導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇整改報(bào)告標(biāo)題，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

結(jié)合當(dāng)前工作需要，的會(huì)員“mayfive”為你整理了這篇關(guān)于環(huán)保督察反饋黃標(biāo)車(chē)淘汰推進(jìn)不力問(wèn)題整改完成工作總結(jié)報(bào)告范文，希望能給你的學(xué)習(xí)、工作帶來(lái)參考借鑒作用。

【正文】

宣威市黃標(biāo)車(chē)治理淘汰工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

關(guān)于省級(jí)環(huán)保督察反饋黃標(biāo)車(chē)淘汰推進(jìn)不力問(wèn)題整改完成工作總結(jié)報(bào)告

曲靖市環(huán)境保護(hù)督察工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：

現(xiàn)將宣威市關(guān)于2017年省級(jí)環(huán)保督察反饋問(wèn)題——“關(guān)于對(duì)關(guān)于黃標(biāo)車(chē)淘汰推進(jìn)不力的問(wèn)題”整改完成工作總結(jié)報(bào)告如下：

一、反饋問(wèn)題及整改措施描述

問(wèn)題描述：全市黃標(biāo)車(chē)淘汰推進(jìn)不力，辦法不多。根據(jù)《曲靖市大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施方案》（曲政發(fā)〔2014〕74號(hào)）要求，2017年底前基本淘汰行政區(qū)域內(nèi)的黃標(biāo)車(chē)。而根據(jù)云南省公安廳交警總隊(duì)提供資料，2017年1月1日至11月27日期間，曲靖市雖已完成淘汰黃標(biāo)車(chē)及老舊車(chē)15564輛，但仍剩余黃標(biāo)車(chē)20643輛。

整改措施：落實(shí)《宣威市淘汰黃標(biāo)車(chē)資金補(bǔ)貼辦法》，加強(qiáng)宣傳，引導(dǎo)車(chē)主注銷(xiāo)“黃標(biāo)車(chē)”。將黃標(biāo)車(chē)納入環(huán)保檢驗(yàn)監(jiān)管系統(tǒng)，嚴(yán)禁黃標(biāo)車(chē)上線(xiàn)檢測(cè)。將黃標(biāo)車(chē)納入機(jī)動(dòng)車(chē)檢驗(yàn)監(jiān)管系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)核查比對(duì)，嚴(yán)禁對(duì)黃標(biāo)車(chē)核發(fā)檢驗(yàn)合格標(biāo)志。嚴(yán)格黃標(biāo)車(chē)登記管理，嚴(yán)禁黃標(biāo)車(chē)辦理區(qū)域內(nèi)轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)移登記。加大路面執(zhí)法和非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法力度，設(shè)置黃標(biāo)車(chē)限行、禁行區(qū)域。2018年底前，全面淘汰全市所有注冊(cè)運(yùn)行的黃標(biāo)車(chē)。

二、整改情況

宣威市轄區(qū)符合淘汰標(biāo)準(zhǔn)的黃標(biāo)車(chē)有3066輛，治理淘汰任務(wù)重，時(shí)間緊。為把握有利時(shí)機(jī)，確保按時(shí)、按質(zhì)完成黃標(biāo)車(chē)淘汰治理任務(wù)，宣威市人民政府結(jié)合省、市兩級(jí)黃標(biāo)車(chē)治理工作方案，及時(shí)下發(fā)和出臺(tái)了《宣威市加快推進(jìn)黃標(biāo)車(chē)淘汰工作方案》和《宣威市提前淘汰黃標(biāo)車(chē)補(bǔ)貼辦法》。宣威市人民政府成立了由市人民政府市長(zhǎng)周云峰任組長(zhǎng)，楊枝梁副市長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，由公安、環(huán)保、財(cái)政、交通、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、住建、工業(yè)信息化委員會(huì)等部門(mén)為成員單位的黃標(biāo)車(chē)治理淘汰工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織、統(tǒng)籌開(kāi)展全市黃標(biāo)車(chē)淘汰治理工作。為加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，層層壓實(shí)治理責(zé)任，宣威市人民政府與各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）與各治理責(zé)任單位工作負(fù)責(zé)人，層層簽訂治理工作責(zé)任狀，把黃標(biāo)淘汰治理工作作為生態(tài)環(huán)境工程、民生工程、民心工程和政治任務(wù)來(lái)抓，確保有序推進(jìn)黃標(biāo)車(chē)淘汰治理工作，工作開(kāi)展以來(lái)取得了一定的成績(jī)，但同時(shí)也存在一些問(wèn)題和不足。

（一）黃標(biāo)車(chē)淘汰治理工作數(shù)據(jù)

宣威市共有“黃標(biāo)車(chē)”3066輛。截止至2019年2月，報(bào)廢注銷(xiāo)2119輛（報(bào)廢補(bǔ)貼車(chē)輛2032輛、87輛未補(bǔ)貼包括政府車(chē)輛及機(jī)動(dòng)車(chē)所有人沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間提交相關(guān)手續(xù)）車(chē)主申請(qǐng)滅失注銷(xiāo)、詢(xún)問(wèn)筆錄注銷(xiāo)834輛，移出黃標(biāo)車(chē)113輛（其中達(dá)到強(qiáng)制報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)2輛，被盜搶/查封數(shù)21輛，無(wú)法認(rèn)定進(jìn)口車(chē)27輛，非載貨專(zhuān)項(xiàng)作業(yè)車(chē)12輛，復(fù)核為非黃標(biāo)車(chē)51輛）。

宣威市黃標(biāo)車(chē)提前報(bào)廢補(bǔ)貼資金發(fā)放工作有序進(jìn)行，全市已有1594輛“黃標(biāo)車(chē)”所有人，領(lǐng)取到提前報(bào)廢補(bǔ)貼資金，累計(jì)核發(fā)補(bǔ)貼資金:一仟柒仟陸佰零玖元（小寫(xiě)：17609000），于2019年7月份資金以補(bǔ)貼到位。

（二）宣威黃標(biāo)車(chē)治理工作措施

1、加強(qiáng)組織，健全制度，強(qiáng)化配合協(xié)調(diào)。一是宣威市人民政府、市委領(lǐng)導(dǎo)高度重視黃標(biāo)車(chē)治理淘汰工作，多次召開(kāi)專(zhuān)題工作會(huì)議研究、部署治理工作，親自督促、催辦黃標(biāo)車(chē)治理進(jìn)度；二是市黃標(biāo)車(chē)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，積極加強(qiáng)治理工作組織部署，群策群力研究治理措施，不同治理責(zé)任部門(mén)間密切協(xié)同配合，并建立了一套聯(lián)系、協(xié)調(diào)和治理工作機(jī)制；三是公安、環(huán)保、工信等職能部門(mén)以及報(bào)廢回收企業(yè)聯(lián)合辦公，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的治理淘汰工作場(chǎng)所，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)受理、咨詢(xún)窗口，各成員單位加強(qiáng)合作，相互協(xié)調(diào)配合，完善制度保障措施，緊密配合落實(shí)治理責(zé)任。四是時(shí)時(shí)監(jiān)控工作動(dòng)態(tài)，監(jiān)督問(wèn)效落實(shí)治理責(zé)任。每天分析匯總?cè)兄卫砉ぷ鲾?shù)據(jù)，每周研判分析各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、治理責(zé)任主體的工作成效，定期工作動(dòng)態(tài)，通報(bào)工作進(jìn)度，及時(shí)分享工作信息、經(jīng)驗(yàn)。

2、積極動(dòng)員、廣泛宣傳。一是各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），都組織召開(kāi)了“黃標(biāo)車(chē)”淘汰治理動(dòng)員工作會(huì)議，統(tǒng)籌部署淘汰治理工作，鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)與村、社干部逐級(jí)簽訂治理責(zé)任書(shū)，層層壓實(shí)治理責(zé)任。二是各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）積極發(fā)動(dòng)機(jī)關(guān)、各站（所）和村委會(huì)力量聯(lián)合開(kāi)展“黃標(biāo)車(chē)”治理工作，同時(shí)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）公安交警中隊(duì)積極發(fā)動(dòng)農(nóng)村兼職協(xié)管員、交通安全信息聯(lián)絡(luò)員、勸導(dǎo)員、治保員等力量深度配合開(kāi)展“黃標(biāo)車(chē)”排查治理工作，基本形成統(tǒng)一協(xié)調(diào)，齊抓共管的治理工作格局；三是各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）和治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位，通過(guò)傳統(tǒng)媒體和新媒體，持續(xù)加強(qiáng) “黃標(biāo)車(chē)”治理淘汰政策，補(bǔ)貼辦法標(biāo)準(zhǔn)，限行公告等內(nèi)容宣傳，積極提高治理工作的社會(huì)關(guān)注度和影響力；四是堅(jiān)持針對(duì)“黃標(biāo)車(chē)”車(chē)主、駕駛?cè)恕⑺腥?、使用人和利害關(guān)系人，開(kāi)展精準(zhǔn)定向的宣傳和引導(dǎo)，書(shū)面向當(dāng)事人告知淘汰政策、補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)、引導(dǎo)當(dāng)事人主動(dòng)報(bào)廢淘汰車(chē)輛；五是對(duì)積極自愿報(bào)廢“黃標(biāo)車(chē)”的單位或個(gè)人，結(jié)合個(gè)人環(huán)保義務(wù)、社會(huì)污染治理、社會(huì)環(huán)境效益、補(bǔ)貼利益效應(yīng)、淘汰車(chē)輛監(jiān)管和運(yùn)行使用環(huán)境等方面進(jìn)行重點(diǎn)宣傳，放大社會(huì)影響、增強(qiáng)示范作用。

3、深度梳理，精準(zhǔn)排查。一是公安交警對(duì)全市3066 輛黃標(biāo)車(chē)開(kāi)展深度梳理，治理任務(wù)數(shù)據(jù)按鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村委會(huì)、社區(qū)、村組進(jìn)行逐級(jí)分類(lèi)、細(xì)化，并按治理責(zé)任下發(fā)、抄送到各治理責(zé)任單位和責(zé)任人；二是精準(zhǔn)排查，全面摸排查清治理淘汰車(chē)輛現(xiàn)實(shí)狀況、車(chē)輛狀態(tài)、運(yùn)行使用情況、車(chē)輛權(quán)屬、所有權(quán)人聯(lián)系方式、報(bào)廢意愿等基礎(chǔ)性工作數(shù)據(jù)；三是分類(lèi)施策，按照“先易后難、先公車(chē)后私車(chē)、先攻堅(jiān)重點(diǎn)車(chē)輛后治理一般車(chē)輛”的工作思路，堅(jiān)持“一車(chē)一對(duì)策”的方法，加強(qiáng)宣傳、引導(dǎo)，應(yīng)用多種治理手段，加快淘汰治理工作進(jìn)度。

4、加強(qiáng)配合、提升服務(wù)。一是“上門(mén)”開(kāi)展治理服務(wù)。以“黃標(biāo)車(chē)”車(chē)主、所有人為直接宣傳、引導(dǎo)對(duì)向，主動(dòng)上門(mén)告知當(dāng)事人報(bào)廢途徑、聯(lián)系方式、注銷(xiāo)流程、法定憑證，并積極介紹補(bǔ)貼辦法、標(biāo)準(zhǔn)，主動(dòng)告知補(bǔ)貼申請(qǐng)流程，資金發(fā)放等政策和事項(xiàng)；二是充分發(fā)揮公安交警治理淘汰工作主力軍的作用，幫助各治理成員單位提升治理、服務(wù)能力。公安交警以治理任務(wù)為導(dǎo)向開(kāi)展治理能力教育、培訓(xùn)，要求全體民警、職工、輔警對(duì)“黃標(biāo)車(chē)”治理工作做到“一懂、一會(huì)、三清”（懂政策、會(huì)業(yè)務(wù)、清楚轄區(qū)治理任務(wù)基數(shù)、清楚治理車(chē)輛狀態(tài)、清楚轄區(qū)每日治理工作進(jìn)度），同時(shí)要求各部門(mén)、各基層交中隊(duì)幫助其他治理單位成員、責(zé)任人學(xué)習(xí)提高政策理論水平，業(yè)務(wù)知識(shí)，增強(qiáng)治理、服務(wù)能力；三是公安交警主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，對(duì)黃標(biāo)車(chē)治理任務(wù)進(jìn)行細(xì)化分解，具體責(zé)任到每一個(gè)人，全警動(dòng)員參與黃標(biāo)車(chē)治理。宣威交警以黨小組，黨員先鋒隊(duì)的形式包保治理行政機(jī)關(guān)、國(guó)有企事業(yè)單位黃標(biāo)車(chē)，以組隊(duì)攻堅(jiān)形式包保治理2005年前注冊(cè)的營(yíng)運(yùn)黃標(biāo)車(chē)，以任務(wù)分解，定向治理的形式，強(qiáng)化落實(shí)治理責(zé)任。四是服務(wù)窗口前移，黃標(biāo)車(chē)治理淘汰工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將“黃標(biāo)車(chē)”注銷(xiāo)登記窗口前移到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)交警中隊(duì)，實(shí)施補(bǔ)貼申請(qǐng)資料預(yù)審核和申請(qǐng)資料內(nèi)部傳遞制度，盡量簡(jiǎn)化辦理流程，提高服務(wù)效率；五是強(qiáng)化與報(bào)廢企業(yè)的聯(lián)系和協(xié)調(diào)，積極鼓勵(lì)報(bào)廢回收企業(yè)上門(mén)與“黃標(biāo)車(chē)”所有人進(jìn)行面商，提高自主報(bào)廢、協(xié)商回收車(chē)輛的治理比例，鼓勵(lì)、督促報(bào)廢回收企業(yè)加大人力、設(shè)備、運(yùn)力投入，提高回收、銷(xiāo)毀率，同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)銷(xiāo)、注銷(xiāo)環(huán)節(jié)的警、企配合，消除監(jiān)銷(xiāo)環(huán)節(jié)車(chē)輛容易造成業(yè)務(wù)積壓的制約因素。

