論文關(guān)鍵詞：古典貿(mào)易理論：絕對(duì)優(yōu)勢(shì)：比較優(yōu)勢(shì)：評(píng)價(jià)

論文摘要：以亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論為代表的西方古典國(guó)際貿(mào)易理論，在一定時(shí)期內(nèi)，是世界各國(guó)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的主要理論依據(jù)，為促進(jìn)國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)做出了重要貢獻(xiàn)。然而，從全面客觀的角度審視西方古典國(guó)際貿(mào)易理論，不難發(fā)現(xiàn)，它們是一定歷史時(shí)期維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)利益的理論武器，充滿(mǎn)了資本主義色彩，具有強(qiáng)烈的階級(jí)性。

一、古典國(guó)際貿(mào)易理論概述

(一)亞當(dāng)·斯密(Adam·Smith)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

1．歷史背景

18世紀(jì)中后期．資本主義工場(chǎng)手工業(yè)在西歐各國(guó)獲得了空前發(fā)展．隨之而來(lái)的便是產(chǎn)業(yè)革命。產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)為了擴(kuò)大海外市場(chǎng)．并從國(guó)外進(jìn)口廉價(jià)的工業(yè)原料．他們迫切需要擺脫重商主義(mecantilism1國(guó)際貿(mào)易理論的束縛．反對(duì)政府對(duì)國(guó)際貿(mào)易的干預(yù)．反對(duì)金銀外流的禁令。他們對(duì)貨幣金銀本身已經(jīng)不太感興趣，而是對(duì)具體的物質(zhì)財(cái)富(生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料更加重視。為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的歷史需要，以AdamSm為代表的經(jīng)濟(jì)自由主義思潮開(kāi)始盛行。

論文關(guān)鍵詞：古典貿(mào)易理論：絕對(duì)優(yōu)勢(shì)：比較優(yōu)勢(shì)：評(píng)價(jià)

論文摘要：以亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論為代表的西方古典國(guó)際貿(mào)易理論，在一定時(shí)期內(nèi)，是世界各國(guó)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的主要理論依據(jù)，為促進(jìn)國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)做出了重要貢獻(xiàn)。然而，從全面客觀的角度審視西方古典國(guó)際貿(mào)易理論，不難發(fā)現(xiàn)，它們是一定歷史時(shí)期維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)利益的理論武器，充滿(mǎn)了資本主義色彩，具有強(qiáng)烈的階級(jí)性。

一、古典國(guó)際貿(mào)易理論概述

(一)亞當(dāng)?斯密(Adam?Smith)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

1．歷史背景

18世紀(jì)中后期．資本主義工場(chǎng)手工業(yè)在西歐各國(guó)獲得了空前發(fā)展．隨之而來(lái)的便是產(chǎn)業(yè)革命。產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)為了擴(kuò)大海外市場(chǎng)．并從國(guó)外進(jìn)口廉價(jià)的工業(yè)原料．他們迫切需要擺脫重商主義(mecantilism1國(guó)際貿(mào)易理論的束縛．反對(duì)政府對(duì)國(guó)際貿(mào)易的干預(yù)．反對(duì)金銀外流的禁令。他們對(duì)貨幣金銀本身已經(jīng)不太感興趣，而是對(duì)具體的物質(zhì)財(cái)富(生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料更加重視。為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的歷史需要，以AdamSm為代表的經(jīng)濟(jì)自由主義思潮開(kāi)始盛行。

[摘要]新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)80年代以來(lái)新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。新興古典貿(mào)易理論依托新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的新框架，將貿(mào)易的起因歸結(jié)為分工帶來(lái)的專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用兩難沖突相互作用的結(jié)果，從而對(duì)貿(mào)易的原因給出了新的解釋思路，使貿(mào)易理論的核心重新回到分工引起的規(guī)模報(bào)酬遞增，是一種內(nèi)生動(dòng)態(tài)優(yōu)勢(shì)模型，是貿(mào)易理論和貿(mào)易政策統(tǒng)一的模型，是國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)一的模型，能夠整合各種貿(mào)易理論，是貿(mào)易理論的新發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，超邊際分析，新興古典貿(mào)易理論

