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篇1

[關(guān)鍵詞]進化 博弈 文獻綜述

一、進化博弈的基本理論

進化博弈論的研究起源于生物學領(lǐng)域,其目的是為了解決動物和植物的沖突及合作,為達爾文的自然選擇過程提供數(shù)理基礎(chǔ)。進化博弈理論結(jié)合經(jīng)典博弈理論及生態(tài)理論研究成果,以有限理性的參與人群體為研究對象,利用動態(tài)分析方法把影響參與人行為的各種因素納入其模型之中,并以系統(tǒng)論的觀點來考察群體行為的進化趨勢。正是基于其在生物物種與種群的競爭進化演變規(guī)律分析中的成功,眾多學者紛紛將其概念和前提加以修正,將其廣泛應用于經(jīng)濟領(lǐng)域、社會領(lǐng)域來解釋并預測人的群體決策行為。

二、進化博弈理論的應用研究

1.社會行為領(lǐng)域

Conlisk利用帶滯后項及隨機項的離散時間動態(tài)來分析參與人是否總是行為的最優(yōu)者。它假定有“最優(yōu)化”及“模仿”兩個純策略,其中非最優(yōu)化者有一個二次損失函數(shù),在此基礎(chǔ)上,他尋求一個滿足非最優(yōu)化者損失函數(shù)等于最優(yōu)化者正的常數(shù)成本的均衡群體比率,從而得出結(jié)論:當群體中幾乎都是最優(yōu)化者時,模仿比最優(yōu)化策略更合算,因此,群體中非最優(yōu)化者在群體中最優(yōu)化者所占比例并不漸進地收斂于1。Peyton Young認為現(xiàn)實中每個參與人都是在前人給定的經(jīng)驗知識基礎(chǔ)上選擇策略,個人選擇策略是一個適應性的學習過程。個體在做出選擇時,盡管參與人存在一定的慣性及犯錯誤的可能性,經(jīng)過行為的長期進化,這個適應性學習過程也會收斂于一個有效率的傳統(tǒng)或合約。Sandholm對個體行為偏好的進化進行了動態(tài)分析。Juang從進化的視角研究了規(guī)則的進化與均衡的選擇問題。Nyborg和Rege探討了有關(guān)吸煙行為的社會規(guī)范的深化,并運用挪威的經(jīng)驗數(shù)據(jù)對結(jié)論進行了檢驗。

2.制度的演化

青木昌彥等運用進化博弈理論分析了社會經(jīng)濟體制的變遷。他們認為:任何一種經(jīng)濟體制的產(chǎn)生都具有一定的慣性,并隨著經(jīng)濟所處的外部環(huán)境與所積累的內(nèi)部環(huán)境的變化一起逐漸地進化。吳炯、彭飛以進化博弈的復制動態(tài)方法為工具解釋了公司治理結(jié)構(gòu)演進過程中的“兩極化”現(xiàn)象。邱中華等通過演化博弈模型考察委托人和人在委托過程中行為策略的自發(fā)演化過程,發(fā)現(xiàn)這一博弈過程的所有均衡都是鞍點,從而得出委托人和人之間的監(jiān)察博弈沒有進化穩(wěn)定策略。Kandori和Rafael運用進化博弈理論研究了兩種具有網(wǎng)絡(luò)外部性的技術(shù)之間競爭的博弈過程,提出了解決“花車效應”問題的對策,論證了后發(fā)技術(shù)取代主導技術(shù)的可能性。

3.經(jīng)濟行為的演化

Routledge基于Grossman和Stiglitz提出的經(jīng)濟模型,探討了金融市場上個體行為人是如何通過適應性和進化學習來發(fā)現(xiàn)內(nèi)生變化并運用這種內(nèi)生關(guān)系的一種學習模型。他通過模仿過程和經(jīng)驗過程來對個體的投資行為建模,而不是運用傳統(tǒng)上的顯性最優(yōu)化方法放松關(guān)于知識和理性的假設(shè)。Cowen和Kroszner利用進化博弈理論研究了在自由競爭易貨貿(mào)易經(jīng)濟中,在存在交易成本的情況下,交易媒介的選擇問題。羅發(fā)友等對集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為構(gòu)建了鷹鴿博弈、鷹鴿反擊者博弈和鷹鴿應變者博弈三個模型,并得出集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新行為不存在純策略進化穩(wěn)定均衡,但存在混合策略進化穩(wěn)定均衡和行為策略進化穩(wěn)定均衡,反映了集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新行為的協(xié)同競爭性以及這種協(xié)同競爭創(chuàng)新行為的進化穩(wěn)定特性。

三、借鑒意義

1.進化博弈論從有限理性人出發(fā),強調(diào)系統(tǒng)達到均衡的過程而非均衡本身。進化博弈理論是完全摒棄傳統(tǒng)理論中非現(xiàn)實的“理性人”假設(shè),直接從有限理性參與人群體出發(fā)而提出的一種全新的動態(tài)分析方法,該方法認為經(jīng)濟系統(tǒng)達到均衡需要一個長期的漸進過程,均衡結(jié)果依賴于達到均衡的過程。

2.進化博弈論納入了系統(tǒng)到達均衡的時間因素,有利于決策者控制系統(tǒng)向目標的進化。進化博弈理論的動態(tài)分析方法中一個顯著特征就是把參與人的決策過程時間及因素互動的時間納入到其基本模型之中,強調(diào)系統(tǒng)達到均衡的過程。這樣有利于決策者控制經(jīng)濟系統(tǒng)使之朝向既定的目標前進,也有利于決策者尋找能夠最大限度地促進系統(tǒng)向意愿均衡轉(zhuǎn)化的因素,使系統(tǒng)盡快達到有效率的均衡。

3.進化博弈理論引入突變因素較好的解決了多重均衡的選擇問題,即系統(tǒng)最終會趨于哪一個均衡依賴于系統(tǒng)的初始狀態(tài)。進化博弈理論的基本均衡概念――進化穩(wěn)定均衡,描述了當經(jīng)濟系統(tǒng)一旦進入到某一均衡的吸引域內(nèi),系統(tǒng)就會對其他的突變策略具有一定程度的抵抗力。

參考文獻:

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[4]邱中華 金翔:基于進化博弈論研究的一類監(jiān)察博弈. 南京郵電大學學報(自然科學版),2006,26

篇2

摘要:經(jīng)典博弈理論的理性基礎(chǔ)是“完全理性”假設(shè),但現(xiàn)實中人們更多地表現(xiàn)為有限理性。因此在分析企業(yè)價格競爭博弈時應以有限理性假設(shè)為前提的進化博弈理論作為分析的理論基礎(chǔ)。本文運用進化博弈理論,以企業(yè)群體為研究對象,通過構(gòu)建進化博弈模型分析企業(yè)在價格競爭中價格策略調(diào)整以及變化趨勢,對現(xiàn)實中企業(yè)價格競爭的策略選擇做出解釋。

關(guān)鍵詞:復制動態(tài)方程;企業(yè)價格競爭;高價策略;低價策略

一、引言

經(jīng)典博弈理論在分析人們的策略選擇時,實際上沿用了經(jīng)濟學中通常采用的“理性經(jīng)濟人假設(shè)”,即認為博弈方都是以個體利益最大化為目標,且有準確的判斷選擇能力,也不會“犯錯誤”。這種置于完全理性假設(shè)下的博弈意味著博弈方在博弈一開始就能精準地計算出自己的收益從而選擇最優(yōu)的策略。依照這種邏輯,在企業(yè)價格競爭的初始階段,企業(yè)就能夠根據(jù)收益的大小,選擇適當?shù)膬r格策略獲得最大利益,從而實現(xiàn)一種靜態(tài)均衡。而現(xiàn)實中企業(yè)的價格競爭往往呈現(xiàn)出一種不斷調(diào)整趨于穩(wěn)定的動態(tài)過程。由于企業(yè)所面臨環(huán)境的不確定性以及人們對環(huán)境的計算能力和認識能力的有限性,使得企業(yè)很難一次性地選擇最優(yōu)策略。因此我們在分析企業(yè)價格競爭博弈時,需要對完全理性博弈分析框架做出調(diào)整,把我們的分析建立在有限理性分析框架下的進化博弈理論基礎(chǔ)之上。

二.進化博弈理論簡介

進化博弈理論從有限理性博弈方出發(fā),以群體為研究對象,利用動態(tài)分析方法來考察群體達到均衡的過程,并利用該理論的均衡概念進化穩(wěn)定均衡來預測群體的行為,其核心概念就是進化穩(wěn)定策略。

進化穩(wěn)定策略的是指假設(shè)占群體絕大多數(shù)的個體選擇某種特定策略,如果選擇不同策略的小的突變個體獲得的收益大于群體中的個體所獲得的收益,那么這個突變就能夠侵入到這個群體。反之,就不能夠侵入這個群體而在進化過程中消失。當一個群體的特定策略能夠消除突變個體的侵入,那么這個群體就達到了進化穩(wěn)定狀態(tài),此時該群體所選擇的策略就是進化穩(wěn)定策略。我們可以用復制動態(tài)方程,即一種策略在一個群體中被選擇比例的動態(tài)微分方程,來描述這一變化過程。當某種策略的收益比群體的平均收益高時,那么這種策略就會在群體中被模仿、學習和發(fā)展,其變化速度與選擇相應策略個體的比例和該策略收益超過平均收益的幅度成正比。

用微分方程表示:

其中, 表示群體中選擇策略 的比例, 表示選擇策略 的期望收益, 表示群體的平均期望收益, 表示不同的策略。令 ,就可解出復制動態(tài)方程的穩(wěn)定點。如果出現(xiàn)小的突變個體偏離該穩(wěn)定點,復制動態(tài)仍然會使其恢復到該點,該點就是進化穩(wěn)定策略點,群體達到進化穩(wěn)定狀態(tài)。利用進化博弈理論,我們可以分析企業(yè)價格策略的調(diào)整變化以及達到穩(wěn)定均衡狀態(tài)的動態(tài)過程。

三.模型的建立與分析

假設(shè)在生產(chǎn)同種產(chǎn)品的企業(yè)群體中,每個企業(yè)只有兩種價格策略選擇,即高價和低價。為了便于分析,我們認為其中任何兩個企業(yè)在策略和利益方面都是對稱的。由此構(gòu)造一個兩個企業(yè)的對稱博弈,其收益矩陣如下圖所示,其中H表示高價,L表示低價,且 。

現(xiàn)在我們分析企業(yè)隨機配對的價格競爭博弈。由于博弈方的理性是有限的,所以并不是所有企業(yè)一開始就能找到最佳策略,這與不同策略組合的收益有關(guān)。可能既有選擇高價策略的企業(yè),也有選擇低價策略的企業(yè)。假設(shè)選擇高價策略的企業(yè)比例是 ,選擇低價策略的企業(yè)比例就是 。那么:

選擇高價策略企業(yè)的期望收益為:

選擇低價策略的企業(yè)的期望收益為:

群體平均期望收益為:

按照復制動態(tài)的思想,選擇策略收益較低的企業(yè)或早或遲會發(fā)現(xiàn)改變策略對自己是有利的,轉(zhuǎn)向(模仿)有較高收益的策略,因此群體中選擇不同策略的企業(yè)比例就會發(fā)生變化。我們以選擇高價策略企業(yè)的比例為例,

其動態(tài)變化速度可以用下列復制動態(tài)方程表示: 。

由此我們可以進行進化穩(wěn)定性分析:

