導(dǎo)語：生態(tài)環(huán)境影響評價的抗辯效力一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

[摘要]隨著生態(tài)文明法治建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)，生態(tài)環(huán)境影響評價的規(guī)范效力從公法層面拓展至私法層面、從行政執(zhí)法延伸至司法審判。“經(jīng)過環(huán)評”“獲得環(huán)評許可”等成為生態(tài)環(huán)境侵權(quán)訴訟中被告對抗原告訴訟請求的高頻抗辯理由。針對生態(tài)環(huán)境影響評價的抗辯效力在學(xué)界尚存爭議的現(xiàn)實，通過對2010年至今涉及“生態(tài)環(huán)境影響評價”為抗辯事由的125件生態(tài)環(huán)境侵權(quán)案件的梳理分析可知，生態(tài)環(huán)境影響評價不僅在公法層面發(fā)揮著規(guī)范生態(tài)環(huán)境利用行為、保障生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理、突進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)程的作用，而且在私法層面也開始發(fā)揮法律效力。但其在侵權(quán)責(zé)任層面的抗辯效力尚處于探索階段，目前在司法實踐中法官對此抗辯效力的肯認(rèn)概率還相對較低。法治應(yīng)以現(xiàn)實為基，充分回應(yīng)現(xiàn)實，為此在明確生態(tài)環(huán)境影響評價標(biāo)準(zhǔn)的功能定位和抗辯效力的基礎(chǔ)上，要以規(guī)劃環(huán)評和建設(shè)項目環(huán)評這兩種生態(tài)環(huán)境影響評價類型為對象，從實體規(guī)范和程序運行兩方面，落實生態(tài)環(huán)境影響評價在生態(tài)環(huán)境侵權(quán)訴訟中的抗辯效力。

[關(guān)鍵詞]生態(tài)文明建設(shè)；生態(tài)環(huán)境影響評價；生態(tài)環(huán)境侵權(quán)訴訟；法律效力；抗辯事由

一、前言

“生態(tài)環(huán)境影響評價”概念首次出現(xiàn)是在加拿大1964年召開的國際環(huán)境質(zhì)量評價會議上，由美國學(xué)者柯德威爾教授提出，而其作為一項正式法律制度出現(xiàn)是在美國1969年通過的《國家環(huán)境政策法》（NationalEnvironmentalPolicyAct）。我國首次引入“生態(tài)環(huán)境影響評價”概念則是在1973年召開的第一次全國環(huán)境保護(hù)會議上。生態(tài)環(huán)境影響評價作為舶來品，在我國的發(fā)展與完善同步進(jìn)行，于實踐中探索，于探索中完善。在生態(tài)環(huán)境影響評價的對象方面，我國于20世紀(jì)90年代末引進(jìn)國外的戰(zhàn)略生態(tài)環(huán)境影響評價（PEIA），命名為規(guī)劃生態(tài)環(huán)境影響評價，并在2002年修正《生態(tài)環(huán)境影響評價法》時，將其寫進(jìn)法律之中，形成了規(guī)劃和建設(shè)項目的二分結(jié)構(gòu)。而在生態(tài)環(huán)境影響評價的角度層次方面，逐漸建立健全了由環(huán)境影響預(yù)斷評價、環(huán)境監(jiān)控型評價和環(huán)境回顧評價構(gòu)成的生態(tài)環(huán)境影響評價體系架構(gòu)。進(jìn)行生態(tài)環(huán)境影響評價也成為一些規(guī)劃和建設(shè)項目的必要環(huán)節(jié)，生態(tài)環(huán)境評價逐漸成為一項決定項目能否順利上馬的具有強制性的法律制度[1]115-116。我國生態(tài)環(huán)境影響評價經(jīng)歷了引入和確定階段、規(guī)范建設(shè)階段、強化完善階段和提高發(fā)展階段。目前規(guī)劃環(huán)評與建設(shè)項目環(huán)評的關(guān)系逐漸明確，各種類型的環(huán)評制度逐漸細(xì)化完善，已建立起了以《生態(tài)環(huán)境影響評價法》為核心，由相關(guān)行政法規(guī)和部門規(guī)章以及地方性法規(guī)共同構(gòu)成的生態(tài)環(huán)境影響評價法律體系[2]。生態(tài)環(huán)境影響評價的法律拘束力也逐漸從開發(fā)建設(shè)的事前階段擴張至事中事后的運營使用階段，強調(diào)發(fā)揮市場作用，一些領(lǐng)域甚至出現(xiàn)了生態(tài)環(huán)境影響評價“去行政化”“走市場化”的趨勢。整體而言，生態(tài)環(huán)境影響評價作為一項對項目開發(fā)具有“否決”效力的法律制度，是國家環(huán)境治理體系和治理能力現(xiàn)代化實現(xiàn)的重要抓手。隨著生態(tài)文明法治建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)，生態(tài)環(huán)境影響評價的法律效力已經(jīng)不再局限于公法領(lǐng)域，開始向私法領(lǐng)域拓展，并在生態(tài)環(huán)境侵權(quán)中發(fā)揮效力。以司法為視角，被告常以“經(jīng)過環(huán)評驗收”“獲得環(huán)評許可”等理由對抗原告的訴訟請求，但是在絕大多數(shù)司法案件中，原告和法院對此抗辯理由基本采取不予接受的態(tài)度，認(rèn)為經(jīng)過生態(tài)環(huán)境影響評價并不等于不會產(chǎn)生污染環(huán)境、破壞生態(tài)的行為，更不等于不會對他人的合法權(quán)益造成侵害。然而，相矛盾的是，在一些生態(tài)環(huán)境侵權(quán)案件中，“未經(jīng)過環(huán)評”卻又成為原告提起訴訟、認(rèn)為被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)生態(tài)環(huán)境侵權(quán)責(zé)任的重要理由之一，也成為法官判斷被告是否是責(zé)任主體、是否存在侵權(quán)行為以及生態(tài)環(huán)境侵權(quán)責(zé)任成立與否、承擔(dān)范圍大小的重要考量因素。那么，生態(tài)環(huán)境影響評價是否可以成為合規(guī)抗辯的法律依據(jù)？“經(jīng)過環(huán)評驗收”“獲得環(huán)評許可”等理由是否具有減責(zé)、甚至免責(zé)的抗辯效力？