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)80年代以來(lái)由楊小凱等人創(chuàng)立的新的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中生產(chǎn)者和消費(fèi)者兩分的假設(shè)，引入了專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用作為核心概念，運(yùn)用超邊際分析的方法，將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中最有價(jià)值的分工思想形式化，并在新的框架中，將現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行重新組織，對(duì)各種微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象做出解釋。該學(xué)派認(rèn)為，各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都是勞動(dòng)分工的內(nèi)生演進(jìn)引起的，貿(mào)易作為勞動(dòng)分工的一個(gè)側(cè)面，也可以從分工角度進(jìn)行解釋。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在新的框架下，對(duì)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論進(jìn)行重新思考，并以新框架為依托，對(duì)貿(mào)易理論的基本問(wèn)題給出新的解釋?zhuān)瑒?chuàng)立了新興古典貿(mào)易理論。

一、新興古典貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易理論的歷史考察

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)貿(mào)易理論的創(chuàng)新正是始于對(duì)貿(mào)易理論發(fā)展主流評(píng)價(jià)的重新思考，其中包括對(duì)貿(mào)易理論的源頭和發(fā)展線路的考察。

1.重新定位絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)原理的相互關(guān)系

一、引言

自從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流學(xué)派以來(lái)，作為微觀經(jīng)濟(jì)理論延伸的貿(mào)易理論一直在新古典傳統(tǒng)下演進(jìn)和發(fā)展。盡管新貿(mào)易理論（NewTradeTheory）代表了一股長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的新古典貿(mào)易理論不滿(mǎn)的暗流，但總的來(lái)說(shuō)，它也只是在新古典傳統(tǒng)內(nèi)部修修補(bǔ)補(bǔ)，難以剔除新古典框架的一些致命缺陷。

80年代以來(lái)，以澳大利亞華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家用非線性規(guī)劃（即所謂的超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遺棄的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工和專(zhuān)業(yè)化的高深經(jīng)濟(jì)思想形式化，發(fā)展出新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象由給定經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)下的最優(yōu)資源配置問(wèn)題轉(zhuǎn)向技術(shù)與經(jīng)濟(jì)組織的互動(dòng)關(guān)系及其演進(jìn)過(guò)程的研究。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析工具上比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更新，而在思想淵源上則比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更古。其中，斯密用分工來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的論述被楊小凱等人以個(gè)人專(zhuān)業(yè)化水平的決策以及均衡分工水平的演進(jìn)為基礎(chǔ)發(fā)展成新興古典貿(mào)易理論，又稱(chēng)內(nèi)生貿(mào)易理論。本文旨在將新興古典貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行比較，并作出一些簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)。

二、與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的比較及其發(fā)展

可以說(shuō)，楊小凱是第一個(gè)脫離新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，用分工和專(zhuān)業(yè)化來(lái)解釋貿(mào)易現(xiàn)象及其本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他的理論能夠解釋一些傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋的現(xiàn)象，同時(shí)澄清了傳統(tǒng)貿(mào)易理論帶給我們的一些錯(cuò)誤觀念。新興古典貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的不同點(diǎn)就在于其所依托的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架存在很大的不同，具體來(lái)說(shuō)體現(xiàn)在如下幾點(diǎn)：

1.理論的思想淵源不同

一、引言

自從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流學(xué)派以來(lái)，作為微觀經(jīng)濟(jì)理論延伸的貿(mào)易理論一直在新古典傳統(tǒng)下演進(jìn)和發(fā)展。盡管新貿(mào)易理論（NewTradeTheory）代表了一股長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的新古典貿(mào)易理論不滿(mǎn)的暗流，但總的來(lái)說(shuō)，它也只是在新古典傳統(tǒng)內(nèi)部修修補(bǔ)補(bǔ)，難以剔除新古典框架的一些致命缺陷。

