導(dǎo)語：檢察官績效考核存在問題及對策一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

【內(nèi)容摘要】自檢察官員額制改革在上海、廣東等省市開展以后，全國范圍內(nèi)已陸續(xù)完成司法責(zé)任制改革。在此背景下，如何科學(xué)地實施績效考核不僅關(guān)系到檢察官個人發(fā)展，而且對檢察權(quán)的運(yùn)行也至關(guān)重要。本文介紹了Y縣基層檢察官績效考核的方法與成效，分析了Y縣基層檢察官績效考核存在的問題，提出了解決問題的對策。

【關(guān)鍵詞】基層檢察官;績效考核;司法責(zé)任制

檢察機(jī)關(guān)作為國家法律機(jī)關(guān)，代表著國家的司法形象?？茖W(xué)有效的檢察官績效考核制度，有利于調(diào)動檢察官的工作熱情和積極性，提高檢察機(jī)關(guān)的工作效率。在司法責(zé)任制改革背景下，檢察官員額制已經(jīng)在全國全面推開，檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革也已經(jīng)落地生效，如何客觀公正對基層檢察官實施考核，就成了當(dāng)務(wù)之急。

一、Y縣基層檢察官績效考核方法與成效

(一)Y縣人民檢察院簡介。Y縣是我國浙江省溫州市下轄的一個縣，位于浙江省東南部，總面積2600多平方公里，人口約100萬，下轄8個街道和10個鎮(zhèn)，經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，社會發(fā)展?fàn)顩r良好。Y縣人民檢察院目前政法編制數(shù)為78人，共設(shè)有職能部門9個，其中業(yè)務(wù)部門7個、司法行政部門2個。共有員額檢察官30名、檢察官助理34名、司法行政人員5名、司法警察6名、工勤人員3名。多年來，Y縣人民檢察院在上級檢察機(jī)關(guān)和縣委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞“強(qiáng)化法律監(jiān)督，維護(hù)公平正義”的工作主題，銳意進(jìn)取，團(tuán)結(jié)拼搏，各項檢察工作蓬勃發(fā)展，先后榮獲全國檢察機(jī)關(guān)“文明接待室”、浙江省檢察機(jī)關(guān)“文明接待示范窗口”、溫州市“五四紅旗團(tuán)支部(總支)”、溫州市“巾幗文明崗”、溫州市“三八紅旗集體”、溫州市“青少年維權(quán)崗”、溫州市“五好”關(guān)工委、永嘉縣六五普法先進(jìn)集體等榮譽(yù)稱號，曾連續(xù)四次通過省級文明單位復(fù)評。

(二)績效考核方法。Y縣人民檢察院目前試行的《檢察官績效考核實施辦法》對檢察官績效考核評價采取的是個人自評、群眾評議和組織考核相結(jié)合，定性考核與定量考核相結(jié)合，統(tǒng)一尺度與分級分類相結(jié)合的考核方法。Y縣基層檢察官績效考核評價由工作實績評價和綜合素質(zhì)評價兩部分組成，工作實績方面占80%，綜合素質(zhì)方面占20%。工作實績方面主要評價履行崗位職責(zé)情況，部門不同考核內(nèi)容也有所差異，業(yè)務(wù)部門重點評價辦案或業(yè)務(wù)工作數(shù)量、質(zhì)效及完成其他綜合性工作等情況。其中:辦案或業(yè)務(wù)工作數(shù)量、質(zhì)效占60%，服務(wù)大局、機(jī)關(guān)黨建、信息調(diào)研、宣傳等其他綜合性工作占20%。綜合素質(zhì)評價一般包括職業(yè)素養(yǎng)、紀(jì)律作風(fēng)、績效激勵、民主測評等，其中:職業(yè)素養(yǎng)占4%、紀(jì)律作風(fēng)占4%、業(yè)績激勵占8%、民主測評占4%。而司法行政人員及非業(yè)務(wù)部門的檢察輔助人員，則按公務(wù)員績效考核辦法執(zhí)行。工作實績的考核主要包括崗位履職情況、階段性工作目標(biāo)和重大工作完成情況，以及完成其他綜合性工作等情況。綜合素質(zhì)的考核主要包括職業(yè)素養(yǎng)、紀(jì)律作風(fēng)、業(yè)績激勵、民主測評等情況。與此同時，Y縣人民檢察院還出臺了司法業(yè)績檔案制度，由檢察官每季度填寫司法業(yè)績檔案并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批歸檔。司法業(yè)績檔案對檢察官每季度的辦案數(shù)量、辦案質(zhì)效、案件質(zhì)量評查情況、綜合工作、業(yè)務(wù)素能、司法責(zé)任、職業(yè)操守等內(nèi)容進(jìn)行全面記錄，檔案內(nèi)容和評價結(jié)果會與檢察官業(yè)績考核、職級晉升、崗位變動、獎懲提撥相掛鉤。

