開放出版與預(yù)印本是科技期刊2種引人矚目的新型出版模式。一方面，源自“開放獲取”運(yùn)動(dòng)的開放出版，以革新科技期刊出版的著作權(quán)機(jī)制為特征，解決了研究人員基于公共資金資助出版的科研論文因傳統(tǒng)出版著作權(quán)運(yùn)營(yíng)模式而不能使公眾永久免費(fèi)獲取的問(wèn)題。另一方面，近幾年涌現(xiàn)的預(yù)印本，直擊科研論文評(píng)審周期長(zhǎng)、評(píng)議機(jī)制不透明、獲取費(fèi)用高昂的痼疾，為科研論文直接發(fā)表和免費(fèi)獲取提供平臺(tái)，被視為學(xué)術(shù)交流模式的“破壞性創(chuàng)新”［1］，對(duì)發(fā)掘優(yōu)質(zhì)稿源、縮短評(píng)審周期、革新評(píng)審方式帶來(lái)積極意義［2］，也被美國(guó)《科學(xué)》雜志評(píng)為“2017年十大科學(xué)突破”［3］?？萍计诳霭骖I(lǐng)域出現(xiàn)的這2種新型出版模式引起了業(yè)界廣泛關(guān)注，但也因?yàn)檎叨ㄎ徊磺逦⒄邫C(jī)制不完善等原因［4］，使業(yè)界有所顧慮。鑒于2種出版模式均以改革著作權(quán)運(yùn)營(yíng)模式為核心特征，厘清其著作權(quán)機(jī)制對(duì)理解這2種新型出版模式具有重要意義。

1OA期刊出版

1．1開放獲取及其相關(guān)概念。根據(jù)《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》，“開放獲取”(OA)指“公眾可以通過(guò)公共網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)獲取文獻(xiàn)，并被允許閱讀、下載、復(fù)制、發(fā)行、打印、搜索，對(duì)論文全文進(jìn)行鏈接，建立索引，用作軟件的攜帶數(shù)據(jù)或其他任何合法用途。使用文獻(xiàn)不受經(jīng)費(fèi)、法律或技術(shù)的限制(接入互聯(lián)網(wǎng)除外)。版權(quán)對(duì)作品的復(fù)制和發(fā)行并沒(méi)有限制，其所發(fā)揮的唯一作用是賦予作者保護(hù)作品完整權(quán)和作品被正確引用、貢獻(xiàn)承認(rèn)的權(quán)利”［5］。開放獲取與免費(fèi)獲取不同。免費(fèi)獲取是對(duì)訂閱期刊中的文章，向非訂閱者提供免費(fèi)閱讀;開放獲取則是依據(jù)具體的許可協(xié)議，向公眾提供文章。兩者的核心區(qū)別有二:一是開放獲取允許第三方在遵守許可協(xié)議的前提下重用作品，免費(fèi)獲取只提供免費(fèi)閱讀;二是開放獲取沒(méi)有時(shí)間限制，免費(fèi)獲取可以對(duì)免費(fèi)訪問(wèn)設(shè)置時(shí)間段。開放獲取分為“金色OA”和“綠色OA”。金色OA即開放出版，意味著論文的最終出版版本可以永久在線免費(fèi)向任何地方的任何人提供獲取。綠色OA即開放存儲(chǔ)，也稱為自存儲(chǔ)(self-archiving)，意味著作者可以在數(shù)據(jù)庫(kù)中存儲(chǔ)論文的非最終出版版本，并向公眾提供永久免費(fèi)獲取。金色OA通常會(huì)收取論文處理費(fèi)(APC);綠色OA不需要支付論文處理費(fèi)，但共享論文通常有時(shí)滯期(embargoperiod)限制。綠色OA是否設(shè)置時(shí)滯期，以及設(shè)置多長(zhǎng)時(shí)滯期，取決于期刊政策。金色OA分為“完全OA”和“混合OA”?！巴耆玂A”是指期刊中每一篇論文都是金色OA論文;“混合OA”是指期刊本身是訂閱期刊，只是將其中一些論文制作成金色OA論文。制作方式有2種:一是在期刊決定錄用論文后，由投稿人選擇適用金色OA的許可協(xié)議，并支付APC;二是在論文作為訂閱文章正式發(fā)表后，由投稿人聯(lián)系期刊將論文回溯為金色OA論文并支付APC(圖1)?；厮菪徒鹕玂A論文與直接以金色OA出版的論文相比，投稿人所支付的APC計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同，前者通常支付標(biāo)準(zhǔn)化的APC。對(duì)于以訂閱模式出版的論文，即使不回溯為金色OA，也可依據(jù)期刊政策實(shí)現(xiàn)綠色OA。期刊是否支持綠色OA，以及以何種方式支持綠色OA，取決于期刊政策。1．2開放出版的著作權(quán)機(jī)制。1．2．1金色OA的著作權(quán)機(jī)制在科技期刊的傳統(tǒng)出版模式中，期刊往往要求作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊，期刊才能從事相應(yīng)的出版活動(dòng)。作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊后，期刊會(huì)主動(dòng)管理論文的著作權(quán)，并在遭到侵權(quán)時(shí)主動(dòng)維權(quán)。期刊同時(shí)也會(huì)制定政策允許投稿人保留一定的權(quán)利，例如保留署名權(quán)、保留非商業(yè)性使用論文的權(quán)利，以及保留在遵守期刊時(shí)滯期要求的前提下將論文手稿在個(gè)人網(wǎng)站、博客或機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中等權(quán)利。在開放出版模式中，期刊不要求作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊，而是按照3個(gè)步驟來(lái)處理:1)作者保留論文的著作權(quán)，但與期刊簽署出版協(xié)議，授予期刊出版發(fā)行該論文所需的權(quán)利。2)作者選擇一種具體的著作權(quán)許可協(xié)議，并由該許可協(xié)議來(lái)規(guī)定論文出版后他人可以如何使用該論文。常用的許可協(xié)議是知識(shí)共享協(xié)議，即CC協(xié)議;也有出版商自行制定許可協(xié)議供作者選擇，如愛(ài)思唯爾集團(tuán)［6］。3)期刊以作者選擇的許可協(xié)議向最終用戶提供該論文的網(wǎng)絡(luò)獲取。在傳統(tǒng)出版模式中，著作權(quán)運(yùn)營(yíng)是期刊的主要收益來(lái)源之一;而在金色OA模式中，由于作者保留著作權(quán)并提供開放獲取，期刊便以收取APC的方式來(lái)彌補(bǔ)這部分的損失。當(dāng)然，業(yè)界對(duì)金色OA模式下APC計(jì)算的依據(jù)與透明度仍有爭(zhēng)議［7－9］，但這是審計(jì)問(wèn)題，而非著作權(quán)本身的問(wèn)題。未來(lái)需要探索如何從法律層面來(lái)規(guī)制不合理的APC，并建立合理、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，既保證對(duì)出版商具有一定的激勵(lì)，也不會(huì)毫無(wú)限制地提高APC，使作者、機(jī)構(gòu)難以負(fù)擔(dān)，從而實(shí)現(xiàn)出版商和作者之間的利益平衡，促進(jìn)金色OA的可持續(xù)發(fā)展。1．2．2綠色OA的著作權(quán)機(jī)制與金色OA不同，綠色OA針對(duì)的是以傳統(tǒng)模式出版的論文，即訂閱期刊論文。綠色OA的主要途徑是將論文手稿存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)或主題存儲(chǔ)庫(kù)中，以及將論文在作者博客等社交媒體上。與普通存儲(chǔ)不同，綠色OA是作者在適用某一著作權(quán)許可協(xié)議的前提下進(jìn)行存儲(chǔ)與。綠色OA不需要向期刊支付APC。期刊一般通過(guò)設(shè)置時(shí)滯期，并在時(shí)滯期內(nèi)禁止作者公開共享論文，來(lái)保護(hù)期刊的收益。目前，多個(gè)國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)均對(duì)其資助的科研成果有綠色OA的要求［10－12］。期刊支持綠色OA，將有利于作者遵守其工作單位或資助機(jī)構(gòu)的政策要求。1．3開放出版的著作權(quán)問(wèn)題與應(yīng)對(duì)1．3．1不同版本的共享問(wèn)題在寫作和出版的不同階段，論文有多個(gè)版本，每個(gè)版本涉及的著作權(quán)法律關(guān)系略有不同。因此，不區(qū)分論文版本對(duì)論文進(jìn)行共享會(huì)有著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)NISO(NationalInformationStandardsOrgani-zation)和ALPSP(AssociationofLearnedandProfessionalSocietyPublishers)制定的《期刊論文版本指南》，期刊論文分為“作者的原始手稿”(AOM)、“最終審定稿”(AM)和“出版版本”(VoR)［13］。AOM是作者向期刊投稿的、尚未進(jìn)行同行評(píng)議的原始手稿。此時(shí)，著作權(quán)在作者手中，作者完全能夠決定是否共享、如何共享。AM是經(jīng)過(guò)同行評(píng)議后被修改并被期刊編輯接受發(fā)表的版本。此時(shí)，作者往往已經(jīng)與期刊簽署了出版協(xié)議，論文的著作權(quán)受協(xié)議的約束，因此AM是否共享、如何共享需遵守協(xié)議約定。例如，期刊有時(shí)滯期要求的，作者將AM上傳至機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)時(shí)，需注意在時(shí)滯期內(nèi)不得公開共享。“出版版本”是經(jīng)過(guò)編輯、排版、應(yīng)用元數(shù)據(jù)，并分配了DOI的正式出版版本。對(duì)于“出版版本”，除了出版協(xié)議的約束外，期刊還對(duì)論文排版享有版式設(shè)計(jì)權(quán)。對(duì)于出版版本，如果論文以金色OA出版，則可以根據(jù)需要共享;如果論文以訂閱模式出版，則即使期刊有支持綠色OA的政策，共享該版本也必須有期刊的授權(quán)。1．3．2綠色OA著作權(quán)處置的權(quán)限問(wèn)題隨著開放獲取運(yùn)動(dòng)的不斷推進(jìn)，越來(lái)越多的科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)對(duì)其資助產(chǎn)出的科研成果制定了OA政策，包括綠色OA政策。在我國(guó)，2014年中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然基金委分別了《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》［14］和《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》［15］，要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)綠色OA。然而，由于綠色OA針對(duì)的是訂閱期刊論文，這類論文在錄用時(shí)著作權(quán)往往已經(jīng)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給了期刊，作者對(duì)論文著作權(quán)的再次處置將受到出版協(xié)議的約束。由于機(jī)構(gòu)政策對(duì)期刊與作者簽署的合同并沒(méi)有強(qiáng)制力，在期刊不支持綠色OA的情況下，如果作者依據(jù)機(jī)構(gòu)的政策對(duì)論文進(jìn)行綠色OA，則作者將面臨違反出版協(xié)議，有違約責(zé)任的問(wèn)題;如果作者依據(jù)出版協(xié)議不對(duì)論文進(jìn)行綠色OA，則作者又將面臨違反機(jī)構(gòu)政策或資助協(xié)議，也有違規(guī)或違約的問(wèn)題。為了避免陷入兩難境地:一方面，作者向期刊投稿之前，務(wù)必了解該論文的資助機(jī)構(gòu)對(duì)有何要求;另一方面，我們也呼吁更多的科技期刊支持綠色OA。1．3．3“CC協(xié)議”的沖突問(wèn)題由于不同機(jī)構(gòu)OA政策推薦使用的CC協(xié)議的類型可能不同，各個(gè)期刊的OA政策要求使用的CC協(xié)議的類型也可能不同，一篇論文因此可能會(huì)使用多個(gè)不同類型的CC協(xié)議，這就帶來(lái)不同類型的CC協(xié)議相互沖突的問(wèn)題。對(duì)此，建議期刊在作者選擇CC協(xié)議時(shí)，提示作者核查其工作單位或資助機(jī)構(gòu)是否有特定的許可協(xié)議要求，并提示作者哪些類型的CC協(xié)議相互之間不能兼容(表1)。1．3．4“CC協(xié)議”不可撤銷的問(wèn)題為保持著作權(quán)授權(quán)穩(wěn)定，CC協(xié)議一經(jīng)適用則不可撤銷。如果作者因不了解CC協(xié)議的內(nèi)容或?qū)f(xié)議內(nèi)容有誤解，導(dǎo)致錯(cuò)誤地選擇適用了CC協(xié)議，或選擇適用了錯(cuò)誤的CC協(xié)議，則論文一旦以某種CC協(xié)議發(fā)表或共享，將不能再撤銷協(xié)議?？梢?jiàn)，CC協(xié)議關(guān)系到作者對(duì)其論文著作權(quán)的重大處分，期刊有必要在金色OA的出版協(xié)議或綠色OA的支持政策中，明確提示作者可選擇的CC協(xié)議類型及其具體內(nèi)容，并提示作者了解不同類型的CC協(xié)議對(duì)論文提供的重用權(quán)利和可能的影響。

