導(dǎo)語：如何才能寫好一篇五個微觀經(jīng)濟學(xué)基本原理，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：拔尖創(chuàng)新人才 培養(yǎng)模式 經(jīng)濟學(xué)專業(yè) 課程設(shè)置

我國在《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》中，明確提出“探索多種培養(yǎng)方式，形成各類人才輩出、拔尖創(chuàng)新人才不斷涌現(xiàn)的局面。”因此培養(yǎng)拔尖型創(chuàng)新人才已成為我國教育工作的一項戰(zhàn)略任務(wù)。改革開放以來，我國的大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教育取得了長足的發(fā)展，然而我國的經(jīng)濟學(xué)教育與不斷發(fā)展的市場經(jīng)濟的要求仍有較大的差距，教學(xué)內(nèi)容空洞，教學(xué)手段單一，基本保持教師填鴨式授課、學(xué)生記憶背誦的傳統(tǒng)模式。每年大量的經(jīng)濟學(xué)學(xué)生畢業(yè)，但合格的經(jīng)濟學(xué)人才卻非常稀少。如何盡快改變經(jīng)濟學(xué)專門人才的培養(yǎng)環(huán)境和教育模式，提高經(jīng)濟學(xué)本科畢業(yè)生的專業(yè)水平，不僅關(guān)系到我國高等院校經(jīng)濟學(xué)教育的長期發(fā)展，而且還直接影響著我國經(jīng)濟體制的發(fā)展與完善。本文在系統(tǒng)研究拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式的基本理論的基礎(chǔ)上，探討以拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)為目標(biāo)的經(jīng)濟學(xué)課程體系設(shè)置模式，并且主要以美國哈佛大學(xué)（Harvard University）、麻省理工學(xué)院（Massachusetts Institute of Technology， 簡稱MIT ）、哥倫比亞大學(xué)（Columbia University）、芝加哥大學(xué)（University of Chicago）等知名院校經(jīng)濟系為例，從專業(yè)要求、課程設(shè)置等方面研究美國經(jīng)濟學(xué)拔尖創(chuàng)新人才教育的先進(jìn)經(jīng)驗，并在此基礎(chǔ)上提出改進(jìn)我國經(jīng)濟學(xué)教育的建議與對策。

1.經(jīng)濟學(xué)拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)與課程體系設(shè)置的理論分析

拔尖創(chuàng)新人才是德智體全面發(fā)展，知識、能力、素質(zhì)協(xié)調(diào)發(fā)展，具有創(chuàng)新思維、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新品格，在某個方面或某個領(lǐng)域能夠創(chuàng)造性地發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的高素質(zhì)人才。拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，而課程體系設(shè)置是實現(xiàn)人才培養(yǎng)總目標(biāo)的物質(zhì)載體。課程體系是承擔(dān)特定人才培養(yǎng)職能功能、具有特殊結(jié)構(gòu)和組成部分、具有延伸性、開放性等特點的知識組織結(jié)構(gòu)，課程體系構(gòu)成了一個學(xué)科的基本范式，這種范式使得各門課程形成相互聯(lián)系的統(tǒng)一整體，具體落實人才培養(yǎng)的總體目標(biāo)，確立專業(yè)規(guī)格與專業(yè)品質(zhì)，區(qū)分不同人才學(xué)科的人才特征，同時課程體系設(shè)置海必須反映不斷發(fā)展變化的經(jīng)濟社會要求，跟蹤本學(xué)科發(fā)展的前沿，既要有知識體系的穩(wěn)定性，也要有知識內(nèi)容的革命性和前瞻性，同時還要調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性和主動性。經(jīng)濟學(xué)拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，應(yīng)在以下幾個方面與課程體系的設(shè)置實現(xiàn)相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)。

1.1以拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)為目標(biāo)的經(jīng)濟學(xué)課程體系

經(jīng)濟學(xué)課程體系要符合現(xiàn)代教育理念，實現(xiàn)課程體系的組織和優(yōu)化。要按照經(jīng)濟學(xué)科的特點，實現(xiàn)課程的豐富性、回歸性、聯(lián)系性與嚴(yán)密性，使得課程的規(guī)劃、研究和設(shè)計過程逐漸完善。合理的課程體系設(shè)置，應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)學(xué)生具有結(jié)構(gòu)合理的基礎(chǔ)知識、自覺的學(xué)習(xí)意識和較強的自學(xué)能力。

1.2以拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)為目標(biāo)的經(jīng)濟學(xué)課程體系

經(jīng)濟學(xué)課程體系要實現(xiàn)科學(xué)性與發(fā)展性相協(xié)調(diào)。教育部在《關(guān)于深化教學(xué)改革》意見中明確指出：“必須考慮社會經(jīng)濟發(fā)展需求，反應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢，從整體優(yōu)化角度開展課程體系的優(yōu)化及教學(xué)內(nèi)容改革”。經(jīng)濟學(xué)是一個涉及面廣、分支多、理論性與應(yīng)用性都很強的學(xué)科，而且變化頻繁，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，各種理論和體系層出不窮，需要我們結(jié)合經(jīng)濟學(xué)理論的發(fā)展和社會經(jīng)濟的需求，將整個經(jīng)濟學(xué)理論體系中的各個模塊、各門課程科學(xué)合理地、有機地組織起來，形成一個理論與實踐相結(jié)合、知識與方法相配合、傳承與創(chuàng)新相融合的課程體系。同時，隨著信息化社會的來臨，隨著手機、電腦、互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代媒體的強勢傳播，青年學(xué)生的閱讀習(xí)慣也在不斷變化，手機閱讀、互聯(lián)網(wǎng)閱讀成為閱讀的主流，這樣在當(dāng)代學(xué)生中，知識碎片化的傾向越來越嚴(yán)重，許多學(xué)生難以建立完整的知識體系，因此在學(xué)校教育中，課程體系的設(shè)置更要重視知識體系的完整性。

1.3以拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)為目標(biāo)的經(jīng)濟學(xué)課程體系

經(jīng)濟學(xué)課程體系要做到普適與特色相結(jié)合。經(jīng)濟學(xué)是研究資源配置效率問題的科學(xué)，因而具有普遍適用性，因此在課程體系設(shè)置中要尊重經(jīng)濟學(xué)體系的一般內(nèi)容與范式，做到課程體系的普遍適用。然而，每一個高校的研究與教學(xué)偏好又都有所不同，其研究領(lǐng)域、研究方法甚至基本觀點都有很大差異，因而完全一模一樣的課程體系設(shè)置不符合高等教育發(fā)展的基本規(guī)律，差異化生存、特色化發(fā)展是培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的基本要求。就課程體系設(shè)置而言，也要體現(xiàn)差異化、特色化，學(xué)校要因校而異，根據(jù)自己的教學(xué)定位和理念，充分發(fā)揮各自的專業(yè)優(yōu)勢，著眼經(jīng)濟建設(shè)的前沿變化，預(yù)測市場對人才的需求趨向，開發(fā)出相應(yīng)的具有專業(yè)特色的課程體系。

1.4以拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)為目標(biāo)的經(jīng)濟學(xué)課程體系

經(jīng)濟學(xué)課程體系要做到專業(yè)教育與通識教育相平衡。拔尖創(chuàng)新人才應(yīng)具有全面的素質(zhì)和廣博的知識結(jié)構(gòu)，只有深入掌握本學(xué)科理論知識、廣泛的相關(guān)學(xué)科知識，才能具備觸類旁通的分析能力，才有可能在理論上有所突破，眾所周知著名經(jīng)濟學(xué)家赫伯特?西蒙，既是經(jīng)濟學(xué)界的大家，獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，同時也是著名的計算機專家，曾榮獲美國最高的計算機科學(xué)獎項。因此，在經(jīng)濟學(xué)課程體系的設(shè)置上，必須重視通識教育和文化素質(zhì)教育，夯實學(xué)生的知識基礎(chǔ)，大量開設(shè)理工、人文、社科、藝術(shù)等方面的基礎(chǔ)課程，開設(shè)交叉學(xué)科的綜合課程以及跨學(xué)科的講座等等，打破專業(yè)限制，實現(xiàn)通識教育與專業(yè)教育的有機融合。

2.美國四所著名高校經(jīng)濟學(xué)課程設(shè)置的基本情況

一是在培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才方面，美國多所著名高校取得了驕人的成績，其經(jīng)驗值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，包括培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)制度，教學(xué)模式等等多方面的內(nèi)容，就教學(xué)模式而言，主要包括課程設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法等。在課程設(shè)置上，美國多數(shù)高校實施的是通識教育理念指導(dǎo)下的課程結(jié)構(gòu)設(shè)計，但各校的課程分類與組合不盡相同。如麻省理工學(xué)院為理工類學(xué)生開設(shè)人文社會課程，以保證文理學(xué)科相互滲透。二是在教學(xué)內(nèi)容方面，研究型大學(xué)處于核心地位的是研討課，還有跨學(xué)科的專題學(xué)術(shù)討論課程、導(dǎo)師輔導(dǎo)課以及問題情境式教學(xué)課，重點培養(yǎng)學(xué)生的探究意識。美國還十分重視開設(shè)創(chuàng)業(yè)課程，硅谷60%-70%的企業(yè)都是斯坦福大學(xué)的學(xué)生和教師創(chuàng)辦的。三是教學(xué)方法靈活，研究性教學(xué)等對培養(yǎng)創(chuàng)新型人才發(fā)揮了重要作用。

在經(jīng)濟學(xué)教學(xué)方面，為了使學(xué)生由淺入深、循序漸進(jìn)地掌握經(jīng)濟學(xué)的研究內(nèi)容和分析方法，美國大學(xué)在設(shè)置本科經(jīng)濟學(xué)課程時將微觀經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟計量學(xué)以及經(jīng)濟分析與應(yīng)用等方面課程細(xì)分為初級和中級兩個層次，在經(jīng)濟學(xué)專業(yè)一年級，開設(shè)初級經(jīng)濟學(xué)原理，二年級學(xué)習(xí)中級經(jīng)濟學(xué)在初級課程中對新生只講授經(jīng)濟學(xué)的原理與方法，不涉及高等數(shù)學(xué)方面的內(nèi)容在學(xué)生具備基本的經(jīng)濟學(xué)素養(yǎng)和相關(guān)的數(shù)學(xué)知識后，才允許修讀中級微觀經(jīng)濟學(xué)、中級宏觀經(jīng)濟學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)、中級微觀應(yīng)用分析、中級宏觀應(yīng)用分析等方面的課程，有的學(xué)校在選修課程上還開設(shè)高級微觀理論。以下是MIT、哈佛大學(xué)、芝加哥大學(xué)等學(xué)校經(jīng)濟系課程設(shè)置。

2.1 MIT本科課程設(shè)置[1]：

2.1.1一般經(jīng)濟學(xué)理論，這一類課程包括微觀經(jīng)濟理論與公共政策、微觀經(jīng)濟學(xué)原理、宏觀經(jīng)濟學(xué)原理、中級微觀經(jīng)濟理論、中級應(yīng)用宏觀經(jīng)濟學(xué)、高級宏觀經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟學(xué)閱讀與討論、經(jīng)濟學(xué)專題、博弈論的經(jīng)濟應(yīng)用、經(jīng)濟學(xué)與心理學(xué)、戰(zhàn)略與信息等課程。

2.1.2產(chǎn)業(yè)組織，包括產(chǎn)業(yè)組織與競爭策略、衛(wèi)生經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟學(xué)與激勵：理論與應(yīng)用等課程。

2.1.3統(tǒng)計學(xué)與計量經(jīng)濟學(xué)，包括經(jīng)濟學(xué)中的統(tǒng)計方法、計量經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟學(xué)中的研究與交流：主題、方法與應(yīng)用、高級計量經(jīng)濟學(xué)等課程。

2.1.4國民收入與金融，包括公共財政與公共政策、環(huán)境政策與經(jīng)濟學(xué)、能源決策、市場與政策、能源經(jīng)濟學(xué)與政策、金融經(jīng)濟學(xué)、教育經(jīng)濟學(xué)、信息技術(shù)與美國勞動市場等課程。

2.1.5國際、區(qū)域與城市經(jīng)濟學(xué)，包括城市與區(qū)域經(jīng)濟學(xué)、國際貿(mào)易等課程。

2.1.6勞動經(jīng)濟學(xué)與勞資關(guān)系，包括變化的經(jīng)濟中的美國勞動力、勞動經(jīng)濟學(xué)與公共政策等課程。

2.1.7經(jīng)濟史，包括中世紀(jì)經(jīng)濟史的比較研究、金融危機的經(jīng)濟史、資本主義以及對它的批評、世界貧困問題等課程。

2.1.8經(jīng)濟發(fā)展，包括發(fā)展理論基礎(chǔ)、政治經(jīng)濟學(xué)與經(jīng)濟發(fā)展等課程。

2.2 MIT研究生經(jīng)濟學(xué)課程設(shè)置[2]

2.2.1一般經(jīng)濟學(xué)與理論，包括經(jīng)濟學(xué)家的數(shù)學(xué)、微觀經(jīng)濟理論Ⅰ、微觀經(jīng)濟理論Ⅱ、微觀經(jīng)濟理論Ⅲ、微觀經(jīng)濟理論Ⅳ、博弈論、契約理論、博弈論專題、獨立研究論文、討論：經(jīng)濟學(xué)專題、經(jīng)濟學(xué)閱讀討論等。

2.2.2產(chǎn)業(yè)組織，包括產(chǎn)業(yè)組織Ⅰ、產(chǎn)業(yè)組織Ⅱ、衛(wèi)生經(jīng)濟學(xué)討論、集體選擇理論：經(jīng)驗檢驗、集體選擇理論：制度與實證政治理論等。

2.2.3統(tǒng)計學(xué)和計量經(jīng)濟學(xué)，包括經(jīng)濟學(xué)中的統(tǒng)計方法、計量經(jīng)濟學(xué)、時間序列分析、非線性計量經(jīng)濟分析、高級應(yīng)用計量經(jīng)濟學(xué)專題、應(yīng)用計量經(jīng)濟學(xué)專題、經(jīng)濟研究討論。

2.2.4金融經(jīng)濟學(xué)，包括金融經(jīng)濟學(xué)簡介、高級金融經(jīng)濟學(xué)Ⅰ、高級金融經(jīng)濟學(xué)Ⅱ、高級金融經(jīng)濟學(xué)Ⅲ。

2.2.5宏觀經(jīng)濟學(xué)與貨幣經(jīng)濟學(xué)，包括宏觀經(jīng)濟理論Ⅰ、動態(tài)最優(yōu)方法應(yīng)用、宏觀經(jīng)濟理論Ⅱ、經(jīng)濟增長、宏觀經(jīng)濟理論Ⅲ、經(jīng)濟波動、宏觀經(jīng)濟理論Ⅳ、經(jīng)濟危機、宏觀經(jīng)濟學(xué)專題、高級宏觀經(jīng)濟學(xué)Ⅰ、高級宏觀經(jīng)濟學(xué)Ⅱ、高級宏觀經(jīng)濟學(xué)Ⅳ。

2.2.6公共經(jīng)濟學(xué)，包括環(huán)境政策與經(jīng)濟學(xué)、公共經(jīng)濟學(xué)Ⅰ、公共經(jīng)濟學(xué)Ⅱ、高級公共經(jīng)濟學(xué)專題、環(huán)境經(jīng)濟學(xué)與市場失靈的政府反應(yīng)。

2.2.7國際、區(qū)域、城市經(jīng)濟學(xué)，包括城市與區(qū)域、城市經(jīng)濟學(xué)與公共政策、國際經(jīng)濟學(xué)Ⅰ、國際經(jīng)濟學(xué)Ⅱ。

2.2.8勞動經(jīng)濟學(xué)和勞資關(guān)系，包括勞動經(jīng)濟學(xué)Ⅰ、勞動經(jīng)濟學(xué)Ⅱ、高級勞動經(jīng)濟學(xué)專題、勞動市場關(guān)系與職業(yè)流動性。

2.2.9經(jīng)濟史，包括經(jīng)濟史等課程。

2.2.10發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，包括發(fā)展經(jīng)濟學(xué)：微觀學(xué)問題與政策模型、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)宏觀經(jīng)濟學(xué)與社會主義經(jīng)濟改革、政治經(jīng)濟學(xué)：制度與發(fā)展、經(jīng)濟制度與增長政策分析、政治經(jīng)濟學(xué)1：國家與經(jīng)濟的理論等課程。

