數(shù)字平臺算法默示共謀責(zé)任主體研究

時(shí)間:2022-06-10 09:34:39

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數(shù)字平臺算法默示共謀責(zé)任主體研究

摘要:未來商業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要陣地在數(shù)字平臺,電商平臺也是市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。計(jì)算機(jī)信息技術(shù)的快速發(fā)展,算法成為數(shù)字平臺不可或缺的技術(shù)手段,算法通過對大數(shù)據(jù)的處理、分析,為數(shù)字平臺定價(jià)、營銷、物流等方面提供精準(zhǔn)服務(wù),但不可忽視的是算法日益智能化,平臺經(jīng)濟(jì)中的算法共謀現(xiàn)象已然出現(xiàn),尤其以算法默示共謀形成的“算法黑箱”問題引起了學(xué)界的廣泛關(guān)注,但現(xiàn)有政策和法律法規(guī)對算法默示共謀的問題并無具體規(guī)定,對算法默示共謀的違法性認(rèn)定的前提是需要對責(zé)任主體進(jìn)行明確界定,本文主要對數(shù)字平臺算法默示共謀中的責(zé)任主體進(jìn)行研究。

關(guān)鍵字:數(shù)字平臺;算法默示共謀;責(zé)任主體;代理

1.數(shù)字平臺

理解數(shù)字平臺的概念,首先要對數(shù)字化進(jìn)行一個(gè)解釋。數(shù)字化從技術(shù)角度出發(fā),計(jì)算機(jī)把各類復(fù)雜事務(wù),如人、物等元素轉(zhuǎn)化成數(shù)字信號,利用代碼程序處理運(yùn)算信號,推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展,并不斷向數(shù)據(jù)化、智能化發(fā)展;從社會(huì)角度出發(fā),數(shù)字化是計(jì)算機(jī)技術(shù)帶來的產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)品更新,即“互聯(lián)網(wǎng)+”。“互聯(lián)網(wǎng)+”的模式已經(jīng)滲透到各個(gè)行業(yè)領(lǐng)域,帶來社會(huì)生活和生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變。數(shù)字平臺是在數(shù)字化的基礎(chǔ)上,提供產(chǎn)品服務(wù)的數(shù)字驅(qū)動(dòng)中心,以數(shù)據(jù)信息作為生產(chǎn)資料,計(jì)算機(jī)技術(shù)為操作手段,產(chǎn)品服務(wù)為結(jié)果導(dǎo)向。平臺能夠統(tǒng)一協(xié)調(diào)其中的各類數(shù)據(jù),通過算法技術(shù),縱向打通上游資源輸入端和下游輸出口,橫向整合相同產(chǎn)品、相同服務(wù),在其平臺區(qū)域內(nèi),形成一個(gè)大體量的“自治空間”。因此,數(shù)字平臺天然就具有一定的壟斷傾向性。公民生活最基本的六個(gè)方面吃、住、行、游、購、娛,都有大型數(shù)字平臺,這六大方面的數(shù)字平臺和人們生活息息相關(guān),其共同特點(diǎn)是規(guī)模大,平臺經(jīng)歷了市場資源的“原始積累”后,剩下的勝利者都具有一定的規(guī)?;?,并且都有強(qiáng)大的計(jì)算機(jī)服務(wù)器作為硬件支撐。大數(shù)據(jù)和算法是“秘密武器”,這六大類的平臺在為人們提供生活便利的同時(shí),也在時(shí)時(shí)刻刻地收集消費(fèi)者各類數(shù)據(jù),掌握了海量的大數(shù)據(jù)后,每個(gè)平臺都構(gòu)建了自己的算法系統(tǒng)或算法機(jī)制,對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行處理、分析、運(yùn)行,根據(jù)這些運(yùn)行結(jié)果不斷優(yōu)化自己的產(chǎn)品服務(wù),搶占市場份額,并增加用戶黏性。這些平臺不斷規(guī)?;l(fā)展,其中《反壟斷法》和《反競爭法》對其有了一定程度的規(guī)制,但很多由互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)層面帶來的潛在隱患尚未被有效規(guī)制,其中尤以算法共謀為典型代表。