80年代以來(lái)，以澳大利亞華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家用非線性規(guī)劃（即所謂的超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遺棄的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工和專(zhuān)業(yè)化的高深經(jīng)濟(jì)思想形式化，發(fā)展出新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象由給定經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)下的最優(yōu)資源配置問(wèn)題轉(zhuǎn)向技術(shù)與經(jīng)濟(jì)組織的互動(dòng)關(guān)系及其演進(jìn)過(guò)程的研究。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析工具上比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更新，而在思想淵源上則比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更古。其中，斯密用分工來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的論述被楊小凱等人以個(gè)人專(zhuān)業(yè)化水平的決策以及均衡分工水平的演進(jìn)為基礎(chǔ)發(fā)展成新興古典貿(mào)易理論，又稱(chēng)內(nèi)生貿(mào)易理論。本文旨在將新興古典貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行比較，并作出一些簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)。

二、與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的比較及其發(fā)展

可以說(shuō)，楊小凱是第一個(gè)脫離新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，用分工和專(zhuān)業(yè)化來(lái)解釋貿(mào)易現(xiàn)象及其本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他的理論能夠解釋一些傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋的現(xiàn)象，同時(shí)澄清了傳統(tǒng)貿(mào)易理論帶給我們的一些錯(cuò)誤觀念。新興古典貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的不同點(diǎn)就在于其所依托的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架存在很大的不同，具體來(lái)說(shuō)體現(xiàn)在如下幾點(diǎn)：

1.理論的思想淵源不同

一、國(guó)際貿(mào)易理論介紹

國(guó)際貿(mào)易理論是開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，它主要闡釋國(guó)際貿(mào)易成因、國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)和國(guó)際貿(mào)易利得等問(wèn)題。隨著國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易理論先后經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論四個(gè)發(fā)展階段。

古典貿(mào)易理論主要包括AdamSmith的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和DavidRicardo的比較優(yōu)勢(shì)理論(2×2×1模型)。在他們的理論中，假定在完全競(jìng)爭(zhēng)及規(guī)模報(bào)酬不變條件下，勞動(dòng)作為唯一的投人要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，則國(guó)際貿(mào)易是發(fā)生在勞動(dòng)生產(chǎn)率絕對(duì)或相對(duì)差異的先進(jìn)工業(yè)國(guó)與落后農(nóng)業(yè)國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，該理論首次闡明了自由貿(mào)易的合理性和有效性。

20世紀(jì)30年代，瑞典學(xué)派的主要代表人物Heckscher和Olin提出了要素稟賦理論(H－O定理)。與古典貿(mào)易理論不同的是，他們認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)的形成除了勞動(dòng)這一投入要素之外，還包括資本、自然資源等要素稟賦的差異。后經(jīng)Haberler、Mied、Learner、Leontief等學(xué)者將一般均衡分析的新古典模型與H－O定理融為一體，最終形成了國(guó)際貿(mào)易理論的標(biāo)準(zhǔn)模型(2×2×2模型)——新古典貿(mào)易理論。這一以要素稟賦理論為核心的新古典貿(mào)易理論在20世紀(jì)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，一直處于國(guó)際貿(mào)易理論的核心地位。

進(jìn)入20世紀(jì)60年代，在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，大量存在一國(guó)既出口同時(shí)又進(jìn)口同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的情況，這一有悖于要素稟賦理論的現(xiàn)象引起了Verdoon(1960)、Balassa(1966)等人的關(guān)注，Grubel、Lloyd(1975)對(duì)此現(xiàn)象進(jìn)行了研究并提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論(Intra-IndustryTradeTheory)。20世紀(jì)70年代后期，Krugman(1979，1980，1981)、Dixit和Norman(1980)、Lancaster(1980)、Helpman(1981)、Ethier(1982)、Brander和Spencer(1985)、Eaton和Gmssman(1986)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家將產(chǎn)業(yè)組織理論和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論嵌入新古典貿(mào)易模型中，形成了所謂的新國(guó)際貿(mào)易理論，用規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)偏好多樣性和產(chǎn)品差異化來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成原因，對(duì)古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論中的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、規(guī)模報(bào)酬不變和產(chǎn)品同質(zhì)性等基本假設(shè)進(jìn)行了徹底顛覆，較好地詮釋了發(fā)達(dá)國(guó)家之間同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占絕大比重這一歷史現(xiàn)實(shí)。