芝加哥大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士項目主要課程：核心課程：價格理論（分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）（應(yīng)是微觀經(jīng)濟學(xué)）、收入理論（分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）（應(yīng)是宏觀經(jīng)濟學(xué)）、數(shù)量分析方法（包括經(jīng)濟學(xué)中數(shù)理方法導(dǎo)論、經(jīng)驗分析Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）；專業(yè)課程：數(shù)理經(jīng)濟學(xué)（包括博弈論、信息經(jīng)濟學(xué)、數(shù)理經(jīng)濟學(xué)專題）、計量經(jīng)濟學(xué)與統(tǒng)計學(xué)（包括高級計量經(jīng)濟學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)專題、市場專題（貝葉斯方法在營銷與微觀經(jīng)濟計量學(xué)中的應(yīng)用）、經(jīng)濟史（包括人口與經(jīng)濟、商業(yè)倫理、市場營銷的經(jīng)濟學(xué)與人口統(tǒng)計）、勞動經(jīng)濟學(xué)/人力資本（包括應(yīng)用價格理論、人力資本、知識與技能經(jīng)濟學(xué)）、數(shù)量經(jīng)濟分析（生命周期動態(tài)學(xué)與不平等、社會相互作用與不平等）、經(jīng)濟增長/國際貿(mào)易（經(jīng)濟增長專題、國際貿(mào)易與增長、國際貿(mào)易中的數(shù)量分析）、公共部門經(jīng)濟學(xué)（政治學(xué)的經(jīng)濟模型、公共部門經(jīng)濟學(xué)、公共部門中的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)）、計量勞動經(jīng)濟學(xué)（微觀數(shù)據(jù)分析Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）、宏觀經(jīng)濟動態(tài)學(xué)與金融市場（宏觀經(jīng)濟的隨機模型、公共財政與宏觀經(jīng)濟動態(tài)學(xué)、金融市場的動態(tài)模型）、金融經(jīng)濟學(xué)（金融決策理論Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）、資產(chǎn)定價（資產(chǎn)定價、實證金融專題、資產(chǎn)定價專題）、產(chǎn)業(yè)組織（高級產(chǎn)業(yè)組織理論Ⅰ、Ⅱ、反托拉斯與產(chǎn)業(yè)組織）。另外有很多討論課程，還有方法論的訓(xùn)練課程。[3]

哈佛大學(xué)開設(shè)的主要課程有：一般經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟理論、經(jīng)濟思想史為一類，包括微觀經(jīng)濟理論Ⅰ、Ⅱ、文化經(jīng)濟學(xué)、宗教與資本主義的產(chǎn)生、博弈論Ⅰ、Ⅱ等；計量經(jīng)濟學(xué)與數(shù)量方法，包括應(yīng)用計量經(jīng)濟學(xué)、金融計量學(xué)專題等；經(jīng)濟史、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，包括經(jīng)濟發(fā)展、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)Ⅰ、Ⅱ、發(fā)展政策設(shè)計、經(jīng)濟增長理論；貨幣和財政理論與政策、公共部門經(jīng)濟學(xué)，包括公共經(jīng)濟學(xué)與財政政策Ⅰ、Ⅱ、衛(wèi)生經(jīng)濟學(xué)等；國際經(jīng)濟學(xué)，包括國際金融、高級國際貿(mào)易專題等；產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制、環(huán)境經(jīng)濟學(xué)，包括產(chǎn)業(yè)組織Ⅰ、Ⅱ、環(huán)境與自然資源經(jīng)濟學(xué)；金融經(jīng)濟學(xué)，包括公司金融、企業(yè)家精神的理論與經(jīng)驗研究、行為金融；勞動、人力資本與收入分配、城市經(jīng)濟學(xué)為一類，包括社會經(jīng)濟學(xué)、勞動經(jīng)濟學(xué)、科學(xué)經(jīng)濟學(xué)。另外有大量的閱讀、研究、討論課程安排。[4]

哥倫比亞大學(xué)研究生課程設(shè)置：1）第一年課程，包括微觀經(jīng)濟學(xué)分析Ⅰ和Ⅱ、經(jīng)濟學(xué)家須掌握的數(shù)學(xué)方法，計量經(jīng)濟學(xué)Ⅰ和Ⅱ；2）經(jīng)濟發(fā)展，包括經(jīng)濟增長與發(fā)展Ⅰ和Ⅱ、科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、公共財政Ⅰ和Ⅱ；3）計量經(jīng)濟學(xué)，包括微觀計量經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)驗方法、應(yīng)用計量經(jīng)濟學(xué)、計量經(jīng)濟理論、計量經(jīng)濟學(xué)專題Ⅰ和Ⅱ、計量經(jīng)濟學(xué)討論會；4）經(jīng)濟思想史，包括經(jīng)濟思想史；5）產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制，包括產(chǎn)業(yè)組織專題、產(chǎn)業(yè)組織專題Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ、產(chǎn)業(yè)組織討論會；6）國際經(jīng)濟學(xué)，包括國際金融、貿(mào)易與金融政策中的戰(zhàn)略問題、貿(mào)易協(xié)定理論、國際貿(mào)易理論、國際貨幣與金融、貿(mào)易與發(fā)展專題、國際貨幣經(jīng)濟學(xué)專題、商業(yè)政策專題、全球經(jīng)濟政策、經(jīng)濟地理專題、國際貿(mào)易討論；7）勞動經(jīng)濟學(xué)，包括勞動經(jīng)濟學(xué)Ⅰ和Ⅱ、勞動經(jīng)濟學(xué)專題；8）宏觀經(jīng)濟學(xué)與貨幣理論，包括宏觀動態(tài)學(xué)專題、高級宏觀經(jīng)濟分析Ⅰ和Ⅱ、宏觀經(jīng)濟學(xué)與一般均衡理論、經(jīng)濟分析專題Ⅰ和Ⅱ、應(yīng)用宏觀經(jīng)濟學(xué)與金融、經(jīng)濟模型中的復(fù)雜性與不確定性、貨幣理論與政策、高級經(jīng)濟學(xué)經(jīng)驗研究專題、貨幣經(jīng)濟學(xué)討論會、經(jīng)濟波動討論會；9）微觀經(jīng)濟理論與數(shù)理經(jīng)濟學(xué)，包括高級微觀經(jīng)濟分析Ⅰ和Ⅱ、群體決策的建模與分析、經(jīng)濟學(xué)家的高級數(shù)理經(jīng)濟學(xué)方法、數(shù)理經(jīng)濟學(xué)專題、金融與貨幣的一般均衡基礎(chǔ)、博弈論在經(jīng)濟分析中的應(yīng)用、控制論在經(jīng)濟分析中的應(yīng)用、機制設(shè)計、契約與組織、政治的經(jīng)濟分析專題、市場設(shè)計、產(chǎn)業(yè)競爭的經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)、微觀經(jīng)濟學(xué)討論、應(yīng)用微觀經(jīng)濟理論討論、應(yīng)用微觀經(jīng)濟理論研究方法討論；10）公共財政，包括公共財政Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、公共經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)；11）其他課程，包括美國經(jīng)濟史、歐洲經(jīng)濟史、日本的經(jīng)濟組織與發(fā)展、新興市場經(jīng)濟國家專題研討、蘇維埃與后蘇維埃經(jīng)濟、中東歐、后蘇維埃國家以及東亞改革國家的轉(zhuǎn)軌問題、城市經(jīng)濟學(xué)、集體行動的政治經(jīng)濟分析、政治經(jīng)濟學(xué)理論、自然資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學(xué)、歐洲一體化的經(jīng)濟分析、日本經(jīng)濟問題、衛(wèi)生經(jīng)濟學(xué)專題；12）討論，包括經(jīng)濟理論、貨幣與宏觀經(jīng)濟學(xué)、勞動與人力資源、國際經(jīng)濟學(xué)、發(fā)展與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織與戰(zhàn)略、應(yīng)用微觀經(jīng)濟學(xué)與勞動。[5]

3.美國高校經(jīng)濟學(xué)課程設(shè)置的特點

從前述具有代表性的美國高校經(jīng)濟系課程設(shè)置情況來看，我們可以發(fā)現(xiàn)以下幾個方面的特點：

3.1課程體系完整，數(shù)目龐大

每一所大學(xué)開設(shè)的經(jīng)濟系課程幾乎都涵蓋經(jīng)濟學(xué)的各個領(lǐng)域，從一般的微觀經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)到經(jīng)濟學(xué)的各個分支領(lǐng)域如勞動經(jīng)濟學(xué)、衛(wèi)生經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟增長、經(jīng)濟發(fā)展等無所不包，課程數(shù)量龐大。哈佛大學(xué)2009年秋季為本科生開設(shè)的課程有20門，為研究生開設(shè)的課程有50門之多。由于課程內(nèi)容豐富，數(shù)量龐大，學(xué)生可以結(jié)合自己的學(xué)術(shù)興趣以及今后的職業(yè)選擇，靈活選擇要學(xué)習(xí)的課程，有助于實現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)理論與實際應(yīng)用之間的權(quán)衡，也有利于教師專注于某一個研究領(lǐng)域，提高研究與教學(xué)的質(zhì)量，同時也一定會提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。

3.2課程層次豐富，結(jié)構(gòu)合理

美國高校經(jīng)濟學(xué)課程體系布局合理，課程之間內(nèi)在的結(jié)構(gòu)關(guān)系、邏輯聯(lián)系得以完善。

首先，課程層次性強，課與課之間的縱向銜接緊密。在課程設(shè)置上，遵循知識傳授的漸近規(guī)律，以由淺入深、由易到難的方式，構(gòu)建完整的經(jīng)濟學(xué)課程體系。各大學(xué)都把一些主要的經(jīng)濟學(xué)課程分解成幾個由低至高的級別，如微觀經(jīng)濟學(xué)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，宏觀經(jīng)濟學(xué)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，計量經(jīng)濟學(xué)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ等等，讓學(xué)生拾級而上，步步升高，幫助學(xué)生既打好專業(yè)基礎(chǔ)，又掌握更高深的知識。

其次，注重經(jīng)濟學(xué)方法的訓(xùn)練。美國高校在經(jīng)濟學(xué)課程體系的設(shè)計中，特別強調(diào)現(xiàn)代經(jīng)濟分析研究方法的教學(xué)，開出了大量統(tǒng)計方法、數(shù)學(xué)方法、計量經(jīng)濟學(xué)、微觀宏觀經(jīng)驗研究方法、數(shù)理經(jīng)濟學(xué)方法等課程，并且分為多個不同的層次，這樣的課程設(shè)置，有助于學(xué)生掌握現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)研究的主流理論和方法。通過經(jīng)濟理論與經(jīng)濟方法課的結(jié)合，以突出定性經(jīng)濟學(xué)與定量經(jīng)濟學(xué)之間的聯(lián)系，讓學(xué)生既理解相關(guān)的經(jīng)濟學(xué)基本概念和一般理論的定性表述，又能把這些理論化解為具體的假設(shè)，并運用統(tǒng)計資料和方法，對其進(jìn)行規(guī)范化的定量檢驗。

第三，注重跨學(xué)科培養(yǎng)。以哥倫比亞大學(xué)為例，經(jīng)濟系設(shè)有經(jīng)濟數(shù)學(xué)（Econ-Mathematics）、經(jīng)濟統(tǒng)計學(xué)（Econ-Statistics）、經(jīng)濟運籌學(xué)（Econ-Operation Research）、經(jīng)濟哲學(xué)（Econ-Philosophy）、 經(jīng)濟政治科學(xué)（Econ-Political Science）五個跨學(xué)科方向，學(xué)生的培養(yǎng)由兩個系共同完成，各個方向均有自己的學(xué)分要求，其中前兩個對數(shù)學(xué)的要求很高，分別占總學(xué)分的22%和44%。這樣的跨學(xué)科培養(yǎng)是緊跟經(jīng)濟學(xué)發(fā)展前沿的表現(xiàn)，有助于培養(yǎng)學(xué)生利用經(jīng)濟學(xué)和其他學(xué)科共同分析某個領(lǐng)域的能力。本科生畢業(yè)后，學(xué)校會鼓勵他們?nèi)e的大學(xué)繼續(xù)深造（不同于我國的基地班），基本上沒有近親繁殖現(xiàn)象。通過跨學(xué)科的培養(yǎng)，不斷拓寬經(jīng)濟學(xué)教育領(lǐng)域的學(xué)科目標(biāo)。這些跨學(xué)科的經(jīng)濟學(xué)擴展課程，如社會經(jīng)濟學(xué)、人口經(jīng)濟學(xué)、法律經(jīng)濟學(xué)、文化經(jīng)濟學(xué)、宗教與資本主義等課程，為經(jīng)濟學(xué)的理論論證和方法應(yīng)用提供了新的機會和空間，而且還在和其他社會科學(xué)的比較中，發(fā)現(xiàn)本學(xué)科的缺陷和不足，促進(jìn)自身的進(jìn)一步完善和發(fā)展。

3.3課程的應(yīng)用性強

美國大學(xué)本科經(jīng)濟課程設(shè)置特別注重提高課程的應(yīng)用性，以適應(yīng)大部分本科學(xué)生畢業(yè)后主要從事具體經(jīng)濟職業(yè)的實際要求。課程的應(yīng)用性既體現(xiàn)在每一門課程的內(nèi)容里，又顯示在眾多課程之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系之中，從每一門課來看，其內(nèi)容設(shè)計一般是從具體的經(jīng)濟現(xiàn)象著眼，在提出、分析和解決存在于經(jīng)濟生活中的各種問題的過程中傳授相關(guān)的經(jīng)濟學(xué)概念、理論和方法，因此，整個課程的學(xué)習(xí)不是和經(jīng)濟現(xiàn)實脫節(jié)或割裂開來，而是形成積極互動的良性關(guān)系，即在分析和解決實際經(jīng)濟問題中掌握經(jīng)濟學(xué)的基本原理和方法，而經(jīng)濟學(xué)理論和方法知識的拓展，又提高對經(jīng)濟現(xiàn)實的思考層次和解決實際問題的政策水平。

3.4全球化的學(xué)術(shù)視野

美國高校的經(jīng)濟學(xué)研究在全世界處于絕對領(lǐng)先地位，因而其學(xué)術(shù)視野并不僅僅局限于美國本國的經(jīng)濟問題，對全球經(jīng)濟問題都有研究。因而其開設(shè)的課程幾乎涵蓋全球各國的主要經(jīng)濟現(xiàn)象，開出了大量涉及各國經(jīng)濟問題的課程，如歐洲一體化的經(jīng)濟分析、日本的經(jīng)濟組織與發(fā)展、新興市場經(jīng)濟國家經(jīng)濟問題研究、國家經(jīng)濟問題、中國經(jīng)濟問題等課程，開闊了學(xué)生的學(xué)術(shù)視野，避免了過度本土化所帶來的問題。這些課程安排，也會促進(jìn)多學(xué)科的融合，促進(jìn)學(xué)生探討和研究不同國家、不同民族、不同地區(qū)經(jīng)濟問題背后所隱藏的多元化的因素。

3.5課程設(shè)置重視學(xué)生參與和師生互動

美國高校課程設(shè)置特別注重學(xué)生的參與以及授課教師與學(xué)生之間的互動，每個高校都開設(shè)了大量的workshop和seminar課程，由任課教師主持，每個班級不超過20人，在教師指導(dǎo)下閱讀論文，對本領(lǐng)域的問題進(jìn)行研討，研究生及博士生的討論課還須提交自己的研究論文，這樣的課程有利于塑造具有懷疑精神和創(chuàng)新思想的學(xué)術(shù)品格，有利于培養(yǎng)學(xué)生學(xué)術(shù)研究的積極性，有利于培養(yǎng)學(xué)生提出問題、解決問題的能力，而這在我們的教學(xué)過程中是一個極大的欠缺。

4.完善經(jīng)濟學(xué)課程體系設(shè)置 實現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新

他山之石，可以攻玉。通過對美國幾所著名高校經(jīng)濟學(xué)課程設(shè)置情況的分析，我們認(rèn)為完善我國經(jīng)濟學(xué)課程體系設(shè)置、實現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新須從以下幾個方面入手：

4.1科學(xué)設(shè)置教學(xué)層次

把經(jīng)濟學(xué)專業(yè)的西方經(jīng)濟學(xué)課程分為初級和中級兩個明顯的層次，初級經(jīng)濟學(xué)原理在一年級開設(shè)，不用數(shù)學(xué)表述，只是講解基本原理，而且可以由教授輪流講授。中級微觀經(jīng)濟學(xué)和中級宏觀經(jīng)濟學(xué)，涉及一定的數(shù)學(xué)語言，在二年級開設(shè)，我國一些院校的經(jīng)濟學(xué)專業(yè)已采用這種課程設(shè)置，可以在經(jīng)濟學(xué)其他專業(yè)推廣。與之相關(guān)的計量經(jīng)濟學(xué)、應(yīng)用微觀、應(yīng)用宏觀等課程在三年級開設(shè)，加強課程的應(yīng)用性。

4.2加強經(jīng)濟分析方法課程的教學(xué)

我國的經(jīng)濟學(xué)教育，注重理論內(nèi)容的講授與灌輸，但對經(jīng)濟分析方法課程的教學(xué)卻有所忽視。就目前我國經(jīng)濟學(xué)專業(yè)本科課程設(shè)置來看，大多數(shù)院校僅在二三年級開設(shè)計量經(jīng)濟學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等課程，授課時間為一學(xué)期。而前面我們看到，美國高校在方法論方面開設(shè)的課程非常豐富，包括微觀計量、宏觀計量等專門化的課程，這樣學(xué)生可選擇的課程較多，也容易培養(yǎng)他們對這些比較枯燥的課程的學(xué)習(xí)興趣。因此，我們建議計量經(jīng)濟學(xué)、數(shù)理經(jīng)濟學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等計量經(jīng)濟學(xué)等方法論課程也應(yīng)分為不同的層級，在二、三年級開設(shè)，在培養(yǎng)基本理論功底的同時，注意學(xué)生的選修課建設(shè)，突出應(yīng)用性和實踐性。

