xué)本科畢業(yè)論文是培養(yǎng)本科生創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的有機(jī)環(huán)節(jié)，是大學(xué)本科生今后就讀研究生、從事科研工作的前期訓(xùn)練。開題報告是本科生畢業(yè)論文寫作中必不可少的重要環(huán)節(jié)，在畢業(yè)論文寫作中舉足輕重。筆者擬就大學(xué)本科畢業(yè)論文開題報告的撰寫和答辯問題進(jìn)行探討。

一、開題報告的含義

本科畢業(yè)論文的開題報告是大學(xué)本科生在完成文獻(xiàn)調(diào)研(文獻(xiàn)資料的收集與文獻(xiàn)綜述的撰寫)后寫成的關(guān)于畢業(yè)論文選題與如何實(shí)施的論述性報告，是開題者對畢業(yè)論文課題的一種文字說明材料。開題報告主要說明選題應(yīng)該進(jìn)行研究，自己有條件進(jìn)行研究以及準(zhǔn)備如何開展研究等問題。本科生作開題報告的時間一般在第七個學(xué)期末或者第八個學(xué)期初，即基礎(chǔ)課程學(xué)習(xí)完成之后，研究工作實(shí)施之前。開題報告一般為表格式，它把要報告的每一項(xiàng)內(nèi)容轉(zhuǎn)換成相應(yīng)的欄目，便于評審者一目了然，把握要點(diǎn)。

二、開題報告的意義

本科生畢業(yè)論文的開題報告一般沒有碩博研究生開題報告要求嚴(yán)格，在深度和廣度上也小于科研課題的開題報告。本科生畢業(yè)論文開題報告的主要意義在于使大學(xué)生通過畢業(yè)論文的開題，熟悉科研工作的一般步驟、流程和解決科研課題的思路與方法。同時，在本科畢業(yè)論文的形成過程中，畢業(yè)論文的開題報告是提高畢業(yè)論文選題質(zhì)量和水平的重要環(huán)節(jié)。開題者可以通過開題報告把對課題的認(rèn)識和想法加以整理、概括、提煉，并通過開題報告的答辯明晰解決課題的思路，糾正一些可能錯誤的方法，以使具體的研究目標(biāo)更加明確，解決的方案更加切實(shí)可行。

三、開題報告的內(nèi)容

開題報告的主要內(nèi)容一般包括選題的目的和意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述、選題研究內(nèi)容、選題研究技術(shù)路線、研究方法和要解決的關(guān)鍵問題、調(diào)研計(jì)劃及主要參考文獻(xiàn)。由于開題報告主要體現(xiàn)論文的構(gòu)思和寫作的大致思路，因而篇幅不必過長，一般以2000字左右為宜，但要側(cè)重把計(jì)劃研究課題的題目、研究的大致思路、擬解決的關(guān)鍵問題等說清楚。

1.選題目的和意義

選題目的和意義就是為什么要研究這個課題？研究這個課題的主要作用是什么？有什么理論價值或應(yīng)用價值？其主要內(nèi)容包括研究的有關(guān)歷史背景，指出目前研究中存在的不足或現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中存在這個問題，有研究的必要性。要寫得具體、精煉，有針對性，不能漫無邊際地空喊口號。

2.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述

這一部分內(nèi)容的寫法與畢業(yè)論文的文獻(xiàn)綜述大致相同，但更加精煉。一般包括引言、正文和總結(jié)三部分。

3.選題研究內(nèi)容

基本內(nèi)容一般包括研究的對象和問題，主要介紹與課題研究有關(guān)的基本基礎(chǔ)理論以及研究內(nèi)容的確定。重點(diǎn)寫研究過程中的主要理論、方法和需要解決的問題，可以包括對解決問題的一些假想或構(gòu)思，可以問句的形式進(jìn)行陳述。

4.選題研究技術(shù)路線、研究方法和需解決的關(guān)鍵問題

“研究的技術(shù)路線”主要涉及研究中需要的一些基礎(chǔ)理論，包括收集的文獻(xiàn)中的一些論點(diǎn)或論據(jù)；“研究方法”一般指歸納、分析、證明、觀察法、調(diào)查法、實(shí)驗(yàn)法、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法等方法，確定研究方法時要敘述清楚“做些什么”和“怎樣做”；“擬解決的關(guān)鍵問題”就是論文主要解決的問題，是開題者對需要解決的問題的構(gòu)思。

5.調(diào)研計(jì)劃及主要參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)一般應(yīng)以文獻(xiàn)綜述部分所引用的第一手資料為主，以創(chuàng)新性強(qiáng)、可信度高、科學(xué)性強(qiáng)的核心期刊文獻(xiàn)為主，且一般要引用新文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)相對來說容易反映選題的研究最新進(jìn)展和爭論焦點(diǎn)。參考文獻(xiàn)格式的寫法可參照一般正式發(fā)表的學(xué)術(shù)期刊上的格式來寫。

調(diào)研計(jì)劃中，方案的制定要做到切實(shí)可行，操作性強(qiáng)。因?yàn)楸究飘厴I(yè)論文寫作的周期偏短，在這一部分一般不提倡難度較大的調(diào)研方案。相反，一些電子文獻(xiàn)的查找、簡單的實(shí)驗(yàn)或就某個問題的問卷調(diào)查，這些方案都是可行的。

四、開題報告的答辯

關(guān)于開題報告的答辯，研究生的答辯時間一般是一個小時。由于每個教師指導(dǎo)的本科生較多，同時其要求沒有研究生的標(biāo)準(zhǔn)高，因此本科生畢業(yè)論文開題答辯的時間較短，一般是陳述10分鐘，然后評委提問和學(xué)生回答問題約10—20分鐘。因此，文獻(xiàn)綜述部分宜精煉，不能為求全面而掩蓋了綜述的重點(diǎn)；同時，應(yīng)該把報告陳述的重點(diǎn)放在擬研究的內(nèi)容或關(guān)鍵問題上，并在陳述時對擬研究的內(nèi)容進(jìn)行必要的闡述，盡量解釋內(nèi)容的含義，以及自己對此的觀點(diǎn)或打算著手解決的構(gòu)思，使人容易明白研究方案的可行性和創(chuàng)新性。另外，在評委提問過程中，要注意傾聽，認(rèn)真思考，對不能回答的問題最好明確表示不懂，不能糊弄評委。要認(rèn)識答辯的目的，答辯不是為了蒙混過關(guān)，而是通過答辯，從評委提出的問題和建議中明白研究問題的關(guān)鍵所在，從而使課題的研究思路和方法受到啟發(fā)。

五、開題報告中應(yīng)注意的問題

一般來講，學(xué)生在寫開題報告時，往往只是知道開題報告要填寫的表格及需要填寫的內(nèi)容，但難有一個可以參考的范例。所以，在寫作中仍然有許多需要注意的問題。

1.文獻(xiàn)綜述部分力求精練

簡要介紹選題所涉及的主要概念、歷史背景、研究現(xiàn)狀和主要存在的問題，切忌長篇大論。關(guān)于這一部分的寫作，很多同學(xué)常常是將文獻(xiàn)綜述的內(nèi)容直接粘貼到開題報告中來，沖淡了開題報告的主題。正如前面所述，開題報告的重點(diǎn)應(yīng)放在陳述擬研究的內(nèi)容上而不是陳述文獻(xiàn)綜述。因此，這一部分的寫作其實(shí)是單獨(dú)文獻(xiàn)綜述的“綜述”，即濃縮或提煉。另外，學(xué)生在寫作中，要注意一些敘述的術(shù)語表達(dá)。例如，許多學(xué)生往往在開題報告中作如下的敘述：“本文主要對……問題進(jìn)行了……研究”。須知，開題報告是在畢業(yè)論文形成之前就要寫的，而文章還沒有形成，因此建議改成“本選題主要對……問題進(jìn)行……研究”。

2.擬解決的關(guān)鍵問題部分，在寫作中要簡短醒目，敘述清楚

很多學(xué)生在寫作此部分時，常常敘述得很多，而一些常識性的問題也成了其研究的關(guān)鍵問題。有同學(xué)在寫作時，把一些概念的定義也作為研究關(guān)鍵問題，給人一個無論什么問題都是關(guān)鍵問題的感覺。關(guān)鍵問題一般應(yīng)是解決問題的突破點(diǎn)，在這部分要把關(guān)鍵問題和選題用到的基礎(chǔ)理論分清楚。

3.關(guān)于開題答辯進(jìn)行中的問題

為了使評委能對開題有一個比較詳細(xì)的了解，在開題時最好能用幻燈片進(jìn)行演示。在演示時，應(yīng)重點(diǎn)展示研究的思路和擬解決的關(guān)鍵問題，必要的時候可以邊展示邊口頭闡述，以便評委能對方案的可行性有一個較好的把握。

4.關(guān)于開題答辯之后的問題

這一部分往往被大家所忽略，很多學(xué)生只重視開題答辯之前和進(jìn)行過程中的準(zhǔn)備工作，而對開題答辯之后的工作則極不重視，把開題報告當(dāng)成了一種“期末考試”，答辯完畢后就不再考慮開題報告的問題了。實(shí)際上，開題答辯是對選題是否恰當(dāng)、研究能否如期進(jìn)行的一個初步檢測，在答辯過程中，答辯評委往往會提許多不曾想到的問題，糾正一些可能錯誤的認(rèn)識，幫助同學(xué)們理清解決問題的思路。答辯完畢后，應(yīng)該根據(jù)答辯情況，再次修改開題報告，有時甚至可能要重新選題，并且將答辯時的一些思想貫徹到今后畢業(yè)論文的寫作中去。

篇6

“協(xié)同教育系統(tǒng)”是利用現(xiàn)代信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)家庭與學(xué)?？旖荨?shí)時溝通的教育網(wǎng)絡(luò)平臺。是一套可以有效解決老師和家長之間溝通，幫助孩子健康成長的、集先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù)和無線通信技術(shù)于一體的信息交流系統(tǒng)。他可以讓家長每天都能了解到自己孩子在學(xué)校的情況，也可以讓家長隨時、隨地的向老師提出建議或反映孩子在家里的表現(xiàn)。他充分調(diào)動社會教育資源，利用現(xiàn)代信息技術(shù)架起學(xué)校、家庭之間實(shí)時、快捷、有效溝通的橋梁，形成社會、學(xué)校、家庭和諧共育的局面，促進(jìn)學(xué)生健康成長。

自從互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用以來，信息化管理得到了很大的發(fā)展，利用網(wǎng)站各種信息快捷、方便、全面，全校統(tǒng)一的辦公平臺改版后更加規(guī)范了學(xué)校信息化管理的方式，學(xué)校正在更換的圖書館管理系統(tǒng)方便學(xué)生查詢而且增強(qiáng)了與其他院校之間的交流實(shí)現(xiàn)館際互借。信息化管理手段的廣泛應(yīng)用無疑給我校的發(fā)展提供了基礎(chǔ)平臺，提高工作效率，充分展示我校作為軟件學(xué)院的優(yōu)勢。