5、嚴(yán)格監(jiān)管，強(qiáng)化執(zhí)法。一是加強(qiáng)源頭監(jiān)管，治理工作小組各成員單位嚴(yán)把“黃標(biāo)車(chē)”登記、檢驗(yàn)關(guān)，自治理工作開(kāi)展以來(lái)，全面禁止受理“黃標(biāo)車(chē)”轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)移等業(yè)務(wù)；二是嚴(yán)格按照市人民政府公告，加強(qiáng)對(duì)“黃標(biāo)車(chē)”禁行區(qū)域查緝，嚴(yán)格依法對(duì)違法“黃標(biāo)車(chē)”進(jìn)行處罰；三是強(qiáng)化布控監(jiān)管，依托公安緝查布控系統(tǒng)，對(duì)全市未報(bào)廢的 “黃標(biāo)車(chē)”進(jìn)行布控監(jiān)管，時(shí)時(shí)掌握轄區(qū)“黃標(biāo)車(chē)”運(yùn)行狀況；四是加強(qiáng)路面管控，公安、交通、運(yùn)政等部門(mén)加強(qiáng)聯(lián)合檢查和執(zhí)法，采取綜合性監(jiān)管措施，“黃標(biāo)車(chē)”形成嚴(yán)密的監(jiān)管態(tài)勢(shì)，壓縮其生存和運(yùn)行空間。五是公安交警專(zhuān)門(mén)成立了一支20人的黃標(biāo)車(chē)追查治理工作組，該工作組先后深入省內(nèi)、外各地，追查、治理了30余輛黃標(biāo)車(chē)，成為治理“骨頭黃標(biāo)車(chē)”的尖刀力量。

6、充分發(fā)揮公安交警主力軍作業(yè)，交警大隊(duì)民警、輔警中隊(duì)長(zhǎng)分別掛10輛、3輛、輔警掛2輛的目標(biāo)任務(wù)。一是對(duì)逾期未完成黃標(biāo)車(chē)工作任務(wù)的民警、職工，報(bào)請(qǐng)宣威市公安局按有關(guān)規(guī)定給予問(wèn)責(zé)或宣威市公安局干部召回管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組召回管理。二是對(duì)不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成黃標(biāo)車(chē)工作任務(wù)的輔警給予全局通報(bào)批評(píng)和問(wèn)責(zé)處理，對(duì)不開(kāi)展工作的人員給予辭退。

七、存在問(wèn)題，在黃標(biāo)車(chē)清理過(guò)程中，由于資金補(bǔ)貼，車(chē)輛查找過(guò)程中，困難較多，前期推進(jìn)緩慢，工作不夠到位，但全體人員客克服一切困難，圓滿(mǎn)完成黃標(biāo)車(chē)清理工作。

三、驗(yàn)收情況及結(jié)論

經(jīng)核實(shí)，符合驗(yàn)收要求。

四、下步工作打算

總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，在以后的工作中，嚴(yán)格把關(guān)扎實(shí)推進(jìn)尾氣不達(dá)標(biāo)的國(guó)三柴油貨車(chē)淘汰工作。

篇2

質(zhì)量檢查報(bào)告的結(jié)構(gòu)，一般包括標(biāo)題、正文、結(jié)尾、署名和日期幾部分。

標(biāo)題。質(zhì)量檢查報(bào)告常見(jiàn)的標(biāo)題有兩種形式：一是直接以“××××（檢查范圍）質(zhì)量檢查報(bào)告”為題，二是用“關(guān)于××××的質(zhì)量檢查報(bào)告”作題。

正文。這是質(zhì)量檢查報(bào)告的主體部分，一般按如下程序組織行文：進(jìn)行質(zhì)量檢查的目的或依據(jù)；質(zhì)量檢查的范圍和方法；產(chǎn)品質(zhì)量狀況，質(zhì)量分析結(jié)論。往往在開(kāi)頭部分除寫(xiě)出目的或依據(jù)外，還概括介紹一下檢查的結(jié)果。

結(jié)尾。全文結(jié)尾部分通常是根據(jù)檢查的質(zhì)量狀況和結(jié)論，提出一些建議或意見(jiàn)；也可以不寫(xiě)。

署名和日期。質(zhì)量檢查報(bào)告一般是以單位名義署名的，如“××?。ㄊ小⒖h）技術(shù)監(jiān)督局”；下面寫(xiě)出報(bào)告的年、月、日。

寫(xiě)質(zhì)量檢查報(bào)告，必須以國(guó)家制定的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)；事實(shí)要充分，數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確；分析評(píng)價(jià)對(duì)比時(shí)要注意可比性

范例一

優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品質(zhì)量檢查

為了加強(qiáng)對(duì)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的監(jiān)督管理工作，1993年省技術(shù)監(jiān)督局以產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和獲獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)（內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)）為依據(jù)，嚴(yán)格按照檢驗(yàn)方法及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，組織對(duì)紡織、軸承、磨料磨具、建筑材料、黑色金屬、耐火材料、水泥、農(nóng)機(jī)、化工、齒輪、拖拉機(jī)、食品、醫(yī)藥等行業(yè)的539項(xiàng)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品進(jìn)行了監(jiān)督檢驗(yàn)。其中符合優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的481項(xiàng)，產(chǎn)品合格但不符合優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的39項(xiàng)，產(chǎn)品不合格的19項(xiàng)，優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、合格產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品各占的百分比是：89．24％、7．24％、3．52％。

根據(jù)《××省優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品評(píng)選辦法》及有關(guān)文件規(guī)定，對(duì)本年度監(jiān)督檢查中保持優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)進(jìn)行了通報(bào)表?yè)P(yáng)，對(duì)不符合優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)進(jìn)行了通報(bào)批評(píng)，并且要求這些企業(yè)查明不合格原因，制定整改措施，寫(xiě)出整改報(bào)告。對(duì)于達(dá)不到優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)，自通報(bào)之日起，停止使用優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品標(biāo)志一年。企業(yè)限期整頓后，質(zhì)量仍達(dá)不到獲獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)，責(zé)令停止使用省優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品標(biāo)志。

××市罐頭廠(chǎng)生產(chǎn)的煤城牌紅燒豬肉罐頭，兩年監(jiān)督檢查均不合格，1990年收回省優(yōu)證書(shū)，停止使用省優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品標(biāo)志。

××省技術(shù)監(jiān)督局

*×年11月15日

范例二

關(guān)于市場(chǎng)商品質(zhì)量的檢查報(bào)告

根據(jù)近年來(lái)市場(chǎng)商品質(zhì)量問(wèn)題較多，偽劣假冒商品不斷沖擊市場(chǎng)，屢禁不止的實(shí)際情況，1993年省技術(shù)監(jiān)督局強(qiáng)化了市場(chǎng)商品質(zhì)量監(jiān)督工作，開(kāi)展了規(guī)模宏大的“掃偽”、“掃劣”戰(zhàn)役。

篇3

一、高度重視，迅速貫徹落實(shí)

通過(guò)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議、發(fā)送微信通知，及時(shí)將上級(jí)的文件精神傳達(dá)給每位干部職工，讓全體黨員干部充分認(rèn)識(shí)到做好當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)信息安全保障工作的重要性和必要性，并作為當(dāng)前的一件頭等大事來(lái)抓，確保網(wǎng)絡(luò)安全。

二、強(qiáng)化管理，明確責(zé)任

為進(jìn)一步完善網(wǎng)絡(luò)信息安全管理機(jī)制，嚴(yán)格按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、屬地管理”的原則，明確了第一責(zé)任人和直接責(zé)任人，加強(qiáng)對(duì)本單位的內(nèi)部辦公網(wǎng)及其它信息網(wǎng)站的監(jiān)督管理，防范黑客的入侵。嚴(yán)禁傳播、下載、發(fā)表一切不利于黨和國(guó)家的信息資料，堅(jiān)決制止違紀(jì)違規(guī)行為發(fā)生，確保網(wǎng)絡(luò)信息安全。按照上級(jí)要求，迅速成立了網(wǎng)絡(luò)安全工作小組，負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急工作,組織單位有關(guān)方面做好應(yīng)急處置工作,組織開(kāi)展局域網(wǎng)絡(luò)安全信息的匯集、研判,及時(shí)向縣網(wǎng)信辦報(bào)告。當(dāng)發(fā)生重大網(wǎng)絡(luò)安全事件時(shí),能及時(shí)做好應(yīng)急響應(yīng)相關(guān)工作。由辦公室負(fù)責(zé)本區(qū)域網(wǎng)絡(luò)安全事件的監(jiān)測(cè)預(yù)警和應(yīng)急處置工作，分管副局長(zhǎng)為網(wǎng)絡(luò)安全工作小組的副組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)辦公室。建立了本單位計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)應(yīng)用管理崗位責(zé)任制，明確主管領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任部門(mén)，各盡其職，常抓不懈，并按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)運(yùn)行誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)使用誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，切實(shí)履行好網(wǎng)絡(luò)信息安全保障職責(zé)。

三、信息報(bào)告與應(yīng)急支持

1.積極響應(yīng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的有關(guān)要求，實(shí)時(shí)觀(guān)測(cè)本區(qū)域網(wǎng)絡(luò)安全信息，努力做到有效應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全事件，一旦發(fā)生重大安全網(wǎng)絡(luò)事件及時(shí)向縣網(wǎng)信辦報(bào)送網(wǎng)絡(luò)安全事件和風(fēng)險(xiǎn)信息,并及時(shí)上報(bào)相關(guān)部門(mén),積極配合協(xié)同做好應(yīng)急準(zhǔn)備工作或處置。

2.積極建立健全本系統(tǒng)、本部門(mén)、本行業(yè)重大網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。應(yīng)急處置時(shí),需要其他部門(mén)、行業(yè)或技術(shù)支撐隊(duì)伍支持的,一定及時(shí)報(bào)請(qǐng)縣網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)，同時(shí)配合其他部門(mén)盡快解決。

四、細(xì)化措施，排除隱患。

辦公室將對(duì)對(duì)全局的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、計(jì)算機(jī)進(jìn)行一次細(xì)致的排查。檢查安裝桌面終端安全管理系統(tǒng)和殺毒軟件，確保桌面終端安全管理系統(tǒng)注冊(cè)率和360殺毒軟件覆蓋率達(dá)百分之百。對(duì)于在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或可能存在的安全隱患、安全漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，立即進(jìn)行整改。進(jìn)一步完善相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，落實(shí)應(yīng)急保障條件。杜絕出現(xiàn)違規(guī)“自選動(dòng)作”,遇重大突發(fā)敏感事件,一律按統(tǒng)一部署進(jìn)行報(bào)道。各科室要嚴(yán)把網(wǎng)上宣傳報(bào)道導(dǎo)向關(guān),嚴(yán)格規(guī)范稿源,不得違規(guī)自采,不得違規(guī)轉(zhuǎn)裁稿件,不得擅自篡改標(biāo)題。嚴(yán)格網(wǎng)上新聞報(bào)道審校制度,防止出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤,同時(shí)加大了對(duì)新聞跟帖的管理,組織本單位網(wǎng)評(píng)員積極跟帖。

五、應(yīng)急值守

1.單位網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人要保持網(wǎng)絡(luò)暢通，及時(shí)接收風(fēng)險(xiǎn)提示、預(yù)警信息和任務(wù)要求，并按要求報(bào)告相關(guān)情況。負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人名單或聯(lián)系方式有調(diào)整的，及時(shí)函告縣網(wǎng)信辦。

2.值班期間，實(shí)行每日“零報(bào)告”制度，每日下午17:00前，報(bào)送當(dāng)天本部門(mén)網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行情況、受攻擊情況和事件情況，一旦發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，迅速應(yīng)對(duì)，有效處置，并按規(guī)定程序及時(shí)報(bào)告有關(guān)情況。

六、工作要求

篇4

尊敬的老師：

您好!

我是xx-x班的xx-x，我懷著十二萬(wàn)分的愧疚以及十二萬(wàn)分的懊悔寫(xiě)下這份檢討書(shū)，以向您表示我對(duì)打架這種惡劣行為的深痛惡絕及打死也不再違紀(jì)的決心?；叵肫鹱蛱彀l(fā)生的打架事情，讓我后悔不已。作為一名在校學(xué)生，打架斗毆實(shí)屬不對(duì)。作為一名學(xué)生，就要有學(xué)生的樣子，團(tuán)結(jié)，友愛(ài)，是我們的本分。沖動(dòng)不能解決任何事情，相反會(huì)弄巧成拙，破壞同學(xué)關(guān)系，失去老師信任。我對(duì)我的做法感到愧疚。在此，寫(xiě)此書(shū)以示悔過(guò)。

事情經(jīng)過(guò)是這樣的,(說(shuō)一大堆經(jīng)過(guò))雖然事情的起因并不在我，但我動(dòng)手打人，就是我的錯(cuò)。不管發(fā)生什么事情，心平氣和的講明白，就可以大事化小，小事化了。多一事不如少一事。作為一個(gè)學(xué)生，學(xué)會(huì)學(xué)習(xí)，并要懂得怎樣在生活中做一個(gè)強(qiáng)者。遇到事情，我應(yīng)該冷靜面對(duì)。打架可以解一時(shí)之氣，但并不能解決事情。打架不僅給自己丟了顏面，也給學(xué)校，老師，班級(jí)及父母，臉上抹黑。學(xué)生要有學(xué)生的責(zé)任，在對(duì)方撞人后，我卻與他發(fā)生了肢體沖撞，這種社會(huì)習(xí)氣，沒(méi)有素質(zhì)的表現(xiàn)，實(shí)在是不應(yīng)該在學(xué)校發(fā)生，我為我所的事情感到羞恥與抱歉。

在深刻的自我反思之后，我決定有如下個(gè)人整改措施：

1.按照要求上交內(nèi)容深刻的檢討書(shū)一份，對(duì)自己思想上的錯(cuò)誤根源進(jìn)行深挖細(xì)找的整理，并認(rèn)清其可能造成的嚴(yán)重后果。

2.思想覺(jué)悟不高，對(duì)重要事項(xiàng)重視嚴(yán)重不足。就算是有認(rèn)識(shí)，也沒(méi)能在行動(dòng)上真正實(shí)行起來(lái)。

3.尊師重道，無(wú)論何時(shí)何地都不與老師頂嘴。

4.提高認(rèn)識(shí)，狠抓落實(shí)，大力開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)。

5.知羞就改，亡羊補(bǔ)牢，狠抓落實(shí)。我要以這次打架事件作為一面鏡子時(shí)時(shí)檢討自己，批評(píng)和教育自己，自覺(jué)接受監(jiān)督。我要通過(guò)這次事件，提高我的思想認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化責(zé)任措施。我有決心、有信心使我學(xué)得更好!現(xiàn)在我已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了自己的錯(cuò)誤,打算今后改正壞毛病調(diào)整好心態(tài),天天向上!

我向?qū)W校做出保證，今后再也不這么莽撞，不再惹事。有什么事情第一時(shí)間報(bào)告學(xué)校老師，不會(huì)在私下處理。希望這次老師能夠給我寬大處理!

