摘要：為了全面客觀地反映中國(guó)政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)研究進(jìn)展，本文利用中國(guó)知網(wǎng)（CKNI）的經(jīng)濟(jì)與管理數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)對(duì)題名為“政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)”的檢索方法，對(duì)檢索到的文獻(xiàn)的年份分布、期刊分布、內(nèi)容分布、產(chǎn)出單位及論文作者數(shù)量、長(zhǎng)度與論文引用率的關(guān)系進(jìn)行了分析。研究結(jié)果表明，我國(guó)政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)研究經(jīng)歷了三個(gè)階段；《保險(xiǎn)研究》等9種期刊為政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)研究的重點(diǎn)期刊；開(kāi)展政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的必要性、模式選擇、制度體系構(gòu)建等占政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)研究?jī)?nèi)容的比例最高，而政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收、立法問(wèn)題的研究比較少；高校是研究政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)問(wèn)題的主要力量；作者數(shù)量、論文頁(yè)數(shù)與平均引用次數(shù)之間不存在正相關(guān)性。

關(guān)鍵詞：政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)文獻(xiàn)研究進(jìn)展

本文利用中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)（截止到2010-07-21）中的“經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)”子庫(kù),通過(guò)對(duì)題名為“政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)”的檢索方法,對(duì)檢索到的文獻(xiàn),從發(fā)表年代、發(fā)表期刊、主要內(nèi)容、單位及作者、文獻(xiàn)被引用率等不同角度進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，從而勾勒出中國(guó)政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)研究的基本狀況。

一、中國(guó)政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)研究論文的年份分布

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2002年以前我國(guó)沒(méi)有題名為政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的研究論文。2002-2003年我國(guó)研究政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)論文有3篇。這段時(shí)期我國(guó)政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)研究貧乏的現(xiàn)象與我國(guó)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的發(fā)展?fàn)顩r是相一致的。我國(guó)農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)在1982年恢復(fù)以后，基本在商業(yè)保險(xiǎn)框架內(nèi)試驗(yàn)，國(guó)內(nèi)并沒(méi)有實(shí)施政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)，因此當(dāng)時(shí)有關(guān)政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的研究非常少。

2004-2009年中央連續(xù)6年的一號(hào)文件中都關(guān)注“三農(nóng)問(wèn)題”，重點(diǎn)提出了建立和完善政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)制度，鼓勵(lì)多種農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)模式。這個(gè)時(shí)期國(guó)內(nèi)新一輪農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)試點(diǎn)工作進(jìn)一步展開(kāi)，有關(guān)政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)研究論文的數(shù)量也在穩(wěn)步增長(zhǎng)。

《水利經(jīng)濟(jì)》是中國(guó)水利經(jīng)濟(jì)研究會(huì)與河海大學(xué)共同主辦的學(xué)術(shù)刊物,是水利經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的窗口?！端?jīng)濟(jì)》自1983年10月創(chuàng)刊以來(lái),一直以其理論水平的權(quán)威性、經(jīng)濟(jì)信息的新穎性和學(xué)術(shù)成果的科學(xué)性在水利經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域享有較高的聲譽(yù)。[1]《水利經(jīng)濟(jì)》在提高國(guó)人對(duì)于水利產(chǎn)業(yè)作用與地位的認(rèn)識(shí),促進(jìn)水利經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展等方面,均做出了突出的貢獻(xiàn)?！端?jīng)濟(jì)》所發(fā)表的論文集中反映了本學(xué)科領(lǐng)域的研究狀況和水平,在水利經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)界處于領(lǐng)先水平,其地位已不可取代。1998年1月,《水利經(jīng)濟(jì)》由季刊改為雙月刊,既加快了刊物的發(fā)行速度、縮短了周期,又增加了論文的刊發(fā)量、豐富了內(nèi)容。筆者試圖從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度,通過(guò)對(duì)《水利經(jīng)濟(jì)》1998年第1期至2002年第6期所刊發(fā)論文的統(tǒng)計(jì)分析,勾畫(huà)出我國(guó)水利經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究概況和科研隊(duì)伍狀況,為水利經(jīng)濟(jì)學(xué)科研、教學(xué)及管理部門(mén)進(jìn)行決策、規(guī)劃和評(píng)估等提供參考。

1刊物欄目設(shè)置及其載文量分析

1•1刊物的載文量統(tǒng)計(jì)

1998年1月至2002年12月,《水利經(jīng)濟(jì)》共出版30期,實(shí)際刊載學(xué)術(shù)研究文章505篇(見(jiàn)表1)。年均載文量為101篇,平均每期載文量在17篇左右?？目傆行ы?yè)面(刊發(fā)學(xué)術(shù)論文所占有的頁(yè)面,以下同)為1973頁(yè),平均每期約為66頁(yè),平均每篇論文約為3•91頁(yè)。以每頁(yè)編輯字?jǐn)?shù)1450計(jì)算,即平均每篇論文的篇幅在5670字左右。從上述的統(tǒng)計(jì)與分析可以看出,《水利經(jīng)濟(jì)》的篇幅密度是比較適中的,具有較大的輸出能力和信息量。同時(shí),對(duì)于以理論探討為主的刊物,5000~6000字的篇幅,既能夠使論文作者的表達(dá)有一定的思想深度,又可以使論文減少大話和空話而避免文章顯得冗長(zhǎng)。因此,《水利經(jīng)濟(jì)》在讀者定位上做得較好,在學(xué)術(shù)刊物轉(zhuǎn)型方面比較成功,充分反映了水利經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的新信息、新成果和新知識(shí),為廣大水利經(jīng)濟(jì)工作者提供了良好的學(xué)術(shù)舞臺(tái),展示了水利經(jīng)濟(jì)學(xué)科的豐碩成果。

1•2刊物的欄目設(shè)置分析

1998年第1期至2002年第6期,《水利經(jīng)濟(jì)》共推出欄目22個(gè)(見(jiàn)表2)。由表2可見(jiàn),所設(shè)欄目都與水利經(jīng)濟(jì)研究有關(guān),同時(shí)也反映出欄目的設(shè)置緊緊圍繞著不同時(shí)期水利經(jīng)濟(jì)研究的工作重點(diǎn),適應(yīng)了水利建設(shè)形勢(shì)發(fā)展的需要。從欄目的設(shè)置可以看出,水利經(jīng)濟(jì)研究的主要任務(wù)是研究水利基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)如何以適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為目標(biāo),結(jié)合行業(yè)實(shí)際的經(jīng)濟(jì)體制改革及其運(yùn)行機(jī)制問(wèn)題,為政府部門(mén)、企事業(yè)單位及社會(huì)各界提供多方位的服務(wù)。欄目的設(shè)置,充分體現(xiàn)了水利經(jīng)濟(jì)研究正努力適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要,研究方向和內(nèi)容緊密聯(lián)系社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際,為各類(lèi)工程建設(shè)、水利水電開(kāi)發(fā)、水利經(jīng)濟(jì)體制改革和建機(jī)設(shè)置服務(wù)。另外,從歷年欄目設(shè)置的連續(xù)性也可以看出,水利產(chǎn)業(yè)與經(jīng)營(yíng)管理、水價(jià)問(wèn)題論壇、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)與經(jīng)濟(jì)分析、移民經(jīng)濟(jì)(水庫(kù)移民)、水利經(jīng)濟(jì)專論等欄目始終占據(jù)著重要的地位,這也顯示出水利經(jīng)濟(jì)研究的特色。近2年來(lái),水權(quán)與水市場(chǎng)、水利財(cái)務(wù)管理等欄目越來(lái)越受到重視,體現(xiàn)出水利經(jīng)濟(jì)研究緊跟形勢(shì)的發(fā)展,與時(shí)俱進(jìn)。但由于刊物篇幅所限,欄目的設(shè)置尚不能面面俱到,有待今后結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。特別是政策研究和水利可持續(xù)發(fā)展研究呈現(xiàn)出削弱的趨勢(shì),值得引起重視,應(yīng)當(dāng)加以改進(jìn)。