隨著學(xué)校規(guī)模的不斷擴(kuò)大，學(xué)生數(shù)量急劇增加，有關(guān)學(xué)生的各種信息量也成倍增長，這就對學(xué)校的管理帶來很大的困難，面對龐大的信息量，就需要有專門的信息管理系統(tǒng)來提高管理工作的效率。通過這樣的系統(tǒng)可以做到信息的規(guī)范管理、科學(xué)統(tǒng)計(jì)和快速的查詢，從而減少管理方面的工作量。

對于老師而言，由于工作性質(zhì)和學(xué)校電話數(shù)量的限制，家長只能在老師休息時間才能找到老師，于是不可避免地造成老師在家中接聽家長的電話，形成一種打擾，造成老師諸多不便;一位老師要管理幾十名學(xué)生，加之還有繁重的教學(xué)任務(wù)，其時間、精力都有限，因此很難滿足家長們隨時隨地了解到子女在校的情況的愿望;而由于家長工作繁忙，老師也經(jīng)常很難找到家長，不能及時將學(xué)生的在校情況及時反饋給家長，因而難以調(diào)動家長積極配合老師的教育工作。

對于家長而言，多數(shù)時候家長只能在老師休息時間才能找到老師，因而常打電話給老師怕打擾老師休息，但長時間不打電話又無法得知孩子的情況，這讓家長們總處在一種尷尬的境地。因?yàn)楣ぷ魈Γ议L很難定期同老師會面，學(xué)校召開“家長會”往往不能參加，從而失去與老師溝通的機(jī)會。由于缺乏溝通，家長無法了解孩子每天的在校情況(如：放學(xué)時間、課堂表現(xiàn)及心理情況等)、老師個性化的教育輔導(dǎo)(如：作業(yè)輔導(dǎo)、考試安排與學(xué)習(xí)及心理的輔導(dǎo))以及學(xué)校公告等，對于孩子說的“今天沒有家庭作業(yè)”或“因?yàn)檎n外活動所以回來晚了”等情況無從證實(shí)，因此家長很難及時發(fā)現(xiàn)問題并配合老師管理，個性化的家?；咏逃鼰o從開展。

二、研究內(nèi)容(說明課題的具體研究內(nèi)容、獨(dú)創(chuàng)及新穎之處、重點(diǎn)解決的問題、預(yù)期的研究成果)

研究內(nèi)容：

協(xié)同教育系統(tǒng)的主要研究內(nèi)容：

1、通過互聯(lián)網(wǎng)的信息平臺，建立通過學(xué)校教育的實(shí)施者與家庭成員之間的主動交往、反饋信息、優(yōu)勢互補(bǔ)的互動教育模式，力爭達(dá)到家庭教育與學(xué)校教育間的相互協(xié)調(diào)，從而形成學(xué)生成長過程中的最佳外部環(huán)境;

2、促進(jìn)學(xué)校與家長的互動。通過“校家通”形成學(xué)校主動積極地接納家長為合作伙伴，同時以實(shí)際的行動，能讓家長真正介入學(xué)校事務(wù)的合作行動。

3、促進(jìn)家長、教師互動。教師與家長間的通過方便、高效互動的協(xié)同教育平臺進(jìn)行充分溝通，同時提高家長參加學(xué)校管理的積極性;

4、促進(jìn)家長、學(xué)生互動。子女行為的改變與家長行為的調(diào)節(jié)是相互影響的，建立一種學(xué)習(xí)型的家庭是家長、學(xué)生互動中的重要內(nèi)容; 建立以“互動”教育為核心的家長評價、學(xué)校評價和教育行政部門評價體系。隨著社會的發(fā)展，提倡素質(zhì)教育的潮流促使校方、家長越來越關(guān)注學(xué)校、老師、學(xué)生和家長之間的互動配合與協(xié)調(diào)，學(xué)校本身也越來越重視對自身形象的宣傳。

系統(tǒng)所要完成的服務(wù)項(xiàng)目:

1、信息

信息者主要是學(xué)校的老師,接收者為學(xué)生家長。信息可通過短信、網(wǎng)頁等主要形式，信息發(fā)送手段靠教師通過互聯(lián)網(wǎng)登陸系統(tǒng)。信息接受形式為手機(jī)和網(wǎng)頁。

2、信息查詢

家長可以通過互聯(lián)網(wǎng)登錄本系統(tǒng)對自己孩子相關(guān)信息進(jìn)行查詢.查詢內(nèi)容包括:學(xué)科成績,教師點(diǎn)評,考勤信息,學(xué)校信息等等學(xué)生在校表現(xiàn)情況，家長也可以通過短信息訂閱和點(diǎn)播孩子的信息。

3、信息反饋

家長可以通過互聯(lián)網(wǎng)登錄本系統(tǒng)發(fā)表對學(xué)校,教師的想法,要求,意見等,將反饋信息由客服中心錄入系統(tǒng);教師可以通過互聯(lián)網(wǎng)登錄本系統(tǒng)或電子郵件查收回復(fù)家長反饋信息.

4、網(wǎng)上管理 協(xié)同教育系統(tǒng)利用互聯(lián)網(wǎng)，為方便上網(wǎng)的客戶提供了網(wǎng)上查詢功能，學(xué)?？蓱{管理帳號通過專用的超級管理員管理后臺，進(jìn)入校家通系統(tǒng)的互聯(lián)網(wǎng)遠(yuǎn)程管理界面，即可對校家通短信平臺中的信息通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行修改和維護(hù)。在不同的信息欄目中，錄入或修改相應(yīng)的文字資料。即時于互聯(lián)網(wǎng)短信平臺上，把學(xué)校最新的信息傳遞給學(xué)生家長。

5、學(xué)?；蚶蠋熜畔?協(xié)同教育系統(tǒng)將為學(xué)校或老師分配相應(yīng)的用戶帳號和密碼，學(xué)?；蚶蠋熤恍钁{帳號與密碼進(jìn)入校家通系統(tǒng)，即可對學(xué)生信息進(jìn)行分類、維護(hù)和修改用戶密碼等操作;家長可通過帳號與密碼進(jìn)入校家通系統(tǒng)查詢自己孩子的在校信息。

協(xié)同教育系統(tǒng)將為老師建立一個高效的一對多的學(xué)生信息和緩沖平臺，“放大”老師的功能，并使之成為老師、家長間一對一的高效、互動的溝通平臺。

對于群體、單獨(dú)信息，如學(xué)生考試成績、學(xué)生評語、個別學(xué)生家長的重要提示等，老師可輸入相應(yīng)的家長手機(jī)號進(jìn)入單獨(dú)留言;若有相同的信息想要給多位學(xué)生家長發(fā)送，即可選擇建立模板功能給每一位家長發(fā)送留言。

6、學(xué)生家長信息的查詢 學(xué)校、老師可通過系統(tǒng)輸入關(guān)鍵字便可查詢在學(xué)生家長的各類信息。查詢結(jié)果即可直接查看到學(xué)生家長留言。學(xué)生家長的信息方便學(xué)校、老師及時了解家長的意見和建議及學(xué)生在家里的情況。 該系統(tǒng)的建成使用將有效地提高學(xué)校學(xué)生管理工作的效率，使學(xué)校和家長能進(jìn)行有效的溝通，為學(xué)生的管理提供全方面的服務(wù)，同時讓家長也參與到學(xué)校的建設(shè)中來，讓學(xué)校的遠(yuǎn)程教學(xué)不僅僅局限于“教學(xué)”的范疇，也不僅僅局限于學(xué)校與學(xué)校之間的單一方式，基于家校合作、以學(xué)生為本和立體建構(gòu)等理念之上的校家通系統(tǒng)，應(yīng)該可以滿足學(xué)生信息跟蹤、信息反饋，讓家長享受到學(xué)校的教育資源來完成終身學(xué)習(xí)的計(jì)劃等多方面的優(yōu)點(diǎn)。

獨(dú)創(chuàng)及新穎之處

本系統(tǒng)區(qū)別與其他同類系統(tǒng)的創(chuàng)新之處在于：教務(wù)方面的課程安排，考試成績通知;學(xué)費(fèi)催交;招生方面的招生信息，學(xué)校與考生的招生互動，答疑與咨詢;就業(yè)方面的學(xué)生就業(yè)跟蹤調(diào)查，學(xué)生就業(yè)動態(tài)等。

重點(diǎn)解決的問題：

1、 通過短信貓?jiān)O(shè)備或者移動運(yùn)營商短信網(wǎng)關(guān)進(jìn)行短信收發(fā);

2、 在學(xué)校門口安裝讀卡器設(shè)備，連接家校通服務(wù)器，用于學(xué)生到校/離校刷卡，并自動觸發(fā)家校通軟件發(fā)送平安短信;

3、 具備校園局域網(wǎng)的學(xué)?？梢詫⒓倚Ｍǚ?wù)器連接到校園局域網(wǎng)，學(xué)校教員可以直接通過ie瀏覽器訪問家校通軟件并通過短信與家長溝通。

預(yù)期的研究成果：

篇7

碩士研究生畢業(yè)論文開題報告撰寫技巧及范文

2008年08月25日 星期一 上午 08:50

1開題報告格式與開題報告寫作技巧

開題報告是研究生畢業(yè)論文工作的重要環(huán)節(jié)，是指為闡述、審核和確定畢業(yè)論文題目而做的專題書面報告，它是研究生實(shí)施畢業(yè)論文課題研究的前瞻性計(jì)劃和依據(jù)，是監(jiān)督和保證論文質(zhì)量的重要措施，同時也是訓(xùn)練研究生科研能力與學(xué)術(shù)作品撰寫能力的有效的實(shí)踐活動。

《中國青年報》報道:復(fù)旦大學(xué)新聞學(xué)院2002級研究生所做畢業(yè)論文開題報告，僅有不到1/3的博士研究生獲一次性通過，而78位碩士研究生，10人沒獲通過，僅有19人獲一次性通過。這在復(fù)旦大學(xué)乃至于全國研究生教育的歷史上“都很少見”。但據(jù)筆者了解，倘若以嚴(yán)肅的眼光審視目前學(xué)位與研究生教育的論文開題報告工作，可以說，管理部門、導(dǎo)師、研究生三者均不同程度地存在著認(rèn)識不足的問題——視“論文開題報告為走過場”、視“論文開題報告為形式”。除思想上重視不足外，對畢業(yè)設(shè)計(jì)開題報告的撰寫方法缺乏了解也是重要原因之一。鑒于此，筆者結(jié)合自己的管理工作體會，就畢業(yè)論文開題報告的寫法和技巧做一探討。

1.11 畢業(yè)論文選題的原則

畢業(yè)論文選題一般要求滿足以下原則：

①開拓性:前人沒有專門研究過或雖已研究但尚無理想的結(jié)果，有待進(jìn)一步的探討和研究，或是學(xué)術(shù)界有分歧，有必要深入研究探討的問題；

②先進(jìn)性:碩士畢業(yè)論文要有新的見解，博士畢業(yè)論文要做出創(chuàng)造性成果； ③成果的必要性:所選課題應(yīng)有需要背景，針對實(shí)際的和科學(xué)發(fā)展的需要，即應(yīng)有實(shí)際效益或?qū)W術(shù)價值；