此致

敬禮

篇5

關(guān)鍵詞：上市公司；內(nèi)控體系；風(fēng)險(xiǎn)；戰(zhàn)略

中圖分類(lèi)號(hào)：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

原標(biāo)題：實(shí)施企業(yè)內(nèi)控提升企業(yè)管理水平防范風(fēng)險(xiǎn)實(shí)例解讀

收錄日期：2011年11月22日

本文以某上市公司下屬子公司，即A公司和同行業(yè)B公司為實(shí)例，對(duì)A公司通過(guò)實(shí)施內(nèi)控措施達(dá)到提升企業(yè)管理水平和防范風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行解讀。通過(guò)實(shí)踐證明，健全有效的內(nèi)部控制不但可以合理保證經(jīng)營(yíng)者合法合規(guī)、保證企業(yè)資產(chǎn)安全和財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，更可以提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，使公司決策層和管理層能夠更清晰地理清本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展和管理思路，促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)早日實(shí)現(xiàn)；相反，內(nèi)部控制體系沒(méi)有和企業(yè)發(fā)展同步進(jìn)行，不能適應(yīng)進(jìn)入價(jià)值經(jīng)營(yíng)階段后公司成長(zhǎng)的需要，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，及早建立內(nèi)部控制體系，企業(yè)發(fā)展之路將風(fēng)險(xiǎn)重重。

一、背景介紹

A公司和B公司原來(lái)都是國(guó)有的遠(yuǎn)洋漁業(yè)企業(yè)，具有農(nóng)業(yè)部下發(fā)的遠(yuǎn)洋漁業(yè)企業(yè)資格，享受產(chǎn)業(yè)扶植政策。兩家公司都是我國(guó)最早一批“走出去”企業(yè)，而且兩家公司的漁場(chǎng)大致相同，魷魚(yú)釣船隊(duì)分布在西南大西洋、東南大西洋或西北太平洋；拖網(wǎng)漁船分布在西非國(guó)家。

2010年A公司已發(fā)展成為總資產(chǎn)和年?duì)I業(yè)額雙過(guò)億元的名牌企業(yè)，而B(niǎo)公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，瀕臨破產(chǎn)。A公司的成功，集中體現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)管理思想，而B(niǎo)公司的衰落恰恰反映了落后管理方式下遠(yuǎn)洋漁業(yè)企業(yè)的命運(yùn)。綜觀(guān)歷史，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)無(wú)一不遵循著適者生存的法則，而處理好企業(yè)內(nèi)部控制和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略?xún)煞矫娴年P(guān)系，無(wú)疑是這個(gè)歷史法則的核心所在。內(nèi)部控制體系屬于微觀(guān)，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略屬于宏觀(guān)，宏觀(guān)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，要依靠?jī)?nèi)部控制落實(shí)分解目標(biāo)，分解目標(biāo)的落實(shí)依靠暢通的業(yè)務(wù)流，這些的最終落腳點(diǎn)就是企業(yè)的內(nèi)部控制工作。脫離了企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)控，如同無(wú)源之水，無(wú)本之木；而為了內(nèi)控而內(nèi)控，建立長(zhǎng)篇累牘的制度，沒(méi)有落實(shí)，或根本無(wú)法落實(shí)，不僅是形而上學(xué)的，更是對(duì)企業(yè)資源的巨大浪費(fèi)。

二、A、B公司案例解讀

我國(guó)的遠(yuǎn)洋漁業(yè)事業(yè)起步較晚，但發(fā)展迅速。從1985年只有13艘近岸拖網(wǎng)漁船，到2008年各種類(lèi)型漁船已達(dá)1，500余艘，從業(yè)人員近5萬(wàn)余人，年捕撈產(chǎn)量100多萬(wàn)噸，年產(chǎn)值100多億元，一躍成為世界上重要的漁業(yè)大國(guó)。隨著遠(yuǎn)洋漁業(yè)事業(yè)的蓬勃發(fā)展，大量漁業(yè)企業(yè)應(yīng)運(yùn)而生，問(wèn)題也隨之暴露出來(lái)。

本案B公司遇到的問(wèn)題就是其中的一個(gè)縮影。具體反映在以下方面：企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不完善，內(nèi)部職責(zé)劃分模糊；制度不健全，缺少內(nèi)部控制的必要手段和執(zhí)行力；內(nèi)部審計(jì)職能弱化，缺乏制約與平衡等方面。

B公司治理一直以來(lái)主要依靠高層個(gè)人意見(jiàn)為主導(dǎo)，缺乏足夠理性判斷與風(fēng)險(xiǎn)決策能力，決策層不能積極采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施；尤其是在于外部環(huán)境變化，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化后，這些內(nèi)部控制制度的缺失，使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展方向嚴(yán)重偏離了既定的軌道，以致于管理層越俎代庖，忙于具體事務(wù)中，甚至無(wú)暇顧及制定發(fā)展戰(zhàn)略的工作。具體反映在以方面：

1、漁場(chǎng)選擇。B公司生產(chǎn)部并沒(méi)有科學(xué)分析程序，常常是跟隨其他企業(yè)的步伐去作業(yè)，出現(xiàn)“一窩蜂上，又一窩蜂撤”的局面，生產(chǎn)調(diào)度不合理，特別是2004～2006年三年的阿根廷魷魚(yú)絕收，給企業(yè)帶來(lái)重創(chuàng)。

2、銷(xiāo)售定價(jià)和客戶(hù)管理。多年來(lái)B公司銷(xiāo)售部不參與銷(xiāo)售定價(jià)，價(jià)格和客戶(hù)由老總一個(gè)人掌握，“賣(mài)給誰(shuí)，什么價(jià)”，并不透明，這種情況在以前產(chǎn)量很高，效益較好的時(shí)候是體現(xiàn)不出來(lái)的，而遇到絕產(chǎn)年就馬上暴露出問(wèn)題。一方面在原來(lái)的體制下流失了大量潛在客戶(hù)；另一方面原來(lái)固定客戶(hù)對(duì)上漲的定價(jià)不接受，造成了B公司收入的急劇下滑。

3、盲目上項(xiàng)目，企業(yè)戰(zhàn)略定位模糊。2003年B公司通過(guò)貸款新造2條魷魚(yú)釣船。當(dāng)時(shí)的決策程序簡(jiǎn)單，沒(méi)有結(jié)合近年來(lái)的產(chǎn)量高低波浪分析，甚至沒(méi)有數(shù)據(jù)詳實(shí)的可研報(bào)告支持，只是看到其他企業(yè)造船后，便跟風(fēng)上項(xiàng)目，結(jié)果在三年絕收時(shí)，出現(xiàn)了資金斷流，并最終在2006年不得以出售了原來(lái)的2條船，用以?xún)斶€貸款。

4、由于內(nèi)部控制缺失，管理混亂，缺少監(jiān)督制衡機(jī)制。2007年底司法機(jī)關(guān)查處該公司副總倒賣(mài)公司進(jìn)口指標(biāo)，謀取利益，立案調(diào)查。經(jīng)過(guò)上述多輪重創(chuàng)，最終導(dǎo)致B公司瀕臨破產(chǎn)，這是內(nèi)部控制體系缺失的深刻教訓(xùn)。

而在過(guò)去的十年間，A公司從人才儲(chǔ)備、公司治理、決策程序等方面做了長(zhǎng)期的準(zhǔn)備，奠定了良好的制度基礎(chǔ)和文化基礎(chǔ)，在總結(jié)分析同行業(yè)企業(yè)出現(xiàn)的問(wèn)題后，找到了制約企業(yè)發(fā)展的問(wèn)題所在，確定了今后內(nèi)控工作的重點(diǎn)。

三、A公司實(shí)施企業(yè)內(nèi)控的舉措

（一）A公司根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，組建了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組，成員有董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、監(jiān)事、項(xiàng)目經(jīng)理和業(yè)務(wù)骨干，組織召開(kāi)了全體動(dòng)員大會(huì)（包括海外子公司）。確定了一個(gè)方針和一個(gè)主線(xiàn)，即分工明確、責(zé)任落實(shí)、及時(shí)反饋、持續(xù)改進(jìn)的方針；以確定的“十二五”發(fā)展戰(zhàn)略為主線(xiàn)，堅(jiān)決地執(zhí)行下去。

（二）確定實(shí)施各階段的任務(wù)和時(shí)間表

1、籌備階段

時(shí)間安排：2010年4月1日至2010年6月30日。

內(nèi)控任務(wù)：（1）認(rèn)真組織全員參與學(xué)習(xí)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)施行內(nèi)部控制的重要性，明確內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)系。（2）內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組織開(kāi)展內(nèi)控制度的研究、制定或修訂，協(xié)調(diào)內(nèi)控規(guī)范工作的實(shí)施，對(duì)公司及下屬子公司的內(nèi)控規(guī)范工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督，保證內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。（3）認(rèn)真梳理國(guó)內(nèi)本部及駐外機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)流程，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)重大投資、對(duì)外擔(dān)保、安全生產(chǎn)、物資采購(gòu)、魚(yú)品銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理、資金管理等重要業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)梳理，對(duì)照不相容職務(wù)相分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等控制措施的要求，編制風(fēng)險(xiǎn)清單，查找內(nèi)控缺陷。最終從控制環(huán)境、控制活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等五個(gè)方面構(gòu)建動(dòng)態(tài)演進(jìn)的A公司內(nèi)部控制體系。

2、整改階段

時(shí)間安排：2010年7月1日至2010年12月31日。

內(nèi)控任務(wù)：（1）按照規(guī)范指引的要求，對(duì)A公司管理機(jī)構(gòu)和崗位進(jìn)行設(shè)置，明確崗位分工和職責(zé)，對(duì)現(xiàn)有的內(nèi)控制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面、系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的管理制度與風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)控缺陷。匯總、疏理內(nèi)控缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因。制訂相應(yīng)的內(nèi)控缺陷整改方案，并經(jīng)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)。（2）按照經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核批準(zhǔn)的整改方案，落實(shí)內(nèi)控制度的修訂，機(jī)構(gòu)、人員和崗位調(diào)整等。（3）本著“協(xié)調(diào)配合、相互牽制、程序定位”原則進(jìn)一步修訂和完善現(xiàn)有規(guī)章制度，進(jìn)而建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力的約束，落實(shí)決策、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)相互制衡機(jī)制。在內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上應(yīng)發(fā)揮組織體制對(duì)經(jīng)營(yíng)管理和各級(jí)管理人員行為進(jìn)行高效監(jiān)督的作用，形成集中管理、各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制衡的組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu)。

3、自我評(píng)價(jià)階段

時(shí)間安排：2011年1月1日至2011年12月31日。

內(nèi)控任務(wù)：在內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組織下實(shí)施內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)，按照內(nèi)控評(píng)價(jià)規(guī)定程序，有序開(kāi)展自我評(píng)價(jià)工作，包括制定內(nèi)控自我評(píng)價(jià)方案、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、認(rèn)定控制缺陷、匯總評(píng)價(jià)結(jié)果、編制評(píng)價(jià)報(bào)告等。（1）在實(shí)施內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)前，工作小組擬定自我評(píng)價(jià)工作方案，明確評(píng)價(jià)范圍、工作任務(wù)、評(píng)價(jià)程序、人員組織、進(jìn)度安排等事宜。（2）確定內(nèi)部控制缺陷的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。工作小組應(yīng)根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)、重要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，確定內(nèi)部控制缺陷的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將內(nèi)部控制缺陷按其影響程度分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷指企業(yè)一個(gè)或多個(gè)控制缺陷的組合，會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重偏離控制目標(biāo)；重要缺陷是指企業(yè)一個(gè)或多個(gè)控制缺陷的組合，其嚴(yán)重程度和經(jīng)濟(jì)后果低于重大缺陷，但仍有可能導(dǎo)致企業(yè)偏離控制目標(biāo)；一般缺陷是指重大缺陷、重要缺陷以外的內(nèi)控缺陷。（3）組織實(shí)施自我評(píng)價(jià)工作，編制內(nèi)控評(píng)價(jià)工作底稿。工作小組應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試（包括下屬海外公司），通過(guò)個(gè)別訪(fǎng)談、調(diào)查問(wèn)卷、專(zhuān)題討論、實(shí)地查驗(yàn)、測(cè)試、抽樣和比較分析等方法，充分收集內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作底稿，研究分析內(nèi)控缺陷。（4）根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試獲得的證據(jù)，對(duì)內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行初步分析認(rèn)定，并按其影響程度確定分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，編制缺陷評(píng)價(jià)匯總表。（5）工作小組應(yīng)對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及成因、表現(xiàn)形式和影響程度進(jìn)行綜合分析和全面復(fù)核，提出認(rèn)定意見(jiàn)和整改意見(jiàn)，編制整改任務(wù)單，督促相關(guān)部門(mén)落實(shí)整改，并以適當(dāng)形式向內(nèi)控范領(lǐng)導(dǎo)小組、董事會(huì)報(bào)告，其中重大缺陷最終由董事會(huì)予以最終認(rèn)定。（6）根據(jù)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作結(jié)果，結(jié)合評(píng)價(jià)工作底稿和內(nèi)控缺陷匯總表等資料，按照內(nèi)控規(guī)范、指引的要求編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

四、實(shí)施內(nèi)控工作的效果

通過(guò)梳理業(yè)務(wù)流程查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從控制環(huán)境、控制活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)控、監(jiān)督情形、信息與溝通等五個(gè)方面構(gòu)建了A公司的內(nèi)部控制體系。在A公司的戰(zhàn)略指引下，以?xún)?nèi)控體系框架為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)內(nèi)部控制目標(biāo)的分解，建立、健全了內(nèi)部管理的各項(xiàng)規(guī)章制度。以流程為手段，以制度為基礎(chǔ)保障，明晰權(quán)責(zé)，適當(dāng)授權(quán)，對(duì)核心流程上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析，控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。在內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組組織、全員參與和配合下，對(duì)重大投資、對(duì)外擔(dān)保、安全生產(chǎn)、物資采購(gòu)、魚(yú)品銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理、資金管理等重要業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)梳理，對(duì)不相容職務(wù)進(jìn)行分離控制，繪制主要業(yè)務(wù)流程手冊(cè)，達(dá)到預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，提升內(nèi)部管理的目的。

通過(guò)打破各業(yè)務(wù)部門(mén)分散分割的現(xiàn)狀，統(tǒng)一信息接口與標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)溝通平臺(tái)，構(gòu)建起監(jiān)督體系；加強(qiáng)和改善現(xiàn)有的內(nèi)部審計(jì)力量；在組織架構(gòu)中增設(shè)“內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組”，并將持續(xù)優(yōu)化和改進(jìn)；內(nèi)控體系建設(shè)作為今后重要工作補(bǔ)充進(jìn)企業(yè)“十二五”發(fā)展戰(zhàn)略。

A公司通過(guò)內(nèi)控的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)了管理的專(zhuān)業(yè)化和科學(xué)化，增強(qiáng)了企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，保證了各項(xiàng)資產(chǎn)的安全和完整，提高了環(huán)境適應(yīng)能力和企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了有力保障。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]朱紅麗.企業(yè)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制淺議[J].河南農(nóng)業(yè)，2006.8.