2預(yù)印本出版

2．1期刊是否能出版預(yù)印本。2．1．1預(yù)印本論文的著作權(quán)法律關(guān)系與傳統(tǒng)期刊出版模式不同，預(yù)印本模式下，預(yù)印本論文著作權(quán)通常由作者保留。arXiv、bioRxiv、ChemRxiv等知名預(yù)印本平臺(tái)均不要求作者將預(yù)印本的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給平臺(tái)，只要求作者授予平臺(tái)存儲(chǔ)和預(yù)印本的永久、非獨(dú)占的著作權(quán)許可。這意味著作者仍可再向他人授予預(yù)印本著作權(quán)的非獨(dú)占許可，如再許可其他平臺(tái)使用、再以不同的協(xié)議后續(xù)版本，包括以CC協(xié)議等開放著作權(quán)許可協(xié)議對(duì)論文進(jìn)行授權(quán)。這也意味著作者可以將著作財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給付費(fèi)/訂閱期刊，只是期刊即使獲得作者轉(zhuǎn)讓的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，也無(wú)法阻止他人依據(jù)預(yù)印本適用的CC協(xié)議規(guī)定的條件來(lái)使用該論文手稿。預(yù)印本平臺(tái)支持預(yù)印本OA。建立預(yù)印本模式主要目的是向科研人員提供直接發(fā)表研究成果的渠道，以改善出版周期拉長(zhǎng)科研成果時(shí)間的問(wèn)題，加速科學(xué)研究的交流和OA。因此，arXiv、bioRxiv、ChemRxiv等知名預(yù)印本平臺(tái)均支持以CC協(xié)議實(shí)現(xiàn)預(yù)印本的OA。CC協(xié)議是由6個(gè)基本元素進(jìn)行不同組合而形成的一系列著作權(quán)許可協(xié)議，不同類型CC協(xié)議的開放程度各不同。開放程度越高，重用限制就越少。沒(méi)有聲明使用CC協(xié)議，且未對(duì)著作權(quán)作任何聲明的預(yù)印本論文，在著作權(quán)法默認(rèn)“保留所有權(quán)利”的立法模式下，只能推定該預(yù)印本論文不提供OA。由于文本與數(shù)據(jù)挖掘(TDM)需要海量的稿件，而CC協(xié)議的條款設(shè)計(jì)往往僅針對(duì)單篇稿件，因此bioRxiv、ChemRxiv等預(yù)印本平臺(tái)均聲明支持文本與數(shù)據(jù)挖掘，以消除這一方面的不確定性。2．1．2是否出版預(yù)印本取決于期刊的意愿期刊完全可以自行決定是否接受作者以預(yù)印本論文投稿，以及是否出版預(yù)印本論文。在著作權(quán)法律關(guān)系上，預(yù)印本與傳統(tǒng)期刊出版模式的主要區(qū)別在于預(yù)印本適用了某一著作權(quán)開放許可協(xié)議———目前大多數(shù)預(yù)印本使用的是CC協(xié)議。從調(diào)研來(lái)看，國(guó)外大多數(shù)科技期刊都愿意接受預(yù)印本投稿，很少因?yàn)樵S可協(xié)議而拒絕作者投稿［16］。當(dāng)然，期刊接受預(yù)印本投稿，出版預(yù)印本論文，并不意味著只能遵循作者在預(yù)印本上使用的CC協(xié)議，相反，期刊可以基于自己的利益訴求，對(duì)接受投稿或擬出版的預(yù)印本的著作權(quán)許可協(xié)議提出要求。例如，基于保護(hù)市場(chǎng)銷售的考慮，期刊可要求投稿本刊的預(yù)印本適用包含“NC”(禁止商業(yè)使用)、“ND”(禁止演繹)要素的知識(shí)共享許可協(xié)議，以避免市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)預(yù)印本進(jìn)行商業(yè)利用。為了避免糾紛，對(duì)于接受預(yù)印本投稿的期刊，建議在著作權(quán)政策中聲明本刊所接受的CC協(xié)議的類型，并提示作者向預(yù)印本平臺(tái)提交論文前，先查閱本刊對(duì)CC協(xié)議的要求，避免與本刊支持的CC協(xié)議相沖突。此外，由于形成永久學(xué)術(shù)記錄是預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)的目的之一，預(yù)印本平臺(tái)一般不支持刪除已提交并的預(yù)印本。又因?yàn)镃C協(xié)議不可撤銷，論文一旦以某一CC協(xié)議在預(yù)印本平臺(tái)上，則期刊將無(wú)法阻止他人以該CC協(xié)議規(guī)定的條件使用在預(yù)印本平臺(tái)上的該篇論文。因此，建議期刊在進(jìn)行是否接受出版預(yù)印本的決策過(guò)程中，充分考慮是否能容忍這一情況。由于CC協(xié)議有多種類型，相互之間的條款可能不兼容，為避免同一篇論文上適用的CC協(xié)議發(fā)生沖突:一方面，建議作者將論文在預(yù)印本平臺(tái)上發(fā)表之前，先核實(shí)計(jì)劃投稿的期刊是否支持預(yù)印本投稿，并核實(shí)期刊具體支持的CC協(xié)議類型;另一方面，建議期刊在接受作者的預(yù)印本投稿時(shí)，要求作者明確告知期刊其在預(yù)印本上適用的許可協(xié)議。如果同一篇論文上存在著相互沖突的2種以上的CC協(xié)議，則意味著他人可選擇該論文上任何一種CC協(xié)議約定的方式來(lái)重用論文。期刊在作出預(yù)印本論文出版決策時(shí)，需充分考慮是否能容忍這一情況。2．2期刊對(duì)其出版的預(yù)印本是否享有著作權(quán)。2．2．1對(duì)出版版本的著作權(quán)由于預(yù)印本論文的著作權(quán)由作者保留，預(yù)印本平臺(tái)只需獲得作者有關(guān)存儲(chǔ)和預(yù)印本的永久、非獨(dú)占的著作權(quán)許可，因此期刊完全可以要求作者將被期刊錄用出版的預(yù)印本論文的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給期刊或?qū)ⅹ?dú)占許可給期刊，預(yù)印本論文的作者也完全有權(quán)這樣做。除了著作權(quán)之外，期刊還可以通過(guò)與作者簽署出版協(xié)議約定期刊對(duì)擬出版的預(yù)印本論文是否享有專有出版權(quán)、享有何種專有出版權(quán)，以避免其他期刊、出版商重復(fù)出版。此外，對(duì)于期刊出版版本的論文，期刊還享有為期10年的版式設(shè)計(jì)權(quán)。版式設(shè)計(jì)權(quán)可阻止他人未經(jīng)許可而使用載有該期刊版式設(shè)計(jì)的論文版本。需要注意的是，CC協(xié)議不可撤銷，一旦以某一CC協(xié)議預(yù)印本，則正式出版該論文時(shí)，即使期刊通過(guò)簽訂協(xié)議獲得了論文著作權(quán)的獨(dú)占性許可，甚至獲得了論文的著作權(quán)，都不能再阻止他人依照CC協(xié)議來(lái)使用預(yù)印本(即未經(jīng)期刊編輯的作者手稿)。例如，不能撤回或阻止他人根據(jù)CC協(xié)議的授權(quán)對(duì)論文進(jìn)行復(fù)制、匯編、改編等。2．2．2對(duì)更新版本的著作權(quán)預(yù)印本論文在被期刊正式接受發(fā)表前，作者可以隨時(shí)在預(yù)印本平臺(tái)上對(duì)預(yù)印本論文進(jìn)行修訂。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法實(shí)施條例》第2條規(guī)定，著作權(quán)自作品創(chuàng)作完成之日起產(chǎn)生。依據(jù)北京市高級(jí)人民法院《侵害著作權(quán)案件審理指南》對(duì)“創(chuàng)作完成”的界定，創(chuàng)作完成包括整體完成和局部完成，“只要完成的部分能夠以某種形式完整表達(dá)作者的思想，可以認(rèn)定該部分屬于創(chuàng)作完成”。因此，預(yù)印本的著作權(quán)自作者完成論文之日起自動(dòng)產(chǎn)生，作者后續(xù)進(jìn)行修改并不影響預(yù)印本著作權(quán)的產(chǎn)生，但如果修改版構(gòu)成了新的作品，則產(chǎn)生新的著作權(quán)。由于判斷修改版本是否構(gòu)成新的作品是一件復(fù)雜的事情，預(yù)印本平臺(tái)也沒(méi)有足夠的時(shí)間精力來(lái)判斷論文修改版本是否構(gòu)成新的作品。為了避免糾紛，預(yù)印本平臺(tái)通常讓作者自行判斷修改版是否構(gòu)成新論文:如果作者提交的修改版本與原版本相比，內(nèi)容發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化，并且作者希望將其視為與原版本不同的新論文，則作者可以選擇將其作為新稿件提交，系統(tǒng)將對(duì)該稿件創(chuàng)建新的DOI;如果作者提交的修改版本與原版本相比，內(nèi)容未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，并且作者也不希望將其視為與原版本不同的新論文，則作者可在作者操作區(qū)域勾選“提交修訂”選項(xiàng)，提交修改版本，與原版本在同一DOI下，原版本同時(shí)可在新版本論文頁(yè)面的“信息/歷史記錄”選項(xiàng)中訪問(wèn)。就期刊而言，為了避免糾紛，可以要求作者在預(yù)印本被期刊正式接受發(fā)表后，又對(duì)該預(yù)印本論文進(jìn)行重大修改，使論文內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，以新的DOI修改版本，且以與期刊政策不相沖突的CC協(xié)議;作者在預(yù)印本論文被期刊正式接受發(fā)表后，僅對(duì)該預(yù)印本論文進(jìn)行文字性修改，未使論文內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，以原版本在同一DOI下，且以與期刊政策不相沖突的CC協(xié)議。同時(shí)，出于對(duì)期刊出版工作的尊重和便于讀者追溯出版版本，無(wú)論哪種情況，建議均附上該預(yù)印本論文正式出版版本的出版信息和出版版本的官方鏈接。2．3預(yù)印本投稿是否構(gòu)成“一稿多投”“重復(fù)發(fā)表”從著作權(quán)的角度看，著作權(quán)中并沒(méi)有一項(xiàng)專有權(quán)利可以禁止“一稿多投”“重復(fù)發(fā)表”。我國(guó)法院在“戴捷與復(fù)旦大學(xué)出版社退稿糾紛”［(2008)滬高民三(知)終字第38號(hào)］一案中指出，一稿多投的行為并不受我國(guó)法律禁止。有學(xué)者甚至對(duì)一稿多投的合理、合法性質(zhì)進(jìn)行了論證［17－18］。期刊界之所以抵制一稿多投和重復(fù)發(fā)表，主要因?yàn)橐桓宥嗤逗椭貜?fù)發(fā)表浪費(fèi)了珍貴的期刊審稿資源與出版資源。國(guó)家新聞出版署2019年的CY/T174—2019《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》中(以下簡(jiǎn)稱《界定》)也將一稿多投和重復(fù)發(fā)表列為一類學(xué)術(shù)不端行為［19］。但是，從第2.5、2.6、3.5、3.6條對(duì)一稿多投和重復(fù)發(fā)表的定義和列舉來(lái)看，構(gòu)成學(xué)術(shù)不端的一稿多投和重復(fù)發(fā)表均以投稿人未作說(shuō)明或違反約定為前提。如果投稿人已如實(shí)說(shuō)明，不應(yīng)被視為學(xué)術(shù)不端?？梢?jiàn)，構(gòu)成學(xué)術(shù)不端所指的一稿多投和重復(fù)發(fā)表，在主觀上要求投稿人有隱瞞投稿、發(fā)表情況的惡意，在客觀上投稿人有造成浪費(fèi)期刊審稿資源與出版資源的結(jié)果。而以預(yù)印本向期刊投稿的投稿人，若投稿人已如實(shí)向期刊說(shuō)明了該論文在預(yù)印本平臺(tái)上的發(fā)表情況，則主觀上投稿人并沒(méi)有隱瞞投稿、發(fā)表情況的惡意;在投稿人如實(shí)告知，期刊能夠充分知曉論文在預(yù)印本平臺(tái)上發(fā)表的前提下，如果期刊仍決定接受該論文并進(jìn)行審稿、出版，則表明期刊愿意付出相應(yīng)的審稿資源和出版資源，在客觀上投稿人也沒(méi)有造成惡意浪費(fèi)期刊審稿資源與出版資源的結(jié)果。因此，以預(yù)印本向期刊投稿時(shí)，若投稿人已如實(shí)向期刊說(shuō)明預(yù)印本平臺(tái)上的發(fā)表情況，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端所指的一稿多投和重復(fù)發(fā)表。當(dāng)然，為了避免糾紛，建議期刊在投稿政策中聲明:作者以預(yù)印本投稿的論文，需說(shuō)明該預(yù)印本的發(fā)表情況和所使用的著作權(quán)許可協(xié)議;并要求作者在期刊正式出版后，在相應(yīng)的預(yù)印本平臺(tái)上聲明論文的正式出版情況，和/或添加指向論文正式出版版本的鏈接。如果期刊希望論文只發(fā)表在本刊上，也可以在投稿政策中要求作者告知論文是否已作為預(yù)印本發(fā)表，并聲明本刊不接受預(yù)印本投稿，通過(guò)拒稿的方式拒絕預(yù)印本投稿。