二、生態(tài)環(huán)境影響評價抗辯效力的司法考察

（一）案例樣本選擇

案例是生態(tài)環(huán)境侵權(quán)訴訟中雙方當(dāng)事人之間攻防結(jié)構(gòu)的直觀反映，對生態(tài)環(huán)境侵權(quán)的類案進(jìn)行梳理和個案觀察，可以分析總結(jié)出生態(tài)環(huán)境影響評價作為被告抗辯理由，以及以此理由對抗原告訴訟請求的司法實踐樣態(tài)，這也是展開相關(guān)研究的司法實踐經(jīng)驗樣本，有利于保證研究既源于實踐又回應(yīng)實踐，以此方可充分實現(xiàn)從實然到應(yīng)然的轉(zhuǎn)化。本文的類案梳理樣本來源主要是北大法意網(wǎng)、中國裁判文書網(wǎng)、北大法寶三大網(wǎng)站，且以北大法意網(wǎng)的“中國裁判文書庫”的案例為主要檢索源。以“2010年至2022年”為檢索時間，檢索項選擇“案由引導(dǎo)——民事經(jīng)濟——侵權(quán)責(zé)任糾紛——環(huán)境污染責(zé)任糾紛”，并且以“判決書”為文書類型，共檢索出相關(guān)案件數(shù)量為4177件。對收集的生態(tài)環(huán)境侵權(quán)案件裁判文書進(jìn)行首次篩選，剔除其中非環(huán)境類和不具有實體內(nèi)容的判決書，并將其侵權(quán)損害結(jié)果聚焦于對個人或公眾人身、財產(chǎn)等法定權(quán)益所造成的侵權(quán)損害，最終篩選出符合要求的案件2507件，而在生態(tài)環(huán)境侵權(quán)案件的2507件案例中，被告以“生態(tài)環(huán)境侵權(quán)合規(guī)”為由對抗原告訴訟請求的案件有507件，約占總案件數(shù)的20.3%，而其中被告常以“經(jīng)過環(huán)評驗收”“獲得環(huán)評許可”等為理由提起對抗原告的訴訟請求的案件125件。