摘要:中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用研究的可信性分析是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要研究問(wèn)題，其核心在于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)理論、統(tǒng)計(jì)學(xué)以及數(shù)學(xué)在實(shí)證研究中的科學(xué)性結(jié)合。本文根據(jù)科學(xué)研究可信性的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，從穩(wěn)健性分析意識(shí)、國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)程度以及國(guó)際學(xué)術(shù)的認(rèn)可度這三個(gè)方面分析了現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用研究的可信性。

關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)學(xué);應(yīng)用研究;可信性分析

一、引言

可信性是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究應(yīng)用中的重要研究?jī)?nèi)容，國(guó)際學(xué)界針對(duì)這一內(nèi)容展開(kāi)了廣泛研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者王美今以及林建浩對(duì)于可信性革命的三次大討論內(nèi)容進(jìn)行了深入研究，對(duì)國(guó)際中給出的可信性來(lái)源進(jìn)行了深入、系統(tǒng)的分析，并認(rèn)為目前國(guó)內(nèi)學(xué)者在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究工作具有可信性較低的不足，與國(guó)際學(xué)者的經(jīng)濟(jì)應(yīng)用研究有著較大差距，王美今與林建浩的研究工作將國(guó)際上關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用研究可信性分析的前沿理論進(jìn)行了清楚、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)年U述，因此具有較強(qiáng)的專業(yè)性。雖然國(guó)內(nèi)對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用研究的可信性分析工作獲得了較多成果，但大多都從理論層面進(jìn)行分析與總結(jié)，而缺少實(shí)踐方面的研究，因此缺少實(shí)踐應(yīng)用性。例如王美今與林建浩在研究模型的統(tǒng)計(jì)適切性評(píng)價(jià)中，雖然指出相比于模型選擇，模型設(shè)定檢驗(yàn)對(duì)研究結(jié)果有著更重要的影響，但卻沒(méi)有進(jìn)行深入的研究，沒(méi)有給出關(guān)于處理模型設(shè)定檢驗(yàn)與模型選擇平衡關(guān)系的具體解決措施，因此整體而言缺乏實(shí)踐應(yīng)用的指導(dǎo)可能；同時(shí)，現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)中對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究可信性的評(píng)價(jià)過(guò)低，許多學(xué)者在文獻(xiàn)中指出國(guó)內(nèi)研究學(xué)者在應(yīng)用計(jì)量模型方法時(shí)存在較多錯(cuò)誤，但實(shí)際上這種負(fù)面評(píng)價(jià)缺乏足夠的嚴(yán)謹(jǐn)性，且其與國(guó)際上探究的“可信性”的研究重點(diǎn)存在較大不同，前者是指學(xué)者由于對(duì)計(jì)算原理的錯(cuò)用而導(dǎo)致的結(jié)果不可信的情況，而后者則是指科學(xué)可信性，是更加專業(yè)、更高層次的研究問(wèn)題。如果從定量的角度分析國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用研究的可信性發(fā)展情況將存在較多困難，這需要對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)者的數(shù)量進(jìn)行明確界定，同時(shí)還要對(duì)不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用研究的可信性情況進(jìn)行鑒定。首先，本文在界定經(jīng)濟(jì)學(xué)者范圍時(shí)選取了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域較為主流的五大領(lǐng)隊(duì)期刊的作者群作為本次研究的主體，這五大期刊分別為《經(jīng)濟(jì)研究》、《管理世界》、《世界經(jīng)濟(jì)》、《金融研究》以及《統(tǒng)計(jì)研究》；其次，在研究不同時(shí)期經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用研究可信性程度時(shí)，選取了以下三種評(píng)價(jià)指標(biāo)：一是由Leamer給出的“穩(wěn)健性檢驗(yàn)”；二是國(guó)內(nèi)作者研究結(jié)果的發(fā)表難度；三是史蒂芬總結(jié)出的“更夠通過(guò)國(guó)內(nèi)外同行評(píng)審并獲得公開(kāi)發(fā)表”的評(píng)價(jià)指標(biāo)。針對(duì)這三項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，本文將展開(kāi)相應(yīng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作：一是統(tǒng)計(jì)國(guó)內(nèi)五大期刊發(fā)表文章中含有穩(wěn)健性檢驗(yàn)文章數(shù)量的歷年統(tǒng)計(jì)情況；二是分析五大期刊在3008-2013年之間的文章發(fā)表數(shù)量以及作者群變化情況；三是分析五大期刊作者群在國(guó)際高水平期刊發(fā)表文章數(shù)量的時(shí)序數(shù)據(jù)。第一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)能夠反映出國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果在穩(wěn)健性檢驗(yàn)意識(shí)層面中的發(fā)展情況，能夠直觀性的表達(dá)出其進(jìn)步情況；通過(guò)第二個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)分析，能夠間接反映出國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究應(yīng)用的競(jìng)爭(zhēng)情況，其競(jìng)爭(zhēng)性越高則表明這一研究領(lǐng)域的研究成果可信性較高，因此能夠作為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究應(yīng)用的可信性評(píng)價(jià)指標(biāo)；通過(guò)第三個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，能夠反映出國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究應(yīng)用研究成果的可信性進(jìn)步情況，并且還可以反映出國(guó)內(nèi)研究學(xué)者在國(guó)際學(xué)術(shù)界的被認(rèn)可程度，因此能夠間接反映出國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者總體研究水平的發(fā)展情況。本文在進(jìn)行研究時(shí)主要分為以下幾個(gè)部分進(jìn)行：第一部分是引言；第二部分是對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者穩(wěn)健性分析意識(shí)的分析；第三部分是對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者在五大期刊發(fā)文的競(jìng)爭(zhēng)性分析；第四部分針對(duì)國(guó)際學(xué)術(shù)界認(rèn)可度這一可信性指標(biāo)展開(kāi)了分析，最后一部分是本文的結(jié)論，對(duì)國(guó)內(nèi)研究學(xué)者經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用研究可信性的變化情況進(jìn)行了總結(jié)。

