工商管理?xiàng)l例規(guī)定范文

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工商管理?xiàng)l例規(guī)定

篇1

[主題詞]民事調(diào)解 規(guī)定 理解與適用

“法釋〔2004〕12號(hào)”《最高人民法院關(guān)于民事調(diào)解工作的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)已于2004年8月18日最高人民法院審判委員會(huì)第1321次會(huì)議通過(guò),自2004年11月1日起施行?!度舾梢?guī)定》共24條,內(nèi)容涉及調(diào)解范圍、調(diào)解啟動(dòng)、調(diào)解方式、調(diào)解組織、調(diào)解協(xié)議內(nèi)容、和解協(xié)議和調(diào)解協(xié)議的確認(rèn)、調(diào)解書(shū)的生效和執(zhí)行等方面。

一、關(guān)于調(diào)解的適用范圍

訴訟調(diào)解,是指各級(jí)人民法院在審理民事案件程序中,在審判人員的主持下,對(duì)爭(zhēng)議各方進(jìn)行疏導(dǎo)規(guī)勸,促使其就民事?tīng)?zhēng)議通過(guò)自愿協(xié)商,達(dá)成協(xié)議的活動(dòng),又是人民法院審結(jié)案件的方式之一。訴訟調(diào)解作為《民事訴訟法》一項(xiàng)基本原則,在民事訴訟中具有廣泛的適用性。根據(jù)《民事訴訟法》第9條、第155條,《民訴意見(jiàn)》第201條的規(guī)定,調(diào)解適用第一審普通程序、簡(jiǎn)易程序,第二審程序和審判監(jiān)督程序。[4]《若干規(guī)定》第2條用列舉和概括的方式,規(guī)定了除6類案件不適用調(diào)解外,其他案件均可以調(diào)解。這6類案件是:特別程序、督促程序、公示催告程序、破產(chǎn)還債程序案件,婚姻關(guān)系、身份關(guān)系確認(rèn)案件,以及其他依案件性質(zhì)不能進(jìn)行調(diào)解的民事案件。

1、特別程序案件

特別程序案件包括選民資格案件,宣告失蹤、宣告死亡案件,認(rèn)定公民無(wú)民事行為能力、限制民事行為能力案件,認(rèn)定財(cái)產(chǎn)無(wú)主案件。特別程序是人民法院對(duì)非民事權(quán)益沖突案件的審理程序。適用特別程序?qū)徖淼陌讣?,其目的不是解決雙方當(dāng)事人之間的民事權(quán)益沖突,而是確認(rèn)某種法律事實(shí)是否存在,權(quán)利狀態(tài)的有無(wú)或公民是否享有某種資格,能否行使某種權(quán)利。[5]如選民資格案件,是確認(rèn)公民是否享有政治上的權(quán)利;認(rèn)定公民無(wú)民事行為能力、限制民事行為能力案件,是確認(rèn)公民是否具有從事某種民事法律行為的能力或資格。所以,這類案件不適用調(diào)解。

2、督促程序案件

督促程序是指人民法院根據(jù)債權(quán)人的申請(qǐng),向債務(wù)人發(fā)出支付令,催促債務(wù)人在規(guī)定的期間內(nèi)向債權(quán)人清償債務(wù)的法律程序。因督促程序是一種非訟程序,無(wú)須開(kāi)庭審理,當(dāng)事人不當(dāng)面對(duì)質(zhì),也不能適用調(diào)解。

3、公示催告程序案件

公示催告程序,是指人民法院根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng),以公示的方法,告知并催促不明確的利害關(guān)系人在一定期限內(nèi)申報(bào)權(quán)利,到期無(wú)人申報(bào)權(quán)利的,則根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)依法作出除權(quán)判決的程序。公示催告程序是非訟程序,其發(fā)生不是基于當(dāng)事人的起訴,而是基于當(dāng)事人的申請(qǐng),案件無(wú)明確相對(duì)人,不適用調(diào)解。

4、破產(chǎn)還債程序案件

破產(chǎn)還債程序是指人民法院審理破產(chǎn)案件,終結(jié)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的訴訟程序。它主要包括破產(chǎn)申請(qǐng)和受理、破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)清算三個(gè)階段的程序。破產(chǎn)還債程序中的和解,不同于一般的雙方民事法律行為,這種法律行為涉及到債權(quán)人會(huì)議與債務(wù)人的意思表示一致,而且要以人民法院的裁定認(rèn)可為條件。所以,也不適用調(diào)解。

5、婚姻關(guān)系、身份關(guān)系確認(rèn)案件

婚姻、身份關(guān)系對(duì)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)影響巨至,涉及當(dāng)事人的配偶、監(jiān)護(hù)、繼承等人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)益,以及當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的贍養(yǎng)、扶養(yǎng)、撫養(yǎng)等義務(wù)。調(diào)整這兩類關(guān)系的法律規(guī)范多屬?gòu)?qiáng)制性規(guī)范。所以,不適用調(diào)解。需要說(shuō)明的是,這里所指的婚姻關(guān)系確認(rèn)案件,不是指婚姻糾紛案件,而是指確認(rèn)婚姻關(guān)系效力的案件。如無(wú)效婚姻等。身份關(guān)系確認(rèn)案件,也不是指贍養(yǎng)、扶養(yǎng)、撫養(yǎng)、收養(yǎng)、繼承糾紛案件,主要是指親屬關(guān)系和特定身份關(guān)系的案件。如血緣關(guān)系、配偶關(guān)系等。

6、其他依案件性質(zhì)不能進(jìn)行調(diào)解的民事案件

司法解釋也同立法一樣,因受技術(shù)上的限制,用列舉的方式不可能窮盡社會(huì)生活所有類型,難免會(huì)掛一漏萬(wàn),用此概括條款予以補(bǔ)正技術(shù)上之不足,是常有的事。如調(diào)解內(nèi)容涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和第三人利益的案件,違反法律、行政法規(guī)禁止性規(guī)定的案件,以及確認(rèn)民事行為無(wú)效的案件等,就不適用調(diào)解。但確認(rèn)民事行為無(wú)效案件,處理結(jié)果轉(zhuǎn)化為給付之訴的,同樣可以調(diào)解。如確認(rèn)合同無(wú)效案件,無(wú)民事行為能力人或限制行為能力人實(shí)施與其年齡、智力不相適應(yīng)的民事行為,其法定人不予追認(rèn)案件,處理結(jié)果涉及返還原物或折價(jià)賠償時(shí),也可以進(jìn)行調(diào)解。另外,在執(zhí)行程序中也不適用法院調(diào)解,因人民法院的裁判已發(fā)生法律效力,非經(jīng)審判監(jiān)督程序,人民法院和當(dāng)事人都不能變更生效裁判所確定的內(nèi)容。

有觀點(diǎn)認(rèn)為,《民事訴訟法》對(duì)調(diào)解案件的范圍并未作限制,而司法解釋卻作了限制,使訴訟調(diào)解難以發(fā)揮其全部功能。筆者認(rèn)為,正是由于《民事訴訟法》對(duì)訴訟調(diào)解規(guī)定得過(guò)于原則和粗陋,造成人民法院調(diào)解案件范圍上的模糊,才未能充分發(fā)揮調(diào)解的全部作用。司法解釋對(duì)此予以明確,即規(guī)定哪類案件可以調(diào)解,哪類案件不能調(diào)解,使調(diào)解更加具有針對(duì)性,既減少了盲目調(diào)解,又提高了調(diào)解效率,符合《民事訴訟法》的立法本義。

二、關(guān)于調(diào)解程序的啟動(dòng)和期限

1、關(guān)于庭前調(diào)解

在案件受理后,答辯期滿前能否對(duì)案件進(jìn)行調(diào)解,《民事訴訟法》沒(méi)有明確規(guī)定。根據(jù)《民事訴訟法》第85條“人民法院審理民事案件,根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則,在事實(shí)清楚的基礎(chǔ)上,分清是非,進(jìn)行調(diào)解”的規(guī)定及相關(guān)條款(128條)的理解,只要當(dāng)事人自愿,調(diào)解應(yīng)貫穿于審判活動(dòng)的全過(guò)程?!睹裨V意見(jiàn)》第91條規(guī)定:“人民法院受理案件后,經(jīng)審查,認(rèn)為法律關(guān)系明確、事實(shí)清楚,在征得當(dāng)事人雙方的同意后,可以進(jìn)行調(diào)解。” 最高人民法院在《關(guān)于落實(shí)23項(xiàng)司法為民具體措施的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《23項(xiàng)措施》)中規(guī)定:“民事訴訟過(guò)程中,調(diào)解可以在任何一個(gè)階段進(jìn)行,法院不得以調(diào)審分離拒絕當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)解的正當(dāng)請(qǐng)求?!睋?jù)此,訴訟調(diào)解應(yīng)包括庭前調(diào)解、庭中調(diào)解和庭后調(diào)解。實(shí)踐中有許多法院采取這種作法,取得了很好的效果,并總結(jié)出了成功經(jīng)驗(yàn)。如庭前調(diào)解有送達(dá)起訴狀副本和應(yīng)訴通知書(shū)時(shí)的“送達(dá)調(diào)”,詢問(wèn)被告答辯時(shí)的“答辯調(diào)”,雙方當(dāng)事人同時(shí)到庭的“即時(shí)調(diào)”,庭前準(zhǔn)備階段在交換證據(jù)時(shí)的“聽(tīng)證調(diào)”。[6]所以,《若干規(guī)定》對(duì)此作了明確的規(guī)定:“在征得當(dāng)事人各方同意后,人民法院可以在答辯期滿前進(jìn)行調(diào)解。”有觀點(diǎn)認(rèn)為,答辯是法律賦予當(dāng)事人的訴訟權(quán)利,答辯期是法定期間,在答辯期滿前進(jìn)行調(diào)解,剝奪了當(dāng)事人的答辯權(quán)。還有觀點(diǎn)認(rèn)為,過(guò)分強(qiáng)調(diào)庭前調(diào)解與以“一步到庭”、“當(dāng)庭宣判”為標(biāo)志的審判方式改革旨在實(shí)現(xiàn)民事訴訟模式的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型,解決審判機(jī)能弱化的理念相悖。筆者認(rèn)為,在答辯期滿前進(jìn)行調(diào)解,是在當(dāng)事人同意的情況下進(jìn)行的,不會(huì)影響當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。審判方式改革是以及時(shí)解決糾紛,實(shí)現(xiàn)“公正與效率”為目標(biāo)的,而庭前調(diào)解強(qiáng)調(diào)了當(dāng)事人意思自治,更有利于這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),符合現(xiàn)代司法理念。

2、關(guān)于調(diào)解程序的啟動(dòng)

答辯期滿前的調(diào)解有兩種啟動(dòng)方式,一是當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解的,可以立即進(jìn)入調(diào)解程序;二是由法院主動(dòng)征得各方當(dāng)事人同意也可以進(jìn)行調(diào)解。但在答辯期滿前法院不得以職權(quán)主動(dòng)啟動(dòng)調(diào)解程序。[7]即使在答辯期滿后的程序中,法官也不得依職權(quán)開(kāi)始調(diào)解程序,因?yàn)槭欠褚哉{(diào)解方式解決糾紛是當(dāng)事人的訴訟權(quán)利,應(yīng)完全由當(dāng)事人自由選擇決定。而在司法實(shí)踐中,多數(shù)案件是由人民法院依職權(quán)主動(dòng)進(jìn)行調(diào)解的。從表面上看,依職權(quán)主動(dòng)進(jìn)行的調(diào)解,以當(dāng)事人同意為前提,并未違反自愿原則。但實(shí)質(zhì)上,當(dāng)事人對(duì)行使審判權(quán)的法官往往有種敬畏和服從的思想,當(dāng)法官提出調(diào)解時(shí),當(dāng)事人不可能不考慮法官的意見(jiàn)。[8]所以,調(diào)解開(kāi)始只能依賴于當(dāng)事人的意愿,而不能由法院依職權(quán)開(kāi)始。作為司法政策執(zhí)行者的法官,在思想觀點(diǎn)上應(yīng)當(dāng)適應(yīng)司法政策的變化。[9]否則,將難以發(fā)揮調(diào)解應(yīng)有的作用,更得不到當(dāng)事人乃至社會(huì)的呼應(yīng)。我們應(yīng)當(dāng)摒棄過(guò)去那種調(diào)解程序的啟動(dòng)以法院為主,以雙方當(dāng)事人為輔的職權(quán)主義模式,樹(shù)立當(dāng)事人自愿是調(diào)解程序開(kāi)始的唯一條件的理念。