(三)實施績效考核的成效。1．提高了檢察官自我要求。Y縣人民檢察院試行新的績效考核辦法以來，檢察官們對待工作更具有主動性，針對考核的指標(biāo)要求調(diào)整自己的司法行為，設(shè)置自己的行動目標(biāo)。例如，以往辦理批捕案件時，重點關(guān)注罪與非罪的問題，而現(xiàn)在則進(jìn)一步研究捕與不捕會有什么樣的社會效果，如何繼續(xù)引導(dǎo)偵查，延伸辦案效果，進(jìn)而在考核中才能獲得相對優(yōu)勢。2．發(fā)揮了雙向激勵作用。相對公正、客觀的考核機(jī)制，使Y縣基層檢察官的內(nèi)在潛質(zhì)獲得更深層次的挖掘，工作態(tài)度和業(yè)務(wù)能力也能被充分反映，該種激勵屬于正向的，能讓檢察官們尤為銳意向上。同時考核也體現(xiàn)出負(fù)向激勵作用，由于考核結(jié)果給檢察官帶來相當(dāng)程度上的壓力，讓其清晰地認(rèn)識到自身的優(yōu)勢和不足，客觀上促使檢察官不斷優(yōu)化和更新知識結(jié)構(gòu)，提升個人素質(zhì)，也進(jìn)一步提高了檢察機(jī)關(guān)的整體工作質(zhì)效。3．促進(jìn)了組織實現(xiàn)目標(biāo)?？冃Э己四芤龑?dǎo)基層檢察官趨向既定的目標(biāo)，進(jìn)一步使檢察官的行為與檢察機(jī)關(guān)的發(fā)展目標(biāo)相接近，這也能使檢察機(jī)關(guān)更好地協(xié)調(diào)、控制和管理其成員。Y縣基層檢察院針對考核結(jié)果，為檢察官制定更有針對性的培訓(xùn)計劃，幫助Y縣檢察官彌補(bǔ)不足，提升個人綜合素質(zhì)，通過個人價值的實現(xiàn)而實現(xiàn)組織的既定目標(biāo)。

二、Y縣基層檢察官績效考核存在的問題

(一)考核內(nèi)容籠統(tǒng)模糊。Y縣人民檢察院試行的考核實施辦法規(guī)定了檢察工作實績是檢察官績效考核的重中之重，并對具體的運(yùn)作流程和考核方法作出了說明。可這些內(nèi)容僅為檢察官績效考核的一部分，該部分更多關(guān)注的是檢察官的辦案質(zhì)量即法律效果，忽略了政治效果和社會效果。另外，Y縣人民檢察院雖然建立了每季度的案件質(zhì)量評查和司法檔案運(yùn)用，但案件質(zhì)量考核的不定期性、司法檔案記錄的不全面性等問題仍然存在。例如，案件評查時對優(yōu)秀案件、合格案件、瑕疵案件和不合格案件的區(qū)分未作細(xì)致規(guī)定，實務(wù)中給人較為籠統(tǒng)的感覺。尤其是瑕疵案件和不合格案件的評定具有很強(qiáng)的主觀判斷，缺乏相對量化的標(biāo)準(zhǔn)，在實務(wù)中操作起來困難重重。

(二)考核程序缺乏良性互動。Y縣基層檢察官的績效考核具有單向的特點，檢察官往往格式化地填寫所下發(fā)的各式考核表格，績效考核就單純作為人事部門的任務(wù)，檢察官僅是被動地等待考核結(jié)果。對于部分年度考核被評為不合格或不稱職的檢察官，通常沒有申訴途徑，導(dǎo)致基層檢察機(jī)關(guān)在績效考核程序的設(shè)置上缺乏良性互動。檢察官們對于考核過程和結(jié)果也不太在意，大部分是消極應(yīng)付和被動接受，也不會積極提交相應(yīng)的佐證材料為自己申訴。