二、穩(wěn)健性檢驗(yàn)意識(shí)分析

在進(jìn)行本次研究的穩(wěn)健性檢驗(yàn)意識(shí)分析時(shí)，需要對(duì)五大主流期刊發(fā)表文章中含有穩(wěn)健性檢驗(yàn)的文章數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，本文選取了2002年1月至2013年12月為數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的考察區(qū)間，逐月對(duì)這一考察區(qū)間內(nèi)的含有穩(wěn)健性檢驗(yàn)文章的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并進(jìn)行了占比情況的分析，其中廣告、會(huì)議以及紀(jì)念類(lèi)文章不算在統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)，而統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)則為在文章中出現(xiàn)明確的穩(wěn)健性檢驗(yàn)、假設(shè)結(jié)論成立以及更改樣本區(qū)間仍然成立等情況。在進(jìn)行了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)后，發(fā)現(xiàn)這五大期刊中含有穩(wěn)健性檢驗(yàn)的文章數(shù)量隨著時(shí)間變化也出現(xiàn)了顯著變化，尤其是在2006年后的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)出現(xiàn)了大幅度上升的情況。在對(duì)各期刊的占比時(shí)序進(jìn)行分析后，發(fā)現(xiàn)，《世界經(jīng)濟(jì)》是近年來(lái)峰值最高的期刊，達(dá)到了80%的占比情況，其次是《經(jīng)濟(jì)研究》以及《金融研究》，最高達(dá)到了70%，而《管理世界》與《統(tǒng)計(jì)研究》的統(tǒng)計(jì)峰值也達(dá)到了50%。雖然各類(lèi)期刊在不同時(shí)期內(nèi)的穩(wěn)健性分析占比情況有所不同，但從整體來(lái)看，五大期刊的穩(wěn)健性檢驗(yàn)的時(shí)序占比情況仍然呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，這說(shuō)明國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究學(xué)者的穩(wěn)健性檢驗(yàn)意識(shí)也在不斷增強(qiáng)。雖然穩(wěn)健性檢驗(yàn)時(shí)序占比情況并不能直接說(shuō)明國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究應(yīng)用可信性的發(fā)展情況，但其時(shí)序趨勢(shì)所表現(xiàn)出的整體上升趨勢(shì)仍然能夠反映出國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者穩(wěn)健性檢驗(yàn)意識(shí)的提升，因此也可以進(jìn)一步說(shuō)明國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究結(jié)果可信性的提高。同時(shí)，本文也在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)程中對(duì)五大期刊發(fā)表文章的穩(wěn)健性分析內(nèi)容進(jìn)行了查閱，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域研究成果的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方式與層次都有所豐富，相比于早期較為單一的方案設(shè)計(jì)，現(xiàn)如今的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究學(xué)者已經(jīng)具有較高的穩(wěn)健性檢驗(yàn)設(shè)計(jì)水平。例如，五大期刊中在早期發(fā)表的對(duì)于樣本變化可能對(duì)研究數(shù)據(jù)產(chǎn)生影響的穩(wěn)健性分析，大多是從單一變換樣本的方式來(lái)檢測(cè)研究結(jié)果的靈敏度，而在近年來(lái)五大期刊發(fā)表的文章中，學(xué)者開(kāi)始積極進(jìn)行基于嚴(yán)格統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果為基礎(chǔ)的樣本分割穩(wěn)健性測(cè)試，在方案設(shè)計(jì)上更為嚴(yán)謹(jǐn)、也更具可靠性。同時(shí)，從這五大期刊穩(wěn)健性檢驗(yàn)時(shí)序占比情況的分析中可以看到，各類(lèi)期刊穩(wěn)健性分析的期刊絕對(duì)數(shù)量也出現(xiàn)了明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)，因此也可以進(jìn)一步說(shuō)明國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在穩(wěn)健性分析水平方面有了較為顯著的提升。

目前根據(jù)期刊的主辦單位上來(lái)說(shuō)將期刊主要?jiǎng)澐譃椋耗洗蠛诵钠诳?、北大核心期刊、?guó)家級(jí)期刊、省級(jí)類(lèi)期刊等層次。不同的層次主要是針對(duì)于當(dāng)前專業(yè)職稱評(píng)審等級(jí)來(lái)要求的。對(duì)于你應(yīng)該怎樣來(lái)進(jìn)行論文的撰寫(xiě)、論文的投稿等這些方面來(lái)說(shuō)都是大家要掌握的主要方面。

一、商業(yè)經(jīng)濟(jì)期刊屬于什么檔次

對(duì)于當(dāng)前的商業(yè)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，雜志是國(guó)家級(jí)期刊。目前雜志是由黑龍江省商務(wù)廳主管、黑龍江省商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所、黑龍江省商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)承辦的經(jīng)濟(jì)類(lèi)國(guó)家級(jí)期刊。

二、商業(yè)經(jīng)濟(jì)期刊征收要求

商業(yè)經(jīng)濟(jì)期刊目前主要征收有關(guān)：經(jīng)濟(jì)理論、改革探索、財(cái)經(jīng)縱橫、經(jīng)營(yíng)管理、營(yíng)銷(xiāo)策略、金融證券、國(guó)際貿(mào)易、工作研究等等，這些方面的事項(xiàng)，因此有關(guān)這些方面的論文大家都可以來(lái)本雜志上進(jìn)行投稿發(fā)表。

三、商業(yè)經(jīng)濟(jì)期刊投稿要求

高被引論文既是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)定期刊質(zhì)量的重要指標(biāo)，又是學(xué)界捕捉理論熱點(diǎn)、把握研究現(xiàn)狀、預(yù)測(cè)研究趨勢(shì)的重要依據(jù)。國(guó)外學(xué)者對(duì)高被引論文的研究始于20世紀(jì)80年代，90年代以后高被引論文研究受到國(guó)內(nèi)學(xué)界的關(guān)注。有鑒于高被引論文在學(xué)術(shù)研究中的重要性，本文以引用頻次為切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，就我國(guó)綠色發(fā)展研究高被引論文進(jìn)行系統(tǒng)梳理和分析，以期厘清近年來(lái)此領(lǐng)域研究的整體樣態(tài)、理論聚焦和結(jié)構(gòu)特征。

一、研究意義與文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)

(一)研究意義。國(guó)內(nèi)綠色發(fā)展研究興起于20世紀(jì)90年代中期，熊映梧基于海南與臺(tái)灣產(chǎn)業(yè)政策比較視閾首次提出綠色發(fā)展的發(fā)展道路［1］。21世紀(jì)以來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)資源需求不斷擴(kuò)大、對(duì)環(huán)境影響日益明顯，以尊重自然和利用資源、發(fā)展經(jīng)濟(jì)和保護(hù)生態(tài)的價(jià)值導(dǎo)向的綠色發(fā)展理念受到學(xué)界、業(yè)界和政界的廣泛關(guān)注并進(jìn)行深入研究，產(chǎn)生了一系列有價(jià)值的思想觀點(diǎn)和研究成果，對(duì)新時(shí)代如何破解發(fā)展難題、增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力、提升發(fā)展效率等提供了理論借鑒和實(shí)踐指導(dǎo)。及時(shí)回顧和總結(jié)綠色發(fā)展研究成果，是深化和拓展綠色發(fā)展研究的一個(gè)重要工作，也是構(gòu)建中國(guó)特色社會(huì)主義發(fā)展理論的必然要求。本文以高被引論文為統(tǒng)計(jì)分析樣本，通過(guò)分析發(fā)文刊物、引用頻次、下載次數(shù)、發(fā)文年份、研究?jī)?nèi)容、研究方法、論文作者、項(xiàng)目資助等情況來(lái)精準(zhǔn)把握綠色發(fā)展研究進(jìn)展和理論動(dòng)態(tài)，為今后進(jìn)一步推進(jìn)綠色發(fā)展研究提供經(jīng)驗(yàn)和決策依據(jù)。(二)文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)。分析我國(guó)綠色發(fā)展研究高被引論文的結(jié)構(gòu)特征，離不開(kāi)數(shù)據(jù)資料的有效支撐。本研究的數(shù)據(jù)資料主要來(lái)源于中國(guó)知網(wǎng)，依托中國(guó)知網(wǎng)期刊文獻(xiàn)庫(kù)和引文數(shù)據(jù)庫(kù)獲取研究數(shù)據(jù)。檢索時(shí)間為2019年1月6日。檢索范圍:中國(guó)知網(wǎng)查詢篇名中含有“綠色發(fā)展”的學(xué)術(shù)論文，學(xué)科領(lǐng)域包括工程科技I輯、社會(huì)科學(xué)I輯、社會(huì)科學(xué)II輯、基礎(chǔ)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)、哲學(xué)與人文科學(xué)6項(xiàng)。檢索原則:為使數(shù)據(jù)更加精準(zhǔn)、結(jié)論更加科學(xué)，有必要對(duì)學(xué)術(shù)論文進(jìn)行甄別、遴選和處理，文獻(xiàn)檢索中的成果介紹、會(huì)議紀(jì)要等沒(méi)有納入本研究的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)范圍。檢索方法:以被引次數(shù)對(duì)中國(guó)知網(wǎng)收錄的綠色發(fā)展研究成果進(jìn)行排名，整理出100篇綠色發(fā)展研究高被引論文。

