導(dǎo)語(yǔ)：小議零售業(yè)政策的政府選擇一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

在我國(guó)，零售業(yè)是過度競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)。零售業(yè)的企業(yè)數(shù)目眾多，產(chǎn)銷能力過剩，市場(chǎng)集中度偏低，價(jià)格戰(zhàn)造成很多企業(yè)是低利潤(rùn)率甚至負(fù)利潤(rùn)狀態(tài)，如何改變這種過度競(jìng)爭(zhēng)的局面以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)，早已成了人們廣為關(guān)注并令政府長(zhǎng)期困擾的問題之一。

一、過度競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)政府規(guī)制的行為目標(biāo)

規(guī)制是指政府對(duì)企業(yè)或私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行的直接的、強(qiáng)制性的規(guī)定和限制。目前，我國(guó)正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的時(shí)期，那么從政府方面講，在當(dāng)前放松對(duì)行業(yè)控制的大環(huán)境下，過度競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)是否有必要進(jìn)行規(guī)制？或者說(shuō)政府可能已采取了某些規(guī)制措施，但其理論依據(jù)是什么?政府為什么會(huì)采用某些規(guī)制措施，而不采用另一些措施?實(shí)際上對(duì)這一問題的回答要基于政府規(guī)制行為的分析。下面將分析我國(guó)零售業(yè)存在的配爾茲曼均衡，并且說(shuō)明該模型對(duì)零售行業(yè)規(guī)制的意義。

配爾茲曼規(guī)制模型是西方規(guī)制理論中比較著名的模型之一。該模型主要假設(shè)立法者（規(guī)制者）會(huì)選擇使其政治支持或選票最大化的政策作為其規(guī)制的目標(biāo)。根據(jù)配爾茲曼規(guī)制的立法模型，決策者作出規(guī)制的約束條件是使他所期望的選票數(shù)最大化。他的目標(biāo)函數(shù)取決于利益集團(tuán)財(cái)富水平的“大多數(shù)生產(chǎn)函數(shù)(majority-generatingfunction)”。利益集團(tuán)可以是消費(fèi)者和企業(yè)。選擇的規(guī)制政策，不僅要滿足選票數(shù)的最大化，還要使政治的邊際替代率等于企業(yè)利潤(rùn)與消費(fèi)者盈余之間相互轉(zhuǎn)移的邊際替代率，從而達(dá)到一種均衡。

然而，配爾茲曼規(guī)制模型畢竟是建立在西方政府規(guī)制的基礎(chǔ)上的，究竟對(duì)中國(guó)的政府規(guī)制是否適用?我國(guó)不少學(xué)者研究認(rèn)為配爾茲曼規(guī)制模型在中國(guó)并不存在。理由如下：

第一，我國(guó)政府在經(jīng)濟(jì)管理中承擔(dān)著三種角色，一是社會(huì)管理者，二是市場(chǎng)管理者，三是國(guó)有企業(yè)的所有者和生產(chǎn)者。在很多行業(yè)中，行使規(guī)制職能的政府部門大都曾經(jīng)或仍直接擁有或完全擁有被規(guī)制行業(yè)的企業(yè)。政府是幾乎所有的自然壟斷行業(yè)、公共企業(yè)及大部分競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域中大企業(yè)的所有者。政府部門既是規(guī)制的制定者，又是具體業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)者。

第二，政企同盟的存在。規(guī)制者通常由原來(lái)行業(yè)主管部門轉(zhuǎn)化而來(lái)，與行業(yè)內(nèi)的部分或全部企業(yè)有上下級(jí)的行政隸屬關(guān)系，這常常使我國(guó)規(guī)制者與企業(yè)結(jié)成利益一致的政企同盟，有的甚至是政企合一，嚴(yán)重破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序，使規(guī)制效果也大打折扣。