令 。此時博弈有三個穩(wěn)定點,分別是 , , 。其中前兩個穩(wěn)定點意味著所有企業(yè)趨向于選擇相同的策略,或者都選擇低價策略或者都選擇高價策略;后一個穩(wěn)定點意味著企業(yè)以一定比例選擇不同策略。作為進化穩(wěn)定策略點 ,除了本身必須是均衡狀態(tài)以外,即 ,還必須能夠消除突變個體的侵入,也就是說如果某些博弈方由于偶然的錯誤偏離了 ,復制動態(tài)仍然會使 回復到 。這就要求當突變使 時, 必須大于0,當突變使得 時, 須小于0,也就是在這些穩(wěn)定點處 的導數(shù) 必須小于0。

求 對 的導數(shù)得: 。則 , 。由于 ,有 ; ,所以 , 均為進化穩(wěn)定策略點。 , 不是進化穩(wěn)定策略點,對微小的突變不具有穩(wěn)健性。由此我們可以得出:

當初始選擇高價策略的企業(yè)比例 落在區(qū)間 時,復制動態(tài)會使其趨向于進化穩(wěn)定狀態(tài) ,即所有企業(yè)都選擇低價策略;

當初始選擇高價策略的企業(yè)比例 落在區(qū)間 時,復制動態(tài)會使其趨向于進化穩(wěn)定狀態(tài) ,即所有企業(yè)方都選擇高價策略。

選擇低價策略和高價策略的機會分別為: 和 。

從以上分析可以看出企業(yè)的價格競爭是一種變化調(diào)整趨于穩(wěn)定的動態(tài)過程,其結(jié)果將趨于兩種穩(wěn)定均衡狀態(tài),或者高價的均衡狀態(tài)或者選擇低價的均衡狀態(tài),究竟會趨向于哪個穩(wěn)定點,取決于企業(yè)初始選擇某種策略的比例以及由不同策略組合的收益所確定的區(qū)間。

四.結(jié)論

利用有限理性框架下的進化博弈理論在對企業(yè)價格競爭博弈進行分析時,盡管進行了理想化的假定,但仍具有一般性。企業(yè)價格競爭的初始階段往往表現(xiàn)為多樣性的價格策略,這是由于人們的理性有限以及競爭環(huán)境的不確定性所致。但企業(yè)可以在競爭中通過不斷地比較收益,模仿、學習尋找到有利可圖的價格策略,從而實現(xiàn)一種進化穩(wěn)定均衡。這也可以部分解釋為什么企業(yè)“價格戰(zhàn)”的結(jié)果往往是都選擇低價策略,或者企業(yè)為避免“價格戰(zhàn)”所導致的兩敗俱傷,彼此心照不宣地形成默契價格,維持高價策略。當然影響企業(yè)價格競爭動態(tài)變化的原因還有很多,本文只是從進化博弈的角度進行了分析,但這并不影響分析結(jié)果的有效性。

參考文獻:

篇3

基于博弈雙方有限理性的假設(shè)，本文構(gòu)建了一個影子銀行和傳統(tǒng)銀行合作的進化博弈模型。研究發(fā)現(xiàn)，該動態(tài)博弈過程的結(jié)果有兩個可能的進化穩(wěn)定策略，其一是雙方都選擇不合作，其二是雙方都選擇合作的最優(yōu)進化穩(wěn)定策略。為了增大該博弈過程收斂于最優(yōu)進化穩(wěn)定策略的可能性，筆者認為政府應該給予影子銀行合法地位，同時搭建影子銀行與傳統(tǒng)銀行之間的聯(lián)動平臺，降低雙方合作成本，增加合作效益。從而促使二者最終選擇合作博弈，達到雙贏。

【關(guān)鍵詞】 影子銀行、有限理性、進化博弈、傳統(tǒng)銀行

一、引言

影子銀行是游離在傳統(tǒng)銀行體系之外的金融體系。它能夠促進信貸市場進行有效的資金配置，刺激經(jīng)濟發(fā)展。然后影子銀行不受監(jiān)管，難以把控，從而導致其產(chǎn)生負面影響。2008年美國的次貸危機國內(nèi)外學者幾乎將內(nèi)因歸結(jié)于影子銀行。但是，在如今互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的背景下，想要完全消除影子銀行是不可能的，引導影子銀行朝著積極正面的方向發(fā)展才是正確之路。若是影子銀行與傳統(tǒng)銀行能夠?qū)崿F(xiàn)合作共贏，那將成功解決對影子銀行的監(jiān)管問題。

二、相關(guān)概念闡述

(一)影子銀行

影子銀行一詞來源于美國次貸危機爆發(fā)后，首次被Paul Mcculleys提出的。后來FBS(2011)正式指出，影子銀行是傳統(tǒng)銀行體系之外所涉及信用融資活動的機構(gòu)。這成為了國內(nèi)外學者接受度最大的界定。

我國對影子銀行的界定一直與體制外金融、民間金融、民營金融、地下金融等概念混用的現(xiàn)象。但是大家對影子銀行的基本認知都包括未受國家法律規(guī)范，游離于監(jiān)管當局監(jiān)管之外等等。有的學者還指出，除了金融機構(gòu)外，還應包含金融創(chuàng)新產(chǎn)品、服務(wù)以及產(chǎn)品和服務(wù)適用的金融市場。不過由于本文討論的是兩個主體間的合作關(guān)系，故而本文所指的影子銀行即是游離于傳統(tǒng)銀行管理體系之外的非銀行金融機構(gòu)。

(二)有限理性

由于現(xiàn)實生活中許多現(xiàn)象無法用傳統(tǒng)金融學來解釋，故而后起之秀――行為金融學因合理解釋了這些金融現(xiàn)象被廣大學者所接受，行為金融學與傳統(tǒng)金融理論最大的不同之處就在于，行為金融學認為是投資者不是完全理性人，而是有限理性人。他們總是會受到心理、環(huán)境、他人的影響而作出決定。投資行為不全是根據(jù)利益最大化原則，還包括安全最大化等等。

(三)進化博弈模型

進化博弈論博弈是一個動態(tài)的博弈過程，是有限理性博弈雙方群體在一定的前提下對當前局面進行選擇，在一個群體中得益較差的博弈方遲早會發(fā)現(xiàn)這種差異，并開始學習模仿得益較高的博弈方，后經(jīng)過自我體驗以及學習其他人的選擇，而不斷改變自己的策略。最終市場會根據(jù)優(yōu)勝劣汰的自然規(guī)律，形成一個穩(wěn)定的策略。這種類似于生物進化論的動態(tài)博弈方式被稱為進化博弈論。最終形成的策略成為進化穩(wěn)定策略(ESS)。

本文基于進化博弈論的研究方法，對傳統(tǒng)銀行和影子銀行二者的合作進行預測，并判斷何時能夠達到二者自然選擇合作策略?；谶M化博弈論的基本理論，我們假設(shè)傳統(tǒng)銀行和影子銀行都是有限的理性人，對兩個博弈方不再細分其內(nèi)部的個體，并且假設(shè)傳統(tǒng)銀行與影子銀行的最大的區(qū)分是是否受監(jiān)管當局監(jiān)管。

三、影子銀行和傳統(tǒng)銀行合作問題的進化博弈分析

我們粗略地假定我國金融市場中有傳統(tǒng)銀行機構(gòu)和影子銀行兩類機構(gòu)，而雙方面臨的選擇只有合作和不合作兩種策略，自我的選擇和其他群體的選擇都將影響自身與他人的收益。他們都將依據(jù)這種相對收益率不斷地調(diào)整自己的策略。兩個群體不斷地博弈交流，最終通過物競天擇、適者生存的進化法則自發(fā)進化到具有穩(wěn)定性的均衡狀態(tài)――進化穩(wěn)定策略(ESS)。

1.博弈雙方的得益

我們先假設(shè)傳統(tǒng)銀行和影子銀行在非合作狀態(tài)下的收益分別為Rc和RY。我們假設(shè)，當二者采取合作時，由于渠道拓寬，客戶量增大以及銷售效率提升，雙方的收益將會增加Y，此時雙方存在一個合作的成本分別Cc和CY，且我們假定c大于Cc，Y大于CY。根據(jù)上述假設(shè)，可以得到如表1所示的矩陣圖。我們發(fā)現(xiàn)，如果傳統(tǒng)銀行與影子銀行都是理性經(jīng)濟人時，表1的結(jié)果必然存在一個純戰(zhàn)略的納什均衡(合作、合作);但是如果我們把前提假設(shè)放寬至有限理性，我們發(fā)展最后的進化穩(wěn)定策略并非都是(合作，合作)

2.傳統(tǒng)銀行和影子銀行的期望得益及其動態(tài)微分方程

假定當t時，x是傳統(tǒng)銀行群體中選擇合作策略的銀行占傳統(tǒng)銀行的且X(0，1)，則選擇不合作策略銀行比例為1-x;同理，在影子銀行群體中，y是選擇合作策略的銀行占影子銀行的比例，且Y(0，1)，則選擇不合作策略的銀行比例為1-y。

在傳統(tǒng)銀行群體中采取合作和不合作策略兩類博弈方的期望得益分別為CHZ和CNH，群體平均期望得益為C：

3、基于傳統(tǒng)銀行群體和影子銀行復制動態(tài)微分方程的分析

從(7)式可知，傳統(tǒng)銀行群體中選擇合作策略博弈方的比例x的變化率與該類型博弈方的超額期望得益呈正相關(guān)關(guān)系，也與該類型博弈方的比例x呈正相關(guān)。

當y=時，，傳統(tǒng)銀行中選擇 合作 策略的銀行的比例的變化率為0，即采取合作策略的博弈方比例不會發(fā)生變化，此時傳統(tǒng)銀行群體處于穩(wěn)定狀態(tài)。當，即采取合作策略的銀行獲得超額收益，那么，選擇不合作策略的銀行將逐漸發(fā)現(xiàn)并調(diào)整策略的策，選擇合作策略，選擇合作的比例x會向趨近1，此時是該群體復制動態(tài)下的一個ESS。當，即采取合作策略的博弈方的期望得益小于群體平均得益。那么， 選擇合作策略的銀行也會逐漸選擇不合作策略，采取合作策略的博弈方數(shù)量會逐漸減少，直到X=0 ，此時是該群體復制動態(tài)下的另一個ESS。下圖1給出了上述三種情況 的動態(tài)變化的相位圖和穩(wěn)定狀態(tài)。

同理可知影子銀行群里的情況。當，在影子銀行里選擇合作策略銀行比例y的變化率為0 ，即y不會發(fā)生變化，此時影子銀行群體處于穩(wěn)定狀態(tài)。當0，即選擇合作的影子能夠獲得超額收益，此時采取不合作策略的銀行將會調(diào)整策略，最終選擇合作，之后y會向趨近1，當y=1時，該群體處于進化穩(wěn)定策略。當，表示，選擇合作的影子銀行不能獲得超額收益，甚至所獲得的收益低于平均收益，故而采取合作策略的銀行數(shù)量會調(diào)整策略，y會向趨近0，此時是該群體復制動態(tài)下的另一個進化穩(wěn)定策略。下圖2給出了上述三種情況的動態(tài)變化的相位圖和穩(wěn)定狀態(tài)。

4. 傳統(tǒng)銀行與影子銀行合作的進化博弈系統(tǒng)復制動態(tài)分析將傳統(tǒng)銀行和影子銀行兩個特殊群體類型的比例變化復制動態(tài)的關(guān)系用一個坐標平面圖表示，可得到下圖3：