二、高被引論文特征分析

基于中國(guó)知網(wǎng)收錄的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)，擬從發(fā)文刊物、被引頻次、下載次數(shù)、發(fā)文年份、研究?jī)?nèi)容、研究方法、論文作者、項(xiàng)目資助等方面對(duì)綠色發(fā)展研究高被引論文進(jìn)行計(jì)量分析和科學(xué)研判，尋繹國(guó)內(nèi)綠色發(fā)展研究的大體樣貌和結(jié)構(gòu)特征。(一)關(guān)于發(fā)文刊物的分析。通過(guò)對(duì)100篇綠色發(fā)展研究高被引論文的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，這些論文主要發(fā)表在《中國(guó)人口•資源與環(huán)境》《環(huán)境保護(hù)》《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》《環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展》《經(jīng)濟(jì)地理》等刊物，詳見(jiàn)表1。表1梳理了發(fā)表綠色發(fā)展研究高被引論文篇數(shù)排名前10位的刊物。100篇高被引論文中，《中國(guó)人口•資源與環(huán)境》發(fā)文最多，共計(jì)8篇;《環(huán)境保護(hù)》發(fā)文量次之，共有5篇;發(fā)表3篇的刊物包括《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》和《環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展》;其余如《經(jīng)濟(jì)地理》《地理研究》《經(jīng)濟(jì)縱橫》《中南林業(yè)科技大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)、《新疆師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)、《鋼鐵》等刊物均發(fā)表2篇。排名前10位刊物共發(fā)表31篇高被引論文，占100篇綠色發(fā)展研究高被引論文近三分之一。從發(fā)文刊物的級(jí)別來(lái)看，100篇綠色發(fā)展研究高被引論文中，發(fā)表在核心期刊(主要包括“中文核心”和“CSSCI”期刊)共計(jì)89篇，可見(jiàn)核心期刊刊載論文的學(xué)術(shù)關(guān)注度和社會(huì)影響力更大。從刊物所屬機(jī)構(gòu)來(lái)看，100篇綠色發(fā)展研究高被引在科研機(jī)構(gòu)刊物29篇，學(xué)會(huì)組織刊物28篇，高?？?7篇，黨?？?0篇，出版單位刊物9篇，行政機(jī)關(guān)刊物7篇。從刊物復(fù)合影響因子來(lái)看，100篇綠色發(fā)展研究高被引論文中，29篇刊于復(fù)合影響因子低于1.0的刊物，45篇刊于復(fù)合影響因子介于1.0～3.0之間的刊物，26篇刊于復(fù)合影響因子高于3.0的刊物。(二)關(guān)于被引頻次的分析。高被引次數(shù)意味著較高的學(xué)術(shù)關(guān)注度和社會(huì)影響力，因此成為學(xué)術(shù)論文質(zhì)量評(píng)價(jià)的重要標(biāo)識(shí)之一?；谥袊?guó)知網(wǎng)引文數(shù)據(jù)庫(kù)，筆者對(duì)國(guó)內(nèi)綠色發(fā)展研究高被引論文的被引頻次作了統(tǒng)計(jì)分析，詳見(jiàn)表2。表2列舉了我國(guó)綠色發(fā)展研究引用次數(shù)前10位的高被引論文。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，綠色發(fā)展研究高被引論文被引次數(shù)的平均值為44.6次，被引次數(shù)超過(guò)100次的論文有4篇，被引次數(shù)低于40次的論文有52篇。100篇高被引論文中，前10位論文與后10位的被引次數(shù)差距明顯，其中引用次數(shù)第1位論文(被引284次)是第100位論文(被引18次)的15倍多。被引次數(shù)前10位論文平均被引次數(shù)為122.9次，主要發(fā)表在《中國(guó)人口•資源與環(huán)境》《社會(huì)主義研究》《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》《企業(yè)經(jīng)濟(jì)》等刊物上，刊物的核心期刊比為100%，復(fù)合影響因子超過(guò)1.0的刊物有9種;被引次數(shù)后10位論文平均被引次數(shù)為20.4次，主要發(fā)表在《曲阜師范大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》《經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索》《環(huán)境保護(hù)》《地理研究》等刊物上，刊物的核心期刊比為80%，復(fù)合影響因子超過(guò)1．0的刊物有7種。(三)關(guān)于下載次數(shù)的分析。下載次數(shù)也是衡量學(xué)術(shù)論文質(zhì)量的重要指標(biāo)，一般來(lái)說(shuō)，高下載為高被引提供了可能性。鑒于此，筆者依托中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)綠色發(fā)展研究高下載論文作了統(tǒng)計(jì)，詳見(jiàn)表3。表3是我國(guó)綠色發(fā)展研究下載次數(shù)前10位的學(xué)術(shù)論文。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，綠色發(fā)展研究下載次數(shù)前10位論文中，有3篇發(fā)表在《中國(guó)人口•資源與環(huán)境》上，可見(jiàn)該刊刊發(fā)的綠色發(fā)展研究成果在學(xué)術(shù)界影響頗大。綠色發(fā)展研究下載次數(shù)超過(guò)10000次的論文僅有1篇(胡鞍鋼、周紹杰《綠色發(fā)展:功能界定、機(jī)制分析與發(fā)展戰(zhàn)略》［2］)。該文從綠色發(fā)展的功能、機(jī)制、能力、發(fā)展戰(zhàn)略四個(gè)層面對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義綠色發(fā)展作了系統(tǒng)性分析，因而受到學(xué)界、業(yè)界和政界的高度關(guān)注。綠色發(fā)展研究成果下載次數(shù)介于5000～10000次的有3篇，介于2000～5000次的有35篇?；诒?和表3，筆者對(duì)綠色發(fā)展研究下載次數(shù)和引用次數(shù)前10位的論文進(jìn)行多維比較發(fā)現(xiàn)，綠色發(fā)展研究下載次數(shù)前10位學(xué)術(shù)論文中有7篇位列引用次數(shù)前10位，可見(jiàn)下載次數(shù)與引用頻次密切相關(guān)，高下載往往預(yù)示著高被引。需要指出的是，胡鞍鋼、周紹杰的《綠色發(fā)展:功能界定、機(jī)制分析與發(fā)展戰(zhàn)略》一文在高下載和高被引中均居第1位。從刊物的級(jí)別來(lái)看，綠色發(fā)展研究下載次數(shù)前10位學(xué)術(shù)論文均發(fā)表在核心期刊上，影響因子超過(guò)1.0的刊物有8種。(四)關(guān)于發(fā)文年份的分析。隨著社會(huì)熱點(diǎn)的更迭和理論聚焦的轉(zhuǎn)移，學(xué)術(shù)論文不可避免地存在老化的問(wèn)題，因此論文被引次數(shù)與發(fā)表年份密切相關(guān)。依托中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，筆者對(duì)綠色發(fā)展研究高被引論文作了年度統(tǒng)計(jì)，詳見(jiàn)表4。表中數(shù)據(jù)表明，100篇綠色發(fā)展研究高被引論文占年度發(fā)文比為2.14%，總體上看占比較低。從年度發(fā)文篇數(shù)來(lái)看，100篇綠色發(fā)展研究高被引論文中，2016年篇數(shù)最多，共計(jì)18篇;2013年次之，共有15篇;2014、2015年各有12篇。被引次數(shù)前10位論文中，2014年最多，共計(jì)3篇，2011年有2篇，2009、2010、2012、2013、2015年各有1篇。從年度發(fā)文占比來(lái)看，100篇綠色發(fā)展研究高被引論文年度發(fā)文占比前后變化較大，其中2010、2011年占比最大，2013年以來(lái)年度發(fā)文占比呈逐年下降趨勢(shì)。應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的是，近年來(lái)綠色發(fā)展研究高被引論文比重下降并非成果質(zhì)量問(wèn)題，主要受到成果發(fā)表年份的影響。如馮之浚、周榮的《低碳經(jīng)濟(jì):中國(guó)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的根本途徑》發(fā)表于2010年4月15日，被學(xué)術(shù)論文引用81次，引用時(shí)間分別為2010年10次、2011年12次、2012年6次、2013年14次、2014年9次、2015年7次、2016年10次、2017年9次、2018年4次，其被引高峰期在后的2011年和2013年。(五)關(guān)于研究?jī)?nèi)容的分析。1.篇名主題詞統(tǒng)計(jì)分析。從篇名主題詞梳理統(tǒng)計(jì)來(lái)看，100篇綠色發(fā)展研究高被引論文的內(nèi)容選題相當(dāng)廣泛，涉及綠色發(fā)展的基礎(chǔ)理論、應(yīng)用評(píng)價(jià)及其與生態(tài)文明建設(shè)關(guān)系等。在基礎(chǔ)理論方面，如王玲玲、張艷國(guó)對(duì)綠色發(fā)展的概念內(nèi)涵作了深度探析［3］，黃志斌、姚燦、王新等對(duì)綠色發(fā)展理論的基本概念及其相互關(guān)系予以系統(tǒng)剖析等［4］。