4.3逐步提高討論式教學(xué)的比重

Workshop或Seminar式的教學(xué)，對我國高校來說是一種新課程，不能拘泥于課本知識，應(yīng)當(dāng)更加注重實際問題的研究，注重理論分析能力的培養(yǎng)，要將最新科研成果引進(jìn)Seminar教學(xué)，尋找突破點來培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力。Seminar課程應(yīng)由對本領(lǐng)域?qū)W術(shù)發(fā)展趨勢較為熟悉的教授、副教授主持，在每一門專業(yè)課之后都應(yīng)開設(shè)類似的課程，由教師指定研究領(lǐng)域和文獻(xiàn)，學(xué)生對該領(lǐng)域的問題研究、討論，每個學(xué)生都要參與討論。Seminar課程應(yīng)從原屬課程分離，單獨設(shè)立，課時比例也應(yīng)提高。

4.4拓寬專業(yè)口徑

從以上美國著名高校的辦學(xué)理念看，這些院校均秉承寬口徑、少分類的原則，使得經(jīng)濟系課程設(shè)置反映經(jīng)濟學(xué)理論各個組成部分的有機聯(lián)系，尊重知識之間的普遍聯(lián)系，加強課程的廣博性和基礎(chǔ)性，避免了高等教育過度專業(yè)化的問題。我國各高校專業(yè)口徑狹窄，財經(jīng)類院校表現(xiàn)尤為明顯。在某個財經(jīng)類院校，西方經(jīng)濟學(xué)專業(yè)的研究生撰寫的有關(guān)股票市場有效性問題的論文，竟然被學(xué)術(shù)委員會評為不符合專業(yè)方向，因為該校有金融學(xué)院，委員會成員認(rèn)為股票市場問題只能由金融學(xué)院來研究。如此狹隘的專業(yè)劃分只會局限學(xué)生學(xué)術(shù)視野，限制其創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。我國高校應(yīng)吸收這些先進(jìn)的經(jīng)濟學(xué)教學(xué)經(jīng)驗，減少專業(yè)分類，實現(xiàn)院系教學(xué)之間的互通，使學(xué)生打下寬厚的知識基礎(chǔ)。

4.5以科學(xué)研究為導(dǎo)向，改革人才培養(yǎng)體制，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式

在經(jīng)濟學(xué)的課程提示設(shè)置中，要大力推進(jìn)以學(xué)生探究活動為主線的研究性教學(xué)，運用案例教學(xué)法、以問題為導(dǎo)向的學(xué)習(xí)等教學(xué)方法，大力加強教學(xué)與科研的結(jié)合，增加探索性課程，加大教育資源對學(xué)生開放程度。教師要重視培養(yǎng)學(xué)生的科研意識，每一名課程都要以問題探索為導(dǎo)向，在科研時間獲得中培養(yǎng)和提高學(xué)生的創(chuàng)新實踐能力，從學(xué)生入校就開始科研訓(xùn)練，大學(xué)生科研項目要提供明確的科研計劃，安排導(dǎo)師專門指導(dǎo)，提示經(jīng)常性地舉辦學(xué)術(shù)研討會和成果交流活動等，不斷激發(fā)學(xué)生科學(xué)研究的積極性和主動性。

注釋：

①資料來源：

②資料來源：。

[5]MIT經(jīng)濟系研究生課程設(shè)置：http：//econ-mit.edu/graduate/courses/

[6]芝加哥大學(xué)經(jīng)濟系博士項目課程設(shè)置：http：//economics.uchicargo.edu/。

[7]哈佛大學(xué)經(jīng)濟系課程設(shè)置：http：//economics.harvard.edu/。

篇2

國際貿(mào)易專業(yè)畢業(yè)生的自我鑒定我們學(xué)校組織一次有意義的軟件超仿真模擬國際貿(mào)易工作挑戰(zhàn)活動，抓住一切機會鍛煉自己，我積極參與并有了非常豐富的收獲。在實踐中去感受，體會，理解和運用所學(xué)知識。下面就是國際貿(mào)易認(rèn)識實習(xí)的自我鑒定。

最初我了解了國際貿(mào)易的基本工作流程。了解市場概況。一個敏感的市場人要想在激烈的市場中生存就必須能夠迅速把握市場動態(tài)，了解最新市場供需情況。鎖定了目標(biāo)市場，接下來就是尋找交易對象；同業(yè)務(wù)伙伴建立業(yè)務(wù)關(guān)系；詢盤、發(fā)盤、還盤、接收。鎖定了交易的供應(yīng)商，開始給對方伐區(qū)詢盤，表明了自己的購買意向，以及詢問對方的存貨情況和真正的交易價格，希望得到報價。

接下來就開始著手準(zhǔn)備訂立內(nèi)銷合同。隨后通過銀行把錢匯給對方，出口商很快就把商品注入我公司，這樣我有了庫存，有了可以和進(jìn)口商交易的商品；外銷合同的簽訂。 在軟件中，合同都是由出口商起草。系統(tǒng)已經(jīng)弄好一個范本模版，所以我們只需在相應(yīng)的項目上添上相應(yīng)的具體情況就行了。在模擬實習(xí)期間我針對實習(xí)期間不足之處相應(yīng)的參查了一些資料以及后來生產(chǎn)實習(xí)時詢問公司的同事，得出了一些改進(jìn)以及今后應(yīng)注意的問題；填寫各類單據(jù)。

在扮演出口商角色過程中，填寫各類單證是我最頭疼，也是印象最深刻的一項。出口商要想順利把商品送出關(guān)外，必須正確填寫各類單據(jù)，這其中有報驗單，商業(yè)發(fā)票，裝箱單，核銷單，報關(guān)單，匯票，一般產(chǎn)地證明等等；后期工作。單據(jù)填寫完成后隨后的工作是把fob下還要去外運公司租船定艙，報驗，出口保險，核銷備案，報關(guān)，裝船出運，制單交單，收匯，核銷及退稅。這些步驟只需按照系統(tǒng)給出的提示，一步步進(jìn)行便可。重要的是在單據(jù)填寫完整，正確的前提下按順序一步步進(jìn)行。

這次實習(xí)雖然不是去外貿(mào)公司真正的深入實務(wù)中進(jìn)行操作，但是軟件超仿真的模擬環(huán)境讓我們真實的感受到國際貿(mào)易實務(wù)操作過程、步驟、相關(guān)單證，給我們在今后的實務(wù)操作進(jìn)行了一次很好的演練，讓我們學(xué)到了很多東西。

在模擬實習(xí)中我共扮演了出口、供應(yīng)商、工廠、出口地銀行、進(jìn)口地銀行五個角色。其中做出口商的時間最長，承擔(dān)的業(yè)務(wù)也最多，一共簽訂內(nèi)外銷合同各十余份，做成內(nèi)外銷生意各近十余份，收獲頗豐?，F(xiàn)在重點談出口商的模擬情況和心得。

在本系統(tǒng)中出口商類似于日常生活中中間商的角色。出口商首先要在供應(yīng)商中購買商品，然后賣給有購買意向的進(jìn)口商。可以說出口商在供應(yīng)商和進(jìn)口商中起紐帶作用，同時它所要完成的任務(wù)也是相當(dāng)繁重的。

國貿(mào)專業(yè)畢業(yè)生自我鑒定我是**大學(xué)國際貿(mào)易專業(yè)**級學(xué)生，大學(xué)生活是美好而精彩的，在這期間我始終堅持"天道酬勤"的原則,一日三省，自信品格的日趨完善;不但努力學(xué)習(xí)書本知道，掌握好專業(yè)基礎(chǔ)，而且樂于參加各種活動，使自己得到比較綜合的鍛煉，一下就是個人鑒定。

在大學(xué)期間，我始終以提高自身的綜合素質(zhì)為目標(biāo)，以自我的全面發(fā)展為努力方向，樹立正確的人生觀、價值觀和世界觀。

為適應(yīng)社會發(fā)展的需求，我認(rèn)真學(xué)習(xí)各種專業(yè)知識，發(fā)揮自己的特長;挖掘自身的潛力，結(jié)合暑期社會實踐機會，從而逐步提高了自己的學(xué)習(xí)能力和分析處理問題的能力以及一定的協(xié)調(diào)組織和管理能力。

“學(xué)而知不足”是我大學(xué)期間學(xué)習(xí)和工作的動力，除了必修課之外，我還堅持自學(xué)了office、flash、微觀經(jīng)濟學(xué)，并閱讀了大量的文學(xué)著作和國際貿(mào)易專業(yè)相關(guān)書籍，使自己的語言表達(dá)能力得以提升。學(xué)習(xí)之余，我還不忘堅持參加各種體育活動與社交活動。在思想行為方面，我作風(fēng)優(yōu)良、待人誠懇，能較好處理人際關(guān)際，處事冷靜穩(wěn)妥，能合理地統(tǒng)籌安排生活中的事務(wù)。

作為一名**年國際貿(mào)易實務(wù)專業(yè)的大學(xué)應(yīng)屆畢業(yè)生，在經(jīng)歷了幾年的大學(xué)磨練之后，我相信我有能力接受社會對我的考驗，在以后的工作生活中，我會不斷努力，把大學(xué)的作風(fēng)運用到其中，再次創(chuàng)造我的人生另一高峰。

國貿(mào)專業(yè)畢業(yè)生自我鑒定這段時間在x院的學(xué)習(xí)和社會實踐是我不斷的進(jìn)取、充實自己的一個過程，使得本人在思想認(rèn)識、業(yè)務(wù)知識和專業(yè)技能方面都有了很大的提高。轉(zhuǎn)眼間，行政管理的大學(xué)學(xué)習(xí)就要結(jié)束了，畢業(yè)之即，對自已在x大x院的學(xué)習(xí)作一個總結(jié)和鑒定。

在思想認(rèn)識方面：我在學(xué)習(xí)期間，能認(rèn)真學(xué)習(xí)學(xué)院開設(shè)的《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》、《中國文化概論》、《中國近現(xiàn)代史綱要》、《大學(xué)語文》、《經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ) 》、《國際貿(mào)易概論》等課程，通過這些學(xué)習(xí)使我本身增加了更豐富的知識，也使我的思想進(jìn)一步的上升，眼界進(jìn)一步的開闊。看問題、做事情更加理性化。作為一名大學(xué)生，在關(guān)心家事、國事、天下事的時候也能用更客觀的愛國精神來分析。

在專業(yè)知識方面：我本人是從事呼叫中心運營管理的，在x院學(xué)習(xí)是業(yè)余的，上課時間雖短，但本人覺得受益還是很大的。特別是學(xué)習(xí)了《公共政策導(dǎo)論 》、《行政管理工藝與實務(wù) 》、《公共關(guān)系學(xué)》、《戰(zhàn)略管理》、《管理學(xué)原理 》、《行政管理原理與方法 》之后，本人覺得自己的理論水平提升了很多。在工作的時候，我都會把所學(xué)的理論與工作、管理實踐相結(jié)合運用，都取得了比較好的效果。也使我工作起來更加得心應(yīng)手、事半功倍。

篇3

關(guān)鍵詞：美國；反托拉斯法；經(jīng)濟理論；市場經(jīng)濟

反壟斷法是經(jīng)濟學(xué)家較早運用微觀經(jīng)濟學(xué)理論和方法分析法律制度的領(lǐng)域之一。為什么會出現(xiàn)這樣的法律經(jīng)濟分析現(xiàn)象，經(jīng)濟理論對有“經(jīng)濟憲法”和“自由企業(yè)大”之稱的反壟斷法有何影響?這些問題很值得研究。美國是目前世界上反壟斷立法、執(zhí)法、司法歷史最悠久、制度比較完善、反壟斷經(jīng)濟學(xué)最為發(fā)達(dá)的國家。即便是歐盟的競爭法有其獨特性，但也多有向美國反托拉斯法治實踐學(xué)習(xí)之處。本文試圖對美國反托拉斯法治實踐與經(jīng)濟理論的關(guān)系進(jìn)行研究，以期能夠為我國反壟斷法的實施提供有益借鑒。

一、美國的反托拉斯法與經(jīng)濟理論發(fā)展歷程

反托拉斯法作為美國政府調(diào)控自由市場經(jīng)濟的最基本手段，其產(chǎn)生、發(fā)展受到不同時期的經(jīng)濟環(huán)境、政治背景、價值觀念、利益博弈等多種因素的影響，從而呈現(xiàn)出一種歷史的發(fā)展曲線。在這個歷史曲線中，尤為明顯的是經(jīng)濟學(xué)理論對反托拉斯法的影響，可以說，美國不同歷史時期的反托拉斯法治實踐背后都有經(jīng)濟理論的支撐。根據(jù)不同經(jīng)濟理論對反托拉斯法的影響以及由此形成的反托拉斯法治實踐的不同特征，可以將美國反托拉斯法與經(jīng)濟理論的發(fā)展歷程劃分為以下五個階段。

(一)早期自由競爭理論與反托拉斯法律體系的形成

由亞當(dāng)·斯密創(chuàng)立的古典經(jīng)濟理論強調(diào)自由競爭的極端重要性，認(rèn)為自由競爭促進(jìn)公共福利。壟斷損害經(jīng)濟效率。壟斷與競爭是對立的兩極，競爭的高效率意味著壟斷的低效率。亞當(dāng)·斯密的“無形之手”理論認(rèn)為，市場機制自動調(diào)節(jié)促使經(jīng)濟趨于均衡。以馬歇爾為代表的新古典學(xué)派也同樣主張自由放任。在這些經(jīng)濟原理的直接影響下，隨著工業(yè)迅猛發(fā)展之后的企業(yè)組織規(guī)模擴大所引發(fā)的經(jīng)濟集中和產(chǎn)業(yè)壟斷問題日益引起人們的畏懼、擔(dān)憂，并最終導(dǎo)致了以民粹主義運動為表現(xiàn)形式的反壟斷立法浪潮。1890年國會通過《謝爾曼法》，1914年國會制定頒布了《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》，這三部法律構(gòu)成美國反托拉斯法律體系的主體。

在自由競爭經(jīng)濟理論的影響下，這一時期的美國反托拉斯執(zhí)法實踐表現(xiàn)出對“競爭者的保護(hù)”，通過對原子式企業(yè)的保護(hù)達(dá)到維持市場競爭局面的目的，因此對巨型企業(yè)和企業(yè)合并表現(xiàn)出一種天然的恐懼。有兩個典型案件能夠反映這種執(zhí)法指導(dǎo)思想：一個是北方證券公司案，阻止了北太平洋鐵路公司和大鐵路公司的合并；另一個是新澤西州標(biāo)準(zhǔn)石油公司案，法院最終將標(biāo)準(zhǔn)石油公司拆分為34個獨立公司并且明確相互間董事不得兼任。值得注意的是，在《謝爾曼法》頒布實施的早期，圍繞國會制定《謝爾曼法》的目的、作用的理論爭議是非常復(fù)雜的，法院對《謝爾曼法》的適用也是模糊的。實際上，美國反壟斷法實施的不同時期，都不會出現(xiàn)一種單純的、整齊劃一的執(zhí)法和司法局面，某種經(jīng)濟理論和執(zhí)法理念起主導(dǎo)作用僅僅是相對而言。明白這一點，對于理解美國不同時期的反壟斷執(zhí)法和司法狀況是非常重要的。

(二)凱恩斯主義與本身違法原則

1936年，反映凱恩斯主義思想基礎(chǔ)的《就業(yè)、利息和貨幣通論》一本出版。凱恩斯主義一改傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)放任主義的思想，強調(diào)政府干預(yù)在市場穩(wěn)健發(fā)展中的重要地位，這為現(xiàn)代政府干預(yù)市場經(jīng)濟提供了強有力的經(jīng)濟學(xué)理論。在凱恩斯主義的影響下，羅斯福政府開始對經(jīng)濟生活全面干預(yù)。凱恩斯主義作為一種宏觀調(diào)控經(jīng)濟理論，為后來的哈佛學(xué)派興起進(jìn)而從微觀經(jīng)濟學(xué)層面倡導(dǎo)市場壟斷規(guī)制提供了前奏。從1936年到1945年甚至到里根政府前期，美國實施嚴(yán)格的反壟斷政策在很大程度上是受凱恩斯干預(yù)主義的影響。

在立法上，1933年到1945年期間美國先后制定了幾部比較重要的反壟斷法案，它們主要包括《羅賓遜一帕特曼法》(robinson—patman act of 1936)、《米勒一泰丁法》(miller－tydings act of 1937)和《惠勒—李法》(wheeler—lea act of　1938)?！读_賓遜一帕特曼法》的立法目的在于擴大《克萊頓法》中關(guān)于價格歧視條款的適用范圍，詳細(xì)列舉了所禁止的價格歧視行為，因而也被為“反價格歧視法”?！睹桌找惶┒》ā吠ㄟ^承認(rèn)各州所制定的“公平貿(mào)易法”的主要原則，允許轉(zhuǎn)售價格維持