3結(jié)束語(yǔ)

摘要：學(xué)術(shù)論文的寫作必須嚴(yán)格遵循學(xué)術(shù)規(guī)范。法學(xué)學(xué)士論文的結(jié)構(gòu)格式的要求，主要包括題目、摘要、關(guān)鍵詞、正文、注釋、參考文獻(xiàn)和致謝七個(gè)部分。其中注釋部分應(yīng)引起高度重視，因?yàn)樗从沉苏撐牡钠瘘c(diǎn)、深度及廣度，構(gòu)成了論文的“皮囊”。

關(guān)鍵詞：摘要；關(guān)鍵詞；注釋；參考文獻(xiàn)

與一般文章的寫作不同，學(xué)士論文的寫作除了要符合學(xué)術(shù)論文的基本屬性要求，以及遵循一般的寫作步驟外，還要嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。[1]學(xué)術(shù)規(guī)范是在學(xué)術(shù)研究過(guò)程中，無(wú)數(shù)學(xué)者通過(guò)不斷試錯(cuò)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)逐漸形成，約定俗成并獲得大家認(rèn)可的寫作傳統(tǒng)或稱規(guī)矩。沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓。這種規(guī)矩使學(xué)術(shù)研究與一般的問(wèn)題探討區(qū)別開來(lái)，從而也使專家、學(xué)者與一般大眾區(qū)別開來(lái)，有利于促進(jìn)學(xué)術(shù)的專業(yè)化，形成專業(yè)圈子或稱專業(yè)槽?，F(xiàn)在學(xué)術(shù)規(guī)范的基本要求往往通過(guò)學(xué)術(shù)團(tuán)體或國(guó)家統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)的方式出現(xiàn)，但它并不是純粹人為設(shè)計(jì)的東西，而主要是學(xué)術(shù)研究本身內(nèi)在的客觀要求，反映了學(xué)術(shù)研究的基本規(guī)律。學(xué)術(shù)規(guī)范無(wú)論對(duì)于論文本身的價(jià)值，還是對(duì)于學(xué)術(shù)訓(xùn)練來(lái)講都具有重要意義。從某種意義上講，學(xué)術(shù)規(guī)范就是學(xué)術(shù)的生命線，同時(shí)也是學(xué)者的生命線。也正因?yàn)槿绱?，論文是否合乎學(xué)術(shù)規(guī)范的要求就成了論文評(píng)定的一個(gè)基本指標(biāo)。

這里主要談?wù)搶W(xué)術(shù)規(guī)范中的形式規(guī)范，即論文的結(jié)構(gòu)格式問(wèn)題，并且限定在法學(xué)學(xué)士論文的范圍。論文的結(jié)構(gòu)格式包括很多方面，這里談的是論文一般應(yīng)必備幾個(gè)部分，以及各部分的寫法，屬于論文內(nèi)在格式的一個(gè)方面，區(qū)別于論文排版的規(guī)定格式等其它外在格式要求。

一篇完整的學(xué)士論文包括前部、中部和后部三個(gè)部分。[2]前部主要包括題目、摘要和關(guān)鍵詞，是論文的前置部分。中部主要包括正文和注釋，是文章的主體。后部主要包括參考文獻(xiàn)和致謝，是文章的附屬部分。

一、題目

論文關(guān)鍵詞：馬克思；理性主義；方法特點(diǎn)

論文摘要：美國(guó)學(xué)者AllanMegill認(rèn)為馬克思之所以在未來(lái)社會(huì)的設(shè)想中排除了“市場(chǎng)”和“政治”，是由于馬克思在研究過(guò)程中一直堅(jiān)持以追尋研究對(duì)象中的普遍性、必然性、可預(yù)測(cè)性和通過(guò)事物內(nèi)在的矛盾理解事物的發(fā)展的理性主義的方法。這個(gè)結(jié)論是不準(zhǔn)確的。馬克思在學(xué)術(shù)生涯中堅(jiān)持通過(guò)事物的內(nèi)在的矛盾來(lái)理解事物的發(fā)展，并試圖以此發(fā)現(xiàn)研究對(duì)象發(fā)展過(guò)程中的必然性。追求研究對(duì)象中的普遍性和可預(yù)測(cè)性并不是馬克思的研究目標(biāo)。

美國(guó)學(xué)者AllanMegill以下簡(jiǎn)稱作者在他的《理性的負(fù)擔(dān)——馬克思為什么拒絕政治和市場(chǎng)》一書中認(rèn)為：馬克思在關(guān)于未來(lái)社會(huì)的設(shè)想中之所以排除了“政治”和“市場(chǎng)”，是由于馬克思的理性主義的方法無(wú)法處理“市場(chǎng)”和“政治”現(xiàn)象中的偶然性、不可預(yù)測(cè)性使然。[2]作者在此書中所說(shuō)的“理性主義”與“經(jīng)驗(yàn)主義”相對(duì)，是指發(fā)現(xiàn)事物內(nèi)在的邏輯本質(zhì)的一種方法。[3]作者認(rèn)為，除了唯物主義的立場(chǎng)外，馬克思的理性主義的特點(diǎn)還在于著力探索研究對(duì)象中的普遍性、必然性、可預(yù)測(cè)性和通過(guò)事物內(nèi)部矛盾來(lái)理解事物的發(fā)展。[4]作者認(rèn)為馬克思的理性主義方法來(lái)自黑格爾，但黑格爾的理性主義是反思的理性主義，而馬克思的理性主義是面向未來(lái)的，馬克思更注重預(yù)測(cè)。在此書的扉頁(yè)中，作者將馬克思和拉普拉斯并列，將馬克思描繪為一個(gè)決定論者。[5]作者所謂的“政治”是指人們通過(guò)協(xié)調(diào)、協(xié)商和讓步來(lái)決定如何組織他們的生活，[6]而“市場(chǎng)”是指通過(guò)買賣來(lái)交換屬于自己的物品。作者認(rèn)為市場(chǎng)=私有財(cái)產(chǎn)，所以馬克思關(guān)于未來(lái)社會(huì)的設(shè)想中拒絕了市場(chǎng)，也就是拒絕了私有財(cái)產(chǎn)。[7]

那么馬克思是一個(gè)什么樣的理性主義者呢？是作者認(rèn)為的追尋事物中的普遍性、必然性、可預(yù)測(cè)性和通過(guò)內(nèi)在的矛盾來(lái)理解事物的發(fā)展的理性主義者嗎？關(guān)于馬克思的理性主義的特點(diǎn)，作者提供了兩個(gè)文本證據(jù)。[8]一個(gè)是馬克思在1837年11月10-11日寫給父親的信，另一個(gè)是馬克思的博士論文準(zhǔn)備材料中的部分內(nèi)容。在給父親的信中，馬克思寫道：“在生動(dòng)的思想世界的具體表現(xiàn)方面，例如，在法、國(guó)家、自然界、全部哲學(xué)方面，情況就完全不同：在這里，我們必須從對(duì)象的發(fā)展上細(xì)心研究對(duì)象本身，絕不應(yīng)任意分割它們；事物本身的理性在這里應(yīng)該作為一種自身矛盾的東西展開，并且在自身求得自己的統(tǒng)一。”[9]

這段文字有這樣幾個(gè)要點(diǎn)：一是對(duì)法、國(guó)家、自然界、全部哲學(xué)的研究與數(shù)學(xué)不同，應(yīng)該從它們的發(fā)展過(guò)程去研究對(duì)象；二是從這些事物的內(nèi)在矛盾的展開過(guò)程中研究事物本身的理性；三是研究的結(jié)果應(yīng)是用事物本身的理性來(lái)說(shuō)明事物發(fā)展過(guò)程中的各種矛盾。簡(jiǎn)言之，就是從事物發(fā)展過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的矛盾來(lái)研究事物內(nèi)在的理性。