在評(píng)價(jià)機(jī)制方面，盧強(qiáng)、吳清華、周永章等以廣東省區(qū)域評(píng)價(jià)為例深入探討了工業(yè)綠色發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［5］，蘇利陽(yáng)、鄭紅霞、基于綠色生產(chǎn)構(gòu)建了工業(yè)綠色發(fā)展績(jī)效評(píng)估體系［6］。在個(gè)案研究方面，的綠色發(fā)展思想，綠色發(fā)展與低碳經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)文明建設(shè)、可持續(xù)發(fā)展等受到理論界的高度關(guān)注和熱評(píng)熱議。此外，還有學(xué)者對(duì)國(guó)內(nèi)外綠色發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行比較分析，如石敏俊、劉艷艷運(yùn)用定性和定量結(jié)合的方式對(duì)我國(guó)58個(gè)地級(jí)市和25個(gè)國(guó)際城市的綠色發(fā)展進(jìn)行多維比較分析［7］，等等。2.論文關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)分析。關(guān)鍵詞是論文主體內(nèi)容的凝練和體現(xiàn)，使用頻率高的關(guān)鍵詞表征著某一論域研究的理論聚焦和發(fā)展趨勢(shì)。但是，有些研究成果關(guān)鍵詞存在專指度低、與題目高度重合等問(wèn)題。筆者整理過(guò)程中，剔除與“篇名”高度重合的“綠色發(fā)展”“綠色發(fā)展觀”等，這些詞匯沒(méi)有納入統(tǒng)計(jì)范圍，關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)情況見(jiàn)表5。關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)表明，在馬克思主義生態(tài)理論和綠色發(fā)展思想的指引下，近年來(lái)理論界緊扣綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指數(shù)、效率、理念等核心議題開(kāi)展基礎(chǔ)理論和應(yīng)用評(píng)價(jià)研究，并通過(guò)模型建構(gòu)擬定綠色發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以綠色技術(shù)為支撐，以低碳經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)為宗旨，致力于實(shí)現(xiàn)中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的綠色增長(zhǎng)，確保廣大民眾共享綠色生產(chǎn)、綠色發(fā)展帶來(lái)的綠色福利。(六)關(guān)于研究方法的分析。研究方法是開(kāi)展學(xué)術(shù)研究的工具和手段，在研究過(guò)程中發(fā)揮不可替代的作用，方法運(yùn)用得當(dāng)有助于提高結(jié)論的科學(xué)性?；谥袊?guó)知網(wǎng)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，筆者對(duì)100篇綠色發(fā)展研究高被引論文的研究方法作了統(tǒng)計(jì)，詳見(jiàn)表6。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表明，100篇綠色發(fā)展研究高被引論文運(yùn)用了多種研究方法。首先，實(shí)證研究法在研究中較為普遍，可見(jiàn)該論域研究具有鮮明的實(shí)踐指向性。其次，理論闡釋法在綠色發(fā)展研究中應(yīng)用較廣。從被引次數(shù)前10位論文來(lái)看，運(yùn)用理論闡釋法的有6篇，運(yùn)用實(shí)證研究法的有4篇;從下載次數(shù)前10位論文來(lái)看，運(yùn)用理論闡釋法的有7篇，運(yùn)用實(shí)證研究法的有2篇，運(yùn)用文獻(xiàn)解讀法的有1篇。需要指出的是，有些綠色發(fā)展研究高被引論文運(yùn)用了多種研究方法，如《城市綠色發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究———以廣州市為例》(黃羿、楊蕾、王小興等)一文綜合運(yùn)用了案例分析法、模型建構(gòu)法、實(shí)證分析法等研究方法［8］。(七)關(guān)于論文作者的分析?；谥袊?guó)知網(wǎng)引文數(shù)據(jù)庫(kù)，筆者對(duì)100篇綠色發(fā)展研究高被引論文作者(第一作者，下同)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，作者發(fā)文篇數(shù)排名情況見(jiàn)表7?；谥袊?guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)，87位作者共發(fā)表100篇綠色發(fā)展研究高被引論文，人均發(fā)文量為1．15篇。其中，胡鞍鋼發(fā)文最多，共有6篇;趙建軍發(fā)文次之，共有3篇;發(fā)表2篇成果的有馮之浚、方世南、秦書(shū)生、王兵、劉思華、李曉西等6位學(xué)者。從作者構(gòu)成數(shù)量來(lái)看，100篇綠色發(fā)展研究高被引論文平均作者數(shù)為2.39名，其中32%的高被引論文只有1個(gè)作者，35%的高被引論文有2個(gè)作者，16%的高被引論文有3個(gè)作者，8%的高被引論文有4個(gè)作者，作者數(shù)為5個(gè)及以上的高被引論文占9%。從被引次數(shù)前10位論文來(lái)看，1個(gè)作者論文有1篇，2個(gè)作者論文有6篇，3個(gè)作者論文有2篇，6個(gè)作者論文有1篇;從下載次數(shù)前10位論文來(lái)看，1個(gè)作者論文有1篇，2個(gè)作者論文有5篇，3個(gè)作者論文有3篇，8個(gè)作者論文有1篇。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，下載次數(shù)和引用次數(shù)前10位論文中，1個(gè)作者論文都只有1篇。這充分說(shuō)明，我國(guó)綠色發(fā)展研究基本形成了多作者協(xié)作的學(xué)術(shù)共同體。從作者單位屬性來(lái)看，100篇綠色發(fā)展研究高被引論文作者中，62篇作者來(lái)自高等院校，22篇作者來(lái)自科研院所，11篇作者來(lái)自行政機(jī)關(guān)，5篇作者來(lái)自黨校系統(tǒng)。排名前10位高被引論文作者中，8位來(lái)自高等院校，1位來(lái)自行政機(jī)關(guān)，1位來(lái)自科研院所;排名前10位高下載論文作者中，7位來(lái)自高等院校，2位來(lái)自行政機(jī)關(guān)，1位來(lái)自科研院所。可見(jiàn)，高校作者是我國(guó)綠色發(fā)展研究高被引論文的主要作者群。從作者單位合作來(lái)看，100篇綠色發(fā)展研究高被引論文中，同一單位獨(dú)立完成的成果有60篇，兩個(gè)單位合作完成的成果有25篇，三個(gè)單位合作完成的成果有9篇，四個(gè)單位合作完成的成果有1篇，五個(gè)單位合作完成的成果有1篇，課題組共同完成的成果有4篇。被引次數(shù)前10位論文中，同一單位獨(dú)立完成的成果有6篇，兩個(gè)單位合作完成的成果有3篇，三個(gè)單位合作完成的成果有1篇;下載次數(shù)前10位論文中，同一單位獨(dú)立完成的成果有5篇，兩個(gè)單位合作完成的成果有4篇，七個(gè)單位合作完成的成果有1篇?？梢?jiàn)，我國(guó)綠色發(fā)展研究高被引論文以同一單位獨(dú)立完成為主，但多單位合作完成的成果數(shù)量日漸增多。從作者分布區(qū)域來(lái)看，100篇綠色發(fā)展研究高被引論文廣泛分布于全國(guó)各省市區(qū)，其中北京作者有52篇，可見(jiàn)北京是國(guó)內(nèi)綠色發(fā)展研究的重鎮(zhèn)，這與北京作為全國(guó)政治文化教育中心的定位高度契合。其余48篇綠色發(fā)展研究高被引論文中，湖南、廣東、遼寧作者各有6篇，江蘇、湖北、山東作者各有4篇，四川作者有3篇，江西、吉林、青海、重慶作者各有2篇，其他如安徽、天津、寧夏、云南、山西、廣西、福建等作者各有1篇。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表明，我國(guó)綠色發(fā)展研究的作者主要來(lái)自于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的省市，區(qū)域分布呈不均衡性。(八)關(guān)于項(xiàng)目資助的分析?；痦?xiàng)目作為研究經(jīng)費(fèi)的重要來(lái)源，為研究的有序推進(jìn)提供了資金支撐。依托中國(guó)知網(wǎng)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，筆者對(duì)100篇綠色發(fā)展研究高被引論文項(xiàng)目資助情況作了梳理統(tǒng)計(jì)(見(jiàn)表8)。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表明，100篇綠色發(fā)展研究高被引論文項(xiàng)目資助共計(jì)85項(xiàng)，其中國(guó)家級(jí)項(xiàng)目26項(xiàng)，占資助項(xiàng)目總數(shù)的30.6%。從項(xiàng)目資助的篇數(shù)來(lái)看，100篇綠色發(fā)展研究高被引論文共有46篇論文獲得項(xiàng)目資助，可見(jiàn)項(xiàng)目資助篇數(shù)占比不大。從被引次數(shù)前10位論文來(lái)看，項(xiàng)目資助論文6篇，其中國(guó)家級(jí)基金項(xiàng)目資助論文5篇;從下載次數(shù)前10位論文來(lái)看，項(xiàng)目資助論文6篇，其中國(guó)家級(jí)基金項(xiàng)目資助論文4篇。項(xiàng)目資助與成果質(zhì)量固然沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，但充裕的經(jīng)費(fèi)支持有助于研究者潛心問(wèn)道、安心治學(xué)，繼而撰寫(xiě)高水平的研究成果。