從圖 3中A、B、C和D四個區(qū)域我們可發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)銀行和影子銀行的合作博弈過程中，最終會趨向(0，0)和(1，1)這兩個進化穩(wěn)定策略。同時，若傳統(tǒng)銀行與影子銀行是處于 B區(qū)域時，二者將收斂到進化穩(wěn)定策略(1，1)，即采用合作策略;而傳統(tǒng)銀行與影子銀行在C區(qū)域時，二者將收斂到進化穩(wěn)定策略(0，0)，即采用不合作策略，當他們處在A和D 兩個區(qū)域時，二者是否選擇合作是不確定的。傳統(tǒng)銀行和影子銀行能夠選擇合作策略由雙方合作后的收益增加量與成本決定。想要增加B區(qū)域的面積，提高傳統(tǒng)銀行與影子銀行趨向納什均衡(合作、合作)，有兩種方法。一是在傳統(tǒng)銀行與影子合作時他們的收益增加量c和Cc不變時，讓二者的合作成本Cc和CY越小;二是當雙方的初始合作成本Cc和CY一定時，提高雙方獲得的合作收益增加量Y。

四、政策建議

通過進化博弈論，我們對傳統(tǒng)銀行與影子銀行的合作博弈動態(tài)過程進行了分析。我們發(fā)現(xiàn)，二者存在著都選擇合作和都選擇不合作兩種進化穩(wěn)定策略。而決定他們選擇哪種策略的主要兩個因素是合作后的收益的增加量大小和合作之時的成本高低。收益增加量越大，成本越小，傳統(tǒng)銀行與影子銀行越有可能選擇合作。因此如何增加合作后的收益，降低合作時的成本是目前金融監(jiān)管改革的重要目標之一。從增加合作效益與降低雙方的合作成本的思路出發(fā)，當局者多制定出幾種傳統(tǒng)銀行與影子銀行合作的模式，如：建立個人征信體系。傳統(tǒng)銀行憑借多年的行業(yè)地位與廣大的客戶流量，可建立一個巨大的個人征信大數(shù)據(jù)系統(tǒng)。除此之外，影子銀行體系中，如信托公司、P2P網(wǎng)貸平臺等等可添加其他輔助信息，完善個人征信系統(tǒng)。我國若能建立一個完善的個人征信系統(tǒng)，能夠有效減低二者，甚至其中任意一方的借貸成本，從而促進雙方的合作。除此之外，我國政府應該給予影子銀行合法地位，在宏觀環(huán)境、法律政策、金融監(jiān)管等多個方面搭建影子銀行與傳統(tǒng)銀行之間的聯(lián)動平臺，助力傳統(tǒng)銀行與影子銀行在合作時降低成本，提高收益。從而對影子銀行的無監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接監(jiān)管，對傳統(tǒng)銀行的過度監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)楹喺艡?quán)。這樣才能形成一個有活力、有動力的金融市場。

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篇4

關(guān)鍵詞：礦工違章；安全管理；進化博弈

中圖分類號：X92 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）033-0000-01

煤礦產(chǎn)業(yè)一直是我國現(xiàn)代化建設(shè)的主導能源產(chǎn)業(yè)，為國內(nèi)經(jīng)濟建設(shè)的前進提供了較高的動力和能源基礎(chǔ)。進入21世紀以來，煤礦行業(yè)得到全面地發(fā)展，大大小小的煤礦企業(yè)爭先涌出，促使煤礦業(yè)出現(xiàn)一片欣榮的發(fā)展姿態(tài)。但是，這些企業(yè)的踴躍出現(xiàn)，也給國家的宏觀管理造成了一定的難度，由于它們所處的地域不一，政府無法進行統(tǒng)一的監(jiān)管，因而很多中小型煤炭企業(yè)開始在安全設(shè)備上偷工減料，將更多的資金運用在煤礦開采方面，對于煤礦的安全管理問題則不予太大的關(guān)注，導致現(xiàn)階段的煤礦事故層出不窮。在探究這些煤礦事故發(fā)生的原因時，不難發(fā)現(xiàn)，很多時候并不是由于企業(yè)的管理措施和安全設(shè)施存在問題，百分之八十的原因是由于人為因素，礦工的警覺性嚴重降低，進行了違章作業(yè)，進而造成了危害和損失。因而，現(xiàn)階段的煤炭管理企業(yè)，規(guī)范礦工違章行為已然成為了主要的安全管理主題。以進化博弈論的角度對煤礦安全管理和礦工違章作業(yè)進行分析，可以發(fā)現(xiàn)兩者存在一種動態(tài)的博弈關(guān)系，并且會相互影響。為此，煤礦企業(yè)應當在基于進化博弈論的基礎(chǔ)上進行安全管理監(jiān)督，進而有效地規(guī)范礦工作業(yè)行為，促使整個企業(yè)煤礦開采的安全質(zhì)量受到切實的保障。

一、進化博弈的概念及其運用到煤礦安全管理中的意義

煤礦企業(yè)安全管理與礦工違章行為，本身就是一種博弈的關(guān)系。如果煤礦企業(yè)的安全管理措施，嚴重違背了礦工的安全管理認識，礦工會在心理上產(chǎn)生極大的不認同感，很多時候會出現(xiàn)違章行為，形成各種危害。而對于礦工的違章行為管理，也是通過煤礦企業(yè)的安全管理措施實現(xiàn)的。煤礦企業(yè)的安全管理，需要因時而變，不應該固守在傳統(tǒng)的安全管理措施范圍內(nèi)，新時代的煤礦企業(yè)也有著全新的發(fā)展方向，企業(yè)的礦工素質(zhì)也在不斷朝著專業(yè)化的方向發(fā)展，兩者要相互壓制和協(xié)調(diào)，才能較好地促進企業(yè)的發(fā)展。對于進化博弈的概念認識，大多數(shù)學者認為它是以有限理性博弈方作為博弈分析的基礎(chǔ)，著重分析了博弈雙方的發(fā)展趨勢、不足之處及穩(wěn)定性促成。進化穩(wěn)定策略是進化博弈論的產(chǎn)物，它認為在整個進化博弈的過程中，一旦某些較小的突變?nèi)后w出現(xiàn)狀況，應該有較大的管理群體將之進行消除，進而會使得整個進化博弈處于穩(wěn)定的進程中，不容易發(fā)生改變。將它運用到煤礦安全管理中，很容易看出，較大的管理群體主要是指煤礦企業(yè)本身，而較小的突變?nèi)后w則是指礦工的違章行為，表明這樣一種觀點：對于員工的違章操作行為，煤礦企I應通過積極地改變安全管理制度和措施，加大管理力度，進而對實現(xiàn)對這些違章行為的有效規(guī)范，形成和諧的煤礦安全管理環(huán)境。

二、煤礦安全管理與礦工違章行為進化博弈分析

進化博弈論，包括兩個方面的內(nèi)容，第一是進化。對于煤礦安全管理部門和礦工違章行為而言，進化主要是指煤礦安全管理內(nèi)容緊緊跟隨礦工的行為做出同步的發(fā)展和完善，由于礦工的違章行為是由人為判定的，因而很多時候，煤礦企業(yè)的規(guī)章制度會達不到管理礦工的要求，礦工也會因為這部分制度的缺乏，盲目地進行違章作業(yè)。第二是博弈。博弈是指兩者在進行相互的制約和協(xié)調(diào)，煤礦企業(yè)的安全管理機制會對礦工的行為作業(yè)形成規(guī)范，但是很多時候也會超過適當?shù)姆秶?，促使礦工產(chǎn)生心理上的不滿，進而促發(fā)了各種違章行為，而這些違章行為的產(chǎn)生，并不是盲目地進行違章，而是有意識地對企業(yè)規(guī)章制度進行挑戰(zhàn)，以使企業(yè)管理部門認識到規(guī)章制度的不合理性，進而進行適當?shù)恼{(diào)整。因而大多時候，煤礦安全管理與礦工行為處于一種和諧的狀態(tài)，雙方都不會產(chǎn)生極端的行為。而在這個階段的煤礦企業(yè)安全管理策略，也是十分切實有效的，最為符合礦工的作業(yè)行為，礦工群體也會傾向于“遵章”。但是，隨著時間的變遷，由于煤礦企業(yè)長期未曾進行管理制度的完善，已然與礦工的切實利益相不符，原本遵章的礦工就會出現(xiàn)各種“違章”行為，雙方產(chǎn)生一定的沖突和矛盾。如果煤礦企業(yè)長期進行嚴格的管理，不斷規(guī)范完善安全管理制度和措施，又會給予礦工很大的壓力，不知道如何操作較好，進而再次產(chǎn)生“違章”行為。而在礦工違章行為出現(xiàn)以后，企業(yè)首先會選擇調(diào)整自身的安全管理策略，進而符合了礦工的行為操作標準，兩者又會進化到最初的和諧狀態(tài)。如此循環(huán)往復，呈現(xiàn)出一個相互博弈并進化的過程。

三、基于進化博弈下的煤礦安全管理發(fā)展策略

1.健全礦工考核制度，提高礦工遵章獎勵

在煤礦企業(yè)的安全管理中，礦工之所以經(jīng)常會出現(xiàn)各種違章行為，很多時候的主體原因在于福利的不到位，受到的約束力太大，進而失去良好的工作活力。為此，煤礦企業(yè)應當正確認識現(xiàn)階段的安全管理制度，根據(jù)礦工違章行為的產(chǎn)生緣由，對礦工考核制度進行實時的健全。同時，煤礦企業(yè)還應該適當?shù)卦黾拥V工違章的成本和難度，并對遵章的礦工給予實時的獎勵，引導礦工正確認識到遵章的好處，產(chǎn)生積極的工作心態(tài)。此外，礦工的很多違章行為，都與工作環(huán)境較差有著較強的聯(lián)系，尤其是井下作業(yè)環(huán)境，會對礦工的身心造成多重的影響。因而，煤礦企業(yè)需要對井下作業(yè)環(huán)境進行改善，讓礦工可以在安全的環(huán)境中進行作業(yè)，內(nèi)心的不良情緒也會因此而消減，從根源上降低了礦工違章行為發(fā)生的概率。

2.加強對礦工的安全教育，并進行合理的激勵管束

在煤礦企業(yè)的眾多礦工中，大部分都是文化水平較低的農(nóng)民工，他們對于安全常識的認識十分少，不懂得現(xiàn)代化儀器設(shè)備的操作原理，因而很多時候會出現(xiàn)各種違章行為，然而這是他們所不知道的。因此，煤礦企業(yè)也應該切實加強對礦工的安全教育，利用一部分時間進行集中化的安全講座和安全技能培訓，全面提高礦工的安全操作意識，進而最為有效地降低安全事故發(fā)生的概率。同時，煤礦企業(yè)需要對員工進行合理的激勵管束，礦工與其他人一樣，都渴望得到社會的認可和尊重，煤礦企業(yè)要對礦工進行多方面的激勵和認可，對他們的某一錯誤行為進行正確的引導和規(guī)范，使他們認識到這種行為的錯誤，進而在潛意識里形成正確的工作方式，有效地促進煤礦安全管理的進程。

四、結(jié)束語

綜上所述，煤礦企業(yè)安全管理與礦工的違章行為之間，存在著制約和協(xié)調(diào)的關(guān)系，以進化博弈的監(jiān)督進行分析，可以發(fā)現(xiàn)煤礦的安全管理需要做到實時的加強與規(guī)范，同時要引導礦工形成嚴明的安全意識，進而促使整個企業(yè)的安全效益得到切實的提高。

參考文獻：

[1]陳紅濤.違章行為分類和研究[J].價值工程，2011（03）.