20世紀(jì)90年代，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加深，公司內(nèi)交易特別是跨國(guó)公司內(nèi)部一體化和對(duì)外直接投資的迅猛發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐發(fā)生了重大變化，新國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)此問(wèn)題的說(shuō)服力也顯得蒼白無(wú)力，迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)公司內(nèi)貿(mào)易的成因進(jìn)行反思。21世紀(jì)初，MarcMelitz(2003)提出了異質(zhì)性企業(yè)模型，PolAntras(2003)提出了企業(yè)內(nèi)生邊界模型，共同開(kāi)創(chuàng)了新新貿(mào)易理論(New-NewTradeTheory)。該理論打破了以往貿(mào)易理論關(guān)于企業(yè)同質(zhì)性假定，把國(guó)際貿(mào)易建立在異質(zhì)性企業(yè)這一微觀經(jīng)濟(jì)主體基礎(chǔ)之上，對(duì)當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易成因、結(jié)構(gòu)和模式進(jìn)行了具有相當(dāng)說(shuō)服力的全新解讀。

國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論到新古典貿(mào)易理論，進(jìn)而從新古典貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段。這一發(fā)展的過(guò)程是伴隨著現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)而是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展而不斷向前推進(jìn)的。目前國(guó)內(nèi)一些學(xué)者對(duì)這一發(fā)展過(guò)程的理解還有歧見(jiàn)，以致造成對(duì)某些理論甚至政策問(wèn)題的混淆。因而我們有必要對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展階段，及其有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容加以闡述。本文試圖研究國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展階段、劃分階段的標(biāo)準(zhǔn)及理論內(nèi)容加以探討。

一

國(guó)際貿(mào)易純理論所要回答的基本問(wèn)題有三個(gè)方面，即，國(guó)際貿(mào)易的原因，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果。國(guó)際貿(mào)易的原因要說(shuō)明，一國(guó)為什麼要參與國(guó)際貿(mào)易，它的動(dòng)力是什麼？國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是，國(guó)際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼？從而要回答一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中所出口或進(jìn)口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問(wèn)題的是，國(guó)際貿(mào)易能否給參加國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。要回答這三個(gè)基本問(wèn)題還有待于國(guó)際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論前提所得出國(guó)際貿(mào)易理論是不同的。