第三，政府規(guī)制缺乏社會(huì)監(jiān)督。我國(guó)各壟斷行業(yè)缺少社會(huì)監(jiān)督組織。在缺乏社會(huì)監(jiān)督情況下，政府部門更容易侵害消費(fèi)者利益，制定有利于生產(chǎn)部門的政策。

第四，在我國(guó)的受規(guī)制市場(chǎng)上，雖然企業(yè)和消費(fèi)者的目標(biāo)不變(企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，消費(fèi)者追求消費(fèi)者剩余最大化)，但立法者和規(guī)制者卻不用追求選票數(shù)的最大化；在很多行業(yè)中，企業(yè)和消費(fèi)者在很大程度上依附于政府，能夠充分表達(dá)自身利益，進(jìn)行合理博弈的獨(dú)立、成熟、強(qiáng)大的企業(yè)主體和消費(fèi)者主體尚未形成，這就在客觀上為政府規(guī)制機(jī)構(gòu)漠視企業(yè)和消費(fèi)者利益、操縱規(guī)制過程或?yàn)E用規(guī)制權(quán)力提供了可乘之機(jī)。

從以上可以得出：我國(guó)學(xué)者研究認(rèn)為配爾茲曼的規(guī)制模型在中國(guó)不存在，主要原因在于中西政府規(guī)制的不同，尤其是我國(guó)還沒有形成象西方那樣至少四個(gè)相互獨(dú)立的實(shí)體，即：決定產(chǎn)業(yè)規(guī)制的立法性機(jī)構(gòu)、規(guī)制的行政性執(zhí)行機(jī)構(gòu)、受規(guī)制的對(duì)象（企業(yè)）以及強(qiáng)大的消費(fèi)者主體。在我國(guó)立法者和規(guī)制者追求的目標(biāo)幾乎與受規(guī)制的對(duì)象（企業(yè)）一致即利潤(rùn)和稅收最大化，政府和企業(yè)成為同盟者。在此情況下，找不到使政府、企業(yè)和消費(fèi)者都滿意的均衡點(diǎn)。

然而，我們經(jīng)過研究認(rèn)為：目前我國(guó)處于向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的時(shí)期，經(jīng)濟(jì)生活中存在很多不規(guī)范現(xiàn)象，配爾茲曼規(guī)制模型在我國(guó)多數(shù)行業(yè)還不適合，但是在零售業(yè)是存在的，零售業(yè)初步具備實(shí)施配爾茲曼規(guī)制模型要求的條件。原因在于：其一，零售業(yè)屬于放開搞活的行業(yè)，國(guó)家對(duì)該行業(yè)控制較松，國(guó)有資本比例又相對(duì)較小，企業(yè)的自主性較強(qiáng)，政府和企業(yè)基本不存在同盟的關(guān)系；其二，進(jìn)入2000年后，我國(guó)消費(fèi)者的維權(quán)意識(shí)有了很大提高，消費(fèi)者和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)糾紛大都出現(xiàn)在零售領(lǐng)域，具有獨(dú)立利益的消費(fèi)者群體正在逐步壯大；其三，立法制度的公開化和規(guī)制過程的公開化正在使各種利益集團(tuán)（消費(fèi)者群體和產(chǎn)銷商集團(tuán)）有了影響規(guī)制立法和規(guī)制機(jī)構(gòu)的渠道，比如：價(jià)格變動(dòng)的公開聽證會(huì)等。因此，我們得到結(jié)論：運(yùn)用配爾茲曼規(guī)制模型可以對(duì)我國(guó)零售業(yè)進(jìn)行規(guī)制。