（二）案例樣本分析

對被告以生態(tài)環(huán)境影響評價為核心理由進(jìn)行生態(tài)環(huán)境侵權(quán)責(zé)任抗辯的125份案件，從立案時間、審判程序、案由類型、地域分布等方面進(jìn)行梳理分析。首先，從立案時間來看，由圖1可見，2010年至2022年，被告以生態(tài)環(huán)境影響評價為核心理由對抗原告訴訟請求出現(xiàn)的頻次從2010年到2016年呈現(xiàn)出明顯上升的趨勢，而自2016年后，被告以類似理由予以抗辯的頻次有所下降，整體上呈現(xiàn)出波浪式的變動狀態(tài)，近年來又呈現(xiàn)上升趨勢。其次，通過梳理案件的審判程序發(fā)現(xiàn)，在被告以生態(tài)環(huán)境影響評價為由進(jìn)行侵權(quán)責(zé)任抗辯的125份案件中，91%的案件屬于一審案件。詳言之，被告大多是在一審案件中就明確表示其經(jīng)過生態(tài)環(huán)境影響評價，所實施的利用生態(tài)環(huán)境行為屬于經(jīng)過生態(tài)環(huán)境影響評價驗收合格的合法、合規(guī)行為，而所產(chǎn)生的生態(tài)環(huán)境侵權(quán)結(jié)果亦屬于合規(guī)致害，相關(guān)的生態(tài)環(huán)境侵權(quán)責(zé)任應(yīng)予以減免或者責(zé)任本身不成立。再次，從案由類型來看，由圖3可見，在以生態(tài)環(huán)境影響評價為核心理由進(jìn)行抗辯的生態(tài)環(huán)境侵權(quán)案件中，案由多屬于環(huán)境污染責(zé)任糾紛這一大類，以此為案由的案件占總案件數(shù)量的62%，其次是水污染責(zé)任糾紛、噪音污染責(zé)任糾紛和大氣污染責(zé)任糾紛，而像其他的土壤污染責(zé)任糾紛、核污染責(zé)任糾紛等則相對較少。之所以出現(xiàn)上述案由分布不均的問題主要有兩點原因，一是當(dāng)前我國關(guān)于生態(tài)環(huán)境侵權(quán)的案由類型化思維尚且不成熟，生態(tài)環(huán)境侵權(quán)情形的復(fù)雜性導(dǎo)致司法實務(wù)中難免存在將案件籠統(tǒng)歸入環(huán)境污染責(zé)任糾紛大類中，或者其他侵權(quán)責(zé)任糾紛類型中。二是與生態(tài)環(huán)境影響評價的抗辯效力尚處于實踐探索層面有密切關(guān)系，這也是出現(xiàn)上述案由分布不均的關(guān)鍵原因。生態(tài)環(huán)境影響評價的抗辯效力尚未被法律所認(rèn)可，生態(tài)環(huán)境情況又十分復(fù)雜，基于對當(dāng)前生態(tài)環(huán)境法治嚴(yán)苛現(xiàn)狀的考慮，大多數(shù)案件中法官對此抗辯效力并不予以認(rèn)可，尤其是在具體環(huán)境要素遭受嚴(yán)重?fù)p害的情形中。最后，從審理法院的地域分布來看，由圖4可見，相關(guān)案件的審理法院主要分布于湖南省、貴州省、四川省等地區(qū)。這些地區(qū)是全國生態(tài)資源稟賦條件組合較佳、生態(tài)資源類型豐富、儲量富足的地區(qū)，其生態(tài)資源環(huán)境基礎(chǔ)優(yōu)于全國均值水平60%以上，尤其是我國水資源和土地資源優(yōu)勢明顯，同時該地區(qū)也是環(huán)境法治效能發(fā)揮較好的地區(qū)。除此之外，華南、華東地區(qū)的相關(guān)案件也較多。華中、華南和華東地區(qū)的生態(tài)環(huán)境資源稟賦較佳，而且其在生態(tài)文明及其法治建設(shè)中亦屬于較為典型的模范城市，比如貴州省貴陽市是環(huán)境司法專門化的先行城市、浙江省是“綠水青山就是金山銀山”等重要生態(tài)文明理念的發(fā)源地等等，也正因為如此，這些地區(qū)公民的生態(tài)環(huán)境保護(hù)意識和生態(tài)文明法治觀念均較強，生態(tài)環(huán)境侵權(quán)案件較多，但與此同時，這些地區(qū)經(jīng)濟發(fā)達(dá)，大多數(shù)被告出于自身經(jīng)濟發(fā)展的考慮，會選擇以生態(tài)環(huán)境影響評價為核心理由對抗原告訴訟請求，以排除或減免自身的生態(tài)環(huán)境侵權(quán)責(zé)任。在我國的生態(tài)環(huán)境法治實踐過程中，生態(tài)環(huán)境影響評價不僅在公法層面發(fā)揮著規(guī)范生態(tài)環(huán)境利用行為、保障生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)程的作用，而且在私法層面也開始發(fā)揮其法律效力，最明顯的就是在生態(tài)環(huán)境侵權(quán)司法實踐中，被告抗辯權(quán)的行使也賦予了該法律制度阻卻生態(tài)環(huán)境侵權(quán)責(zé)任成立或者減免責(zé)任的抗辯效力，打通了公法與私法之間的連接通道。但是，其在侵權(quán)責(zé)任層面的抗辯效力尚處于探索階段，目前在司法實踐中主要是由法官予以自由裁量且對此抗辯效力的肯認(rèn)概率還相對較低。因此，生態(tài)環(huán)境影響評價的抗辯效力發(fā)揮需在法律制度和司法實踐中予以落實，這對于我國生態(tài)環(huán)境法治建設(shè)也尤為重要。