三、研究結(jié)論及經(jīng)驗(yàn)啟示

內(nèi)容提要：本文從經(jīng)濟(jì)文化的全球化與民族性關(guān)系出發(fā)，分析以往研究的一些缺憾；進(jìn)而從新發(fā)展觀的視野考察我國(guó)民族經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究現(xiàn)狀，并對(duì)這門(mén)學(xué)科的形成、發(fā)展及其學(xué)理價(jià)值、科研特征與應(yīng)用前景進(jìn)行初步的探討和闡釋。強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)民族經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)、民族學(xué)等學(xué)科的發(fā)展以及西部大開(kāi)發(fā)等實(shí)踐具有重要意義。

關(guān)鍵詞：全球化民族性新發(fā)展觀民族經(jīng)濟(jì)

近年來(lái)，“經(jīng)濟(jì)全球化”成為最熱門(mén)的話題之一，反映了生產(chǎn)要素國(guó)際性流動(dòng)趨勢(shì)的加速和經(jīng)濟(jì)文化聯(lián)系的日趨增強(qiáng)。“全球化”涵括了政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化各系統(tǒng)綜合互動(dòng)的演進(jìn)過(guò)程，并與“本土化”交織疊合共存并進(jìn)，尤其是經(jīng)濟(jì)文化的全球化與民族性無(wú)法割裂，這就為積極應(yīng)對(duì)提出了要求。影響本國(guó)全球化的另一要因是秉持怎樣的發(fā)展觀，這關(guān)系到民族性的保持和國(guó)家發(fā)展的趨向。相關(guān)研究已有多種，問(wèn)世的成果亦如雨后春筍。（1）需要特別指出的是，“全球化”是人類(lèi)共同發(fā)展的客觀歷史進(jìn)程，并非今天才出現(xiàn)，中華民族曾對(duì)世界做出積極貢獻(xiàn)，現(xiàn)在也并不是只能被動(dòng)待“化”！（2）

