侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件證據(jù)論文
時(shí)間:2022-07-25 11:04:00
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摘要:隨著審判方式改革的逐步深入,各類案件中證據(jù)的提交、質(zhì)證、認(rèn)證工作在審判程序中的重要性也越來越明顯地體現(xiàn)出來。尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的證據(jù),由于這類案件標(biāo)的具有不同于其他案件的特點(diǎn),因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中對(duì)各類證據(jù)的提交就存在一定的特殊性。下面筆者針對(duì)侵犯專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)(包括軟件著作權(quán))這三類侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中,原告應(yīng)提交哪些證據(jù)證明自己的主張談一些看法。
隨著審判方式改革的逐步深入,各類案件中證據(jù)的提交、質(zhì)證、認(rèn)證工作在審判程序中的重要性也越來越明顯地體現(xiàn)出來。尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的證據(jù),由于這類案件標(biāo)的具有不同于其他案件的特點(diǎn),因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中對(duì)各類證據(jù)的提交就存在一定的特殊性。下面筆者針對(duì)侵犯專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)(包括軟件著作權(quán))這三類侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中,原告應(yīng)提交哪些證據(jù)證明自己的主張談一些看法。
一、關(guān)于原告提交侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件證據(jù)的原則。
在民事訴訟中,證據(jù)是指能夠證明案件真實(shí)情況的客觀事實(shí)。由于客體的不同,可以將民事案件分為若干類,而各類不同民事案件中的證據(jù)又與該類案件的自身特點(diǎn)緊密聯(lián)系,因此,要正確把握各類案件中證據(jù)的使用方法不僅要了解民事訴訟法規(guī)定的普通意義上證據(jù)的特點(diǎn),也要了解該證據(jù)是在哪一類案件中應(yīng)用以及該類案件的特點(diǎn),并在此基礎(chǔ)上將兩者結(jié)合起來才能準(zhǔn)確把握該類案件對(duì)證據(jù)的特殊要求。
與有形財(cái)產(chǎn)權(quán)的客體不同,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是無形的智力成果,它具有以下五個(gè)特點(diǎn):1.大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的雙重屬性。其中人身權(quán)主要指署名權(quán)、名譽(yù)權(quán),而財(cái)產(chǎn)權(quán)主要體現(xiàn)在所有人自己使用或許可他人使用從而獲得經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利。2.由特定機(jī)構(gòu)依法律程序授權(quán)或確認(rèn)。如經(jīng)審查后專利局授予申請(qǐng)人專利權(quán),商標(biāo)局核準(zhǔn)申請(qǐng)人申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo),以及人民法院依法確認(rèn)的著作權(quán)等。3.獨(dú)占性或排他性。大多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是由法律賦予的一種獨(dú)占性權(quán)利,未經(jīng)權(quán)利人的許可,他人不得擅自使用,否則將構(gòu)成對(duì)權(quán)利人的侵害。4.地域性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國內(nèi)法,在一國獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有在該國范圍內(nèi)受到法律保護(hù),除本國加入的國際條約另有規(guī)定外,任何國家都不承認(rèn)其他國家或國際機(jī)構(gòu)授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。5.時(shí)間性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)都有法定的保護(hù)期限,一旦保護(hù)期限屆滿,權(quán)利就將終止。
鑒于上述情況,筆者認(rèn)為,當(dāng)事人在提交侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件證據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)原則:
1.