篇6

地址:

郵編:

法定代表人:實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人:聯(lián)系人:email:

電話(huà):傳真:

(二)接受現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)驗(yàn)收的實(shí)驗(yàn)室代表姓名及職務(wù):

二.驗(yàn)收依據(jù):衛(wèi)生部下發(fā)文《臨床基因擴(kuò)增檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室管理暫行辦法》和《臨床基因擴(kuò)增檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室工作規(guī)范》

三.驗(yàn)收時(shí)間:

四.驗(yàn)收評(píng)審地點(diǎn):

五.技術(shù)驗(yàn)收結(jié)論:

合格,建議授予驗(yàn)收合格證書(shū);

基本合格,尚存在部份缺陷,缺陷為項(xiàng),限期改進(jìn),改進(jìn)后授予驗(yàn)收合格證書(shū);

不合格,停止驗(yàn)收,實(shí)驗(yàn)室改進(jìn)后需重新申請(qǐng).

(一)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及意見(jiàn):

附件1:臨床基因擴(kuò)增檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)驗(yàn)收表;

附件2:臨床基因擴(kuò)增檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)驗(yàn)收意見(jiàn)匯總表;

附件3:整改要求.

(二)需要說(shuō)明的其它問(wèn)題:如果有的話(huà)見(jiàn)附件4;無(wú).

(三)驗(yàn)收評(píng)審員姓名及簽名:

主評(píng)審員姓名:簽名:

評(píng)審員姓名:簽名:

簽名:

簽名:

協(xié)調(diào)員姓名:簽名:

簽字時(shí)間:

(四)簽字地點(diǎn):

驗(yàn)收評(píng)審組意見(jiàn):

附件1臨床基因擴(kuò)增檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)驗(yàn)收表

序號(hào)

驗(yàn)收內(nèi)容

驗(yàn)收意見(jiàn)

符合

基但本有

符缺

合陷

不符合

缺此項(xiàng)

暫不需考核

評(píng)論與說(shuō)明

1

實(shí)驗(yàn)室設(shè)置和設(shè)備

1.1

實(shí)驗(yàn)室的規(guī)范化分區(qū):原則上應(yīng)分為四個(gè)區(qū),但如使用全自動(dòng)擴(kuò)增檢測(cè)儀,區(qū)域可適當(dāng)合并

1.2

各工作區(qū)的明確標(biāo)記

1.3

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)配備開(kāi)展臨床基因擴(kuò)增檢測(cè)所需的所有儀器設(shè)備(包括質(zhì)控物).保證《臨床基因擴(kuò)增檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室管理辦法》和《臨床基因擴(kuò)增檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室工作規(guī)范》的有關(guān)要求得到滿(mǎn)足.

1.4

試劑貯存和準(zhǔn)備區(qū)

冰箱;

混勻器;

微量加樣器;

可移動(dòng)紫外燈;

專(zhuān)用工作服和工作鞋;

消耗品(帶濾心吸頭,一次性手套等);

專(zhuān)用實(shí)驗(yàn)記錄本,記號(hào)筆等.

1.5

標(biāo)本制備區(qū)

(a)冰箱(2~8℃和-20℃或-80℃);

高速臺(tái)式冷凍離心機(jī)

(c)水浴箱和/或加熱模塊

(d)超凈工作臺(tái)或防污染罩

混勻器;

注:請(qǐng)?jiān)隍?yàn)收所選項(xiàng)打"

臨床基因擴(kuò)增檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)驗(yàn)收表

序號(hào)

驗(yàn)收內(nèi)容

驗(yàn)收意見(jiàn)

符合

基但本有

符缺

合陷

不符合

缺此項(xiàng)

暫不需考核

評(píng)論與說(shuō)明

微量加樣器;

可移動(dòng)紫外燈;

專(zhuān)用工作服和工作鞋;

消耗品(帶濾心吸頭,一次性手套等);

專(zhuān)用實(shí)驗(yàn)記錄本,記號(hào)筆等.

1.6

擴(kuò)增區(qū)

(a)核酸擴(kuò)增儀;

微量加樣器;

可移動(dòng)紫外燈;

專(zhuān)用工作服和工作鞋;

消耗品(帶濾心吸頭,一次性手套等);

專(zhuān)用實(shí)驗(yàn)記錄本,記號(hào)筆等.

1.7

擴(kuò)增產(chǎn)物分析區(qū)

微量加樣器;

可移動(dòng)紫外燈;

專(zhuān)用工作服和工作鞋;

消耗品(帶濾心吸頭,一次性手套等);

專(zhuān)用實(shí)驗(yàn)記錄本,記號(hào)筆等.

2.

設(shè)施和環(huán)境

2.1

實(shí)驗(yàn)室的設(shè)施,工作區(qū)域,能源,照明,采暖,通風(fēng)等

應(yīng)便于檢測(cè)工作的正常進(jìn)行.

2.2

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)配備溫度濕度計(jì),穩(wěn)壓電源等.

2.3

進(jìn)入和使用實(shí)驗(yàn)室各區(qū)域應(yīng)有明確的限制和控制.

注:請(qǐng)?jiān)隍?yàn)收所選項(xiàng)打"".

臨床基因擴(kuò)增檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)驗(yàn)收表

序號(hào)

驗(yàn)收內(nèi)容

驗(yàn)收意見(jiàn)

符合

基但本有

符缺

合陷

不符合

缺此項(xiàng)

暫不需考核

評(píng)論與說(shuō)明

2.4

應(yīng)有實(shí)驗(yàn)室"內(nèi)務(wù)管理"(如人員流動(dòng),清潔等)制度;

2.5

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有關(guān)化學(xué)試劑管理,廢棄血清處理,生物防護(hù)等的措施

3.

人員

3.1

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)配備足夠數(shù)量的人員;這些人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn),并取得上崗證.

3.2

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有培訓(xùn)計(jì)劃和措施,保證其技術(shù)人員得到及時(shí)培訓(xùn).

3.3

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保存其技術(shù)人員有關(guān)資格證書(shū)(如上崗證),培訓(xùn),技能和經(jīng)歷,,科研成果等技術(shù)業(yè)績(jī)檔案.

4.

設(shè)備管理和質(zhì)控物

4.1

所有設(shè)備應(yīng)有維護(hù)程序文件;

*

如果任一設(shè)備有問(wèn)題應(yīng)立即停止使用,并加上明顯標(biāo)識(shí),如可能應(yīng)將其貯存在規(guī)定的地方直至修復(fù);

*

修復(fù)的設(shè)備必須經(jīng)校準(zhǔn),檢定(驗(yàn)證)或檢測(cè)滿(mǎn)足要求后方能再次投入使用;

*

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)檢查由于上述缺陷對(duì)以前所進(jìn)行的檢測(cè)工作的影響.

4.2

加樣器,溫度計(jì),擴(kuò)增儀和酶標(biāo)儀等應(yīng)有明顯的標(biāo)識(shí)表明其校準(zhǔn)狀態(tài).

4.3

應(yīng)保存擴(kuò)增儀,酶標(biāo)儀等設(shè)備的檔案,檔案內(nèi)容應(yīng)包括:

(a)設(shè)備的名稱(chēng)

注:請(qǐng)?jiān)隍?yàn)收所選項(xiàng)打"".

臨床基因擴(kuò)增檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)驗(yàn)收表

序號(hào)

驗(yàn)收內(nèi)容

驗(yàn)收意見(jiàn)

符合

基但本有

符缺

合陷

不符合

缺此項(xiàng)

暫不需考核

評(píng)論與說(shuō)明

(b)制造商名稱(chēng),型號(hào),序號(hào)或其它唯一性標(biāo)識(shí);

(c)接收日期和啟用日期;

(d)目前放置地點(diǎn);

(e)接收時(shí)的狀態(tài)(例如全新的,經(jīng)改裝的);

(f)儀器使用說(shuō)明書(shū)的復(fù)印件;

(g)校準(zhǔn)和/或檢定(驗(yàn)證)的日期和結(jié)果以及下次校準(zhǔn)和/或檢定(驗(yàn)證)的日期;

(h)迄今所進(jìn)行的維護(hù)和今后維護(hù)計(jì)劃的細(xì)節(jié);

損壞,故障,改裝或修

理的歷史.

5

檢測(cè)方法

5.1

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制定以下標(biāo)準(zhǔn)操作程序:

有關(guān)儀器設(shè)備操作,維護(hù)和校準(zhǔn)程序;

有關(guān)擴(kuò)增檢測(cè)的工作程序.

所有上述標(biāo)準(zhǔn)操作程序都應(yīng)現(xiàn)行有效并便于工作人員使用.

5.2

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有儀器,試劑,消耗品的選購(gòu),驗(yàn)收,貯存和質(zhì)檢程序;

*5.3

對(duì)計(jì)算和數(shù)據(jù)換算應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)男：?

6

標(biāo)本管理

6.1

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立對(duì)擬檢測(cè)標(biāo)本的唯一編號(hào)識(shí)別系統(tǒng).

6.2

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制定有關(guān)標(biāo)本收集,處理,貯存或安全處置的程序,包括為維護(hù)實(shí)驗(yàn)室誠(chéng)實(shí)性所采取的必要措施.

注:請(qǐng)?jiān)隍?yàn)收所選項(xiàng)打"".

臨床基因擴(kuò)增檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)驗(yàn)收表

序號(hào)

驗(yàn)收內(nèi)容

驗(yàn)收意見(jiàn)

符合

基但本有

符缺

合陷

不符合

缺此項(xiàng)

暫不需考核

評(píng)論與說(shuō)明

*6.3

在接收標(biāo)本時(shí)應(yīng)有其狀態(tài)的詳細(xì)記錄,包括是否異?；蚴欠衽c相應(yīng)的檢測(cè)方法中所描述的標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)有所偏離.

*6.4

如果對(duì)標(biāo)本是否適用于檢測(cè)有任何疑問(wèn),或者標(biāo)本與所要求的不符,或檢測(cè)的要求規(guī)定不完全,實(shí)驗(yàn)室應(yīng)該在工作開(kāi)始之前詢(xún)問(wèn)相關(guān)臨床科室,要求進(jìn)一步予以說(shuō)明.實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確定標(biāo)本是否已經(jīng)完成了所有必要的準(zhǔn)備.

6.5

如果標(biāo)本必須在特定的環(huán)境條件下(如4℃,-20℃和-70℃低溫)貯存或處置,則應(yīng)對(duì)這些條件加以維持,監(jiān)控和記錄;

7

記錄

7.1

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有適合自身實(shí)際情況又符合現(xiàn)行規(guī)章制度的記錄管理制度;

*7.2

所有的原始檢測(cè)記錄,計(jì)算和導(dǎo)出數(shù)據(jù)均應(yīng)歸檔并保存.每次校準(zhǔn)和檢測(cè)的記錄應(yīng)包括足夠的信息以保證其能夠再現(xiàn).記錄應(yīng)有參與標(biāo)本收集,標(biāo)本準(zhǔn)備和處理,檢測(cè)的人員簽字.

*7.3

所有記錄和報(bào)告都應(yīng)安全貯存,妥善保管并保密.

8

報(bào)告

8.1

檢測(cè)結(jié)果的報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確,清晰和客觀(guān).

定性測(cè)定報(bào)告"陰性"或"陽(yáng)性";定量測(cè)定則以拷貝數(shù)/ml或IU/ml報(bào)告.

注:請(qǐng)?jiān)隍?yàn)收所選項(xiàng)打"".

臨床基因擴(kuò)增檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)驗(yàn)收表

序號(hào)

驗(yàn)收內(nèi)容

驗(yàn)收意見(jiàn)

符合

基但本有

符缺

合陷

不符合

缺此項(xiàng)

暫不需考核

評(píng)論與說(shuō)明

8.2

每份報(bào)告應(yīng)包括以下信息:

(a)標(biāo)題,例如"檢測(cè)報(bào)告"

(b)報(bào)告的唯一性標(biāo)識(shí)(如序號(hào));

(c)檢測(cè)標(biāo)本的特性和狀態(tài);

(d)檢測(cè)標(biāo)本的接收日期

和進(jìn)行檢測(cè)的日期;

(f)采用的檢測(cè)方法;

(g)實(shí)驗(yàn)操作及校核人員的簽字,以及簽發(fā)日期;

(h)檢測(cè)報(bào)告中應(yīng)給出參考結(jié)果或范圍;

*8.3

當(dāng)報(bào)告的有效性發(fā)生疑問(wèn)時(shí),實(shí)驗(yàn)室應(yīng)立即通知臨床相關(guān)科室予以改正.

8.4

當(dāng)臨床科室或患者要求用電話(huà),圖文傳真或其它電子和電磁設(shè)備傳送結(jié)果時(shí),實(shí)驗(yàn)室應(yīng)保證工作人員遵循文件化的程序,并為對(duì)方保密.

9.

質(zhì)量控制

9.1

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有室內(nèi)質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)操作程序文件;

*9.2

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)參加室間質(zhì)量評(píng)價(jià)

10

抱怨

10.1

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制定抱怨及其處理的標(biāo)準(zhǔn)操作程序;應(yīng)將抱怨資料及處理抱怨所采取的措施及結(jié)果記錄歸檔保存.

*

10.2

當(dāng)抱怨或其它任何事項(xiàng)是對(duì)實(shí)驗(yàn)室是否符合其現(xiàn)行程序,或者是否符合《臨床基因擴(kuò)增實(shí)驗(yàn)室管理暫行辦法》和《臨床基因擴(kuò)增實(shí)驗(yàn)室工作規(guī)范》,或是對(duì)其它有關(guān)實(shí)驗(yàn)室校準(zhǔn)或檢測(cè)質(zhì)量提出疑問(wèn)時(shí),則實(shí)驗(yàn)室應(yīng)立即對(duì)這些范圍的工作和有關(guān)職責(zé)進(jìn)行審核.