2.算法共謀

2.1算法

算法首先是數(shù)學(xué)家們關(guān)注的問題,目前的算法模型也是數(shù)學(xué)邏輯,算法在輸入口接收數(shù)據(jù)信息,這些數(shù)據(jù)形成原始參數(shù),在算法模型中運(yùn)行后在輸出口得到新的數(shù)據(jù)結(jié)果,這就是一個(gè)基本的算法模型。延伸到社會(huì)學(xué)層面,廣義的社會(huì)學(xué)理解中算法是解決某個(gè)社會(huì)問題的進(jìn)程,以后相同類似問題都可以按照這個(gè)進(jìn)程進(jìn)行解決。而計(jì)算機(jī)學(xué)者通常將算法的含義限縮于“數(shù)字符號”,即能夠進(jìn)行加減乘除運(yùn)算,一個(gè)基本算法程序中包含的結(jié)構(gòu)流程是:(1)對數(shù)據(jù)賦值;(2)編寫邏輯語序;(3)進(jìn)入if、while組成的循環(huán)體;(4)結(jié)尾增加條件測試語句;(5)結(jié)果輸出。最后對以上流程進(jìn)行封裝,形成一個(gè)獨(dú)立運(yùn)行的算法,此算法就可以嵌套于各類程序系統(tǒng)中發(fā)揮作用。

2.2算法自主學(xué)習(xí)

算法在形成一套固定的標(biāo)準(zhǔn)流程后,大多數(shù)人會(huì)認(rèn)為程序化的東西沒有改進(jìn)空間,但現(xiàn)在的技術(shù)已經(jīng)能夠讓機(jī)器自主學(xué)習(xí),就如廚師每天烹飪同一道菜品時(shí),也會(huì)不斷推陳出新,變換花樣,提高自己的手藝一樣,算法也能在運(yùn)行數(shù)據(jù)中不斷升級、優(yōu)化自己的計(jì)算方式和能力?;艚鹪A(yù)言,人工智能的發(fā)展使得機(jī)器人產(chǎn)生自主意識,在不久的未來機(jī)器人將取代人類,終結(jié)人類文明。這句話現(xiàn)在看來并不是危言聳聽,確有理論依據(jù),算法的設(shè)計(jì)師們要讓算法“思考”起來,不僅要能決策,而且要“會(huì)”決策,初階算法實(shí)現(xiàn)的是數(shù)據(jù)運(yùn)行功能,高階算法則要根據(jù)數(shù)據(jù)和市場環(huán)境自主學(xué)習(xí),進(jìn)而自主決策。這就引入了深度學(xué)習(xí)概念,深度學(xué)習(xí)屬于一種更復(fù)雜的機(jī)器學(xué)習(xí)算法,模擬人腦工作模式,對外界的聲音、文字、圖片、視頻等數(shù)據(jù)進(jìn)行分析識別,本質(zhì)上是一種更高級別的數(shù)據(jù)處理模式,最終能夠完成對不同的復(fù)雜事務(wù)進(jìn)行自主化處理需求。深度學(xué)習(xí)算法是對具象化的物體通過數(shù)據(jù)庫建立自己的數(shù)字化表達(dá),通過不斷收集的數(shù)據(jù)信息豐富完善數(shù)據(jù)庫內(nèi)容,形成完整的邏輯語言后能對不同實(shí)物準(zhǔn)確表達(dá)。前些年轟動(dòng)社會(huì)的“人機(jī)圍棋大戰(zhàn)”,Google旗下公司開發(fā)的人工智能AlphaGo以絕對優(yōu)勢戰(zhàn)勝了圍棋世界冠軍,其核心功能正是“算法的深度學(xué)習(xí)”,AlphaGo通過短時(shí)間的自我學(xué)習(xí)、自我博弈,不停循環(huán)學(xué)習(xí)和博弈過程,產(chǎn)生的大量數(shù)據(jù)的同時(shí)又不斷用算法分析,數(shù)據(jù)更加豐富,水平越發(fā)高超,棋力已遠(yuǎn)超人類圍棋的頂尖水平,目前新版本的AlphaGo已經(jīng)摒棄人類現(xiàn)有的棋譜,僅靠深度學(xué)習(xí)算法來挑戰(zhàn)圍棋的極限。