一般情況下,無形的權(quán)利客體需以有形的載體體現(xiàn)出來,使法官能夠了解該權(quán)利的內(nèi)容和適用范圍。如侵犯專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)案件中當(dāng)事人須提交專利授權(quán)文本、商標(biāo)注冊(cè)證、原創(chuàng)作品文本或計(jì)算機(jī)軟件的源程序等。
2.與上一原則相關(guān)聯(lián)的是當(dāng)事人就技術(shù)問題進(jìn)行舉證時(shí)應(yīng)當(dāng)盡量避免提交證人證言類證據(jù)。證人證言因受主客觀因素影響,可變性較大,尤其在使用證人證言對(duì)技術(shù)性問題進(jìn)行描述時(shí),就難以達(dá)到準(zhǔn)確、專業(yè)、全面的要求,因此筆者認(rèn)為對(duì)這類問題進(jìn)行認(rèn)定時(shí)證人證言一般不宜采用,但雙方當(dāng)事人均予以認(rèn)可的證人證言除外。與證人證言相比,我國民事訴訟法規(guī)定的書證、物證、視聽資料、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄則具有內(nèi)容明確、具體,證明對(duì)象與證據(jù)內(nèi)容之間的邏輯關(guān)系清楚,當(dāng)事人雙方在證據(jù)的真實(shí)性方面爭議較少,易于認(rèn)定和把握的特點(diǎn)。因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,尤其是在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中,對(duì)被告實(shí)施侵權(quán)行為進(jìn)行舉證時(shí)應(yīng)提交符合法律規(guī)定的書證、物證、視聽資料等,以便于法庭將侵權(quán)物與權(quán)利保護(hù)范圍進(jìn)行對(duì)比。
同時(shí),在使用上述證據(jù)時(shí),應(yīng)注意對(duì)一些新類型的特殊證據(jù)的認(rèn)定問題。譬如,目前網(wǎng)絡(luò)日益深入人們的生活,電子郵件是否可以作為證據(jù)提交法院的問題日漸突出。由于電子郵件沒有改變以文字、圖形記載表明案件事實(shí)的本質(zhì),僅是在載體上發(fā)生了變化,故仍屬于書證的范疇。對(duì)電子郵件作為證據(jù)進(jìn)行審查時(shí)應(yīng)考慮到,電子郵件界面所反映的收發(fā)郵件的地址并不能完全真實(shí)地表明該郵件是否為該地址的真正注冊(cè)人收發(fā)(盡管在技術(shù)上可以確認(rèn)郵件確實(shí)是從該地址發(fā)出的),因此在對(duì)方當(dāng)事人否認(rèn)電子郵件證據(jù)真實(shí)性,并作出合理解釋的情況下,電子郵件不能單獨(dú)地作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù),而應(yīng)當(dāng)有其他直接或間接證據(jù)相互佐證,配合使用。
3.侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中,當(dāng)事人不僅需要提交自己享有何種權(quán)利的證據(jù),還應(yīng)提交該權(quán)利現(xiàn)處于何種狀態(tài)即是否還在保護(hù)期內(nèi)的證據(jù)。對(duì)于外國民事主體作為原告向中國法院要求保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的,還應(yīng)當(dāng)提交其在中國可以獲得該知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的證據(jù)。如專利權(quán)人須提交最近一次繳納年費(fèi)的收據(jù),要求給與保護(hù)的注冊(cè)商標(biāo)如已經(jīng)超過有效期的應(yīng)說明該商標(biāo)是否辦理了續(xù)展手續(xù)等,以便法官據(jù)此確定權(quán)利受到保護(hù)的期間。