注:請(qǐng)?jiān)隍?yàn)收>:請(qǐng)記住我站域名/

*:首次驗(yàn)收時(shí),實(shí)驗(yàn)室可能缺此項(xiàng)

附件2:

臨床基因診斷實(shí)驗(yàn)室技術(shù)驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)匯總表

序

號(hào)

章號(hào)

與

(條號(hào))

評(píng)審內(nèi)容

評(píng)審結(jié)果

整改要求

(指出需整改的章條款(項(xiàng))號(hào);具體整改要求見(jiàn)附件3)

1

1

(1.1~1.7)

實(shí)驗(yàn)室設(shè)置和設(shè)備

2

2

(2.1~2.5)

設(shè)施和環(huán)境

3

3

(3.1~3.3)

人員

4

4

(4.1~4.3)

設(shè)備管理和質(zhì)控物

5

5

(5.1~5.3)

檢測(cè)方法

6

6

(6.1~6.5)

標(biāo)本管理

7

7

(7.1~7.3)

記錄

8

8

(8.1~8.4)

報(bào)告

9

9

(9.1~9.2)

質(zhì)量控制

10

10

(10.1~10.2)

抱怨

附件3:

整改要求

序號(hào)

需整改章條號(hào)

具體整改要求

附件4:

篇7

首先介紹述職報(bào)告的定義。根據(jù)國(guó)家有關(guān)公文寫(xiě)作的規(guī)定，報(bào)告是向上級(jí)機(jī)關(guān)陳述事項(xiàng)的上行文，屬于行政公文中議案、報(bào)告和請(qǐng)示三個(gè)上行文之一?！秶?guó)家行政公文處理辦法》規(guī)定 “ 報(bào)告適用于向上級(jí)機(jī)關(guān)匯報(bào)工作，反映情況，答復(fù)上級(jí)機(jī)關(guān)的詢(xún)問(wèn) ” 。述職報(bào)告可以說(shuō)是工作報(bào)告中的總結(jié)性報(bào)告，是社會(huì)組織機(jī)關(guān)和部門(mén)的負(fù)責(zé)人向上級(jí)管理機(jī)關(guān)陳述自己某一階段工作情況，進(jìn)行總的回顧，找出內(nèi)在規(guī)律，以指導(dǎo)未來(lái)實(shí)踐的履行職務(wù)情況的口頭報(bào)告。作為綜合性較強(qiáng)的公文，屬于報(bào)告的一種，又與總結(jié)和講話(huà)稿相似。

安全工作述職報(bào)告的特點(diǎn)

( 一 ) 個(gè)人性。安全生產(chǎn)工作述職報(bào)告是積極安全生產(chǎn)責(zé)任人自身所負(fù)責(zé)的組織或者部門(mén)在某一階段開(kāi)展安全生產(chǎn)工作的全面回顧，按照上級(jí)規(guī)定在一定時(shí)間進(jìn)行，要從安全工作實(shí)踐中去總結(jié)成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)，找出不足與教訓(xùn)，從而對(duì)過(guò)去的工作做出正確的結(jié)論。與一般報(bào)告不一樣的是，述職報(bào)告特別強(qiáng)調(diào)個(gè)人性。個(gè)人對(duì)本崗位，或所管理范圍內(nèi)的安全工作負(fù)有職責(zé)。自己親身經(jīng)歷或者督查的材料必須真實(shí)。這就要在寫(xiě)作上更多地采用敘述的表達(dá)方式。還要據(jù)實(shí)議事，運(yùn)用畫(huà)龍點(diǎn)睛式的議論，提出主題，寫(xiě)明層義。講究擺事實(shí)，講道理；事實(shí)是主要的，議論是必要的。在寫(xiě)法上，以敘述說(shuō)明為主。敘述不是詳敘，是概敘；說(shuō)明要平實(shí)準(zhǔn)確，不能旁征博引。

( 二 ) 規(guī)律性。述職報(bào)告要寫(xiě)事實(shí)，但不是把已經(jīng)發(fā)生過(guò)的事實(shí)簡(jiǎn)單地羅列在一起。它必須對(duì)搜集來(lái)的事實(shí)、數(shù)據(jù)、材料等進(jìn)行認(rèn)真的歸類(lèi)、整理、分析、研究。通過(guò)這一過(guò)程，從中找出某種帶有普遍性的規(guī)律，得出公正的評(píng)價(jià)議論，即主題和層義以及眾多小觀(guān)點(diǎn)（包括了經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律的思想認(rèn)識(shí)）。議論不是邏輯論證式，而是論斷式，因?yàn)樽陨砬闆r就是事實(shí)論據(jù)。如果不能把感性的事實(shí)上升到理性的規(guī)律性的高度，就不可能作為未來(lái)行動(dòng)的向?qū)?。?dāng)然，述職報(bào)告中規(guī)律性的認(rèn)識(shí)，是從實(shí)際出發(fā)的認(rèn)識(shí)，實(shí)踐理性很強(qiáng)，其目的在于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，使今后的工作能在前期工作的基礎(chǔ)上有所進(jìn)步，有所提高，因此述職報(bào)告對(duì)以后的工作具有很強(qiáng)的借鑒作用。任何一項(xiàng)工作都不可能是憑空而來(lái)，必須進(jìn)行 “ 揚(yáng)棄 ” ，即必須具有一定的繼承性與創(chuàng)新性。而繼承性，就是要繼承發(fā)揚(yáng)以前工作中好作風(fēng)、好的方法，去掉不好的方面，不斷創(chuàng)新，工作才會(huì)有進(jìn)步。策略性也是規(guī)律性的一個(gè)方面。策略即今后工作計(jì)劃，是安全工作述職報(bào)告的重點(diǎn)內(nèi)容。

（三）通俗性和專(zhuān)業(yè)性。安全工作既面向群眾，又必須有相當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)性、學(xué)術(shù)性，因此要在保持相當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)性的同時(shí)，又不失通俗性?xún)?nèi)容要盡可能明晰準(zhǔn)確，結(jié)構(gòu)是格式化的。如果需要在面對(duì)聽(tīng)觀(guān)宣講，則必須口語(yǔ)化，適應(yīng)受眾的接受心理，拉近講話(huà)者和聽(tīng)眾的心理距離，這就特別講究語(yǔ)言的大眾化、口語(yǔ)化。

（三）藝術(shù)性。述職報(bào)告的藝術(shù)性是魅力所在，直接影響著整個(gè)報(bào)告這一藝術(shù)生命體。這樣，寫(xiě)作述職報(bào)告必然聯(lián)系整體的講話(huà)活動(dòng)特點(diǎn)來(lái)進(jìn)行。 “ 述職報(bào)告 ” 一詞，可以分為兩部分來(lái)看待： “ 述職 ” ，是主體的實(shí)質(zhì)性道理。 “ 報(bào)告 ” ，是呈現(xiàn)表像而又整體的藝術(shù)生命體。報(bào)告者要兩者并重。寫(xiě)作述職報(bào)告，最好從上述總的認(rèn)識(shí)出發(fā)。

安全述職報(bào)告的主題

述職報(bào)告是帶有藝術(shù)性的論說(shuō)文，正如所有科學(xué)文章如議論文、說(shuō)明文一樣，一定要明確樹(shù)立一個(gè)鮮明的主題，即一個(gè)判斷句，還要在報(bào)告中反復(fù)突出。主題要概括全文內(nèi)容即對(duì)社會(huì)組織公務(wù)情況的深刻認(rèn)識(shí)及辦事意向。工作的 “ 主張 ” 、目標(biāo)，在報(bào)告中就是 “ 主題 ” 。確定主題，這是寫(xiě)作首要而且最為重要的工作。要總結(jié)出一個(gè)集中議論的句子即主題句 —— 口號(hào)、標(biāo)語(yǔ)、廣告語(yǔ)，深入人心，作為標(biāo)題并貫穿全文、反復(fù)突出。當(dāng)然，安全工作述職報(bào)告離不開(kāi) “ 安全 ” 這兩個(gè)字，其他如 “ 以人為本 ” 、 “ 科學(xué)發(fā)展 ” 等應(yīng)該也相當(dāng)時(shí)髦。

篇8

關(guān)鍵詞：質(zhì)量保障機(jī)制；荷蘭模式；評(píng)估；體系；國(guó)際化

“世界大國(guó)的崛起總是伴隨著教育的深刻變革和跨越式發(fā)展[1]”。荷蘭陸地面積雖然只有4.15萬(wàn)平方公里，人口1600多萬(wàn)，“但卻是具有雄厚的創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新實(shí)力的國(guó)家之一，其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力長(zhǎng)期處于歐洲領(lǐng)先地位，1999年甚至位居世界第一[2] ”，這與其質(zhì)量上乘的高等教育是密不可分的。荷蘭的高等教育事業(yè)十分發(fā)達(dá)，擁有萊頓大學(xué)、阿姆斯特丹大學(xué)、烏特列支大學(xué)等一批享譽(yù)世界的大學(xué)。發(fā)達(dá)的高等教育與荷蘭人重視教育質(zhì)量的傳統(tǒng)密不可分，而高質(zhì)量的教育使一個(gè)面積和人口都很不起眼的西歐小國(guó)成為世界上的“經(jīng)濟(jì)巨人”。

一、荷蘭的高等教育體系

1.1高等教育的三大體系

荷蘭的高等教育有三大體系：首先是綜合型大學(xué)（Regular Universities, 荷蘭語(yǔ)稱(chēng)Universiteiten），主要提供帶有研究性質(zhì)的教育；其次是高等專(zhuān)業(yè)教育大學(xué)，又稱(chēng)應(yīng)用型大學(xué)（University of Professional Education，荷蘭語(yǔ)中的Hogescholen），主要培養(yǎng)高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才，注重培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力，為學(xué)生未來(lái)從事某一行業(yè)做準(zhǔn)備；第三類(lèi)就是面向國(guó)際學(xué)生的國(guó)際教育大學(xué)（International Education Institute，荷蘭語(yǔ)稱(chēng)之為International Onderwijs，簡(jiǎn)稱(chēng)IO）。此外，還有另一種傳統(tǒng)的教育模式——開(kāi)放型大學(xué)（Open University），這類(lèi)大學(xué)主要提供遠(yuǎn)程高等教育，以便一些想獲得學(xué)位又不能參加全日制正規(guī)學(xué)習(xí)課程的學(xué)生獲得同等學(xué)歷。

荷蘭共有14所政府資助的研究型大學(xué)，這些學(xué)校重視學(xué)生學(xué)術(shù)研究能力的培養(yǎng)，但這并不妨礙其有些課程所包含實(shí)踐的成分，且很多的畢業(yè)生畢業(yè)后也從事非研究領(lǐng)域的工作。

荷蘭共有56所政府資助的應(yīng)用型大學(xué)，這類(lèi)大學(xué)開(kāi)設(shè)的課程強(qiáng)調(diào)理論與實(shí)

踐的結(jié)合。實(shí)習(xí)是教學(xué)計(jì)劃有機(jī)的組成部分，學(xué)生通過(guò)實(shí)習(xí)獲取實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。

荷蘭有5所大的國(guó)際教育學(xué)院和一些較小的國(guó)際教育學(xué)院，有50多年的歷史；這類(lèi)院校主要由英語(yǔ)授課，其課程設(shè)置重點(diǎn)是面向職業(yè)發(fā)展方向；通常這類(lèi)院校的班級(jí)規(guī)模不大，但學(xué)生擁有不同的文化背景，授課教師大都具有在發(fā)展中國(guó)家工作的豐富經(jīng)歷，這就為跨文化交流提供了便利。

1.2荷蘭的學(xué)位

在荷蘭高等院校就讀的學(xué)生，完成本科階段的學(xué)習(xí)即可獲得學(xué)士學(xué)位；完成研究生階段的學(xué)習(xí)則可獲得碩士學(xué)位；研究型大學(xué)和應(yīng)用科學(xué)大學(xué)具有資格頒發(fā)這兩種學(xué)位。國(guó)際教育學(xué)院只能頒發(fā)碩士學(xué)位。這里需要強(qiáng)調(diào)的是， 荷蘭的綜合型大學(xué)的體制不同于歐美國(guó)家的兩級(jí)學(xué)位制，沒(méi)有大學(xué)本科與研究生的階段劃分；在綜合型大學(xué)的體制中，研習(xí)課程的期限是4到5年，之后取得doctoraal學(xué)位，等同于國(guó)際上的碩士學(xué)位（master's degree）；獲得doctoraal學(xué)位后則可申請(qǐng)博士研究課題，完成博士研究課程后，取得博士學(xué)位(doctorate）。荷蘭的doctorate相當(dāng)于英美的PHD。只有研究型大學(xué)才能夠頒發(fā)博士學(xué)位，在其他研究機(jī)構(gòu)注冊(cè)且與研究型大學(xué)有密切合作的學(xué)生也可以被授予博士學(xué)位。但目前荷蘭高等教育學(xué)位課程結(jié)構(gòu)越來(lái)越趨于靈活，學(xué)生既以選擇荷蘭傳統(tǒng)式的學(xué)位，也可以選擇英美兩級(jí)式的學(xué)位，即學(xué)士和碩士學(xué)位。

1.3荷蘭高等教育的三大特點(diǎn)

1.3.1英語(yǔ)授課：荷蘭高等教育有不少獨(dú)到之處，絕大多數(shù)高校采用英語(yǔ)教學(xué)是其第一大特點(diǎn)。荷蘭是歐洲第一個(gè)提供英語(yǔ)教學(xué)的非英語(yǔ)國(guó)家為順應(yīng)國(guó)際化的大趨勢(shì)，由大學(xué)、學(xué)院及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)共同精心規(guī)劃出450多種英語(yǔ)教學(xué)課程，包括大學(xué)課程、博士研究課程及短期進(jìn)修課程，開(kāi)設(shè)課程之多在歐洲僅次于英國(guó)。由于國(guó)家小，國(guó)民的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和憂(yōu)患意識(shí)很強(qiáng)，除了講母語(yǔ)——荷蘭語(yǔ)之外，85%以上的荷蘭人能非常流利地講英語(yǔ)；50%左右的荷蘭人除了能講荷蘭語(yǔ)和英語(yǔ)之外，還能比較流利地講德語(yǔ)或法語(yǔ)，語(yǔ)言天賦使荷蘭人在世界尤其在歐洲吃盡了語(yǔ)言帶來(lái)的“紅利”。

1.3.2注重實(shí)踐環(huán)節(jié)；以學(xué)生為中心：注重實(shí)踐環(huán)節(jié)，且在教學(xué)中以學(xué)生為中心是其第二大特點(diǎn)。荷蘭高等教育為啟發(fā)和培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立思考能力，許多課程需要做實(shí)踐或研究，學(xué)生通過(guò)實(shí)習(xí)和實(shí)驗(yàn)室研究來(lái)獲得實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)；“實(shí)習(xí)期”（Internship Work Placement）是荷蘭很多大學(xué)都非常重視的一個(gè)環(huán)節(jié)；實(shí)習(xí)過(guò)程促使學(xué)生積累工作經(jīng)驗(yàn)，以便在今后的工作中表現(xiàn)得更為出色；實(shí)習(xí)報(bào)告是頒發(fā)學(xué)位的一個(gè)重要依據(jù)。