2.3算法默示共謀

平臺引入算法技術(shù)后,加上算法技術(shù)的迭代升級使算法能夠自主學(xué)習(xí),形成了對數(shù)據(jù)獨(dú)立“思考”的能力,數(shù)據(jù)越廣,算法的發(fā)展?jié)摿υ酱?,而?shù)字平臺是未來數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ),算法在平臺中就有了更多的發(fā)揮空間。但隨著算法的快速進(jìn)步,一些潛在的法律法規(guī)尚未規(guī)制的威脅已經(jīng)在經(jīng)濟(jì)市場中“嶄露頭角”,亟待對這些算法問題準(zhǔn)確認(rèn)知并加以解決,其中算法共謀是現(xiàn)如今學(xué)界研究的重點(diǎn)問題。英國牛津大學(xué)法學(xué)教授Ariel和美國田納西大學(xué)法學(xué)教授Maurice首先于2015年提出了算法共謀[1]概念。算法共謀是指經(jīng)營者在某一市場領(lǐng)域內(nèi)利用算法技術(shù)追蹤、爬取同一目標(biāo)商品的信息,包含價(jià)格、工藝、質(zhì)量、供銷渠道等,與關(guān)聯(lián)經(jīng)營者相互協(xié)調(diào)統(tǒng)一價(jià)格,從而限制市場競爭的行為?!端惴?qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的前景和風(fēng)險(xiǎn)》[2]一書指出計(jì)算機(jī)算法共謀是具有危害性的,反壟斷法規(guī)制大型企業(yè)共謀確定價(jià)格,但大數(shù)據(jù)時(shí)代下的數(shù)字平臺能夠通過各類型算法實(shí)時(shí)監(jiān)測其他競爭對手的商品價(jià)格,協(xié)同調(diào)控自身的產(chǎn)品價(jià)格,和傳統(tǒng)的大型企業(yè)一樣壟斷了市場價(jià)格,限制市場自由競爭,損害了消費(fèi)者的權(quán)益。在人們吃住行游購?qiáng)实娜粘OM(fèi)領(lǐng)域中,一開始這些平臺中的內(nèi)部經(jīng)營者本身也是相互競爭關(guān)系,但平臺利用其優(yōu)勢地位,為了滿足自身和絕大部分商家的共同利益,達(dá)成價(jià)格合謀似乎變得順理成章。默示共謀(tacitcollusion)是指數(shù)字平臺沒有采取書面或者公開協(xié)商的方式明確產(chǎn)品的銷售價(jià)格,而是采用了“非傳統(tǒng)”的合作方式達(dá)成了價(jià)格合謀,因?yàn)閭鹘y(tǒng)方式難逃反壟斷法的處分,在算法技術(shù)的支撐下,平臺不再需要與其他商家公開合謀,而是利用算法精準(zhǔn)分析平臺上的產(chǎn)品服務(wù)信息,動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)調(diào)整銷售價(jià)格。在這種情況下,合謀方式在算法幫助下更加隱蔽,也更加快速、便捷,監(jiān)管部門往往難以察覺平臺經(jīng)營者在該行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)價(jià)格共謀,壟斷市場自由競爭。數(shù)字平臺算法默示共謀,是平臺經(jīng)營者利用算法對市場環(huán)境、商家、消費(fèi)者、競爭對手的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后,將獲取資源通過數(shù)據(jù)信號方式在平臺上各商家之間快速傳遞,經(jīng)營者根據(jù)自身利益訴求發(fā)出調(diào)整產(chǎn)品價(jià)格信號,平臺內(nèi)關(guān)聯(lián)商家接受該信號后對產(chǎn)品價(jià)格做出回應(yīng),統(tǒng)一該項(xiàng)產(chǎn)品服務(wù)的市場定價(jià),即形成“默示共謀”。盡管沒有公開的壟斷協(xié)議,但平臺算法事實(shí)上已經(jīng)具有支配共同市場的新方式。

3.算法默示共謀的危害性

算法的技術(shù)特征和數(shù)字平臺的數(shù)據(jù)化特點(diǎn),使得二者具有天然的親合性,面對深度學(xué)習(xí)類算法不斷優(yōu)化升級,算法默示共謀的情況在未來數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場中會(huì)愈發(fā)常見,算法默示共謀的危害性也將加深。