4.侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中,原告在起訴時(shí)應(yīng)當(dāng)提交被告有侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的直接證據(jù),至少是間接證據(jù),否則將承擔(dān)敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。所謂直接證據(jù),一般是指被控侵權(quán)的物證。所謂間接證據(jù),是指原告在不能獲取侵權(quán)的直接證據(jù)即被控侵權(quán)物的情況下,至少應(yīng)當(dāng)提交可以使法官認(rèn)為被告確有侵權(quán)行為的間接證據(jù)。如在侵犯專利權(quán)案件中,不能通過合法途徑取得被控侵權(quán)產(chǎn)品時(shí),可以將被告銷售的與原告專利產(chǎn)品名稱相同的被控侵權(quán)產(chǎn)品的發(fā)票或者買賣合同作為間接證據(jù)提交法庭,從而使法官能夠據(jù)此判斷出至少被告有實(shí)施侵權(quán)行為的可能。所謂“至少”主要是指其潛層含義而言,即原告在提交了上述間接證據(jù)之后,可以依照我國民事訴訟法第七十四條的規(guī)定,向人民法院提出證據(jù)保全申請(qǐng),對(duì)侵權(quán)的直接證據(jù)予以保全。當(dāng)然,如果最終判決認(rèn)定被告不構(gòu)成侵權(quán),則應(yīng)由原告承擔(dān)因錯(cuò)誤保全給被告造成的經(jīng)濟(jì)損失。但相反,如果原告在起訴時(shí),沒有任何證據(jù)證明被告有侵權(quán)行為,人民法院則必然不會(huì)毫無根據(jù)地進(jìn)行證據(jù)保全,否則不僅會(huì)使保全錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)全部由人民法院承擔(dān),而且也違反了民事訴訟法律制度中關(guān)于“誰主張,誰舉證”的原則。因此,在這種情況下,不能舉證的原告自然要面臨敗訴的結(jié)果。
5.在給付之訴中,原告應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)賠償數(shù)額的計(jì)算方法。由于在上述幾類侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中賠償數(shù)額的計(jì)算方法均不止一種,且在兩種計(jì)算方法都可以使用的情況下,應(yīng)當(dāng)由原告選擇對(duì)其最有利的一種,并據(jù)此提交相應(yīng)的證據(jù)。如專利權(quán)人可以提交其許可他人實(shí)施其專利而獲得的實(shí)施許可費(fèi)作為索賠的依據(jù)。在確實(shí)不能提交索賠依據(jù)的情況下,原告可以就提出該請(qǐng)求所考慮的主客觀因素、參考的其他案例等作出說明。
由于在侵權(quán)案件中一般原告都提出一定數(shù)額的賠償要求,因此由原告提交該數(shù)額的計(jì)算方法是十分必要的。這種做法既可以促使原告或其人在起訴時(shí)了解有關(guān)法律規(guī)定,選擇最有利于己的計(jì)算方法保護(hù)自身的合法利益,而不盲目提出訴訟請(qǐng)求,也可以減少當(dāng)事人不必要的訴訟支出,如案件受理費(fèi)和律師費(fèi)等。
二、在各類侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中原告應(yīng)當(dāng)提交哪些證據(jù)。
結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的審判實(shí)踐和上述舉證原則,筆者就各類侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的舉證要求分別論述。
1.在侵犯專利權(quán)案件中原告應(yīng)當(dāng)提交的證據(jù)主要有3類:
(1)權(quán)利證明。提交該證據(jù)的目的在于明確專利權(quán)的歸屬、權(quán)利狀態(tài)、專利的有效期限,確定專利權(quán)的保護(hù)范圍。