，保護(hù)小零售商，以達(dá)到禁止大企業(yè)通過傾銷方法排除中小企業(yè)的目的。《惠勒—李法》主要是修正《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》，把企業(yè)虛假廣告納入不公平競爭行為的范疇，由此擴大聯(lián)邦貿(mào)易委員會對廣告行為的審查。從以上幾個法案可以看出，這個時期的立法立足于把更多的反競爭行為納入反托拉斯法律體系，體現(xiàn)出較為明顯的干預(yù)主義傾向。

在司法上，確立了本身違法原則。在20世紀(jì)40年代以前，本身違法原則雖然在一些判例中出現(xiàn)，比如密蘇里州船運協(xié)會案和美國訴聯(lián)合交通協(xié)會案，但本身違法原則與合理性原則仍然在交替使用，法院態(tài)度還處于徘徊狀態(tài)。1927年最高法院在特倫頓陶瓷公司案中對本身違法原則的闡釋，雖然可以說是對該法律適用標(biāo)準(zhǔn)的一個經(jīng)典梳理，但是這一原則的地位還沒有得到確立，直至1940年最高法院在索科尼真空石油公司案中才正式確立了本身違法原則。在索科尼真空石油公司案件中，最高法院指出：提高或者左右價格的協(xié)議是違法的，不管由此產(chǎn)生的價格是否合理。最高法院還給本身違法原則增加了部分新的內(nèi)容，例如，雖本身沒有采取價格聯(lián)合行為，但實際上具有固定價格的目的或者產(chǎn)生固定價格后果的聯(lián)合，均視為本身違法。此案除了闡述本身違法原則的核心思想外，第一次使用了“本身違法”這一反壟斷法適用的經(jīng)典詞語。

(三)哈佛學(xué)派與結(jié)構(gòu)主義

伴隨著20世紀(jì)40年代哈佛學(xué)派的興起，結(jié)構(gòu)主義在美國逐步占據(jù)主導(dǎo)地位，美國反托拉斯法進(jìn)入一個相對更為嚴(yán)格的歷史時期，直至20世紀(jì)70年代末。哈佛學(xué)派的主要理論觀點可以用scp(structure—conduct performance)范式加以概括，即市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，市場行為又決定市場績效。在這一單向的因果關(guān)系中，市場結(jié)構(gòu)起著決定性的作用。哈佛學(xué)派認(rèn)為，影響市場結(jié)構(gòu)的因素主要有市場集中度、產(chǎn)品差異化程度和市場進(jìn)入壁壘，其中市場進(jìn)入壁壘是核心變量。受哈佛學(xué)派的影響，美國反壟斷執(zhí)法機關(guān)運用scp分析范式，先后對很多大企業(yè)發(fā)起“肢解行動”，并獲得了法院的支持，典型案例有美國鋁業(yè)公司案和美國電話電報公司案。這一時期的另一個典型案件是布朗鞋業(yè)公司案，法院對此案的態(tài)度是：“效率不能構(gòu)成辯護(hù)，而且顯示兼并會帶來的效率正可被用來攻擊兼并，理由是小的對手將因此而陷入不利境地?！弊罡叻ㄔ涸陔S后的幾個合并案件中仍然持續(xù)對布朗鞋業(yè)公司案的態(tài)度，并逐步確立了“結(jié)構(gòu)化”居于主導(dǎo)地位的企業(yè)合并規(guī)制實體標(biāo)準(zhǔn)，充分反映了這一時期反托拉斯的嚴(yán)格程度。

結(jié)構(gòu)主義理論在這一時期的立法上也有所體現(xiàn)，《塞勒一凱弗維爾法》與《哈特－科特－羅迪諾反托拉斯改進(jìn)法》就是最好佐證?！度找粍P弗維爾法》對《克萊頓法》第7條進(jìn)行了修改，補充規(guī)定購買資產(chǎn)作為企業(yè)并購方式之一，從而擴大了對企業(yè)合并的控制范圍。《哈特—斯科特一羅迪諾反托拉斯改進(jìn)法》創(chuàng)設(shè)了企業(yè)合并前的申報程序，要求合并各方在完成特定交易前須向聯(lián)邦貿(mào)易委員會和司法部進(jìn)行申報，加大了政府對大企業(yè)合并的事前控制。兩者都是結(jié)構(gòu)主義在特定時代下的產(chǎn)物，對整個反托拉斯法實施產(chǎn)生普遍性影響。

(四)芝加哥學(xué)派與行為主義

20世紀(jì)70年代以后，經(jīng)濟學(xué)界出現(xiàn)了芝加哥學(xué)派的興起。芝加哥學(xué)派是對新古典主義的回歸，倡導(dǎo)市場自由競爭，反對國家干預(yù)。芝加哥學(xué)派競爭理論有兩個顯著特點：第一，強調(diào)效率是反壟斷法的主要目標(biāo)，甚至是惟一目標(biāo)，因此，被稱為“效率主義學(xué)派”。該學(xué)派側(cè)重對企業(yè)行為的分析，特別注重判斷集中及定價結(jié)果是否提高了效率。如果市場集中是由于企業(yè)的效率提高從而逐步擴大市場份額的結(jié)果，那么即使市場是壟斷的或高度集中的，市場績效也是好的。第二，市場競爭過程是一個市場力量自由發(fā)揮作用的過程，適用“適者生存”的競爭法則。從長期看，在沒有人為的市場進(jìn)入限制的條件下，特別是在沒有政府法規(guī)限制的情況下，市場競爭過程是有效的，能夠?qū)崿F(xiàn)資源有效配置和保證消費者福利最大化。雖然市場會失靈，但政府干預(yù)也同樣會失靈，因此政府應(yīng)該盡量減少對市場競爭過程的干預(yù)。由于國家作為經(jīng)濟調(diào)節(jié)工具的缺陷不斷暴露出來，人們又重新回到了新古典經(jīng)濟學(xué)的基本原理上，開始理解并普遍認(rèn)可芝加哥學(xué)派的觀點。受芝加哥學(xué)派的影響，美國反壟斷法在70年代初開始逐步由傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)主義向行為主義轉(zhuǎn)變。

在這個階段，司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會提起的針對支配地位企業(yè)行為的訴訟，除少數(shù)例外，大多以失敗告終。最高法院在大陸電視公司訴gte西爾代尼亞公司一案的判決中，將縱向非價格限制納入合理規(guī)則分析的范圍，推翻了10年前施維恩案確立的非價格垂直限制的本身違法性。最高法院特別引用了芝加哥學(xué)派的觀點，強調(diào)對經(jīng)濟效果的分析，為評價托拉斯行為提供了合適的基礎(chǔ)。對國際商業(yè)機器公司(ibm)案的態(tài)度轉(zhuǎn)變和處理結(jié)果也充分反映了反壟斷執(zhí)法從結(jié)構(gòu)主義向行為主義的轉(zhuǎn)向。

在企業(yè)合并問題上，80年代對合并指南作了兩次修改，最明顯的變化是市場結(jié)構(gòu)逐漸由“決定性因素”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皡⒖夹砸蛩亍?，大大放寬了相關(guān)市場的邊界。1982年至1986年間，向司法部提交的5萬件合并申請遭到明確反對的只有81件，許多在以前很可能遭到反對的合并都得到批準(zhǔn)。

(五)新產(chǎn)業(yè)組織理論與反壟斷綜合執(zhí)法

20世紀(jì)80年代后期，當(dāng)芝加哥學(xué)派的影響在美國達(dá)到頂峰時，博弈論和信息經(jīng)濟學(xué)的引入使得產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)生了革命性的變化，學(xué)術(shù)界通常也把這些采用了新方法的研究統(tǒng)稱為“新產(chǎn)業(yè)組織理論”。該理論認(rèn)為，企業(yè)不是被動地對給定的外部條件作出反應(yīng)，而是試圖以策略行為去改變市場環(huán)境，影響競爭對手的預(yù)期，從而排擠競爭對手或阻止新對手進(jìn)入市場。市場結(jié)構(gòu)和績效是企業(yè)博弈的結(jié)果，并取決于企業(yè)間博弈的類型。這樣，哈佛學(xué)派scp范式就被打破，而代之以在邏輯上循環(huán)和反饋的市場結(jié)構(gòu)與廠商行為的互動關(guān)系。雖然新產(chǎn)業(yè)組織理論也認(rèn)同效率作為反托拉斯法的目標(biāo)，但該理論對效率的分析不同于芝加哥學(xué)派，采用更加動態(tài)的策略行為分析模型取代芝加哥學(xué)派的靜態(tài)的價格一產(chǎn)出分析框架。新產(chǎn)業(yè)組織理論運用非合作博弈模型實現(xiàn)了對限制進(jìn)入定價、默契合謀、廣告、產(chǎn)品擴散、技術(shù)創(chuàng)新、設(shè)置進(jìn)入壁壘等策略行為的動態(tài)分析，對各種復(fù)雜交易現(xiàn)象的動機和效果的理解達(dá)到了新的高度。新分析模型的出現(xiàn)意味著經(jīng)濟學(xué)家開始找到對豐富多彩的行為進(jìn)行處理的方法，使得現(xiàn)行的產(chǎn)業(yè)組織理論更加具體化、復(fù)雜化和貼近于市場現(xiàn)實。

柯達(dá)訴圖像技術(shù)服務(wù)公司案成為這一時期的典型案例。該案的關(guān)鍵問題是，柯達(dá)公司在主設(shè)備市場上沒有市場優(yōu)勢，其在維修服務(wù)和零件市場上能否形成壟斷力。最高法院首次較大篇幅地運用博弈理論、信息經(jīng)濟學(xué)、交易成本經(jīng)濟學(xué)等新產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行分析，強調(diào)用簡單的經(jīng)濟學(xué)理論來代替對市場現(xiàn)實的細(xì)致分析是危險的?？逻_(dá)一案標(biāo)志著最高法院對芝加哥學(xué)派的分析方法和觀點產(chǎn)生了質(zhì)疑，并且確立了一個新的原則：在法庭審判中有必要對策略行為加以詳細(xì)分析。自此，大企業(yè)的策略行為開始受到反托拉斯當(dāng)局的認(rèn)真對待，新產(chǎn)業(yè)組織理論的分析和概念得到了反托拉斯執(zhí)法機構(gòu)和法院的采用，美國的反托拉斯政策也從前一時期的過于寬松逐步轉(zhuǎn)向溫和的干預(yù)。無疑“后芝加哥學(xué)派”的經(jīng)濟理論鼓舞了政府在20世紀(jì)90年代提起對支配性企業(yè)的檢訴案件，但是反壟斷規(guī)則卻保持了相對穩(wěn)定的狀態(tài)。

這一時期的反托拉斯執(zhí)法還特別關(guān)注國外企業(yè)的競爭、國際卡特爾行為，甚至在反托拉斯執(zhí)法中優(yōu)先考慮國際政治、經(jīng)濟貿(mào)易等外部因素，出現(xiàn)新貿(mào)易保護(hù)主義問題，波音與麥道合并案洶’就是典型案例。美國政府之所以同意波音與麥道的合并，根本原因在于波音公司有歐洲空中客車這個強勁的競爭對手。這說明在全球化背景下美國政府分析企業(yè)行為是否構(gòu)成壟斷，已不再局限于國內(nèi)市場，而是從全球市場進(jìn)行分析，還要考慮國家整體產(chǎn)業(yè)競爭力和保護(hù)本國企業(yè)的問題。

二、反托拉斯法與經(jīng)濟理論相關(guān)性的評論

從美國反托拉斯法及其相對應(yīng)經(jīng)濟理論的發(fā)展歷程，可以看出經(jīng)濟理論對反壟斷立法、執(zhí)法、司法的指導(dǎo)作用，反壟斷立法、執(zhí)法、司法與經(jīng)濟理論、經(jīng)濟研究范式具有正相關(guān)性。從這個角度講，經(jīng)濟分析方法在反壟斷法的研究過程中是非常重要的。正如芝加哥學(xué)派所主張的，反壟斷實踐需要“經(jīng)濟理性”提供一種經(jīng)驗支持。經(jīng)濟學(xué)家及其經(jīng)濟理論對美國反托拉斯體制做出了兩大重要貢獻(xiàn)：第一，提出了充分的理由使競爭成為治理經(jīng)濟的優(yōu)位機制。整個20世紀(jì)，美國反托拉斯法與主張政府對經(jīng)濟廣泛介入的政策艱難地共存。經(jīng)濟學(xué)家在辯論中通過闡述壓制競爭措施的代價，來告知人們競爭的相對優(yōu)勢。第二，經(jīng)濟學(xué)知識在反托拉斯執(zhí)行中發(fā)揮著越來越重要的作用。20世紀(jì)前半葉，人們在法院的判決中很難發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)的直接影響，到了20世紀(jì)后半葉，經(jīng)濟學(xué)的影響開始增強。今天，隨著經(jīng)濟學(xué)觀點在法學(xué)的日益滲透、司法對經(jīng)濟學(xué)理論明確且廣泛的倚重以及經(jīng)濟學(xué)家在政府反托拉斯機構(gòu)中的地位上升，經(jīng)濟學(xué)和法學(xué)之間的聯(lián)系已經(jīng)被制度化了。

從總體上看，美國反托拉斯執(zhí)法和司法實踐與經(jīng)濟理論分析的融合越來越緊密，反托拉斯實踐變得更具有濃厚的經(jīng)濟學(xué)色彩。經(jīng)濟學(xué)的參與和經(jīng)濟邏輯的引進(jìn)，推動了美國反托拉斯法律實踐走向成熟，也代表了反壟斷實踐的一個趨勢。值得注意的是，在評析美國經(jīng)濟學(xué)理論對反托拉斯法發(fā)展歷程的影響或者說兩者之間的互動關(guān)系時，要認(rèn)識到以下兩個方面的問題。

1.經(jīng)濟理論是特定時期經(jīng)濟、政治、文化、意識形態(tài)等多種因素整合的反映和結(jié)果。之所以出現(xiàn)不同經(jīng)濟理論主導(dǎo)不同時期的反托拉斯法律實踐，根本原因在于經(jīng)濟社會的發(fā)展變化。從這個意義上講，經(jīng)濟理論是衍生物，需要密切關(guān)注經(jīng)濟理論背后所隱藏的經(jīng)濟、政治、文化等社會現(xiàn)實。同時也表明，反托拉斯法不僅僅是個法律

問題，涉及到經(jīng)濟發(fā)展、政策取向、傳統(tǒng)競爭意識等多種因素，相對于其他法律部門(或者部門法)而言，它更具有強烈的社會特征，可以說是一個國家各方面的綜合反映。比如，《謝爾曼法》的出臺是受多種因素影響的結(jié)果，既有美國早期反抗英國王室的特許經(jīng)營而形成的反壟斷傳統(tǒng)以及民粹主義思潮的影響，也有出自于對早期自由競爭理論的信仰，信守小企業(yè)和農(nóng)場的存在才是代表獨立和平等的產(chǎn)業(yè)組織形式，進(jìn)而認(rèn)為經(jīng)濟集中會影響政治民主，要把經(jīng)濟分散化作為政治民主的保障。然而，這些經(jīng)濟理論和思潮都是在美國內(nèi)戰(zhàn)后工業(yè)飛速發(fā)展、社會出現(xiàn)商業(yè)巨頭和濫用市場支配力的大環(huán)境下才進(jìn)一步進(jìn)發(fā)出來的，由此共同促成了《謝爾曼法》的制定。此后，美國反托拉斯法的執(zhí)行，經(jīng)歷了結(jié)構(gòu)主義、行為主義和綜合執(zhí)行等不同歷史時期，出現(xiàn)了本身違法原則與合理性原則適用上的搖擺、徘徊與交叉，時而嚴(yán)格時而松動。出現(xiàn)這種情況的原因，在于經(jīng)濟、政治、文化等社會現(xiàn)實情況出現(xiàn)了變化，不同時期出現(xiàn)不同的執(zhí)法指導(dǎo)思想和執(zhí)法方式，適用不同經(jīng)濟理論和經(jīng)濟分析方法。因此，惟有從經(jīng)濟理論與社會現(xiàn)實交互作用的視野去分析和理解，才能認(rèn)清經(jīng)濟理論生成的原因及其在反托拉斯實踐過程中發(fā)揮作用的機理。