3.1市場寡頭的孕育

寡頭的特點(diǎn)是競爭市場趨近完全壟斷,即極少數(shù)企業(yè)對某一領(lǐng)域的市場占比極高,傳統(tǒng)領(lǐng)域如汽車、石油等行業(yè)生產(chǎn)資源高度集中易頻發(fā)壟斷;現(xiàn)代市場更加凸顯技術(shù)的先進(jìn)性,如微軟對操作系統(tǒng)的壟斷,智能算法的發(fā)展,將會(huì)成為新一代寡頭壟斷的“秘密武器”。各大型數(shù)字平臺在數(shù)字經(jīng)濟(jì)剛興起時(shí),就投入大量資本搶占市場,此時(shí)阻止了一部分中小型互聯(lián)網(wǎng)公司,但前期電商市場還未飽和,信息化時(shí)代技術(shù)的迭代升級十分迅速,大型平臺斥巨資研發(fā)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù),尤以算法為主,算法對數(shù)據(jù)的處理能力和分析決策的智能化使得平臺如虎添翼,以近乎野蠻的方式掠奪市場資源,即數(shù)據(jù)資源。海量的大數(shù)據(jù)對數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要程度不言而喻,高級的算法能夠?qū)κ袌觥⑾M(fèi)者、競爭者的數(shù)據(jù)處理反饋,算法“黑箱”的存在更是讓其他經(jīng)營者防不勝防,形成的算法默示共謀提升了平臺的技術(shù)門檻,進(jìn)一步鞏固了優(yōu)勢地位,其他電商經(jīng)營者將很難進(jìn)入該市場,在規(guī)模、資源、專利、資本等方面完全無法與平臺競爭,剩下的大型數(shù)字平臺對產(chǎn)品價(jià)格和市場交易具有相當(dāng)?shù)脑捳Z權(quán),形成寡頭壟斷。寡頭形成后,憑借算法優(yōu)勢以及算法黑箱形成的默示共謀,會(huì)嚴(yán)重阻礙數(shù)字經(jīng)濟(jì)的安全、公平發(fā)展。

3.2市場定價(jià)的混亂

算法的默示共謀現(xiàn)象會(huì)擾亂正常的市場價(jià)格波動(dòng),越來越多的價(jià)格偏離行為會(huì)出現(xiàn),平臺依靠算法逐漸獲得市場定價(jià)權(quán)。歐盟委員會(huì)對平臺行業(yè)的算法利用情況調(diào)查顯示,超過2/3的電商平臺都在運(yùn)用算法追蹤其他同類競爭者的價(jià)格信息,進(jìn)而調(diào)整自身商品價(jià)格,這樣的結(jié)果就會(huì)導(dǎo)致市場無法根據(jù)供需關(guān)系、產(chǎn)品質(zhì)量來決定商品價(jià)格,陷入了算法循環(huán)的“怪圈”中。同樣發(fā)生在Amazon.com網(wǎng)站有關(guān)算法定價(jià)的案例,有一本名叫“TheMakingofaFly”關(guān)于蒼蠅的生物書籍,當(dāng)人們某天打開網(wǎng)站查詢時(shí),該書的定價(jià)居然達(dá)到了百萬美元以上,最后發(fā)現(xiàn),并不是這本書具有什么神奇內(nèi)容,而是網(wǎng)站使用了一種自動(dòng)定價(jià)的算法,功能在于將該書的售價(jià)隨時(shí)與其他同類競爭者保持一致,碰巧的是,另一家B購書平臺也使用了一種算法程序,該算法的功能在于將B平臺上出售的書籍實(shí)時(shí)調(diào)整為Amazon.com銷售價(jià)的1.27倍,兩種算法陷入了定價(jià)循環(huán)中,彼此互相抬高售價(jià),最后在政府監(jiān)管部門干預(yù)之前,該書售價(jià)從幾十美元瘋漲到2370萬美元,這是算法默示共謀導(dǎo)致市場價(jià)格混亂的典型例子。