主要包括:A、專利權(quán)證書,包括授權(quán)權(quán)利要求書、說明書及附圖。該專利權(quán)如經(jīng)歷無效或撤銷程序,且對(duì)專利文件進(jìn)行了變更的,應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的行政審查決定。B、最近一次繳納年費(fèi)的收據(jù)。C、專利獨(dú)占實(shí)施許可權(quán)人與專利權(quán)人作為共同原告一同提起侵權(quán)訴訟的,還應(yīng)當(dāng)提交獨(dú)占實(shí)施許可合同。專利權(quán)人與專利獨(dú)占實(shí)施許可權(quán)人一般情況下無須提交其專利產(chǎn)品。
(2)被告實(shí)施侵犯其專利權(quán)行為的證據(jù)。提交該證據(jù)的目的在于證明被告實(shí)施了侵犯原告專利權(quán)的行為,是判令被告承擔(dān)侵權(quán)民事責(zé)任的事實(shí)依據(jù)。
主要包括:A、被告生產(chǎn)的被控侵權(quán)產(chǎn)品,即侵權(quán)行為的直接證據(jù)。對(duì)該產(chǎn)品的取得方式和過程最好進(jìn)行公證,并將侵權(quán)產(chǎn)品交由公證處封存?zhèn)洳?。B、如因客觀原因不能取得被控侵權(quán)產(chǎn)品,則可以先提供諸如被告在報(bào)刊上刊登的銷售其產(chǎn)品的廣告,與他人簽訂的買賣合同等間接證據(jù),再以其他方式獲得侵權(quán)的直接證據(jù)。C、被控侵權(quán)產(chǎn)品的銷售和使用者明知該產(chǎn)品是侵權(quán)產(chǎn)品而仍然進(jìn)行銷售和使用的證據(jù)。D、原告就被控侵權(quán)產(chǎn)品與原告專利權(quán)利要求書進(jìn)行的對(duì)比,說明其技術(shù)特征如何落入了原告專利的保護(hù)范圍,從而構(gòu)成對(duì)原告專利權(quán)的侵犯。
(3)賠償損失的依據(jù)。提交該證據(jù)的目的在于以侵權(quán)事實(shí)為依據(jù),以專利法及其相關(guān)法規(guī)規(guī)定的侵權(quán)法律責(zé)任承擔(dān)為原則,說明原告提出賠償經(jīng)濟(jì)損失具體數(shù)額的計(jì)算方法或考慮的主要因素,使法庭注意原告訴訟請(qǐng)求的合理性。
主要包括:A、依照1992年12月31日的《最高人民法院關(guān)于審理專利權(quán)糾紛案件若干問題的解答》中確立的三原則進(jìn)行計(jì)算的方法和結(jié)果。B、原告認(rèn)為在確定賠償數(shù)額時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的其它因素。
2.在侵犯商標(biāo)權(quán)案件中原告應(yīng)當(dāng)提交的證據(jù)為3類:
(1)權(quán)利證明。提交該類證據(jù)的目的在于證明商標(biāo)權(quán)的歸屬,受保護(hù)的是何種類型的商標(biāo),是否為馳名商標(biāo),從而確定該商標(biāo)權(quán)的保護(hù)范圍。
主要包括:A、商標(biāo)注冊(cè)證(如指定顏色的須提交商標(biāo)注冊(cè)證的原件)及續(xù)展手續(xù)。B、馳名商標(biāo)認(rèn)證書。
(2)被告實(shí)施侵犯其商標(biāo)權(quán)行為的證據(jù)。提交該類證據(jù)的目的在于確認(rèn)被告以何種形式侵犯原告的商標(biāo)權(quán),侵權(quán)行為發(fā)生的范圍等。
主要包括:被告生產(chǎn)的被控侵權(quán)產(chǎn)品(同樣最好經(jīng)公證取得)及銷售發(fā)票、買賣合同、視聽資料等。需要注意的是,在侵犯商標(biāo)權(quán)案件中,由于商標(biāo)的保護(hù)范圍不僅包括構(gòu)成該商標(biāo)的文字、圖形,也包括文字的發(fā)音、字形、圖形的含義等,故在原告不能獲得被控侵權(quán)產(chǎn)品時(shí),銷售被控侵權(quán)產(chǎn)品的發(fā)票、合同也可以作為直接證據(jù)使用。譬如原告是一家生產(chǎn)休閑食品的廠家,注冊(cè)了“同享”文字商標(biāo),如果原告發(fā)現(xiàn)某同樣生產(chǎn)休閑食品的廠家在其與他人簽訂的買賣合同中,將自己生產(chǎn)的產(chǎn)品稱為“同享牌”或“同想牌”時(shí),就可以以此合同為直接證據(jù)向人民法院提起侵權(quán)訴訟,而不必必須獲得被告的侵權(quán)產(chǎn)品。