我們認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個(gè)基本的發(fā)展階段。國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個(gè)階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)；在當(dāng)生產(chǎn)要素從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門(mén)，或其它部門(mén)是，增加某種商品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；一國(guó)的生產(chǎn)資料在本國(guó)范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國(guó)之間不流動(dòng)。各國(guó)對(duì)商品貿(mào)易不加干預(yù)。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認(rèn)為，各國(guó)之間開(kāi)展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價(jià)格差；這種價(jià)格差的基本原因是各國(guó)生產(chǎn)該商品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—?jiǎng)趧?dòng)力—的假定條件下，這種勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國(guó)勞動(dòng)力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實(shí)質(zhì)上是比較各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而是勞動(dòng)力熟練程度在各國(guó)的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國(guó)在同一商品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別又進(jìn)一步表現(xiàn)為，各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本的差別。在假定世界上只有兩個(gè)國(guó)家的情況下，當(dāng)一國(guó)在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于另一國(guó)家時(shí)，從相對(duì)意義看，該國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)其中一種勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的商品時(shí)，可以發(fā)揮本國(guó)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)，即將本國(guó)的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機(jī)會(huì)成本比較低的商品。進(jìn)而通過(guò)貿(mào)易交換到本國(guó)放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應(yīng)地，盡管另外一國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率都低于另一國(guó)，但是它仍然可以專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)自己（相對(duì)于外國(guó)）機(jī)會(huì)成本較低的產(chǎn)品。進(jìn)而通過(guò)交換，獲得本國(guó)放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率的差異成為各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易和分工的原因和決定各國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。這種貿(mào)易和分工使參加國(guó)際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來(lái)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)存在價(jià)格差別的基本原因，這種價(jià)格差及其生產(chǎn)者對(duì)較高價(jià)格的追求是國(guó)際貿(mào)易的原因或動(dòng)力；每個(gè)國(guó)家專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并根據(jù)自己對(duì)產(chǎn)品的需要進(jìn)行交換是國(guó)際分工的結(jié)構(gòu)；各國(guó)經(jīng)過(guò)國(guó)際貿(mào)易都能夠獲得實(shí)際收入水平的提高則是國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果?；讷@得和維持這一結(jié)果的因素，國(guó)際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國(guó)際貿(mào)易理論的另一種觀點(diǎn)是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來(lái)，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—?jiǎng)趧?dòng)力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過(guò)程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格差來(lái)自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來(lái)自于生產(chǎn)過(guò)程中所使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格差別，這種生產(chǎn)要素的價(jià)格差別則決定于該國(guó)各種生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國(guó)在生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就比較高，從而形成各國(guó)生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。進(jìn)而形成國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工。此時(shí)本國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而換得外國(guó)有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。在國(guó)際貿(mào)易理論中，這種理論觀點(diǎn)也被稱(chēng)為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國(guó)家在商品的市場(chǎng)價(jià)格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價(jià)格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價(jià)格均等的前提下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同）的情況下，國(guó)際貿(mào)易決定于各國(guó)生產(chǎn)要素的稟賦，各國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為，每個(gè)國(guó)家專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門(mén)轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實(shí)的要素稟賦來(lái)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點(diǎn)在于，它們都是以各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格或成本差別作為國(guó)際貿(mào)易的原因和動(dòng)力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時(shí)間上相距約150年的時(shí)間，但是其理論淵源沒(méi)有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動(dòng)力機(jī)制上，即是否改變了價(jià)格差作為貿(mào)易原因或動(dòng)力的基本觀點(diǎn)。在我們看來(lái)這兩個(gè)方面都沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。2因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱(chēng)為比較利益理論，從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國(guó)際貿(mào)易理論的假定：只有兩個(gè)國(guó)家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國(guó)都能生產(chǎn)兩種商品；在各國(guó)范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門(mén)間轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；生產(chǎn)要素在本國(guó)的各部門(mén)間自由流動(dòng)，而在各國(guó)之間不能自由流動(dòng)。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實(shí)還有一定的距離。

二

內(nèi)容摘要：國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論是產(chǎn)生在不同歷史時(shí)期的理論體系，兩種理論有各自的分析框架，前者建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上，而后者建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展使國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的關(guān)系在發(fā)生變化，理論研究認(rèn)為二者存在相互替代的關(guān)系，而后形成共生關(guān)系，目前還有相互融合的趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易，國(guó)際直接投資，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

國(guó)際貿(mào)易理論與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論分析框架的產(chǎn)生

國(guó)際貿(mào)易是商品資本在國(guó)際間的流動(dòng)和交換，國(guó)際直接投資則表現(xiàn)為貨幣資本在國(guó)際間的流動(dòng)和循環(huán)。按照蒙代爾的理論，商品資本的國(guó)際流動(dòng)可以完全替代貨幣資本的國(guó)際流動(dòng)，國(guó)際投資就不會(huì)發(fā)生。按照馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)依次經(jīng)過(guò)貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的形式，并且三種資本形式還要保持時(shí)間上的連續(xù)性和空間上的并存性。單個(gè)產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特點(diǎn)也體現(xiàn)在社會(huì)總資本的循環(huán)中，從世界經(jīng)濟(jì)的范圍分析，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)過(guò)上述三種形式才能保持經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)自于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)，按照該理論市場(chǎng)可以分為完全競(jìng)爭(zhēng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)兩大類(lèi)型，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)又分為壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷三種類(lèi)型。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的差別主要體現(xiàn)為產(chǎn)品差異性、進(jìn)入和退出壁壘以及賣(mài)方集中度。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)是產(chǎn)品具有同質(zhì)性，進(jìn)入和退出壁壘小以及賣(mài)方集中度低，而不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)則相反。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上廠商提供的產(chǎn)品有差異、行業(yè)的進(jìn)入壁壘較大，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)及由此產(chǎn)生的賣(mài)方集中度。古典貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，新貿(mào)易理論則建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。而國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生之初就建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，隨著世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論有融合趨勢(shì)。