4.從代理路徑認(rèn)定算法默示共謀責(zé)任主體

筆者認(rèn)為,算法在數(shù)字平臺中已經(jīng)具有了一定獨(dú)立的決策能力,事實(shí)上充當(dāng)?shù)氖敲穹ㄖ械拇砣松矸荩百x予”算法以民事主體身份,從民法典中的代理制度出發(fā),以期能為算法默示共謀尋找到合適的法律規(guī)制路徑。根據(jù)《民法典》第一百六十二條的規(guī)定,代理人在代理權(quán)限內(nèi),以被代理人名義實(shí)施的民事法律行為,對被代理人發(fā)生效力。因此,要對算法默示共謀的行為歸責(zé),就應(yīng)當(dāng)界定清楚平臺與算法之間的代理權(quán)限,僅是對數(shù)據(jù)處理方面的部分代理,還是對數(shù)字平臺內(nèi)的產(chǎn)品服務(wù)價(jià)格全權(quán)調(diào)控的整體代理,在這兩種代理方式中算法都存在默示共謀的空間,根據(jù)代理權(quán)限的不同,劃定算法責(zé)任承擔(dān)的范圍。

4.1第一種代理方式

算法作為數(shù)字平臺決策的輔助者,僅對平臺內(nèi)的市場價(jià)格、產(chǎn)品服務(wù)、關(guān)聯(lián)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行搜集,對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行一定規(guī)律性篩查分析工作后,匯總提交給平臺經(jīng)營者,后續(xù)的市場定價(jià)行為和與相關(guān)商家的價(jià)格協(xié)同行為是由平臺經(jīng)營者決策做出,那么算法作為前期資料服務(wù)的代理人,在代理權(quán)限范圍內(nèi)履行了代理人的職責(zé)義務(wù),且根據(jù)《民法典》第一百六十二條,算法在代理權(quán)限內(nèi)實(shí)施的行為,由被代理人數(shù)字平臺來承擔(dān)責(zé)任。

4.2第二種代理方式

更多體現(xiàn)的是算法和數(shù)字平臺之間的一種平等合作關(guān)系,算法擁有高度的自主權(quán)和決策權(quán),對平臺內(nèi)外的市場、消費(fèi)者、競爭者的數(shù)據(jù)都能分析處理,平臺“委托”了算法更多的代理權(quán)限,算法作為“代理人”,理應(yīng)保持誠信、中立,為平臺和商家構(gòu)建良性溝通的橋梁。但算法若是自發(fā)形成了默示共謀,并導(dǎo)致了價(jià)格壟斷,損害了相關(guān)市場競爭者和消費(fèi)者權(quán)益,那么算法“代理人”屬于不履行或者不完全履行職責(zé),根據(jù)《民法典》一百六十四條的規(guī)定,代理人不履行或者不完全履行職責(zé),造成被代理人損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任,此時(shí),由算法獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。

4.3人工智能的高度智能化趨勢不可避免

未來算法若是繼續(xù)深度學(xué)習(xí)發(fā)展,算法將會(huì)完全脫離設(shè)計(jì)者和使用者的控制,平臺在沒有和算法簽訂“委托協(xié)議”的情況下,算法就能自動(dòng)介入到代理行為中,根據(jù)《民法典》第一百七十一條的規(guī)定,行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后,仍然實(shí)施代理行為,未經(jīng)被代理人追認(rèn)的,對被代理人不發(fā)生效力。此種情形下,針對算法的無權(quán)和越權(quán)行為,若未經(jīng)被代理人平臺的追認(rèn),則對數(shù)字平臺不發(fā)生任何法律效力,平臺此時(shí)是處于完全免責(zé)的狀態(tài),對算法的默示共謀行為不承擔(dān)法律責(zé)任。

結(jié)語

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)是未來平臺經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力量,數(shù)字平臺也為智能算法提供了“肥沃土壤”,可以預(yù)見的是,算法將是數(shù)字經(jīng)濟(jì)不可或缺的技術(shù)手段,但同時(shí)未來數(shù)字平臺還會(huì)衍生更多算法問題,厘清算法的責(zé)任主體,是解決該類問題的重要前提,也是理論界和實(shí)務(wù)界亟待解決的重要課題。

作者:張豐榮 單位:延安大學(xué)