2.經(jīng)濟理論要指導(dǎo)或影響法律的制定與實施，面臨著一系列的挑戰(zhàn)和難題。首先，經(jīng)濟理論自身的多樣及繁復(fù)使得法官和執(zhí)法人員都面臨著判斷與選擇的問題。美國反托拉斯經(jīng)濟理論經(jīng)歷了早期自由放任經(jīng)濟理論、哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派和新產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟理論等幾個階段，而這些理論發(fā)展過程并非一種單向的“歷時性”或“替代性”更迭，更多的是“共時性”的存在。比如，自20世紀(jì)80年代早期以來，聯(lián)邦執(zhí)法機構(gòu)和一些司法判決將經(jīng)濟效率作為合并分析的主要組織原則，但這一定向被批評為弱化了立法歷史和最高法院早期合并先例中對有關(guān)經(jīng)濟、社會及政治分權(quán)的強調(diào)。在效率考量構(gòu)成了合并分析主流的今天，平民主義仍然可以并確實影響著對特定交易的評估。“”這說明了經(jīng)濟理論發(fā)展及其適用不是沿著一條直線前行，而是一種交叉存在。因而，不難理解哈佛學(xué)派理論雖然已不是主流，但其合理成分仍然與芝加哥學(xué)派、新產(chǎn)業(yè)組織理論共存，成為“后芝加哥時代”反壟斷經(jīng)濟理論的一個組成部分。正是由于多種經(jīng)濟理論的共存，選擇問題就成為反壟斷立法與執(zhí)法過程中的首要問題，而選擇的過程往往要受經(jīng)濟、文化、政治等多種因素影響，也受立法者與執(zhí)法者的“前見”和“偏愛”影響，這些都造成反壟斷實踐的不確定性，增加反壟斷法的不可預(yù)見性和復(fù)雜性，從而呈現(xiàn)出經(jīng)濟理論對反壟斷實踐指導(dǎo)的“漂浮不定”。其次，復(fù)雜的經(jīng)濟模型和數(shù)理分析工具增加了法官和執(zhí)法人員依據(jù)經(jīng)濟理論分析和解決問題的難度，增加了執(zhí)法和司法成本。再次，經(jīng)濟理論多以假設(shè)作為立論前提，初始假設(shè)條件的細(xì)微變化都足以導(dǎo)致有關(guān)結(jié)論失去賴以立足的基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)截然相反的結(jié)果，使得經(jīng)濟理論的運用多變且難以把握。因此，要讓經(jīng)濟學(xué)理論更好地指導(dǎo)反壟斷法實踐，至少要解決兩個相互關(guān)聯(lián)的問題：一，要設(shè)計出一種能夠?qū)?fù)雜的商業(yè)行為準(zhǔn)確地定性為促進(jìn)競爭或者違反競爭的分析方法。二，將這些方法表達(dá)為適用于執(zhí)行機構(gòu)和法院的規(guī)則，并且給商業(yè)機構(gòu)一個穩(wěn)定的、可預(yù)期的制定商業(yè)策略的基礎(chǔ)。

三、美國經(jīng)驗對中國反壟斷執(zhí)法的啟示

作為反壟斷經(jīng)濟學(xué)最發(fā)達(dá)的國家，美國反托拉斯法治實踐中的經(jīng)濟理論運用情況，對于還處于起步階段的中國反壟斷法治實踐，具有很大的啟示和借鑒意義。在實踐中，我國已在反壟斷法及相關(guān)配套規(guī)定中借鑒了美國一些反壟斷經(jīng)濟分析方法。如2009年5月24的《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》，規(guī)定了界定相關(guān)市場采用替代分析方法以及假定壟斷者測試分析思路，充分借鑒了美國《橫向合并指南》界定相關(guān)市場的方法。但是，僅僅借鑒反壟斷執(zhí)法中一些概念和具體分析方法是不夠的，更為重要的是要挖掘反壟斷法發(fā)展與經(jīng)濟理論交互影響背后所蘊含的機理，借鑒其發(fā)展歷程所折射出來的一般原理和最新成果。從美國反托拉斯法與經(jīng)濟理論發(fā)展的交互關(guān)系中，可以得到如下幾點啟示和可資借鑒之處。

1.要發(fā)揮市場的基礎(chǔ)性作用。經(jīng)濟理論立基于市場實踐，是市場實際運行的理論衍生物。經(jīng)濟理論在美國反托拉斯政策中的大量運用，反映出了美國在反托拉斯法律實踐中重視市場的理念，而不是簡單地用政府干預(yù)去取代市場。即使是用反托拉斯法去干預(yù)市場，其目的還是在于構(gòu)建和維護(hù)自由競爭的市場，讓市場在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性的作用。經(jīng)濟學(xué)的滲透對于保證政策的科學(xué)性和合理性具有相當(dāng)重要的作用，經(jīng)濟分析的邏輯性和客觀性減少了尋租活動滲透到政策中來的可能和空間。中國30年經(jīng)濟改革主要就是圍繞如何科學(xué)和合理界定政府、市場、企業(yè)三者之間的關(guān)系而展開的，改革雖有成效，但隨著改革的深入，障礙與“瓶頸”逐漸顯現(xiàn)。究其原因，是政府、市場、企業(yè)三間的關(guān)系還不夠明晰，缺

乏一整套行之有效的制度來規(guī)范三者之間的關(guān)系。這個問題在反壟斷法領(lǐng)域表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)政策偏多，在一些領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)先于競爭政策，自由競爭的市場規(guī)律得不到應(yīng)有的重視。我國的改革是政府主導(dǎo)型的，政府是經(jīng)濟改革的主要推動者，直接參與了市場的建設(shè)、培育和發(fā)展，在這個過程中難免形成了政府干預(yù)過多而市場無法發(fā)揮作用的負(fù)效應(yīng)。改革的進(jìn)一步深入，對政府轉(zhuǎn)變職能提出了迫切要求。雖然在某些領(lǐng)域還需要政府扶持和培育市場，但更為關(guān)鍵的是轉(zhuǎn)變政府職能，政府要實現(xiàn)從市場建設(shè)者到市場監(jiān)管者的轉(zhuǎn)型。我國一些經(jīng)濟法學(xué)者提出，由于壟斷、信息不對稱、負(fù)外部性、公共產(chǎn)品等原因造成市場失靈，所以需要政府的干預(yù)，包括反壟斷法在內(nèi)的經(jīng)濟法，就是市場干預(yù)之法。我們認(rèn)為，市場失靈并不意味著就需要政府干預(yù)，而且政府干預(yù)也會失靈。因為政府干預(yù)需要成本；政府干預(yù)所依賴的信息也并非完整，信息在傳遞過程中的流失對政府來說同樣難以避免；政府干預(yù)過多還會出現(xiàn)尋租問題。在市場和政府干預(yù)同樣存在失靈的情況下，似乎應(yīng)該對比兩者孰輕孰重之后，再做理性的選擇。然而，放在中國長期處于計劃經(jīng)濟體制、政府干預(yù)經(jīng)濟的思維和慣性仍然強大、經(jīng)濟改革目標(biāo)是向市場體制轉(zhuǎn)型的形勢下來考慮，答案就比較清楚了——應(yīng)當(dāng)強調(diào)發(fā)揮市場的基礎(chǔ)性作用，減少政府干預(yù)。因為政府不是干預(yù)太少，而是干預(yù)太多，我國市場化程度仍然較低。

2.要明確效率優(yōu)先的價值取向。美國反托拉斯的目標(biāo)雖然幾經(jīng)反復(fù)，但效率作為最主要的目標(biāo)最終被確立起來了。新產(chǎn)業(yè)組織理論對效率的評價標(biāo)準(zhǔn)和分析路徑與芝加哥學(xué)派盡管不盡一致，但是他們對效率作為反托拉斯法最主要目標(biāo)的認(rèn)識是一致的，他們之間的差異是“效率范式”內(nèi)部的純粹技術(shù)性的差異。從邏輯上講，只有把效率作為反壟斷法的主要目標(biāo)，經(jīng)濟分析方法才有用武之地，因為效率可以量化，可以通過經(jīng)濟分析獲得確認(rèn)，而像公平、自由之類的抽象目標(biāo)，無法通過經(jīng)濟分析獲得結(jié)論。國外歷史上曾發(fā)生過不考慮經(jīng)濟效率的反壟斷執(zhí)法和司法，它們給經(jīng)濟生活帶來了負(fù)面影響。這一點對反壟斷法后起的中國來說，尤其值得注意。目前中國經(jīng)濟社會發(fā)展的實際是，國有企業(yè)經(jīng)過30年改革才初顯效率，甚至有些經(jīng)濟績效的取得不是由于企業(yè)自身生產(chǎn)效率提高、經(jīng)營和管理水平提高的結(jié)果，而是由于其占有稀缺資源的優(yōu)勢而取得的。另一方面，民營企業(yè)的發(fā)展也遠(yuǎn)未達(dá)到效率顯著的境地，2008年世界500強企業(yè)中沒有一家中國的民營企業(yè)?？梢赃@樣講，中國企業(yè)競爭力總體不強，具有國際競爭力的企業(yè)很少。在這種情況下，如果不把效率作為反壟斷法的主要目標(biāo)，那么反壟斷法的意義何在?我國反壟斷法第一條規(guī)定：“為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場公平競爭，提高經(jīng)濟運行效率，維護(hù)消費者利益和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展，制定本法。”不難看出，我國反壟斷法承載著公平、效率、消費者利益和社會公共利益四重價值目標(biāo)。也許從理論上分析，這些價值目標(biāo)可以協(xié)調(diào)一致，但放之于實踐，其矛盾與沖突就很快顯露出來：公平與效率的沖突、企業(yè)效率與保護(hù)消費者利益的沖突甚至消費者利益與社會公共利益的沖突等等。面對這些沖突，反壟斷法能夠承受這么多的價值目標(biāo)嗎?會不會成為“不可承受之重”?為了保持法律的周延性和完整性，在立法上也許可以設(shè)置多重價值目標(biāo)，但從實踐運行的角度和更加理性的視角，務(wù)實的選擇應(yīng)當(dāng)是突出一種價值目標(biāo)。就目前中國的現(xiàn)狀而言，應(yīng)當(dāng)突顯效率這一目標(biāo)。也許反壟斷法規(guī)定的其他價值目標(biāo)可以兼顧，保護(hù)消費者利益、保護(hù)中小企業(yè)利益等價值目標(biāo)也要得到應(yīng)有的重視，但這些目標(biāo)主要由其他法律來保障。正如波斯納所言：“沒有任何理由用反托拉斯法來達(dá)到與效率無關(guān)甚至對立的目標(biāo)，比如促進(jìn)小企業(yè)群體的發(fā)展，這是一個無論如何有什么內(nèi)在價值都不能在反托拉斯的原則和程序框架下實現(xiàn)的目標(biāo)?！?/p>

3.要培養(yǎng)法經(jīng)濟學(xué)人才?！巴椒ú蛔阌谧孕小保傻膶嵤╇x不開專業(yè)的執(zhí)法和司法人員。與其他法律部門相比，反壟斷法具有更加明顯的“空缺結(jié)構(gòu)”，這是由壟斷問題的復(fù)雜性和經(jīng)濟社會的變動不居性所共同決定的。反壟斷成文法相對開放的特征，要求反壟斷執(zhí)法人員和法官發(fā)揮“拾遺補缺”的能動作用，以填補法律空白。經(jīng)濟分析方法既是一種分析判斷企業(yè)行為是否具有反壟斷效果的恰當(dāng)方法，也是一種填補法律空缺的手段。而要把經(jīng)濟分析方法運用于反壟斷實踐之中，要求執(zhí)法者和司法者不僅要具備反壟斷法律知識，還要掌握經(jīng)濟學(xué)專業(yè)知識。正如理查德·維思(richard whish)所言：“競爭法是關(guān)于經(jīng)濟與經(jīng)濟行為之法，對其從業(yè)人員來講，掌握相關(guān)經(jīng)濟概念是必不可少的?！痹谝恍┌l(fā)展中國家和新興工業(yè)化國家，雖然反壟斷法已出臺多年，但是由于緊缺具備專門經(jīng)濟學(xué)知識且又通曉反壟斷法律的復(fù)合型人才，反壟斷法未能發(fā)揮出應(yīng)有的作用。而在美國，不僅有一大批經(jīng)濟學(xué)家從事反壟斷研究，而且像波斯納、博克這樣的經(jīng)濟學(xué)家還被任命為聯(lián)邦法院

篇4

關(guān)鍵詞：按貢獻(xiàn)分配，邊際效用，市場經(jīng)濟制度

一 導(dǎo)論

今天，經(jīng)濟全球化的趨勢越來越明顯，這也是一個市場經(jīng)濟體制越來越受到人們青睞的時代。在某種意義上來說，經(jīng)濟全球化實際上也是市場經(jīng)濟體制全球化的過程。但是在市場體制的全球擴張中，也產(chǎn)生了不少的問題，這既有一國之內(nèi)的貧富差距問題，同時也產(chǎn)生了全球規(guī)模上的貧富差距問題。無疑，市場經(jīng)濟制度是一種分配收入或說財富的制度。面對這種差距的出現(xiàn)，我們免不了會問一個問題，這種制度如此分配收入或說經(jīng)濟財富的道德根據(jù)何在？換言之，市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)何在？

本文在此只想討論這樣的一種觀點。筆者認(rèn)為，很多人實際上認(rèn)同了它，這里選擇茅于軾[1]先生在《企業(yè)家是改革的功臣》的提法作為這種觀點的代表來進(jìn)行分析。茅先生認(rèn)為：“按照現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的分析，并經(jīng)過計量經(jīng)濟學(xué)對事實的客觀檢驗，證明了在一個平等競爭和自由選擇的市場上，各個參與者從市場所獲得的報酬等于他為社會創(chuàng)造的財富?；蛘哒f，國民所得是按照要素對社會的貢獻(xiàn)來分配的。這是一個客觀規(guī)律，沒有任何人能夠改變的。換句話講勞動者得到工資，企業(yè)家得到利潤，出資人得到利息，自然資源的所有者得到租金。這是一般市場經(jīng)濟的分配規(guī)則。”[2]

非常清楚，茅先生表達(dá)了這樣一種觀點：市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)在于它是按貢獻(xiàn)分配的。毋庸置疑，這個觀點要闡明的不僅僅是市場經(jīng)濟體制事實上是如何分配財富的，它還表明這種分配是應(yīng)該的，是公正的，是能夠得到道德辯護(hù)的。盡管人們并未明確地提出來，但筆者認(rèn)為，有很多人還是有意無意地把市場經(jīng)濟制度與按貢獻(xiàn)分配之間確立了這種關(guān)系，從而對分配正義理論產(chǎn)生了極大的影響。西方自由主義的三個代表性人物，羅爾斯、德沃金與諾齊克事實上都受到了此種觀點的深刻影響。諾齊克在不經(jīng)意間利用了這種成功應(yīng)得，或說按貢獻(xiàn)分配的思想，來支持他的最小國家理論[3]。而羅爾斯則為了支持他的正義原則，不得不（也許是無意識地）與這個原則做極其辛苦的斗爭，并且為了反對這一原則，至少在某種程度上迫使他放棄了自我所有權(quán)這一原則[4]，從而引起很多人的反駁[5]。德沃金在應(yīng)對這種挑戰(zhàn)的過程中，明顯地設(shè)計了一個個人與環(huán)境的區(qū)分，從而明確地放棄了自我所有權(quán)原則[6]。不難看出，不管贊成還是反對，按貢獻(xiàn)分配實際上對整個分配正義理論產(chǎn)生了極大的影響。

毫無疑問，市場經(jīng)濟制度作為社會的一種基本制度，它對我們的生活具有極其重大的影響。正如德沃金所強調(diào)的那樣，“公民的財富大大取決于其社會頒行的法律……當(dāng)政府執(zhí)行或維護(hù)這樣一套法律而不是那樣一套法律時，我們不僅可以預(yù)見到一些公民的生活將因它的選擇而惡化，而且可以在相當(dāng)程度上預(yù)見到哪些公民將受到影響?！盵7]因此，市場經(jīng)濟制度是否能夠得到道德辯護(hù)就是一件非常重要的事情。當(dāng)然，這里需要澄清的是，筆者在此并不打算討論市場經(jīng)濟制度本身是否能夠得到辯護(hù)，而是分析它的道德根據(jù)是否能夠在于它是按貢獻(xiàn)分配的。

二 按貢獻(xiàn)分配是一種鐵律嗎?