三、規(guī)劃生態(tài)環(huán)境影響評價抗辯效力的實現(xiàn)進(jìn)路

（一）規(guī)劃生態(tài)環(huán)境影響評價抗辯效力的制度實現(xiàn)規(guī)劃環(huán)評實際上就是要求在宏觀經(jīng)濟決策時考慮生態(tài)環(huán)境因素，如果制度本身就存在問題，那么必然對其規(guī)范效力產(chǎn)生影響，尤其是抗辯效力，這也是為何經(jīng)過規(guī)劃環(huán)評卻仍然產(chǎn)生環(huán)境污染、生態(tài)破壞的原因之一。關(guān)于規(guī)劃許可以及規(guī)劃環(huán)評制度本身的缺陷與不足對私法領(lǐng)域的影響，無論是司法實務(wù)界還是學(xué)術(shù)界，對此研究偏少，大多更關(guān)注行政公法領(lǐng)域。而司法實踐中企業(yè)以其建設(shè)項目、開發(fā)運營等行為符合規(guī)劃要求、經(jīng)過規(guī)劃許可、選址規(guī)劃及建設(shè)合理、規(guī)劃環(huán)評流程合法合規(guī)等為理由提出的抗辯層出不窮，而原告對該抗辯要么置之不理，要么辯稱“規(guī)劃許可不合法”或者認(rèn)為“規(guī)劃本身就存在問題”，繼而提起行政訴訟。司法機關(guān)對此類合規(guī)抗辯的態(tài)度目前尚未達(dá)成一致，大多采取果斷拒絕亦或避而不談的態(tài)度，只有少數(shù)會以存在規(guī)劃許可、規(guī)劃環(huán)評審批通過等為依據(jù)認(rèn)定侵權(quán)不成立或者要求給予經(jīng)濟補償，亦或是僅要求被告降低侵害，等等。如此可見，司法界規(guī)劃生態(tài)環(huán)境影響評價的抗辯效力這一問題判斷具有較大的自由裁量權(quán)限。雖然多數(shù)情況下并不對此抗辯效力予以肯認(rèn)，但是仍不能徹底否定司法實務(wù)中存在承認(rèn)其抗辯效力的可能性。正是因為此可能性的存在，讓大多數(shù)被告在生態(tài)環(huán)境侵權(quán)訴訟中會選擇以規(guī)劃許可或規(guī)劃環(huán)評等為抗辯理由為自己據(jù)理力爭。對規(guī)劃環(huán)評進(jìn)行制度完善的過程其實就是對其抗辯效力進(jìn)行制度實現(xiàn)的過程，增強抗辯效力的法律權(quán)威性，夯實抗辯效力的法律實現(xiàn)，推進(jìn)規(guī)劃環(huán)評抗辯效力的應(yīng)然實現(xiàn)。就規(guī)劃環(huán)評而言，其與規(guī)劃制度存在銜接問題，且二者均被認(rèn)為屬于規(guī)制相關(guān)行政機關(guān)的重要制度，也正因如此，我國立法機關(guān)對這兩項制度的完善管理中更多側(cè)重于公法領(lǐng)域，主要是頒布規(guī)制政府機關(guān)行為、強化其法律責(zé)任、預(yù)防行政腐敗等方面的相關(guān)法律文件，如《城鄉(xiāng)規(guī)劃違法違紀(jì)行為處分辦法》、《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位資質(zhì)管理規(guī)定》等等，或者強調(diào)公眾參與力度和方式，出臺一系列相關(guān)法律規(guī)范，完善制度本身內(nèi)部架構(gòu)，如根據(jù)規(guī)劃對象細(xì)化規(guī)劃管理或規(guī)劃編制審批辦法、關(guān)注規(guī)劃環(huán)境影響跟蹤評價和監(jiān)督管理過程等等。實現(xiàn)規(guī)劃環(huán)評與規(guī)劃制度的銜接，是對規(guī)劃環(huán)評制度完善的重要步驟之一，除此之外，還可以強化規(guī)劃環(huán)評的審查機制，構(gòu)建以生態(tài)環(huán)境主管部門為獨立審查主體的行政審查機制，增強規(guī)劃環(huán)評的準(zhǔn)確性和法律權(quán)威性。