④成果的可能性:課題的內(nèi)容要有科學(xué)性，難易程度和工作量要適當(dāng)，充分考慮到在一定時間內(nèi)獲得成果的可能性。

以上要求說明，畢業(yè)論文題目不是給定的，而是研究出來的，只有在對所研究領(lǐng)域的過去、現(xiàn)在的研究資料等信息進(jìn)行全面把握、深入分析的基礎(chǔ)上，才能夠確立滿足以上“四性”要求的選題，從而為完成高質(zhì)量的畢業(yè)論文奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。無論是結(jié)合導(dǎo)師已有科研任務(wù)的選題，還是自選課題，選題之前的“信息積累”與“發(fā)現(xiàn)問題”均是研究生所必須經(jīng)歷的過程，盡管導(dǎo)師已完成了以上過程，但導(dǎo)師并不能替代研究生，這就是研究生學(xué)習(xí)、研究的獨(dú)立性要求。

1.22 開題報告的內(nèi)容與撰寫要求 開題報告的內(nèi)容一般包括：題目、立論依據(jù)(畢業(yè)論文選題的目的與意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀)、研究方案(研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、研究方法、研究過程、擬解決的關(guān)鍵問題及創(chuàng)新點(diǎn))、條件分析(儀器設(shè)備、協(xié)作單位及分工、人員配置)等。

2.1 開題報告——畢業(yè)論文題目

題目是畢業(yè)論文中心思想的高度概括，要求:

①準(zhǔn)確、規(guī)范。要將研究的問題準(zhǔn)確地概括出來，反映出研究的深度和廣度，反映出研究的性質(zhì)，反映出實(shí)驗(yàn)研究的基本要求——處理因素、受試對象及實(shí)驗(yàn)效應(yīng)等。用詞造句要科學(xué)、規(guī)范。

②簡潔。要用盡可能少的文字表達(dá)，一般不得超過20個漢字。

2.2 開題報告——畢業(yè)設(shè)計(jì)立論依據(jù) 開題報告中要考慮：

① 畢業(yè)論文的選題目的與意義，即回答為什么要研究，交代研究的價值及需要背景。一般先談現(xiàn)實(shí)需要——由存在的問題導(dǎo)出研究的實(shí)際意義，然后再談理論及學(xué)術(shù)價值，要求具體、客觀，且具有針對性，注重資料分析基礎(chǔ)，注重時代、地區(qū)或單位發(fā)展的需要，切忌空洞無物的口號。

② 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，即文獻(xiàn)綜述，要以查閱文獻(xiàn)為前提，所查閱的文獻(xiàn)應(yīng)與研究問題相關(guān)，但又不能過于局限。與問題無關(guān)則流散無窮；過于局限又違背了學(xué)科交叉、滲透原則，使視野狹隘，思維窒息。所謂綜述的“綜”即綜合，綜合某一學(xué)科領(lǐng)域在一定時期內(nèi)的研究概況；“述”更多的并不是敘述，而是評述與述評，即要有作者自己的獨(dú)特見解。要注重分析研究，善于發(fā)現(xiàn)問題，突出選題在當(dāng)前研究中的位置、優(yōu)勢及突破點(diǎn)；要摒棄偏見，不引用與導(dǎo)師及本人觀點(diǎn)相悖的觀點(diǎn)是一個明顯的錯誤。綜述的對象，除觀點(diǎn)外，還可以是材料與方法等。 此外，文獻(xiàn)綜述所引用的主要參考文獻(xiàn)應(yīng)予著錄，一方面可以反映作者立論的真實(shí)依據(jù)，另一方面也是對原著者創(chuàng)造性勞動的尊重。

2.3 開題報告——畢業(yè)設(shè)計(jì)研究方案 開題報告中要考慮：

① 研究的目標(biāo)。只有目標(biāo)明確、重點(diǎn)突出，才能保證具體的研究方向，才能排除研究過程中各種因素的干擾。

② 研究的內(nèi)容。要根據(jù)研究目標(biāo)來確定具體的研究內(nèi)容，要求全面、詳實(shí)、周

密，研究內(nèi)容籠統(tǒng)、模糊，甚至把研究目的、意義當(dāng)作內(nèi)容，往往使研究進(jìn)程陷于被動。

③ 研究的方法。選題確立后，最重要的莫過于方法。假如對牛彈琴，不看對象地應(yīng)用方法，錯誤便在所難免，相反，即便是已研究過的課題，只要采取一個新的視角，采用一種新的方法，也常能得出創(chuàng)新的結(jié)論。

④ 研究的過程。整個研究在時間及順序上的安排，要分階段進(jìn)行，對每一階段的起止時間、相應(yīng)的研究內(nèi)容及成果均要有明確的規(guī)定，階段之間不能間斷，以保證研究進(jìn)程的連續(xù)性。

⑤ 擬解決的關(guān)鍵問題。對可能遇到的最主要的、最根本的關(guān)鍵性困難與問題要有準(zhǔn)確、科學(xué)的估計(jì)和判斷，并采取可行的解決方法和措施。

⑥ 創(chuàng)新點(diǎn)。要突出重點(diǎn)，突出所選課題與同類其他研究的不同之處。

2.4 開題報告——畢業(yè)設(shè)計(jì)條件分析

突出儀器設(shè)備等物質(zhì)條件的優(yōu)勢。明確協(xié)作單位及分工，分工要合理，明確各自的工作及職責(zé)，同時又要注意全體人員的密切合作。提倡成立導(dǎo)師組，導(dǎo)師組成員的選擇要充分考慮課題研究的實(shí)際需要，要以知識結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)為依據(jù)。 以上就畢業(yè)論文開題報告之構(gòu)成要素的撰寫進(jìn)行了簡要的介紹。要寫好開題報告，除了掌握必要的開題報告的寫法之外，筆者認(rèn)為，思想上一定高度重視，平時要勤動筆，并善于學(xué)習(xí)借鑒他人開題報告的優(yōu)點(diǎn)。（選自：《浙江中醫(yī)學(xué)院學(xué)報》2004.9，原文：“撰寫研究生開題報告的技巧與方法”作者：張紅） 開題報告寫作規(guī)范

一、 開題報告的寫作應(yīng)包含以下幾方面的內(nèi)容：

1、綜述本課題國內(nèi)外研究動態(tài)，說明選題的依據(jù)和意義；

2、研究的基本內(nèi)容，擬解決的主要問題；

3、研究步驟、方法及措施；

4、研究工作進(jìn)度；

5、主要參考文獻(xiàn)。

二、開題報告的排版要求：

封面為四號宋體，正文為小四號宋體，頁邊距為左3cm，右2.5cm，

上下各2.5cm，標(biāo)準(zhǔn)字間距，標(biāo)準(zhǔn)行間距，頁面統(tǒng)一采用A4紙。

三、開題報告的字?jǐn)?shù)要求：

正文字?jǐn)?shù)不得少于3000字。

設(shè)計(jì)策劃碩士畢業(yè)論文開題報告

一． 簡述

設(shè)計(jì)計(jì)劃學(xué)是一門新興的綜合性邊緣學(xué)科，它研究的是如何保證設(shè)計(jì)的優(yōu)良度和高效性，以及如何指導(dǎo)設(shè)計(jì)的展開。在設(shè)計(jì)需要科學(xué)計(jì)劃這一概念已成為現(xiàn)代設(shè)計(jì)界共識的情況下，我國業(yè)界內(nèi)部對設(shè)計(jì)計(jì)劃學(xué)的認(rèn)識與研究，還沒有跟上設(shè)計(jì)發(fā)展需要的步伐。針對我國設(shè)計(jì)教育現(xiàn)狀，本書將就該學(xué)科的教學(xué)方面，提出一套科學(xué)的行之有效的設(shè)計(jì)計(jì)劃方法。以期為設(shè)計(jì)類學(xué)生深入理解設(shè)計(jì)，更好地掌握設(shè)計(jì)的方法提供必要的指導(dǎo)。

二．學(xué)術(shù)價值分析

1. 選題依據(jù)

計(jì)劃在今天已逐漸成為一門顯學(xué)，大至國家事務(wù)，小至個人日常生活，社會各個領(lǐng)域都離不開計(jì)劃，各類大大小小的成功項(xiàng)目，很大程度上都自覺或不自覺地導(dǎo)入，實(shí)施了相應(yīng)的計(jì)劃活動。計(jì)劃學(xué)的興起是知識經(jīng)濟(jì)時代資源整合化的大勢所趨。而反映到藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)的領(lǐng)域，我們可以發(fā)現(xiàn)，計(jì)劃同樣有極大的發(fā)展空間：如何設(shè)計(jì)，如何保證優(yōu)良的設(shè)計(jì)，這都需要科學(xué)的調(diào)查研究，需要精準(zhǔn)的分析定位，需要詳實(shí)的設(shè)計(jì)依據(jù)，需要合理的組織安排，這些與我們通常理解的形式，風(fēng)格的賦予層面的“設(shè)計(jì)”相異而相成的工作，就是設(shè)計(jì)計(jì)劃的內(nèi)容。而如何正確進(jìn)行設(shè)計(jì)計(jì)劃，存在著一個方法論的問題。在學(xué)科間的交叉融合成為當(dāng)前學(xué)術(shù)主流的大環(huán)境下，設(shè)計(jì)計(jì)劃應(yīng)該可以打通各設(shè)計(jì)專業(yè)間的藩籬，為取得成功的設(shè)計(jì)提供行之有效的方法上的支持。

在設(shè)計(jì)先進(jìn)國家，對設(shè)計(jì)計(jì)劃方面已有一定程度的研究。尤其在設(shè)計(jì)方法研究方面，已取得比較成熟的結(jié)果，出現(xiàn)了一些有效的方法，如技術(shù)預(yù)測法，科學(xué)類比法，系統(tǒng)分析設(shè)計(jì)法，創(chuàng)造性設(shè)計(jì)法，邏輯設(shè)計(jì)法，信號分析法，相似設(shè)計(jì)法，模擬設(shè)計(jì)法，有限元法，優(yōu)化設(shè)計(jì)法，可靠性設(shè)計(jì)法，動態(tài)分析設(shè)計(jì)法，模糊設(shè)計(jì)法等。這些方法側(cè)重于不同的專業(yè)設(shè)計(jì)方向，而設(shè)計(jì)計(jì)劃面臨不同設(shè)計(jì)專業(yè)，更需要的是一種整合的靈活的解決問題的計(jì)劃方法。這就需要我們針對計(jì)劃自身的學(xué)科特點(diǎn)，從現(xiàn)有的成型的方法群中進(jìn)行提煉，總結(jié)出一套適應(yīng)現(xiàn)在情況的設(shè)計(jì)計(jì)劃方法來。

2. 創(chuàng)新性及難度

本文將參考管理決策方法與相關(guān)設(shè)計(jì)方法研究的成果, 試圖尋找一套對于我國設(shè)計(jì)師來說，明確可行的跨專業(yè)設(shè)計(jì)計(jì)劃的方法體系。