按貢獻(xiàn)分配是如何與市場經(jīng)濟聯(lián)系起來的呢？人們?yōu)槭裁磿邮芩鳛槭袌鼋?jīng)濟的道德根據(jù)呢？也許，茅先生的那段話能夠給我們帶來一些啟示。[8]這段話給我們提供了一個極好的例子，來探討這樣一種觀點是如何獲得人們的支持的。這段話的第一句話是最關(guān)鍵的，大概也是茅先生得出他的結(jié)論的最有力的根據(jù)?！鞍凑宅F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的分析，并經(jīng)過計量經(jīng)濟學(xué)對事實的客觀檢驗，證明了在一個平等競爭和自由選擇的市場上，各個參與者從市場所獲得的報酬等于他為社會創(chuàng)造的財富?！边@句話，在論證上是很有氣勢的，一開始就能給人一個下馬威。第一，有現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的分析，而我們一般相信現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)發(fā)展成為一門比較成熟的科學(xué).第二，還有計量經(jīng)濟學(xué)對事實的客觀檢驗，所謂鐵證如山，讓你不得不服。第三，不是表明或說明，而是證明，這更表明其論點的科學(xué)性。就此一句話，按貢獻(xiàn)分配就似乎有了強有力的后盾[9]。然而，只要仔細(xì)的思考，保持冷靜，這句話最多也只是表明市場經(jīng)濟制度是能夠?qū)崿F(xiàn)按貢獻(xiàn)分配的。

我們接著來看第二句話，“或者說，國民所得是按照要素對社會的貢獻(xiàn)來分配的”。這里的“或者說”意義非凡。因為據(jù)此，第二句話應(yīng)該是第一句話的同義語，但是第一句話中的條件悄悄的退場了，也就是平等競爭與自由選擇的市場退場了。這樣一來，按貢獻(xiàn)分配就變成是沒有條件的了。第三句話讓我們加固了這樣的印象：“這是一個客觀規(guī)律，沒有任何人能夠改變的?！庇纱耍孟癜凑肇暙I(xiàn)分配不僅僅是一個有條件的事實（如果第一句話沒錯的話），而且它突然變成了客觀規(guī)律。按照這里的邏輯，按貢獻(xiàn)分配是不應(yīng)該違反的，并且也是無法違反的，因為沒有人能夠違反客觀規(guī)律。從而，這里就得到了這樣的感覺，我們只能（從而應(yīng)該）按貢獻(xiàn)分配。無疑，這種轉(zhuǎn)變是隱晦的，具有邏輯上的跳躍。因為即使我們能夠做到按貢獻(xiàn)分配，我們是否應(yīng)該按貢獻(xiàn)分配還是懸而未決的。但是茅先生這里卻將其上升到了客觀規(guī)律的地位，并且是不可改變的了，自然我們也就無從選擇，因此也是我們應(yīng)該做的事情。事實上，這里會有這種轉(zhuǎn)變，還利用了另一個混淆，即規(guī)律與狀態(tài)的混淆。當(dāng)我們說自然規(guī)律的時候，并不是指某個具體的狀態(tài)。如果這樣的話，我們就無法利用自然規(guī)律了。而茅先生這里的規(guī)律則是把某種狀態(tài)的出現(xiàn)當(dāng)作鐵律。事實上，稍微想一下就會完全明白，如果按貢獻(xiàn)分配真是像萬有引力那樣的一種鐵律的話，那么就用不著我們反思了，也沒有必要對它進(jìn)行辯護(hù)了，因為它是不可避免的。

如果我們沒有看清楚上面的混淆，那么接下來的第四句話就具有極大的辯護(hù)意義?！皳Q句話講勞動者得到工資，企業(yè)家得到利潤，出資人得到利息，自然資源的所有者得到租金?！比绻选皳Q句話講”拿開，實際上這句話就是一句大白話，是對社會現(xiàn)象的一種素描，沒有什么大的意義，它根本也沒有涉及到按貢獻(xiàn)分配。[10]但是“換句話講”一出場，整個形勢就完全改變了。因為它突然間就跟按貢獻(xiàn)分配相等同了?，F(xiàn)在，后面的幾句話就不簡單是對社會現(xiàn)象的素描了。相反，這里工人得到的工資，企業(yè)家得到的利潤，出資人得到的利息，自然資源的所有者得到的租金，就自然地等于各種要素的貢獻(xiàn)了。第五句話則是進(jìn)一步讓我們加深這種印象，“這是一般市場經(jīng)濟的分配規(guī)則”。這句話看似不顯山不露水，但它給人的感覺是非常平實，顯得可靠，從而增加了這一觀點的說服力。[11]

經(jīng)由上面的語義分析，我們發(fā)現(xiàn)，這段話中有意義的其實只有兩句：第一句話與第四句話（要拿掉“換句話講”）。但僅僅有這里的語言分析并不能完成任務(wù)，因為一種健全的批判的根本前提是，我們需要盡可能善意地理解對方的論點。但這里的分析至少表明了一件事情，茅先生想從經(jīng)濟規(guī)律的事實來推斷出我們應(yīng)該實行市場經(jīng)濟制度，是沒有成功的。但是茅先生手里（我認(rèn)為也是很多人實際持有的觀點）還有一個武器：那就是市場經(jīng)濟制度是唯一能夠?qū)崿F(xiàn)按貢獻(xiàn)分配的制度。并且盡管我們無法從這個事實直接推出我們應(yīng)該接受市場經(jīng)濟制度，或者接受市場經(jīng)濟制度是正義的，正當(dāng)?shù)摹５羌俣ㄎ覀兘邮苓@樣的道德觀點：我們應(yīng)該按照貢獻(xiàn)分配。因此我們實際上持有的典型觀點是這兩種觀點的組合，即a，市場經(jīng)濟制度是唯一能夠?qū)崿F(xiàn)按貢獻(xiàn)分配的制度，和b，只有按照貢獻(xiàn)分配才是正義的、公平的，因此我們應(yīng)該選擇市場經(jīng)濟制度。這樣，按貢獻(xiàn)分配還是可以成為市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)。

如果要批判這種觀點，我們有二種辦法。第一，否定市場經(jīng)濟制度是能夠?qū)崿F(xiàn)按貢獻(xiàn)分配的。對此至少有兩種策略：a，市場經(jīng)濟制度不能夠?qū)崿F(xiàn)按貢獻(xiàn)分配（但也許還存在其它的制度能夠?qū)崿F(xiàn)按貢獻(xiàn)分配）；b，沒有按貢獻(xiàn)分配這回事情，因此任何社會都不可能以按貢獻(xiàn)分配來選擇經(jīng)濟制度。第二，否定市場經(jīng)濟制度是唯一按貢獻(xiàn)分配的經(jīng)濟制度，也就是說承認(rèn)還有其它的制度也是按貢獻(xiàn)分配的，這樣市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)不可能是按貢獻(xiàn)分配，至少是不充分的。就反對按貢獻(xiàn)分配這個原則而言，最徹底的莫過于第一種方法的策略b，這也是本文要采取的論證方式。

但是在我們正式討論這種觀點之前，我們有必要澄清兩個觀點。第一，在此我們接受關(guān)于道德的一個約定，即應(yīng)該蘊含著能夠。也就是說，當(dāng)我們談?wù)撃硞€制度或某個行為是否應(yīng)該時，這意味著我們能夠進(jìn)行選擇，而不是被決定的。在這個前提下，我們不討論萬有引力的道德根據(jù)，也不討論趨樂避苦這種心理反應(yīng)（如果是必然的話）的道德根據(jù)。當(dāng)我們討論市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)時，也就意味著我們能夠選擇其它的經(jīng)濟制度。這點，無疑已經(jīng)得到了證實，因為我們曾經(jīng)實行過計劃經(jīng)濟，盡管它無法實現(xiàn)我們的預(yù)定目的。我們這里要再次強調(diào)經(jīng)濟規(guī)律的意義。如果存在經(jīng)濟規(guī)律的話，那么它始終是要起作用的，但這并不表示它一定會產(chǎn)生某種結(jié)果。因為經(jīng)濟規(guī)律產(chǎn)生某種結(jié)果并不是無條件的，它在不同的條件和不同環(huán)境下會產(chǎn)生不同的結(jié)果。

第二，這里的貢獻(xiàn)必須先于經(jīng)濟制度，或者說它是個獨立于經(jīng)濟制度的一個東西，它相對于采用何種經(jīng)濟制度來說必須是客觀的。否則，如果貢獻(xiàn)本身是由我們的經(jīng)濟制度規(guī)定或說決定的，那么任何一種經(jīng)濟制度都將滿足按貢獻(xiàn)分配這個標(biāo)準(zhǔn)，因此它也就無法充當(dāng)市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)。這實際上已經(jīng)蘊含在羅爾斯對應(yīng)得的理解里面。在《正義論》[12]一書中，羅爾斯認(rèn)為，在正義制度確立之前，我們沒有任何個人應(yīng)得。我們通常意義上的個人應(yīng)得實際上是我們對于在一種理想的正義制度之下的合法期望。由此，個人應(yīng)得不能作為正義制度的道德根據(jù)。反過來說，如果個人應(yīng)得是正義制度的道德根據(jù)，那么個人應(yīng)得肯定不能由正義制度來規(guī)定。在這種觀點之下，正義制度只是實現(xiàn)讓個人得其所應(yīng)得。當(dāng)我們談?wù)摪簇暙I(xiàn)分配是市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)時，我們實際上是認(rèn)同了一種前制度性的個人應(yīng)得，即我們應(yīng)得我們做出的貢獻(xiàn)。也就是說，市場體制只是這樣一種機制，它發(fā)現(xiàn)或者說表明每個人的貢獻(xiàn)是多少，并且據(jù)此給予每個人與之相等的報酬。

澄清茅先生那段話的意思后，我們明白了按貢獻(xiàn)分配并不是鐵律。但是對于市場制度的道德根據(jù)是按貢獻(xiàn)分配而言，他還有兩條退路。第一，經(jīng)濟規(guī)律必然會產(chǎn)生按貢獻(xiàn)分配的趨勢，也就是說經(jīng)濟規(guī)律與按貢獻(xiàn)分配有著必然的聯(lián)系。因此只要我們按經(jīng)濟規(guī)律辦事，那么必然會導(dǎo)致按貢獻(xiàn)分配。第二，即使經(jīng)濟規(guī)律與按貢獻(xiàn)分配沒有這種必然關(guān)系，但我們還是能夠創(chuàng)造條件利用經(jīng)濟規(guī)律，從而實現(xiàn)按貢獻(xiàn)分配，并且市場經(jīng)濟制度就是這樣的條件。由于我們先假定接受這一觀點，即按貢獻(xiàn)分配是道德上可辯護(hù)的、正義的，因此按貢獻(xiàn)分配仍然能夠成為我們選擇市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)。下面的第三節(jié)與第四節(jié)將分別來討論這兩種可能性。

三 經(jīng)濟規(guī)律與按貢獻(xiàn)分配有必然聯(lián)系嗎？

為了理解問題，我們從一個簡化的例子開始。假設(shè)張三身體好，李四身體殘疾。張三通過勞動能夠得到1單位的食物，剛好夠他生存。李四有很好的智慧，能夠指導(dǎo)張三在同樣的條件下得到5單位的食物。由于他的指導(dǎo)有方，a答應(yīng)給李四一單位的食物。因為李四不接受就會餓死，他答應(yīng)了。但是現(xiàn)在還有一個王五，他與張三具有同樣的條件，這個時候，他答應(yīng)給李四二單位的食物，因此李四不指導(dǎo)張三了，來指導(dǎo)王五。但是隨后又出現(xiàn)了趙六，他答應(yīng)給李四3單位的食物，于是李四又指導(dǎo)趙六（假設(shè)一次只能指導(dǎo)一個人）。這樣的情境可以隨意來設(shè)想?，F(xiàn)在我們的問題是，在什么時候李四所得到的報酬等于他所做出的貢獻(xiàn)？再考慮復(fù)雜一點的問題，那就是當(dāng)張三（等）付給李四的東西不是食物而是其它東西（直至貨幣）的時候，我們?nèi)绾文軌虮容^不同質(zhì)的兩種東西并且說它們是相等的呢？

對這個問題的回答一般而言可以采用兩種方式：勞動價值論與效用價值論。但是因為勞動價值論明顯反對茅先生的那種貢獻(xiàn)論，因此我們的重點在于效用價值論。主觀效用價值論的思想源遠(yuǎn)流長，熊彼特就認(rèn)為在亞里士多德那里就出現(xiàn)了萌芽，但它的開花結(jié)果卻遲至1870年代[13]。經(jīng)由一場邊際主義運動，從而出現(xiàn)一場經(jīng)濟學(xué)革命，并導(dǎo)致今天的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展。這個思想比較成形的表述出現(xiàn)在戈森那里，然后經(jīng)由杰文斯、門格爾、瓦爾拉三人的再次獨立發(fā)現(xiàn)，為今天經(jīng)濟學(xué)的理論發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。本文的興趣在于考慮這一理論是否具有這種含義，即根據(jù)它，我們能夠衡量各種要素所做出的貢獻(xiàn)，并且市場經(jīng)濟制度確實是按這種貢獻(xiàn)分配的。[14]

效用價值理論的思想很簡單，這種理論認(rèn)為一種消費物品的價值在于它能夠帶給人們的效用，一開始更多的是認(rèn)為它能夠給我們帶來的快樂或幸福。并且根據(jù)我們的現(xiàn)實生活，我們?nèi)菀椎玫竭@樣的感覺：一件東西對任何一個人的邊際效用，隨著他所擁有的數(shù)量的每一次增加而遞減”。[15]通常的例子就是吃包子，吃第一個包子，然后吃第二個包子，如果你愿意更小的分析，從第一口到最后一口。這就是戈森第一法則所指出的東西。由此可以得到一個定理，即第二法則，為了從任何一能滿足不同欲望的貨物（包括勞動或金錢）中獲得最大的滿足，一個人（或家庭）必須這樣分配該貨物，即使其在每一用途上的邊際效用相等。[16]

無疑，邊際效用概念和總效用概念涉及的是消費者的欲望。因而它們具有的直接意義只能涉及能滿足消費者欲望的貨物或勞務(wù)。但是門格爾等人利用歸算論，很自然地將此推到生產(chǎn)資料之上，它們的價值在于它們能夠幫助生產(chǎn)能直接滿足消費者欲望的東西，從而也間接地滿足消費者的欲望，因此生產(chǎn)資料等可以當(dāng)作是未完成的消費物品。生產(chǎn)條件、生產(chǎn)要素或生產(chǎn)手段由此被認(rèn)為具有使用價值：它們具有了經(jīng)濟意義，從而根據(jù)同一邊際效用原理也就具有了交換價值，邊際效用原理使它們具有了經(jīng)濟意義，從而也解釋了它們的交換價值?！蜕a(chǎn)廠家的成本是家庭的收入而言，在相同的限制條件下，同一邊際原理也自然而然地適用于收入形成現(xiàn)象或分配現(xiàn)象。[17]

但是現(xiàn)在還有一個問題，這就是：既然所有要素對最終產(chǎn)品都是同樣“必不可少的”，既然完全抽出任何一種要素，在大多數(shù)情況下會使產(chǎn)品等于零，那么我們怎么樣把每一種要素的貢獻(xiàn)分離出來呢？…這個困難是由邊際貢獻(xiàn)解決的，測定邊際貢獻(xiàn)的方法很簡單：只要連續(xù)不斷地、一點一點地抽出某種生產(chǎn)要素，而使其它的生產(chǎn)要素的數(shù)量保持不變，弄清由此而使消費者滿足遭受多大損失就行了。[18]事實上，如熊彼特所說，這“證明了亞當(dāng)斯密、李嘉圖與馬克思認(rèn)為不可能證明的事情，即交換價值能夠用使用價值來解釋。…主要之點是，在新的“交換理論中，邊際效用分析創(chuàng)造了一種適用于所有經(jīng)濟問題的分析工具。”[19]經(jīng)由邊際效用，人們才充分認(rèn)識到，經(jīng)濟宇宙是一由相互依存的量組成的系統(tǒng)，才理清了該系統(tǒng)的所有問題（盡管還沒有十分令人滿意地解決它們），才把這些量間的一般均衡概念確立為純理論的核心。[20]

當(dāng)然，現(xiàn)在這些東西以及推理顯得很簡單，在任何一本微觀經(jīng)濟學(xué)教科書里幾乎都能找得到，但這個轉(zhuǎn)變并不是那么容易的。熊彼特就談到：瓦爾拉的地租理論盡管簡明實用，但并沒有像我們想象的那樣被立即或普遍地接受。有兩個原因：一方面許多經(jīng)濟學(xué)家在感情上不能接受這樣的理論，這種理論同等地看待地主的“不勞而獲的收入”和工人的血汗報酬，（但是）這種感情是毫無道理的，因為該理論絲毫不妨礙經(jīng)濟學(xué)家隨心所欲地依據(jù)道德方面的或政治方面的原因來區(qū)分地主的收入和工人的工資。[21]

然而，熊彼特多次強調(diào)這個觀點，那就是，“一旦我們認(rèn)識到真正重要的事情是一般均衡體系，我們就會發(fā)現(xiàn)邊際效用原理本身并不像杰文斯、奧地利學(xué)派和瓦爾拉本人相信的那樣重要。但分析一下瓦爾拉的圖式便可發(fā)現(xiàn)這樣一個事實，即邊際效用是瓦爾拉借以爬上一般均衡體系水平的梯子。盡管在達(dá)到這一水平以后，邊際效用原理便不再那么重要了，但就其所具有的啟發(fā)意義而言，它仍是十分重要的?！盵22]熊彼特清楚地告訴我們，事實上，為了決定生產(chǎn)要素的價格以及它們的分配份額，我們不必先知道它們的效用價值。我們需要知道的僅僅是消費者的愛好、生產(chǎn)條件以及“要素”所有權(quán)的初始分配狀況；然后，最大凈收入原理，也就是最低成本原理，就可說明其它一切了。[23]也就是說，“只要我們只想表述均衡條件，邊際效用與總效用的概念就是多余的。”