(三)考核依據(jù)不夠客觀精準(zhǔn)。Y縣基層檢察官績效考核主要是按照“業(yè)務(wù)部門”和“司法行政部門及非業(yè)務(wù)部門”來區(qū)分，然而實踐中不同的業(yè)務(wù)部門間，即普通刑事案件、重大刑事案件、職務(wù)犯罪類刑事案件及未成年人刑事檢察案件在受理案件數(shù)量、難度、案外治理工作量等方面區(qū)別甚大。司法行政部門及非業(yè)務(wù)部門的案件性質(zhì)和工作內(nèi)容更是截然不同，案件管理、法律政策研究、控告申訴等業(yè)務(wù)工作，無法用客觀、統(tǒng)一的參照物作為工作數(shù)量、效果、質(zhì)量的衡量標(biāo)準(zhǔn)。所以，僅將Y縣人民檢察院“業(yè)務(wù)部門”和“司法行政部門及非業(yè)務(wù)部門”進(jìn)行分類考核并排名，顯然缺乏相對客觀和準(zhǔn)確的依據(jù)。

(四)考核的激勵作用不夠明顯。Y縣基層檢察官績效考核結(jié)果對于檢察官今后的提拔選用、晉職晉級、員額退出和年終獎金分配起到重要的參考作用。然而在Y縣人民檢察院實踐中，對院內(nèi)每年度考核優(yōu)秀人數(shù)進(jìn)行了嚴(yán)格限制，且僅有極少數(shù)檢察官會被評定為不稱職，這導(dǎo)致除了屈指可數(shù)的“優(yōu)秀”等次，其他檢察官如果沒有嚴(yán)重過錯，考核結(jié)果均屬于稱職。雖然Y縣人民檢察院對于年底“優(yōu)秀”等次的檢察官有3000元左右的獎金，但該部分獎金數(shù)額較少，考核結(jié)果對檢察官職級晉升作用不大，也幾乎不影響檢察官職務(wù)晉升和員額檢察官的選用，考核本該產(chǎn)生的激勵先進(jìn)的效果無法得到體現(xiàn)，結(jié)果應(yīng)用滯后。

三、Y縣基層檢察官績效考核問題的對策

(一)確立科學(xué)合理的考核內(nèi)容。在Y縣人民檢察院試行的考核辦法中，工作實績評價考核不僅要考核辦案數(shù)量和質(zhì)效情況，還應(yīng)增加司法作風(fēng)項目、司法技能項目、職業(yè)操守項目。以Y縣人民檢察院第一、二檢察部的檢察官績效考核為例，細(xì)分后的考核內(nèi)容建議設(shè)置如下。1．司法辦案。辦案數(shù)量:偵查機(jī)關(guān)移送案件、立案監(jiān)督案件、糾正漏捕漏訴案件、本院控申部門轉(zhuǎn)來的申訴案件、其他案件。辦案質(zhì)量:“案－件比”情況、案件事實認(rèn)定準(zhǔn)確、案件定性精準(zhǔn)、辦案程序合法、案卡填錄精準(zhǔn)、文書規(guī)范等。3．辦案效果:輿論風(fēng)險、涉檢信訪風(fēng)險。2．司法作風(fēng)。對工作態(tài)度、團(tuán)隊協(xié)作、愛崗敬業(yè)等方面進(jìn)行評價。評價方式包括內(nèi)部評價和外部評價。內(nèi)部評價:分管檢察長、部門負(fù)責(zé)人、員額辦案組內(nèi)互評、部門內(nèi)部互評、其他部門評價。外部評價:偵查機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)評價等。3．司法技能。參加素能培訓(xùn)、崗位練兵、業(yè)務(wù)研修、微課比賽、課題研究、撰寫信息等方面。4．職業(yè)操守。職業(yè)道德、遵章守紀(jì)、廉潔自律等方面。

(二)形成雙向互動考核的新模式。Y縣人民檢察院對績效考核結(jié)果存在異議的具體程序和流程進(jìn)行了規(guī)定，但這些規(guī)定仍然是事后彌補(bǔ)性的，缺乏事中的雙向溝通，這對考核結(jié)果的認(rèn)可度和接受性產(chǎn)生了影響。實踐中，最終考核結(jié)果得出的依據(jù)是什么、怎么得出的，檢察官應(yīng)該知曉。因此，建議在未公布考核結(jié)果前，建立前置程序，確保在考核過程中保持雙向互動與溝通?？己宋瘑T會定期主動向檢察官征求考核意見、聽取檢察官的申訴內(nèi)容，必要時進(jìn)行解釋說明。保證檢察官對考核中產(chǎn)生的疑問和質(zhì)疑得到及時反映，績效考核也能在互動中更加公正通暢。檢察官有權(quán)對績效考核相關(guān)事項提出書面申辯，考核委員會需對此進(jìn)行討論，對確有錯誤的要及時進(jìn)行修正。