從馬克思在此封信中所談到的他所讀的書籍來(lái)看，在一年之內(nèi)，馬克思所讀的書主要是法學(xué)的書籍，還寫了幾本詩(shī)集、小說(shuō)，馬克思還沒(méi)有開始研究古希臘哲學(xué)，對(duì)黑格爾的書也只是讀了一些片斷。在信中，馬克思這樣評(píng)價(jià)黑格爾:“我讀過(guò)黑格爾哲學(xué)的一些片斷，我不喜歡它那種離奇古怪的調(diào)子。我想再度潛入大海，不過(guò)有個(gè)明確的目的，這就是要證實(shí)精神本性也和肉體本性一樣是必要的、具體的并有著堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)……”。馬克思還談到他寫了一本《克萊安泰斯，或論哲學(xué)的起點(diǎn)和比然的發(fā)展》的書，“我最后的結(jié)論是黑格爾體系的開端”。[10]在信中對(duì)于形式和內(nèi)容的關(guān)系，馬克思說(shuō)：“我則認(rèn)為形式是概念形成的必要結(jié)構(gòu)，而實(shí)體是概念形成的必要品質(zhì)。錯(cuò)誤就在于，我認(rèn)為實(shí)體與形式可以而且必須毫不相干地發(fā)展，結(jié)果我所得到的不是實(shí)在的形式，而是一個(gè)帶抽屜的書桌，而抽屜后來(lái)又被我裝了沙子。”“概念也是形式與內(nèi)容之間的中介環(huán)節(jié)。因此，用哲學(xué)來(lái)說(shuō)明法時(shí)，形式必然從內(nèi)容產(chǎn)生出來(lái)；而且，形式只能是內(nèi)容的進(jìn)一步發(fā)展。”[11]這兩段文字與前面的相對(duì)應(yīng)，主張從內(nèi)容出發(fā)而不是從形式出發(fā)，與上段文字中的“從對(duì)象的發(fā)展上細(xì)心研究對(duì)象本身”是一致的。

一、會(huì)計(jì)專業(yè)論文寫作的基本要求

（一）會(huì)計(jì)專業(yè)論文是學(xué)術(shù)論文的一種

什么是學(xué)術(shù)論文？中華人民共和國(guó)原國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局的《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式（GB7713-87）》中指出：“學(xué)術(shù)論文是指某一學(xué)術(shù)課題在實(shí)驗(yàn)性、理論性或觀測(cè)性上具有新的科學(xué)研究成果或創(chuàng)新見(jiàn)解的知識(shí)和科學(xué)記錄；或是某種已知原理應(yīng)用于實(shí)際中取得新進(jìn)展的科學(xué)總結(jié)，用以提供學(xué)術(shù)會(huì)議上宣讀、交流或討論；或在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表；或作其他用途的書面文件?！焙?jiǎn)而言之，學(xué)術(shù)論文就是用來(lái)進(jìn)行科學(xué)研究和描述科研成果的文章，它既是探討問(wèn)題進(jìn)行科學(xué)研究的一種手段，又是描述科研成果進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的一種工具。一般意義上的學(xué)術(shù)論文，應(yīng)當(dāng)具有四方面的特點(diǎn)：

1.學(xué)術(shù)性。它指研究與探討的內(nèi)容具有專門性和系統(tǒng)性，是以科學(xué)領(lǐng)域里某一專業(yè)性問(wèn)題作為研究對(duì)象。從內(nèi)容上看，學(xué)術(shù)論文的專業(yè)性較強(qiáng)；從語(yǔ)言表達(dá)上看，學(xué)術(shù)論文很多是采用專業(yè)術(shù)語(yǔ)、專業(yè)性圖表和專門符號(hào)表達(dá)內(nèi)容的，它的讀者主要是專業(yè)上的同行。因此，為了把學(xué)術(shù)問(wèn)題表達(dá)得簡(jiǎn)潔、準(zhǔn)確和規(guī)范，文中即會(huì)涉及較多的專業(yè)用語(yǔ)。

2.科學(xué)性。它指研究與探討的內(nèi)容要準(zhǔn)確、思維要嚴(yán)密、推理要合乎邏輯。要求作者在立論上必須從客觀實(shí)際出發(fā)，不得帶有個(gè)人好惡與偏見(jiàn)，不得主觀臆造，在相關(guān)基礎(chǔ)上得出符合實(shí)際的結(jié)論。因此，在論據(jù)上，應(yīng)當(dāng)盡可能多地占有資料，以最充分的、確鑿有力的論據(jù)作為立論的依據(jù)；在論證時(shí)，必須經(jīng)過(guò)周密的思考，并進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卣撟C。

3.創(chuàng)新性。它要求作者有自己獨(dú)到的見(jiàn)解，能提出新的觀點(diǎn)和看法。創(chuàng)新性是科學(xué)研究的生命，學(xué)術(shù)論文的科學(xué)價(jià)值就表現(xiàn)在其具有創(chuàng)新性上。創(chuàng)新性表現(xiàn)是填補(bǔ)空白的新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明和新理論，是在繼承基礎(chǔ)上發(fā)展、完善和創(chuàng)新，是在眾說(shuō)紛紜中提出自己的獨(dú)立見(jiàn)解，是推翻了前人的某種定論，是對(duì)已有資料作出創(chuàng)造性綜合等。有時(shí)在論文中，所體現(xiàn)出的新思路、新方法、新體系和新因素等，也可視為一種創(chuàng)新。

一、會(huì)計(jì)專業(yè)論文寫作的基本要求

（一）會(huì)計(jì)專業(yè)論文是學(xué)術(shù)論文的一種

什么是學(xué)術(shù)論文？中華人民共和國(guó)原國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局的《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式（GB7713-87）》中指出：“學(xué)術(shù)論文是指某一學(xué)術(shù)課題在實(shí)驗(yàn)性、理論性或觀測(cè)性上具有新的科學(xué)研究成果或創(chuàng)新見(jiàn)解的知識(shí)和科學(xué)記錄；或是某種已知原理應(yīng)用于實(shí)際中取得新進(jìn)展的科學(xué)總結(jié)，用以提供學(xué)術(shù)會(huì)議上宣讀、交流或討論；或在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表；或作其他用途的書面文件?！焙?jiǎn)而言之，學(xué)術(shù)論文就是用來(lái)進(jìn)行科學(xué)研究和描述科研成果的文章，它既是探討問(wèn)題進(jìn)行科學(xué)研究的一種手段，又是描述科研成果進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的一種工具。一般意義上的學(xué)術(shù)論文，應(yīng)當(dāng)具有四方面的特點(diǎn)：

1.學(xué)術(shù)性。它指研究與探討的內(nèi)容具有專門性和系統(tǒng)性，是以科學(xué)領(lǐng)域里某一專業(yè)性問(wèn)題作為研究對(duì)象。從內(nèi)容上看，學(xué)術(shù)論文的專業(yè)性較強(qiáng)；從語(yǔ)言表達(dá)上看，學(xué)術(shù)論文很多是采用專業(yè)術(shù)語(yǔ)、專業(yè)性圖表和專門符號(hào)表達(dá)內(nèi)容的，它的讀者主要是專業(yè)上的同行。因此，為了把學(xué)術(shù)問(wèn)題表達(dá)得簡(jiǎn)潔、準(zhǔn)確和規(guī)范，文中即會(huì)涉及較多的專業(yè)用語(yǔ)。

2.科學(xué)性。它指研究與探討的內(nèi)容要準(zhǔn)確、思維要嚴(yán)密、推理要合乎邏輯。要求作者在立論上必須從客觀實(shí)際出發(fā)，不得帶有個(gè)人好惡與偏見(jiàn)，不得主觀臆造，在相關(guān)基礎(chǔ)上得出符合實(shí)際的結(jié)論。因此，在論據(jù)上，應(yīng)當(dāng)盡可能多地占有資料，以最充分的、確鑿有力的論據(jù)作為立論的依據(jù)；在論證時(shí)，必須經(jīng)過(guò)周密的思考，并進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卣撟C。

3.創(chuàng)新性。它要求作者有自己獨(dú)到的見(jiàn)解，能提出新的觀點(diǎn)和看法。創(chuàng)新性是科學(xué)研究的生命，學(xué)術(shù)論文的科學(xué)價(jià)值就表現(xiàn)在其具有創(chuàng)新性上。創(chuàng)新性表現(xiàn)是填補(bǔ)空白的新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明和新理論，是在繼承基礎(chǔ)上發(fā)展、完善和創(chuàng)新，是在眾說(shuō)紛紜中提出自己的獨(dú)立見(jiàn)解，是推翻了前人的某種定論，是對(duì)已有資料作出創(chuàng)造性綜合等。有時(shí)在論文中，所體現(xiàn)出的新思路、新方法、新體系和新因素等，也可視為一種創(chuàng)新。

一、會(huì)計(jì)專業(yè)論文寫作的基本要求

（一）會(huì)計(jì)專業(yè)論文是學(xué)術(shù)論文的一種

什么是學(xué)術(shù)論文？中華人民共和國(guó)原國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局的《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式（GB7713-87）》中指出：“學(xué)術(shù)論文是指某一學(xué)術(shù)課題在實(shí)驗(yàn)性、理論性或觀測(cè)性上具有新的科學(xué)研究成果或創(chuàng)新見(jiàn)解的知識(shí)和科學(xué)記錄；或是某種已知原理應(yīng)用于實(shí)際中取得新進(jìn)展的科學(xué)總結(jié)，用以提供學(xué)術(shù)會(huì)議上宣讀、交流或討論；或在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表；或作其他用途的書面文件?！焙?jiǎn)而言之，學(xué)術(shù)論文就是用來(lái)進(jìn)行科學(xué)研究和描述科研成果的文章，它既是探討問(wèn)題進(jìn)行科學(xué)研究的一種手段，又是描述科研成果進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的一種工具。一般意義上的學(xué)術(shù)論文，應(yīng)當(dāng)具有四方面的特點(diǎn)：

1.學(xué)術(shù)性。它指研究與探討的內(nèi)容具有專門性和系統(tǒng)性，是以科學(xué)領(lǐng)域里某一專業(yè)性問(wèn)題作為研究對(duì)象。從內(nèi)容上看，學(xué)術(shù)論文的專業(yè)性較強(qiáng)；從語(yǔ)言表達(dá)上看，學(xué)術(shù)論文很多是采用專業(yè)術(shù)語(yǔ)、專業(yè)性圖表和專門符號(hào)表達(dá)內(nèi)容的，它的讀者主要是專業(yè)上的同行。因此，為了把學(xué)術(shù)問(wèn)題表達(dá)得簡(jiǎn)潔、準(zhǔn)確和規(guī)范，文中即會(huì)涉及較多的專業(yè)用語(yǔ)。

2.科學(xué)性。它指研究與探討的內(nèi)容要準(zhǔn)確、思維要嚴(yán)密、推理要合乎邏輯。要求作者在立論上必須從客觀實(shí)際出發(fā)，不得帶有個(gè)人好惡與偏見(jiàn)，不得主觀臆造，在相關(guān)基礎(chǔ)上得出符合實(shí)際的結(jié)論。因此，在論據(jù)上，應(yīng)當(dāng)盡可能多地占有資料，以最充分的、確鑿有力的論據(jù)作為立論的依據(jù)；在論證時(shí)，必須經(jīng)過(guò)周密的思考，并進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卣撟C。

3.創(chuàng)新性。它要求作者有自己獨(dú)到的見(jiàn)解，能提出新的觀點(diǎn)和看法。創(chuàng)新性是科學(xué)研究的生命，學(xué)術(shù)論文的科學(xué)價(jià)值就表現(xiàn)在其具有創(chuàng)新性上。創(chuàng)新性表現(xiàn)是填補(bǔ)空白的新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明和新理論，是在繼承基礎(chǔ)上發(fā)展、完善和創(chuàng)新，是在眾說(shuō)紛紜中提出自己的獨(dú)立見(jiàn)解，是推翻了前人的某種定論，是對(duì)已有資料作出創(chuàng)造性綜合等。有時(shí)在論文中，所體現(xiàn)出的新思路、新方法、新體系和新因素等，也可視為一種創(chuàng)新。