教學(xué)風(fēng)格強(qiáng)調(diào)以學(xué)生為中心，加強(qiáng)學(xué)生間的互相交流；注重個(gè)人興趣的培養(yǎng)，給予學(xué)生充分的關(guān)注度和自我拓展空間，以培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力。Presentation和Seminar是教學(xué)過(guò)程中最常見(jiàn)的兩種形式。學(xué)生經(jīng)常自行組織講座、討論會(huì)等活動(dòng)；研究生每星期都要參加一次討論會(huì)，每個(gè)學(xué)生都要發(fā)言，表達(dá)自己的觀(guān)點(diǎn)，闡述自己的研究進(jìn)展情況和遇到的困難，并回答導(dǎo)師和同學(xué)的提問(wèn)，從中開(kāi)拓思路，通過(guò)團(tuán)隊(duì)力量分析問(wèn)題，并提出解決問(wèn)題的思路，使研究生在研究過(guò)程中遇到的一些疑難問(wèn)題通常在一種民主、和諧、開(kāi)放的氛圍中經(jīng)過(guò)Presentation基本都得到解決，這與我國(guó)導(dǎo)師對(duì)學(xué)生一對(duì)一的解決問(wèn)題的方法有本質(zhì)的區(qū)別。

筆者在荷蘭學(xué)習(xí)交流期間曾對(duì)萊瓦頓大學(xué)（簡(jiǎn)稱(chēng)CHN，荷蘭北部弗里斯蘭省一所典型的專(zhuān)業(yè)型大學(xué)，具有碩士學(xué)位授予權(quán)）留學(xué)的中國(guó)學(xué)生進(jìn)行過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)無(wú)論是研究生還是本科生，對(duì)荷蘭大學(xué)的這兩種基本教學(xué)形式在一段時(shí)間內(nèi)依然難以適應(yīng)，與印度和喀麥隆及牙買(mǎi)加等國(guó)留學(xué)生相比，有相當(dāng)大的差距，可見(jiàn)國(guó)內(nèi)高校的教學(xué)模式亟待改進(jìn)。

1.3.3專(zhuān)家治學(xué)：采用專(zhuān)家、學(xué)者提供的學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)與方法，貫穿于理論與實(shí)際結(jié)合的教學(xué)方式之中，使得高質(zhì)量的教育水準(zhǔn)，與培養(yǎng)高質(zhì)量、高技能、高適應(yīng)能力的國(guó)際型人才相得益彰，是荷蘭高等教育的又一大突出特點(diǎn)。#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#

二、荷蘭高等教育的質(zhì)量保障機(jī)制

荷蘭是世界公認(rèn)的教育和科研大國(guó)，其高等教育的高質(zhì)量和鮮明的國(guó)際化特點(diǎn)使其在不少專(zhuān)業(yè)具有很強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性，如：管理與商業(yè)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、醫(yī)學(xué)、土木工程、遙感技術(shù)、藝術(shù)和建筑類(lèi)。荷蘭政府對(duì)高等教育有嚴(yán)格的質(zhì)量控管體制，對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)實(shí)行類(lèi)似于對(duì)某種產(chǎn)品實(shí)施質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管的體制。政府設(shè)有全國(guó)性的法律和質(zhì)量監(jiān)控體系；國(guó)家教育文化科學(xué)部負(fù)責(zé)有關(guān)教育方面的立法，以保證荷蘭政府每年撥出大筆資金支持高等教育，為荷蘭教育保持世界領(lǐng)先地位提供強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；在取得了資金保障后，各高校所有的教學(xué)課程由獨(dú)立的專(zhuān)家委員會(huì)定期進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估報(bào)告公布于眾，形成了國(guó)際上頗具代表性的四大質(zhì)量保障模式之一——“荷蘭模式”（其他為“法國(guó)模式”、“英國(guó)模式”和“美國(guó)模式”）。

2.1荷蘭高教質(zhì)量保障體系形成的背景

自20世紀(jì)80 年代以來(lái)，荷蘭政府采取了拓展高等教育規(guī)模的政策，較快地實(shí)現(xiàn)了高等教育由精英化向大眾化的轉(zhuǎn)變。由于當(dāng)時(shí)高等教育是免費(fèi)的，國(guó)家預(yù)算受到了相當(dāng)大的壓力，學(xué)生數(shù)量的劇增和辦學(xué)資金的不足導(dǎo)致了高等教育質(zhì)量下降問(wèn)題，引起了政府和社會(huì)各界的高度關(guān)注和憂(yōu)慮，促使政府于1985 年下決心對(duì)高等教育質(zhì)量保障體制進(jìn)行改革。

教育國(guó)際化和歐洲教育的一體化也促使荷蘭各高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行旨在提高教學(xué)質(zhì)量的變革。1999年，包括荷蘭在內(nèi)的歐洲29個(gè)國(guó)家在意大利博洛尼亞舉行會(huì)議，會(huì)議的目標(biāo)是：消除歐洲國(guó)家間學(xué)生流動(dòng)的障礙；提高歐洲高等教育在全球范圍內(nèi)的吸引力和競(jìng)爭(zhēng)性；確定歐洲范圍內(nèi)高等教育系統(tǒng)的共同框架，并在這個(gè)框架之內(nèi)建立本科和研究生兩個(gè)階段的高等教育結(jié)構(gòu)。會(huì)議簽署了博洛尼亞宣言，確定了到2010年建立“歐洲高等教育區(qū)”（European Higher Education Area）的發(fā)展目標(biāo)，標(biāo)志著“博洛尼亞進(jìn)程”（Bologna Process）正式啟動(dòng)。“博洛尼亞進(jìn)程”是歐洲自20世紀(jì)60年代以來(lái)最重要、涉及面最廣的高等教育改革，是歐洲高等教育一體化的進(jìn)程。“《博洛尼亞宣言》旨在推動(dòng)締約國(guó)的高教改革，使歐洲高校具有全球范圍的吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力[3]。”

為了貫徹博洛尼亞會(huì)議的精神，加快博洛尼亞進(jìn)程的實(shí)現(xiàn)，適應(yīng)新形勢(shì)的發(fā)展需要，荷蘭教育文化科學(xué)大臣赫爾曼斯發(fā)表了著名的《知識(shí)：平等交換荷蘭國(guó)際化教育》的公開(kāi)信，提出“全面提高荷蘭教育質(zhì)量，提高公民國(guó)際素質(zhì)是一個(gè)重要因素。公民必須掌握適應(yīng)國(guó)際化傾向、多元文化社會(huì)和全球經(jīng)濟(jì)以及與勞動(dòng)市場(chǎng)相關(guān)的知識(shí)和技能。在未來(lái)社會(huì)里，每一個(gè)人必須能夠適應(yīng)國(guó)際化生活環(huán)境，成為歐洲乃至世界的公民，而公民國(guó)際素質(zhì)的提高就是教育質(zhì)量提高的重要體現(xiàn)；把公民教育與荷蘭全面外交政策聯(lián)系起來(lái)，教育能夠提高荷蘭的競(jìng)爭(zhēng)地位，要把荷蘭創(chuàng)立為世界知識(shí)中心，讓國(guó)際化教育作為一種未來(lái)戰(zhàn)略措施，為荷蘭的全面外交政策和經(jīng)貿(mào)立國(guó)政策服務(wù)。在世界上尋求可與之分享政治、經(jīng)濟(jì)和教育等方面利益的國(guó)家，結(jié)成國(guó)際伙伴關(guān)系，從而使荷蘭今后獲得更大的利益”（ 赫爾曼斯，2001）[4]。赫爾曼斯的公開(kāi)信成為荷蘭高教質(zhì)量改革的方向性文件，加快了高等教育改革的步伐。

2.2荷蘭高教質(zhì)量保障體系的評(píng)估框架

1985年，荷蘭政府發(fā)表了本國(guó)教育史上極具影響力的教育政策白皮書(shū)《高等教育：自治與質(zhì)量》，對(duì)高等教育因?qū)嵭兄醒肟刂平y(tǒng)得過(guò)細(xì)過(guò)死，使許多高校難以順暢運(yùn)行，高校也無(wú)法對(duì)它們自身的活動(dòng)直接負(fù)責(zé)，導(dǎo)致大學(xué)管理效率低下等現(xiàn)象提出了批評(píng)和整改意見(jiàn)。白皮書(shū)強(qiáng)調(diào)，“質(zhì)量評(píng)價(jià)是高校自身的責(zé)任，正規(guī)的質(zhì)量控制系統(tǒng)的形成是高校自我調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)軌的重要條件；建議給予高校更大的自，通過(guò)發(fā)展一種有追溯效力的質(zhì)量控制系統(tǒng)，開(kāi)展大學(xué)、高等職業(yè)教育學(xué)院、開(kāi)放大學(xué)之間的合作，以提高高等教育體制的有效性[5]”。

荷蘭對(duì)高等教育的評(píng)估分為3個(gè)階段。

1987年之前：僅存在大學(xué)內(nèi)部的質(zhì)量保證體系。

1987——2002年：由大學(xué)協(xié)會(huì)組織實(shí)施同行評(píng)議制度，關(guān)注教學(xué)計(jì)劃改進(jìn)。

2002至今：建立尼德蘭和佛蘭德斯認(rèn)證組織（NVAO），作為依法設(shè)立的認(rèn)證主體，該組織主要負(fù)責(zé)農(nóng)學(xué)學(xué)士和文學(xué)碩士教學(xué)計(jì)劃認(rèn)證工作。所有教學(xué)計(jì)劃都是每6年一輪評(píng)估。

評(píng)估的基本理念：“（1）對(duì)于科研，有科研方面的質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)（主要是以國(guó)際科學(xué)期刊上為基礎(chǔ)的排行）；（2）關(guān)于大學(xué)質(zhì)量問(wèn)題，不能僅僅只關(guān)注研究；（3）關(guān)于大學(xué)教育與大學(xué)教學(xué)，強(qiáng)調(diào)重視‘質(zhì)量文化’，就像對(duì)待大學(xué)研究那樣[6]”。

荷蘭高等教育的評(píng)估分為校內(nèi)和校外兩種。校內(nèi)評(píng)估的主體是高校本身；而校外評(píng)估機(jī)構(gòu)則由13所大學(xué)組成的荷蘭大學(xué)協(xié)會(huì)(VSNU)、高等職業(yè)教育學(xué)院聯(lián)合會(huì)（HBO—Raad)及高等教育視導(dǎo)團(tuán)（HO）。荷蘭大學(xué)協(xié)會(huì)主要是對(duì)綜合型大學(xué)的教學(xué)進(jìn)行評(píng)估；高等教育視導(dǎo)團(tuán)是隸屬于教育、文化和科學(xué)部的官方機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)大學(xué)協(xié)會(huì)和高等職業(yè)教育學(xué)院聯(lián)合會(huì)的校外評(píng)估工作及評(píng)估后各高校的整改工作進(jìn)行再評(píng)估，即“元評(píng)估”(meta-evaluator)，以確保評(píng)估措施的落實(shí)和整改意見(jiàn)的采納。2002年起建立的“尼德蘭—佛蘭德斯認(rèn)證機(jī)構(gòu)”是國(guó)家級(jí)的評(píng)估機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對(duì)高等教育中現(xiàn)有的和新設(shè)立的學(xué)位課程進(jìn)行監(jiān)控,使所有課程都達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，其評(píng)估框架有6個(gè)基本主體。

三、對(duì)荷蘭高等教育質(zhì)量評(píng)估制度的研究與分析

3.1評(píng)估程序及內(nèi)容

荷蘭高等教育實(shí)施質(zhì)量保證具體措施是：首先，由申請(qǐng)?jiān)u估高校向評(píng)估機(jī)構(gòu)遞交評(píng)估申請(qǐng)；在獲得批準(zhǔn)后高校進(jìn)行自評(píng),并將自評(píng)報(bào)告送交評(píng)估機(jī)構(gòu)；然后，評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)?jiān)u估高校進(jìn)行實(shí)地走訪(fǎng),了解實(shí)際情況,提交評(píng)報(bào)告；最后，接受評(píng)估的機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)估報(bào)告開(kāi)展整改工作。

校內(nèi)自評(píng)的目的不僅是為校外評(píng)估做準(zhǔn)備，而且是為了樹(shù)立起高等學(xué)校內(nèi)部評(píng)估的管理體制。自評(píng)內(nèi)容包括課程設(shè)置、教學(xué)質(zhì)量、畢業(yè)生質(zhì)量及畢業(yè)生對(duì)就業(yè)市場(chǎng)的適應(yīng)性、師資水平、學(xué)院國(guó)際化程度及對(duì)外聯(lián)系和交流等諸多方面。外部質(zhì)量保障模式包括三個(gè)相輔相成的要素:監(jiān)督、檢測(cè)與改進(jìn)，而整個(gè)質(zhì)量保障過(guò)程由三個(gè)獨(dú)立的階段組成：即監(jiān)督階段、檢測(cè)階段和改進(jìn)階段。#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#

如果報(bào)告的結(jié)果是要求高校進(jìn)一步整改，則高校的管理部門(mén)必須說(shuō)明它將對(duì)結(jié)果做出什么反應(yīng)，且改進(jìn)后必須適時(shí)向部長(zhǎng)匯報(bào)，如果部長(zhǎng)認(rèn)為高校的努力還達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，他就有權(quán)力采取一些強(qiáng)制性措施，例如減少撥款或拒絕進(jìn)一步的課程注冊(cè)等，以確保評(píng)估的嚴(yán)肅性，迫使存在問(wèn)題的高校進(jìn)行整改。

3.2 對(duì)“荷蘭模式”的分析

荷蘭高等教育進(jìn)行評(píng)估最重要的目的是提高教學(xué)質(zhì)量,增強(qiáng)教學(xué)質(zhì)量的透明度，提高高等教育體系自我管理的功能；評(píng)估結(jié)果形成報(bào)告向社會(huì)公布。

政府在高校評(píng)估中仍擔(dān)任著宏觀(guān)指導(dǎo)者的重要角色：荷蘭各高校負(fù)責(zé)內(nèi)部的自評(píng)；而校外評(píng)估則由荷蘭大學(xué)協(xié)會(huì)、高等職業(yè)教育學(xué)院聯(lián)合會(huì)兩個(gè)非官方機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，“但這并不意味著荷蘭政府脫離具體的評(píng)估活動(dòng)，政府雖不直接插手評(píng)估，但并未放棄通過(guò)特殊的方式參與評(píng)估，發(fā)揮政府的指導(dǎo)作用。隸屬于政府部門(mén)的高等教育視導(dǎo)團(tuán)代表政府負(fù)責(zé)對(duì)兩個(gè)機(jī)構(gòu)所實(shí)施的校外評(píng)估及高校后續(xù)評(píng)估過(guò)程中的合法性進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)查，實(shí)施再評(píng)估，并將結(jié)果通報(bào)教育文化和科學(xué)部[7]”。