3、關(guān)于調(diào)解期限

“遲到的正義非正義”,及時(shí)性就是要盡快解決糾紛,是人民法院審理案件的基本要求之一。及時(shí)調(diào)解是人民法院實(shí)現(xiàn)“公正與效率”目標(biāo)的要求。為保證人民法院及時(shí)審結(jié)案件,盡快解決民事糾紛,穩(wěn)定社會(huì)秩序,《民事訴訟法》對(duì)一審普通程序、簡(jiǎn)易程序,二審程序,再審程序期限都作了明確規(guī)定。其中的一審簡(jiǎn)易程序、二審程序的審限只有三個(gè)月。[10]由于審限的制約,庭前調(diào)解一般不能過(guò)多拖延,調(diào)解不成必須進(jìn)入審判程序。若長(zhǎng)時(shí)間調(diào)解下去,案件往往不能在法定期間內(nèi)審結(jié),影響了審判人員的調(diào)解積極性。有的審判人員對(duì)案件進(jìn)行簡(jiǎn)單的調(diào)解后即進(jìn)行判決,導(dǎo)致有些本來(lái)可以采用調(diào)解方式解決的糾紛最后卻采用了判決方式解決。筆者認(rèn)為,審限屬于強(qiáng)行性規(guī)范,是對(duì)人民法院和審判人員的約束,違反該規(guī)范即為違法,但不應(yīng)約束當(dāng)事人。因?yàn)槊袷略V訟解決的是當(dāng)事人的“私事”,應(yīng)讓當(dāng)事人“坐下來(lái)慢慢的談,妥善的解決好自己的事”。所以,應(yīng)給當(dāng)事人選擇審限的空間和自由。

《若干規(guī)定》從有利于促成調(diào)解的前提出發(fā),同時(shí)又能保證案件不超過(guò)法定期限,規(guī)定了兩種期間不計(jì)入審限:一是雙方當(dāng)事人申請(qǐng)庭外和解的期間。當(dāng)事人在庭外通過(guò)協(xié)商自行解決糾紛,訴訟進(jìn)程應(yīng)由當(dāng)事人把握,法院不應(yīng)進(jìn)行干涉。二是在答辯期滿前調(diào)解不成,各方當(dāng)事人同意繼續(xù)調(diào)解的,延長(zhǎng)的調(diào)解期間不計(jì)入審限。《若干規(guī)定》第6條規(guī)定:“在答辯期滿前人民法院對(duì)案件進(jìn)行調(diào)解,適用普通程序的案件在當(dāng)事人同意調(diào)解之日起15天內(nèi),適用簡(jiǎn)易程序的案件在當(dāng)事人同意調(diào)解之日起7天內(nèi)未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的,經(jīng)各方當(dāng)事人同意,可以繼續(xù)調(diào)解。延長(zhǎng)的調(diào)解期間不計(jì)入審限。”《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》以下簡(jiǎn)稱《證據(jù)規(guī)定》)第33條第3款規(guī)定:“由人民法院指定舉證期限的,指定的期限不得少于三十日,自當(dāng)事人收到案件受理通知書(shū)和應(yīng)訴通知書(shū)的次日起計(jì)算?!钡?1條規(guī)定:“人民法院適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖戆讣?,不受本解釋中第三十二條、第三十三條第三款和第七十九條規(guī)定的限制?!痹谒痉▽?shí)務(wù)中,適用普通程序的案件,舉證期間一般不少于三十日,適用簡(jiǎn)易程序的案件舉證期間一般不少于十五日(與答辯期相當(dāng))?!把娱L(zhǎng)的調(diào)解期間不計(jì)入審限”,但延長(zhǎng)的調(diào)解期間是否計(jì)入舉證期間呢?司法解釋未作規(guī)定。對(duì)此存在不同觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)認(rèn)為,《若干規(guī)定》規(guī)定的延長(zhǎng)的調(diào)解期間不計(jì)入審限,但應(yīng)當(dāng)計(jì)入舉證期間。因?yàn)檎{(diào)解與舉證是不同的訴訟行為,調(diào)解程序應(yīng)適用《若干規(guī)定》關(guān)于調(diào)解期間的規(guī)定,舉證程序應(yīng)適用《證據(jù)規(guī)定》關(guān)于舉證期間的規(guī)定。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,不計(jì)入審限的調(diào)解期間也不應(yīng)計(jì)入舉證期間,因?yàn)榧热豢梢园颜{(diào)解期間不計(jì)入審限,也可以把調(diào)解期間不計(jì)入舉證期間。

《若干規(guī)定》規(guī)定當(dāng)事人可以約定調(diào)解期間不計(jì)入審限,是為了使當(dāng)事人有更多的時(shí)間和機(jī)會(huì)對(duì)爭(zhēng)議的事項(xiàng)通過(guò)協(xié)商的方式解決,這樣更有利于化解矛盾,解決糾紛。調(diào)解是以誠(chéng)信為基礎(chǔ),通過(guò)雙方的談判解決爭(zhēng)議。若當(dāng)事人一邊進(jìn)行“和談”,一邊在積極 “備戰(zhàn)”,容易使對(duì)方產(chǎn)生不信任感,認(rèn)為對(duì)方缺乏調(diào)解的誠(chéng)意,調(diào)解也就難以成功。既然當(dāng)事人“不計(jì)前嫌”,一切“向前看”,以最大的誠(chéng)意來(lái)進(jìn)行調(diào)解,就應(yīng)當(dāng)有一個(gè)和諧的氛圍。若將該期間計(jì)入舉證期間,因調(diào)解不成,當(dāng)事人失去了舉證期間,導(dǎo)致證據(jù)失權(quán)而敗訴,則會(huì)影響當(dāng)事人的調(diào)解積極性,不利于發(fā)揮調(diào)解的作用。所以,應(yīng)讓當(dāng)事人“以誠(chéng)相待”,“心無(wú)二意”的好好調(diào)解“一把”。雙方若在此環(huán)境中仍“和談”不成,再進(jìn)行“備戰(zhàn)”不遲。筆者同意第二種觀點(diǎn),不計(jì)入審限的調(diào)解期間,也不應(yīng)計(jì)入舉證期間。我們對(duì)司法解釋的理解與適用,應(yīng)從體系上進(jìn)行把握,切不可斷章取義。

三、關(guān)于主持調(diào)解的主體

《民事訴訟法》第86條、第87條規(guī)定調(diào)解由審判員主持,即只有審判員才是主持調(diào)解的主體,人民法院邀請(qǐng)的有關(guān)單位和個(gè)人只能協(xié)助調(diào)解,不能成為主持調(diào)解的主體。《若干規(guī)定》對(duì)主持調(diào)解的主體范圍有所擴(kuò)大,即人民法院邀請(qǐng)的單位或個(gè)人除可以協(xié)助人民法院調(diào)解案件外,經(jīng)各方當(dāng)事人同意,人民法院可以委托他們對(duì)案件進(jìn)行調(diào)解。達(dá)成調(diào)解協(xié)議后,由人民法院確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的效力。

1、審判員主持調(diào)解

《民事訴訟法》第86條規(guī)定人民法院調(diào)解案件,可以由審判員一人主持,也可以由合議庭主持。人民法院審理民事案件有兩種組織形式:一種是獨(dú)任制法庭;一種是合議制法庭。在適用獨(dú)任制法庭審判案件的情況下,調(diào)解案件一般由獨(dú)任審判員一人主持,并無(wú)爭(zhēng)議。而在合議制法庭審判之情形,能否由審判員一人主持調(diào)解有不同觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)認(rèn)為,既然人民法院審理民事案件有獨(dú)任制法庭和合議制法庭兩種組織形式,與其相應(yīng),調(diào)解可以由審判員一人主持,也可以由合議庭主持。[11]一種觀點(diǎn)認(rèn)為,適用普通程序?qū)徖淼陌讣蠖嗍侵卮?、?fù)雜案件,庭審主要是查明案件事實(shí)并作出判定,需要合議庭全體人員參加,判決的結(jié)果也由合議庭集體決定。而調(diào)解過(guò)程與庭審過(guò)程不同,在調(diào)解程序中,審判員只是主持調(diào)解人,結(jié)果由當(dāng)事人自己決定。所以,適用普通程序?qū)徖淼陌讣谡{(diào)解程序中,可以由審判員一人主持。筆者認(rèn)為,為節(jié)約審判資源,提高審判效率,適用普通程序案件,調(diào)解可以由審判員一人主持,如果案情需要,也可以由合議庭全體人員主持。

2、單位和個(gè)人主持調(diào)解

《若干規(guī)定》規(guī)定,人民法院在調(diào)解程序中,可以邀請(qǐng)與當(dāng)事人有特定關(guān)系或者與案件有一定聯(lián)系的企業(yè)事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或者其他組織,和具有專門知識(shí)、特定社會(huì)經(jīng)驗(yàn)、與當(dāng)事人有特定關(guān)系并有利于促成調(diào)解的個(gè)人協(xié)助調(diào)解工作。如當(dāng)事人所在單位有威信、明事理的負(fù)責(zé)人、同事,村(居)委會(huì)成員、人民調(diào)解員、司法助理員(法律服務(wù)所所長(zhǎng)),專家、學(xué)者,以及親朋好友等。他們當(dāng)中有的人與當(dāng)事人工作、生活、學(xué)習(xí)在一起,對(duì)情況比較熟悉,對(duì)糾紛比較了解;有的人在某個(gè)方面具有專門知識(shí)或技能,具有一定的威望。由他們協(xié)助人民法院做調(diào)解工作,有利于對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行思想教育和疏導(dǎo)工作,順利解決當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議。這是人民法院調(diào)解吸收人民群眾廣泛參與,借助社會(huì)力量促成調(diào)解成功的行之有效的方式。

《若干規(guī)定》還規(guī)定,經(jīng)各方當(dāng)事人同意,人民法院可以委托上述單位或者個(gè)人對(duì)案件進(jìn)行調(diào)解,達(dá)成調(diào)解協(xié)議后,人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以確認(rèn)。此為司法解釋對(duì)主持調(diào)解主體的擴(kuò)大之處。由有關(guān)單位或者個(gè)人主持對(duì)案件進(jìn)行調(diào)解,須具備三個(gè)要件,實(shí)踐中應(yīng)注意把握。一是須經(jīng)各方當(dāng)事人一致同意,包括參與訴訟的原告、被告和第三人。此規(guī)定為尊重當(dāng)事人的選擇權(quán),當(dāng)事人一致同意委托他人主持調(diào)解,人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許。二是須經(jīng)人民法院委托,《若干規(guī)定》對(duì)委托的程序及形式未作規(guī)定。筆者認(rèn)為,委托也應(yīng)體現(xiàn)程序的正當(dāng)性,在征得被委托人同意的情況下,人民法院應(yīng)當(dāng)制作授權(quán)委托書(shū),授權(quán)委托書(shū)應(yīng)載明委托權(quán)限,并加蓋人民法院印章。三是對(duì)當(dāng)事人達(dá)成的調(diào)解協(xié)議,人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以審查,只要調(diào)解協(xié)議不違反法律、行政法規(guī)禁止性規(guī)定,不損害國(guó)家利益、社會(huì)利益、集體利益和他人利益,人民法院就應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其效力。當(dāng)事人達(dá)成的調(diào)解協(xié)議無(wú)須制作調(diào)解書(shū)的,人民法院應(yīng)將審查確認(rèn)過(guò)程記入筆錄;須制作調(diào)解書(shū)的,應(yīng)當(dāng)在調(diào)解書(shū)中將審查確認(rèn)情況予以說(shuō)明。

四、關(guān)于和解協(xié)議的確認(rèn)及調(diào)解協(xié)議的效力

1、關(guān)于和解協(xié)議的確認(rèn)