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[關(guān)鍵詞]有限理性 進化博弈 基金投資者

一、引言

基金是由基金管理公司把基金投資人的分散資金募集到一起,投放到股票市場或債券市場,為投資人賺取利潤的一種專家理財。由于我們普通投資人缺乏專業(yè)的技術(shù)和經(jīng)驗,也欠缺靈通的消息渠道,對大勢難以做出正確的判斷,很難在股市中取得收益。所以我們大多投資者會采用基金形式來進行投資。

截至2009年5月,中國證券市場發(fā)行28只封閉式基金,5O2只開放式基金(股票型200家,混合型141家,貨幣型56家,債券型105家,上市型開放式基金33家(ETF5家,LOF28家),創(chuàng)新型基金6家,總份額已破萬億基金單位,其中開放式基金規(guī)模為18644.3億基金單位.選取2008年1月1日至2009年2月20日共276個交易日收盤時的上證綜合指數(shù)和上證基金指數(shù)做實證分析,曾一度出現(xiàn)過大的短期漲幅,且股市換手率過高,股市估值長期偏高,再者不管從長期效應還是短期效應上來講股票市場和基金市場對信息反映的速度都較慢,最終導致金融泡沫的出現(xiàn)(行為金融學的“套利理論”可以解釋)。而證券投資基金投資者在證券市場上的行為表現(xiàn)也并不令人滿意,投資風格趨同、投機行為時有發(fā)生。并且由于2008年的全球性金融危機,在很大程度上沖擊著基金投資者的投資行為,很多因素使得投資者們不能夠理性的進行投資。

并且在整個股票市場中,基金投資者們所獲得信息是不對稱的。一部分基金投資者會以機構(gòu)投資行為出現(xiàn),他們能獲得到更多的私人信息,并且可以利用自己的影響干預其他投資主體,對市場環(huán)境施加影響,使之朝著有利于自己的發(fā)展。假設(shè)某基金投資機構(gòu)的基金經(jīng)理購買一支過去表現(xiàn)良好的股票,很可能會利用資金在資本市場上的影響力,向外界有利于該股票交易的信息,進而旋轉(zhuǎn)恰當?shù)臅r機賺取股票差價?；鹜顿Y者對市場建立信息的時間要長于信息崩潰的時間,反映在資產(chǎn)價格上表現(xiàn)為股票價格上升的時間長于股票上升的時間長于股票崩潰的時間。由于市場上的高價格由未來價格上升的預期所帶來的,并沒有實際價值的支撐,因此,最終泡沫會破裂。為了進一步穩(wěn)定證券和股票市場,提高基金投資者的理時很有必要的。

二、有限理性基金投資行為

有限理性理論最早是由經(jīng)濟學家西蒙提出來的,是針對古典經(jīng)濟學的完全理性人假設(shè)提出的,有限理性首先意味著博弈方往往不能或不會采用完全理性條件下的最優(yōu)策略,這意味著博弈方之間的策略均衡往往是學習調(diào)整的結(jié)果而不是一次性選擇的結(jié)果,而且即使達到了均衡也可能再次偏離。因此,生物進化中生物形狀和行為特征的動態(tài)變化過程中的“復制動態(tài)”,正是模擬有限理性博弈方學習博弈和調(diào)整策略過程最主要的動態(tài)機制之一,而生物進化理論中具有在動態(tài)調(diào)整過程中受到少量干擾后仍能“恢復”的穩(wěn)定性均衡概念――“進化穩(wěn)定策略”(ESS)。

基金投資者們的有限理性向完全理性轉(zhuǎn)化過程的博弈的支付矩陣結(jié)構(gòu)與蛙鳴博弈模型相似。其基本含義是假設(shè)在某一范圍內(nèi)有兩只雄蛙,如果它們都不鳴叫,則吸引來的雌蛙數(shù)量為0,不能得到的機會;如果有一只雄蛙鳴叫,那么會吸引來一只雌蛙,而鳴叫的雄蛙獲的機會為,,但鳴叫者有成本;如果它們都鳴叫,則各能吸引只雌蛙,,此時各有成本。這樣兩只雄蛙就可以構(gòu)成的一個得益矩陣。此情況可類似于基金投資者們?nèi)绻非笸耆硇约带Q叫,有限理性則為不鳴叫,很明顯從有限理性到完全理性是要付出一定代價的,至于基金投資者處于有限理性的狀態(tài)除了取決于各自本身的理性狀況外,是否愿意付出代價或者說值不值得付出代價提高自身理性是其關(guān)鍵因素。假設(shè)博弈雙方為兩基金投資人,努力達到完全理性和不努力為兩策略。其得益矩陣如圖1。

圖1

如果,即,因為,因此必然有仍然成立,這時博弈雙方投資人都會選擇不努力的,因為不努力是該博弈惟一的納什均衡。在這種情況下不努力是核算的,不努力是雙方的上策。

如果,即,但仍然成立,則 。此時上述博弈存在兩個純策略納什均衡,分別是兩方中的一方努力和另一方不努力。此時還存在一個混合策略的納什均衡,兩方都以一定的概率隨機決定是否要努力。

如果在的情況下,,那么雙方都努力是唯一的純策略納什均衡,因此此時都努力是對兩方來說是都是上策。

通過上述分析結(jié)論表明,在這個蛙鳴博弈中,努力的成本代價大小也是決定投資者們是否要達到更理性的投資的關(guān)鍵,除此之外,很多客觀原因也使其達不到完全理性的,如信息量的不對稱、政府的監(jiān)管等。

基金投資者的行為是基金投資證券市場的關(guān)鍵,如果投資者不理性就會造成證券市場的大幅度波動,了解影響基金投資者投資行為的因素是很有必要的,可以在一定程度上調(diào)整控制投資者的行為來達到穩(wěn)定市場的效果。

三、有限理性基金投資的進化博弈模型

我們已經(jīng)知道眾多基金投資者理性程度是不同的,現(xiàn)在我們不防設(shè)有限理性基金管理人中采取有限理性策略投資的比例為,則采取完全理性策略投資的比例即為,他們之間隨機配對博弈的得益矩陣如圖2所示。

圖2中表示有限理性基金投資者相對于有限理性基金投資者的凈收益,表示有限理性投資者由于自身的不理性所損失的成本,表示有限理性投資者相對于完全理性投資者的凈收益,由于有限理性投資者之間博弈時,他們程度大致相同,而有限理性投資者與完全理性投資者博弈時,可以模仿后者的投資組合,所以,但是對于采用有限理性投資得基金管理者也會由于信息和各方面條件的滯后性,使得收益有所降低,故需要考慮影響因子,表示采取完全理性策略的投資者的正常收益。

(1)當或是時,(完全理性,完全理性)是納什均衡;

(2)當或是時,(完全理性,完全理性),(有限理性,有限理性)均是納什均衡;

(3)當或是時,(有限理性, 有限理性)是納什均衡;

設(shè)具有有限理性基金管理者投資時的期望收益為,完全理性的基金管理者投資時的期望收益為,基金管理者的期望收益為,則:

將上述各式代入

并整理, 得到復制動態(tài)方程為:

令

=0

可得,

當即時,退化為;

當即y時,退化為;

(1) 當, 即時,

,和均為復制動態(tài)的穩(wěn)定解。

又,

所以:

從而只有是進化穩(wěn)定策略, 如圖3所示:

圖3 復制動態(tài)相位圖

通過上圖可知, 在此假設(shè)條件下,有限理性投資者學習調(diào)整過程中,采取有限理性投資的比例會穩(wěn)定在水平上,的取值又影響因子,有限理性管理者由于自身的不理性所損失的成本,采取完全理性策略的投資者的正常收益有關(guān),(例如,當我們?nèi)【唧w數(shù)值時,,即這時市場穩(wěn)定于有基金管理者處于有限理性。這里我們會發(fā)現(xiàn)一個重要的因素就是影響因子,當?shù)纳约幼兓蜁乐氐挠绊懙降娜≈?時,就會使得的值為0,此時基金投資者都是在進行理性投資,在這種情況下可以提高基金投資者的理,否則其自身的利益就會受損)。

綜上所述,可以得知基金投資者之間也是存在很大競爭,但在很大程度和很多原因上基金投資者不能處于完全理性的狀態(tài),有限理性基金投資者的存在使我們意識到,在一定程度和范圍內(nèi)還是要加大投資者的理和認知,使其降低投資風險從而獲得更大利益,同樣也會起到穩(wěn)定證券市場的作用。

四、結(jié)論

基金投資者的投資行為在很大程度上影響著證券市場的穩(wěn)定發(fā)展。同樣基金投資者的理性投資在很大程度上也是獲取利益的關(guān)鍵所在,在一定的理性條件下是可以獲得更多利益的。而基金投資者的各種行為也一直影響股市的波動,所以要在有限理性的范圍內(nèi)提高基金投資者們的理,這樣既能夠使其獲得最大利益,又能夠使得基金市場趨于穩(wěn)定,故而還可以進一步的來穩(wěn)定股票市場。

參考文獻:

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[2]xinge zhao. Why are some mutual funds close to new investors[J] Journal of Banking & Finance, 28(2004) 1867-1887.

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篇6

1、博弈問題的本質(zhì)特征是：假設(shè)博弈參與人始終是理性的。

2、博弈的基本特點則是需盡可能考慮到博弈對方的決策選擇以及對自身的影響，并從中選擇出對自身最有利的方案決策，從而達到收益和效用最大化。

3、博弈論主要研究公式化了的激勵結(jié)構(gòu)間的相互作用。是研究具有斗爭或競爭性質(zhì)現(xiàn)象的數(shù)學理論和方法。博弈論考慮游戲中的個體的預測行為和實際行為，并研究它們的優(yōu)化策略。生物學家使用博弈理論來理解和預測進化論的某些結(jié)果。博弈論已經(jīng)成為經(jīng)濟學的標準分析工具之一。在生物學、經(jīng)濟學、國際關(guān)系、計算機科學、政治學、軍事戰(zhàn)略和其他很多學科都有廣泛的應用。

（來源：文章屋網(wǎng) ）

篇7

關(guān)鍵詞：藥品回收逆向物流；三方博弈；進化博弈

中圖分類號：F713.2 文獻標識碼：A

Abstract： On the base of discussing the concept and development of medicine reverse logistics， this paper analyses the conduct and benefits of three main bodies. Then build a evolutionary game model for governments、enterprises and consumers under the postulate of incomplete information and bounded rational players. The result of game analysis shows that： Government should firstly adopt strong active policy to boost the proportion of drug manufacturing enterprises and consumers that participate in medicine reverse logistics， then combine encouragements and punishments and take former as the main form in the short run. Finally， drug manufacturing enterprises and consumers will actively participate in medicine reverse logistics in the long run.