從歷史上看國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生先于國(guó)際直接投資理論。早期的國(guó)際貿(mào)易理論從發(fā)源于15世紀(jì)歐洲原始積累時(shí)期的重商主義開(kāi)始，而國(guó)際直接投資理論以產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢(shì)理論為標(biāo)志。這兩種理論有各自的分析框架，國(guó)際貿(mào)易理論的邏輯起點(diǎn)建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，而國(guó)際直接投資理論則建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)統(tǒng)一的貿(mào)易市場(chǎng)和資本市場(chǎng)逐步結(jié)合，商品、資本、技術(shù)和服務(wù)的流動(dòng)日益密切，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論呈現(xiàn)相互融合的趨勢(shì)，但是統(tǒng)一的理論框架還沒(méi)有建立起來(lái)。本文從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的角度分析國(guó)際貿(mào)易理論和直接投資理論，并指出新貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論融合的基礎(chǔ)在于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的新貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因和福利影響，不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增使得壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商都具有向國(guó)外出口產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)，加之這些廠商生產(chǎn)的是有差異的同種產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成。國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，如果具備貿(mào)易壁壘和資本自由流動(dòng)，國(guó)際直接投資廠商進(jìn)行跨國(guó)直接投資就能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的完全替代。

國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論到新古典貿(mào)易理論，進(jìn)而從新古典貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段。這一發(fā)展的過(guò)程是伴隨著現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)而是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展而不斷向前推進(jìn)的。目前國(guó)內(nèi)一些學(xué)者對(duì)這一發(fā)展過(guò)程的理解還有歧見(jiàn)，以致造成對(duì)某些理論甚至政策問(wèn)題的混淆。因而我們有必要對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展階段，及其有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容加以闡述。本文試圖研究國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展階段、劃分階段的標(biāo)準(zhǔn)及理論內(nèi)容加以探討。

一

國(guó)際貿(mào)易純理論所要回答的基本問(wèn)題有三個(gè)方面，即，國(guó)際貿(mào)易的原因，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果。國(guó)際貿(mào)易的原因要說(shuō)明，一國(guó)為什麼要參與國(guó)際貿(mào)易，它的動(dòng)力是什麼？國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是，國(guó)際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼？從而要回答一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中所出口或進(jìn)口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問(wèn)題的是，國(guó)際貿(mào)易能否給參加國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。要回答這三個(gè)基本問(wèn)題還有待于國(guó)際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論前提所得出國(guó)際貿(mào)易理論是不同的。