《民事訴訟法》第51條規(guī)定,雙方當(dāng)事人可以自行和解。自行和解是民事訴訟雙方當(dāng)事人通過(guò)協(xié)商,對(duì)雙方爭(zhēng)議的事項(xiàng)自行達(dá)成和解協(xié)議,以解決糾紛的一種活動(dòng)。自行和解分為庭上和解和庭外和解。庭上和解是指在訴訟進(jìn)行中,雙方當(dāng)事人當(dāng)著審判人員達(dá)成的和解。庭外和解是指在法庭以外,在沒(méi)有審判人員參與下,雙方當(dāng)事人自行達(dá)成和解協(xié)議。[12]自行和解有廣義和狹義之分,廣義的自行和解包括庭上和解和庭外和解,狹義的自行和解僅指庭外和解。庭上和解屬?gòu)V義的法院調(diào)解范疇,當(dāng)事人達(dá)成的和解協(xié)議可請(qǐng)求人民法院確認(rèn)其效力并制作調(diào)解書(shū),以終結(jié)訴訟程序。而當(dāng)事人庭外和解的,往往導(dǎo)致原告方撤回起訴,以終結(jié)訴訟程序。當(dāng)事人庭外和解與法院調(diào)解,雖然都是當(dāng)事人通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議,但其效力是不同的。和解協(xié)議雖在一定程度上對(duì)當(dāng)事人有約束力,但不具有強(qiáng)制執(zhí)行力,一方不履行義務(wù),另一方不能申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行,只能向人民法院重新起訴。而通過(guò)法院確認(rèn)的和解協(xié)議或以和解協(xié)議制作的調(diào)解書(shū),則具有強(qiáng)制執(zhí)行力,一方不履行義務(wù),另一方當(dāng)事人可申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。在以往的實(shí)踐中,當(dāng)事人自行達(dá)成和解協(xié)議,在程序上只有一種選擇,即由原告方向人民法院申請(qǐng)撤回起訴,經(jīng)人民法院裁定準(zhǔn)許,訴訟程序才告終結(jié)。從訴訟經(jīng)濟(jì)角度考察,當(dāng)事人自行和解訴訟成本更低,法院的訴訟效率更高。當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議撤訴后,當(dāng)另一方不履行義務(wù)時(shí),因和解協(xié)議無(wú)強(qiáng)制執(zhí)行力,當(dāng)事人只能通過(guò)重新起訴獲得救濟(jì),造成訟累和資源浪費(fèi)。為打消守約方的這種顧慮,應(yīng)從制度上設(shè)計(jì)一種兼顧各方利益的機(jī)制。

《民訴意見(jiàn)》第191條對(duì)二審程序中當(dāng)事人和解作了規(guī)定:“當(dāng)事人在二審中達(dá)成和解協(xié)議的,人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求,對(duì)雙方達(dá)成的和解協(xié)議進(jìn)行審查并制作調(diào)解書(shū)送達(dá)當(dāng)事人;因和解而申請(qǐng)撤訴,經(jīng)審查符合撤訴條件的,人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許?!痹撘?guī)定應(yīng)是指庭上和解,且僅適用于二審程序,對(duì)一審程序中當(dāng)事人和解不能適用。1995年9月1日施行的《仲裁法》第49條規(guī)定:“當(dāng)事人申請(qǐng)仲裁后,可以自行和解。達(dá)成和解協(xié)議的,可以請(qǐng)求仲裁庭根據(jù)和解協(xié)議作出裁決書(shū),也可以撤回仲裁申請(qǐng)。”《仲裁法》對(duì)當(dāng)事人自行和解設(shè)計(jì)了兩種可供選擇的程序,以滿足當(dāng)事人的需求。一是當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議,可以撤回仲裁申請(qǐng),終結(jié)仲裁程序;二是當(dāng)人達(dá)成和解協(xié)議,可以請(qǐng)求仲裁庭根據(jù)和解協(xié)議作出裁決書(shū),以終結(jié)仲裁程序。這樣既節(jié)約了仲裁成本,又能保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。仲裁程序中關(guān)于當(dāng)事人自行和解的規(guī)定較為合理,值得民事訴訟當(dāng)事人自行和解程序借鑒。所以,《若干規(guī)定》吸收了《仲裁法》這一合理制度,其第4條規(guī)定“當(dāng)事人在訴訟過(guò)程中自行達(dá)成和解協(xié)議的,人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)依法確認(rèn)和解協(xié)議制作調(diào)解書(shū)”,從而改變了過(guò)去當(dāng)事人在訴訟程序中自行和解只能選擇撤回起訴的單一模式。

2、關(guān)于調(diào)解協(xié)議的效力

《若干規(guī)定》第13條規(guī)定:“根據(jù)民事訴訟法第九十條第一款第(四)項(xiàng)規(guī)定,當(dāng)事人各方同意在調(diào)解協(xié)議上簽名或者蓋章后生效,經(jīng)人民法院審查確認(rèn)后,應(yīng)當(dāng)記入筆錄或者將協(xié)議附卷,并由當(dāng)事人、審判人員、書(shū)記員簽名或者蓋章后即具有法律效力。當(dāng)事人請(qǐng)求制作調(diào)解書(shū)的,人民法院應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書(shū)送交當(dāng)事人。當(dāng)事人拒收調(diào)解書(shū)的,不影響調(diào)解協(xié)議的效力。一方不履行調(diào)解協(xié)議的,另一方可以持調(diào)解書(shū)向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行?!保?3]《民事訴訟法》第89條規(guī)定:“調(diào)解達(dá)成協(xié)議,人民法院應(yīng)當(dāng)制作成調(diào)解書(shū)?!{(diào)解書(shū)經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后,即具有法律效力。”第91條規(guī)定:“調(diào)解未達(dá)成協(xié)議或者調(diào)解書(shū)送達(dá)前一方反悔的,人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)判決?!痹摲ǖ?0條同時(shí)還規(guī)定“下列案件調(diào)解達(dá)成協(xié)議,人民法院可以不制作調(diào)解書(shū):……;(四)其他不需要制作調(diào)解書(shū)的案件。對(duì)不需要制作調(diào)解書(shū)的協(xié)議,應(yīng)當(dāng)記入筆錄,由雙方當(dāng)事人、審判人員、書(shū)記員簽名或蓋章后,即具有法律效力?!睆摹睹袷略V訟法》第90條規(guī)定中可看出,立法者并未一概否定調(diào)解協(xié)議的效力,其第4項(xiàng)“其他不需要制作調(diào)解書(shū)的案件”的規(guī)定,為《若干規(guī)定》留下了適用的余地。有觀點(diǎn)認(rèn)為,《民事訴訟法》第90條只規(guī)定了不需要制作調(diào)解書(shū)的部分案件,調(diào)解協(xié)議才具有法律效力,并沒(méi)有規(guī)定制作調(diào)解書(shū)的案件,調(diào)解協(xié)議具有法律效力。筆者認(rèn)為,該條第1款“下列案件調(diào)解達(dá)成協(xié)議,人民法院可以不制作調(diào)解書(shū)”的規(guī)定,并不排斥人民法院可以制作調(diào)解書(shū)。對(duì)該條的理解不能作反面解釋,應(yīng)理解為“下列案件調(diào)解達(dá)成協(xié)議,人民法院也可以制作調(diào)解書(shū)”。若當(dāng)事人或人民法院認(rèn)為確有必要對(duì)調(diào)解協(xié)議制作調(diào)解書(shū)進(jìn)行確認(rèn),應(yīng)不影響調(diào)解協(xié)議的效力。因?yàn)樵摋l的立法目的是減少訴訟環(huán)節(jié),節(jié)約訴訟成本,提高訴訟效率。當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議,可約定調(diào)解協(xié)議具有法律效力,而無(wú)須人民法院制作調(diào)解書(shū)進(jìn)行確認(rèn),以充分尊重當(dāng)事人的意思自治。依“舉輕以明重”之民法解釋方法,當(dāng)事人之間的調(diào)解協(xié)議具有法律效力,以當(dāng)事人調(diào)解協(xié)議為基礎(chǔ),人民法院按法定程序制作的調(diào)解書(shū),當(dāng)然具有法律效力。[14]

一般情況下,調(diào)解協(xié)議中的當(dāng)事人應(yīng)是權(quán)利義務(wù)的享有者或承擔(dān)者,但也有調(diào)解協(xié)議中的當(dāng)事人對(duì)調(diào)解書(shū)的內(nèi)容既不享有權(quán)利又不承擔(dān)義務(wù)。如不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的擔(dān)保人,不承擔(dān)義務(wù)的無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人等,他們雖是調(diào)解協(xié)議中的當(dāng)事人,但對(duì)調(diào)解書(shū)的內(nèi)容既不享有權(quán)利又不承擔(dān)義務(wù)。依照《民事訴訟法》及相關(guān)司法解釋的規(guī)定,在當(dāng)事人約定簽收調(diào)解書(shū)后生效的情況下,若一方當(dāng)事人不簽收調(diào)解書(shū),則調(diào)解書(shū)不發(fā)生效力。若對(duì)調(diào)解內(nèi)容既不

享有權(quán)利又不承擔(dān)義務(wù)的當(dāng)事人不簽收調(diào)解書(shū)而影響調(diào)解書(shū)的效力,則會(huì)損害其他當(dāng)事人的權(quán)益。所以,《若干規(guī)定》規(guī)定:“對(duì)調(diào)解書(shū)的內(nèi)容既不享有權(quán)利又不承擔(dān)義務(wù)的當(dāng)事人不簽收調(diào)解書(shū)的,不影響調(diào)解書(shū)的效力?!?/p>

篇2

關(guān)鍵詞:多層次直銷;雙軌制;經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

直銷進(jìn)入中國(guó)已經(jīng)快30年了,從無(wú)序發(fā)展,到“禁止傳銷”,再到《直銷管理?xiàng)l例》頒布,中國(guó)直銷已經(jīng)走入規(guī)范法制時(shí)期。近些年,商務(wù)部頒發(fā)直銷牌照的速度明顯加快,但是無(wú)照經(jīng)營(yíng)的數(shù)不勝數(shù),疑似傳銷比比皆是。百姓更是無(wú)法辨別直銷、傳銷的區(qū)別,往往誤入。直銷(Directselling)是將產(chǎn)品或服務(wù)直接賣給消費(fèi)者,沒(méi)有固定銷售地點(diǎn)的銷售方式。我國(guó)《直銷管理?xiàng)l例》中直銷是指直銷企業(yè)招募直銷員,由直銷員在固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外直接向最終消費(fèi)者推銷產(chǎn)品的經(jīng)銷方式。由于計(jì)酬方式的不同,直銷又分為單層次直銷、多層次直銷(傳銷)。單層次直銷減少了環(huán)節(jié),故價(jià)格能夠更優(yōu)惠,比如天貓或京東旗艦店銷售的部分商品,而多層次直銷,盡管減少了環(huán)節(jié),但是毛利被直銷員重新分配,實(shí)質(zhì)上價(jià)格沒(méi)有優(yōu)惠。無(wú)論單層次還是多層次直銷均稱為直銷,而有些地區(qū),稱多層次直銷為傳銷。目前中國(guó)沒(méi)有開(kāi)放多層次直銷,《禁止傳銷條例》中明確指出,傳銷是指組織者或者經(jīng)營(yíng)者發(fā)展人員,以其直接或間接發(fā)展的人員數(shù)量或者銷售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付報(bào)酬,或者要求被發(fā)展人員以交納一定費(fèi)用為條件取得加入資格的行為。這其中又有一悖論,商務(wù)部頒發(fā)牌照的直銷公司目前基本以多層次直銷發(fā)展自身業(yè)務(wù),至少國(guó)家對(duì)發(fā)牌的直銷企業(yè)是默許的。多層次直銷的獎(jiǎng)勵(lì)制度以太陽(yáng)線與雙軌制為主,而雙軌制已是主流。多層次直銷的理論研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于模式的發(fā)展,這種模式的魅力尚不被社會(huì)主流認(rèn)可。Wotruba(1996)發(fā)現(xiàn),直銷產(chǎn)品多是家居產(chǎn)品、保健美容等,直銷員身兼數(shù)職,既要銷售、又要售后,還要培訓(xùn)和管理,與分工理論不符,成功者多是外向、激進(jìn)、熱情、冒險(xiǎn)。國(guó)內(nèi)對(duì)直銷的研究,比較少。陳凱、周興龍,研究了直銷員的文化管理;石玉鳳等探討了多層次直銷的管理與經(jīng)濟(jì)效率,提出可能出現(xiàn)的社會(huì)問(wèn)題;王雨本對(duì)《直銷管理?xiàng)l例》進(jìn)行了解讀,提出了直銷企業(yè)的社會(huì)責(zé)任;郭麗敏等剖析了多層次直銷制度,促使直銷人員專注于推薦新人,馮蓬蓬基于角色研究了對(duì)女性就業(yè)的影響。雙軌制獎(jiǎng)金不同于太陽(yáng)線制度,每名直銷員的業(yè)績(jī)只有左右兩個(gè)區(qū)域,發(fā)展業(yè)務(wù)的速度更快。獎(jiǎng)金按照左右兩個(gè)區(qū)域業(yè)務(wù)量計(jì)算提成,有按照2:1計(jì)算的,也有按照1:1計(jì)算的,本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析雙軌獎(jiǎng)金制度,探索多層次直銷的魅力與不足。以下所有獎(jiǎng)金都來(lái)源于假設(shè),但基于部分公司的實(shí)際。