（二）規(guī)劃生態(tài)環(huán)境影響評價抗辯效力的司法實現(xiàn)規(guī)劃生態(tài)環(huán)境影響評價抗辯效力的司法實現(xiàn)，關(guān)鍵在于確定法官在司法實踐中分析其抗辯效力的考量因素，這是法官自由裁量權(quán)行使的關(guān)鍵。

1.規(guī)劃符合法律規(guī)定。在強調(diào)依法治國、建設(shè)法治政府的時代背景下,任何事情都應(yīng)依法進(jìn)行[4]?！冻青l(xiāng)規(guī)劃法》針對規(guī)劃本身做出了詳細(xì)規(guī)定，既有原則性的又有規(guī)則性的，既有實體性的亦有程序性的，規(guī)劃符合法律規(guī)定需要滿足兩個基本條件：一是對相關(guān)原則，尤其是生態(tài)環(huán)境保護(hù)原則的遵守。二是對規(guī)則的遵守，具體而言既符合實體性規(guī)則又符合程序性規(guī)則?！耙?guī)劃的合法合規(guī)是最大的合法合規(guī)”[5]，這不僅僅是因為規(guī)劃的起點位置，是后續(xù)規(guī)劃環(huán)評、規(guī)劃許可程序展開和合法性的邏輯前提，更因為規(guī)劃本身的合法是合規(guī)抗辯具備侵權(quán)法效力的首要條件。但鑒于規(guī)劃具有抽象行政行為和規(guī)范性文件特征，在行政訴訟中也只能提起附帶性審查，故在生態(tài)環(huán)境侵權(quán)訴訟中，若被告以規(guī)劃合法提起合規(guī)抗辯（應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)初步證明規(guī)劃本身的合法），可以參考行政訴訟中對抽象行政行為的附帶性審查的規(guī)則，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在實質(zhì)合法理念下采用合法性為主、合理性為輔的審查原則，對規(guī)劃進(jìn)行分步驟、分層次、多角度的審查[6]，充分落實和保證規(guī)劃符合法律規(guī)定，為后續(xù)程序展開奠定基礎(chǔ)。

2.規(guī)劃環(huán)評符合法律規(guī)定。規(guī)劃環(huán)評其實就是在人與生態(tài)自然關(guān)系的視角下審查規(guī)劃。當(dāng)前，我國除了在《生態(tài)環(huán)境影響評價法》中有關(guān)于規(guī)劃環(huán)評的制度規(guī)定外，還有一些規(guī)范性文件亦規(guī)定了規(guī)劃環(huán)評的實體性或程序性要求，特別是國務(wù)院2009年出臺的《規(guī)劃生態(tài)環(huán)境影響評價條例》中，對規(guī)劃類型進(jìn)一步細(xì)化，明確了規(guī)劃環(huán)評的“授權(quán)、編制、審查、審批和跟蹤”五大程序以及不同階段的主體職責(zé)，創(chuàng)新完善具體的法律制度，如論證會、聽證會制度、公眾信息查詢制度、公眾監(jiān)督制度以及其他保證規(guī)劃環(huán)評有效運行的法律機制[7]。規(guī)劃環(huán)評制度的完善真正實現(xiàn)了環(huán)評制度從微觀到宏觀，從末端到源頭，從枝節(jié)到主干，從操作到?jīng)Q策的轉(zhuǎn)變和飛躍[8]。從規(guī)劃環(huán)評對規(guī)劃的評價內(nèi)容也可以看出，環(huán)評并非僅僅關(guān)注公共利益，也關(guān)注了是否損害他人合法權(quán)益，并非絕對的“行政的歸行政，民事的歸民事”。從評價主體的選取、相關(guān)環(huán)評文件的編制、環(huán)評的審批到后期的跟蹤評價、監(jiān)督考察，規(guī)劃生態(tài)環(huán)境影響評價全過程合法，既保證了規(guī)劃回應(yīng)生態(tài)文明理念，達(dá)到在開發(fā)建設(shè)活動源頭預(yù)防環(huán)境問題的目的，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)合理布局和規(guī)劃的綠色可持續(xù)，同時，又為后續(xù)規(guī)劃許可工作的展開奠定了合法性基礎(chǔ)。