各高校評(píng)價(jià)結(jié)果與教育行政撥款不掛鉤：政府部門(mén)和高等教育機(jī)構(gòu)就評(píng)估內(nèi)容達(dá)成了一致，即教學(xué)質(zhì)量評(píng)估結(jié)果必須形成報(bào)告，并公開(kāi)發(fā)表以增加教學(xué)質(zhì)量的透明度；但評(píng)估結(jié)果不排序，也不與教育行政撥款直接掛鉤。這是因?yàn)?，一方面評(píng)估的主要目的是為了提高教學(xué)質(zhì)量，提高高等教育體系自我管理的功能；另一方面，荷蘭在高教管理上實(shí)行中央管理模式，中央政府在國(guó)家和社會(huì)中擔(dān)任重要的職責(zé)和角色。雖然有時(shí)會(huì)出現(xiàn)公共開(kāi)支削減的情況，政府也會(huì)下放一些財(cái)政自給各高校，但對(duì)高等教育提供充足的經(jīng)費(fèi)支持被認(rèn)為是政府的重要職責(zé)之一，政府撥款一般占高校收入的90％左右。荷蘭政府是西歐有名的“大政府”，一些大的公共開(kāi)支均有政府負(fù)擔(dān)，這一點(diǎn)和西歐的其他國(guó)家也有區(qū)別。

荷蘭的評(píng)估機(jī)構(gòu)具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕M織制度。為了使評(píng)估順利、有序、有效地開(kāi)展，荷蘭大學(xué)協(xié)會(huì)在綜合了政府、大學(xué)及社會(huì)各界的意見(jiàn)后，對(duì)高等教育評(píng)估的目的、原則、過(guò)程及評(píng)估機(jī)構(gòu)等作了嚴(yán)格、明確的規(guī)定。

四、總結(jié)與借鑒

“荷蘭模式”是國(guó)際上著名的高等教育質(zhì)量保障模式之一。[8] “質(zhì)量工程”是高等院校的“生命工程”，評(píng)估是確保高等教育質(zhì)量的關(guān)鍵。荷蘭萊頓大學(xué)教學(xué)研究院院長(zhǎng)Nico Verloop教授對(duì)荷蘭高等教育的評(píng)估做了以下概括：在荷蘭高等教育體系中，學(xué)校和院系有權(quán)依照國(guó)際準(zhǔn)則、專(zhuān)業(yè)團(tuán)體和歐洲共同規(guī)范和要求決定課程目標(biāo)，設(shè)計(jì)課程體系，既保證了教育質(zhì)量，又維護(hù)了教師的學(xué)術(shù)自由。在進(jìn)一步規(guī)范外部質(zhì)量評(píng)估的基礎(chǔ)上，荷蘭政府將在2010年開(kāi)始的下一輪評(píng)估中加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量評(píng)估，采取嚴(yán)格課程設(shè)置、提高學(xué)生學(xué)習(xí)效果、注重評(píng)估成員的獨(dú)立性和多樣性等措施以保證教育質(zhì)量。大學(xué)里承擔(dān)教學(xué)工作的教師必須在自己的學(xué)科專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域有深入的研究，這樣才能保證課程的質(zhì)量。萊頓大學(xué)教學(xué)顧問(wèn)Henk Frencken博士指出：在以能力為基礎(chǔ)的課程實(shí)施中，教師和學(xué)生的傳統(tǒng)角色觀(guān)念必須改變，教和學(xué)的方法、課程評(píng)估的方法也隨之改變，最終使學(xué)生學(xué)會(huì)為自己的學(xué)習(xí)負(fù)責(zé)，不僅要學(xué)習(xí)知識(shí)，更要掌握各種技能。兩位荷蘭教學(xué)管理專(zhuān)家的理念和思路值得中國(guó)同行思考和借鑒。

高等教育評(píng)估機(jī)制使荷蘭在世界上保持了很高的教育質(zhì)量：英國(guó)《泰晤士報(bào)高等教育特刊》列出的世界大學(xué)200強(qiáng)中有11所荷蘭大學(xué)；荷蘭人均發(fā)表的論文數(shù)量世界排名第2；荷蘭人在化學(xué)、物理學(xué)、醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域獲得了15次（項(xiàng)）諾貝爾獎(jiǎng)；其高等教育的開(kāi)放程度和國(guó)際化程度世界領(lǐng)先，吸引了世界各地的學(xué)子在荷蘭留學(xué)、進(jìn)修，訪(fǎng)問(wèn)、交流；但其高教評(píng)估過(guò)程復(fù)雜，程序煩瑣，耗費(fèi)人力、財(cái)力都很大。

對(duì)我國(guó)高等教育評(píng)估的幾點(diǎn)參考意見(jiàn)：

第一，重視和加強(qiáng)高校自評(píng) 。

筆者認(rèn)為，“質(zhì)量工程”是高等院校生存的“生命工程”，而評(píng)估是確保高等教育質(zhì)量的主要手段之一；從荷蘭高等教育機(jī)構(gòu)的評(píng)估中，發(fā)現(xiàn)各高等教育機(jī)構(gòu)自己首先提出申請(qǐng)“要求”評(píng)估,這樣的評(píng)估是“自下而上”、“從內(nèi)到外”的評(píng)估，是自覺(jué)的接受評(píng)估和檢查，充分體現(xiàn)了各高校參與評(píng)估的積極性和主動(dòng)性，這樣既有利于高等教育機(jī)構(gòu)自己發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，也有利于他們?cè)谧栽u(píng)過(guò)程中解決問(wèn)題，進(jìn)行“自我調(diào)解和內(nèi)部消化”，增強(qiáng)各高校的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和憂(yōu)患意識(shí)。而在我國(guó),評(píng)估顯得很被動(dòng),高校不愿意接受評(píng)估,應(yīng)付的成分比較多，評(píng)估過(guò)程中有不少弄虛作假的成份，這樣不利于我國(guó)高等教育的可持續(xù)發(fā)展。所以我們應(yīng)該轉(zhuǎn)變?cè)u(píng)估意識(shí)，從“要我評(píng)”轉(zhuǎn)變到“我要評(píng)”[9]，以改變過(guò)去消極應(yīng)付的態(tài)度,學(xué)習(xí)荷蘭高等學(xué)校積極主動(dòng)參與各項(xiàng)評(píng)估的意識(shí)，重視自評(píng)，加強(qiáng)自評(píng)，以自評(píng)促質(zhì)量提高，以自評(píng)促學(xué)校發(fā)展，從而提高各高校的內(nèi)部調(diào)解和內(nèi)部消化機(jī)能，提高內(nèi)部管理機(jī)制。

在自評(píng)中要重視教師的意見(jiàn)，提升教師的發(fā)言權(quán)，調(diào)動(dòng)廣大教師的積極性。不少教師有這樣的感覺(jué)：評(píng)估就是評(píng)教師，給教師以壓力；改革也是管理當(dāng)局給教師套枷鎖，壓重?fù)?dān)；這樣使一些教師對(duì)評(píng)估、對(duì)改革態(tài)度消極，使教師和管理當(dāng)局出現(xiàn)了某種對(duì)立情緒，不利于教學(xué)質(zhì)量的提高和學(xué)校的良性發(fā)展。對(duì)于評(píng)估中出現(xiàn)的問(wèn)題只有靠一個(gè)學(xué)校內(nèi)部的教師和管理當(dāng)局的通力合作才能改進(jìn)，才能解決，才能確保學(xué)校的可持續(xù)發(fā)展。

第二，實(shí)現(xiàn)評(píng)估主體多元化。

目前我國(guó)高校評(píng)估實(shí)質(zhì)主體是政府,專(zhuān)家代表政府評(píng)估學(xué)校，“這樣的評(píng)估主體單一；要建構(gòu)多元化復(fù)合型的評(píng)估力量，構(gòu)建多元化復(fù)合型的質(zhì)量保證機(jī)制”[10]，應(yīng)該從弱化政府在評(píng)估中的作用著手，發(fā)揮社會(huì)力量(包括學(xué)術(shù)團(tuán)體、學(xué)生、家長(zhǎng)、尤其是社會(huì)用人單位)在評(píng)估中的作用和參與程度。社會(huì)力量參與評(píng)估既可以提高高校評(píng)估的透明度，以客觀(guān)身份評(píng)估學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量，使評(píng)估方法和評(píng)估指標(biāo)等透明化,讓社會(huì)來(lái)監(jiān)督評(píng)估的過(guò)程，擺脫各級(jí)政府制定的條條框框的約束和限制，又能從多角度、多視野發(fā)現(xiàn)被評(píng)估學(xué)校存在的問(wèn)題和不足,更有利于學(xué)校的后續(xù)整改。#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#

第三，成立評(píng)估督察小組；加強(qiáng)“元評(píng)估”。

加強(qiáng)“元評(píng)估”，就是要在評(píng)估工作以及高校整改工作的基礎(chǔ)上進(jìn)行再評(píng)估；不僅保證評(píng)估工作公平公正性,而且能確保和監(jiān)督高等教育機(jī)構(gòu)的整改和落實(shí)措施。在評(píng)估過(guò)程中,為防止一些學(xué)校能虛作假等方式獲得評(píng)估結(jié)果優(yōu)秀,建議成立專(zhuān)門(mén)的評(píng)估督察小組,監(jiān)督評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估工作,不給評(píng)估過(guò)程中腐敗行為、行為提供溫床,以充分保證評(píng)估的公平性。

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篇9

隨著科技社會(huì)生產(chǎn)力的高度發(fā)展,人類(lèi)改造和利用大自然的能力不斷提高,在取得物質(zhì)財(cái)富的同時(shí)也付出了代價(jià)。僅化石燃料的燃燒這一項(xiàng),造成大氣中CO2含量增加,帶來(lái)全球溫室效應(yīng)、酸雨、大氣層等環(huán)境問(wèn)題。資源短缺、環(huán)境破壞等生態(tài)危機(jī)迫使我們認(rèn)識(shí)到自然界抗?fàn)幍牧α?。?shí)施可持續(xù)發(fā)展,必須正視環(huán)境問(wèn)題。我們推行ISO9000質(zhì)量管理體系只是作為一種市場(chǎng)行為向消費(fèi)者表明產(chǎn)品質(zhì)量,忽視對(duì)環(huán)境的危害。僅質(zhì)量管理是不全面,不可持續(xù)發(fā)展,它忽略“地球的質(zhì)量”。于是衍生出另一種技術(shù)壁壘“綠色壁壘”。

1972年6月聯(lián)合國(guó)發(fā)表了《人類(lèi)環(huán)境宣言》,提出“保護(hù)和改善人類(lèi)環(huán)境已成為一項(xiàng)迫切的任務(wù)”。1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)通過(guò)了《我們共同的未來(lái)》的報(bào)告,呼吁人類(lèi)不要把生態(tài)破壞問(wèn)題留給下一代。1992年6月聯(lián)合國(guó)環(huán)境發(fā)展會(huì)議,發(fā)表了《關(guān)于環(huán)境與發(fā)展宣言》,闡明了人類(lèi)在環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展之間做出抉擇和行動(dòng)方案,強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)全球環(huán)境問(wèn)題的國(guó)際性和建立伙伴關(guān)系的重要性。

1992年國(guó)際IS0成立了“環(huán)境特別咨詢(xún)組織(ISO/SAGE)”,并于1993年6月正式成立了“環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì)(ISO/TC207)”,宗旨是:制定和實(shí)施一套環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范企業(yè)和社會(huì)團(tuán)體等組織的環(huán)境質(zhì)量,使之與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng),改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量,減少人類(lèi)各項(xiàng)活動(dòng)所造成的環(huán)境污染,以達(dá)到節(jié)約資源,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。于1996年10月1日,ISO組織正式頒布了ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn),我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化組織,已于1997年5月27日正式批準(zhǔn)等同采用ISO14000系列,其編號(hào)為GB/T24000—ISO14000。

2、森林生態(tài)系統(tǒng)管理意義

森林生態(tài)系統(tǒng)管理即綠色質(zhì)量管理,其特點(diǎn)是:1、產(chǎn)品質(zhì)量與環(huán)境質(zhì)量相平衡,產(chǎn)品生態(tài)價(jià)值寓于社會(huì)、經(jīng)濟(jì)之中。2、全面質(zhì)量管理(包括產(chǎn)品質(zhì)量和環(huán)境質(zhì)量),過(guò)程始于自然—生產(chǎn)—消費(fèi)—終于自然。3、生態(tài)系統(tǒng)管理貫穿于產(chǎn)品形成過(guò)程。4、建立生態(tài)系統(tǒng)管理和保證體系。結(jié)合ISO14000環(huán)境管理實(shí)施,推行綠色質(zhì)量管理,其模式為:1)森林經(jīng)濟(jì)—社會(huì)—生態(tài)三大效益一體化管理模式。2)森林多效益主導(dǎo)利用管理模式,按功能森林劃分為防護(hù)林,用材林,經(jīng)濟(jì)林,薪炭林和特種林進(jìn)行分類(lèi)經(jīng)營(yíng)。3)森林多效益綜合管理模式,以獲取木材為目的轉(zhuǎn)向游憩、放牧、生產(chǎn)木材、保護(hù)集水區(qū)和野生動(dòng)植物等綜合管理。4)森林生態(tài)系統(tǒng)管理與ISO14000標(biāo)準(zhǔn)有效結(jié)合,將ISO14000這一科學(xué)管理手段有效實(shí)施從而達(dá)到環(huán)境保護(hù)和保證生態(tài)質(zhì)量,建立森林生態(tài)系統(tǒng)管理體系與實(shí)施。森林生態(tài)系統(tǒng)管理實(shí)質(zhì)上就是一種組織管理體系,是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。由傳統(tǒng)森林經(jīng)營(yíng)發(fā)展為森林生態(tài)系統(tǒng)管理是必然的?，F(xiàn)代林業(yè)已經(jīng)融入整個(gè)“人類(lèi)———自然———社會(huì)”這個(gè)大系統(tǒng)中,成為一種社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)服務(wù)過(guò)程。建立比較完善森林生態(tài)系統(tǒng)管理體系,把ISO14000標(biāo)準(zhǔn)管理理念融入林業(yè)發(fā)展的過(guò)程中,實(shí)現(xiàn)林業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3、實(shí)施ISO14000的具體步驟和方法