本文作者：李琳工作單位：廣東公誠(chéng)通信建設(shè)監(jiān)理有限公司

工程監(jiān)理制度,在國(guó)際上具有悠久的發(fā)展歷史。西方工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家,無(wú)論在組織機(jī)構(gòu)和方法、手段方面,還是在法律制度上,都已形成了一個(gè)較為完善的監(jiān)理體系和運(yùn)行機(jī)制。工程監(jiān)理制度的產(chǎn)生,可以追溯到產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生以前的16世紀(jì)。它的產(chǎn)生和演進(jìn)與商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、建設(shè)領(lǐng)域的專業(yè)化分工、社會(huì)化生產(chǎn)相伴隨,并日趨完善。

1當(dāng)前通信工程監(jiān)理機(jī)制實(shí)施中的問(wèn)題分析

1.1工程監(jiān)理行政管理機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)理單位的資質(zhì)管理不規(guī)范企業(yè)資質(zhì)管理與個(gè)人執(zhí)業(yè)資格管理相脫節(jié)的現(xiàn)象,有的企業(yè)人證分離,有的企業(yè)注冊(cè)人員滿足不了資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求,還有的企業(yè)注冊(cè)人員大量流出,而其資質(zhì)卻未受到任何影響。對(duì)監(jiān)理市場(chǎng)中存在的出借出賣資質(zhì)資格、轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)、非法掛靠、監(jiān)理不到位等,業(yè)內(nèi)反映比較強(qiáng)烈。但由于對(duì)這些行為的認(rèn)定比較難,缺乏處罰依據(jù),一直沒(méi)有得到很好的解決。

1.2地方保護(hù)主義和監(jiān)理單位過(guò)度競(jìng)爭(zhēng),導(dǎo)致數(shù)量與工程監(jiān)理任務(wù)不協(xié)調(diào)地方保護(hù)主義一直影響著工程建設(shè)中的方方面面“,肥水不流外人田”,保護(hù)地方利益,層層阻擾外省外市監(jiān)理單位進(jìn)入自己的范圍開展業(yè)務(wù)。導(dǎo)致了各地的發(fā)展水平不平衡,進(jìn)而影響各地政策法規(guī)的不統(tǒng)一。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的沿海城市,建設(shè)項(xiàng)目多;經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的地區(qū),建設(shè)項(xiàng)目少;從而導(dǎo)致同資質(zhì)等級(jí)、不同地區(qū)的監(jiān)理單位,有的業(yè)務(wù)量大到自身無(wú)法消化,便臨時(shí)招兵買馬,所聘人員良莠不齊,甚至有的未受過(guò)專業(yè)監(jiān)理培訓(xùn),便倉(cāng)促上崗;而有的監(jiān)理單位卻因接不到監(jiān)理業(yè)務(wù),無(wú)法維持單位正常支出,導(dǎo)致人才的流失。同時(shí)有的地方政府為了保護(hù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)設(shè)置進(jìn)入門檻,導(dǎo)致了政策設(shè)置的不合理和企業(yè)發(fā)展的不平衡。

1.3缺乏有效的行業(yè)監(jiān)管,人員素質(zhì)偏低大多數(shù)監(jiān)理單位人員來(lái)源于三種渠道:一是來(lái)自施工企業(yè);二是來(lái)自設(shè)計(jì)單位;三是來(lái)自企業(yè)的基建管理部門。行政主管部門為了開展監(jiān)理業(yè)務(wù),審批把關(guān)較松,造成了“監(jiān)理人員”并不完全符合法律所規(guī)定的“監(jiān)理工程師”的條件。監(jiān)理企業(yè)人員素質(zhì)普遍較低,缺乏適合項(xiàng)目管理的人才,尤其是經(jīng)濟(jì)、商務(wù)、管理、法律等方面的知識(shí)和能力不足。缺乏項(xiàng)目經(jīng)理,雙語(yǔ)人才,市場(chǎng)調(diào)研人才,方案設(shè)計(jì)和審查專家,經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和投資估算人才,融資管理和企業(yè)管理人才,復(fù)合型人才和熟悉國(guó)際慣例的能從事國(guó)際工程項(xiàng)目管理的人才。由于對(duì)監(jiān)理企業(yè)定位影響和企業(yè)間不公平競(jìng)爭(zhēng),導(dǎo)致人員素質(zhì)低,結(jié)構(gòu)不合理,考核激勵(lì)機(jī)制不健全,培訓(xùn)費(fèi)用少,人員調(diào)動(dòng)困難,所以很難形成具有核心競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目管理企業(yè)。由于相當(dāng)數(shù)量的監(jiān)理人員從業(yè)素質(zhì)能力不高,就難以避免對(duì)工程產(chǎn)生損害。

【正文】

人文關(guān)懷是馬克思哲學(xué)的基本維度之一。人文關(guān)懷是對(duì)人的生存狀況的關(guān)注、對(duì)人的尊嚴(yán)與符合人性的生活條件的肯定和對(duì)人類的解放與自由的追求等等。然而，我們發(fā)現(xiàn)，在馬克思哲學(xué)的傳播過(guò)程中，人文關(guān)懷的維度被在一定程度上遮蔽起來(lái)了，從而使馬克思的理論形象受到了誤解。

（一）

在馬克思哲學(xué)的傳播過(guò)程中，其人文關(guān)懷的維度是如何被遮蔽起來(lái)的？主要是通過(guò)以下三種對(duì)馬克思哲學(xué)的不同的解釋模式：

第一種解釋模式是：馬克思哲學(xué)是階級(jí)斗爭(zhēng)的工具。我們不妨把這種解釋模式稱之為“工具論”。雖然這種理論承認(rèn)馬克思哲學(xué)追求的根本目標(biāo)是解放全人類，但它又堅(jiān)持認(rèn)為，第一，這個(gè)目標(biāo)是長(zhǎng)遠(yuǎn)的；第二，這個(gè)目標(biāo)是通過(guò)長(zhǎng)期的階級(jí)斗爭(zhēng)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)的。因此，人們?cè)诮忉屍鋵W(xué)說(shuō)時(shí)，通常會(huì)自覺(jué)地或不自覺(jué)地遺忘乃至壓抑馬克思哲學(xué)中人文關(guān)懷的維度，而把其階級(jí)斗爭(zhēng)的屬性加以強(qiáng)化域夸大，甚至干脆把它理解為階級(jí)斗爭(zhēng)的工具或手段。更有甚之，人們干脆把馬克思哲學(xué)理解為純粹的階級(jí)斗爭(zhēng)學(xué)說(shuō)，并使之與人文關(guān)懷尖銳地對(duì)立起來(lái)，以致誰(shuí)要談?wù)撊宋年P(guān)懷，誰(shuí)就是在曲解或非難馬克思哲學(xué)。

第二種理解模式是：馬克思哲學(xué)是揭示人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律的科學(xué)理論。我們不妨把這種理解模式稱之為“科學(xué)論”。誠(chéng)然，馬克思哲學(xué)正確地揭示了人類社會(huì)，尤其是資本主義社會(huì)發(fā)展的客觀規(guī)律，但當(dāng)人們僅僅著眼于從“科學(xué)論”的角度來(lái)理解馬克思哲學(xué)時(shí)，馬克思哲學(xué)的人文關(guān)懷的維度也會(huì)被掩蓋起來(lái)。因?yàn)椤翱茖W(xué)論”關(guān)注的僅僅是馬克思哲學(xué)所揭示的社會(huì)發(fā)展規(guī)律的準(zhǔn)確性，而對(duì)其他的重要待征，特別是人文關(guān)懷的特征，往往不予重視。此外，“科學(xué)論”還強(qiáng)調(diào)，在人類社會(huì)中唯一起作用的力量就是“規(guī)律”或“必然性”，這就從根本上否認(rèn)了人類活動(dòng)，將別是人類爭(zhēng)取自由和解放、探討和追求人文關(guān)懷的必要性?？傊?，把馬克思哲學(xué)的科學(xué)性與人文性對(duì)立起來(lái)，并用前者去否定后者，必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)馬克思理論形象的扭曲。

一馬恩文本與后人的解讀

縱觀一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，正統(tǒng)馬克思主義傳承、演化與西方新馬克思主義的產(chǎn)生、流變，都有其內(nèi)在“文本”的原因與外在“解讀”的動(dòng)力。

所謂文本，系指馬恩原著與未發(fā)表的文稿。依其時(shí)間順序與相應(yīng)的性質(zhì)可分為四個(gè)階段。第一階段為1841年至1842年，此時(shí)馬克思尚屬青年黑格爾派。其主要文本為其博士論文《德謨克利特的自然哲學(xué)和伊壁鳩魯?shù)淖匀徽軐W(xué)之差別》。這一時(shí)期，馬克思尚未從唯心主義的藩籬中解放出來(lái)，但其思想已初具批判性、革命性與實(shí)踐性。

第二階段為1843年至1847年，此時(shí)馬克思創(chuàng)立了辯證唯物主義、歷史唯物主義及共產(chǎn)主義理想。其主要文本有《黑格爾法哲學(xué)的批判》、《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》、《關(guān)于費(fèi)爾巴哈的提綱》、《哲學(xué)的貧困》等，以及與恩格斯合著的《神圣家族》、《德意志意識(shí)形態(tài)》等。這一時(shí)期，馬克思認(rèn)為不是如黑格爾所說(shuō)國(guó)家決定了市民社會(huì)，恰恰相反，是代表現(xiàn)實(shí)物質(zhì)關(guān)系的市民社會(huì)決定了國(guó)家，并由此引申出社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的思想。馬克思還認(rèn)為，人的實(shí)踐活動(dòng)構(gòu)成了人類社會(huì)的基礎(chǔ)，而社會(huì)的階級(jí)對(duì)立導(dǎo)致人的勞動(dòng)、人的實(shí)踐之異化；只有揚(yáng)棄這種異化，才能實(shí)現(xiàn)人的自由和解放。他還提出了共產(chǎn)主義社會(huì)的設(shè)想。一些學(xué)者也把這一時(shí)期稱為青年馬克思。

第三階段為1848年至1883年。其文本有馬克思的《1848年至1850年的法蘭西階級(jí)斗爭(zhēng)》、《路易·波拿巴的霧月十八日》、《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》、《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》，與恩格斯合著的《共產(chǎn)黨宣言》及《資本論》三卷，其中第1卷在馬克思在世時(shí)于1867年出版，第2卷和第3卷在其去世后，由恩格斯整理和增補(bǔ)，分別在1885年和1894年出版。這一時(shí)期，馬克思創(chuàng)立了剩余價(jià)值理論，進(jìn)而建立馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。他還總結(jié)了巴黎公社的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，指出無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命就是要用暴力打碎資產(chǎn)階級(jí)的國(guó)家機(jī)器代之以無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的新政權(quán)。一些學(xué)者把這一時(shí)期還稱為老年馬克思。

第四階段為馬克思之后的恩格斯階段。其文本有恩格斯著的《反杜林論》、《自然辯證法》、《路德維?！べM(fèi)爾巴哈和德國(guó)古典哲學(xué)的終結(jié)》等。在這一時(shí)期，恩格斯在宣傳、捍衛(wèi)、闡釋馬克思主義基本原理的同時(shí)，深入研討了自然辯證法。