3.規(guī)劃許可符合法律規(guī)定。針對規(guī)劃許可的違法案例多是由行政許可相對人或者利害關(guān)系人提起行政訴訟，尤其是在因規(guī)劃許可原因?qū)е律鷳B(tài)環(huán)境侵權(quán)行為發(fā)生時，法律實務(wù)界習(xí)慣于將原本屬于民事侵權(quán)方面的影響轉(zhuǎn)化為行政許可決定對第三人的影響，即私法上的問題轉(zhuǎn)化為公法上的行政許可第三人效力問題[9]。而在公法領(lǐng)域，針對此類案件，多認(rèn)為雖然行政機關(guān)規(guī)劃許可的項目工程等影響到他人合法權(quán)益，但未必一定會構(gòu)成侵權(quán)，如羅慶華、李坊洪訴江西省上猶縣城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局行政不作為案①，朱盈豪、牛宇峰與上海市規(guī)劃和自然資源局建設(shè)工程規(guī)劃許可案②等等?？傊呀?jīng)形成了“行政義務(wù)遵守”的審查標(biāo)準(zhǔn)和“規(guī)劃許可合規(guī)即合法，從而不侵權(quán)”的裁判規(guī)范[10]，一定程度上承認(rèn)了行政訴訟被告合規(guī)抗辯的司法效力。但是，即便存在規(guī)劃許可，受害者亦會對侵權(quán)行為的實施者，即相關(guān)企業(yè)提起生態(tài)環(huán)境侵權(quán)訴訟，在此情形下，企業(yè)行為的實施是應(yīng)行政機關(guān)的規(guī)劃許可，若其規(guī)劃許可從實體到程序皆符合法律相關(guān)規(guī)定，則企業(yè)所實施的行為就隸屬于“合法行為”，在生態(tài)環(huán)境侵權(quán)訴訟中，企業(yè)很可能以此提起抗辯，而民事法院法官對該抗辯理由予以采納也并未違反相關(guān)規(guī)則程序要求。因此，只要滿足以上三項條件就具備侵權(quán)法效力，而其效力的具體表現(xiàn)形式，筆者認(rèn)為僅僅具備減責(zé)效力，并不具備免責(zé)效力，這主要是因為以上三方面的合法，就其三者聯(lián)合的本質(zhì)而言，是一種“過程合法”，就整體而言，則是一種“靜態(tài)合法”。企業(yè)以此提起合規(guī)抗辯僅能說明其在初始階段是合法的，然而企業(yè)的運行是動態(tài)程序，生態(tài)環(huán)境侵權(quán)的發(fā)生也是循序漸進(jìn)的動態(tài)程序，企業(yè)的“侵權(quán)行為”與受害者的“受損結(jié)果”之間的因果關(guān)系鏈條是隨著企業(yè)運行發(fā)展過程慢慢形成的。過程合法不代表結(jié)果合法，靜態(tài)合法也不等同于動態(tài)合法。規(guī)劃許可的合法并不代表其企業(yè)在后續(xù)的運營過程中不存在破壞生態(tài)環(huán)境的行為，更不代表不會存在損害他人合法權(quán)益的結(jié)果，尤其針對一些高污染、高排放的企業(yè)，經(jīng)濟發(fā)展與破壞生態(tài)環(huán)境行為本身就是同步進(jìn)行的、不可分離的。而且，就環(huán)評制度本身而言，其所具有的科學(xué)判斷與法律規(guī)制選擇之間本身就呈現(xiàn)出一種割裂狀態(tài)[11]，況且，環(huán)境風(fēng)險頻發(fā)的風(fēng)險社會中，再科學(xué)的判斷也不具有預(yù)判未來的功效，若僅憑該合規(guī)抗辯就免去侵權(quán)者的責(zé)任，對遭受環(huán)境風(fēng)險影響的受害者而言是有失公平的，更有違于“污染者負(fù)責(zé)、受益者負(fù)擔(dān)”的原則。

四、建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境影響評價抗辯效力的實現(xiàn)進(jìn)路