我們認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個(gè)基本的發(fā)展階段。國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個(gè)階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)；在當(dāng)生產(chǎn)要素從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門(mén)，或其它部門(mén)是，增加某種商品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；一國(guó)的生產(chǎn)資料在本國(guó)范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國(guó)之間不流動(dòng)。各國(guó)對(duì)商品貿(mào)易不加干預(yù)。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認(rèn)為，各國(guó)之間開(kāi)展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價(jià)格差；這種價(jià)格差的基本原因是各國(guó)生產(chǎn)該商品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—?jiǎng)趧?dòng)力—的假定條件下，這種勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國(guó)勞動(dòng)力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實(shí)質(zhì)上是比較各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而是勞動(dòng)力熟練程度在各國(guó)的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國(guó)在同一商品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別又進(jìn)一步表現(xiàn)為，各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本的差別。在假定世界上只有兩個(gè)國(guó)家的情況下，當(dāng)一國(guó)在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于另一國(guó)家時(shí)，從相對(duì)意義看，該國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)其中一種勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的商品時(shí)，可以發(fā)揮本國(guó)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)，即將本國(guó)的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機(jī)會(huì)成本比較低的商品。進(jìn)而通過(guò)貿(mào)易交換到本國(guó)放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應(yīng)地，盡管另外一國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率都低于另一國(guó)，但是它仍然可以專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)自己（相對(duì)于外國(guó)）機(jī)會(huì)成本較低的產(chǎn)品。進(jìn)而通過(guò)交換，獲得本國(guó)放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率的差異成為各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易和分工的原因和決定各國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。這種貿(mào)易和分工使參加國(guó)際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來(lái)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)存在價(jià)格差別的基本原因，這種價(jià)格差及其生產(chǎn)者對(duì)較高價(jià)格的追求是國(guó)際貿(mào)易的原因或動(dòng)力；每個(gè)國(guó)家專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并根據(jù)自己對(duì)產(chǎn)品的需要進(jìn)行交換是國(guó)際分工的結(jié)構(gòu)；各國(guó)經(jīng)過(guò)國(guó)際貿(mào)易都能夠獲得實(shí)際收入水平的提高則是國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果?；讷@得和維持這一結(jié)果的因素，國(guó)際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國(guó)際貿(mào)易理論的另一種觀點(diǎn)是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來(lái)，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—?jiǎng)趧?dòng)力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過(guò)程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格差來(lái)自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來(lái)自于生產(chǎn)過(guò)程中所使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格差別，這種生產(chǎn)要素的價(jià)格差別則決定于該國(guó)各種生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國(guó)在生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就比較高，從而形成各國(guó)生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。進(jìn)而形成國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工。此時(shí)本國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而換得外國(guó)有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。在國(guó)際貿(mào)易理論中，這種理論觀點(diǎn)也被稱(chēng)為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國(guó)家在商品的市場(chǎng)價(jià)格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價(jià)格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價(jià)格均等的前提下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同）的情況下，國(guó)際貿(mào)易決定于各國(guó)生產(chǎn)要素的稟賦，各國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為，每個(gè)國(guó)家專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門(mén)轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實(shí)的要素稟賦來(lái)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點(diǎn)在于，它們都是以各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格或成本差別作為國(guó)際貿(mào)易的原因和動(dòng)力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時(shí)間上相距約150年的時(shí)間，但是其理論淵源沒(méi)有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動(dòng)力機(jī)制上，即是否改變了價(jià)格差作為貿(mào)易原因或動(dòng)力的基本觀點(diǎn)。在我們看來(lái)這兩個(gè)方面都沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。2因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱(chēng)為比較利益理論，從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國(guó)際貿(mào)易理論的假定：只有兩個(gè)國(guó)家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國(guó)都能生產(chǎn)兩種商品；在各國(guó)范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門(mén)間轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；生產(chǎn)要素在本國(guó)的各部門(mén)間自由流動(dòng)，而在各國(guó)之間不能自由流動(dòng)。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實(shí)還有一定的距離。

二

國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論到新古典貿(mào)易理論，進(jìn)而從新古典貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段。這一發(fā)展的過(guò)程是伴隨著現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)而是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展而不斷向前推進(jìn)的。目前國(guó)內(nèi)一些學(xué)者對(duì)這一發(fā)展過(guò)程的理解還有歧見(jiàn)，以致造成對(duì)某些理論甚至政策問(wèn)題的混淆。因而我們有必要對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展階段，及其有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容加以闡述。本文試圖研究國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展階段、劃分階段的標(biāo)準(zhǔn)及理論內(nèi)容加以探討。

一

國(guó)際貿(mào)易純理論所要回答的基本問(wèn)題有三個(gè)方面，即，國(guó)際貿(mào)易的原因，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果。國(guó)際貿(mào)易的原因要說(shuō)明，一國(guó)為什麼要參與國(guó)際貿(mào)易，它的動(dòng)力是什麼？國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是，國(guó)際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼？從而要回答一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中所出口或進(jìn)口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問(wèn)題的是，國(guó)際貿(mào)易能否給參加國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。要回答這三個(gè)基本問(wèn)題還有待于國(guó)際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論前提所得出國(guó)際貿(mào)易理論是不同的。