一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)的目的是利潤(rùn)最大化,多層次直銷可實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化

現(xiàn)有直銷公司多數(shù)收取會(huì)員費(fèi)9000元甚至更多,而不是以銷售額計(jì)算業(yè)績(jī)。雙軌制度的魅力在于不斷復(fù)制,復(fù)制的前提在于新人的加入,而企業(yè)的撥比率是從會(huì)員費(fèi)中按照固定規(guī)則撥比發(fā)放給直銷員,以某公司制度舉例說(shuō)明。X公司的直銷報(bào)單有三種,銀卡、金卡、鉆石卡,推薦獎(jiǎng)勵(lì)為10%,對(duì)碰獎(jiǎng)按照左右兩區(qū)BV值的10%計(jì)算(BV值與業(yè)績(jī)收入有比例關(guān)系,隨時(shí)可以調(diào)整),店補(bǔ)8%,其他獎(jiǎng)勵(lì)暫時(shí)不計(jì)算。假設(shè)銷售網(wǎng)絡(luò)是完全的,A推薦B、C,B推薦D、E,C推薦F、G,每直銷員網(wǎng)體下都有兩名直銷員,即第一層1名直銷員,第2層2名直銷員,第三層4名直銷員,第N層2N-1名直銷員,且每名直銷員報(bào)單金額都相同,都是金卡會(huì)員。非直銷模式的制是按照成本加成、市場(chǎng)或顧客導(dǎo)向的,銷售收入是按照零售額計(jì)算的,只要消費(fèi)者消費(fèi)了就是銷售收入,毛利就能計(jì)算了,例如成本100元,出廠價(jià)120元,零售200元,銷售100件,毛利就是2000元;而以會(huì)員制為基礎(chǔ)的雙軌制不同,零售額不產(chǎn)生報(bào)單,只能是公司收入,由于沒(méi)有中間商,直銷員從公司按照售價(jià)進(jìn)貨200元,銷售100件,其中16000元產(chǎn)生報(bào)單,撥比率按照50%計(jì)算(直銷管理?xiàng)l例規(guī)定,撥比率不得超過(guò)30%,但很多公司超過(guò)30%限制,故產(chǎn)品價(jià)格偏高),獎(jiǎng)金8000元,毛利還是2000元。這其中的主要原因是多層次直銷的最底層有著冪指數(shù)級(jí)的直銷員,他們沒(méi)有獎(jiǎng)金收入,這部分業(yè)績(jī)滯留在公司。另外多層次直銷的撥比率是可控范圍,直銷網(wǎng)絡(luò)不完全導(dǎo)致?lián)鼙嚷矢?。以上述公司為例,?duì)碰獎(jiǎng)是按照左右兩區(qū)BV值提取的。

二、企業(yè)與直銷員的委托關(guān)系,企業(yè)更容易控制終端

《直銷管理?xiàng)l例》規(guī)定了直銷不得招募正式員工為直銷員,故直銷員與企業(yè)的關(guān)系不是勞動(dòng)關(guān)系,這樣減少了企業(yè)的社會(huì)責(zé)任與經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān),不必承擔(dān)五險(xiǎn)一金等。直銷員與企業(yè)是委托關(guān)系,企業(yè)是委托人,直銷員是人,前者根據(jù)后者的業(yè)績(jī)提供相應(yīng)報(bào)酬。人的行動(dòng)是不完全信息,委托人無(wú)法掌控。委托人和人目標(biāo)不一致和信息不對(duì)稱,由此就會(huì)產(chǎn)生成本。為了使得人與委托人目標(biāo)一致,眾多直銷公司設(shè)置了針對(duì)各種獎(jiǎng)金以激勵(lì)人,如領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng),對(duì)培訓(xùn)下屬成為精英進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),如幫助X公司培養(yǎng)N個(gè)穩(wěn)健市場(chǎng),X公司將獎(jiǎng)勵(lì)4%領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng);公司分紅獎(jiǎng),對(duì)于業(yè)績(jī)達(dá)標(biāo)的,公司給予分紅獎(jiǎng)勵(lì),成為公司的名義股東,如X公司規(guī)定,當(dāng)年小區(qū)業(yè)績(jī)達(dá)到108000,可參與公司分紅;臨時(shí)獎(jiǎng)勵(lì),如旅游獎(jiǎng)、車獎(jiǎng)、房獎(jiǎng)刺激直銷員快速開(kāi)發(fā)市場(chǎng),如X公司臨時(shí)促銷,當(dāng)月業(yè)績(jī)達(dá)到36000,獎(jiǎng)勵(lì)國(guó)內(nèi)游兩天;重復(fù)消費(fèi)獎(jiǎng),對(duì)撥發(fā)的獎(jiǎng)金以產(chǎn)品的形式給付,形成二次消費(fèi),徹底鎖定消費(fèi),部分公司對(duì)獎(jiǎng)金截留10%,但沒(méi)有有上限,鼓勵(lì)消費(fèi)公司產(chǎn)品,形成二次消費(fèi)。多層次直銷是以團(tuán)隊(duì)方式計(jì)酬的,有很多層次,直銷員眾多,產(chǎn)品可以從工作室、地區(qū)分公司或公司網(wǎng)購(gòu),但是按照二八定律,優(yōu)秀的直銷員是有限的。公司可以通過(guò)對(duì)臨時(shí)獎(jiǎng)勵(lì),組織旅游時(shí),或者年終表彰,授予榮譽(yù)稱號(hào)時(shí),或者晉級(jí)大會(huì),參與公司決策時(shí),與優(yōu)秀直銷員建立起密切關(guān)系,與公司利益綁定,達(dá)到能很好的掌控終端的目的。直銷員從A公司轉(zhuǎn)換到B公司的成本過(guò)高,不像公司員工跳槽,直接領(lǐng)取更高的待遇。直銷員跳槽后,可能失去自己的部分團(tuán)隊(duì),幾乎再次從“0”開(kāi)始,重新建立網(wǎng)絡(luò),開(kāi)始新的市場(chǎng)開(kāi)拓。轉(zhuǎn)換成本不僅削弱了顧客對(duì)價(jià)格的敏感性,而且由于轉(zhuǎn)換成本的存在,顧客忠于競(jìng)爭(zhēng)激烈的同質(zhì)化原品牌。

三、直銷員可以低成本創(chuàng)業(yè)

在大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的大潮下,房租日益高漲,員工工資也水漲船高,創(chuàng)業(yè)的會(huì)計(jì)成本是極高的,這里還沒(méi)有考慮機(jī)會(huì)成本。的費(fèi)用不等,從0加盟費(fèi)到數(shù)萬(wàn),多數(shù)需要首批貨款限制,這樣對(duì)資金的要求是相當(dāng)高的,基本是一年的房租加產(chǎn)品至少10幾萬(wàn)。傳統(tǒng)的分級(jí)模式,在信息不發(fā)達(dá)、物流不暢通時(shí),渠道利潤(rùn)空間較大?,F(xiàn)在物流暢通、信息發(fā)達(dá),消費(fèi)者只需動(dòng)動(dòng)手指就可在京東、淘寶上查到價(jià)格,幾乎所有產(chǎn)品的價(jià)格在互聯(lián)網(wǎng)面前幾乎是透明的。這就需要服務(wù)的升級(jí),滿足消費(fèi)者需要。但是對(duì)于相當(dāng)多的直銷員來(lái)說(shuō),資金壓力比較大,技術(shù)水平也不強(qiáng),只能放棄創(chuàng)業(yè)謀求就業(yè)。直銷由于不需要店面,直接面對(duì)面銷售,沒(méi)有房租壓力,可以節(jié)省開(kāi)支。產(chǎn)品多是生活用品和保健食品,家庭必備。推薦產(chǎn)品也無(wú)需專業(yè)技術(shù),迎合了眾多直銷員創(chuàng)業(yè)的需求。投入少,門檻低,既可以兼職,又可以全職。

四、直銷員可以晉升,滿足自身需要

直銷獎(jiǎng)勵(lì)制度把人性參悟的很透徹,管理學(xué)有經(jīng)濟(jì)人和社會(huì)人假設(shè),經(jīng)濟(jì)人的所有活動(dòng)是人為了追求個(gè)人利益最大化,金錢是激勵(lì)經(jīng)濟(jì)人的唯一動(dòng)力。社會(huì)人作為集團(tuán)的某份子出現(xiàn)的,只有投入到集體中,才能得到自由,除了物質(zhì),還有心理和社會(huì)的滿足,不單純追求金錢,更需要友情、愛(ài)情、尊敬、呵護(hù)、理解、歸屬。ERG理論認(rèn)為人有三種需要,生存、關(guān)系、和成長(zhǎng)。赫茨伯格的雙因素理論提出了,激勵(lì)因素是保證員工提高積極性的因素,包括成就感、認(rèn)可、個(gè)人晉升等。強(qiáng)化理論倡導(dǎo)對(duì)正確的(錯(cuò)誤的)行為獎(jiǎng)勵(lì)(懲罰),一定程度上決定這類事情今后是否重復(fù)。多層次直銷很好的把激勵(lì)理論融入了獎(jiǎng)金制度,以A公司為例進(jìn)行說(shuō)明。直銷員通過(guò)自己的努力,可以晉升到銀級(jí)、金級(jí)、鉆石級(jí)、一星總監(jiān)、二星總監(jiān)、三星總監(jiān)、董事,公司給予了授聘、嘉獎(jiǎng)和鼓勵(lì),收獲其他人的贊許和羨慕。制度保證了,努力就有收獲,滿足生存的需要。在多層次直銷的團(tuán)隊(duì)合作下,直銷員間的關(guān)系是互助互惠,在逐級(jí)晉升的過(guò)程中,與公司共同成長(zhǎng)。這里不只伴隨著物質(zhì)的獎(jiǎng)勵(lì),更多的是獲得晉升,得到尊重。在每隔幾個(gè)月的促銷獎(jiǎng)勵(lì)中,對(duì)業(yè)績(jī)好的團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)及優(yōu)秀個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì),鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員學(xué)習(xí),以期重復(fù)發(fā)生這類事情。