Key words： medicine reverse logistics； triple-party； evolutionary game theory

0 引 言

藥品逆向物流主要指為了合理處置或恢復價值，將“問題”藥品及相關(guān)信息，從消費者流動到藥品生產(chǎn)企業(yè)所進行的計劃、管理和控制過程。根據(jù)“問題”藥品的種類不同，可將藥品逆向物流分為退貨逆向物流和回收逆向物流。前者主要指將政府行政部門要求停止銷售、運輸過程中變質(zhì)以及藥品零售終端由于滯銷庫存積壓的藥品退回給生產(chǎn)企業(yè)的過程。本文主要研究后者即藥品的回收逆向物流，主要是指對家庭過期藥品的回收。

藥品回收逆向物流的主要參與主體是消費者和藥品生產(chǎn)企業(yè)，但以目前情況來看，這兩大主體都沒有足夠的激勵積極投入到藥品回收逆向物流中。一方面，由于我國藥品回收逆向物流發(fā)展滯后，藥品生產(chǎn)企業(yè)在這種大環(huán)境下建立完善的藥品回收機制所需費用較高，加之短期內(nèi)的直接效益較低，因此，大部分藥品制造企業(yè)對于藥品回收逆向物流并沒有足夠的積極性；另一方面，我國消費者對于過期藥品對個人健康及社會環(huán)境的危害認識不深，同時又面臨不法商販回收藥品的較高額回報的誘惑，大量的過期藥品流入了非法渠道。這些原因?qū)е铝宋覈幤坊厥涨闆r十分混亂和不規(guī)范。在這兩大主體都沒有積極參與的情況下，只有政府作為第三大主體進行干預，采取賞罰并重的政策引導和規(guī)范藥品生產(chǎn)企業(yè)行為，積極宣傳提高消費者的意識，才能驅(qū)動藥品回收物流活動起步并迅速發(fā)展。因此，能否建立完善的藥品回收逆向物流機制，可以看作是政府、藥品生產(chǎn)企業(yè)以及消費者三方共同作用的結(jié)果。而在現(xiàn)實生活中，政府、企業(yè)以及消費者所掌握的信息并不完全，并且他們往往沒有足夠完美的判斷能力對自己的收益、成本及其他主體的行為進行判斷并做出最精準的策略選擇。

現(xiàn)有的關(guān)于藥品逆向物流的文獻大多局限于對我國醫(yī)藥逆向物流的現(xiàn)狀和問題的描述并提出政策建議，其論述在一定程度上缺乏理論依據(jù)?；诖?，本文從藥品回收逆向物流的三個參與主體入手，以主體均為不完全信息的有限理性人作為背景，采用進化博弈的方法來對藥品回收逆向物流有關(guān)問題進行分析。

1 進化博弈模型建立及假設(shè)

1.1 模型假設(shè)

為方便進行醫(yī)藥逆向物流主體間的博弈分析，本模型做如下假設(shè)：

（1）藥品回收逆向物流系統(tǒng)中只有政府、藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費者三個參與主體。

（2）參與主體均為有限理性參與人，在信息不完全情況下，無法做出使自己利益最大化的選擇；都具有學習和模仿能力，會根據(jù)經(jīng)驗調(diào)整自己的策略。

（3）只有藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費者都積極參與的時候，醫(yī)藥逆向物流活動才能進行。政府政策對藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費者有激勵作用。

（4）由于藥品生產(chǎn)企業(yè)是否建立了藥品逆向物流回收機制較易觀察，因此政府對其監(jiān)管無需成本，若選擇進行主導，只需對建立此機制的生產(chǎn)企業(yè)進行補貼，對沒有執(zhí)行的企業(yè)進行處罰即可。

（5）由于目前技術(shù)水平的限制，對過期藥品的回收收益較小，因此藥品生產(chǎn)企業(yè)在短期內(nèi)沒有直接收益。而在長期，建立完善的藥品回收機制一方面有利于生產(chǎn)企業(yè)建立良好的品牌形象從而吸引更多的顧客，一方面有助于形成更加完整的物流系統(tǒng)和信息反饋機制，從而降低成本。但是，藥品生產(chǎn)企業(yè)需要對提供過期藥品的消費者進行支付，并且這種支付不會高于政府對其補貼。

（6）消費者包括個體消費者和零售藥店，其手中待回收藥品的去向只有兩種：交給正規(guī)的藥品生產(chǎn)企業(yè)進行回收和交給非正規(guī)的黑加工點，兩種渠道都可以使消費者獲得報酬。

1.2 博弈主體和策略組合

藥品回收逆向物流的實施可以看作是政府、企業(yè)和消費者三方博弈的結(jié)果。政府面臨兩種可選擇的策略，即對藥品回收逆向物流活動進行支持和導向（以下簡稱“主導”）和不對逆向物流活動進行干預（以下稱為“不主導”）。與此同時，藥品生產(chǎn)企業(yè)也面對兩種決策，即投入人力物力實施逆向物流（以下簡稱“實施”）和不實施醫(yī)藥逆向物流（以下簡稱“不實施”）。最后，消費者也同樣有兩種選擇，即藥品投入正規(guī)的逆向物流回收渠道（以下簡稱“參與”），以及將藥品投入非正規(guī)渠道（以下簡稱“不參與”）。三個參與主體中任一方的收益都會受到另外兩方策略選擇的影響。因此，可供選擇的策略組合共有8種，分別為（主導，實施，參與）、（主導，實施，不參與）、（主導，不實施，參與）、（主導，不實施，不參與）、（不主導，實施，參與）、（不主導，實施，不參與）、（不主導，不實施，參與）、（不主導，不實施，不參與）。

1.3 模型參數(shù)說明

各參數(shù)及含義如表1所示：

由此，可得收益矩陣如表2所示：

其中，a■，b■，c■=R■-R■，R■+R■+bB+s■R■-C-R■，s■R■+R■；a■，b■，c■=T，-T，0；a■，b■，c■=R■，bB+s■R■+R■-C-R■，s■R■+R■；a■，b■，c■=0，0，0；a■，b■，c■=-R■，R■-C，R■；a■，b■，c■=T，-T，R■；a■，b■，c■=0，-C，R■；a■，b■，c■=0，0，R■。

2 各主體進化博弈的均衡分析

2.1 各主體的期望收益

在三方博弈的初始階段，假定政府部門群體中選擇主導的比例為x，則選擇不監(jiān)測的比例為1-x；藥品生產(chǎn)企業(yè)群體選擇實施的比例為y，選擇不實施的比例為1-y；消費者群體中選擇參與的比例為z，選擇不參與的比例為1-z。顯然，0

設(shè)U■表示政府采取主導政策時的期望收益，U■表示政府采取不主導的政策時候的期望收益，而■■表示政府采取主導和不主導政策的期望收益，則：

U■=yza■+1-yza■+y1-za■+1-y1-za■ U■=yza■+1-yza■+y1-za■+1-y1-za■

■■=xyza■+x1-yza■+x1-zya■+x1-y1-za■+1-xyza■+x1-ya■+1-zya■+1-y1-za■

設(shè)U■表示藥品生產(chǎn)企業(yè)實施回收逆向物流時的期望收益，U■表示藥品生產(chǎn)企業(yè)不實施回收逆向物流時的期望收益，而

■■表示醫(yī)藥物流企業(yè)采取兩種政策的期望收益，則：

U■=xzb■+x1-zb■+1-xzb■+1-x1-zb■ U■=xzb■+x1-zb■+1-xzb■+1-x1-zb■

■■=xyzb■+xy1-zb■+1-xyzb■+1-xy1-zb■+x1-yzb■+x1-y1-zb■+1-x1-yzb■+1-x1-y1-zb■

設(shè)U■表示消費者參與藥品回收逆向物流活動的期望收益，U■表示消費者不參與藥品逆向物流活動的期望收益，■■表示消費者兩種策略的期望收益，則：

U■=xyc■+x1-yc■+1-xyc■+1-x1-yc■ U■=xyc■+x1-yc■+1-xyc■+1-x1-yc■

■■= xyzc■+x1-yzc■+1-xyzc■+1-x1-yzc■+xy1-zc■+x1-yzc■+1-xy1-zc■+1-x1-y1-zc■

2.2 各主體的復制動態(tài)分析

政府采取主導策略的比例x的復制動態(tài)方程：

dx/dt=xU■-■■=x1-xU■-U■=x1-xyza■-a■-a■+a■-a■+a■+a■+a■+ya■-a■-a■+a■+za■-a■-a■+a■+a■-a■

=x1-x-R2-Ty+T

物流企業(yè)采取實施策略的比例y的復制動態(tài)方程：

dy/dt=yU■-■■=y1-yU■-U■=y1-yxzb■-b■-b■+b■-b■+b■+b■-b■+xb■-b■-b■+b■+zb■-b■-b■+b■+b■-b■

=y1-yR■+Tx+bB+s■R■+R■-R■z-C

消費者采取參與策略的比例z的復制動態(tài)方程：

dx/dt=zU■-■■=z1-zU■-U■=z1-zxyc■-c■-c■+c■-c■+c■+c■-c■+xc■-c■-c■+c■+yc■-c■-c■+c■+c■-c■

=z1-zs■R■+R■y-R■

2.3 進化博弈的穩(wěn)定性分析

對于政府群體，由（1）式可看出：

（1）當y=TR■+T時，F(xiàn)x0，即所有水平都是穩(wěn)定狀態(tài)，x的穩(wěn)定值取決于初始狀態(tài)，相位圖如圖1-（1）所示：

（2）當y≠TR■+T時，x=0和x=1是Fx=0的兩個解，即x的兩個穩(wěn)定狀態(tài)。但是政府群體的穩(wěn)定性策略選擇需要進一步求解。進化穩(wěn)定策略要求dFxdx

dFxdx=2x-1R2+Ty-T

①當1>y>TR■+T時，dFx/dxx=00，所以此時x=0是進化穩(wěn)定策略。如圖1-（2）所示：

②當0

對于藥品生產(chǎn)企業(yè)，由（2）式可以看出：

（1）當z=C-R■+TxbB+s■R■+R■-R■時，F(xiàn)y0，即所有y都是穩(wěn)定狀態(tài)，如圖3-（1）所示：

（2）當z≠C-R■+TxbB+s■R■+R■-R■時，y=0和y=1是Fx=0的兩個解，即y的兩個穩(wěn)定狀態(tài)。但是政府群體的穩(wěn)定性策略選擇需要進一步求解。進化穩(wěn)定策略要求dFx/dx

dFy/dy=1-2yR■+R■+Tx+bB+s■R■+R■-R■z-R■+C

①當C+R■>R■+Bb+s■R■+R■+T時，在0

dFy/dyy=1>0，所以此時y=0是進化穩(wěn)定策略。

②如果C+R■

i. 當z>C-R■+TxbB+s■R■+R■-R■時，dFy/dyy=0>0； dFy/dyy=1

ii. 當z

對于消費者，由（3）式可以看出：

（1）當y=R■s■R■+R■時，F(xiàn)z0，即所有y都是穩(wěn)定狀態(tài)，如圖5-（1）所示：

（2）當y≠R■/s■R■+R■時，z=0和z=1是Fz=0的兩個解，即z的兩個穩(wěn)定狀態(tài)。但是政府群體的穩(wěn)定性策略選擇需要進一步求解。進化穩(wěn)定策略要求dFz/dz

dFz/dz=1-2zs■R■+R■y-R■

對于R■s■R■+R■的取值范圍，分如下兩種情況討論。

①如果R■>s■R■+R■，即R■s■R■+R■>1，那么y

>0，所以此時z=0是進化穩(wěn)定策略。

②如果R■

i. 當1>y>R■s■R■+R■時，dFz/dzz=0>0；dFz/dz z=1

ii. 當0

分析：

（1）當C+R■>R■+Bb+s■R■+R■+T或R■>s■R■+R■任何一方成立時，無論政府的策略如何，藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費者總有一方會退出回收逆向物流，整體回收逆向物流活動便無法順利實行。因此，首先應當控制各個參數(shù)的值，使得C+R■