本文致力于從簡明實(shí)效的角度，為設(shè)計(jì)計(jì)劃人員提供易于操控，而且便于和各個專業(yè)設(shè)計(jì)師進(jìn)行溝通、交流的方法。要求該方法不僅對專業(yè)設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的計(jì)劃環(huán)節(jié)

有用，對個體設(shè)計(jì)人員的的設(shè)計(jì)工作也應(yīng)具有指導(dǎo)作用。這就需要針對我國設(shè)計(jì)現(xiàn)狀，從國內(nèi)外各學(xué)科領(lǐng)域名目眾多的相關(guān)方法中進(jìn)行精心挑選，合理安排，科學(xué)綜合的處理，創(chuàng)造出一套高效的計(jì)劃方法來。雖然國外的相關(guān)成果業(yè)已成熟，但如何在眾多不同側(cè)重角度的方法中總結(jié)出理想的計(jì)劃方法，需要我們對所有已知方法深入地認(rèn)識和理解，同時明了我們設(shè)計(jì)各專業(yè)的工作規(guī)律，以期做到跨專業(yè)的有效性。

本文具有一定的難度。首先在對計(jì)劃的理論性分析與研究中，需要樹立對計(jì)劃的正確理解與認(rèn)識，進(jìn)而廓清設(shè)計(jì)計(jì)劃的概念。接著將在設(shè)計(jì)計(jì)劃方法論層面的研究上，對設(shè)計(jì)計(jì)劃及其方法論進(jìn)一步闡述。鑒于國內(nèi)現(xiàn)在并沒有對設(shè)計(jì)計(jì)劃有深入的的系統(tǒng)的研究，該書內(nèi)容基本上屬此方面問題的首次討論，面臨著缺乏大量相關(guān)經(jīng)驗(yàn)及理論借鑒的景況，所以需要作者在目前積累的實(shí)踐性資料和相關(guān)學(xué)科的研究成果中加以總結(jié)與深化。

本文最大的難度在于資料的搜集上，國內(nèi)相關(guān)資料匱乏且本方向的研究缺乏交流的氣候，而由于我院互聯(lián)網(wǎng)情報系統(tǒng)的不完善和出于對技術(shù)保密的考慮，也很難從互聯(lián)網(wǎng)上得到理想的資料。作者只能從書店，圖書館和其他專業(yè)的老師和同學(xué)手中求取所需要的信息。當(dāng)然本研究方向的直接信息是很缺少的，更多是從其它方向的研究成果中搜集所需要的信息資料。方法的研究是一個涉及面很廣的課題，也需要從很多領(lǐng)域進(jìn)行比較分，探索總結(jié)。而從一個學(xué)科到另一個學(xué)科的跳躍性研究，需要迅速轉(zhuǎn)換思維及反復(fù)調(diào)整視點(diǎn)，這也對作者的思維技能，思考方式，學(xué)術(shù)視野及知識積累等方面的研究素質(zhì)提出了很大的挑戰(zhàn)。

3. 研究方案的可行性和合理性

由于國際設(shè)計(jì)交流間的局限和我國設(shè)計(jì)界的特殊情況，尤其是國內(nèi)設(shè)計(jì)教育上的某種封閉性和滯后性，我國業(yè)界對設(shè)計(jì)計(jì)劃方法的認(rèn)知尚不夠深入，還缺乏一套完整的，在教學(xué)和實(shí)踐中簡明且易于操作的設(shè)計(jì)計(jì)劃方法。經(jīng)初步調(diào)查，當(dāng)前學(xué)界內(nèi)僅有的幾本相關(guān)著作，也僅限于對西方某些設(shè)計(jì)方法與程序的簡單的介紹，沒有很專業(yè)地從計(jì)劃的層面進(jìn)行系統(tǒng)闡述，而市場上連篇累牘的相關(guān)書籍主要是從市場營銷和工商管理方面著手，對設(shè)計(jì)類諸專業(yè)的設(shè)計(jì)計(jì)劃，并不具備現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)作用。所以亟待有這么一套專業(yè)性較強(qiáng)的設(shè)計(jì)計(jì)劃方法及其論著出現(xiàn)。在某種程度上，本書的出現(xiàn)將對設(shè)計(jì)計(jì)劃這一門新興學(xué)科，起到填補(bǔ)教學(xué)用書空白的作用。而從技術(shù)的角度而言，本書的完成也有相當(dāng)?shù)目尚行?，在分院近幾年來的設(shè)計(jì)策劃課程的教學(xué)中，已為之積累了大量新鮮的實(shí)踐性，經(jīng)驗(yàn)性資料。而分院的教育架構(gòu)，亦為這個跨專業(yè)的研究項(xiàng)目做好了充分的人力物力資源上的準(zhǔn)備。

4．預(yù)期成果

本書預(yù)期字?jǐn)?shù)為12萬字，分為理論與方法兩大版，僅闡述設(shè)計(jì)計(jì)劃的相關(guān)內(nèi)容，更重要是推出設(shè)計(jì)計(jì)劃的概念與方法。所涉及范圍主要包括管理學(xué)，決策學(xué)，認(rèn)識論，方法論，創(chuàng)造學(xué)，心理學(xué)，行為組織學(xué)，人類學(xué)，社會學(xué)，設(shè)計(jì)學(xué)，史學(xué)等諸多學(xué)科領(lǐng)域，最終將完成一本集科學(xué)有效的方法程序，大量生動案例及實(shí)際操作指導(dǎo)于一身的，具有教學(xué)指導(dǎo)作用的專業(yè)書籍?，F(xiàn)在本書工作已大致完成資料收集階段任務(wù)，在下階段三個月的時間內(nèi)，我將就所收資料進(jìn)行分析總結(jié)，完成方法程序的完善工作。

附一. 全書基本構(gòu)架

設(shè)計(jì)有序---設(shè)計(jì)計(jì)劃學(xué)方法研究

前言

一． 思維的奧秘

1． 神奇教練的解決之道

2． 全腦運(yùn)動---人腦思維的奧秘

3． 理性思維程序化

4． 日常生活中的思維程序

二．設(shè)計(jì)有序

1． 系統(tǒng)設(shè)計(jì)系統(tǒng)---淺析設(shè)計(jì)

2． 設(shè)計(jì)有序---設(shè)計(jì)計(jì)劃學(xué)的興起

a. 設(shè)計(jì)計(jì)劃學(xué)的需要

b. 設(shè)計(jì)計(jì)劃學(xué)的發(fā)展與前景

c. 設(shè)計(jì)計(jì)劃學(xué)的角色

3． 設(shè)計(jì)計(jì)劃方法論

4． Step to step---計(jì)劃的展開（全書之重）

5． 一起來吧（具體案例）

6． 計(jì)劃書

a. 操作方案書的要求

b. 實(shí)施方案書的要求

c. 計(jì)劃書的構(gòu)成

d. 計(jì)劃書的表現(xiàn)技法

7． 十八般武器---計(jì)劃工具介紹

三．計(jì)劃從身邊做起

a. 處處留心皆學(xué)問---以窺視來訓(xùn)練

b. 排除確信無疑的定論

c. 要有追根究底的精神

d. 培養(yǎng)有效運(yùn)用分配時間的能力

后記

附二. 參考書目（僅列二十條）

1．《蘭德決策—機(jī)遇預(yù)測與經(jīng)營決策》/喬迪譯著? —成都：天地出版社，2000，10

2．《麥肯錫理念》/ [美] 埃森?拉塞爾 保羅?弗里嘉著；趙睿等譯? —北京：華夏出版社， 2002，4

6．《企劃書實(shí)用手冊》/ [日] 小泉俊一著；于大德譯? —成都：西南財經(jīng)大學(xué)出版社，2000，

8．

10．《企劃訓(xùn)練入門》/ [日] 悴田進(jìn)一著；李幸紋譯? —臺北：小知堂文化事業(yè)有限公司，1993，11．

11．《設(shè)計(jì)過程與方法》/ [日]沈祝華，米海妹編著? —濟(jì)南：山東美術(shù)出版社，1995，10

47．《創(chuàng)意企劃案》/小管著；? —上海：復(fù)旦大學(xué)出版社， 2002，9

48．《新企劃力：創(chuàng)意思考解決難題的六大能力》/ 郭泰著；? —北京：機(jī)械工業(yè)出版社， 2002，4

50．《創(chuàng)意企劃案》/小管著；? —上海：復(fù)旦大學(xué)出版社， 2002，9

本文具有一定的難度。首先在對計(jì)劃的理論性分析與研究中，需要樹立對計(jì)劃的正確理解與認(rèn)識，進(jìn)而廓清設(shè)計(jì)計(jì)劃的概念。接著將在設(shè)計(jì)計(jì)劃方法論層面的研究上，對設(shè)計(jì)計(jì)劃及其方法論進(jìn)一步闡述。鑒于國內(nèi)現(xiàn)在并沒有對設(shè)計(jì)計(jì)劃有深入的的系統(tǒng)的研究，該書內(nèi)容基本上屬此方面問題的首次討論，面臨著缺乏大量相關(guān)經(jīng)驗(yàn)及理論借鑒的景況，所以需要作者在目前積累的實(shí)踐性資料和相關(guān)學(xué)科的研究成果中加以總結(jié)與深化。

本文最大的難度在于資料的搜集上，國內(nèi)相關(guān)資料匱乏且本方向的研究缺乏交流的氣候，而由于我院互聯(lián)網(wǎng)情報系統(tǒng)的不完善和出于對技術(shù)保密的考慮，也很難從互聯(lián)網(wǎng)上得到理想的資料。作者只能從書店，圖書館和其他專業(yè)的老師和同學(xué)手中求取所需要的信息。當(dāng)然本研究方向的直接信息是很缺少的，更多是從其它方向的研究成果中搜集所需要的信息資料。方法的研究是一個涉及面很廣的課題，也需要從很多領(lǐng)域進(jìn)行比較分，探索總結(jié)。而從一個學(xué)科到另一個學(xué)科的跳躍性研究，需要迅速轉(zhuǎn)換思維及反復(fù)調(diào)整視點(diǎn)，這也對作者的思維技能，思考方式，學(xué)術(shù)視野及知識積累等方面的研究素質(zhì)提出了很大的挑戰(zhàn)。

3. 研究方案的可行性和合理性

由于國際設(shè)計(jì)交流間的局限和我國設(shè)計(jì)界的特殊情況，尤其是國內(nèi)設(shè)計(jì)教育上的某種封閉性和滯后性，我國業(yè)界對設(shè)計(jì)計(jì)劃方法的認(rèn)知尚不夠深入，還缺乏一套完整的，在教學(xué)和實(shí)踐中簡明且易于操作的設(shè)計(jì)計(jì)劃方法。經(jīng)初步調(diào)查，當(dāng)前學(xué)界內(nèi)僅有的幾本相關(guān)著作，也僅限于對西方某些設(shè)計(jì)方法與程序的簡單的介紹，沒有很專業(yè)地從計(jì)劃的層面進(jìn)行系統(tǒng)闡述，而市場上連篇累牘的相關(guān)書籍主要是從市場營銷和工商管理方面著手，對設(shè)計(jì)類諸專業(yè)的設(shè)計(jì)計(jì)劃，并不具備現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)作用。所以亟待有這么一套專業(yè)性較強(qiáng)的設(shè)計(jì)計(jì)劃方法及其論著出現(xiàn)。在某種程度上，本書的出現(xiàn)將對設(shè)計(jì)計(jì)劃這一門新興學(xué)科，起到填補(bǔ)教學(xué)用書空白的作用。而從技術(shù)的角度而言，本書的完成也有相當(dāng)?shù)目尚行?，在分院近幾年來的設(shè)計(jì)策劃課程的教學(xué)中，已為之積累了大量新鮮的實(shí)踐性，經(jīng)驗(yàn)性資料。而分院的教育架構(gòu)，亦為這個跨專業(yè)的研究項(xiàng)目做好了充分的人力物力資源上的準(zhǔn)備。