五、幫助政府解決就業(yè),提高保健意識(shí)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入新常態(tài),發(fā)展速度明顯變緩,人口紅利期也已過(guò)去,2015年原世界銀行副行長(zhǎng)在達(dá)沃斯論壇表示,未來(lái)中國(guó)制造業(yè)將失業(yè)1.24億。這些失業(yè)人口都是學(xué)歷較低,技術(shù)水平較差的,再就業(yè)難度較大。截止2014年底,中國(guó)60歲以上老年人已占15.5%(比重超過(guò)10%,就代表進(jìn)入老齡化社會(huì)),老齡化社會(huì)提前到來(lái),但是保健意識(shí)和經(jīng)濟(jì)水平都沒(méi)有達(dá)到。多層次直銷盡管有自身不足,造成疑似傳銷的企業(yè)混水摸魚(yú),傷害了直銷員的利益。但是吸收就業(yè),維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、對(duì)直銷員的就業(yè)創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)還是有一定好處的。在面對(duì)面銷售加信息手段的推廣,消費(fèi)者的保健意識(shí)逐漸也增強(qiáng),直銷員也可以從中獲取收入。但是市場(chǎng)上僅存有限的直銷牌照,且有直銷區(qū)域與直銷品種的限制。還有公司打著國(guó)家項(xiàng)目的名義進(jìn)行資本運(yùn)作,既不正規(guī),又有損消費(fèi)者利益。面對(duì)魚(yú)龍混雜的市場(chǎng)現(xiàn)狀,建議政府可以從以下方面著手:1.加快頒發(fā)直銷牌照、進(jìn)行后期監(jiān)管對(duì)滿足保證金制度和有關(guān)規(guī)定的公司,頒發(fā)直銷牌照,滿足市場(chǎng)的需求,可簡(jiǎn)化審批手續(xù),對(duì)直銷公司后期進(jìn)行監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為給予警告、撤牌等處理。2.對(duì)違規(guī)的涉嫌傳銷的公司予以約談建立直銷APP,互聯(lián)時(shí)代的今天,已經(jīng)沒(méi)有什么信息是滯后的了。對(duì)于涉嫌傳銷的發(fā)現(xiàn)就約談,有事實(shí)依據(jù)根據(jù)相關(guān)法律制裁。對(duì)境外無(wú)法約談的公司,采取金融手段,封財(cái)務(wù)賬號(hào)等。3.實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)教育,針對(duì)直銷法律法規(guī)進(jìn)行視頻說(shuō)法多數(shù)消費(fèi)者、直銷員根本不懂法律,人云亦云,對(duì)行業(yè)傷害很大。以往發(fā)現(xiàn)涉?zhèn)骶枪膊块T教育,沒(méi)有專門講述直銷法律法規(guī)的APP,至少?zèng)]有官方的詳細(xì)的講述。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)手段,對(duì)直銷講述為消費(fèi)者、直銷員指點(diǎn)迷津。綜上所述,多層次直銷有益于企業(yè)、直銷員、政府,但是必須在政府的監(jiān)管下成長(zhǎng),保證企業(yè)、直銷員、消費(fèi)者利益。

參考文獻(xiàn):

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篇3

關(guān)鍵詞:GATS,服務(wù)貿(mào)易,公平競(jìng)爭(zhēng),競(jìng)爭(zhēng)法

GATS是服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域第一個(gè)多邊協(xié)議,是烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的主要成果之一。根據(jù)GATS的規(guī)定,國(guó)際服務(wù)業(yè)必將進(jìn)入逐步自由化階段。GATS協(xié)議有三方面構(gòu)成:第一是GATS文本,這是一個(gè)總則方面的內(nèi)容,包括適用服務(wù)、定義、一般義務(wù)和紀(jì)律、具體承諾、逐步自由化、以及爭(zhēng)端解決機(jī)制等;第二是有關(guān)服務(wù)貿(mào)易附件;第三是各成員提交的承諾表,即成員方對(duì)具體義務(wù)的承諾。本文從競(jìng)爭(zhēng)政策與競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的角度,分析GATS協(xié)議中涉及的有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的公平競(jìng)爭(zhēng)原則,并對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)法的完善提出若干建議。

一、GATS協(xié)議中與競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的規(guī)則

從GATS文本及其附件來(lái)看,涉及競(jìng)爭(zhēng)政策與競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的條款主要有:

1、GATS第1條“范圍和定義”。GATS的適用范圍是指,各成員方的中央或地方機(jī)構(gòu)或這些政府機(jī)構(gòu)授權(quán)的非政府機(jī)構(gòu)采取的影響服務(wù)貿(mào)易的措施;并且協(xié)定所述的服務(wù)是指,除為行使政府職能而提供的服務(wù)之外的任何部門的任何服務(wù)。這里,GATS所約束的不僅是成員國(guó)全國(guó)性的,或中央政府制定的法律、法規(guī)和政策,還包括“地區(qū)或地方政府和當(dāng)局授予行使權(quán)力的非政府團(tuán)體”所制定的地方性法規(guī)和政策。將非政府機(jī)構(gòu)包括在GATS的適用范圍,顯然不同與GATT只約束政府行為的規(guī)定。這種擴(kuò)大使影響服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)法律和政策更為復(fù)雜,這意味著成員方應(yīng)通過(guò)相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策的制定和實(shí)施,確保獲得政府或當(dāng)局授權(quán)的非政府機(jī)構(gòu)不從事違反GATS的反競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)。如違反GATS最惠國(guó)待遇、市場(chǎng)準(zhǔn)入或國(guó)民待遇等規(guī)則而歧視或排除其他成員方服務(wù)或服務(wù)提供者的競(jìng)爭(zhēng)。

2、GATS第2條和GATS第3條的規(guī)定。即約束所有成員方服務(wù)貿(mào)易的最惠國(guó)待遇規(guī)則和透明度規(guī)則。這二條的基本精神是,任何成員方引入、修改或?qū)嵤┯绊懛?wù)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)政策,無(wú)論其形式為法律、法規(guī)、一般適用的司法或行政措施,都必須履行這兩條中規(guī)定的最惠國(guó)待遇和透明度義務(wù)。在GATS框架中,第一部分條款的標(biāo)題是“普遍義務(wù)與紀(jì)律”(GeneralObligationsandDisciplines),最惠國(guó)待遇和透明度都被列入普遍應(yīng)遵守的義務(wù)。值得注意的是,GATS中的最惠國(guó)待遇還規(guī)定了一些豁免性或例外性的規(guī)定,凡是成員國(guó)列出的“免除最惠國(guó)義務(wù)清單”的措施,都屬于“合法的例外”,不屬于違法公平競(jìng)爭(zhēng)的歧視性規(guī)定。此外,有關(guān)透明度的規(guī)定,除了第3條一般原則性規(guī)定以外,還在其他一些條款中作了具體規(guī)定。如,第4條第2款對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家建立“聯(lián)系站”的要求;第5條第7款對(duì)經(jīng)濟(jì)一體化成員方提供協(xié)議的要求;第7條第4款對(duì)成員方提供有關(guān)承認(rèn)學(xué)歷、資格和證書(shū)方面信息的要求;第8條第3、4款對(duì)成員方在具體承諾服務(wù)領(lǐng)域?qū)嵤艛鄼?quán)時(shí),要求其在3個(gè)月前通知服務(wù)貿(mào)易理事會(huì);以及第9條第2款要求成員方提供與限制性貿(mào)易慣例有關(guān)的、公開(kāi)的、非機(jī)密性的資料,等等。

3、GATS第6條“國(guó)內(nèi)法規(guī)”。與GATT相比,第6條的規(guī)定是一項(xiàng)新的內(nèi)容,即它要求成員方“應(yīng)保證:對(duì)已作出承諾的服務(wù)門類,以合理、客觀與公正不偏的方式實(shí)施普遍適用的影響服務(wù)貿(mào)易的所有措施”(第1款)。為此,各成員方應(yīng)建立司法、仲裁或行政的法庭及有關(guān)程序,使受影響的服務(wù)提供人及時(shí)獲得司法或行政救濟(jì)。強(qiáng)調(diào)“國(guó)內(nèi)法規(guī)”是因?yàn)榉?wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易不同,其阻礙服務(wù)貿(mào)易自由化的主要障礙是各國(guó)的“法規(guī)”,而不是“關(guān)稅”。這些法規(guī)不僅包括了有關(guān)的貿(mào)易法規(guī)和貿(mào)易政策,而且還包括了與貿(mào)易密切相關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)和競(jìng)爭(zhēng)政策。有理由認(rèn)為,政府行為對(duì)服務(wù)貿(mào)易造成的扭曲比貨物貿(mào)易要大得多。因此,GATS中的這條新規(guī)定就顯得尤為重要。

4、GATS第7條、第8條和第9條是約束所有成員方服務(wù)貿(mào)易的一般義務(wù)和紀(jì)律規(guī)則。第7條(承認(rèn))、第8條(壟斷和排它服務(wù)提供者)和第9條(商業(yè)慣例)中的相關(guān)規(guī)則也是成員方制定和實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)政策時(shí)所必須遵循的。根據(jù)第7條,成員方在專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域就教育、經(jīng)驗(yàn)、合格要求、許可或證明方面的承認(rèn)規(guī)則應(yīng)不構(gòu)成外國(guó)提供者服務(wù)準(zhǔn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壁壘。為做到這一點(diǎn),成員方顯然應(yīng)在專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域引入競(jìng)爭(zhēng)政策,清除其承認(rèn)規(guī)則中各種禁止、限制或扭曲本國(guó)與外國(guó)專業(yè)服務(wù)提供者之間競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定。GATS第8條則要求成員方應(yīng)確保任何壟斷或?qū)I(yíng)的服務(wù)提供者在相關(guān)市場(chǎng)上提供壟斷或?qū)I(yíng)服務(wù)時(shí)遵守第2條最惠國(guó)待遇義務(wù),并不得采用與該成員方特別承諾不一致的行動(dòng),也不得以與該特別承諾不一致的方式在其他非壟斷或?qū)I(yíng)市場(chǎng)上濫用壟斷或?qū)I(yíng)地位。如果其他成員方有理由相信任何壟斷或?qū)I(yíng)的服務(wù)提供者采用了與該成員方上述承諾義務(wù)不相符的行動(dòng)時(shí),可以通過(guò)WTO的服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)要求該成員方提供這些壟斷或?qū)I(yíng)服務(wù)提供者有關(guān)運(yùn)營(yíng)的具體資料。據(jù)此,承諾表中作出開(kāi)放承諾的部門,成員方應(yīng)制定和實(shí)施反濫用壟斷或?qū)I(yíng)活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)政策。GATS第9條規(guī)定了成員方之間在取消限制服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)慣例方面進(jìn)行合作的義務(wù)。

5、GATS第16條和第17條的規(guī)定,它要求成員方對(duì)特別承諾的服務(wù)部門或服務(wù)領(lǐng)域,引入并有效實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)政策,掃除各種反競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘并給與其他成員方的服務(wù)或服務(wù)提供者不低于本國(guó)相同的服務(wù)或服務(wù)提供者的待遇。GATS第16條是關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入條款,它列舉了一成員不得在其境內(nèi)或某一地區(qū)維持或采取的6項(xiàng)措施,即①限制服務(wù)提供者的數(shù)量;②限制服務(wù)交易或資產(chǎn)的總價(jià)值;③限制經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的總量或服務(wù)總產(chǎn)出量;④限制特定服務(wù)部門提供者雇傭自然人的總數(shù)量;⑤限制服務(wù)提供者通過(guò)特定形式的法人實(shí)體或合資企業(yè)提供服務(wù);⑥限制外資的最高股權(quán)或投資總額。市場(chǎng)準(zhǔn)入是服務(wù)貿(mào)易自由化的具體表現(xiàn),它意味著本國(guó)市場(chǎng)對(duì)外國(guó)服務(wù)業(yè)的開(kāi)放是基于公平、公開(kāi)和非歧視性原則。第17條的標(biāo)題是“承認(rèn)”,即專門對(duì)貿(mào)易雙方相互承認(rèn)對(duì)方服務(wù)提供人的資格問(wèn)題作了規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,成員方得承認(rèn)“服務(wù)提供人的業(yè)務(wù)執(zhí)照、證書(shū)或許可證”,其承認(rèn)的方式是“通過(guò)協(xié)商或其他辦法,也可按有關(guān)國(guó)家簽訂的協(xié)議或安排,或自動(dòng)地給予”。

此外,在GATS其他文件中也包含了與競(jìng)爭(zhēng)政策有關(guān)的規(guī)則。如:1、金融服務(wù)承諾諒解。該諒解是基于成員方承諾表中的特別承諾而制定的關(guān)于金融服務(wù)措施的一個(gè)框架,其目的在于補(bǔ)充GATS主文本中的相關(guān)規(guī)定。這一諒解包含了數(shù)項(xiàng)與成員方金融服務(wù)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)政策有關(guān)的規(guī)則。2、電信附錄。附錄第5部分規(guī)定:為了提供其承諾表中包含的任何服務(wù),每一成員方應(yīng)確保任何其他成員方的任何服務(wù)提供者“以合理和非歧視的條件和條款”進(jìn)入和使用包括私人出租線路在內(nèi)的公共電訊傳送網(wǎng)絡(luò)或服務(wù)。為履行以上義務(wù),成員方顯然必須制定和實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)政策,以制止公共電訊網(wǎng)絡(luò)服務(wù)者歧視性或不合理的其他反競(jìng)爭(zhēng)行為。3、基礎(chǔ)電信框架書(shū)。該框架書(shū)包含了成員方維持適當(dāng)措