（2）當C+R■

結(jié)合各個主體的動態(tài)趨勢示意圖可以看出：x■=1，y■=0，z■=0和x■=0，y■=1，z■=1是這個博弈的進化穩(wěn)定策略（ESS）。在這個博弈的復制動態(tài)進化博弈中，當初始情況落在V■，V■，V■交集內(nèi)的空間內(nèi)時會收斂到進化穩(wěn)定策略x■=1，y■=0，z■=0。當初始情況落在V■，V■，V■交集內(nèi)的空間時會收斂到進化穩(wěn)定策略x■=0，y■=1，z■=1。而當初始情況落在其他區(qū)域內(nèi)時，最終也會因為對某種策略的微小擾動不具有穩(wěn)健性而最終收斂到上述兩個進化穩(wěn)定策略。

3 結(jié)論和建議

本文建立了政府群體、藥品生產(chǎn)企業(yè)群體、消費者群體三者之間的進化博弈模型，比較不同的均衡結(jié)果，可以得出以下結(jié)論：

（1）若y0或z0，博弈很有可能達到x■=1，y■=0，z■=0的進化穩(wěn)定策略均衡并具備一定的抗擾動性。即若初始狀態(tài)下藥品生產(chǎn)企業(yè)群體和消費者群體中實施和參與藥品逆向物流的比例過低，即便是政府選擇積極干預藥品逆向物流，藥品回收逆向物流的實施仍然十分困難。因此，在當前的情況下，為了我國藥品回收逆向物流的發(fā)展，政府應當機立斷，采取強有力的政策使得參與藥品回收逆向物流的藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費者的比例得到較大“跳躍”，才能擺脫這種類似于“貧困陷阱”的窘境。

（2）在x■=1，y■=1，z■=1即（主導，實施，參與）的暫時均衡狀態(tài)下，藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費者在政府的激勵下實施和參與到藥品回收逆向物流活動，這與我國目前的情況比較吻合，由于我國目前逆向物流尤其是藥品逆向物流尚屬于初級階段，政府的干預必不可少。從圖中可以看出，在y值較小的情況下，只有政府進行干預才能保證藥品逆向物流的實施。并且，只有在TR■+T>R■s■R■+R■時，這種均衡才有可能存在。因此，在短期內(nèi)，在我國藥品回收逆向物流發(fā)展的初級階段，政府應當以對不實施逆向物流的藥品生產(chǎn)企業(yè)增加稅收為主，并嚴厲打擊違法回收藥物活動，加大宣傳力度提高企業(yè)對藥品逆向物流所帶來的長遠利益的認識程度。

（3）從長期的角度來看，藥品生產(chǎn)企業(yè)和消費者最終會在沒有政府干預的情況下積極主動的參與到逆向物流中，這既是必然，也是我國藥品逆向物流發(fā)展的長期目標。從圖中可以看出，在y值達到一個較高的水平后，無論各個參數(shù)取值如何，都會達到x■=0，y■=1，z■=1的進化博弈均衡狀態(tài)。此時，為了增加V■，V■，V■交集空間的體積應該使TR■+T和R■s■R■+R■盡量增大。也就是說在我國藥品回收逆向物流的發(fā)展程度較高之后，政府對藥品生產(chǎn)企業(yè)應該以補貼為主，懲罰為輔。

參考文獻：

[1] 魏芳芳，陳福集. 網(wǎng)絡(luò)虛假信息中政府、企業(yè)和公民三者的進化博弈行為分析[J]. 運籌與管理，2012，21（6）：225-230.

[2] 吳艷紅，張亞文，李穎. 我國醫(yī)藥逆向物流運作障礙及其實現(xiàn)價值研究[J]. 物流科技，2012（2）：41-43.

[3] 孟令全. 基于藥品召回的醫(yī)藥逆向物流體系的建立[J]. 中國藥事，2009，23（3）：229-233.

篇8

關(guān)鍵詞：草原地區(qū)；礦產(chǎn)資源；環(huán)保；博弈

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2014）02-0042-02

一、引言

礦產(chǎn)資源作為人類社會最初始的勞動對象，是人類生產(chǎn)資料和生活資料的基本源泉，是人類社會發(fā)展的重要前提和基本動力。我國90%以上的一次性能源、80%以上的工業(yè)原材料、70%以上的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料來自礦產(chǎn)資源。[1]中國陸地上最大的生態(tài)系統(tǒng)是草地，當?shù)V產(chǎn)資源深埋于草地資源下時，其開發(fā)利用會對地上的草原生態(tài)環(huán)境造成了巨大的破壞，對我國經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重要影響。由于我國很多礦產(chǎn)資源都分布在草原地區(qū)，近幾十年來，隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，礦產(chǎn)資源消耗量逐年增加，對草原地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成巨大威脅。

二、采礦企業(yè)間的博弈分析

（一）基本假設(shè)與模型建立

假設(shè)有兩家開采企業(yè)A和B，他們選擇保護環(huán)境并復田的概率分別為x，y，選擇不保護環(huán)境的概率分別為1-x，1-y。如果企業(yè)選擇保護環(huán)境并復田，則成本為m，當兩家企業(yè)同時選擇保護環(huán)境并復田時，每家企業(yè)承擔成本。設(shè)企業(yè)復田時享受到的政府對于復田的專項撥款為a，媒體報道促進了公司形象提高和股價上漲等帶來的收益為b。當兩家企業(yè)都選擇復田時，媒體報道帶來的收益為c，且c

（二）建立進化博弈模型

其中，u1f為企業(yè)A“復田”的期望收益，u1為企業(yè)A“復田”與“不復田”的混合期望收益。u2f為企業(yè)B“復田”的期望收益，u2為企業(yè)B“復田”與“不復田”的混合期望收益。

根據(jù)企業(yè)A的復制動態(tài)方程可得，如果y=，則就始終為0，這說明所有x水平都是穩(wěn)定狀態(tài)；如果y≠，則x*=0與x*=1是兩個穩(wěn)定狀態(tài)，當y>時，x*=1是ESS，當y

根據(jù)企業(yè)B的復制動態(tài)方程可得，如果x=，則就始終為0，這說明所有y水平都是穩(wěn)定狀態(tài)；如果x≠，則y*=0與y*=1是兩個穩(wěn)定狀態(tài)，當x>時，y*=1是ESS，當時x

（三）企業(yè)和的博弈結(jié)果分析

把企業(yè)和企業(yè)比例變化的復制動態(tài)關(guān)系用一個坐標系來表示如下圖。

該圖顯示了企業(yè)A和企業(yè)B兩博弈方復制動態(tài)和穩(wěn)定性。從圖中箭頭方向我們可以看出，當初始情況落在A區(qū)域時，會收斂到進化穩(wěn)定策略x*=0，y*=1；當初始情況落在B區(qū)域時，會收斂到進化穩(wěn)定策略x*=0，y*=0；當初始情況落在C區(qū)域時，會收斂到進化穩(wěn)定策略x*=1，y*=1；當初始情況落在D區(qū)域中時，會收斂到進化穩(wěn)定策略x*=1，y*=0?？梢?，當政府撥款a增加，新聞媒體的宣傳作用帶來的收益b和c增加，復田成本m降低時，企業(yè)會加大環(huán)境保護與復田的力度。

三、企業(yè)與政府間的博弈分析

（一）基本假設(shè)與模型建立

假設(shè)上述草原地區(qū)存在這樣一家開采企業(yè)，在開采礦產(chǎn)資源的過程中，該企業(yè)以x的概率污染環(huán)境，以1-x的概率治理環(huán)境污染。設(shè)企業(yè)治理環(huán)境的成本為c。治理環(huán)境前，企業(yè)的收益為r。設(shè)政府監(jiān)督企業(yè)的概率為y，政府不監(jiān)督企業(yè)的概率為1-y。設(shè)政府監(jiān)督檢查企業(yè)的成本為w，當政府發(fā)現(xiàn)企業(yè)污染環(huán)境時，會對企業(yè)處以罰金，設(shè)罰金為y，且t>c，t>w。得到的收益矩陣如下。

（二）建立博弈模型

根據(jù)企業(yè)的復制動態(tài)方程可得，如果y=，則就始終為0，這說明所有x水平都是穩(wěn)定狀態(tài)；如果y≠，則x*=0與x*=1是兩個穩(wěn)定狀態(tài)，當y>時，x*=1是ESS，當y

根據(jù)政府的復制動態(tài)方程，如果x=，則就始終為0，這說明所有y水平都是穩(wěn)定狀態(tài)；如果x≠，則y*=0與y*=1是兩個穩(wěn)定狀態(tài)，當x>時，y*=0是ESS，當x

（三）企業(yè)與政府的博弈結(jié)果分析

把企業(yè)和政府比例變化的復制動態(tài)關(guān)系用一個坐標系來表示如圖2。

該圖顯示了企業(yè)與政府這兩個博弈方的復制動態(tài)和穩(wěn)定性。從圖中箭頭方向我們可以看出，當初始情況落在A區(qū)域時，會收斂到進化穩(wěn)定策略x*=0，y*=1；當初始情況落在B區(qū)域時，會收斂到進化穩(wěn)定策略x*=1，y*=1；當初始情況落在C區(qū)域時，會收斂到進化穩(wěn)定策略x*=0，y*=0；當初始情況落在D區(qū)域中時，會收斂到進化穩(wěn)定策略x*=1，y*=0。這說明，企業(yè)治理環(huán)境的成本c越低，治理環(huán)境的概率越大；政府監(jiān)督的成本越低，政府監(jiān)督企業(yè)的概率越大；政府對污染環(huán)境的企業(yè)的罰金t越高，企業(yè)保護環(huán)境的概率越大。

四、 結(jié)論和政策建議

（一）結(jié)論

根據(jù)上面的模型，我們可以得出以下結(jié)論：

第一，當企業(yè)以積極的態(tài)度面對環(huán)境問題，考慮是否要進行復田時，政府的扶持力度與媒體宣傳帶來的收益多少很重要。政府的專項資金越多，媒體宣傳帶來的收益越大，企業(yè)復田的積極性就越高。反之亦反。

第二，當?shù)卣O(jiān)督企業(yè)的概率大，對污染環(huán)境的企業(yè)處以的罰金高，那么企業(yè)保護環(huán)境的概率會很大，反之，如果當?shù)卣荒芙?jīng)常性地監(jiān)督企業(yè)，處罰力度小，那么企業(yè)選擇污染環(huán)境的概率便大大增加。

（二）政策建議

首先，充分發(fā)揮新聞媒體在環(huán)境保護中的作用。在環(huán)境問題成為人們重點關(guān)注的對象的同時，環(huán)境問題也成為新聞媒體追逐的熱點。當傳統(tǒng)的懲罰措施，如罰款，對造成環(huán)境污染的企業(yè)已經(jīng)不起明顯作用的情況下，新聞媒體的曝光則更能促進相關(guān)企業(yè)著手治理環(huán)境污染問題。新聞媒體對于污染環(huán)境的違法行為的報道，可形成社會對該企業(yè)的一致譴責，使企業(yè)形象受損。對于一些大型企業(yè)來說，企業(yè)形象受到破壞遠比幾萬、幾十萬的罰款嚴重。[2]此外，當考慮到企業(yè)復田問題的時候，充分發(fā)揮新聞媒體的宣傳作用會對企業(yè)復田產(chǎn)生更大的積極作用。

其次，完善上級政府對地方政府的監(jiān)督機制和地方政府對企業(yè)的監(jiān)督機制并改革GDP核算體制。在我國，上級政府與地方政府的政策目標是有很大差距的。很多地方政府為了創(chuàng)造優(yōu)良政績，盲目發(fā)展當?shù)亟?jīng)濟、片面追求GDP增長，環(huán)境保護在地方政府追求的眾多目標中，只是處于末端的一個。地方政府對于環(huán)境保護工作的消極態(tài)度，必然要求上級政府加大對其的監(jiān)察執(zhí)法力度，嚴密監(jiān)督地方政府的環(huán)保工作，嚴厲懲處造成環(huán)境污染的企業(yè)。此外，上級政府在對地方政府進行政績考核時，要提高環(huán)境考核所占的比重，促進地方政府重視環(huán)境問題。雖然目前我國GDP位于世界前列，但我們應該看到，我國GDP的增長在很大程度上是依賴于對資源的消耗和對環(huán)境的破壞的。[3]為了更加準確地計算我國國民生產(chǎn)總值，我們有必要引入并推廣使用綠色GDP的概念，以使當?shù)卣谧非蟮胤浇?jīng)濟增長的同時兼顧環(huán)境的保護與資源的合理開發(fā)利用，并促進資源開發(fā)、利用效率的提高。

參考文獻：

[1] 陳 軍，李世祥.中國煤炭消耗與污染排放的區(qū)域差異實證[J].中國人口資源與環(huán)境，2011（8）.