福建福人木業(yè)有限公司十分重視企業(yè)的環(huán)境保護(hù)管理,早在1992年,公司就被評(píng)為全國(guó)環(huán)保先進(jìn)單位和全國(guó)綠化先進(jìn)集體。2004年公司為了進(jìn)一步改善環(huán)境,提高全員環(huán)境意識(shí),又按照ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求,建立健全了公司的環(huán)境管理體系。2004年4月19-21日,經(jīng)中環(huán)(北京)聯(lián)合認(rèn)證中心4位國(guó)家審核員三天的嚴(yán)格現(xiàn)場(chǎng)審核,認(rèn)為公司的環(huán)境管理體系運(yùn)行是有效的,符合ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家法律、法規(guī)的要求,現(xiàn)場(chǎng)審核通過(guò),推薦認(rèn)證注冊(cè)。這不僅標(biāo)志著公司的環(huán)境建設(shè)又上了一個(gè)新的水平,而且對(duì)改善公司對(duì)外環(huán)保形象,促進(jìn)公司持續(xù)改進(jìn)環(huán)境,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展將起到積極的作用?，F(xiàn)以福人木業(yè)有限公司為實(shí)例介紹實(shí)施ISO14000工作的具體步驟是:

(1)首先確定管理者代表,組建工作班子,確定1名分管此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo),成立貫標(biāo)科。會(huì)同相關(guān)的管理人員共同組織開(kāi)展貫標(biāo)工作。

(2)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí),分期分批進(jìn)行ISO14000系列培訓(xùn);請(qǐng)具有咨詢(xún)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)派資深專(zhuān)家對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行系統(tǒng)的ISO14000標(biāo)準(zhǔn)講解;通過(guò)各種途徑,進(jìn)行廣泛的貫標(biāo)宣傳,提高企業(yè)員工對(duì)環(huán)保法律、法規(guī)的理解和貫標(biāo)意識(shí),參加環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)班,并經(jīng)考試合格取得相應(yīng)的證書(shū)。

(3)實(shí)施環(huán)境現(xiàn)狀的測(cè)試和評(píng)價(jià),明確環(huán)境因素。

(4)進(jìn)行企業(yè)環(huán)境初期評(píng)審,評(píng)價(jià)企業(yè)執(zhí)行環(huán)保法律、法規(guī)的情況及環(huán)?，F(xiàn)狀,明確實(shí)施ISO14000貫標(biāo)后所要達(dá)到的各項(xiàng)環(huán)境經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo);組織進(jìn)行可行性討論,把環(huán)境管理體系的關(guān)鍵職責(zé)分解落實(shí)到相關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員。

(5)參照ISO14000標(biāo)準(zhǔn)體系,編制環(huán)境管理手冊(cè)和程序文件。環(huán)境管理手冊(cè)明確各部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)的主要職責(zé),及開(kāi)展貫標(biāo)所提出的環(huán)境方針和承諾。相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)程序文件應(yīng)包括17個(gè)要素22個(gè)文件,內(nèi)容涵蓋各部門(mén)。

(6)組織各部門(mén)對(duì)程序文件的可行性進(jìn)行充分的討論,以統(tǒng)一思想,統(tǒng)一認(rèn)識(shí),消除分歧,使環(huán)境手冊(cè)和程序文件更具有可操作性。

(7)由貫標(biāo)科和相關(guān)科室的程序文件編寫(xiě)人員,對(duì)初始評(píng)審并經(jīng)修改后的程序文件,結(jié)合ISO14000標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)國(guó)內(nèi)外的實(shí)施經(jīng)驗(yàn),進(jìn)行程序文件的系統(tǒng)性修改,使之既符合GB/T24000和ISO14000環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求,又能切合生產(chǎn)的實(shí)際,具備可操作性。

(8)將程序文件下發(fā)到各部門(mén)學(xué)習(xí)討論、使各級(jí)管理人員和相關(guān)操作崗位都明確各自崗位的環(huán)境職責(zé),明確自己該做什么,該怎么做。

(9)進(jìn)行內(nèi)審員培訓(xùn),選派各部門(mén)主管環(huán)保的工程技術(shù)人員,參加具有ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)資質(zhì)的培訓(xùn),經(jīng)培訓(xùn)考核取得環(huán)境管理體系內(nèi)審員資格,并由最高管理者發(fā)給內(nèi)審員資格委托書(shū)。

(10)最高管理者環(huán)境管理手冊(cè)和程序文件。

(11)進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境管理評(píng)審(內(nèi)審),對(duì)評(píng)審中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行匯總,并及時(shí)發(fā)出不合格及觀(guān)察項(xiàng)的整改通知單,限期組織整改。

(12)有針對(duì)性地實(shí)施環(huán)境糾正和預(yù)防措施,實(shí)施改進(jìn),并對(duì)改進(jìn)進(jìn)行復(fù)審。

(13)經(jīng)過(guò)一段時(shí)間運(yùn)行后,由最高管理者組織進(jìn)行管理評(píng)審。

(14)對(duì)管理評(píng)審中的不合格事項(xiàng),進(jìn)一步落實(shí)整改,使環(huán)境管理體系進(jìn)入新一輪的運(yùn)行,并使之保持PDCA循環(huán)。

(15)向有關(guān)認(rèn)證審核資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核,并對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)和觀(guān)察項(xiàng)進(jìn)行即時(shí)整改后,由該審核機(jī)構(gòu)在第二次現(xiàn)場(chǎng)審核認(rèn)證中予以確認(rèn),對(duì)第二次審核中新發(fā)現(xiàn)的次要不合格項(xiàng)和觀(guān)察項(xiàng)進(jìn)行整改,并將整改情況報(bào)認(rèn)證審核機(jī)構(gòu)認(rèn)可,方可獲得通過(guò)審核的相關(guān)證書(shū)。#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#

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盡職監(jiān)督Z-作分工、責(zé)任不到位?！侗M職監(jiān)督工作管理辦法》和各部門(mén)制定的盡職監(jiān)督辦法中，對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)督有明確的分工，《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行運(yùn)營(yíng)監(jiān)管管理辦法》(農(nóng)銀規(guī)章[2012122號(hào))第二十八條規(guī)定“現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容：開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)，電子銀行業(yè)務(wù)的開(kāi)戶(hù)與注冊(cè)，印鑒管理，業(yè)務(wù)授權(quán)以及掛失、止付、有權(quán)機(jī)關(guān)查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃等重要業(yè)務(wù)處理情況”，對(duì)運(yùn)營(yíng)部門(mén)監(jiān)督電子銀行的開(kāi)戶(hù)和注冊(cè)進(jìn)行了明確；農(nóng)銀規(guī)章(20121221號(hào)《關(guān)于印發(fā)<中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行電子銀行部門(mén)盡職監(jiān)督工作實(shí)施細(xì)則>的通知，以下簡(jiǎn)稱(chēng)<實(shí)施細(xì)則>》中第七條規(guī)定“各支行電子銀行部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)轄內(nèi)盡職監(jiān)督工作的組織和實(shí)施。”同時(shí)該文件還明確電子銀行業(yè)務(wù)盡職監(jiān)管的具體內(nèi)容，要求支行電子銀行部門(mén)對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行全面盡職監(jiān)督。然而在盡職監(jiān)督實(shí)際履職過(guò)程中，兩部門(mén)均未對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)行使有效的監(jiān)督與監(jiān)管，內(nèi)控合規(guī)部門(mén)、上級(jí)主管部門(mén)也未行使再監(jiān)督，致使電子銀行業(yè)務(wù)監(jiān)督出現(xiàn)了“誰(shuí)都管誰(shuí)都不管”的現(xiàn)象。

盡職監(jiān)督工作制度執(zhí)行、落實(shí)不到位。首先，學(xué)習(xí)培訓(xùn)不到位。隨著科技水平、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，電子銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)、產(chǎn)品、流程變化較快，新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品層出不窮，文件更新較快、合同文本較多。但在基層行由于職責(zé)分工不清，培訓(xùn)、學(xué)習(xí)不到位，加之無(wú)獨(dú)立的電子銀行業(yè)務(wù)管理部門(mén)，業(yè)務(wù)監(jiān)督從屬于多個(gè)部門(mén)，導(dǎo)致文件流轉(zhuǎn)不順暢，如某分行在實(shí)施企業(yè)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)網(wǎng)銀協(xié)議就有2006、2009、2012三個(gè)合同本在網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)使用。其次，履職監(jiān)督不到位，《實(shí)施細(xì)則》第三十二條規(guī)定“現(xiàn)場(chǎng)檢查周期、頻率及覆蓋面為：縣(市)級(jí)支行電子銀行業(yè)務(wù)主管部門(mén)每季度至少對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展一次電子銀行業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查數(shù)量不低于所轄網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)的50％。二級(jí)分行電子銀行部門(mén)每半年至少對(duì)支行電子銀行部門(mén)開(kāi)展一次現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查數(shù)量不低于所轄支行機(jī)構(gòu)數(shù)的50％。”而在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，一是基層支行分管電子銀行業(yè)務(wù)的個(gè)人金融部屬于前臺(tái)業(yè)務(wù)部門(mén)，日常工作側(cè)重于營(yíng)銷(xiāo)和計(jì)劃任務(wù)的分解、統(tǒng)計(jì)和調(diào)度，對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)盡職監(jiān)督疏于管理，同時(shí)也未按照盡職監(jiān)督要求，設(shè)立專(zhuān)職盡職監(jiān)督人員，盡職監(jiān)督職責(zé)無(wú)法落實(shí)，同時(shí)也未向同級(jí)內(nèi)控部門(mén)報(bào)送監(jiān)督計(jì)劃，牽頭相關(guān)部門(mén)對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)開(kāi)展監(jiān)督；運(yùn)營(yíng)部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管未將電子銀行業(yè)務(wù)作為必查事項(xiàng)，致使電子銀行業(yè)務(wù)成為監(jiān)督、監(jiān)管的盲區(qū)。二是同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門(mén)、上級(jí)行涉及電子銀行業(yè)務(wù)監(jiān)督的部門(mén)也未履行再監(jiān)督職責(zé)、對(duì)每季未上報(bào)盡職監(jiān)督報(bào)告也未過(guò)問(wèn)、督促和落實(shí)。三是獎(jiǎng)懲考核不到位，上級(jí)行電子銀行業(yè)務(wù)部門(mén)和本行相關(guān)部門(mén)考核未將盡職監(jiān)督工作考評(píng)作為職能部門(mén)的考評(píng)事項(xiàng)，獎(jiǎng)懲考核不到位。(四)盡職監(jiān)督工作協(xié)調(diào)、溝通不到位?！秾?shí)施細(xì)則》第四十二條規(guī)定“各級(jí)行電子銀行部門(mén)要與內(nèi)控合規(guī)部門(mén)之間建立日常信息溝通機(jī)制，及時(shí)相互反饋盡職監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的重要可疑信息、重大問(wèn)題及整改情況。”在實(shí)行監(jiān)督過(guò)程中，電子銀行部門(mén)、運(yùn)營(yíng)監(jiān)管部門(mén)、內(nèi)控合規(guī)部門(mén)缺乏相互信息交流、缺乏相互配合，相關(guān)數(shù)據(jù)、文件、信息不能相互借鑒利用。

改進(jìn)盡職監(jiān)督工作的措施

(一)糾正認(rèn)識(shí)上的偏差．正確理解盡職監(jiān)督管理工作。盡職監(jiān)督管理是指各職能部門(mén)按照職能定位，對(duì)下級(jí)行分支機(jī)構(gòu)的對(duì)口部門(mén)及其經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督的行為，本質(zhì)上屬于管理范疇，是企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管層和全體員工共同實(shí)施、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過(guò)程；是相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)履行的內(nèi)部控制職責(zé)，是職能部門(mén)的自我控制和自我約束的要求，也是對(duì)條線(xiàn)和同級(jí)職能部門(mén)監(jiān)督的要求；是各部門(mén)對(duì)本條線(xiàn)的機(jī)構(gòu)和員工所進(jìn)行的內(nèi)部監(jiān)管。因此，一方面要認(rèn)識(shí)到盡職監(jiān)督工作不是某一部門(mén)單獨(dú)的事情；另一方面要充分認(rèn)識(shí)到盡職監(jiān)督管理工作是“三道防線(xiàn)”的重要組成部分，有著其他工作無(wú)法替代的作用，相較其他部門(mén)的監(jiān)督而言，主管部門(mén)對(duì)本條線(xiàn)業(yè)務(wù)情況更熟悉，更便于掌握分管業(yè)務(wù)中存在的隱患，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控更具有專(zhuān)業(yè)性和針對(duì)性。

(二)完善相關(guān)措施，嚴(yán)格履行部門(mén)盡職監(jiān)督職責(zé)。一是加強(qiáng)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。各級(jí)職能部門(mén)應(yīng)組織對(duì)《盡職監(jiān)督工作管理辦法》以及各部門(mén)出臺(tái)的實(shí)施細(xì)則進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)、掌握和落實(shí)；各級(jí)職能部門(mén)要完善崗位職責(zé)，落實(shí)崗位責(zé)任，按盡職監(jiān)督工作要求明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，切實(shí)將部門(mén)盡職監(jiān)督工作落到實(shí)處，防止盡職監(jiān)督缺位；完善盡職監(jiān)督方法，熟悉監(jiān)督內(nèi)容、流程和方法，采取現(xiàn)場(chǎng)檢查fHtlz現(xiàn)場(chǎng)檢查手段，充分利用科技手段和各部門(mén)監(jiān)督成果，提高盡職監(jiān)督的工作效率，對(duì)盡職監(jiān)督情況定期進(jìn)行檢測(cè)、監(jiān)督、分析和報(bào)告。二是加強(qiáng)信息溝通和交流。按照盡職監(jiān)督管理辦法和職能部門(mén)實(shí)施細(xì)則的要求，及時(shí)進(jìn)行信息溝通包括信息溝通機(jī)制的建立、現(xiàn)場(chǎng)檢查信息的反饋、推動(dòng)形成監(jiān)督成果相互確認(rèn)等；建立監(jiān)督信息全面共享的信息溝通聯(lián)系機(jī)制和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)報(bào)表體系，利用各職能部門(mén)系統(tǒng)進(jìn)行集中監(jiān)控等多種形式，對(duì)各系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究分析和日常監(jiān)測(cè)；同時(shí)相關(guān)部門(mén)按歷史、現(xiàn)時(shí)分類(lèi)建立文件、合同文本庫(kù)，以便各級(jí)職能部門(mén)和網(wǎng)點(diǎn)查閱使用，既可以保持文件文本的連續(xù)性，又可以確保其時(shí)效性，從而提高盡職監(jiān)督管理工作的針對(duì)性和有效性。三是加強(qiáng)履職再監(jiān)督。