一

經(jīng)濟(jì)文化的全球化進(jìn)程與民族性發(fā)展既有沖突又有一致性，兩者的因果關(guān)系也比較復(fù)雜，“越是民族的，才越是世界的”是這種“差異共生”現(xiàn)象的較好表述。在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮中，文化的全球化同樣明顯加快，證實(shí)了經(jīng)濟(jì)文化具有內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，全球化為民族性提供豐富自身的機(jī)遇和吸收外來(lái)養(yǎng)分的新契機(jī)。然而，無(wú)庸諱言發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在全球化歷程中有著不同境遇和利益落差，后者的發(fā)展以弱化本土的民族性內(nèi)涵為沉重代價(jià)的實(shí)例并不乏見(jiàn)。劣勢(shì)就會(huì)失去“話語(yǔ)權(quán)”，其民族經(jīng)濟(jì)文化必然面臨多方面的沖擊和挑戰(zhàn)。但歷史發(fā)展并非“線性”趨態(tài)，如世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“滯漲”或“不況”時(shí)期，中國(guó)經(jīng)濟(jì)卻能克服各種困難包括從天而降的災(zāi)難，保持高速增長(zhǎng)——這說(shuō)明強(qiáng)與弱、主動(dòng)與被動(dòng)等不是絕對(duì)的。中華民族在WTO框架下不僅要順應(yīng)全球化發(fā)展，同時(shí)應(yīng)當(dāng)光大優(yōu)秀的民族文化特質(zhì)，有著數(shù)千載光輝歷程迄今依舊綿延賡續(xù)的中華文化，必將在全球化的時(shí)代顯現(xiàn)其強(qiáng)勁的生命力。

關(guān)于“民族”這一概念，學(xué)界有著多種界定，筆者是從兩個(gè)層面來(lái)認(rèn)識(shí)的，一是泛指相對(duì)于世界其他民族的中華民族，這可以說(shuō)是宏觀層面；二是指中華民族內(nèi)部的各民族，也特指少數(shù)民族，這可以說(shuō)是微觀層面，即如今一般講的“民族地區(qū)”、“民族經(jīng)濟(jì)”、“民族干部”等。不過(guò)，“民族經(jīng)濟(jì)”一詞在特定語(yǔ)境下也有其他含義，如講近代中國(guó)遭受帝國(guó)主義侵略，民族經(jīng)濟(jì)受到嚴(yán)重摧殘，這就是指中華民族而非少數(shù)民族經(jīng)濟(jì)了，故而注意語(yǔ)詞或概念的歷史語(yǔ)境與特定指向很重要。本文即是在上述兩個(gè)層面上使用“民族”概念的——相對(duì)于世界各民族指的是中華民族；而談本土的區(qū)域經(jīng)濟(jì)、民族經(jīng)濟(jì)時(shí)，則專指少數(shù)民族。

新民主主義理論是中國(guó)共產(chǎn)黨在奪取政權(quán)的長(zhǎng)期過(guò)程中逐步形成的一套完備的理論體系，作為在這一重要?dú)v史階段的指導(dǎo)理論。這一理論體系主要有兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是共產(chǎn)黨（無(wú)產(chǎn)階級(jí)）領(lǐng)導(dǎo)“人民大眾”進(jìn)行反對(duì)“帝國(guó)主義、封建主義和官僚資本主義”的“革命的理論”，另一方面是有關(guān)革命成功后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)對(duì)中國(guó)社會(huì)如何建設(shè)的理論。由于后一方面在奪取政權(quán)之前對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨只是一種尚不具實(shí)踐意義的理論設(shè)想，所以當(dāng)時(shí)內(nèi)容最豐富、最富創(chuàng)造性因而也最具理論吸引力和征服力的還是它的第一個(gè)方面，即作為一種“革命的理論”。它之所以能提出要把“帝、官、封”這“三座大山”作為革命對(duì)像，是以它對(duì)中國(guó)社會(huì)性質(zhì)是“半殖民地、半封建社會(huì)”的理論闡釋和界定為基礎(chǔ)的。無(wú)疑，這種闡釋和界定取得了巨大的成功。而它之所以成功當(dāng)然有多種因素，其中很重要的一點(diǎn)是與一大批信仰馬克思主義（絕大多數(shù)是共產(chǎn)黨員）且受過(guò)良好現(xiàn)代社會(huì)學(xué)訓(xùn)練的社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)中國(guó)農(nóng)村所作的深入細(xì)致的社會(huì)調(diào)查和研究分不開(kāi)的。事實(shí)上，正是他們（后來(lái)被稱為“中國(guó)農(nóng)村派”）在30年代以現(xiàn)代社會(huì)學(xué)的“科學(xué)”語(yǔ)言和方法，以大量詳細(xì)的調(diào)查數(shù)據(jù)，公開(kāi)論證了中國(guó)社會(huì)的“半殖民地、半封建”性質(zhì)，并產(chǎn)生了極大的影響。他們的努力成果，實(shí)際上成為“新民主主義”理論的重要內(nèi)容和基礎(chǔ)。但是，對(duì)此卻一直缺乏充分的研究和認(rèn)識(shí)。因此，本文擬對(duì)1928━1935年間“中國(guó)農(nóng)村派”有關(guān)中國(guó)農(nóng)村、中國(guó)社會(huì)的理論探索和研究作一初步研究和透視，并試圖由此對(duì)他們?cè)凇爸袊?guó)革命”的理論建設(shè)中所起的重要作用作一恰當(dāng)?shù)臍v史定位，藉此作為進(jìn)一步研究的商榷之資和引玉之磚。

一

“中國(guó)農(nóng)村派”是在中國(guó)社會(huì)大變動(dòng)的時(shí)刻，中國(guó)理論界（包括馬克思主義派與種種非馬克思主義派）必須重新認(rèn)識(shí)、界定中國(guó)社會(huì)性質(zhì)，并為此幾次激烈論戰(zhàn)的歷史背景下產(chǎn)生的。

當(dāng)20年代初馬克思主義在中國(guó)開(kāi)始廣泛傳播之時(shí)，便爆發(fā)了關(guān)于中國(guó)社會(huì)性質(zhì)的首次論戰(zhàn)。1920年11月張東蓀發(fā)表《由內(nèi)地旅行而得之又一教訓(xùn)》的時(shí)評(píng)【1】，認(rèn)為中國(guó)的救國(guó)之道唯在開(kāi)發(fā)實(shí)業(yè)，“而不是歐美現(xiàn)成的甚么社會(huì)主義、甚么國(guó)家主義、甚么無(wú)政府主義多數(shù)派等等，所以我們的努力當(dāng)在另一個(gè)地方?！闭@篇短短的時(shí)評(píng)，觸發(fā)了關(guān)于社會(huì)主義、關(guān)于中國(guó)社會(huì)性質(zhì)的首次論戰(zhàn)。