然而，還有很多人，“他們從未把“邊際主義”看作是一種研究工具，而把它看作是一種思辯哲學(xué)，看作是一種新的“主義”，而他們的任務(wù)正是用他們所謂真正科學(xué)的、現(xiàn)實主義的研究去消滅這種主義。[24]”。這里面實際上還牽涉到很多的問題，例如將效用理論與功利主義聯(lián)姻，但是它們之間并沒有任何必然的聯(lián)系。效用價值理論與任何享樂主義的假定或哲學(xué)是毫無關(guān)系的。因為該理論并不解釋或說明它的論證起點即需要與欲望的性質(zhì)。

但是為什么人們還犯這種明顯的錯誤呢？其原因熊彼特已經(jīng)說得特別清楚：像效用這種概念，已經(jīng)深深地扎根于悠久的傳統(tǒng)中，扎根于日常思想和語言的習(xí)慣中，是不會輕易讓步的。但事情不僅僅是這樣。的確，現(xiàn)在已經(jīng)有力地證明，效用這一概念在均衡價值論中是多余的——這實際上不僅是反對它的最有力的論點，而且也是反對它所需要的唯一論點?！盵25]

在現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)里面，我們也會發(fā)現(xiàn)，正如熊彼特所指出的，曾經(jīng)是經(jīng)濟學(xué)兩大支柱的效用函數(shù)與生產(chǎn)函數(shù)，其作用可以用無差異曲線以及邊際替代率等來完成。到今天，經(jīng)濟學(xué)實際上已經(jīng)變成了理性選擇理論。經(jīng)濟學(xué)里需要的只是一個欲望的概念，而個人想究竟想欲望什么，是沒有規(guī)定的。這也就是說，經(jīng)濟理論者手里的效用概念實際上只是純形式的，它并不涉及到具體的實質(zhì)性內(nèi)容。因此，與其把價值理論稱為價值心理學(xué)，還不如稱為價值的邏輯。由此，我們可以得到，經(jīng)濟規(guī)律與按貢獻(xiàn)分配并沒有必然的聯(lián)系，因此它也談不上有導(dǎo)致按貢獻(xiàn)分配的趨勢。

四 有可能按貢獻(xiàn)分配嗎？

上面的分析表明了效用價值論與經(jīng)濟規(guī)律并沒有必然的聯(lián)系，但是這并沒有表明邊際效用不可能與經(jīng)濟規(guī)律相聯(lián)系。恰恰相反，效用理論的歷史發(fā)展表明，這二者是相容的。就此而言，我們還沒有表明市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)不可能是按貢獻(xiàn)分配。如果我們認(rèn)為按貢獻(xiàn)分配是正義的，并且市場經(jīng)濟制度能夠利用經(jīng)濟規(guī)律實現(xiàn)按貢獻(xiàn)分配（也就是說經(jīng)濟規(guī)律與按貢獻(xiàn)分配能夠具有某種偶然但確定的聯(lián)系），那么按貢獻(xiàn)分配依然能夠作為市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)。現(xiàn)在我們的目的是要進(jìn)一步探討，市場經(jīng)濟制度是否能夠利用經(jīng)濟規(guī)律來實現(xiàn)按貢獻(xiàn)分配。

如果我們不把邊際效用價值理論看作是一種形式價值理論，而是看作實質(zhì)性價值理論的話，那么在邊際效用價值理論之下，一種要素（包括勞動）的貢獻(xiàn)如何衡量呢？

先來看確定生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)的基本原理。假設(shè)已經(jīng)有五個人的工作能夠產(chǎn)生100單位的產(chǎn)品，如果再加進(jìn)一個人進(jìn)行工作的話（所有人的工作是完全相同的），總產(chǎn)品將是110單位產(chǎn)品。根據(jù)邊際價值理論，最后一個人的貢獻(xiàn)是10單位產(chǎn)品。這個結(jié)論顯得很有直觀的說服力，但是真實情況果真如此嗎？現(xiàn)在假設(shè)六個人中的任何一個人退出，我們依然能夠產(chǎn)生100單位的產(chǎn)品。這個時候是不是每個人的貢獻(xiàn)都是10單位的產(chǎn)品呢？如果是的話，那么再加一個人（所有人的工作是完全相同的），能夠生產(chǎn)115單位的產(chǎn)品，并且假設(shè)7個人中的任何一個退出，仍然能夠生產(chǎn)110單位的產(chǎn)品。這個時候是不是每個人只貢獻(xiàn)了5單位產(chǎn)品呢？如果人們說，第六、第七個人的貢獻(xiàn)分別是10單位與5單位。如果這里的5單位與10單位指的是人們的真實貢獻(xiàn)，而不是作為一種分析工具的話，這種答案也與我們的直覺太過違背，因為他們的工作是完全相同的（其它的背景條件也相同），怎么會做出不同的貢獻(xiàn)呢？

這里的例子告訴我們，當(dāng)一個消費品是由人們合作產(chǎn)生的時候，根據(jù)其邊際產(chǎn)量的變化并不能得出每個人的真實貢獻(xiàn)。引起這種變化的恰恰是生產(chǎn)技術(shù)和其它因素。如果這點成立，那么同理，即使我們每個人所做的工作不一樣，我們也不能根據(jù)這種邊際變化量來看待各種要素的貢獻(xiàn)。這里完全可以修改上面的例子，假設(shè)現(xiàn)在15個人生產(chǎn)1000單位的產(chǎn)品。如果a不工作的話，那么生產(chǎn)的產(chǎn)品就只有700，而任何其他人缺失時，生產(chǎn)的單位則還有900單位。這個時候我們還是不能夠說a比其他人多生產(chǎn)了200單位呢？我想答案同樣是否定的。

當(dāng)然，即使我們沒有辦法講出每個人貢獻(xiàn)了多少，但市場競爭會迫使我們根據(jù)邊際變化來考慮問題[26]。因為只要個人購買消費品是為了得到其使用價值，那么消費品是如何生產(chǎn)出來的就沒有影響，只要其使用價值相同。換言之，一個消費品在生產(chǎn)過程中使用了何種要素（無論是資本、原材料、勞動還是機器），使用多少，對消費者而言是不重要的。在這里，生產(chǎn)者在選擇何種生產(chǎn)要素的組合的時候，必然會將勞動與其它要素同等看待，關(guān)鍵就看在生產(chǎn)過程中哪個更能節(jié)省成本。因為無論物品是天然生成，還是人們通過極其痛苦的手段，以巨大數(shù)量的勞動所造成，只要兩個物品在滿足人們需要的功能上是一樣的，那么它們就具有相同的使用價值，對消費者而言，它們就是沒有差別的。這一點，只要我們允許消費者自由地選擇，那么我們無法避免這一點。[27]在這種情況下，生產(chǎn)者關(guān)心的就會只是邊際變化量，關(guān)注生產(chǎn)要素的機會成本。

但是由于邊際效用價值論里面是效用最終決定貢獻(xiàn)，因此生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)必然最終是由消費者所得到的效用來確定的，故最終起決定作用是的這些最終產(chǎn)品為消費者提供的效用。這又取決于邊際效用價值論中的效用函數(shù)。因此，只有當(dāng)我們對效用函數(shù)有了更清楚的理解之后，我們才有希望搞清楚這里的問題。這里我們可以考慮經(jīng)濟學(xué)中常期所爭論的水和鉆石的例子。無疑，水對我們是非常重要的，常識告訴我們，人不可三日無水。但是水作為一種消費品，它的價格肯定不是由它對人們滿足上的貢獻(xiàn)所決定的。更極端一點的例子是氧氣，我想沒人會否認(rèn)它的有用性，但是它卻不能用來交換任何其它的東西。這也就是，盡管有些要素做出了貢獻(xiàn)，但是并沒有得到應(yīng)有的報酬。這一點通過考慮沙漠里的水就會清晰起來。在沙漠里面時，水所做的貢獻(xiàn)應(yīng)該沒有變化，依然是提供人類生存提供必要的成分，但是它的價值，也就是它的主觀效用隨著條件的改變而有了巨大的改變。

我們知道效用的變化可以有兩種形式，一種是在效用函數(shù)上的變化，即隨著我們一次喝的水越來越多，水的價值或說產(chǎn)生的滿足會越來越小。另一種則是效用函數(shù)本身的變化，也就是說，隨著條件的變化，在喝同樣多水的條件下，水對我們的效用改變了。在更一般化的情況之下，這就是意指我們的整個善觀念發(fā)生了變化，我們對事物的看法本身發(fā)現(xiàn)了變化。相對于平常而言，在沙漠里面水對我們的效用的變化是效用函數(shù)本身的變化，而并非喝水的量所引起的。事實上，這點在我們生活中是常見的，阿馬蒂亞·森做出了很好的總結(jié)：“人們具有一種適應(yīng)性預(yù)期，并能根據(jù)這種預(yù)期來調(diào)整自己的偏好與抱負(fù)。在奴隸制度之下，受虐奴隸可能因為無力反抗而接受現(xiàn)實，形成與他們的處境相適應(yīng)的偏好，這樣的情景下他們的偏好也能夠得到滿足。傷心的失業(yè)者和無望的赤貧者、膽小的妻子等都沒有勇氣形成一種較高要求的偏好?！?/p>

給定我們的偏好和善觀念（這決定我們的效用函數(shù)）、生產(chǎn)技術(shù)條件或說生產(chǎn)函數(shù)、我們的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)（政府行為或制度結(jié)構(gòu)），在經(jīng)濟學(xué)里各種假定的理想情況下，我們在最小成本原理之下就會得到均衡。這時候，每種生產(chǎn)要素的價值都會根據(jù)邊際效用而得到確定。自然，這也會告訴我們從某種生產(chǎn)要素會得到多少效用（根據(jù)我們現(xiàn)有的效用函數(shù)）。同時，這也會決定各種生產(chǎn)要素的邊際替代率會與其價格同比，同樣價格的生產(chǎn)要素會帶來相同的效用。給定這些，我們會得到某種要素的“客觀”貢獻(xiàn)。也正是因為這個原因，讓我們產(chǎn)生一種錯覺，我們所做的是有某種客觀貢獻(xiàn)存在的，因此我們的社會制度應(yīng)該盡可能地讓每個人所得到的與其所貢獻(xiàn)的相當(dāng)。并進(jìn)而認(rèn)為：市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)就恰恰在于它能夠?qū)崿F(xiàn)這種意義上的按貢獻(xiàn)分配。[28]

然而，上面的分析已經(jīng)表明，無論是生產(chǎn)過程還是消費過程，實際上都取決于我們的嗜好或說消費者的善觀念。盡管在理想的條件下，各種要素（包括勞動）的貢獻(xiàn)是可以確定的。但是我們知道，個人的嗜好以及個人的善觀念，在很大程度上又是取決于我們的制度本身的，取決于我們預(yù)期能夠得到的資源與外在條件的。正如羅納德·德沃金所說，“公民的財富大大取決于其社會頒行的法律……當(dāng)政府執(zhí)行或維護(hù)這樣一套法律而不是那樣一套法律時，我們不僅可以預(yù)見到一些公民的生活將因它的選擇而惡化，而且可以在相當(dāng)程度上預(yù)見到哪些公民將受到影響?！盵29]實際上，個人會產(chǎn)生何種抱負(fù)，能夠得到什么樣的能力，敢于欲望什么，本身就受到他生活環(huán)境的具大影響，而這在很大程度上受到我們社會基本結(jié)構(gòu)的影響[30]。這里的關(guān)系盡管非常復(fù)雜，但有一點是清楚的，在不同的產(chǎn)權(quán)制度之下，在不同的生產(chǎn)資源占有情況之下，每個人能夠預(yù)期得到的東西是大不一樣的，每個人形成的抱負(fù)與善觀念也是大不一樣的。

這里的根本意義在于，我們的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)本身是能夠影響我們的效用函數(shù)本身。然而，隨著人們嗜好與善觀念的變化，生活資料的初始占有上的不同，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，現(xiàn)實上會形成各種不同的均衡值（如果有的話）。因此同樣的要素能夠做出的貢獻(xiàn)（以均衡條件下的價格來衡量）在不同的條件下是不相同的。實際上，這也就是說，各種生產(chǎn)要素在經(jīng)濟體制中能夠做出的貢獻(xiàn)并不是獨立于市場經(jīng)濟制度的，恰恰相反，它本身是取決于市場經(jīng)濟體制的。

上面的分析表明，每種要素所能夠做出的貢獻(xiàn)是不確定的，在不同的制度之下就有可能做出不同的貢獻(xiàn)。即使存在均衡值并且是穩(wěn)定的，這充其量也只表明了一個問題，如果允許人們自由選擇（并且人們的嗜好與善觀念給定的前提下），我們可以對何種要素做出何種貢獻(xiàn)（被制度決定意義上的貢獻(xiàn)）做出合理的預(yù)期。實際上，我們在市場經(jīng)濟制度得到的按貢獻(xiàn)分配，就是人們希望市場能夠讓人們得到這樣一種被預(yù)期的報酬。但是我們現(xiàn)實中并不存在這種達(dá)到均衡的完全競爭狀態(tài)，一般而言是壟斷競爭形式。這個過程中，人們所得到的報酬就更不是按“貢獻(xiàn)（指均衡條件下的合理預(yù)期）”分配了。[31]在這個時候，“許多勞動者，不單單是電影明星，所得到的收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過誘使他們從事他們實際所做的工作所必需的數(shù)額，在許多情況下，如果減少每單位服務(wù)的報酬，他們反而會提供更多的服務(wù)?！盵32]

但是從另一個側(cè)面來講，如果以人們現(xiàn)有的主觀效用（也就是需要）來判斷的話，不管壟斷者買多少（要素）還是賣多少（產(chǎn)品），人們得到的不會比他們失去的多，否則他們可以不進(jìn)行交易。然而，在壟斷者一方，明顯地他們?yōu)榱说玫侥莻€交易，他們愿意付出更多，也就是說，他們并沒有按照各種要素所做出的貢獻(xiàn)而給予報酬（按他們的效用函數(shù)來說的話）。如果這種壟斷不是人為的話，那么這里的剩余就可能是無法消除的。我們可以假想這樣一個快樂的發(fā)明家，他的興趣就在于從事科學(xué)研究。但是他的發(fā)明能夠給人們帶來大的利益，因此人們?yōu)樗陌l(fā)明所愿意付的代價，和他愿意出售他的發(fā)明之間的價格就會有非常大的差距。實際上也就是說，這里根據(jù)現(xiàn)有主觀效用來判斷的話，這里存在一種剩余。這也就表明，如果貢獻(xiàn)使用主觀效用來判斷的話，那么在有些情況下，就不可能實現(xiàn)按貢獻(xiàn)分配。

現(xiàn)在，我們看到，要素的貢獻(xiàn)取決于人們的主觀效用評價，而這種評價本身就會受到諸種因素的影響。無論是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，還是外在資源占有上的不同，或者個性本身上的原因，以及我們所具有的各種能力，這些都會引起我們對于各種要素的評價，從而影響要素所做出的貢獻(xiàn)。即使能夠達(dá)到均衡點，我們對于完全相同的要素也有可能做出不同的評價。即使我們能夠讓人們得到合理的預(yù)期，但那也不是代表真實的貢獻(xiàn)。如果這是正確的，那么根據(jù)這種預(yù)期是無法作為選擇何種經(jīng)濟制度的道德根據(jù)的。并且，如果考慮現(xiàn)實情況，我們連這種穩(wěn)定也是無法達(dá)到的，也就是說我們連這種合理預(yù)期也無法實現(xiàn)。

這樣一來，我們的結(jié)論是，不存在這樣一種獨立于制度的貢獻(xiàn)，因為這種貢獻(xiàn)本身必定會受到制度等因素的影響。[33]因此，這里只有兩種選擇，要么是我們的貢獻(xiàn)根本就不能用這種方式來衡量；要么是我們把貢獻(xiàn)定義為這種效用，那么它就是我們前面已經(jīng)分析過的現(xiàn)象，只是一種價值邏輯，并非我們的真實貢獻(xiàn)。在這個意義上說，我們并不具有一種客觀的、獨立于制度的貢獻(xiàn)。因此，獨立于制度來講，我們也就沒有按貢獻(xiàn)分配這一回事情。由此，無論按那種方式來理解，按貢獻(xiàn)分配都不可能作為我們選擇何種經(jīng)濟制度的道德根據(jù)。[34]

五 結(jié)束語

本文論述了市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)在于按貢獻(xiàn)分配的三種觀點。茅先生的話代表了第一種觀點，即將按貢獻(xiàn)分配視為一種無可更改的鐵律。這一觀點如果成立，實際上就無所謂道德根據(jù)了，因為它是不可避免的。但是只要澄清語義上的問題，弄清楚規(guī)律與狀態(tài)之間的區(qū)分，這種觀點的錯誤就是非常明顯的，這是論文第二節(jié)所做的工作。第二種觀點則認(rèn)為經(jīng)濟規(guī)律會導(dǎo)致按貢獻(xiàn)分配，就像萬有引力會將地球上的物體吸向地心一樣。但是第三節(jié)通過討論熊彼特對邊際效用理論的闡述，表明根本就不存在這一規(guī)律。經(jīng)濟規(guī)律嚴(yán)格來說與貢獻(xiàn)并沒有必然的聯(lián)系。第三種觀點是，在適當(dāng)?shù)臈l件下，我們可以利用經(jīng)濟規(guī)律實現(xiàn)按貢獻(xiàn)分配。也就是說，市場經(jīng)濟制度與按貢獻(xiàn)分配能否有偶然的聯(lián)系。然而，筆者在第四節(jié)的分析表明，這實際上將人們在某種（理想的）制度與環(huán)境下的合理預(yù)期與貢獻(xiàn)相混淆。這種合理預(yù)期是取決于資源的初始資源結(jié)構(gòu)以及社會的制度等各種條件的。因此這種合理預(yù)期是無法作為我們的市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)的。[35]