施阻止主要供應(yīng)者反競(jìng)爭(zhēng)慣例的承諾。它列出了幾項(xiàng)反競(jìng)爭(zhēng)的特別慣例:(1)反競(jìng)爭(zhēng)交叉貼補(bǔ);(2)使用從競(jìng)爭(zhēng)者處獲得的信息;(3)拒絕提供技術(shù)和商業(yè)信息。

從以上條款中我們可以看到GATS中所確立的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則具有以下特點(diǎn):

第一,GATS第17條關(guān)于國(guó)民待遇的規(guī)定不是一般意義上的原則要求,而是各成員方具體承諾的義務(wù)。這一義務(wù)性要求迫使成員方在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域引入公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則,否則就有可能被訴違反WTO規(guī)則,并引訟。這里,“國(guó)民待遇”被定位為僅限于“具體承諾”部分,這是因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng),短時(shí)期內(nèi)也抵擋不住發(fā)達(dá)國(guó)家的投資、擠占和控制市場(chǎng)。所以,將國(guó)民待遇作為普遍適用義務(wù)是無(wú)法接受的。從GATS第17條的表述來(lái)看,其基本精神在于體現(xiàn)不歧視原則的“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),機(jī)會(huì)均等”宗旨。

第二,GATS中的國(guó)民待遇原則強(qiáng)調(diào)的是相同競(jìng)爭(zhēng)條件。GATS第17條第2款、第3款的規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是“競(jìng)爭(zhēng)條件”的平等。即一締約方給予其他締約方的服務(wù)或服務(wù)提供者的待遇,如果與國(guó)內(nèi)同種服務(wù)或服務(wù)提供者相比,應(yīng)該具有相同的競(jìng)爭(zhēng)條件;如果一締約方在形式上給予國(guó)內(nèi)國(guó)外同種服務(wù)或服務(wù)提供者相同的待遇,而實(shí)際上競(jìng)爭(zhēng)條件或競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境有利于國(guó)內(nèi)服務(wù)或服務(wù)提供者,則屬于違背國(guó)民待遇原則。與GATT第3條的國(guó)民待遇相比,GATS中提出相同“競(jìng)爭(zhēng)條件”是因?yàn)榉?wù)貿(mào)易不同于貨物貿(mào)易的特殊性決定的。在服務(wù)貿(mào)易中,“有時(shí)形式上相同,反而不平等;而形式上待遇不同,實(shí)質(zhì)上反而符合‘市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),機(jī)會(huì)均等’”原則。

第三,GATS中對(duì)國(guó)民待遇的例外規(guī)定不違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則。GATS第13條關(guān)于政府采購(gòu)的例外,第15條關(guān)于補(bǔ)貼例外的規(guī)定,說(shuō)明國(guó)民待遇原則在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的適用范圍和條件,也給各締約方提供了一定的靈活性。即各締約方可以通過(guò)談判就本國(guó)的實(shí)際情況在具體部門或領(lǐng)域就實(shí)施國(guó)民待遇原則列出條件和限制。由于服務(wù)貿(mào)易的特殊性,GATS中的一些規(guī)定雖然名稱上與GATT一樣,但具體規(guī)則已有很大的不同。就“國(guó)民待遇”來(lái)說(shuō),GATS沒(méi)有將GATT中列入“普遍適用原則”的做法延伸到GATS中,而是規(guī)定在“具體承諾”部分,并受制于市場(chǎng)準(zhǔn)入具體承諾表中所列的“限制或條件”。因此,各國(guó)可以利用“例外規(guī)定”而不違法公平競(jìng)爭(zhēng)原則。可見(jiàn),在形式上GATS中的國(guó)民待遇原則(不歧視原則)已比GATT中的規(guī)定大打折扣了。

二、我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域與GATS的一致與沖突

入世后我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的法律與GATS中與競(jìng)爭(zhēng)政策有關(guān)的規(guī)則相符是作為WTO成員方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。就我國(guó)服務(wù)貿(mào)易現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)政策而言,它們既有與GATS中有關(guān)規(guī)則相符的一面,也有與之沖突的一面。對(duì)照我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的相關(guān)規(guī)定,其相符的一面主要表現(xiàn)在現(xiàn)行的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及其相關(guān)法律體現(xiàn)了GATS中所要求的最惠國(guó)待遇原則。例如:1994年實(shí)施的《對(duì)外貿(mào)易法》第6條規(guī)定,我國(guó)在對(duì)外貿(mào)易方面根據(jù)互惠、對(duì)等原則給予對(duì)方最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇,這是我國(guó)發(fā)展國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的一項(xiàng)基本原則,也符合GATS的要求。第23條規(guī)定,我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易實(shí)行有條件的開(kāi)放原則,即對(duì)我國(guó)已承諾的開(kāi)放領(lǐng)域,我們有義務(wù)與之發(fā)展服務(wù)貿(mào)易關(guān)系。上述規(guī)定表明,我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入方面將給予WTO其他成員以最惠國(guó)待遇,在進(jìn)入市場(chǎng)后,我國(guó)將根據(jù)所承諾的部門和條件給予外國(guó)服務(wù)部門和服務(wù)提供者以國(guó)民待遇。

又如,《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第1條規(guī)定“中華人民共和國(guó)為了擴(kuò)大國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)交流,允許外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人(以下簡(jiǎn)稱外國(guó)合營(yíng)者),按照平等互利的原則,經(jīng)中國(guó)政府批準(zhǔn),在中華人民共和國(guó)境內(nèi),同中國(guó)的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)合營(yíng)者)共同舉辦合營(yíng)企業(yè)?!薄吨型夂腺Y經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第3條規(guī)定“在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的合營(yíng)企業(yè),應(yīng)當(dāng)能夠促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)水平的提高,有利于社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)。”“國(guó)家鼓勵(lì)、允許、限制或者禁止設(shè)立合營(yíng)企業(yè)的行業(yè),按照國(guó)家指導(dǎo)外商投資方向的規(guī)定及外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄進(jìn)行?!痹摋l例第5條規(guī)定“在中國(guó)法律、法規(guī)、和合營(yíng)企業(yè)協(xié)議、合同、章程規(guī)定的范圍內(nèi),合營(yíng)企業(yè)有權(quán)自主地進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)給予支持和幫助?!贝送?,《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第1條對(duì)設(shè)立中外合作企業(yè)的目的作出如下規(guī)定,“為了擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)交流,促進(jìn)外國(guó)的企業(yè)和其他組織或者個(gè)人按照平等互利的原則,同中華人民共和國(guó)的企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織在中國(guó)境內(nèi)共同舉辦中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)”?!吨型夂献鹘?jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第4條規(guī)定“合作企業(yè)包括依法取得中國(guó)法人資格的合作企業(yè)和不具有法人資格的合作企業(yè)。不具有法人資格的合作企業(yè),本實(shí)施細(xì)則第九章有特別規(guī)定的,從其規(guī)定。”該條例第5條規(guī)定“合作企業(yè)的主管部門為中國(guó)合作者的主管部門。合作企業(yè)有二個(gè)以上中國(guó)合作者的,由審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)會(huì)同有關(guān)部門協(xié)商確定一個(gè)主管部門。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。合作企業(yè)的主管部門對(duì)合作企業(yè)的有關(guān)事宜依法進(jìn)行協(xié)調(diào)、提供協(xié)助?!?/p>

上述條款對(duì)外資允許、限制、禁止進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)作了原則性規(guī)定,這些規(guī)定同樣適用于設(shè)立服務(wù)業(yè)的合資、合作企業(yè)。如,1998年實(shí)施的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》明確列出外資準(zhǔn)入的服務(wù)業(yè)。其中,國(guó)際經(jīng)濟(jì)、科技、環(huán)保、信息咨詢等領(lǐng)域是鼓勵(lì)外資進(jìn)入的;在運(yùn)輸服務(wù)、商業(yè)、外貿(mào)、旅游、教育、會(huì)計(jì)、法律服務(wù)業(yè)、金融業(yè)等屬于限制外資進(jìn)入領(lǐng)域;而郵政通訊、新聞出版、廣播視業(yè)等均屬于禁止外資進(jìn)入的服務(wù)業(yè)。

相比之下,現(xiàn)行法律與GATS規(guī)定相沖突的一面仍然不少,尤其是現(xiàn)行競(jìng)爭(zhēng)法在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域尚有很多空白,仍存在一些內(nèi)外區(qū)別、中外歧視等不符合國(guó)民待遇原則的做法。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定,與GATS協(xié)議相沖突的主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:(1)我國(guó)對(duì)煙草、化工等分銷服務(wù)領(lǐng)域仍然實(shí)行壟斷或?qū)I(yíng)政策,至今尚無(wú)強(qiáng)制壟斷者或?qū)I(yíng)者從事服務(wù)貿(mào)易行為時(shí)只從商業(yè)角度考慮的競(jìng)爭(zhēng)政策;(2)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域,有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施、依法行政和當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)等還沒(méi)有達(dá)到GATS中所要求的透明度規(guī)則;(3)在法律、會(huì)計(jì)等專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)政策與GATS第7條的要求還有很大的差距;(4)我國(guó)在金融和基礎(chǔ)電信領(lǐng)域尚未實(shí)施符合GATS規(guī)定的競(jìng)爭(zhēng)政策;(5)我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域尚未與任何國(guó)家建立競(jìng)爭(zhēng)政策方面的合作機(jī)制。我們不妨以具體法律規(guī)定來(lái)說(shuō)明。

在金融服務(wù)領(lǐng)域,2001年12月12日頒布了新的《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》規(guī)定,本條例自2002年2月1日起施行,該條例規(guī)定外國(guó)金融服務(wù)提供者必須符合一定的條件才能在我國(guó)境內(nèi)通過(guò)獨(dú)資、合資等形式設(shè)立獨(dú)資或合資銀行、或合資財(cái)務(wù)公司、或外國(guó)銀行分行。具體而言,設(shè)立獨(dú)資銀行或者獨(dú)資財(cái)務(wù)公司,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:“(一)申請(qǐng)人為金融機(jī)構(gòu);(二)申請(qǐng)人在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上;(三)申請(qǐng)人提出設(shè)立申請(qǐng)前1年年末總資產(chǎn)不少于100億美元;(四)申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度,并且申請(qǐng)人受到所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管;(五)申請(qǐng)人所在國(guó)家或

者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng);(六)中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他審慎性條件。”設(shè)立外國(guó)銀行分行,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:“(一)申請(qǐng)人在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上;(二)申請(qǐng)人提出設(shè)立申請(qǐng)前1年年末總資產(chǎn)不少于200億美元,并且資本充足率不低于8%;(三)申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度,并且申請(qǐng)人受到所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管;(四)申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng);(五)中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他審慎性條件?!痹O(shè)立合資銀行或者合資財(cái)務(wù)公司,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:“(一)外國(guó)合資者為金融機(jī)構(gòu);(二)外國(guó)合資者在中國(guó)境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu);(三)外國(guó)合資者提出設(shè)立申請(qǐng)前1年年末總資產(chǎn)不少于100億美元;(四)外國(guó)合資者所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度,并且外國(guó)合資者受到所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管;(五)外國(guó)合資者所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng);(六)中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他審慎性條件?!?/p>