(3)賠償損失的依據(jù)。
主要包括:A、原告為宣傳自己注冊(cè)的商標(biāo)支付的廣告費(fèi)用,以間接證明被告非法獲利的程度。B、依照1985年11月6日的《最高人民法院關(guān)于侵犯商標(biāo)專用權(quán)如何計(jì)算損失賠償額和侵權(quán)期間問題的批復(fù)》以及《國家工商行政管理局關(guān)于執(zhí)行〈商標(biāo)法〉及其實(shí)施細(xì)則若干問題的通知》中確定的賠償原則,進(jìn)行計(jì)算的過程和結(jié)果。
3.在侵犯著作權(quán)案件中原告應(yīng)當(dāng)提交的證據(jù)主要有3類:
(1)權(quán)利證明。提交該類證據(jù)的目的在于證明著作權(quán)的歸屬、該作品是否已進(jìn)入公有領(lǐng)域、該作品的外在表現(xiàn)形式、權(quán)利的性質(zhì)和范圍等。
主要包括:A、著作權(quán)登記證書。盡管我國著作權(quán)法并不要求必須以著作權(quán)登記證書作為權(quán)利證明的依據(jù),但提交著作權(quán)登記證書是一種最簡潔、最有效的證明權(quán)利方式,在《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》中更是規(guī)定,向軟件登記管理機(jī)構(gòu)辦理軟件著作權(quán)的登記是根據(jù)本條例提出軟件權(quán)利糾紛行政處理或者訴訟的前提。B、原告主張權(quán)利的作品首次發(fā)表時(shí),登載該作品的書證、視聽資料等,如報(bào)刊雜志、錄音、錄像制品。C、原創(chuàng)作品的證明。如攝影作品的底片、計(jì)算機(jī)軟件的源程序等。D、在侵犯專有出版權(quán)案件中,原告應(yīng)提交專有出版權(quán)涉及作品的作者給予原告的授權(quán)。
(2)被告實(shí)施侵犯其著作權(quán)行為的證據(jù)。提交該類證據(jù)的目的在于證明被告開始實(shí)施侵權(quán)行為的時(shí)間,侵權(quán)行為的方式,實(shí)施侵權(quán)行為所達(dá)到的程度,如侵權(quán)出版物的發(fā)行量、印刷次數(shù)等。
主要包括:A、被控侵權(quán)出版物,包括書籍、報(bào)刊、宣傳畫冊(cè)、掛歷。B、載有侵權(quán)作品的其他載體,如戶外廣告、向公眾散發(fā)的印刷品、載有侵權(quán)作品的其他有形產(chǎn)品、商品說明書等。同時(shí)原告在提交上述證據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)說明該侵權(quán)作品是以何種形式侵犯原告著作權(quán)的,如復(fù)制、抄襲、未經(jīng)許可改編等。
(3)賠償損失的依據(jù)。
由于目前最高人民法院尚未專門就其反著作權(quán)糾紛案件下發(fā)司法解釋,故現(xiàn)行的一般做法是參照《出版文字作品報(bào)酬規(guī)定》、《報(bào)刊轉(zhuǎn)載、摘編法定許可付酬標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》等規(guī)定中有關(guān)支付稿酬的辦法以及被控侵權(quán)出版物的版稅,并結(jié)合案件中侵權(quán)的具體情節(jié)酌情確定賠償數(shù)額。而在侵犯軟件著作權(quán)案件中,更是無法對(duì)軟件的開發(fā)創(chuàng)作制作出統(tǒng)一的付酬標(biāo)準(zhǔn)。故在這類案件中,人民法院只能根據(jù)案件的具體情況,視侵權(quán)事實(shí)、給原告造成的損失大小等情節(jié)酌情確定。因此,原告在向人民法院起訴時(shí),應(yīng)當(dāng)著重就被控侵權(quán)出版物的數(shù)量、單價(jià)、有無再版等情況提交證據(jù)。
需要注意的是,在侵犯署名權(quán)等著作權(quán)人身權(quán)利的案件中,被告如何就原告受到的精神損害承擔(dān)民事責(zé)任,以前一直沒有相關(guān)的法律、法規(guī)作出規(guī)定。2001年3月10日施行的《最高人民法院關(guān)于確定民事侵權(quán)精神損害賠償責(zé)任若干問題的解釋》基本解決了這一問題,原告在就自己所受精神損害予以說明時(shí),可以根據(jù)上述解釋的原則進(jìn)行舉證。