篇9

關(guān)鍵詞：博弈論；共贏；翻譯；主體間性

一、引言

自20世紀80年代翻譯研究出現(xiàn)“文化轉(zhuǎn)向”后，譯者的主體性成為翻譯研究的熱點。但翻譯不是譯者的“獨角戲”，包括原文作者、譯文讀者、贊助人等在內(nèi)的其他主體也都參與其中。因此，翻譯有必要研究“主體間性”，關(guān)注主體之間的交往。然而，各個主體因為利益需求不同往往會產(chǎn)生矛盾與沖突，本文從約翰?梅納德?史密斯的博弈論視角出發(fā)，分析譯者如何化解各個主體博弈中的沖突，選擇最佳的翻譯策略，實現(xiàn)共贏。

二、博弈論

英國生物學家約翰?梅納德?史密斯將博弈論應用到生物進化研究中，認為“進化是一場所有生命都參與的博弈”，而且“博弈論能夠解釋生物體如何采用不同的策略在暴虐的生態(tài)環(huán)境下生存并繁衍后代繼續(xù)斗爭”（洪雷、陳瑋、彭工，2011： 55）。他提出“用‘適者生存’的進化思想來代替效用；用‘自然選擇’來代替理性”（洪雷、陳瑋、彭工，2011：56），并設(shè)計著名的鷹-鴿游戲以解釋他的觀點。設(shè)想在一個只有鳥類生活的世界中，這些鳥要么像鷹一樣為了爭奪食物互相廝殺，要么像鴿一樣等剩下的食物。若兩鷹相遇，互相廝殺，雙方都是失敗者，都不獲利；一鷹一鴿相遇，鴿飛走，鷹得到食物，一方獲利；兩鴿相遇，互享食物，則雙方獲利。史密斯認為，一個只有鷹的種群很容易受到鴿子的入侵，而一個全都是鴿子的社會同樣不穩(wěn)定，因為第一頭轉(zhuǎn)變的鷹會得到美食。因此，“社會會進化成既有鴿又有鷹的共同社會”，而“最佳生存策略取決于這個群體里有多少頭鷹?！保ê槔?、陳瑋、彭工，2011：57）另外，史密斯認為最佳策略會隨著環(huán)境的變化而變化?！澳愕淖罴堰M化策略，換句話說，取決于在你身邊的和你一起進化的人是誰”（洪雷、陳瑋、彭工，2011：60）。因此，策略的選擇依賴于對手的行為變化。

史密斯的觀點給翻譯研究帶來一個較新的啟示。如果將翻譯看成是一場“進化”，那么參與翻譯的所有主體會為了爭奪各自的利益進行斗爭，贏的一方獲得的效用就是“生存”，即在譯文中發(fā)揮自己的主體性。根據(jù)史密斯的觀點，一個穩(wěn)定的社會不是由單一主體構(gòu)成，而是多個主體共同存在的。因此，為了尋求共同發(fā)展，主體之間要進行溝通，不能為了實現(xiàn)自身的利益最大化而損害整體利益。這就要求譯者在翻譯過程中不斷地與其他主體進行溝通，在了解他人的利益需求之后，選擇最佳的翻譯策略，實現(xiàn)共贏。

三、翻譯各主體之間的博弈

翻譯主體間性強調(diào)主體之間的相互作用，參與翻譯的主體是理性人，他們在翻譯中會努力實現(xiàn)自身利益的最大化。“無論是利己的還是利他的，理性人在最大化偏好時，需要相互合作（cooperation），而合作中又存在著沖突（conflicts）（張維迎， 1996： 2）。本文借鑒史密斯的博弈論，以《迦茵小傳》中譯本為例，分析譯者如何解決與其他主體之間的利益沖突，并選擇相關(guān)策略，實現(xiàn)共贏。

1. 譯者與出版社之間的博弈

出版社希望譯文能占領(lǐng)市場，為其帶來一定的經(jīng)濟利潤，因此出版社會根據(jù)社會意識形態(tài)以及讀者需求的變化對譯者提出不同的要求，以此迎合市場。譯者若要出版自己的譯文，必須依托于出版社，滿足出版社的要求?！跺纫鹦鳌返谑恼缕渲幸欢螖⑹隽四兄魅斯嗬诼牭奖戆缀蟮姆磻骸癏e saw the tears， and his heart melted， for they moved him more than all her words. “My darling！” he whispered， drawing her towards him. ”（Haggard， 1895： 151） 本該譯為：“他看到了她的眼淚，他的心就融化了，因為她的淚水比她所有的話還要打動他。‘我的愛人！’他喃喃地喊道，把她拉進懷里”（劉洪濤、劉倩， 2008： 48），但在林紓的譯文中，此段被刪減。

晚清時期，雖受到西方思想的影響，中國讀者仍比較保守，他們不能接受未婚男女之間使用“親愛的”這樣親昵、露骨的稱呼以及擁抱如此大膽、開放的動作?？紤]到讀者的接受程度，出版社要求譯文符合當時社會的主流意識，對此類描述的處理建議刪除。然而，譯者有義務(wù)忠實翻譯原文，雙方出現(xiàn)分歧。只有當譯者同意“刪節(jié)”，雙方才能同時獲利：一方面，譯者符合出版社的要求，其譯文可以如期出版，并獲得一定報酬；另一方面，譯文迎合了市場需求，讀者的購買可以為出版社帶來相應的經(jīng)濟利益。根據(jù)史密斯的觀點，只有譯者獲益或只有出版社獲益并不是一個穩(wěn)定的狀態(tài)，共贏才是最佳結(jié)果。因此，譯者只有與出版社合作，采用“刪除”的翻譯策略，才能尋求共同發(fā)展。

2. 譯者與原文作者之間的博弈

原文：She felt that these amatory proceedings would require a good deal of leading up to， so far as she was concerned. “No， no，”she murmured-“not now and here： I am upset.” And， withdrawing her cheek， she gave him her hand to kiss. （Haggard， 1895： 67）

林譯：此時密而華德思行親吻之禮，而愛倫尚微拒之；思此地此時，均非行禮之所，只與之執(zhí)手為禮。（林紓、魏易， 1981： 42）

在西方國家，“親吻”是禮節(jié)性的行為，但在晚清時期，國人思想比較保守，無法接受此類過于親密的動作。若譯者直譯，讀者會誤認為主人公迦茵是一個不知廉恥的女性，因其主動伸手求吻的行為違背了中國傳統(tǒng)道德觀。一旦譯文不能被讀者接受，從市場反饋角度看譯者的翻譯就是失敗的。史密斯認為，在進化過程中，個體的最佳策略選擇依賴于對手的行為。原文作者要表達的是一種常見的禮貌，為了避免直譯造成的誤解，譯者通過“改寫”，以“握手”代替“親吻”，更符合中國文化及中國人的見面禮儀，也沒有曲解原文作者的意圖。

3. 譯者與譯文讀者之間的博弈

原文：The afternoon was cloudy， but not cold； there had been rain during the previous night， and all about them were the evidences of spring， or rather of the coming of summer. Birds sang upon every bush， most of the trees were clothed in their first green， the ashes， late this year， were bursting their black buds， the bracken was pushing up its curled fronds in the sandy banks of the roadway， already the fallen blackthorn bloom lay in patches like light snow beneath the hedgerows， while here and there pink-tipped hawthorns were breaking into bloom. （Haggard， 1895： 60）

林譯：是日云陰密聚，以宵來過雨，氣溫尚和，四圍環(huán)矚，適春盡夏初時節(jié)，百鳥和鳴，萬綠上下。（林紓、魏易， 1981：38-39）

原著描述了一個凄慘的愛情故事，譯者翻譯時意圖在其譯文中凸顯女主人公對愛情的堅毅、勇敢，并啟迪新一代讀者對自由、愛情、民主的向往。而這段對天氣環(huán)境的描述與中心思想沒有太多聯(lián)系，且讀者期待的是故事情節(jié)，倘若逐字翻譯，讀者也許會覺得枯燥?？紤]到目標讀者的興趣，譯者選擇“刪減”的翻譯策略，實現(xiàn)了譯者與讀者的共贏：一方面，譯者的目的沒有因為此段的刪減而受影響；另一方面，讀者可以不費力氣就能獲知原文故事情節(jié)。

4. 中西文化之間的博弈

《迦茵小傳》有兩個中譯本，一為蟠溪子（楊紫麟）、天笑生（包天笑）合譯《迦因小傳》；一為林紓、魏易合譯《迦茵小傳》。楊紫麟和包天笑初譯《迦茵小傳》時，雖有一些西方先進思想傳入中國，但國人的傳統(tǒng)道德觀念仍然根深蒂固，對婚姻觀持有保守態(tài)度。因此，他們刻意隱去了迦茵與亨利邂逅相遇登塔取雛的浪漫故事，刪減了迦茵與亨利相愛私孕的情節(jié)，把亨利為了與迦茵相愛，不顧父母之命的內(nèi)容也刪而不述。林紓的譯本在當時引起軒然大波，其刻畫的迦茵的形象因與中國傳統(tǒng)女性形象相悖而受到無數(shù)指責，甚至有評論稱其譯文“傳其也，傳其賤也，傳其也”（轉(zhuǎn)引自葉荷， 2010： 105）。盡管通過“刪減”可以避免這些問題，林紓?cè)赃x擇保留，其目的在于引入西方先進的文化觀念，啟發(fā)民眾掙脫封建禮教的束縛。兩個版本分別推崇了中國傳統(tǒng)文化和西方先進文化，他們共同存在，服務(wù)不同的目的，推動著世界文化多樣性的發(fā)展。

四、結(jié)語

從本質(zhì)上看，翻譯是原文作者、譯者、譯文讀者、出版社等主體進行的一系列博弈。由于各主體在翻譯過程中追求不同的利益，所以他們之間會產(chǎn)生矛盾和沖突，譯者不能只追求自身的利益最大化。這就要求譯者和其他主體進行溝通，從而選擇最佳翻譯策略，保證各主體利益的實現(xiàn)。史密斯的博弈論強調(diào)的是各主體通過博弈最終實現(xiàn)共贏，它可以指導譯者協(xié)調(diào)好與其他主體之間的關(guān)系，為翻譯的主體間性研究提供了一個較新的視角。