（一）建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境影響評價抗辯效力的制度實現(xiàn)我國于20世紀(jì)90年代末確立生態(tài)環(huán)境影響評價制度時，一開始主要針對建設(shè)項目。因此，相較于規(guī)劃環(huán)評而言，建設(shè)項目環(huán)評在我國的淵源更長，實踐經(jīng)驗亦更加豐富，法律體系也更加健全。經(jīng)過實踐革新，我國已經(jīng)形成了較為完善的建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境影響評價制度，企業(yè)在開發(fā)建設(shè)項目時，按照相關(guān)法律規(guī)定，對其實施后可能對環(huán)境產(chǎn)生的各種影響予以分析評估，并會配套相應(yīng)的解決方案和措施。建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境影響評價制度與污染物排放許可制度的銜接同步是趨勢，目前在實踐中也存在“簡化環(huán)評步驟、強化排放許可”的制度實踐。因此，在此將兩種制度對生態(tài)環(huán)境侵權(quán)訴訟的效力予以一并考慮。企業(yè)在抗辯過程中所言的“行為合法”等相關(guān)表述，其實具有兩層含義，一是指行為實施的載體，即建設(shè)項目本身經(jīng)過生態(tài)環(huán)境影響評價；二是指原告起訴的“侵權(quán)行為”經(jīng)過行政許可，最常見的即為污染物排放許可。對于該類合規(guī)抗辯，提起的頻率逐漸增高，但無論是原告還是法官對該類抗辯多持消極態(tài)度。筆者僅從建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境影響評價制度出發(fā)，就目前生態(tài)環(huán)境影響評價效力擴張的趨勢而言，建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境影響評價的合格結(jié)果對于建設(shè)項目的“保護(hù)”作用，并非僅僅局限于建設(shè)之前的階段，而是會輻射至從項目開建到運營的整個流程，而污染物排放許可制度的影響范圍本就是建設(shè)項目的運營階段，而對于建設(shè)項目在運行過程中所產(chǎn)生的侵權(quán)行為，亦會受到生態(tài)環(huán)境影響評價結(jié)果和污染物排放許可的影響?？傊?，建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境影響評價和污染物排放許可兩種制度，在滿足相關(guān)條件的情況下會產(chǎn)生一定的侵權(quán)法效力。整體而言，無論是在我國各地已經(jīng)展開試點的環(huán)境影響告知承諾制度、項目審批的“串聯(lián)改并聯(lián)”措施、碳排放評價機制的引入，還是尚處于學(xué)術(shù)探討階段的取消環(huán)境影響評價審批手續(xù)、限縮環(huán)境影響評價的否決效力等等，其所產(chǎn)生的影響并非僅僅局限于環(huán)境管理階段，也不僅僅對規(guī)劃編制機關(guān)、規(guī)劃審批機關(guān)等國家政府機關(guān)的行為，建設(shè)單位、企業(yè)個體以及環(huán)境行政法律制度條文本身產(chǎn)生影響，其影響力也逐漸滲透進(jìn)私法領(lǐng)域，影響私人個體的正常生活。根據(jù)環(huán)境影響評價的有效性評估理念，該制度的功能發(fā)揮既有輔助于其核心目的的內(nèi)在效果，對評價對象和生態(tài)環(huán)境保護(hù)行動產(chǎn)生直接影響，也存在間接功能，對組織以及個人關(guān)系等產(chǎn)生影響[12]。而鮮少有學(xué)者關(guān)注環(huán)境影響評價制度的間接功能，更難有學(xué)者回應(yīng)環(huán)境侵權(quán)訴訟中，被告以環(huán)境影響評價制度為理由提起的侵權(quán)責(zé)任抗辯法律問題。因此，建設(shè)項目環(huán)評抗辯效力制度實現(xiàn)的關(guān)鍵就是在健全完善該環(huán)評制度本身的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)其與污染物排放許可制度的完美銜接，以此強化建設(shè)項目環(huán)評的規(guī)范性和權(quán)威性，保證其在生態(tài)環(huán)境侵權(quán)中的訴訟抗辯效力充分發(fā)揮。

（二）建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境影響評價抗辯效力的司法實現(xiàn)與規(guī)劃生態(tài)環(huán)境影響評價抗辯效力的司法實現(xiàn)構(gòu)思相似，建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境影響評價抗辯效力的司法實現(xiàn)也是從法官的自由裁量角度考慮，關(guān)鍵亦是對其考量因素的厘定，其考量因素與規(guī)劃環(huán)評近似，但是結(jié)合污染物排放許可制度的同步考慮，亦存在不同之處，主要有以下兩點。

1.建設(shè)項目經(jīng)過環(huán)評且合格。首要條件，也即前提條件，就是侵權(quán)行為的載體——建設(shè)項目——經(jīng)過生態(tài)環(huán)境影響評價且評價結(jié)果為合格。在生態(tài)環(huán)境侵權(quán)訴訟中，企業(yè)常常明確以“經(jīng)過環(huán)評”為理由提起合規(guī)抗辯，其所言的“環(huán)評”大多數(shù)情況下特指建設(shè)項目的生態(tài)環(huán)境影響評價，并會提交相關(guān)的環(huán)境影響報告書、報告表、登記表等相關(guān)證明文件，以證實導(dǎo)致他人合法權(quán)益受到損害、對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不利影響的建設(shè)項目本身是經(jīng)過生態(tài)環(huán)境影響評價且評價結(jié)論為合格的。單就建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境影響評價而言，其既是相關(guān)企業(yè)的建設(shè)項目得以順利開展的科學(xué)依據(jù)和重要前提，又是國家政府把握建設(shè)項目對生態(tài)環(huán)境所產(chǎn)生的影響狀況的關(guān)鍵步驟，還是指導(dǎo)企業(yè)深化生態(tài)文明理念、加強生態(tài)環(huán)境保護(hù)的有效手段。在建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境影響評價的過程中充斥著多方利益主體，牽涉公共利益與個別利益、長遠(yuǎn)利益與短期利益的糾葛[13]。