本文是通過反駁前制度性的貢獻(xiàn)來反對按貢獻(xiàn)分配這一觀點的。因為按貢獻(xiàn)分配要作為市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)，那么它必須預(yù)設(shè)人們做出的貢獻(xiàn)是客觀的，獨立于制度的，但是第四節(jié)的分析表明根本不存在這樣一種貢獻(xiàn)。正如安德森所提出的，“從正義的觀點看，獨立于道德原則，將特定的結(jié)果歸功于特定投入和特定個人的這種企圖，代表了對每個人的生產(chǎn)貢獻(xiàn)事實上都依賴于其他人所做的事情這種因果網(wǎng)的任意切割?！盵36]

本文僅僅是反對這樣一種觀點：市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)在于它是按貢獻(xiàn)分配的。因為根據(jù)這種思路很容易把我們導(dǎo)向諾齊克意義上的最小國家理論，即國家不過就是守夜人。當(dāng)國家功能再多一點時，它就是在“用它的強制手段來迫使一些公民幫助另一些公民”[37]。這樣直接就對所有形式的福利國家理論提出了根本性的反對。

顯然，茅于軾先生并沒有理解按貢獻(xiàn)分配這一道德原則的這種含義，因為他在“為什么個人所得稅未能緩解貧富差距?”[38]一文中根本沒有反對累進(jìn)稅進(jìn)制本身，只是因為它沒有起到縮小收入差距而認(rèn)為目前的稅制設(shè)置得不合理。但是一旦承認(rèn)市場經(jīng)濟制度的道德根據(jù)在于它是按貢獻(xiàn)分配的，那么用累進(jìn)稅來縮小收入差距（平等原則），這恰恰會侵犯個人對其持有的資格，這種稅制正是因此受到諾齊克的指責(zé)。這也印證了我們認(rèn)為茅先生在動機上不存在任何問題的判斷，但也表現(xiàn)了茅先生并沒有弄清他的政策建議背后的道德根據(jù)，從而他事實上支持兩種彼此相沖突的道德原則。

自然，本文并沒有表明市場經(jīng)濟制度是否是道德上可辯護(hù)的[39]，這一切還有待于我們做進(jìn)一步的研究，需要有更多的嚴(yán)肅認(rèn)真的學(xué)術(shù)對話。但是這里的論證也表明，我們的第一步工作是要保證我們論證的嚴(yán)謹(jǐn)性，說清楚自己的真正觀點是什么，弄清楚對方的真正觀點是什么，從而才可能在論爭中有所長進(jìn)。無疑，這就要求一種嚴(yán)格的分析方法。就此而言，g.a.柯恩的話應(yīng)該是個不錯的建議：“當(dāng)我寫作的時候，我努力的追問自己：這個句子對于發(fā)展闡述或論證有什么確切的貢獻(xiàn)，它是真的嗎？當(dāng)你（頻頻費力地）做這類自我批評時，你就會變成分析性的?！盵40]

[1] 我相信這個觀點在今天實際上代表了很多人（不止是經(jīng)濟學(xué)家）的看法。但是這里我們需要注意兩點，第一，在各種論戰(zhàn)中，包括對科學(xué)事實的論戰(zhàn)中，我們喜歡通過攻擊別人的動機與目的來獲取勝利。正是針對這一現(xiàn)象，熊彼特在《經(jīng)濟分析史》中多次強調(diào)了這樣一個觀點，“我們不相信從事政治論戰(zhàn)的廉價方法——不幸得很，在經(jīng)濟學(xué)界里（筆者認(rèn)為，幾乎在所有論戰(zhàn)領(lǐng)域里）也太普遍了——也就是不相信通過攻擊或吹捧某項主張的贊助者的動機，或通過攻擊或吹捧這種主張似乎擁護(hù)或反對的有關(guān)勢力，而可以論證一種主張”。第二，茅先生提出的這種觀點，即自由競爭的市場制度，在客觀上似乎是在為強者辯護(hù)，因此很容易被扣上為集團利益說話等帽子。著名哲學(xué)家諾齊克就因為支持一種守夜人國家理論，而受到其諸多好友的指責(zé)與疏遠(yuǎn)，這令諾齊克極其遺憾。因此，這里我們需要把注意力放在論證本身上面，而不是妄自猜測論點提出者的道德品行與動機，這兩者是完全可以分離的。除非一種論點本身是討論動機的，否則此論點是否正確與該論點提倡者的動機沒有任何關(guān)系。在此選擇茅先生的觀點作為批判的對象，正是為了避免人們在動機上做文章。這樣做并不是多此一舉，關(guān)于學(xué)術(shù)剽竊爭論中的兩個例子足以說明這樣做有多么必要。第一個例子是關(guān)于北大王銘銘教授《想象的異邦》一書的剽竊過程中，有一種為王銘銘教授辯護(hù)的方式是追問揭發(fā)者的用心與目的，參見/article.asp?newsid=1142&type=1001。無獨有偶，武漢大學(xué)周長城的剽竊事件中，也出現(xiàn)了同樣的辯護(hù)方式，“這件事情首先并不是一個簡單的學(xué)術(shù)事件，它的背后有很多其他的因素。其次，‘張斌’的文章大多數(shù)名不副實，有許多夸大其詞的地方。這個事情從冒出來為什么一直拖到現(xiàn)在才變得激烈？最根本的問題是權(quán)力和利益的問題，他們擔(dān)心我會出任系主任?！敝荛L城直截了當(dāng)?shù)卣f，參見/2005/10-14/456723243135058.html。顯然，不管事實本身如何，但僅就論證本身來講，這種辯護(hù)方式是相當(dāng)弱智的。

[2] 參見/content_files/maoyushi3.htm20040226/maoyushi3.htm。

[3] 參見葛四友：《權(quán)利還是資格——評諾齊克的國家理論》，《外國哲學(xué)》，徐向東主編，北京：商務(wù)印書館，2005年總第十八輯。

[4] 這至少是他觀點中表露出來的一部分，盡管正如筆者所認(rèn)為，這并不是對他的最好解讀。但無可否認(rèn)的是，正是這種思想導(dǎo)致他的理論里面具有較大的不一致性。參見，葛四友：《運氣、應(yīng)得與正義----以羅爾斯<正義論>為中心的考察》，《新哲學(xué)》，王中江主編，2004年總第3期。

[5] 參見g.a. cohen, self-ownership, freedom and equality, cambridge university press, 1995.

[6] 德沃金，羅納德：《至上的美德》，馮克利譯，南京：江蘇人民出版社，2003年版，第2章。

[7] 德沃金，羅納德：《至上的美德》，馮克利譯，南京：江蘇人民出版社，2003年版，第1-2頁

[8] 這里既不是表示只有茅先生這種表述，同時這也未必是最好的表述，但我認(rèn)為這是一種典型的表述方式，具有代表性。

[9] 無疑，這句話的修辭用得很好，在某種程度上表明了邁克洛斯基的觀點，參見《經(jīng)濟學(xué)的花言巧語》（石磊譯，上海：經(jīng)濟科學(xué)出版社，2000）。

[10] 對于此點，我向何懷宏、鄧正來、徐向東等老師以及蔡蓁、李曦、張曉劍等學(xué)友請教過，他們的回答讓我對這個問題做出了進(jìn)一步的反思，在此對他們表示感謝。

[11] 也許會有人表示疑惑，如此鄭重其事的來討論這段話有意義嗎？筆者認(rèn)為很有必要，這有兩個原因。第一，筆者在博士論文《正義與運氣》的寫作中發(fā)現(xiàn)，分配正義理論遇到的一個很大障礙就是按貢獻(xiàn)分配理論（另一種說法是成功應(yīng)得），盡管極少有人對個觀點做出過真正的論證。但由于我們具有一種應(yīng)該按貢獻(xiàn)分配的道德直覺。由此，盡管倡導(dǎo)按貢獻(xiàn)分配的理論者也有為之辯護(hù)的職責(zé)，但實際上極少有人會提出這點。第二，按貢獻(xiàn)分配與市場經(jīng)濟制度之間的關(guān)系很有迷惑性，事實上筆者以前持有類似的看法而不察。實際上，我相信它不僅僅容易迷惑讀者，估計也迷惑了茅先生本人。因此詳細(xì)分析這里的混淆，就是很有意義的。

[12] 羅爾斯：《正義論》，何懷宏等譯，北京：中國社會科學(xué)出版社，1988年。

[13] 關(guān)于邊際效用價值論的興起與盛行，請參閱理查德豪伊，《邊際效用學(xué)派的興起》（晏智杰譯，北京：中國社會科學(xué)出版社）。也可參閱《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典》（約翰·伊特韋爾，默里米爾蓋特，彼得紐曼 編，上海：經(jīng)濟科學(xué)出版社，1992年）中的邊際主義經(jīng)濟學(xué)、邊際生產(chǎn)力理論、貨幣的邊際效用、功利主義、效用、效用理論與決策理論等詞條。

[14] 事實上，這個問題熊彼特在做了清楚而明晰的回答（參見約瑟夫·熊彼特：《經(jīng)濟分析史》，朱泱等譯，第三卷，北京：商務(wù)印書館，1996年），表明這種價值理論根本與我們所要求的那種貢獻(xiàn)沒有任何必然的聯(lián)系。然而，遺憾的是，盡管《經(jīng)濟分析史》在中國譯出頗有些年頭，但由于關(guān)注點的不同，注意這點的人不多。盡管我在本科生階段就買了這套書，到研究生畢業(yè)總共看了幾次，每次都有所獲。但也很可惜，當(dāng)時正沉浸在市場經(jīng)濟制度是按貢獻(xiàn)分配這一定見之中，根本就沒有關(guān)注到熊彼特對此的論證。事實上，直到博士論文接近完成時，我才開始懷疑市場經(jīng)濟制度與按貢獻(xiàn)分配之間的關(guān)系。此后，再讀《經(jīng)濟分析史》時，才發(fā)現(xiàn)熊彼特早已經(jīng)闡明了這一點。

這里有必要作一個聲明，下面關(guān)于效用價值理論與經(jīng)濟理論之間的歷史聯(lián)系的概括，基本上是以熊彼特的《經(jīng)濟分析史》為標(biāo)準(zhǔn)，這里可能有引用過多的嫌疑，但這對于論證來說是必要的，特此說明。有興趣的讀者可以進(jìn)一步去參考《經(jīng)濟分析史》，第三卷，第六章，第七章，以及第七章附錄，事情將會更為清晰明了。

[15] 熊彼特：《經(jīng)濟分析史》，第三卷，第240頁。

[16] 熊彼特：《經(jīng)濟分析史》，第三卷，第240頁。

[17] 熊彼特：《經(jīng)濟分析史》，第三卷，第243頁。

[18] 熊彼特：《經(jīng)濟分析史》，第三卷，第245頁。

[19] 熊彼特：《經(jīng)濟分析史》，第三卷，第241-242頁。

[20] 熊彼特：《經(jīng)濟分析史》，第三卷，第250頁

[21] 熊彼特：《經(jīng)濟分析史》，第三卷，第271頁，對于為什么這種轉(zhuǎn)變是如此之難，實際上，托馬斯·庫恩的《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》（就從另一個側(cè)面深刻地剖析了其中的原因。

[22] 熊彼特：《經(jīng)濟分析史》，第三卷，第250頁。

[23] 熊彼特：《經(jīng)濟分析史》，第三卷，第247-248頁。

[24] 熊彼特：《經(jīng)濟分析史》，第三卷，第299頁。

[25] 熊彼特：《經(jīng)濟分析史》，第三卷，第457頁。熊彼特還進(jìn)一步強調(diào)“經(jīng)濟理論是一種推理的技術(shù)；這種技術(shù)天生是中立的……”。熊彼特非常欣賞瓊·羅賓遜的一個觀點：經(jīng)濟理論就是一箱工具。

[26] 事實上，這也正是有些人認(rèn)為市場經(jīng)濟會迫使我們按貢獻(xiàn)分配的主要原因。

[27] 我就茅先生那段話詢問非經(jīng)濟學(xué)者的看法時，鄧正來先生就因為這段話中透露出的把人與物等同看待而不同意。但是把人與物等同看待在道德上本身并不是完全不可辯護(hù)的。例如康德的人性公式反對的就是把人只作為手段，而不同時作為目的本身來看待，參見康德：《道德形而上學(xué)原理》（苗力田譯，上海：上海人民出版社，2002，第二章）。

[28] 從薩繆爾遜的均衡方程式中( ，(i=1,…，n))更容易看到參數(shù)所能夠產(chǎn)生的影響，也就是說不同的參數(shù)會帶來不同的均衡值，從而貢獻(xiàn)就會有所變化。參見保羅·薩繆爾遜：《經(jīng)濟分析基礎(chǔ)》，甘華鳴等譯，甘華鳴校，北京：北京經(jīng)濟學(xué)字出版社，1990年，第二章。

[29] 羅納德·德沃金：《至上的美德》，馮克利譯，南京：江蘇人民出版社，2003年版，第1-2頁

[30] 密爾就非常強調(diào)個人的生活環(huán)境對于其能力以及善觀念的影響（參見john s mill, utilitarianism, ed by gorge sher, hackett publishing company，1979，p.10），而羅爾斯則更是特別強調(diào)社會的基本結(jié)構(gòu)對人們的這種影響（參見rawls, j. “social unity and primary goods”, in sen and williams, utilitarianism and beyond, cambridge: cambridge university press,1982）。

[31] 因此，人們總是把完全競爭看成是正常的競爭狀態(tài)。然而只要我們的視角一變，我們就會改變這種態(tài)度。當(dāng)我們把純粹競爭和完全壟斷看作是兩種基本的市場形式時，就會認(rèn)為壟斷競爭是種混血兒?！暗俏覀円部梢圆话褖艛喔偁幮问娇醋魇腔煅獌海阉醋骰拘褪?，把純粹壟斷和純粹競爭看作是極限情況，其中的實際商業(yè)行為內(nèi)容被提煉走了?！币孕鼙颂亍督?jīng)濟分析史》，第三卷，第329頁。

[32] 熊彼特《經(jīng)濟分析史》，第三卷，第276頁。注意，本節(jié)的論主要是針對完全競爭的，因為如果在這種情況下我們都不可能實現(xiàn)按貢獻(xiàn)分配，那么其余的情況就更不可能了。

[33] 我們這里的反駁是立基于效用是種實質(zhì)性的價值，而不僅僅是種價值邏輯。當(dāng)把效用作為價值邏輯時，我們考慮的是在各種條件下的操作過程，這本身與人們的真實貢獻(xiàn)沒有聯(lián)系，因此也就不會產(chǎn)生這里所出現(xiàn)的問題。

[34] 即使經(jīng)濟規(guī)律（如果有的話）會把人與物（其它生產(chǎn)要素）等同看待，但它無法決定我們采用何種經(jīng)濟制度，因為它并不能限制我們用其它的方式來改變這種關(guān)系。打個比方，即使有些人天生喜歡騎快車，情不自禁會把車速打到極限，從而容易出車禍。但是就改變結(jié)果而言，即使我們無法改變他們的這種個性，我們還可以改變工具，即限制車本身的最高速度，從而避免那種不好的結(jié)果。

[35] 這一觀點也蘊含在羅爾斯的《正義論》（何懷宏等譯，北京：中國社會科學(xué)出版社，1988年）之中，但他是直接反對按貢獻(xiàn)分配這一道德原則。

[36] elizabeth s.anderson, what is the point of equality?, ethics, volume 109, issue 2 (jan. 1999), 287-337。

[37] 諾齊克，羅伯特：《無政府、國家與烏托邦》，何懷宏譯，北京：中國社會科學(xué)出版社，1991年。事實上，如果按貢獻(xiàn)分配（或說成功應(yīng)得）是成立的，再結(jié)合我們直覺上所認(rèn)可的自我所有權(quán)原則，那么諾齊克的最小國家理論將是極其有力的。詳見葛四友，“權(quán)利還是資格？”，外國哲學(xué)，徐向東主編，北京：商務(wù)印書館，2005年總第十八輯。

[38] 參見/execute.asp?path=/content_files/050511/maoyushi05-03.htm&luntantitle=%ce%aa%ca%b2%c3%b4%b8%f6%c8%cb%cb%f9%b5%c3%cb%b0%ce%b4%c4%dc%bb%ba%bd%e2%c6%b6%b8%bb%b2%ee%be%e0?