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篇10

摘要：隨著經(jīng)濟快速發(fā)展，企業(yè)間競爭日益激烈，產(chǎn)業(yè)集群迅速崛起，作為新型的區(qū)域經(jīng)濟團體參與到經(jīng)濟全球化的競爭，已成為推動經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)集群在空間范圍內(nèi)形成集聚、聯(lián)盟，進行企業(yè)間的合作創(chuàng)新，資源互補、揚長避短。企業(yè)希望利用產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模經(jīng)濟，在成本和質(zhì)量方面提高本企業(yè)競爭優(yōu)勢，從而獲得更大的利益。本文從產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)競爭與合作博弈的角度，通過建立博弈模型，分析了產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)為獲取更多收益所應采取的策略，并就如何促進產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提出建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 競爭與合作 博弈分析

企業(yè)間適度的競爭推動企業(yè)不斷創(chuàng)新，提高自身競爭力。然而，產(chǎn)業(yè)集群中也會存在過度競爭或惡性競爭等不良企業(yè)行為，一些企業(yè)為獲得短期最大利益，而破壞與其他企業(yè)間的合作關(guān)系。那么，從博弈論角度來看，企業(yè)應如何做出最符合自身利益的競爭與合作策略呢？

一、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間競爭博弈分析

1.博弈模型分析

企業(yè)間的競爭顯著表現(xiàn)在價格方面的競爭，假設(shè)集群內(nèi)某企業(yè)先行降價，其他企業(yè)隨即調(diào)整策略，則企業(yè)間價格競爭屬于動態(tài)博弈。構(gòu)造如下企業(yè)價格戰(zhàn)博弈模型。假設(shè)集群內(nèi)只有兩家企業(yè)在一個是廠商提供某種商品，它們分別制定價格p1和p2，消費者的產(chǎn)品需求為：qi（pi，pj）=a-pi+bpj，其中b表示競爭產(chǎn)品替代程度系數(shù)，企業(yè)邊際成本為常數(shù)c，c

u1（p1，p2）=q1（p1，p2）（p1-c）

u2（p1，p2）=q2（p1，p2）（p2-c）

分別關(guān)于p1，p2求導得：p1=（a+bp2+c）/2；p2=（a+bp1+c）/2，兩式聯(lián)立方程組解得市場均衡價格為：pe=p1=p2=（a+c）/（2-b）。假設(shè)企業(yè)1先降價至p1，企業(yè)2為獲得最大利潤，p2應是以下最優(yōu)化問題的解maxu2 （p1，p2）=max（a-p2+bp1）（p2-c），

其一階條件為：p2=（a+bp+c）/2，即當企業(yè)1價格下降到較低的p1時，企業(yè)2必然會降價。某一企業(yè)一次機會主義降價行為必然引起另一方的降價行為。特別的，若集群中企業(yè)間價格競爭是多階段的動態(tài)博弈，根據(jù)反應函數(shù)，一家企業(yè)先行降價行為會引起企業(yè)間輪番降價，最后進入低價格戰(zhàn)的囚徒困境，企業(yè)價格決策的納什均衡不如各企業(yè)通過協(xié)商、合作得到的最佳結(jié)果。

2.博弈分析結(jié)論

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間產(chǎn)品相互滲透，不斷彌補產(chǎn)品層面的不足，產(chǎn)品差異越來越小，基本的消費群體也趨于一致。各企業(yè)經(jīng)常采取價格戰(zhàn)以獲得較大市場份額，但產(chǎn)品的高替代性使得價格戰(zhàn)只能導致競爭雙方利潤下降。從博弈論角度分析，價格戰(zhàn)是毀滅性的惡性競爭，長期看來對所有企業(yè)都是不利的。同行企業(yè)輪番降價，最后必然造成兩敗俱傷。企業(yè)要想在競爭中取得勝利，不斷創(chuàng)新，提供差異化產(chǎn)品，提高服務(wù)質(zhì)量，采用先進技術(shù)促進生產(chǎn)力發(fā)展才是關(guān)鍵。

二、企業(yè)競爭合作的復制動態(tài)和進化博弈分析

1.博弈模型分析

在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，參與人的完全理性與完全信息的條件很難滿足。在企業(yè)競爭與合作中，經(jīng)濟環(huán)境和決策問題的復雜性導致決策行為人的有限理性和信息的不完全性。同時，根據(jù)集群內(nèi)企業(yè)的實際情況，企業(yè)一般都是計劃長期經(jīng)營的，并會隨著其他企業(yè)決策行為和市場情況的變化而調(diào)整自身策略。因此，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間競爭與合作是有限理性博弈方長期反復博弈的動態(tài)過程。下面通過建立進化博弈模型對企業(yè)選擇策略進行分析。

在有限理性的重復博弈中，參與人不可能一開始就找到最佳策略，要通過學習、模仿與試錯逐步尋優(yōu)而找到最優(yōu)均衡策略。這個均衡能夠經(jīng)受有限理性所引起的錯誤與偏離的干擾，在受到少量干擾后能恢復，則這種均衡是穩(wěn)定的均衡。產(chǎn)業(yè)集群中的多個企業(yè)間長期競爭與合作，假設(shè)這些企業(yè)的決策者有一定統(tǒng)計分析能力和對不同策略收益的事后判斷能力，但缺乏事前的預測能力。假設(shè)產(chǎn)業(yè)集群中，有比例為x的企業(yè)采用“合作”策略，比例為1-x的企業(yè)采用“不合作”策略。該博弈的得益矩陣如下表所示：

采用兩種策略博弈方的期望得益和產(chǎn)業(yè)集群平均期望得益分別為：

顯然在一般情況下，兩類參與者的收益是有差異的。根據(jù)上述得益得到復制動態(tài)方程：

討論該博弈的進化穩(wěn)定策略ESS，首先要找出復制動態(tài)的穩(wěn)定狀態(tài)，即在復制動態(tài)的過程中，采用兩種策略博弈方比例不變的水平。然后討論微小的偏離擾動對穩(wěn)定態(tài)的影響。令F（x）=0，解

該復制動態(tài)最多有三個穩(wěn)定狀態(tài)。但隨著支付結(jié)構(gòu)的不同，x3可能與x1或x2相等或者不存在，實際有可能只有兩個穩(wěn)定狀態(tài)。根據(jù)進化穩(wěn)定策略的性質(zhì)，一個穩(wěn)定狀態(tài)必須對微小擾動具有穩(wěn)健性才能成為進化穩(wěn)定策略。因此，作為進化穩(wěn)定策略的點x*除了本身是均衡狀態(tài)以外，還必須具有這樣的性質(zhì)：若某些博弈方由于偶然的錯誤偏離了它們，復制動態(tài)仍會使其回復到x*。根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性定理，要求在x*處F（x）0，當干擾使x高于x*時，F(xiàn)（x）

對于較大市場的開發(fā)，需要較多投入的新技術(shù)研發(fā)，往往需要產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)進行合作，一般情況下企業(yè)合作的得益大于不合作的得益，而一方合作另一方不合作，選擇合作方得益小于不合作時各方得益，更小于合作時雙方得益，不合作方單獨獲益。設(shè)a=15，b=-5，c=10，d=5，則該博弈的進化穩(wěn)定策略為x*=0，x*=1。當初始采取合作策略的企業(yè)比例x落在區(qū)間（0，2/3）時，復制動態(tài)會趨向于穩(wěn)定狀態(tài)x=0，即通過學習模仿，所有企業(yè)都將不合作；當初始采取合作策略的企業(yè)比例x落在區(qū)間（2/3，1）時，復制動態(tài)會趨向于穩(wěn)定狀態(tài)x=1，即通過學習模仿，所有企業(yè)都將合作。由于所有企業(yè)都采取合作策略的均衡是兩個均衡中效率最高的，每個博弈方都能獲得15單位得益，而都不合作將獲得5單位得益，因此前一種情況代表更為理想的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)初始采取合作策略的比例較大，因此集群內(nèi)企業(yè)合作比例高，而產(chǎn)業(yè)集群外企業(yè)合作比例低。

2.博弈分析結(jié)論

由于參與人是有限理性，但有學習能力，集群內(nèi)企業(yè)可以通過學習、模仿與試錯逐步尋優(yōu)實現(xiàn)合作。面對日益激烈的競爭，集群內(nèi)很多企業(yè)之間相互學習模仿，采取合作策略，以期實現(xiàn)較高利潤。初始采取合作策略的企業(yè)比例越大，企業(yè)日后合作的可能性越大。

三、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)競爭合作策略

1.企業(yè)要轉(zhuǎn)變競爭思維、以合作求雙贏代替零和競爭

傳統(tǒng)競爭思維是你死我活，而競爭合作的出發(fā)點是基于優(yōu)勢互補基礎(chǔ)上的競爭，在提高顧客價值基礎(chǔ)上實現(xiàn)雙贏。要實現(xiàn)雙贏，合作競爭必須建立在合作者雙方共同獲利的基礎(chǔ)上，即通過聯(lián)合，使雙方的能力或資源得以互補，各自都獲得相應的利益，這是合作競爭成功的基本前提。企業(yè)在考慮合作結(jié)盟時，不僅要考慮自身的利益，還必須考慮對方的利益。只有建立在互利互惠、共生共榮的基礎(chǔ)上，才能進一步發(fā)揮潛在的資源優(yōu)勢，提高企業(yè)的整體競爭力。

2.政府要規(guī)范產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的競爭合作關(guān)系，營造信任、合作的氛圍，重點是支持和引導行業(yè)協(xié)會或商會建設(shè)

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部市場秩序是否健康將直接影響集群的整體凝聚力。當前，部分集群中的企業(yè)出現(xiàn)“逆專業(yè)化”的趨勢，就是原來已經(jīng)建立了配套網(wǎng)絡(luò)，后來反而“縱向一體化”，生產(chǎn)環(huán)節(jié)和配件寧愿自己做，不再“分包”出去。其中主要的原因是許多配套企業(yè)缺乏誠信。為制止惡性競爭和失信行為的發(fā)生，政府除了運用法治手段外，應當支持和引導行業(yè)協(xié)會或商會建設(shè)。通過制定行業(yè)自律規(guī)則，對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)的保護，促進群內(nèi)企業(yè)行為規(guī)范化，從而通過保持集群內(nèi)企業(yè)利益的一致性來規(guī)范相互之間的競爭行為，營造誠信經(jīng)營的良好氛圍。同時，政府要引導行業(yè)協(xié)會或商會充分發(fā)揮行業(yè)服務(wù)職能，從專業(yè)角度給企業(yè)以引導，給政府以參考。

四、總結(jié)

21世紀企業(yè)處于日趨激烈的競爭環(huán)境，企業(yè)要想生存下去，提高應對種種環(huán)境引起不確定性風險的能力，必須徹底改變原有低層次的對抗性競爭理念，樹立合作共贏多贏思想，通過合作提高企業(yè)的競爭力，通過合作進一步梳理建立企業(yè)的核心競爭力。企業(yè)要利用產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢來獲得較大收益，應注重博弈論策略的應用，既要積極參與競爭，使其具有長遠發(fā)展的活力，又要加強與集群內(nèi)企業(yè)間的協(xié)作互動，實現(xiàn)功能互補，獲得更加廣闊的發(fā)展空間，促進產(chǎn)業(yè)集群健康發(fā)展。

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