篇8

一、論文題目

非正式金融法律規(guī)制研究

二、選題意義的研究

作為一種提供資金融通服務(wù)的金融形式，對其加以法律規(guī)制，既是現(xiàn)實(shí)問題，也是理論問題。30余年改革開放，非正式金融支持了中國民營經(jīng)濟(jì)的大力發(fā)展，緩解了農(nóng)村地區(qū)資金的極度匱乏現(xiàn)象，有力地推動了我國的經(jīng)濟(jì)增長。然則，長期以來，非正式金融在中國是個頗有爭議的議題。一方面，作為誘致性制度變遷的結(jié)果，其內(nèi)生性推動了中國民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，間接地推動了中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展；另一方面，長期體制外循環(huán)對社會經(jīng)濟(jì)造成一定負(fù)面影響，影響了國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策的制定與實(shí)施，甚至對正常的金融秩序造成影響。為此，我國政府對于非正式金融的“管制”是較嚴(yán)苛的，但效果并不明顯。

金融危機(jī)之后，全球經(jīng)濟(jì)低迷，歐債危機(jī)持續(xù)不斷，中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)遭遇挫折、國內(nèi)通脹壓力不減、股市樓市財富效應(yīng)暗淡的情況下，大量民間資金流向民間借貸行業(yè)有其必然性，借助民間借貸渠道，眾多求貸無門的中小企業(yè)獲得了寶貴的資金“輸血”。但在實(shí)體經(jīng)濟(jì)盈利低下的情況下，巨額高息的民間借貸，無疑是“一劑飲鴆止渴的毒藥”，浙江“跑路”潮恐是最好的實(shí)證。民間借貸如果演化為純粹的資金炒作，沒有實(shí)體經(jīng)濟(jì)做支撐，那只能是擊鼓傳花的游戲，風(fēng)險終會爆發(fā)。面對如此現(xiàn)狀，正視非正式金融成為必然，對其進(jìn)行必要的法律規(guī)制是當(dāng)務(wù)之急，近年來中央乃至地方相繼對民間借貸這種非正式金融形式及其組織進(jìn)行規(guī)范正是現(xiàn)實(shí)所迫，但就法律規(guī)范本身而言，目前對于非正式金融的規(guī)范位階過低，多集中于部門規(guī)章與司法解釋，這并不能解決中國面臨的民間融資問題。

本文通過分析非正式金融法律規(guī)制的必要性、比較發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家有關(guān)非正式金融法律規(guī)制實(shí)踐，提出中國非正式金融契約治理與監(jiān)管并行的規(guī)制路徑，通過監(jiān)管邊界的設(shè)定，具體設(shè)計(jì)中國非正式金融的法律規(guī)制，以希將非正式金融的風(fēng)險控制在一個可承受范圍內(nèi)，并借此發(fā)揮其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。本文的理論意義在于變消極事后“管制”為積極“法律規(guī)制”和變“堵”為“疏”的理念以及監(jiān)管邊界設(shè)定的思路，全文貫穿著對非正式金融的寬容思想。文章創(chuàng)新之處在于將非正式金融的契約治理機(jī)制與適度監(jiān)管結(jié)合起來，設(shè)定監(jiān)管邊界。

同時將司法系統(tǒng)長期以來在非正式金融發(fā)展中所起的作用加以疏理，對于浙江省通過司法“試錯”來反應(yīng)非正式金融的創(chuàng)新進(jìn)行了深入分析，從而為司法介入非正式金融提供了路徑依賴，即便是在現(xiàn)有非正式金融立法環(huán)境不變的情況下，通過地方司法的改革來適應(yīng)非正式金融不斷創(chuàng)新的路徑也是可行的；司法可以第一位次的解決非正式金融糾紛，如民間借貸糾紛等。全文貫穿著實(shí)證分析方法，并在第四章中就契約治理機(jī)制的論述過程中，對于各種具體非正式金融行為的法律規(guī)制進(jìn)行了具體論述，同時對于非正式金融的監(jiān)管制度進(jìn)行了初步構(gòu)建。非正式金融的研究不僅對于中小企業(yè)融資、民間資本的投資渠道具有一定現(xiàn)實(shí)意義，同時對于中國金融法律制度的完善也具有一定意義，彌補(bǔ)了法學(xué)領(lǐng)域?qū)τ诜钦浇鹑诜梢?guī)制系統(tǒng)研究的不足。

三、課題的基本內(nèi)容

30余年改革開放，中國經(jīng)濟(jì)增長速度創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)史奇跡，其中民營經(jīng)濟(jì)對其做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。然則，民營經(jīng)濟(jì)對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出的貢獻(xiàn)并不足以說明其在正規(guī)金融體系中的地位，其中企業(yè)數(shù)量占比為99%的中小企業(yè)，占GDP比重為55.16%，占全國新增產(chǎn)值比重為74.17%，占社會銷售額比重為58.19%，占稅收比重為46.12%，占出口總額比重為62.13%，占城鎮(zhèn)就業(yè)崗位比重為75%左右。

但只有極小數(shù)的中小企業(yè)可以從正規(guī)銀行類金融機(jī)構(gòu)獲取所需資金，如同KelleeS.Tsai所言，中國經(jīng)濟(jì)中最有活力的部分卻缺失正規(guī)信貸，民營企業(yè)并沒有直接受益于國有銀行的信貸配置。同時，證券市場的門檻又將絕大多數(shù)中小企業(yè)拒之門外，在無法從正規(guī)金融系統(tǒng)融入資金的情況下，多數(shù)中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期、產(chǎn)能擴(kuò)張期或者經(jīng)濟(jì)不景氣的情況下，選擇了非正式金融。

與此同時，中國廣大農(nóng)村出現(xiàn)了資金逆向流出現(xiàn)象，農(nóng)村信用社及郵政儲蓄銀行等金融機(jī)構(gòu)從農(nóng)村吸收的存款，不斷地輸入到城市，如果農(nóng)村信用社全部改制成商業(yè)銀行，成為與大型商業(yè)銀行類似的運(yùn)營模式，可能會隨著大型商業(yè)銀行在農(nóng)村的萎縮而逐漸縮容。面對此格局，在農(nóng)村長期的金融體系中，非正式金融發(fā)揮了重要的不可替代的作用。對民營經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到推動作用的非正式金融，又如何陷入風(fēng)波之中？非正式金融是否比正規(guī)金融體系更加脆弱，更易引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險，否則政府何以將絕大多數(shù)非正式金融視為非法，予以取締而快之？基于一系列疑惑以及近年來民間借貸風(fēng)波的發(fā)生，本文試圖對非正式金融的法律規(guī)制問題進(jìn)行深入分析，對中國現(xiàn)有非正式金融法律規(guī)范進(jìn)行疏理，并采取歷史、經(jīng)濟(jì)、比較以及實(shí)證的分析方式探究我國非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)狀，及我國民間借貸糾紛大規(guī)模發(fā)生、非法集資手段不斷推陳出新、非金融企業(yè)間借貸不斷地變相發(fā)展的制度動因，同時通過對境外有關(guān)非正式金融法律規(guī)制的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行疏理與比較，最終對我國非正式金融的法律規(guī)制路徑進(jìn)行思考?；谶@一思路，全文的研究分為五章層層展開。

第一章是全文的理論根基，從非正式金融內(nèi)涵與外延的界定著手，通過非正式金融生成邏輯的多維分析以及非正式金融法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)分析，為后文的法律規(guī)制確定理論基石。有關(guān)非正式金融內(nèi)涵的界定是仁者見仁，但關(guān)鍵在于其是否受到監(jiān)管、是否納入政府金融監(jiān)管體系，處于金融監(jiān)管體系之外的各種金融組織及各種資金融通活動統(tǒng)稱為非正式金融。換言之，非正式金融是指不受政府對于資本金、儲備金和流動性、存貸利率限制、強(qiáng)制性信貸目標(biāo)以及審計(jì)報告等要求約束的金融組織和金融活動的總和?；谶@一內(nèi)涵的界定，非正式金融區(qū)別于民營金融、非法金融等，同時具體的非正式金融活動包括民間借貸、企業(yè)內(nèi)部集資、非金融企業(yè)間借貸(文章并不贊成將其排除在民間借貸范圍之外)、通過私人錢莊與合會進(jìn)行的金融活動、錢中與銀背等中介組織進(jìn)行的金融活動、P2P網(wǎng)絡(luò)信貸以及各類非法集資行為、影子銀行的行為等等，只要滿足其內(nèi)涵均可以確定為非正式金融范疇。

對于非正式金融的生成邏輯，文章從二元金融結(jié)構(gòu)與政府的“父愛主義”入手提出非正式金融在當(dāng)代中國生成的特殊環(huán)境，并且對于我國長期存在的金融抑制政策加以分析，同時對非正式金融生成的制度動因進(jìn)行深入闡述，非正式金融的變遷作為一種誘致性制度變遷的結(jié)果，更是地方政府、中央金融權(quán)威機(jī)構(gòu)與非正式金融參與者三方之間博弈的一種金融制度創(chuàng)新，最后通過經(jīng)濟(jì)學(xué)上交易成本理論的分析為非正式金融的存在與發(fā)展提供進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。文章一方面強(qiáng)調(diào)非正式金融生成的邏輯機(jī)理，另一方面對非正式金融長期隱蔽運(yùn)營所造成的社會問題以及金融本身的脆弱性進(jìn)行論證，從而為非正式金融的法律規(guī)制提供基石。

依照明斯基的金融脆弱性理論，一旦不具備償還債務(wù)能力的組織或者個人，只是通過不斷舉借新債償還舊債時，隨著這種非正式金融主體的增加，非正式金融將處于不穩(wěn)定狀態(tài)，即極易發(fā)生危機(jī)，而溫州民間借貸風(fēng)波的發(fā)生即有此等因素的作用。與此同時，金融市場所存在的信息不對稱性、外部性及壟斷問題，通過政府公權(quán)力的介入，初步是可以解決的，但其不可避免地會產(chǎn)生一些監(jiān)管被俘獲的問題，故而如何將這種公權(quán)力的介入控制在一定邊界內(nèi)，即對非正式金融的監(jiān)管控制在必要的范圍內(nèi)，進(jìn)行適度地監(jiān)管成為各界所關(guān)注的問題。作為外在制度的金融法律制度，是否具有普適性、是否與內(nèi)生演化而來的規(guī)則互補(bǔ)、金融法律制度的供給是否滿足社會需求，這一系列問題亦成為非正式金融法律規(guī)制的必要前提。