我現(xiàn)在想很簡(jiǎn)捷地沿著最后一條貫穿我論文的途徑去驗(yàn)證另一個(gè)故意挑釁的論點(diǎn)：關(guān)于馬克思的理論反人道主義。我想說(shuō)，正因?yàn)橛^看人們用以迎接我這個(gè)論點(diǎn)的意識(shí)形態(tài)火焰的樂(lè)趣，就算我不曾把它提出來(lái)過(guò)，我也一定會(huì)發(fā)明這個(gè)論點(diǎn)的。這是一個(gè)嚴(yán)肅的論點(diǎn)，只要我們嚴(yán)肅地讀解它，尤其只要對(duì)組成它的兩個(gè)詞語(yǔ)之一給予嚴(yán)肅的關(guān)注——不是那個(gè)像惡魔一樣的詞，而是“理論的”這個(gè)詞。我說(shuō)過(guò)，并且重復(fù)過(guò)，人的概念或范疇在馬克思那里已經(jīng)不起理論作用了。但遺憾的是，“理論的”這個(gè)用語(yǔ)被那些不想理解它的人忽略掉了。讓我們?cè)囍鴣?lái)理解它。為了這個(gè)目的，我先要談?wù)勝M(fèi)爾巴哈（我翻譯了他的一些文章）。沒(méi)有人會(huì)否認(rèn)費(fèi)爾巴哈的哲學(xué)是一種旗幟鮮明的理論人道主義。費(fèi)爾巴哈說(shuō)：每一新的哲學(xué)都是帶著“人”這個(gè)名稱出現(xiàn)的。1而實(shí)際上，人、人的本質(zhì)，是整個(gè)費(fèi)爾巴哈哲學(xué)的中心原則。并不是費(fèi)爾巴哈對(duì)自然沒(méi)有興趣，因?yàn)樗拇_談到了太陽(yáng)和行星，談到了植物、蜻蜓和狗，甚至談到大象，以便指出它們沒(méi)有宗教可言。但是，在他談到自然的時(shí)候，在他平靜地告訴我們每一種類都有它自己的世界，而這個(gè)世界只是它本質(zhì)的顯現(xiàn)的時(shí)候，如果我可以這么說(shuō)的話，他是在預(yù)先準(zhǔn)備他的場(chǎng)地。這個(gè)世界由對(duì)象組成，其中尤其存在這么一個(gè)對(duì)象，使某一種類的本質(zhì)在它那里得到成就和完善：它就是這一種類的本質(zhì)對(duì)象。因而每一行星都有太陽(yáng)作為它的本質(zhì)對(duì)象，太陽(yáng)同樣是行星的本質(zhì)對(duì)象，等等。場(chǎng)地準(zhǔn)備好了，我們現(xiàn)在可以把注意力拉向人。人是他的世界的中心，就像他處在圍繞這個(gè)世界的地平線的中心（即他的Umwelt[周圍世界]的中心）一樣。他的生活里沒(méi)有一樣?xùn)|西不是他的：或者不如說(shuō)，沒(méi)有一樣?xùn)|西不是他自己，因?yàn)樗氖澜绲囊磺袑?duì)象，僅就它們是他的本質(zhì)的實(shí)現(xiàn)和投射而言，都是他的對(duì)象。他的直觀的對(duì)象只是他直觀它們的方式，他的思想的對(duì)象只是他思考它們的方式，而他的情感的對(duì)象也只是他感受它們的方式。他的一切對(duì)象，就它們所給予他的東西從來(lái)只是他的本質(zhì)而言，都是本質(zhì)的。人總在人自身中，人從來(lái)沒(méi)有離開過(guò)人的領(lǐng)域，因?yàn)槭澜缡侨说氖澜?，而人就是人的世?——青年馬克思從費(fèi)爾巴哈那里拿來(lái)的這個(gè)簡(jiǎn)單的短句，在參加去年夏天莫斯科“黑格爾會(huì)議”的與會(huì)者蹭引起過(guò)一番學(xué)究氣的討論。太陽(yáng)與星辰、蜻蜓、直觀、智力和激情，凡此種種都只是通向決定性真理道路上的過(guò)渡――人不像星辰和動(dòng)物，他的特殊性在于能夠把他自己的類、他的類的本質(zhì)、他的全部族類本質(zhì)作為對(duì)象來(lái)?yè)碛?，這個(gè)對(duì)象是毋需歸功于自然或者宗教的。通過(guò)對(duì)象化和顛倒的機(jī)制，人的類的本質(zhì)以一個(gè)外在對(duì)象的、另一個(gè)世界的形式，在宗教中，被賦予了本身無(wú)法辨認(rèn)的人。在宗教中，人把他自己的力量、他的生產(chǎn)力想象成一個(gè)絕對(duì)他者的力量，在這個(gè)他者面前顫栗，向他頂禮膜拜乞求憐憫。而這一點(diǎn)完全具有實(shí)踐的意義，因?yàn)榫褪菑倪@里產(chǎn)生了宗教崇拜的所有儀式，甚至產(chǎn)生了奇跡的客觀存在；它們其實(shí)都發(fā)生在上述想象的世界里，因?yàn)樗鼈儴D―我引用費(fèi)爾巴哈的話說(shuō)――只是“愿望的滿足”。3絕對(duì)的對(duì)象，作為人，因而在上帝那里碰到了絕對(duì)，但卻沒(méi)有認(rèn)識(shí)到，他所碰到的就是他自己。整個(gè)這套哲學(xué)并不只限于宗教，它也涉及到藝術(shù)、意識(shí)形態(tài)、哲學(xué)，另外――鮮為人知的事實(shí)是――還涉及到政治、社會(huì)甚至歷史。所以整個(gè)這套哲學(xué)都寄托在主客體本質(zhì)的同一性上面，這種同一是通過(guò)人的本質(zhì)力量在自我實(shí)現(xiàn)和異化中的展現(xiàn)而得到說(shuō)明的：自我實(shí)現(xiàn)建立其對(duì)象；而異化則把主體和對(duì)象分離開來(lái)，使對(duì)象成為外在于主體的、物化的東西，并且把本質(zhì)關(guān)系顛倒了過(guò)來(lái)，因?yàn)樽阋粤钊烁械叫呷璧氖?，主體發(fā)現(xiàn)自己受到以一個(gè)對(duì)象形式出現(xiàn)的自己的統(tǒng)治，而這個(gè)作為上帝或國(guó)家等等的對(duì)象，無(wú)論如何都不過(guò)是主體自己而已。一定不要忘記，我在這里只能概括其前提的這種話語(yǔ)具有某種莊嚴(yán)的意義，因?yàn)樗蟀延勺诮痰幕蛘蔚漠惢斐傻念嵉怪匦骂嵉惯^(guò)來(lái)；換言之，它要求把人的主體屬性中的想象的統(tǒng)治顛倒過(guò)來(lái)；它號(hào)召人最終索回對(duì)于他的本質(zhì)的擁有，這種本質(zhì)從上帝和國(guó)家對(duì)他的統(tǒng)治中異化掉了；他號(hào)召人最終再也不是在宗教的想象世界里、在“國(guó)家的天國(guó)”里，或者在黑格爾哲學(xué)異化了的抽象里，而是在此時(shí)此地的塵世、在現(xiàn)實(shí)社會(huì)里實(shí)現(xiàn)他的真正的人的本質(zhì)，即人的共同體、“共產(chǎn)主義”。人處在他的世界的中心，就這個(gè)說(shuō)法的哲學(xué)意義而言，是指他的世界的原初本質(zhì)和目的――這就是我們可以在強(qiáng)調(diào)的意義上稱之為理論人道主義的東西。我想，大家會(huì)同意，原本采納了費(fèi)爾巴哈關(guān)于人的類本質(zhì)和異化的難題性的馬克思，后來(lái)跟他決裂了；而且大家也會(huì)同意，與費(fèi)爾巴哈理論人道主義的這次決裂，在馬克思思想的歷史上曾經(jīng)是一個(gè)根本性的事件。但我還想走得更遠(yuǎn)一些，因?yàn)橘M(fèi)爾巴哈是一位奇怪的哲學(xué)人物，他具有“泄露天機(jī)”這樣的癖性（如果可以容我這么說(shuō)的話）。費(fèi)爾巴哈是一位供認(rèn)不諱的理論人道主義者，但是在他背后站著一整排的哲學(xué)前輩，他們雖然沒(méi)有勇敢到如此公開地承認(rèn)這一點(diǎn)，卻一直在從事人的哲學(xué)，哪怕是用一種遮遮掩掩的方式。我決不至于貶低這一偉大的人道主義傳統(tǒng)，它的歷史功績(jī)?cè)谟跒榉磳?duì)封建主義、反對(duì)教會(huì)，以及反對(duì)它們的意識(shí)形態(tài)專家進(jìn)行了斗爭(zhēng)，在于賦予了人以地位和尊嚴(yán)。不過(guò)我想，我們也決不至于否認(rèn)這樣的事實(shí)：這個(gè)產(chǎn)生了偉大菱和偉大思想家的人道主義意識(shí)形態(tài)是和上升的資產(chǎn)階級(jí)密不可分的，它表達(dá)了這個(gè)階級(jí)的渴望，同時(shí)轉(zhuǎn)譯和傳遞著經(jīng)由新法律體系（被修改成資產(chǎn)階級(jí)商業(yè)法的舊羅馬法）所認(rèn)可的商業(yè)的和資本主義的經(jīng)濟(jì)要求。人作為自由的主體，自由人作為其行動(dòng)和思想的主體，首選在于人能夠自由地占有和買賣，在于成為法律的主體。我想直截了當(dāng)?shù)卦谶@里做出這樣的斷言：除了一些不合時(shí)宜的例外，古典哲學(xué)的偉大傳統(tǒng)都是在它的各種體系的范疇中進(jìn)行著再生產(chǎn)的活動(dòng)――既對(duì)人認(rèn)識(shí)的權(quán)利，也對(duì)人行動(dòng)的權(quán)利進(jìn)行著再生產(chǎn)。用人認(rèn)識(shí)的權(quán)利，它制造出它的各種知識(shí)論的主體，從“我思”到經(jīng)驗(yàn)主義的和先驗(yàn)的主體；用人行動(dòng)的權(quán)利，它制造出經(jīng)濟(jì)的、道德的和政治的主體。我相信――但顯然不能在這里證明――自己有權(quán)這樣斷言：通過(guò)被劃分和偽裝成不同的主體的形式，關(guān)于人、人的本質(zhì)或人的類的范疇在古典的、前馬克思主義的各種哲學(xué)里都起著根本性的理論作用。而當(dāng)我談?wù)撃硞€(gè)范疇所起到的理論作用的時(shí)候，我的意思是說(shuō)，它是和其他范疇息息相關(guān)的，不改變整體所發(fā)揮的功能，就不可能把它和整套東西割裂開來(lái)。我想我可以這樣說(shuō)：除了少數(shù)幾個(gè)例外，偉大的古典哲學(xué)都以含蓄的形式表述了無(wú)可爭(zhēng)議的人道主義傳統(tǒng)。如果說(shuō)，費(fèi)爾巴哈用他固有的方式“泄露了天機(jī)”，如果說(shuō)，他把人的本質(zhì)毫不含糊地?cái)[在了整個(gè)事情的中心，那么這是因?yàn)?，他認(rèn)為自己能夠逃脫使古典哲學(xué)通過(guò)劃分不同的主體而把人掩蓋起來(lái)的那種限制。這一劃分――為了讓問(wèn)題簡(jiǎn)單一點(diǎn)，我們就說(shuō)劃分兩種主體吧――使人成為一個(gè)知識(shí)的主體和一個(gè)行動(dòng)的主體。這是古典哲學(xué)的一個(gè)特有的標(biāo)志，它可以防止這種哲學(xué)做出費(fèi)爾巴哈那種異想天開的聲明。費(fèi)爾巴哈自認(rèn)為能夠克服這一劃分：他用人類主體自身屬性的多元性取代了各種主體的多元性；而且他認(rèn)為自己能夠從性行為出發(fā)去解決另一個(gè)政治上的重要難題――個(gè)人與類之間的區(qū)分，理由是性行為克制了個(gè)人（因?yàn)樗偸且笾辽賾?yīng)該有兩個(gè)人存在），并且已經(jīng)創(chuàng)造出了人類。我認(rèn)為，從費(fèi)爾巴哈進(jìn)行思考的方式可以明顯地看出，早在他之前，哲學(xué)的主要關(guān)懷就是人。區(qū)別在于，人是被劃分為不同的主體，還是被劃分為個(gè)人與類。