我們認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個(gè)基本的發(fā)展階段。國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個(gè)階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)；在當(dāng)生產(chǎn)要素從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門(mén)，或其它部門(mén)是，增加某種商品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；一國(guó)的生產(chǎn)資料在本國(guó)范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國(guó)之間不流動(dòng)。各國(guó)對(duì)商品貿(mào)易不加干預(yù)。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認(rèn)為，各國(guó)之間開(kāi)展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價(jià)格差；這種價(jià)格差的基本原因是各國(guó)生產(chǎn)該商品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—?jiǎng)趧?dòng)力—的假定條件下，這種勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國(guó)勞動(dòng)力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實(shí)質(zhì)上是比較各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而是勞動(dòng)力熟練程度在各國(guó)的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國(guó)在同一商品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別又進(jìn)一步表現(xiàn)為，各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本的差別。在假定世界上只有兩個(gè)國(guó)家的情況下，當(dāng)一國(guó)在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于另一國(guó)家時(shí)，從相對(duì)意義看，該國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)其中一種勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的商品時(shí)，可以發(fā)揮本國(guó)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)，即將本國(guó)的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機(jī)會(huì)成本比較低的商品。進(jìn)而通過(guò)貿(mào)易交換到本國(guó)放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應(yīng)地，盡管另外一國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率都低于另一國(guó)，但是它仍然可以專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)自己（相對(duì)于外國(guó)）機(jī)會(huì)成本較低的產(chǎn)品。進(jìn)而通過(guò)交換，獲得本國(guó)放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率的差異成為各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易和分工的原因和決定各國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。這種貿(mào)易和分工使參加國(guó)際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來(lái)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)存在價(jià)格差別的基本原因，這種價(jià)格差及其生產(chǎn)者對(duì)較高價(jià)格的追求是國(guó)際貿(mào)易的原因或動(dòng)力；每個(gè)國(guó)家專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并根據(jù)自己對(duì)產(chǎn)品的需要進(jìn)行交換是國(guó)際分工的結(jié)構(gòu)；各國(guó)經(jīng)過(guò)國(guó)際貿(mào)易都能夠獲得實(shí)際收入水平的提高則是國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果?；讷@得和維持這一結(jié)果的因素，國(guó)際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國(guó)際貿(mào)易理論的另一種觀點(diǎn)是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來(lái)，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—?jiǎng)趧?dòng)力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過(guò)程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格差來(lái)自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來(lái)自于生產(chǎn)過(guò)程中所使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格差別，這種生產(chǎn)要素的價(jià)格差別則決定于該國(guó)各種生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國(guó)在生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就比較高，從而形成各國(guó)生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。進(jìn)而形成國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工。此時(shí)本國(guó)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而換得外國(guó)有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。在國(guó)際貿(mào)易理論中，這種理論觀點(diǎn)也被稱(chēng)為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國(guó)家在商品的市場(chǎng)價(jià)格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價(jià)格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價(jià)格均等的前提下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同）的情況下，國(guó)際貿(mào)易決定于各國(guó)生產(chǎn)要素的稟賦，各國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為，每個(gè)國(guó)家專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門(mén)轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實(shí)的要素稟賦來(lái)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1

技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點(diǎn)在于，它們都是以各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格或成本差別作為國(guó)際貿(mào)易的原因和動(dòng)力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時(shí)間上相距約150年的時(shí)間，但是其理論淵源沒(méi)有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動(dòng)力機(jī)制上，即是否改變了價(jià)格差作為貿(mào)易原因或動(dòng)力的基本觀點(diǎn)。在我們看來(lái)這兩個(gè)方面都沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。2因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱(chēng)為比較利益理論，從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國(guó)際貿(mào)易理論的假定：只有兩個(gè)國(guó)家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國(guó)都能生產(chǎn)兩種商品；在各國(guó)范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門(mén)間轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；生產(chǎn)要素在本國(guó)的各部門(mén)間自由流動(dòng)，而在各國(guó)之間不能自由流動(dòng)。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實(shí)還有一定的距離。