第二章就非正式金融法律規(guī)制現(xiàn)狀加以闡釋。通過溫州民間借貸風(fēng)波的簡要論述，引出中國非正式金融法律規(guī)制的發(fā)展歷程，此后對非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)狀進(jìn)行深入分析，從而尋找出如此管制強(qiáng)度之下，民間借貸糾紛泛濫、非法集資行為范圍不斷擴(kuò)張的制度原因，進(jìn)而為變非正式金融“管制”為“法律規(guī)制”提供法律制度上的現(xiàn)實(shí)原因，也為后文“契約治理”與適度監(jiān)管的規(guī)制路徑的提出提供法律制度基礎(chǔ)。

一國的金融法律制度一般都會基于金融穩(wěn)定、安全的考量，從當(dāng)時的社會經(jīng)濟(jì)背景出發(fā)，確定具體的金融法律制度。為此，從1949年至今，我國對于非正式金融的法律態(tài)度前后有所變化，從建國初期的提倡私人借貸到此后一段時間的絕對禁止，形成了非正式金融一度基本消失的狀態(tài)。對于當(dāng)時的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境而言，通過市場機(jī)制來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超目標(biāo)基本是不可能的，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也就成為當(dāng)時恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的首要選擇，這種強(qiáng)制性積累機(jī)制適應(yīng)了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。

然而在改革開放之后，民營經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展起來，政府對非正式金融的管制也有所松動，故而得到前所未有的發(fā)展。然而，20世紀(jì)90年代初的投資過熱現(xiàn)象，以及諸如沈太福、鄧斌事件的發(fā)生，和1993年-1995年期間大量金融法律法規(guī)相繼出臺，又適逢1997年亞洲金融危機(jī)的發(fā)生，促成了新一輪金融嚴(yán)管政策。故而，在20世紀(jì)90年逐步形成了行政取締與刑事制裁非法集資行為的規(guī)制模式，各種非正式金融組織亦成為非法金融組織。2005年，相關(guān)法律制度開始松動，中央對于非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出36條，同時促進(jìn)了民間資本向金融領(lǐng)域的發(fā)展，而2010年有關(guān)民間資本36條的出臺，更是為民間資本進(jìn)入金融領(lǐng)域提供了決定性的法律基礎(chǔ)，從而對非正式金融的管制有所松動。

現(xiàn)有規(guī)制非正式金融的法律規(guī)范多集中于金融行政法規(guī)、規(guī)章，以及最高人民法院的司法性文件，效力位階比較低，甚至與其他基本法律相抵觸。這種將民間借貸限制于自然人間、自然人與企業(yè)組織之間的借貸，排除非金融企業(yè)間借貸行為的規(guī)定，以及民間借貸利率四倍以上不受法律保護(hù)，同時又通過中國人民銀行的金融規(guī)章將其確定為“高利貸”行為，卻無相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定，等等一系列法律制度上的不完善，憱就了非正式金融管制的低績效。文章通過規(guī)范分析方法闡述了非正式金融現(xiàn)有法律規(guī)制的低績效與嚴(yán)管制的現(xiàn)狀，為第四章論述私人契約治理與適度監(jiān)管路徑提供邏輯基礎(chǔ)。

第三章圍繞發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家有關(guān)非正式金融法律規(guī)制實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)，為后文的論證提供比較分析的基礎(chǔ)。本章分為兩部分，即發(fā)達(dá)國家，諸如美國、德國、日本等國有關(guān)非正式金融發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，尤其是法律規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)，并且將對中國非正式金融發(fā)展的啟示融合于其中；發(fā)展中國家則以非洲撒哈拉以南國家小額信貸機(jī)構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、南非《國家信貸法》的規(guī)制實(shí)踐以及亞洲孟加拉格萊珉銀行的成功發(fā)展為例，為我國小型金融組織的發(fā)展提供參考。而南非《國家信貸法》的簡要闡述為我國民間職業(yè)放貸人的規(guī)范提供了可資借鑒之處。無論是發(fā)達(dá)國家的美國、日本，抑或是發(fā)展中國家的非洲諸國，以及中國臺灣地區(qū)，對于非正式金融的法律規(guī)制，既重視非正式金融固有的契約治理模式，同時考慮差異化監(jiān)管，并且非正式金融的進(jìn)一步發(fā)展離不開法制的先行。

第四章圍繞非正式金融法律規(guī)制理念的重新樹立、契約治理與適度監(jiān)管的論證展開。金融監(jiān)管強(qiáng)調(diào)安全、穩(wěn)健、有效等理念，然而在非正式金融法律規(guī)制過程中，過分強(qiáng)調(diào)“管制”，造成自由與效率價值的忽視，甚至是公平的喪失，并不符合非正式金融規(guī)制現(xiàn)實(shí)需求，更不利于非正式金融的規(guī)范化健康運(yùn)作，必須重新樹立理念價值，客觀地認(rèn)識非正式金融與正規(guī)金融法律規(guī)制的區(qū)別。強(qiáng)調(diào)效率理念：非正式金融的私人契約治理機(jī)制的有效利用；自由理念：賦予公民、企業(yè)一定的融資自由權(quán)，即民間自治權(quán)的發(fā)揮；公平價值：公平信貸權(quán)理念的樹立；保障安全價值：需要適度監(jiān)管；最終實(shí)現(xiàn)正式規(guī)范與非正式規(guī)范的彌合、非正式金融與正規(guī)金融的聯(lián)結(jié)。

非正式金融之所以能夠長期存在并得以發(fā)展，除了具有多維度的生存空間，在缺乏有效的法律機(jī)制保護(hù)情況下，其特有的私人治理機(jī)制發(fā)揮了重要作用。然而，無論是非正式金融的隱性擔(dān)保機(jī)制(緣約文化)、基于長期合作與重復(fù)博弈形成的聲譽(yù)執(zhí)行機(jī)制，抑或是團(tuán)體貸款中的連帶責(zé)任(同行壓力)，都是以社會資本和聲譽(yù)價值為基礎(chǔ)，其運(yùn)作機(jī)理的關(guān)鍵在于交易者聲譽(yù)信息的傳遞，以及對不良聲譽(yù)懲罰的可置信性。但其受限于特定的社區(qū)范圍內(nèi)，無法應(yīng)對規(guī)?；\(yùn)營，對于超出血緣、地緣、親緣關(guān)系的非正式金融，這種私人治理機(jī)制的效用不斷弱化。同時，經(jīng)濟(jì)環(huán)境的復(fù)雜多變，信息不對稱問題、交易不確定性問題依然會困擾非正式金融的正常發(fā)展，再加上長期在法律體系之外運(yùn)營，無法得到法律的保護(hù)，對于組織化程度較低的非正式金融而言，缺乏有效的風(fēng)控機(jī)制，這些都對非正式金融的可持續(xù)發(fā)展、投資者的利益保護(hù)不利，為此，需要來自于第三方的法律治理機(jī)制來彌補(bǔ)這些治理空隙，并矯正這些私人治理機(jī)制失效的領(lǐng)域。

法律治理機(jī)制對于私人治理機(jī)制的彌合，需要控制在一定范圍內(nèi)，即政府公權(quán)力的介入，需要有一定的邊界，換言之，需要設(shè)定非正式金融監(jiān)管供給與需求邊界，為非正式金融的私人治理與政府監(jiān)管提供一個可行的平衡點(diǎn)。對于監(jiān)管模式的選擇上，文中并不贊成在目前的中國實(shí)行自律性監(jiān)管為主、政府監(jiān)管為輔的監(jiān)管模式，而是仍以政府監(jiān)管為主，充分重視自律性監(jiān)管及非正式金融領(lǐng)域存在的非正式制度。通過立法上一定程度地賦予非正式金融法律身份，從而為監(jiān)管制度的具體構(gòu)建提供法律基礎(chǔ)，否則市場準(zhǔn)入、退出及交易活動等監(jiān)管制度的設(shè)計(jì)皆為惘然。

第五章探討司法對非正式金融的保障。尤其是在現(xiàn)有法律規(guī)定不加以改變的前提下，對于體制外運(yùn)營的非正式金融而言，在自身私人治理機(jī)制無法解決契約糾紛時，或者已經(jīng)獲取一定的法律身份的前提下，發(fā)生糾紛，司法機(jī)制也是其最后的保障，同時，司法能動性是回應(yīng)非正式金融創(chuàng)新的最可行路徑。司法介入非正式金融不僅有助于金融監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、解決非正式金融糾紛持續(xù)走高問題，同時也可以彌合現(xiàn)有法律制度的粗疏與滯后性以及監(jiān)管不足的現(xiàn)象。然則，完全依賴于司法規(guī)制并不是法律規(guī)制的應(yīng)然之路，非正式金融陽光化的發(fā)展，不僅需要尊重其自身固有的特性，更需要立法上予以承認(rèn)其法律身份，并且需要行政監(jiān)管部門的適時護(hù)航、司法部門的最后保障，即形成全方位的規(guī)制體系。

四、課題的重點(diǎn)和難點(diǎn)

“存在即為合理”，行文伊始，筆者提到非正式金融的廣泛存在是否合理的問題，通過二元金融結(jié)構(gòu)的分析、非正式金融生成的制度動因分析，非正式金融作為一種誘致性制度變遷的結(jié)果，更是地方政府、中央金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)與非正式金融參與者三者之間博弈的一種金融制度創(chuàng)新，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)上交易成本理論作用使然，這一系列制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的闡釋，為深入分析非正式金融廣泛存在的正當(dāng)性提供了依據(jù)。然而，非正式金融長期以來隱蔽經(jīng)營，甚至是近些年的異化發(fā)展所引致的社會問題同樣不可小覷。無論是從金融脆弱性角度、公共利益角度，抑或是法律制度的供給與需求角度而言，更或是中國現(xiàn)有非正式金融法律規(guī)制狀況而言，都需要對非正式金融加以進(jìn)一步規(guī)制，將其引入規(guī)范化發(fā)展之路。如何既考慮非正式金融固有的私人契約治理機(jī)制，又將法律、監(jiān)管這些正式的治理機(jī)制融入其中，將二者完美的相結(jié)合，成為全文考慮的重心。

行文至此，本文已經(jīng)初步對非正式金融的法律規(guī)制路徑問題做出回答，即非正式金融的私人契約治理機(jī)制+適度金融監(jiān)管，伴隨以非正式金融法律規(guī)制理念的重樹、金融監(jiān)管模式的設(shè)定以及司法介入非正式金融領(lǐng)域路徑的探析。具體而言，主要得出以下結(jié)論：

1.非正式金融作為一種內(nèi)生自發(fā)性金融形式，具有多種存在的制度動因，并不會因?yàn)檎膰?yán)厲打擊而減少，近年來民間借貸規(guī)模的不斷增長、非法集資手段的不斷創(chuàng)新及其涉案金額與范圍的不斷膨脹、非金融企業(yè)間變相借貸形式的不斷推陳出新，已然說明非正式金融的存在絕非是可以通過嚴(yán)刑峻罰來加以壓制的，適當(dāng)?shù)爻姓J(rèn)其合理性與正當(dāng)性是規(guī)范非正式金融的必要前提。