根據(jù)配爾茲曼規(guī)制模型（見下圖），假設(shè)我國(guó)政府規(guī)制的目標(biāo)函數(shù)為政府形象函數(shù)，記為G（P，π(P)），其中P為價(jià)格，π(P)為產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)。配爾茲曼通過分析得出：政府形象一方面而來(lái)自消費(fèi)者利益集團(tuán)，表現(xiàn)為P下降，消費(fèi)者得到實(shí)惠，更加擁護(hù)政府；另一方面而來(lái)自受規(guī)制產(chǎn)業(yè)，表現(xiàn)為P的上升，π(P)的增加，產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)，政府財(cái)政收入增加，政府業(yè)績(jī)提高等。政府會(huì)選擇使政府形象最優(yōu)或得到改善的政策。因此政府既不會(huì)選擇完全偏向于產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)最大化的價(jià)格PM，也不會(huì)選擇完全偏向于消費(fèi)者的產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)為零時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格P0，而是選擇介于兩者之間的使其形象最優(yōu)的價(jià)格P*。

在上圖中，縱軸π為利潤(rùn)，橫軸P為價(jià)格，分別代表廠商和消費(fèi)者的偏好，EAF曲線表示廠商利潤(rùn)隨價(jià)格變化的函數(shù)，消費(fèi)者剩余與價(jià)格成反比。而追求選票最大化的規(guī)制者，在廠商和消費(fèi)者之間尋求價(jià)格轉(zhuǎn)移。G0、G1、G2、G3分別代表政府形象不同水平的四條無(wú)差異曲線，G3＞G2＞G1＞G0。在C點(diǎn)上，廠商利潤(rùn)為零，對(duì)應(yīng)價(jià)格是P0，意味著完全競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)；在A點(diǎn)上廠商利潤(rùn)最大，對(duì)應(yīng)價(jià)格是PM，也就是完全壟斷的產(chǎn)業(yè)。如果管制價(jià)格選在A或C點(diǎn)，會(huì)使廠商或消費(fèi)者某一方利益受到嚴(yán)重?fù)p害。因此，一個(gè)規(guī)范的政治均衡在B點(diǎn)得到，在這一點(diǎn)上，管制者使自己的邊際替代率(利益變化帶來(lái)的選票的變化)等于無(wú)差異曲線G2與利潤(rùn)曲線EAF切點(diǎn)的斜率。G3雖然是代表政府更高形象水平的價(jià)格和利潤(rùn)組合，但這是理想化的組合，因?yàn)镚3與EAF曲線不存在交匯點(diǎn)，現(xiàn)實(shí)中是達(dá)不到的。G2才代表能實(shí)現(xiàn)政府最優(yōu)形象的價(jià)格利潤(rùn)組合。根據(jù)配爾茲曼模型，最有可能受到政府規(guī)制的產(chǎn)業(yè)是那些非規(guī)制均衡價(jià)格在P0和PM附近的產(chǎn)業(yè)。顯然過度性競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的非規(guī)制均衡價(jià)格P0與規(guī)制均衡的最優(yōu)價(jià)格P*，政府在過度競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的形象水平G0與政府最優(yōu)形象G2存在不小的差距，有很大的改善空間。這實(shí)際上為政府對(duì)這類產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制提供了巨大的驅(qū)動(dòng)力，過度競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)必然會(huì)受到規(guī)制，從政府規(guī)制部門角度講也應(yīng)受到規(guī)制。規(guī)制的目標(biāo)是使形象曲線由G0向最優(yōu)形象G2靠攏。當(dāng)然，對(duì)過度競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的規(guī)制，主要得益的是受規(guī)制的產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)，而非消費(fèi)者群體。政府規(guī)制部門滿足的是產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)偏好，而非消費(fèi)者利益偏好。

二、配爾茲曼規(guī)制模型的運(yùn)用

當(dāng)前我國(guó)零售業(yè)存在過度競(jìng)爭(zhēng)，表現(xiàn)為零售企業(yè)規(guī)模偏小、組織化程度低，企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的狀況，國(guó)家有必要通過產(chǎn)業(yè)政策加以糾正。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)家對(duì)零售業(yè)的發(fā)展沒有給予足夠的重視，產(chǎn)業(yè)政策缺位。實(shí)現(xiàn)零售產(chǎn)業(yè)規(guī)制目標(biāo)的基本途徑有兩條，即促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)或限制競(jìng)爭(zhēng)，這在產(chǎn)業(yè)政策中較為典型的表現(xiàn)形式是反壟斷政策和鼓勵(lì)兼并、聯(lián)合等生成大企業(yè)的政策。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，對(duì)政府而言，究竟采用何種政策達(dá)到資源有效配置的目標(biāo)，是一個(gè)兩難選擇。

