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摘要：東道國企業(yè)的技術(shù)吸收能力是影響FDI技術(shù)外溢的重要因素，主要分析我國機械工業(yè)在人力資本、技術(shù)基礎(chǔ)等方面的技術(shù)吸收能力對FDI技術(shù)外溢的制約情況，提出增強技術(shù)吸收能力、促進我國機械工業(yè)FDI技術(shù)外溢的對策建議。

關(guān)鍵詞：FDI；技術(shù)吸收能力；技術(shù)外溢；機械工業(yè)

1研究回顧

東道國企業(yè)的吸收能力影響FDI技術(shù)外溢的效果，這已得到諸多學者的普遍認可。Borenszteinetal的研究表明：單純的FDI流入并不直接導致技術(shù)外溢效應，F(xiàn)DI是否能促進東道國經(jīng)濟的技術(shù)進步，從而最終推動經(jīng)濟增長還取決于東道國的吸收能力如何。Borenszteinetal首次運用人力資本作為吸收能力的指標將東道國的吸收能力具體量化，其研究結(jié)果表明FDI與東道國的人力資本相結(jié)合對經(jīng)濟增長起到了明顯的推動作用；進一步的研究還發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的技術(shù)外溢作用存在“臨界水平”，即只有當東道國人力資本存量足夠豐裕時，東道國才能吸收FDI的技術(shù)外溢。Olfsdotter（1998）認為除了東道國的人力資本存量之外，經(jīng)濟開放度、政府政策、人口增長率、基礎(chǔ)設施狀況乃至行政效率、知識產(chǎn)權(quán)保護度等因素同樣起著重要作用。Alfaroetal（2000）則認為東道國的金融市場效率是影響其吸收能力的關(guān)鍵因素。Markusen&Vanables（1998）用具有技術(shù)優(yōu)勢的外資企業(yè)與東道國內(nèi)部門的鏈接效應（LinkageEffect）來考察東道國的吸收能力。Kinoshita（2000）將研發(fā)的作用分為兩部分：一是研發(fā)的創(chuàng)新作用；二是研發(fā)的學習效應，即東道國國內(nèi)研發(fā)的增加將提高國內(nèi)企業(yè)對FDI技術(shù)的吸收效果。

我國學者賴明勇、包群、陽小曉（2002）通過實證研究表明在影響我國外商直接投資的眾多因素中，人力資本存量起到至關(guān)重要的作用，我國人力資本存量的豐裕度決定了對FDI的技術(shù)擴散效應的吸收程度。張斌盛、唐海燕（2006）選取留學回國率和外資就業(yè)率作為人力資本流量的指標，與傳統(tǒng)的人力資本存量指標一起納入模型進行回歸和比較分析，結(jié)果表明，F(xiàn)DI和人力資本相結(jié)合與經(jīng)濟增長呈顯著正相關(guān)，尤其是留學回國率以及外資就業(yè)率與FDI的結(jié)合，其正效應更為顯著。

2我國機械工業(yè)吸收能力對FDI技術(shù)外溢的制約分析

（1）我國機械工業(yè)研發(fā)經(jīng)費不足,技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，制約了對FDI技術(shù)外溢的吸收。國際上一般認為,研發(fā)經(jīng)費支出占銷售額的比重達2%時,企業(yè)才可能維持生存,而達到5%時才有競爭力。比較而言,我國機械工業(yè)行業(yè)許多內(nèi)資企業(yè)還未達到2%的水平，與跨國公司存在巨大差距。研發(fā)投入是技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢的來源,也會影響到外商投資企業(yè)與國內(nèi)供應商之間建立關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的技術(shù)外溢效應的大小。我國企業(yè)要想提高自身技術(shù)吸收能力，還需要進行較大的投資，這只有一些大型企業(yè)才能做到。而我國機械工業(yè)中盡管有些國有企業(yè)規(guī)模很大，但是，真正能夠在國際上具有很強競爭力的企業(yè)還屈指可數(shù)。目前我國機械工業(yè)多數(shù)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模小，未能形成一批占有較大市場份額、具有國際競爭力的大企業(yè)和企業(yè)集團，也未能形成一大批專業(yè)化協(xié)作配套廠。而且生產(chǎn)的產(chǎn)品品種少，技術(shù)含量低，質(zhì)量不穩(wěn)定。如我國國產(chǎn)金屬切削機床中，數(shù)控機床僅占2.8%，而日本1987年已達30%，德國1990年達54%。我國一些機械產(chǎn)品的質(zhì)量標準總體上低于發(fā)達國家，國家標準與國際標準存在差距；高新技術(shù)產(chǎn)品、機械基礎(chǔ)產(chǎn)品和重大技術(shù)裝備成套供應能力不能滿足市場需求，長期依賴進口；中低檔機械產(chǎn)品出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性過剩，積壓嚴重。由于我國機械工業(yè)中間產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模一般都較小，在所生產(chǎn)的中間產(chǎn)品的性能、質(zhì)量穩(wěn)定性和多樣性等方面與跨國公司的要求相比存在著較大差距，導致跨國公司難以與之建立起后向聯(lián)系。而且我國企業(yè)在技術(shù)及管理水平上與跨國公司的差距大，雙方難以建立平等的合作伙伴關(guān)系，跨國公司覺得培植當?shù)毓痰某杀咎撸瑥亩x擇國外進口中間產(chǎn)品。而跨國公司如果與我國企業(yè)之間的聯(lián)系微弱，其中間產(chǎn)品來源于國外，產(chǎn)品在國際市場上銷售，子公司的經(jīng)濟活動只是充當了一個組裝中心的功能，那么就很難對我國經(jīng)濟產(chǎn)生技術(shù)溢出。