2.以尊重非正式金融契約的私人治理機(jī)制為基礎(chǔ)的法律治理機(jī)制，進(jìn)行適度監(jiān)管是其法律治理機(jī)制的關(guān)鍵，尤其是在非正式金融監(jiān)管缺位、管制過多的情形下，依照適度監(jiān)管的理念構(gòu)建我國非正式金融監(jiān)管體制是非正式金融法律規(guī)制的重要組成部分。對非正式金融監(jiān)管供給與需求邊界加以設(shè)定，從而為金融行政監(jiān)管部門介入到非正式金融領(lǐng)域提供邊界，進(jìn)行適度地監(jiān)管。

3.進(jìn)行適度監(jiān)管，并非是放松監(jiān)管，而是正視非正式金融的特性，采取區(qū)別于正規(guī)金融監(jiān)管的方式?？紤]到監(jiān)管主體的不同、市場自治程度、我國金融業(yè)監(jiān)管傳統(tǒng)、非正式金融發(fā)展現(xiàn)狀等多方面因素，筆者認(rèn)為，政府既要監(jiān)管非正式金融，同時對相關(guān)監(jiān)管者予以必要的限制，將政府行政監(jiān)管與行業(yè)自律組織的自律性監(jiān)管相結(jié)合。目前階段并不適宜以行業(yè)自律性監(jiān)管為主的模式，畢竟中國的自律性傳統(tǒng)還不足以采取這種監(jiān)管模式，非正式金融市場的行業(yè)自律組織仍處于起步階段，待其發(fā)展成熟，參與者的自律程度達(dá)到一定水平時，可以考慮政府逐漸退出。為此，本階段需要建立以政府的監(jiān)管為主、行業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管為紐帶、非正式金融參與者的內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補(bǔ)充的監(jiān)管體系。

4.對于非正式金融監(jiān)管的各種制度設(shè)計(jì)，其前提離不開法律對非正式金融的適度承認(rèn)。而現(xiàn)有非正式金融的立法規(guī)定極其不完備，對各種非正式金融組織的規(guī)定過于粗疏，在規(guī)制實(shí)踐中，司法機(jī)構(gòu)發(fā)揮了更大的作用，法律規(guī)范也多以最高人民法院的司法性文件為主，這種法律規(guī)制現(xiàn)狀無法調(diào)整非正式金融異化發(fā)展的現(xiàn)實(shí)。為此，部分地區(qū)通過地方司法“試錯”的方式對非正式金融的不斷創(chuàng)新加以體現(xiàn)，例如浙江省的高級人民法院，甚至是溫州市中級人民法院，出臺了一系列領(lǐng)先于全國其他地區(qū)的司法性文件，作為處理非正式金融糾紛的規(guī)范性文件。但是對于這種先行先試，要有一定邊界的限制，需要處理好與立法、地方行政的關(guān)系。

綜上所述，對于非正式金融的法律規(guī)制，是一個綜合規(guī)制的體系，既需要立法的確認(rèn)，同時需要行政監(jiān)管部門的維護(hù)，以及司法部門的最后保障。從廣義上而言，應(yīng)該是在尊重非正式金融固有特性與契約治理機(jī)制的基礎(chǔ)上，做到事前監(jiān)測、事中監(jiān)管、事后保障的全方位的非正式金融規(guī)制體系。

本文的研究尚有未盡事宜，譬如對非正式金融具體行為的規(guī)制論證，尤其是實(shí)證方法的運(yùn)用，在文章中尚有所欠缺，雖則筆者在近兩年多時間里幾赴浙江省的溫州市、麗水市、寧波慈溪市，江蘇省的南通市、無錫市，山西省的臨汾市等地市，就民間借貸問題進(jìn)行調(diào)研，但仍囿于調(diào)研范圍及深度，不能充分就文中相關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行論證，也不能完全確定自己提出的規(guī)制路徑是否能夠在非正式金融活動中得到完全驗(yàn)證，然而，對于源自于民間的非正式金融，筆者能夠確定的是全文是基于大量實(shí)地調(diào)研收集的資料所進(jìn)行的思考與寫作，而且會繼續(xù)這一本土化的“草根學(xué)問”。

五、論文提綱

目錄

導(dǎo)言

一、問題的提出

二、選題意義

三、非正式金融研究文獻(xiàn)述評

四、研究思路與方法

第一章非正式金融及其法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)分析

第一節(jié)非正式金融內(nèi)涵與外延的界定

一、非正式金融概念的厘清

二、非正式金融類型的界定

三、非正式金融的特性分析

第二節(jié)非正式金融生成邏輯分析

一、二元金融結(jié)構(gòu)與政府“父愛主義”

二、非正式金融：金融抑制政策使然

三、非正式金融：制度動因

四、非正式金融：交易成本分析

五、非正式金融：有利于競爭政策優(yōu)化

六、非正式金融：個人與企業(yè)的選擇

第三節(jié)非正式金融法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)分析

一、政治學(xué)基礎(chǔ)：公共利益理論

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：金融脆弱性理論

三、法經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：法律制度的普適性準(zhǔn)則和制度的供給需求關(guān)系.

本章小結(jié)

第二章非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)實(shí)需求--我國非正式金融法律

規(guī)制的發(fā)展歷程及其問題

第一節(jié)我國非正式金融法律規(guī)制的發(fā)展歷程

一、1949-1978年：從提倡私人借貸到絕對禁止

二、1978年-1995年：適度寬松，但仍對非正式金融進(jìn)行抑制的時期76

三、1995-2004年：非正式金融的嚴(yán)格管制期

四、2005-2010年：雖有限制但法律開始松動

五、2010年至今：進(jìn)一步放寬非正式金融管制

第二節(jié)我國非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)狀

一、非正式金融的法律地位

二、對非正式金融采取的管制措施與管制主體

三、非正式金融的法律責(zé)任

第三節(jié)我國非正式金融現(xiàn)有法律規(guī)制的缺陷

一、管制強(qiáng)度高、績效低

二、金融管制理念的偏差

三、非正式金融法律規(guī)制體系的不健全

本章小結(jié)

第三章境外非正式金融發(fā)展與法律規(guī)制實(shí)踐及其啟示

第一節(jié)發(fā)達(dá)國家非正式金融發(fā)展、法律規(guī)制實(shí)踐及其啟示

一、美國非正式金融向正式金融的成功轉(zhuǎn)型：社區(qū)銀行

二、充分尊重合作制本色的合作金融法制典范：德國

三、日本輪轉(zhuǎn)基金組織的成功轉(zhuǎn)型：無盡聯(lián)合股份公司互助銀行一般性商業(yè)銀行

第二節(jié)發(fā)展中國家(或地區(qū))非正式金融的法律規(guī)制實(shí)踐與啟示

一、撒哈拉以南非洲國家的金融自由化改革--小額信貸機(jī)構(gòu)的發(fā)展

二、小型銀行典范：孟加拉格萊珉銀行

三、強(qiáng)制替代的代表：20世紀(jì)50年代的印度、泰國

四、契約治理的典范：臺灣

本章小結(jié)

第四章我國非正式金融法律規(guī)制的構(gòu)想

第一節(jié)非正式金融法律規(guī)制理念之重樹

一、效率：非正式金融的私人契約治理機(jī)制的有效利用

二、自由：賦予公民、企業(yè)融資自由權(quán)，即民間自治權(quán)的發(fā)揮

三、公平：公平信貸權(quán)理念的樹立

四、安全：適度監(jiān)管

五、合作：正式規(guī)范與民間規(guī)范的彌合、非正式金融與正規(guī)金融的聯(lián)結(jié)

第二節(jié)我國非正式金融的契約治理

一、契約自由與契約治理

二、非正式金融契約治理機(jī)制現(xiàn)狀

三、非正式金融契約的法律治理機(jī)制對私人治理機(jī)制的彌補(bǔ)與矯正

第三節(jié)非正式金融監(jiān)管邊界的分析

一、監(jiān)管理論述評

二、非正式金融監(jiān)管邊界設(shè)定中的主要假設(shè)條件分析

三、非正式金融監(jiān)管成本分析

四、非正式金融監(jiān)管的供給強(qiáng)度邊界及其影響因素分析

五、非正式金融監(jiān)管的需求邊界分析

第四節(jié)我國非正式金融監(jiān)管制度設(shè)計(jì)

一、非正式金融監(jiān)管模式的選

二、監(jiān)管權(quán)限的設(shè)定

三、我國非正式金融監(jiān)管制度的具體設(shè)計(jì)

第五章司法介入非正式金融的路徑分析

第一節(jié)司法介入非正式金融的必要性分析

一、各地民間借貸糾紛、非法集資案件持續(xù)走高

二、現(xiàn)行有關(guān)非正式金融法律規(guī)制制度的粗疏與滯后

三、監(jiān)管有效與無效論下的司法介入

第二節(jié)司法介入非正式金融的路徑選擇--以“先行先試”和司法能動性為視角

一、地方司法“試錯“的可能性

二、能動性下的地方司法

三、地方司法與地方行政的良性互動及司法能動性對立法革新的推動

第三節(jié)地方司法“試錯”邊界分析

一、地方司法“先行先試權(quán)”的授權(quán)合法性

二、地方司法“試錯”主體的限定與時間、范圍的限制及監(jiān)督救濟(jì)

三、司法的能動性不能取代立法

四、司法介入非正式金融應(yīng)注意的問題

本章小結(jié)