從完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷這兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的比較出發(fā)，認(rèn)為在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，任何企業(yè)都將在平均成本最低處（上圖中的C處）進(jìn)行生產(chǎn)，從而具有較高的生產(chǎn)效率，價(jià)格定在平均成本最低處（對(duì)應(yīng)的價(jià)格P0），消費(fèi)者得到最大實(shí)惠；在壟斷條件下，由于市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的存在，價(jià)格持續(xù)地維持在高于平均成本的水平上（若不存在政府價(jià)格限制，價(jià)格一般選在利潤(rùn)最大處A對(duì)應(yīng)的價(jià)格PM），資源不能得到最優(yōu)配置。這樣消費(fèi)者的利益受到損害。政府規(guī)制的目標(biāo)一方面要鼓勵(lì)企業(yè)兼并、聯(lián)合，取得較高的利潤(rùn)；另一方面，要保護(hù)消費(fèi)者利益，取得良好的政府形象。按照規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，經(jīng)濟(jì)規(guī)制制度的設(shè)計(jì)應(yīng)以社會(huì)福利損失最小，應(yīng)充分考慮資源配置及企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效率的改善與提高等為目標(biāo)。

那么，政府會(huì)把有效規(guī)制點(diǎn)放在那里呢？現(xiàn)在我們來(lái)定義有效規(guī)制：記G1為采用了某種規(guī)制措施后的政府形象水平，則任何滿足G1＞G0的規(guī)制均是有效的。

顯然，G0便成了政府在過度競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的保留形象，而規(guī)制的有效性實(shí)際上是滿足了政府的參與約束。由于本文并不考慮對(duì)政府規(guī)制部門進(jìn)行規(guī)制，因此規(guī)制的有效性不需要滿足激勵(lì)相容約束。事實(shí)上，只要滿足了G1>G0，不管這樣的規(guī)制措施能否使政府形象達(dá)到最優(yōu)，也不管能否使社會(huì)福利及經(jīng)濟(jì)效率最大化，政府均會(huì)有積極性采用。而且也只有滿足了G1>G0，政府也才會(huì)積極采用。規(guī)制的目標(biāo)是使形象曲線由G0向G1靠攏，從而最終向G2靠攏。

從上面可以看出：對(duì)政府而言，為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策規(guī)制目標(biāo)，是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)還是限制競(jìng)爭(zhēng)，并不能簡(jiǎn)單地加以選擇。一國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的選擇，既要考慮壟斷與競(jìng)爭(zhēng)各自對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利弊，也要結(jié)合自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展的狀況，如是高度集中化，應(yīng)限制壟斷，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)；若是高度零散化，則應(yīng)側(cè)重于限制競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)組織的適度集中。我國(guó)零售業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模偏小，競(jìng)爭(zhēng)過度，所以規(guī)制重點(diǎn)應(yīng)側(cè)重于限制競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)組織的適度集中。當(dāng)然產(chǎn)業(yè)政策還應(yīng)與本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)結(jié)合起來(lái)，以利于產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高。隨著全球化的發(fā)展，必要的規(guī)模性壟斷已經(jīng)為許多過去嚴(yán)格管制壟斷的國(guó)家所默認(rèn)，如美國(guó)對(duì)零售巨頭沃爾瑪?shù)木蜎]有進(jìn)行拆分，這與其在20世紀(jì)分解石油和電信巨頭形成鮮明對(duì)照.