（2）我國機械工業(yè)人力資本水平低對FDI技術(shù)外溢吸收的制約。由中國機械工業(yè)聯(lián)合會、中國機械冶金建材工會組成聯(lián)合調(diào)查組于2005年的一項調(diào)查表明：目前我國機械行業(yè)高級技工所占比例小且年齡結(jié)構(gòu)老化。據(jù)對87家機械行業(yè)國有大中型企業(yè)調(diào)查統(tǒng)計，生產(chǎn)工人中，高級技師和技師、高級工、中級工、初級工、無等級工分別占工人總數(shù)的2.26%、13.54%、31.77%、34.34%和18.09%。87家企業(yè)中，中級工、初級工、無等級工所占比例達84.2%。這與工業(yè)發(fā)達國家高級技工占40%的比例相差甚遠。從調(diào)查情況看，高技能人才奇缺，后繼無人嚴重。以調(diào)查的企業(yè)數(shù)據(jù)為例，高級技師僅占工人總數(shù)的0.26%，技師占2%。而且近70%的中級工、初級工（不含無等級工）只有中等以下文化程度，這種素質(zhì)狀況遠不能適應高、新、精設備對操作工的需要。高級人才、技術(shù)人員的匱乏必然會影響到外資企業(yè)對我國機械工業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散?？鐕咀庸拘枰跂|道國雇傭熟練勞動力和高素質(zhì)的管理人員，如果當?shù)貏趧恿λ刭|(zhì)與跨國公司的要求存在著較大的差距，就會加大跨國公司的進入成本。因此，由于人力資本的限制，我國難以吸引資本技術(shù)密集型的跨國公司進入，同時也不能有效吸收跨國公司擴散的技術(shù)。（3）政策、體制不完善也影響到FDI對我國機械工業(yè)技術(shù)外溢的大小。這主要表現(xiàn)在以下幾方面：第一，我國科技體制改革不到位。我國機械工業(yè)比較分散，開發(fā)能力建設上過多注重行業(yè)研究所研究能力的提高，每個產(chǎn)品都有歸口研究所，產(chǎn)品開發(fā)主要依靠研究所，而沒有重點把產(chǎn)品開發(fā)能力放在企業(yè)進行。同時，對于大量尚不具備建立開發(fā)中心能力的中、小企業(yè)，政府未能充分利用科研院所力量，為其提供技術(shù)支持，建立起技術(shù)開發(fā)支撐體系。在這種背景下，希望提高技術(shù)水平從而進入跨國公司全球分工體系的企業(yè)既得不到科技資源，也難覓技術(shù)支持和幫助，外資企業(yè)在國內(nèi)市場遭遇不到有力的競爭。這樣，技術(shù)外溢既缺乏有效的利益激勵，也缺乏有力的競爭促進，技術(shù)外溢的步伐就會相應放慢。第二，通過FDI引進技術(shù)的管理體制上還不完善。未能很好地組織各設計、制造、施工、使用等單位和產(chǎn)、學、研各方面力量進行協(xié)同攻關(guān)，加之缺乏支持機械裝備國產(chǎn)化的激勵政策，致使許多引進項目消化吸收緩慢，國產(chǎn)化程度低，發(fā)揮作用有限。就已引進的技術(shù)看，從圖紙資料的翻譯、轉(zhuǎn)移到投入批量生產(chǎn)，一般要用三年以上時間，大型復雜裝備的消化周期還要拉長。第三，勞動力市場不完善。人員流動是產(chǎn)生FDI技術(shù)外溢的重要途徑。在跨國公司的高薪誘導下，大批國有企業(yè)技術(shù)人員流向外資企業(yè)，卻很少看到外資企業(yè)的管理人員與技術(shù)人員回流到國有企業(yè)。在人才流動方面，主要是在外資企業(yè)之間流動。人員流動帶來技術(shù)溢出也包括跨國公司的管理和技術(shù)人員離開跨國公司后自己創(chuàng)業(yè)。這需要國內(nèi)存在較為健全、完善的金融與資本市場，但從現(xiàn)在的情況看個人創(chuàng)業(yè)的困難較大，特別在融資渠道方面還不夠通暢，貸款擔保風險投資基金業(yè)的發(fā)展尚顯不足。第四，知識產(chǎn)權(quán)保護制度不完善。知識產(chǎn)權(quán)保護不力，使得外資企業(yè)更加注重對技術(shù)的嚴格保密，也不能更有效地發(fā)揮我國機械工業(yè)企業(yè)在技術(shù)上自主創(chuàng)新的積極性。據(jù)機械工業(yè)聯(lián)合會的統(tǒng)計，目前工業(yè)發(fā)達國家的新產(chǎn)品貢獻率52%，我國僅為5.9%。具有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的產(chǎn)品少，克隆產(chǎn)品較多。這樣的結(jié)果除了自主創(chuàng)新能力削弱之外，還容易遭到侵權(quán)指控。即使出現(xiàn)了自行研制的技術(shù)，也很容易被指責為“剽竊”。中國不久前自行研制的“CM1海豚”磁懸浮列車還沒有試運行，就被德國一些媒體和企業(yè)指責為“抄襲了德國磁懸浮技術(shù)”。