篇9

關(guān)鍵詞：復(fù)旦大學(xué)工程碩士學(xué)位論文開題報告 軟件工程 上海論文 開題報告

復(fù)旦大學(xué)工程碩士學(xué)位論文開題報告學(xué)號 ：093053175 領(lǐng)域： 軟件工程

姓名 xxx 方向 企業(yè)信息化 指導(dǎo)教師 xxx

論文題目 基于portal和web services的企業(yè)協(xié)同辦公系統(tǒng)的構(gòu)建

選題的意義和應(yīng)用價值：

企業(yè)信息化發(fā)展到今天，信息系統(tǒng)建設(shè)已與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營及管理活動之間的關(guān)系變得越來越緊密，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)的人工粗放型經(jīng)驗(yàn)管理，向以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的集約型管理和數(shù)據(jù)分析為決策依據(jù)的科學(xué)管理轉(zhuǎn)化的保證，也是使企業(yè)能夠迅速了解瞬息萬變的競爭環(huán)境，合理配置企業(yè)資源，求得最大經(jīng)濟(jì)效益的有效途徑。然而，由于企業(yè)的各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)信息分散在不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，缺少一個統(tǒng)一的平臺來展示數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，從而無法為企業(yè)的決策者提供統(tǒng)一的企業(yè)整體業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)信息視圖。在這種情況下，企業(yè)期待著這樣一個平臺系統(tǒng)：它能夠打破信息系統(tǒng)間的壁壘，將管理類信息和業(yè)務(wù)類信息結(jié)合在一起(像dna結(jié)構(gòu)中的鍵的功能一樣)，提供一個統(tǒng)一的企業(yè)管理信息與生產(chǎn)經(jīng)營信息視圖，并以此給企業(yè)每一位決策者和執(zhí)行者?，F(xiàn)代管理的核心是決策，只有真正幫助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)迅速取得和分析有關(guān)決策的信息，才能有助于企業(yè)在決策中減少不確定性帶來的風(fēng)險。

portal技術(shù)將有效的整合企業(yè)內(nèi)部各種應(yīng)用業(yè)務(wù)資源，使企業(yè)用戶通過單一入口一次性登錄來訪問多種業(yè)務(wù)平臺信息。再根據(jù)所屬信息的權(quán)限范圍展現(xiàn)所訪問系統(tǒng)信息，對企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)人員不再需要多個系統(tǒng)切換，而進(jìn)行一站式的業(yè)務(wù)流程審批處理?；诖耍瑧?yīng)用portal技術(shù)搭建的企業(yè)統(tǒng)一門戶協(xié)同辦公管理系統(tǒng)，所實(shí)現(xiàn)的應(yīng)用整合，與傳統(tǒng)意義上的應(yīng)用系統(tǒng)集成不同，它不是以實(shí)現(xiàn)跨系統(tǒng)的業(yè)務(wù)處理為目的，而是站在企業(yè)的管理視角，增強(qiáng)科學(xué)的決策支持，全面提升企業(yè)管控。

web services技術(shù)，毫無疑問已成為將信息和應(yīng)用程序在頁面?zhèn)鬟f呈現(xiàn)的接口標(biāo)準(zhǔn)。而portlet做為portal動態(tài)容器組件，將充分利用該標(biāo)準(zhǔn)及輕量級松散耦合優(yōu)勢同時，再結(jié)合wsrp(web services for remote portals)協(xié)議遠(yuǎn)程調(diào)用異構(gòu)門戶系統(tǒng)提供的portlet服務(wù)(如 ：天氣預(yù)報等)，使得在多種業(yè)務(wù)系統(tǒng)不同平臺間進(jìn)行更加方便、快捷、安全、有效的集成。無論信息存貯在何處(如：企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或internet)、信息的格式如何，都可以輕松快速的按照用戶喜好的方式個性化的定制收集展現(xiàn)。

自此，基于web services的portlet模型，portlet 便有了web services 強(qiáng)大的溝通能力，使得整個portal系統(tǒng)更加靈活，隨需應(yīng)變。

具體研究內(nèi)容和實(shí)施方案:

圍繞現(xiàn)代企業(yè)信息化建設(shè)的現(xiàn)狀及所面臨的問題進(jìn)行分析，以全面提升企業(yè)管理決策及辦公效率為目的，闡述基于web services的portlet模型為核心技術(shù)構(gòu)建企業(yè)門戶辦公管理系統(tǒng)價值和意義。

具體研究內(nèi)容及實(shí)施方案：

1. 首先，分析企業(yè)信息化建設(shè)現(xiàn)狀即已建設(shè)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，結(jié)合此次門戶系統(tǒng)要求，闡述基于web services的portlet模型的門戶構(gòu)建優(yōu)勢，明確該實(shí)施方案。

2. 其次，重點(diǎn)研究構(gòu)建企業(yè)統(tǒng)一信息門戶平臺。為企業(yè)提供一個信息聚合的框架，將已有業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行有效的資源整合，按照不同崗位、不同角色的工作需要實(shí)現(xiàn)多維度的企業(yè)信息門戶，如：企業(yè)門戶、部門門戶、個人門戶、業(yè)務(wù)門戶、企業(yè)文化等。對應(yīng)技術(shù)：ibm websphere portal+web services;

3. 然后，研究構(gòu)建企業(yè)協(xié)同辦公及報表管理平臺。為企業(yè)行政辦公及各種業(yè)務(wù)流程的審批處理提供的基礎(chǔ)平臺及，根據(jù)個業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的進(jìn)行收集、匯總、展現(xiàn)，生成提供各類管理報表，為領(lǐng)導(dǎo)提供決策支持，全面實(shí)現(xiàn)企業(yè)辦公的自動化。如：公文流轉(zhuǎn)、報銷、會議等管理;對應(yīng)技術(shù)平臺：ibm lotus domino + dashboard;

最后，統(tǒng)一整合所有構(gòu)建平臺，分析其系統(tǒng)的擴(kuò)展性、復(fù)用性，并為企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)效益。

工作的具體進(jìn)展計(jì)劃:

1、2010年1-2月，論文選題，撰寫開題報告，根據(jù)導(dǎo)師意見進(jìn)行完善;

2、2010年3月15日前，提交學(xué)位論文開題報告;

3、2010年4-5月，完成學(xué)位論文初稿;

4、2010年6-8，根據(jù)導(dǎo)師的建議，修改論文初稿，完成學(xué)位論文;

5、2010年9月20日前，提交學(xué)位論文。

導(dǎo)師意見:

導(dǎo)師簽字:

2009年3月20日

專家對開題報告的意見：

同意 建議修改或補(bǔ)充 不同意

具體說明：

參加論文開題報告的專家名單：

姓名 職稱 學(xué)科、專業(yè) 單位

學(xué)院意見：

主管院長簽字：

200 年 月 日

學(xué)位評定分委員會主席意見：

篇10

一、撰寫要求

1、文獻(xiàn)綜述

在導(dǎo)師指導(dǎo)下，研究生根據(jù)選定的研究方向，閱讀有關(guān)文獻(xiàn)，寫出文獻(xiàn)綜述報告。文獻(xiàn)綜述內(nèi)容應(yīng)包括：中英文摘要和關(guān)鍵詞;對所屬研究方向閱讀文獻(xiàn)的概述;所屬研究方向的研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(含主要研究的若干分支，每個分支的理論/方法/方案/技術(shù)研究的現(xiàn)狀，關(guān)鍵問題己解決的程度與尚待解決的難點(diǎn)，未來發(fā)展的趨勢等);結(jié)論;主要參考文獻(xiàn)。文獻(xiàn)綜述的字?jǐn)?shù)，碩士研究生一般不少于10000中文字，博士研究生一般不少于20190中文字。

2、開題報告

在導(dǎo)師指導(dǎo)下，研究生根據(jù)所研究的課題背景，做開題報告。選題應(yīng)屬于本學(xué)科范圍。開題報告應(yīng)包括：學(xué)位論文選題依據(jù)(包括論文選題的意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析等);學(xué)位論文研究方案[包括研究目標(biāo)、研究內(nèi)容和擬解決的關(guān)鍵問題、擬采取的研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)方案及可行性分析、可能的新意/創(chuàng)新(碩士研究生/博士研究生)之處];預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)、預(yù)期的研究成果;學(xué)位論文工作計(jì)劃等。

二、完成時間

2.5年學(xué)制的碩士研究生一般在第3學(xué)期末完成文獻(xiàn)綜述與開題報告;2年學(xué)制的碩士研究生一般在第2學(xué)期期末或第3學(xué)期初完成文獻(xiàn)綜述與開題報告。

博士研究生(含提前攻博和碩博連讀研究生)應(yīng)在入學(xué)后2年內(nèi)完成文獻(xiàn)綜述與開題報告;直博生應(yīng)在入學(xué)后3年內(nèi)完成“文獻(xiàn)綜述”與“開題報告”。

開題不通過者,須重新開題。重新開題須經(jīng)本人申請，導(dǎo)師同意，一般由原考核小組成員進(jìn)行評審，考核結(jié)果報院(系)研究生教務(wù)備案。

博士生因特殊原因延期完成者,需提交書面報告，經(jīng)導(dǎo)師同意，由所在院(系)教學(xué)主任批準(zhǔn)后，報研究生院備案。

三、考核管理

1、考核組織

“文獻(xiàn)綜述”與“開題報告”的考核,由各院(系)組織公開進(jìn)行。考核小組成員3～5人，由院(系)確定。對跨學(xué)科的學(xué)位論文選題,應(yīng)聘請相關(guān)學(xué)科的導(dǎo)師參加。研究生“文獻(xiàn)綜述”與“開題報告”應(yīng)吸收有關(guān)教師和研究生參加。

2、考核要求

考核小組應(yīng)對報告人的“文獻(xiàn)綜述”與“開題報告”進(jìn)行嚴(yán)格評審，填寫《研究生文獻(xiàn)綜述與開題報告評審表》，寫出考核意見。“文獻(xiàn)綜述”與“開題報告”分別按優(yōu)、良、中、不及格四級評分，最后給出總評分;“文獻(xiàn)綜述”與“開題報告”只要有一項(xiàng)成績不及格，則總評分記為不及格。凡總評分在中以上的，記為通過，由各院(系)研究生教學(xué)秘書錄入研究生成績管理系統(tǒng)。各院(系)同一年級碩士研究生的“文獻(xiàn)綜述”與“開題報告”的成績，優(yōu)的比例不超過15%，中與不及格的比例不少于10%。凡通過“文獻(xiàn)綜述”與“開題報告”者，記1學(xué)分。考核小組可利用文獻(xiàn)綜述與開題報告環(huán)節(jié)對研究生進(jìn)行篩選淘汰。根據(jù)論文選題和研究生研究能力的要求，考核小組可做出通過開題報告、允許重新開題或終止培養(yǎng)(淘汰)的決定。

“文獻(xiàn)綜述”與“開題報告”未通過者，經(jīng)考核小組同意，碩士生應(yīng)在3個月之內(nèi)重新進(jìn)行，博士生應(yīng)在半年之內(nèi)重新進(jìn)行，仍未通過者終止培養(yǎng)。

四、其他要求

碩士和博士研究生文獻(xiàn)綜述與開題報告的紙質(zhì)文檔在各院(系)存檔1年，1年后刻成光盤存檔。研究生《文獻(xiàn)綜述與開題報告評審表》在各院(系)長期保存。

本辦法適用于2019年(含)以后入學(xué)的研究生;此前制定的文件相關(guān)內(nèi)容如有與本辦法相抵觸之處，以本辦法為準(zhǔn);本辦法解釋權(quán)在研究生院。

北京xxxxx大學(xué)

研究生文獻(xiàn)綜述與開題報告評審表(試行)

說明：

1、文獻(xiàn)綜述應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(1)中英文摘要和關(guān)鍵詞;

(2)對所述研究方向閱讀文獻(xiàn)的概述;

(3)所述研究方向的基本研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(含主要研究的若干分支，每個分支的理論/方法/方案/技術(shù)研究的現(xiàn)狀，關(guān)鍵問題己解決的程度與尚待解決的難點(diǎn)，未來發(fā)展的趨勢等);

(4)結(jié)論;

(5)主要參考文獻(xiàn)。

2、開題報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(1)論文選題依據(jù)(包括論文選題的意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析等);

(2)論文研究方案(包括研究目標(biāo)、研究內(nèi)容和擬解決的關(guān)鍵問題、擬采取的研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)方案及可行性分析、可能的新意/創(chuàng)新(碩士研究生/博士研究生)之處);

(3)預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)、預(yù)期的研究成果;

(4)論文工作計(jì)劃等;