由此可見(jiàn)，馬克思的理論反人道主義遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止是清算費(fèi)爾巴哈而已：它的矛頭同時(shí)既對(duì)準(zhǔn)了現(xiàn)存的社會(huì)和歷史哲學(xué)，又對(duì)準(zhǔn)了古典哲學(xué)傳統(tǒng)，因而也通過(guò)它們，對(duì)準(zhǔn)了整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)。我要說(shuō)，馬克思的理論反人道主義首先是一種哲學(xué)的反人道主義。如果我剛才這番話還有些道理，那么你只須把它跟我前面講到的問(wèn)題對(duì)照一下，也就是對(duì)照一下馬克思跟斯賓諾沙和黑格爾在反對(duì)關(guān)于開端和主體的哲學(xué)這一點(diǎn)上的親和關(guān)系，就能夠看出我的意思了。其實(shí)，如果你考察一下那些文本，如果它們可以被認(rèn)為是馬克思主義哲學(xué)的真正文本的話，那么你是找不到人這個(gè)范疇以及它的任何過(guò)去的或者可能的偽裝物的。唯物主義和辯證法的那些論點(diǎn)構(gòu)成了僅有的一點(diǎn)馬克思主義哲學(xué)存在的整體，并且引起了五花八門的解釋。但是我看不出它們?cè)趺纯赡茉试S任何一種人道主義的解釋：相反，它們注定要排除這樣的解釋，把它看做唯心主義的一個(gè)品種，并且注定要讓我們用完全不同的方式去思考。但是我們還沒(méi)有結(jié)束，因?yàn)槲覀冞€必須理解歷史唯物主義的理論反人道主義――也就是說(shuō)，必須理解馬克思主義關(guān)于社會(huì)形態(tài)和歷史的理論不把人的概念當(dāng)做中心的做法。也許我們應(yīng)該先討論兩種反對(duì)意見(jiàn)。事實(shí)上，我們當(dāng)然應(yīng)該這樣做，因?yàn)樗鼈円欢?、再而三地被提出。第一種意見(jiàn)斷定：任何按上述方式來(lái)構(gòu)想出來(lái)的馬克思主義理念，都將以漠視人、麻痹他們的革命斗爭(zhēng)而告終。但是《資本論》通篇都在講被剝削者從原始積累時(shí)期到成功的資本主義時(shí)期的苦難，它的寫作也是為了有助于把他們從階級(jí)奴役下解放出來(lái)。然而這并沒(méi)有妨害馬克思，相反卻迫使他對(duì)具體的個(gè)人進(jìn)行抽象，從而在理論上把他們看成是關(guān)系的簡(jiǎn)單“承擔(dān)者”――而這就是在同一本《資本論》里，在分析造成他們被剝削的機(jī)制的過(guò)程中講到的。第二種意見(jiàn)用人道主義意識(shí)形態(tài)的實(shí)際存在來(lái)反對(duì)馬克思的理論反人道主義，因?yàn)檫@些意識(shí)形態(tài)盡管一般說(shuō)來(lái)是為資產(chǎn)階級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)服務(wù)的，卻同樣有可能在特定的環(huán)境下、在特定社會(huì)階層內(nèi)部，而且甚至以宗教形式，表現(xiàn)出群眾對(duì)于剝削和壓迫的反抗。但是，只要你認(rèn)識(shí)到馬克思主義不僅承認(rèn)意識(shí)形態(tài)的存在，而且要根據(jù)它們?cè)陔A級(jí)斗爭(zhēng)中所起的作用來(lái)判斷它們，這也就不成其為問(wèn)題了。在這里當(dāng)做賭注的是完全不同的東西：是從人的本質(zhì)出發(fā)，從自由的人類主體、需要、勞動(dòng)、欲望的主體、道德和政治行為的主體出發(fā)去解釋社會(huì)和歷史的那一類理念企圖。我堅(jiān)持認(rèn)為，馬克思之所以能夠創(chuàng)立歷史科學(xué)并寫出《資本論》，只是因?yàn)樗羞@些五花八門的人道主義理論企圖進(jìn)行了決裂。與整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)相反，馬克思聲稱：“社會(huì)并不是由個(gè)人構(gòu)成的”（《經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿（1857－1858）》），4而且，我們的“分析方法”，“不是從人出發(fā)，而是從一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)時(shí)期出發(fā)”（《評(píng)阿?瓦格納的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書”》）。5針對(duì)在《哥達(dá)綱領(lǐng)》中宣稱“勞動(dòng)是一切財(cái)富和一切文化的源泉”的那些人道主義的和馬克思主義的社會(huì)主義者，他還反駁說(shuō)：“資產(chǎn)者有很充分的理由硬給勞動(dòng)加上一種超自然的創(chuàng)造力”。6有人還想象出比這更斷然的決裂嗎？后果可以在《資本論》中看到。馬克思表明，歸根到底決定著某種社會(huì)形態(tài)并且讓我們能夠理解它的東西，不是什么幻想出來(lái)的人的本質(zhì)或人性，不是人，甚至也不是“人們”，而是跟經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不可分的那種關(guān)系，即生產(chǎn)關(guān)系。同時(shí)，與一切人道主義的唯心主義相反，馬克思表明，這種關(guān)系不是人與人的關(guān)系、面對(duì)面的關(guān)系，不是主體、心理學(xué)的或人類學(xué)的關(guān)系，而是一種雙重的關(guān)系：人群與人群的關(guān)系，其本身又關(guān)系到這些人群與所有物――生產(chǎn)資料――之間的關(guān)系。你能夠想象出來(lái)的、具有最大可能性的一種理論上的神秘化，就是認(rèn)為各種社會(huì)關(guān)系都能夠歸結(jié)為人與人的關(guān)系，甚或人群與人群的關(guān)系：因?yàn)檫@就是假定社會(huì)關(guān)系是只牽扯到人的關(guān)系，然而實(shí)際上它們同樣牽扯到物，即從物質(zhì)的自然界中取得的生產(chǎn)資料。馬克思說(shuō)，生產(chǎn)關(guān)系就是分配關(guān)系：由于它把生產(chǎn)資料歸屬于某個(gè)階級(jí)，因而它也同時(shí)把人們分配到了各階級(jí)中。階級(jí)就產(chǎn)生于這種分配過(guò)程中的對(duì)抗，分配過(guò)程也就是歸屬過(guò)程。所有個(gè)人生來(lái)都是這種關(guān)系的一員，因而也都是能動(dòng)的，是關(guān)系的一員，就像是自由簽訂的契約的一方那樣，所以他們才受到關(guān)系的束縛；而正因?yàn)樗麄兪艿疥P(guān)系的束縛，所以他們也才成為關(guān)系的一員。這一點(diǎn)非常重要，因?yàn)樗谷死斫怦R克思為什么在這種情況下把人們只看做是關(guān)系的“承擔(dān)者”，或者說(shuō)，是由生產(chǎn)關(guān)系所決定的生產(chǎn)過(guò)程中某種功能的“載體”。這絕不是因?yàn)樗丫唧w生活里的人歸結(jié)為簡(jiǎn)單的功能載體：他在方面像這樣看待他們，是因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)關(guān)系在生產(chǎn)中（也就是在剝削中）把他們歸結(jié)成了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)內(nèi)部的這樣一種簡(jiǎn)單功能。實(shí)際上，被看做生產(chǎn)當(dāng)事人的生產(chǎn)的人，由于資本主義生產(chǎn)方式而只能這樣：他被規(guī)定為關(guān)系的簡(jiǎn)單“承擔(dān)者”、簡(jiǎn)單的“功能載體”，完全是匿名的，而且是可以相互替代的，因?yàn)槿绻枪と?，就可以把他扔到街頭，如果他是資本家，他就可以發(fā)跡或者破產(chǎn)?？傊仨毞挠谧鳛閯兿麝P(guān)系、因而作為對(duì)抗性階級(jí)關(guān)系的生產(chǎn)關(guān)系的規(guī)律；他必須服從于這種關(guān)系及其作用的規(guī)律。如果你不對(duì)無(wú)產(chǎn)者和資本家的個(gè)別具體的規(guī)定、他們的“自由”或者他們的個(gè)性進(jìn)行理論的“歸結(jié)”，，那么你就不可能理解資本主義生產(chǎn)關(guān)系對(duì)個(gè)人進(jìn)行的那種嚴(yán)酷的實(shí)踐的“歸結(jié)”，即把他們只當(dāng)做經(jīng)濟(jì)功能的載體，此外什么都不是。但是，把個(gè)人當(dāng)做經(jīng)濟(jì)功能的簡(jiǎn)單載體給個(gè)人帶來(lái)了后果。不是馬克思這個(gè)理論家像這樣對(duì)待他們，而是資本主義生產(chǎn)關(guān)系！把個(gè)人當(dāng)做可以相互替代的功能的載體，就是――在作為資本主義根本性階級(jí)斗爭(zhēng)的資本主義剝削內(nèi)部――無(wú)可挽回地在血肉之軀上給他們標(biāo)出價(jià)碼，把他們歸結(jié)為只是機(jī)器的附屬物，把他們的女人和孩子丟進(jìn)工廠的地獄，把他們的工作日延長(zhǎng)到極限，給他們剛夠把自己再生產(chǎn)出來(lái)的報(bào)酬，并且創(chuàng)造出那去龐大的勞動(dòng)后備軍，從中可以獲得其他的匿名載體，以便對(duì)那些正在受雇、能夠有幸得到工作的人施加壓力。但與此同時(shí)，它也將創(chuàng)造出工人階級(jí)斗爭(zhēng)組織的條件。因?yàn)檎琴Y本主義階級(jí)斗爭(zhēng)――即資本主義剝削――的發(fā)展本身創(chuàng)造了這些條件。馬克思不斷強(qiáng)調(diào)一個(gè)事實(shí)：正是資本主義的生產(chǎn)組織不僅通過(guò)把工人群眾在工作場(chǎng)所集中起來(lái)，不僅通過(guò)把他們混雜在一起，而且首先是通過(guò)把勞動(dòng)與日常生活的嚴(yán)酷紀(jì)律強(qiáng)加給他們，從而強(qiáng)行給工人階級(jí)上了階級(jí)斗爭(zhēng)的課程。工人們所蒙受的一切，結(jié)果只能反過(guò)來(lái)在共同行動(dòng)中反抗他們的雇主。但是要讓這一切發(fā)生，工人們就必須成為其他關(guān)系的一員，受到這些關(guān)系的束縛。實(shí)際上，資本主義的社會(huì)形態(tài)不能只歸結(jié)為資本主義生產(chǎn)關(guān)系，因而歸結(jié)為它的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。沒(méi)有上層建筑的幫助，沒(méi)有歸根到底由生產(chǎn)關(guān)系所決定的法律－政治的和意識(shí)形態(tài)的關(guān)系，階級(jí)剝削就不能夠維持――也就是說(shuō)，不能夠?qū)ψ陨泶嬖诘臈l件進(jìn)行再生產(chǎn)。