2.排放行為獲得合法許可。此條件亦是關(guān)鍵條件，是指污染物排放行為本身是獲得合法許可的。我國的污染物排放許可制度是利用內(nèi)化于環(huán)境法規(guī)范中的各種標(biāo)準(zhǔn)制度，要求控排企業(yè)履行環(huán)境保護(hù)義務(wù)、承擔(dān)環(huán)境法律責(zé)任的一種形式[14]。根據(jù)目前有關(guān)該制度的法律規(guī)定，污染物排放許可是控排企業(yè)進(jìn)行污染物排放的前提條件，未取得相關(guān)許可不得排放污染物，而若實施了排放行為則要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任，與此同時，在生態(tài)環(huán)境侵權(quán)訴訟中，“未取得相關(guān)許可”既會成為原告起訴的關(guān)鍵理由之一，也會成為法官在裁量侵權(quán)者責(zé)任的重要考量因素之一。在合規(guī)抗辯中，有部分侵權(quán)者認(rèn)為只要建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境影響評價結(jié)果合格，就足以證明不會產(chǎn)生環(huán)境污染和生態(tài)破壞行為。筆者對此并不贊同，與規(guī)劃生態(tài)環(huán)境影響評價類似，建設(shè)項目生態(tài)環(huán)境影響評價也是一種對評價對象“靜態(tài)合法”的證明，并無法絕對割裂建設(shè)項目本身與后續(xù)環(huán)境污染、生態(tài)破壞乃至他人權(quán)益受損之間的因果關(guān)系，故生態(tài)環(huán)境影響評價對生態(tài)環(huán)境侵權(quán)責(zé)任的法律效力并不會影響責(zé)任成立，而主要在責(zé)任承擔(dān)階段發(fā)揮效力，實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境侵權(quán)責(zé)任的減免。

五、結(jié)語

在公私交融的生態(tài)環(huán)境法治建設(shè)思路中，生態(tài)環(huán)境影響評價的規(guī)范效力拓展至私法領(lǐng)域，并且將會逐漸深化。詳言之，規(guī)劃和建設(shè)項目兩種生態(tài)環(huán)境影響評價類型在實行過程中對企業(yè)開發(fā)建設(shè)、經(jīng)營運作等產(chǎn)生的影響，會進(jìn)一步輻射到私法領(lǐng)域，對私人的身體健康、日常生活等產(chǎn)生影響。結(jié)合司法實踐案例、生態(tài)環(huán)境影響評價制度改革趨勢以及學(xué)術(shù)界的研究討論熱點，關(guān)于未來生態(tài)環(huán)境影響評價制度革新方向主要有三種：一是引入生態(tài)環(huán)境影響評價告知承諾制度；二是整合或取消生態(tài)環(huán)境影響評價審批制度；三是生態(tài)環(huán)境影響評價效力擴張化。這三種革新方向，已經(jīng)在一些地區(qū)試點，并在全國各地持續(xù)推進(jìn)，更是未來生態(tài)環(huán)境影響評價制度的發(fā)展模態(tài)、存在樣態(tài)。這些制度的改革既是對當(dāng)前生態(tài)環(huán)境保護(hù)現(xiàn)實需求的回應(yīng)、對生態(tài)環(huán)境保護(hù)法治建設(shè)的助力，更是生態(tài)環(huán)境影響評價制度本身的革新與進(jìn)步。尤其要注重生態(tài)環(huán)境影響評價在侵權(quán)法領(lǐng)域的效力體現(xiàn)，循序漸進(jìn)地進(jìn)行制度革新，盡可能減小在生態(tài)環(huán)境影響評價制度改革中，因整體制度革新變動，以及針對環(huán)評類型的特別制度革新等，對企業(yè)的經(jīng)營運作、地區(qū)的生態(tài)環(huán)境等產(chǎn)生影響。

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作者:王海晶 王亞萍 單位:溫州大學(xué) 法學(xué)院