在商業(yè)服務(wù)領(lǐng)域,現(xiàn)行的法律主要是1992年的《關(guān)于商業(yè)零售領(lǐng)域利用外資問(wèn)題的批復(fù)》、以及1999年的《外商投資商業(yè)企業(yè)試點(diǎn)辦法》,根據(jù)這些“批復(fù)”和“辦法”,外商必須具備相應(yīng)的條件才能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合營(yíng)企業(yè)、分別從事零售或批發(fā)義務(wù)。事實(shí)上,外商在這一領(lǐng)域受到很多限制,其準(zhǔn)入仍然存在障礙。例如,1995年10月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),我國(guó)在上海和北京開(kāi)辦了兩家中外合資連鎖商業(yè)企業(yè),但規(guī)定中方必須控股51%以上,經(jīng)營(yíng)期限不得超過(guò)30年。根據(jù)1999年6月25日的《外商投資商業(yè)企業(yè)試點(diǎn)辦法》第6條第4款規(guī)定:“采取3家以上分店連鎖方式經(jīng)營(yíng)的合營(yíng)商業(yè)企業(yè)(便民店、專業(yè)店和專賣店除外),中國(guó)合營(yíng)者出資比例應(yīng)達(dá)到51%以上;其中對(duì)合營(yíng)商業(yè)企業(yè)本身經(jīng)營(yíng)情況較好,外國(guó)合營(yíng)者已從國(guó)內(nèi)大量采購(gòu)產(chǎn)品,并能借助外國(guó)合營(yíng)者的國(guó)際營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò),進(jìn)一步擴(kuò)大國(guó)內(nèi)產(chǎn)品出口的合營(yíng)連鎖商業(yè)企業(yè),經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后,可允許外國(guó)合營(yíng)者控股;開(kāi)設(shè)3家以下分店(包括3家)的合營(yíng)商業(yè)企業(yè)和連鎖方式經(jīng)營(yíng)的便民店、專業(yè)店、專賣店,中國(guó)合營(yíng)者出資比例應(yīng)不低于35%;從事批發(fā)業(yè)務(wù)(包括零售企業(yè)兼營(yíng)批發(fā)業(yè)務(wù))的合營(yíng)商業(yè)企業(yè),中國(guó)合營(yíng)者出資比例應(yīng)達(dá)到51%以上?!?/p>

在保險(xiǎn)領(lǐng)域,我國(guó)還沒(méi)有適用于全國(guó)范圍內(nèi)的外資保險(xiǎn)公司專門法律,只有數(shù)量很少的地方性法規(guī)。如,《上海外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)暫行管理辦法》(1992年頒布,1995年修訂)。

目前,我國(guó)對(duì)外國(guó)保險(xiǎn)公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)仍然設(shè)定了一些限制措施,主要表現(xiàn)在:1、市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制。根據(jù)1998年《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》,把保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人及人公司和保險(xiǎn)咨詢公司都列入限制外商投資的領(lǐng)域。在《上海外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)暫行管理辦法》中還對(duì)外國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在中國(guó)設(shè)立分公司或合資公司設(shè)定了一些條件。如必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)30年以上,提出申請(qǐng)前一年年未的資產(chǎn)總額在50億美元以上,且已經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上。2、業(yè)務(wù)范圍的限制。外國(guó)保險(xiǎn)公司在中國(guó)的分支機(jī)構(gòu)或合資公司只能經(jīng)營(yíng)除法定保險(xiǎn)以外的經(jīng)中國(guó)政府允許的業(yè)務(wù)。如境外企業(yè)的各項(xiàng)保險(xiǎn);境內(nèi)外商投資企業(yè)的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和與其相關(guān)的責(zé)任保險(xiǎn);外國(guó)人和境內(nèi)個(gè)人繳費(fèi)的人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù);以及上述兩項(xiàng)業(yè)務(wù)的再保險(xiǎn)和經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。可見(jiàn),盡管外國(guó)保險(xiǎn)公司可以在中國(guó)從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù),但其種類受到限制,份額也已很少了。3、經(jīng)營(yíng)地域的限制。外國(guó)保險(xiǎn)公司只能在中國(guó)政府特許的地域經(jīng)營(yíng)許可的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。目前,我國(guó)只開(kāi)放了上海和廣州兩個(gè)城市作為試點(diǎn)。

在旅游業(yè),根據(jù)我國(guó)《旅行社管理暫行條例》(1996.10)第13條、《中外合資旅行社試點(diǎn)暫行辦法》(1998.10)、以及《導(dǎo)游人員管理?xiàng)l例》的規(guī)定,沒(méi)有國(guó)家旅游局的批準(zhǔn),外國(guó)旅行社不能在中國(guó)設(shè)立代表機(jī)構(gòu),經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)同中國(guó)企業(yè)、公司設(shè)立合資旅行社,經(jīng)營(yíng)入境旅游業(yè)務(wù)和國(guó)內(nèi)旅游業(yè)務(wù),但不允許經(jīng)營(yíng)中國(guó)公民赴國(guó)外及港、澳、臺(tái)等地區(qū)的旅游業(yè)務(wù)。此外,我國(guó)旅游業(yè)的“入世”談判屬《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中的第9類,即《旅游及相關(guān)服務(wù)》。其中分A飯店、餐館及送餐;B旅行社;C導(dǎo)游服務(wù);D其他。我國(guó)政府與各國(guó)談判提交的承諾表中僅限定在A、B兩類。

三、入世后我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)法的完善

與GATS協(xié)議所要求的相比,我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域仍然存在以下影響公平競(jìng)爭(zhēng)的法律規(guī)定,例如:

第一,我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域仍然存在內(nèi)資與外資的差別待遇。這種差別主要表現(xiàn)為對(duì)外資的超國(guó)民待遇或低國(guó)民待遇。舉例說(shuō)明:外國(guó)服務(wù)提供者以中外合資或合作方式進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng),可享受某些稅收優(yōu)惠,這對(duì)我國(guó)發(fā)展水平低下的服務(wù)貿(mào)易來(lái)說(shuō)顯然是不公平的。相比之下,國(guó)有企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)則重得多。在所得稅方面,國(guó)家對(duì)國(guó)有大中型企業(yè)實(shí)行55%的比例稅率,還有其他稅種,其稅負(fù)合計(jì)達(dá)70%,大大高于外資企業(yè)。

P>第二,我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域仍然存在內(nèi)資享有的行業(yè)壟斷地位。盡管我國(guó)在服務(wù)領(lǐng)域逐步對(duì)外資開(kāi)放,修改、頒布了符合GATS要求的法律和法規(guī),但還有相當(dāng)一部分法律有待進(jìn)一步的完善。例如,根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定,我國(guó)在金融、海運(yùn)、旅游等方面均不允許采取獨(dú)資形式,而只能通過(guò)中外合營(yíng)形式,且要求中方控股。在許多服務(wù)領(lǐng)域,我國(guó)仍然對(duì)外資進(jìn)入給予嚴(yán)格的限制,即市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制。如:對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立限制在某些指定的城市;在保險(xiǎn)業(yè)僅允許外資經(jīng)營(yíng)人壽險(xiǎn);在證券業(yè)還未允許外資進(jìn)入;基礎(chǔ)電信的開(kāi)放還未進(jìn)行試點(diǎn);國(guó)內(nèi)民航業(yè)仍沒(méi)有對(duì)外開(kāi)放。這些規(guī)定這顯然不符合GATS的市場(chǎng)準(zhǔn)入和逐步自由化原則。

第三,我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域仍然缺乏良好的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境需要立法與司法的完善,我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域至今還沒(méi)有一部統(tǒng)一的服務(wù)貿(mào)易基本法,現(xiàn)行的一些法律大多是國(guó)務(wù)院及各部委頒布的一些專項(xiàng)法規(guī)、條例、以及各地方性的規(guī)定和辦法,其效力缺乏統(tǒng)一性和權(quán)威性;其次,許多重要的服務(wù)部門尚沒(méi)有制定法律加以規(guī)范,如旅游業(yè)、航空業(yè)、建筑業(yè)、以及勞務(wù)輸出等領(lǐng)域幾乎是空白。這使我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易與GATS所要求的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境差距甚大。再次,有關(guān)貿(mào)易政策和法規(guī)仍缺乏透明度?,F(xiàn)有的貿(mào)易政策和法規(guī)還沒(méi)有能夠公正、合理和統(tǒng)一地實(shí)施,許多規(guī)定仍以內(nèi)部文件的形式出現(xiàn),使業(yè)外人尤其是外國(guó)人很難了解具體內(nèi)容。此外,有些法規(guī)之間缺乏協(xié)調(diào),前后矛盾。例如,1983年國(guó)務(wù)院頒布的《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》規(guī)定,旅游業(yè)允許設(shè)立合營(yíng)企業(yè)。(第3條)1995年頒布、1997年修改的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中卻將旅游業(yè)列入“限制”投資一類,這種矛盾使原本并不透明的法律、法規(guī)和政策更難以琢磨,缺乏可操作性。

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)狀,在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域應(yīng)調(diào)整現(xiàn)行法律,改變上述與GATS規(guī)定不符的競(jìng)爭(zhēng)政策和相關(guān)法律。在今后幾年內(nèi)根據(jù)GATS的要求逐步完善我國(guó)在這一領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)政策和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。具體而言,可以從以下幾方面著手:

第一,在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域制定和實(shí)施GATS對(duì)成員方所要求的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。首先,應(yīng)制定和完善我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的一系列法律和規(guī)章。如:在現(xiàn)

行的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中增加有關(guān)規(guī)制服務(wù)業(yè)中不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,保證服務(wù)業(yè)在公平、有序的環(huán)境中發(fā)展。我們應(yīng)加快服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)保障法和相關(guān)的行業(yè)立法,在近期內(nèi)應(yīng)制定和實(shí)施《電信法》、《旅游法》、《移民法》等,以填補(bǔ)我國(guó)在電信服務(wù)、旅游服務(wù)以及自然人流動(dòng)方面的立法;其次,對(duì)我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易承諾清單中所承諾的義務(wù),應(yīng)采取相應(yīng)的措施,禁止在這些服務(wù)部門行使壟斷或?qū)I(yíng)權(quán)。對(duì)非特別承諾部門的服務(wù)壟斷或?qū)I(yíng)者,我國(guó)有義務(wù)要求他們不得在外國(guó)的服務(wù)提供者或購(gòu)買者之間實(shí)施反競(jìng)爭(zhēng)的歧視行為。此外,對(duì)做出承諾的反濫用壟斷或?qū)I(yíng)的服務(wù)部門,我國(guó)還應(yīng)按該特別承諾制定和實(shí)施反濫用壟斷或?qū)I(yíng)的競(jìng)爭(zhēng)政策。否則,在有關(guān)成員方的要求下,我國(guó)不僅要向WTO的服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)要求提供這些壟斷或?qū)I(yíng)服務(wù)提供者有關(guān)運(yùn)營(yíng)的具體資料,而且很容易被這些成員方利用這些資料頻繁地發(fā)起磋商要求、投訴并在最終受到不利裁決。

第二,盡快提高我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)政策的透明度。提高透明度應(yīng)從以下二方面做起:一是立法透明度。即我國(guó)不僅要及時(shí)與全面地公布法律、法規(guī),而且要及時(shí)與全面地公布一般適用的司法決定和行政決定。二是司法透明度。執(zhí)法部門在具體實(shí)施法律中應(yīng)做到公正、公平,切實(shí)維護(hù)當(dāng)事方的合法權(quán)益,設(shè)立國(guó)內(nèi)司法承認(rèn)權(quán)、聽(tīng)證權(quán)等制度。此外,有關(guān)職能部門在履行我國(guó)在GATS項(xiàng)下透明度義務(wù)時(shí),應(yīng)基于我國(guó)的利益和GATS下透明度義務(wù)所允許的例外,注意妥善保守有關(guān)的秘密資料。如,根據(jù)GATS第3條副則,成員方并沒(méi)有義務(wù)公布那些一經(jīng)披露即會(huì)阻礙法律實(shí)施,或損害公、私營(yíng)企業(yè)合法商業(yè)利益的機(jī)密資料。因此,凡是會(huì)影響我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法律實(shí)施、損害我國(guó)公共利益或有關(guān)企業(yè)合法利益的機(jī)密資料,我國(guó)的有關(guān)機(jī)構(gòu)都可以正當(dāng)保守,不予公布。