馬克思除了在幾處簡(jiǎn)單地提一下之外，并沒(méi)有進(jìn)行這項(xiàng)分析。但是從他說(shuō)過(guò)的每件事中，我們都能推定，這些關(guān)系也同樣是把具體的個(gè)人當(dāng)做關(guān)系的“載體”，當(dāng)做功能的“承擔(dān)者”；人們只因?yàn)槭艿竭@些關(guān)系的束縛而成為關(guān)系的一員。例如，法律關(guān)系從實(shí)在的人中進(jìn)行抽象，目的是把他當(dāng)做簡(jiǎn)單的“法律關(guān)系的載體”，當(dāng)做能夠擁有財(cái)產(chǎn)的簡(jiǎn)單的法律主體，哪怕他僅有的財(cái)產(chǎn)就是他赤條條的勞動(dòng)力。例如，政治關(guān)系同樣從活生生的人中進(jìn)行抽象，目的是把他當(dāng)做簡(jiǎn)單的“政治關(guān)系的承擔(dān)者”，當(dāng)做自由的公民，哪怕他的投票只是增加了他所受的奴役。再例如，意識(shí)形態(tài)關(guān)系同樣從活生生的人中進(jìn)行抽象，目的是把他當(dāng)做不是服從占統(tǒng)治地位的觀念就是反抗這些觀念的簡(jiǎn)單主體。但是所有這些關(guān)系各自都把實(shí)在的人用作它的承擔(dān)者，仍然決定著他們的血肉之軀并在那里打上印記，就像生產(chǎn)關(guān)系所做的那樣。而且因?yàn)樯a(chǎn)關(guān)系就是階級(jí)斗爭(zhēng)的關(guān)系，所以正是階級(jí)斗爭(zhēng)歸根到底決定著這些上層建筑關(guān)系，決定著它們的矛盾，也決定著它們借以在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上面打下烙印的過(guò)度決定作用。而且，正如資本主義階級(jí)斗爭(zhēng)在生產(chǎn)內(nèi)部為工人的階級(jí)斗爭(zhēng)創(chuàng)造了條件一樣，你可以看到，法律的、政治的、意識(shí)形態(tài)的關(guān)系也能夠――恰恰通過(guò)它們所強(qiáng)加的限制――為這一斗爭(zhēng)的組織和意識(shí)做出貢獻(xiàn)。因?yàn)闊o(wú)產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)斗爭(zhēng)確實(shí)是在資產(chǎn)階級(jí)關(guān)系的框架內(nèi)，并從資產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)斗爭(zhēng)那里來(lái)學(xué)習(xí)政治的。眾所周知，資產(chǎn)階級(jí)只有把廣大群眾都納入自己的斗爭(zhēng)，才能夠推翻舊政權(quán)、推翻它的生產(chǎn)關(guān)系和它的國(guó)家。眾所周知，資產(chǎn)階級(jí)只有把工人拉進(jìn)自己的政治戰(zhàn)線（隨后當(dāng)然又屠殺他們），才能打敗大土地所有者。通過(guò)它的法律和它的意識(shí)形態(tài)，也通過(guò)它的槍彈和它的監(jiān)獄，資產(chǎn)階級(jí)在政治的和意識(shí)形態(tài)的階級(jí)斗爭(zhēng)中教育了他們，其方式之一就是迫使他們理解無(wú)產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)斗爭(zhēng)和資產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)斗爭(zhēng)無(wú)關(guān)，迫使他們掙脫后者意識(shí)形態(tài)的桎梏。正是在這里，“歸根到底”及其在“大廈”內(nèi)部產(chǎn)生的矛盾作用可以干預(yù)進(jìn)來(lái)，對(duì)上述那些悖論現(xiàn)象的辯證法加以說(shuō)明。馬克思不是借助于人這個(gè)荒謬的概念，而是通過(guò)完全不同的概念――生產(chǎn)關(guān)系，階級(jí)斗爭(zhēng)，法律的、政治的和意識(shí)形態(tài)的關(guān)系――來(lái)理解那些現(xiàn)象的。在理論上，“歸根到底”所發(fā)揮的功能使我們能夠說(shuō)明從經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)到政治、意識(shí)形態(tài)斗爭(zhēng)這些階級(jí)斗爭(zhēng)形式之間的差異和不平衡，進(jìn)而說(shuō)明這些斗爭(zhēng)之間存在的相互影響，說(shuō)明這種斗爭(zhēng)存在的矛盾。因此，馬克思的理論反人道主義，正如在歷史唯物主義內(nèi)部起作用那樣，意味著拒絕把對(duì)社會(huì)形態(tài)及其歷史的解釋植根于那種抱有理論企圖的人的概念――就是說(shuō)，作為開端性主體的人的概念，因?yàn)榫驮谶@個(gè)概念里找到了他的需要的開端（Homooeconmicus[經(jīng)濟(jì)人]）、他的思想的開端（Homorationalis［理性人］）、他的行動(dòng)和斗爭(zhēng)的開端（Homomoralis,juridicusetpoliticus［道德人、法律人和政治人］）。因?yàn)椋坏┠銖娜顺霭l(fā)，你就不可避免要受到唯心主義的誘惑，去相信自由或創(chuàng)造性勞動(dòng)是萬(wàn)能的――也就是說(shuō)，你只會(huì)完全“自由”地屈服在占統(tǒng)治地位的資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)萬(wàn)能的腳下，這種意識(shí)形態(tài)的功能就在于用人的自由力量的虛幻形式來(lái)掩飾和強(qiáng)加另一種力量――更加真實(shí)也更加有力的資本主義的力量。如果說(shuō)馬克思沒(méi)有從人出發(fā)，如果說(shuō)他拒絕了從人的概念里對(duì)社會(huì)和歷史進(jìn)行理論的推導(dǎo)，那么這是為了要和上述神秘化進(jìn)行決裂――這種神秘化不過(guò)是以資本主義生產(chǎn)關(guān)系為基礎(chǔ)的意識(shí)形態(tài)力量對(duì)比關(guān)系的表現(xiàn)形式而已。因而，馬克思從產(chǎn)生了資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)上述作用的結(jié)構(gòu)性原因出發(fā)（正是這種原因維持著你應(yīng)當(dāng)從人出發(fā)的幻覺(jué)）馬克思從一定的經(jīng)濟(jì)形態(tài)出發(fā)，而在《資本論》的特殊情況下，則是從資本主義生產(chǎn)關(guān)系和在上層建筑中被它歸根到底決定著的那些關(guān)系出發(fā)。而且每一次他都說(shuō)明，這些關(guān)系決定著人并給他們打上印記，以及它們?nèi)绾卧谌藗兊木唧w生活中給他們打上印記，而通過(guò)階級(jí)斗爭(zhēng)的體系，活生生的人又如何被這些關(guān)系的體系所決定。在1857年《導(dǎo)言》里，馬克思說(shuō)：具體是許多規(guī)定的綜合。7我們可以把他的意思加以變通，然后說(shuō)：具體意義上的人是被關(guān)系的許多規(guī)定［決定］的綜合所決定的，他們受到這些關(guān)系的束縛并成為其中的一員。如果說(shuō)馬克思沒(méi)有從那個(gè)作為空洞觀念的人（也就是被資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)形態(tài)所壓倒的人）出發(fā)，那么這是為了最終得到活生生的人；如果說(shuō)他從把活生生的人當(dāng)做“載體”的這些關(guān)系那里兜了圈子，那么這是為了最終能夠掌握支配著他們的生活和他們的具體斗爭(zhēng)的各種規(guī)律。我們應(yīng)當(dāng)記住，從關(guān)系兜圈子，在任何時(shí)候都沒(méi)有使馬克思遠(yuǎn)離活生生的人，因?yàn)樵谥R(shí)過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié)上，也就是在他分析的每一個(gè)環(huán)節(jié)上，馬克思都說(shuō)明了每一種關(guān)系――從歸根到底起決定作用的資本主義生產(chǎn)關(guān)系到法律－政治的和意識(shí)形態(tài)的關(guān)系――如何在人們的具體生活中給他們打上印記，使他們的生活受到階級(jí)斗爭(zhēng)的種種形式和作用的支配。馬克思的每一次抽象都與這些關(guān)系所強(qiáng)加給人們的“抽象”相一致，而正是這種嚴(yán)酷的具體“抽象”把人變成了受剝削的工人或是剝削人的資本家。我們應(yīng)當(dāng)記住，這個(gè)思維過(guò)程的終點(diǎn)――它所導(dǎo)致的“思想具體”――正是那個(gè)給具體現(xiàn)實(shí)下定義的許多規(guī)定的綜合。馬克思就這樣把自己放在階級(jí)的立場(chǎng)上，并且考察了階級(jí)斗爭(zhēng)的大量現(xiàn)象。他想要幫助工人階級(jí)去了解資本主義社會(huì)的機(jī)制，去發(fā)現(xiàn)自身生活在其中的各種關(guān)系和規(guī)律，從而支援和指導(dǎo)它的斗爭(zhēng)。除了階級(jí)斗爭(zhēng)之外，他沒(méi)有別的對(duì)象；他的目的是幫助工人階級(jí)進(jìn)行革命，從而最終在共產(chǎn)主義條件下消滅階級(jí)斗爭(zhēng)和階級(jí)。我必須老老實(shí)實(shí)承認(rèn)，對(duì)馬克思的理論反人道主義這個(gè)論點(diǎn)所能提出的惟一比較嚴(yán)肅的反對(duì)意見(jiàn)是與《資本論》當(dāng)中回到異化主題的那幾處文本有關(guān)的。我故意說(shuō)“主題”，因?yàn)槲也徽J(rèn)為提出這個(gè)主題的那些段落具有理論的意味。我是想說(shuō)，異化不是作為一個(gè)真正深思熟慮了的概念，而是作為現(xiàn)實(shí)事物還沒(méi)有得到足夠的、徹底的思考，以至于讓馬克思能夠把它們指出來(lái)；它們便是工人階級(jí)組織和斗爭(zhēng)的形式，當(dāng)時(shí)這些形式才只是冒出地平線而已。所以，《資本論》里的異化主題可以說(shuō)是作為還沒(méi)有形成的一個(gè)或一些概念的對(duì)象生產(chǎn)出來(lái)。如果這個(gè)假設(shè)成立，我們就能夠理解，巴黎公社如馬克思所愿，使得異化這個(gè)主題變得多余了，就像列寧的全部政治實(shí)踐所做的那樣。事實(shí)上，異化在巴黎公社以后就從馬克思的思想中銷聲匿跡了，而且在列寧大量的著作里從沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)但是，這個(gè)難題不僅僅影響到馬克思主義的理論；它也糾纏著馬克思主義理論與工人運(yùn)動(dòng)相融合的歷史形式不放。這個(gè)難題今天公開擺在我們面前了：我們一定要考察它。