3提高技術(shù)吸收能力促進FDI技術(shù)外溢效應的對策

首先，加強機械工業(yè)人才隊伍的建設。結(jié)合行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展實際，積極支持和指導企業(yè)對各類人才隊伍的建設工作，特別是要充分利用現(xiàn)有資源，加強對各工種崗位技能工人的培養(yǎng)，通過繼續(xù)教育、技術(shù)比武、職業(yè)培訓、技能鑒定等多種方式，加快提高技能工人隊伍的整體素質(zhì)。此外還應建立有效的激勵機制，充分發(fā)揮技術(shù)人才的創(chuàng)造性與積極性。確實落實國家有關(guān)技術(shù)入股、技術(shù)參與分配的政策，鼓勵有真才實學的技術(shù)人才開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，或應用高新技術(shù)提高傳統(tǒng)機械產(chǎn)品的技術(shù)水平。

其次，努力推進技術(shù)創(chuàng)新和“產(chǎn)學研”相結(jié)合，建立和完善以企業(yè)為主體的社會技術(shù)創(chuàng)新機制。我國機械工業(yè)企業(yè)要充分利用已掌握的自主知識產(chǎn)權(quán)，加強與國內(nèi)外科研單位和企業(yè)合作，充分利用并整合國際國內(nèi)先進技術(shù)，擴大市場占有份額。按照市場經(jīng)濟規(guī)律，利用產(chǎn)業(yè)集群的載體，以企業(yè)為主體，以高校和工業(yè)研究院等科研院所為依托，促進產(chǎn)學研緊密結(jié)合，加快對機械行業(yè)亟待解決的科技問題、重點項目的研究和重點產(chǎn)品的技術(shù)升級、以及產(chǎn)品前沿性的研究和攻關(guān)，形成三者互相合作、合理分配和利用資源、研發(fā)成果共享的創(chuàng)新局面。這樣不但會使創(chuàng)新能力增強，而且還可以加快新技術(shù)的擴散，可以使機械工業(yè)生產(chǎn)力總體水平在較短時期內(nèi)迅速提高。

再次，增加我國企業(yè)研發(fā)投入。要解決研發(fā)資金不足的問題，首先應轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制,使企業(yè)在市場競爭中不斷提高自身實力。只有實力提高了,才有更多的資金投入到研發(fā)活動中。同時,政府也應有輔助投資并且給予相應的鼓勵政策。在有關(guān)機械工業(yè)的科技計劃中，增加創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)的比重以及重大技術(shù)機械裝備國產(chǎn)化專項基金的預算。在原行業(yè)技術(shù)發(fā)展基金的基礎(chǔ)上，可重組成立國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)基金，重點用于支持共性、基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和競爭技術(shù)的研發(fā)。另外，要健全、完善金融市場,為國內(nèi)企業(yè)提供良好的融資渠道。尤其是要大力發(fā)展科技信貸業(yè)務,擴大金融機構(gòu)對企業(yè)的科技投入。

參考文獻

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［2］周述琴，鄒艷.從吸收能力談西部FDI的利用［J］.經(jīng)濟論壇,2007,（15）：11-12.

［3］呂士生，張誠.當?shù)仄髽I(yè)吸收能力與FDI溢出效應的實證分析——以天津為例［J］.南開經(jīng)濟研究,2004,（6）：72-77.