第三,在一些專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域,如會(huì)計(jì)、法律領(lǐng)域,就服務(wù)提供者授權(quán)、許可或證明的標(biāo)準(zhǔn),按GATS第7條規(guī)定,制定和實(shí)施承認(rèn)在其他國(guó)家獲得的教育、經(jīng)驗(yàn)、合格要求、許可或證明的規(guī)則。對(duì)于承認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)采納國(guó)際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn),與發(fā)達(dá)國(guó)家在資格承認(rèn)方面所承擔(dān)的準(zhǔn)入競(jìng)爭(zhēng)義務(wù)一致。目前,我們可通過(guò)雙邊或多邊協(xié)議來(lái)具體實(shí)施GATS第7條的規(guī)定。根據(jù)1994年9月13日中國(guó)提出了服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域初步具體承諾表,我國(guó)政府對(duì)專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域市場(chǎng)開(kāi)放和國(guó)民待遇的條件與資格作了初步承諾。如法律服務(wù),經(jīng)司法部批準(zhǔn),外國(guó)律師事務(wù)所可以在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立辦事處,并向國(guó)家工商管理局申請(qǐng)登記。但外國(guó)律師事務(wù)所在中國(guó)的辦事處不能雇傭中國(guó)律師,外國(guó)律師也不可以在中國(guó)以個(gè)人身份從事法律服務(wù)。對(duì)會(huì)計(jì)審計(jì)服務(wù),外國(guó)會(huì)計(jì)事務(wù)所需年收入在2000萬(wàn)美元以上,人員在200名以上才可在中國(guó)發(fā)達(dá)地區(qū)設(shè)立辦事處,其經(jīng)營(yíng)范圍依照國(guó)家財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定確定。外國(guó)在華的會(huì)計(jì)事務(wù)所最多不得超過(guò)15家。雖然我國(guó)已作出了初步承諾,但在具體“進(jìn)入”的條件和標(biāo)準(zhǔn)上仍然還偏高于本國(guó)同類服務(wù)提供者;此外,我們還應(yīng)該具體落實(shí)GATS第7條的要求,即“為做到這一點(diǎn),成員方顯然應(yīng)在專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域引入競(jìng)爭(zhēng)政策,清除其承認(rèn)規(guī)則中各種禁止、限制或扭曲本國(guó)與外國(guó)專業(yè)服務(wù)提供者之間競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定?!?/p>

第四,在金融和電信領(lǐng)域引入與GATS相符的競(jìng)爭(zhēng)政策。在WTO一些成員方的要求下,我國(guó)已在與這些成員方雙邊談判承諾中同意按一定的條件開(kāi)放我國(guó)的金融和電信服務(wù)市場(chǎng)。目前,電信業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理在我國(guó)仍禁止外商投資,而全球范圍內(nèi)的電信自由化已漸成趨勢(shì)。1997年2月15日,68個(gè)WTO成員方達(dá)成了《基礎(chǔ)電信協(xié)議》,其主要內(nèi)容是要求各成員方向其他成員開(kāi)放其電信市場(chǎng)并結(jié)束在國(guó)內(nèi)電信市場(chǎng)的壟斷地位;協(xié)議還涉及語(yǔ)音電話、電報(bào)、電傳、傳真等諸多方面的短途、長(zhǎng)途和國(guó)際電信服務(wù),涵蓋了全球電信業(yè)務(wù)的90%以上,全球電信市場(chǎng)自由化程度將進(jìn)一步擴(kuò)大。

在我國(guó)加人WTO的議定書(shū)中,不可避免地也要列入這些開(kāi)放承諾。作為履行有關(guān)承諾的準(zhǔn)備,我國(guó)自1999年開(kāi)始實(shí)際上已在逐步開(kāi)放我國(guó)的金融和電信市場(chǎng)。例如,在1999年11月15日中美達(dá)成的協(xié)議中,我國(guó)政府承諾:電信業(yè)向美國(guó)開(kāi)放,允許外商在電信服務(wù)領(lǐng)域持有49%股份,并于2年后增至50%;在中歐談判中,歐盟要求與中國(guó)企業(yè)的合作能擁有50%以上的股份,并希望在固定線路服務(wù)、移動(dòng)電話服務(wù)、尋呼服務(wù)和衛(wèi)星電話服務(wù)方面得到控股水平。在2000年5月19日中歐達(dá)成的協(xié)議中,歐盟的上述要求大多得到不同程度的滿足。從以上關(guān)于《金融服務(wù)承諾諒解》等文件有關(guān)內(nèi)容的說(shuō)明中可以看出,WT0成員方只按承諾要求開(kāi)放市場(chǎng)是不夠的,成員方還必須采用相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)政策,規(guī)范金融和電信服務(wù)市場(chǎng),防止WTO其他成員方在有關(guān)承諾下的利益被金融和電信領(lǐng)域的某些服務(wù)提供者的反競(jìng)爭(zhēng)行為所損害。

注釋:

[1]GATS的附件共有8項(xiàng):即關(guān)于第2條豁免的附件,關(guān)于自然人流動(dòng)提供服務(wù)的附件,關(guān)于空運(yùn)服務(wù)的附件,關(guān)于金融服務(wù)的附件,關(guān)于金融服務(wù)的附件2,關(guān)于海運(yùn)服務(wù)談判的附件,關(guān)于電訊服務(wù)的附件,關(guān)于基礎(chǔ)電訊談判的附件。

[2]參見(jiàn)WT/WGTCP/M/8

[3]該清單所列出的項(xiàng)目有效期為10年,由服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)5年審查一次。10年后是否允許延長(zhǎng)需經(jīng)談判才能決定。

[4]具體條款請(qǐng)參閱陶凱元:《國(guó)際服務(wù)貿(mào)易法律的多邊化與中國(guó)對(duì)外服務(wù)貿(mào)易法制》,法律出版社,2000年8月版,第88-90頁(yè)。

[5]有關(guān)“國(guó)內(nèi)法規(guī)”對(duì)服務(wù)貿(mào)易的影響,可以分為4種情況。其一,直接的或明的歧視。如規(guī)定某些行業(yè)不允許外國(guó)人經(jīng)營(yíng),或限制外國(guó)人控股比例;其二,間接的或暗的歧視。如某些服務(wù)領(lǐng)域限制外國(guó)因素。例如,限制服務(wù)生產(chǎn)要素(人員、資金、信息)的國(guó)際流動(dòng);其三,直接的或明的中。如對(duì)某些領(lǐng)域(比如鐵路或電信網(wǎng)絡(luò))實(shí)行國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng),阻止外國(guó)同業(yè)者的市場(chǎng)進(jìn)入。這種國(guó)家壟斷行為排除了國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)者,因此談不上歧視,也不違背國(guó)民待遇原則;其四,間接的或暗的中。這是指國(guó)內(nèi)行業(yè)中的種種規(guī)章和制度。例如,專業(yè)服務(wù)中人員的資格認(rèn)定,包括學(xué)歷或證書(shū)的承認(rèn)問(wèn)題。這些規(guī)定國(guó)與國(guó)之間差別很大。

[6]例如,該諒解B部分的第一段和第二段規(guī)則。第一段要求每一成員方在其承諾表中列出金融服務(wù)現(xiàn)有的壟斷權(quán),并“應(yīng)盡力廢止這些壟斷權(quán)或減少其范圍?!钡诙蝿t規(guī)定成員方應(yīng)確保其境內(nèi)任何其他成員方的服務(wù)提供者在購(gòu)買或獲得該成員方境內(nèi)公共實(shí)體金融服務(wù)方面享有最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇。據(jù)此,成員方顯然應(yīng)制定和實(shí)施金融服務(wù)領(lǐng)域反壟斷的競(jìng)爭(zhēng)政策,特別是應(yīng)制定和實(shí)施要求境內(nèi)公共實(shí)體非歧視提供金融服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)政策。

[7]該框架書(shū)對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)交叉貼補(bǔ)未加定義,但一般認(rèn)為,具有市場(chǎng)力量的一個(gè)或一組供應(yīng)者利用從分割地方獲得的超常利潤(rùn)、租金維持存在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)區(qū)塊經(jīng)營(yíng)損失的,即構(gòu)成了反競(jìng)爭(zhēng)的交叉貼補(bǔ)。

[8]參見(jiàn)趙維田:《世貿(mào)組織(WTO)的法律制度》,吉林人民出版社,2000年4月,第373頁(yè)。

[9]有關(guān)金融方面的改革,在最近的第35屆亞行年會(huì)上亞洲開(kāi)發(fā)銀行研究所負(fù)責(zé)人在研討

會(huì)上指出,雖然中國(guó)金融機(jī)構(gòu)的改革已取得一定的進(jìn)展,但根據(jù)亞行對(duì)亞洲國(guó)家和地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)級(jí)顯示,中國(guó)得分為1.6分,而亞洲新興市場(chǎng)國(guó)家的平均得分是3.8分。為此,他建議中國(guó)金融方面應(yīng)進(jìn)行7個(gè)方面改革:1、通過(guò)快速解決不良貸款來(lái)強(qiáng)化亞行體系;2、國(guó)有商業(yè)銀行應(yīng)該實(shí)行所有權(quán)的多元化;3、建立一個(gè)獨(dú)立的央行和監(jiān)管機(jī)構(gòu);4、實(shí)行合理的、分步驟的利率開(kāi)發(fā)政策;5、放寬外資金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入;6、資本項(xiàng)目開(kāi)放要有度,要合理,減少貨幣的不匹配;7、要采取更有靈活度的匯率機(jī)制。見(jiàn)《上海金融報(bào)》,2002年5月11日。

[10]1992年的《上海外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)暫行管理辦法》第17條,對(duì)外資保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)范圍作了以下限制:1,境外企業(yè)的各項(xiàng)保險(xiǎn)、境內(nèi)外商投資企業(yè)的企業(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和其有關(guān)的責(zé)任保險(xiǎn);2,外國(guó)人和境內(nèi)個(gè)人繳費(fèi)的人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù);3,上述兩項(xiàng)業(yè)務(wù)的再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)??梢?jiàn),外資保險(xiǎn)公司在財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)方面,只能向外商投資企業(yè)和境外企業(yè)提供服務(wù);在壽險(xiǎn)方面,只能向個(gè)人提供,不能經(jīng)營(yíng)團(tuán)體保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。這種限制使外資保險(xiǎn)公司無(wú)法與國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)公司公平競(jìng)爭(zhēng)。

[11]香港民安保險(xiǎn)公司在深圳和海南設(shè)立了分公司,這有十分特殊的原因,并不表明這兩個(gè)地方的保險(xiǎn)市場(chǎng)已對(duì)外開(kāi)放。參見(jiàn)余永定、鄭秉文主編:《中國(guó)“入世”研究報(bào)告:進(jìn)入WTO的中國(guó)產(chǎn)業(yè)》,社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2000年版。

[12]我國(guó)在A類承諾中允許外商通過(guò)合營(yíng)企業(yè)形式在中國(guó)建設(shè)、改造和經(jīng)營(yíng)飯店和餐館,外方可控股。最遲在2003年底前取消相關(guān)限制。在B類談判中最后談定:外方可在中國(guó)政府指定的旅游度假區(qū)和北京、上海、廣西、西安開(kāi)辦中外合營(yíng)旅行社,最遲在2003年1月1日前,允許外資控股;最遲在2005年底前,允許外商辦獨(dú)資旅行社。但有兩個(gè)附加條件:一是主要從事度假旅游業(yè)務(wù)的旅行社;二是該旅行社每年每收入超過(guò)5000萬(wàn)元。此外,我國(guó)承諾在2005年底前,取消對(duì)合資旅行社設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的限制,但合資旅行社仍不能經(jīng)營(yíng)中國(guó)公民的出境旅游。

[13]根據(jù)國(guó)家現(xiàn)行法律規(guī)定,在企業(yè)所得稅方面,外資企業(yè)稅率是33%;在地方稅收上,如房產(chǎn)稅、車船牌照稅等都很低,有的還可根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況由地方政府決定減免。

[14]關(guān)于GATS成員方在這方面的義務(wù),可參見(jiàn)WT/DS69/AB/R.

[15]1999年4月8日美國(guó)的《白宮文件》指出,中國(guó)有關(guān)服務(wù)的承諾可與大多數(shù)WTO成員國(guó)相似。在1999年11月中美達(dá)成協(xié)議舉行的新聞會(huì)上,美國(guó)貿(mào)易代表CharleneBarshefsky說(shuō),有關(guān)服務(wù)問(wèn)題,我們達(dá)成的協(xié)議覆蓋了所有的服務(wù)領(lǐng)域。如銀行、證券、電信、銷售、職業(yè)服務(wù)、導(dǎo)游業(yè)、旅游、運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域??梢?jiàn),這是一個(gè)內(nèi)容十分廣泛的領(lǐng)域。