(三)建立健全分門別類考核的新機(jī)制。根據(jù)Y縣人民檢察院不同部門間工作不具有可比性的情況，應(yīng)建立不同業(yè)務(wù)部門分類別考核的新機(jī)制。根據(jù)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革后辦案專業(yè)化分工的思路，建議按照普通刑事案件批捕起訴、重大刑事案件批捕起訴、檢察監(jiān)督、民事行政和公益訴訟、未成年人刑事檢察、控告申訴、案件管理、法律政策研究等幾大類，設(shè)置統(tǒng)一的評估標(biāo)準(zhǔn)，并按照個案或業(yè)務(wù)的數(shù)量、個案處理程序、案件成效等作為考核的核心指標(biāo)。對檢察權(quán)司法屬性比較突出的以辦理批捕、起訴等業(yè)務(wù)的刑事檢察部門，建議選用“以案為主、以事為輔”的考核方式?？己酥攸c包括辦案數(shù)量、質(zhì)效以及行使檢察監(jiān)督情況，給予該部分內(nèi)容80%左右的較高權(quán)重。對行政屬性比較突出的部門和圍繞辦案需開展與完成大量綜合業(yè)務(wù)工作的民事行政、公益訴訟及未成年人刑事檢察等部門，建議選用“案事并重”的考核方式?？己酥攸c包括辦案數(shù)量、質(zhì)效以及行使檢察監(jiān)督等情況，還包括圍繞辦案開展與完成綜合業(yè)務(wù)工作的數(shù)量、質(zhì)效及成果，考核中給予“案”與“事”各50%左右的權(quán)重。對檢察權(quán)法律監(jiān)督屬性比較突出的業(yè)務(wù)部門，包括刑事執(zhí)行檢察、控告申訴、案件管理、法律政策研究等部門，建議選用“以事為主、以案為輔”的考核方式。在具體的績效考核中，對檢察監(jiān)督類部門重點關(guān)注依法開展并完成訴訟監(jiān)督的數(shù)量、質(zhì)效及成果;對綜合業(yè)務(wù)類部門重點關(guān)注為開展并完成專項綜合業(yè)務(wù)工作及領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù)的數(shù)量、質(zhì)效及成果?？己藘?nèi)容依據(jù)項目化方式深入推進(jìn)，并建議將事項考核權(quán)重提高到80%左右的占比，與其他部門檢察官的辦案情況占比保持一致，建立同一門類業(yè)務(wù)條線采用相同標(biāo)準(zhǔn)的相對公平的考核體系，以解決不同部門檢察官考核結(jié)果難以類比的問題。

(四)凸顯績效考核結(jié)果的激勵作用。為調(diào)動Y縣基層檢察官工作的積極性，在績效考核中應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)“能者上、庸者下”的績效考核目的。若考核結(jié)果僅與年終獎金掛鉤，與檢察官等級的升降、員額選用與退出、領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)晉升之間缺乏確定性的聯(lián)系，就無法形成銜接機(jī)制，造成考核結(jié)果與之相脫節(jié)。而考核結(jié)果運(yùn)用在績效考核上就是要體現(xiàn)績效考核結(jié)果與檢察官等級的升降、員額選用與退出、領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)晉升之間的確定性安排，這與檢察官個人的切身利益密切相關(guān)，是身份激勵與職業(yè)保障的重要體現(xiàn)，因此建議將考核結(jié)果主要運(yùn)用于下列環(huán)節(jié):一是將考核結(jié)果作為晉升或降低檢察官等級、員額選用或退出的重要依據(jù);二是將考核結(jié)果作為提拔領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的參考依據(jù);三是將考核結(jié)果作為調(diào)整檢察官獎金待遇的重要依據(jù);四是將考核結(jié)果作為今后開展培訓(xùn)學(xué)習(xí)、崗位調(diào)動與交流的主要依據(jù);五是將考核結(jié)果作為排查問題、提出方案、理性決策的主要依據(jù)。

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作者：葉高潔