張文發(fā)表后，陳望道、李達(dá)、陳獨(dú)秀、蔡和森等馬克思主義者立即對(duì)此進(jìn)行反駁，他們認(rèn)為張東蓀以“發(fā)展實(shí)業(yè)”來(lái)反對(duì)各種主義其實(shí)質(zhì)是以發(fā)展資本主義來(lái)反對(duì)社會(huì)主義。而張東蓀、梁?jiǎn)⒊职l(fā)表了多篇文章詳論自己的觀點(diǎn)。大體說(shuō)來(lái)，張、梁一方認(rèn)為中國(guó)目前根本談不上資本主義的發(fā)展，因而更無(wú)從言及社會(huì)主義。所以希望在發(fā)展資本主義的基礎(chǔ)上實(shí)行以階級(jí)調(diào)和、勞資合作為特色的“基爾特社會(huì)主義”。而這，自然是中國(guó)的馬克思主義者所不能同意的，他們認(rèn)為中國(guó)社會(huì)與歐美資本主義社會(huì)雖有所不同，但中國(guó)已有一定程度的資本主義的發(fā)展，因此能夠走社會(huì)主義之路。但是，他們的論證方式尚極簡(jiǎn)陋，遠(yuǎn)談不上一種“社會(huì)學(xué)”的方法。如陳獨(dú)秀這樣“論證”：“請(qǐng)問(wèn)中國(guó)無(wú)勞動(dòng)者，先生吃的米、穿的衣、住的房、乘的車(chē)船，是何人做出來(lái)的？先生所辦的報(bào)，是何人排印出來(lái)的？”【2】蔡和森則斷定“全國(guó)人民除極少數(shù)的軍閥、財(cái)閥、資本家以外，其余不是無(wú)產(chǎn)階級(jí)，就是小中階級(jí)，而小中階級(jí)就是無(wú)產(chǎn)階級(jí)的候補(bǔ)者?！薄?】可以看出，他們的論斷還只限于一般性論述，只是套用一些馬克思主義的論斷，根本沒(méi)有以各種統(tǒng)計(jì)數(shù)字為基礎(chǔ)的實(shí)證性分析說(shuō)明，自然缺乏理論的說(shuō)服力。對(duì)中共來(lái)說(shuō)，中國(guó)社會(huì)性質(zhì)是什么仍是一個(gè)沒(méi)有解決但卻無(wú)法回避的理論問(wèn)題。

但在1927年以前，中共對(duì)此卻無(wú)明確、統(tǒng)一的看法。有人認(rèn)為中國(guó)資本主義已較為發(fā)達(dá)，所以國(guó)民革命成功后即是資本主義社會(huì)，要待資本主義進(jìn)一步發(fā)展之后再進(jìn)行無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命；有的則認(rèn)為中國(guó)資產(chǎn)階級(jí)直接間接都是帝國(guó)主義的買(mǎi)辦，均屬革命對(duì)象。1927年4月國(guó)共合作破裂，中共遭到巨大失敗。那么，失敗的根本原因是什么？?jī)H僅是一種策略上的失誤還是一種理論指導(dǎo)的錯(cuò)誤？新成立的南京國(guó)民政府的性質(zhì)是什么？中國(guó)的社會(huì)性質(zhì)究竟又是什么？“革命實(shí)踐”把理論推到了必須解決的地步。1928年11月蔡和森在《中國(guó)革命的性質(zhì)及其前途》一文中寫(xiě)道：“中國(guó)革命性質(zhì)問(wèn)題是一個(gè)舊問(wèn)題同是時(shí)又是一個(gè)新問(wèn)題，因?yàn)檫@一問(wèn)題還是在中國(guó)共產(chǎn)黨生長(zhǎng)以前擺在我們面前，但在理論上從未獲得正確的解決?！薄爸袊?guó)革命是資產(chǎn)階級(jí)革命呢？還是資產(chǎn)階級(jí)性的民權(quán)革命，或已轉(zhuǎn)變到無(wú)產(chǎn)階級(jí)社會(huì)革命？這一根本問(wèn)題將決定今后革命之一切戰(zhàn)術(shù)與策略。”【4】1928年夏中共六大申明了中國(guó)社會(huì)的半殖民地半封建性，1929年又根據(jù)共產(chǎn)國(guó)際的指示，對(duì)“半封建”作出如下解釋：“中國(guó)的土地所有制度是資產(chǎn)階級(jí)的方式占優(yōu)勢(shì)（土地可以買(mǎi)賣(mài)），地主對(duì)于農(nóng)民的剝削關(guān)系是封建的方式占優(yōu)勢(shì)（如農(nóng)產(chǎn)物交租和勞役制的殘余），所以中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一種半封建制度?！薄?】對(duì)此，已被免除總書(shū)記職務(wù)的陳獨(dú)秀，提出了自己的觀點(diǎn)。概括地說(shuō)，他認(rèn)為商業(yè)資本的發(fā)展、帝國(guó)主義的侵略及南京國(guó)民政府的成立，標(biāo)志著中國(guó)已進(jìn)入資本主義社會(huì)。他的這一觀點(diǎn)，在《中國(guó)革命與機(jī)會(huì)主義》一文中作了十分系統(tǒng)的闡發(fā)【6】。這種觀點(diǎn)亦成為關(guān)于中國(guó)社會(huì)性質(zhì)第二次論戰(zhàn)中“托派”的主要論點(diǎn)。

“中國(guó)經(jīng)濟(jì)展望論壇”由北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心搜狐網(wǎng)金融界中信出版社共同主辦，邀請(qǐng)眾多學(xué)者、政府領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)家盤(pán)點(diǎn)2007經(jīng)濟(jì)，展望2008發(fā)展，并對(duì)改革開(kāi)放三十周年來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作一次全面的回顧。

第六場(chǎng)論壇主題為：養(yǎng)老保障和人口戰(zhàn)略，邀請(qǐng)到全國(guó)人大常委會(huì)蔣正華副委員長(zhǎng)、勞動(dòng)和社會(huì)保障部農(nóng)村社會(huì)保險(xiǎn)司劉從龍副司長(zhǎng)、香港科技大學(xué)社會(huì)科技部涂肇慶教授和北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心曾毅教授一起來(lái)深入探討。

全國(guó)人大常委會(huì)副委員長(zhǎng)蔣正華：我想另外補(bǔ)充一下，我發(fā)表過(guò)一篇文章，專門(mén)講老齡人口問(wèn)題?，F(xiàn)在我覺(jué)得假如把我們老年人占總?cè)丝诘谋壤黾拥帽容^快，這個(gè)作為一個(gè)突出問(wèn)題，我覺(jué)得實(shí)際上倒也不完全正確，因?yàn)槔夏耆藢?shí)際上是在50、60年代出生的，他這些人早就已經(jīng)在了，所以不管老年人口比例增加得多快，我們?cè)谝院笠鉀Q的老年問(wèn)題還是這批人的問(wèn)題，老年人口的比例增加得快或者慢并沒(méi)有改變我們以后要解決問(wèn)題的性質(zhì)，所以我也是覺(jué)得不必把老年人口比例增長(zhǎng)的快作為一個(gè)突出令我們擔(dān)憂的一個(gè)問(wèn)題，我們只要實(shí)事求是，能夠冷靜地來(lái)處理我們已經(jīng)存在的，在未來(lái)要成為老年人的這些人，他的問(wèn)題怎么解決，同時(shí)從現(xiàn)在開(kāi)始就做好適當(dāng)?shù)臏?zhǔn)備的話，這個(gè)問(wèn)題我認(rèn)為是完全能夠解決的。

另外還有問(wèn)題，我看有不少同志現(xiàn)在提出中國(guó)的老齡化的特點(diǎn)，認(rèn)為是未富先老，我覺(jué)得也不能作為一個(gè)很突出的特點(diǎn)，你不管是什么情況，在任何社會(huì)，處理老年人的養(yǎng)老問(wèn)題都不可能全社會(huì)都是一律的，總是有我剛才講的養(yǎng)老保險(xiǎn)的多層次，就是再發(fā)達(dá)的社會(huì)當(dāng)中也還有一個(gè)多層次的問(wèn)題，所以不同的社會(huì)有不同的特點(diǎn)。解決問(wèn)題的原則都是一樣的。

新民主主義理論是中國(guó)共產(chǎn)黨在奪取政權(quán)的長(zhǎng)期過(guò)程中逐步形成的一套完備的理論體系，作為在這一重要?dú)v史階段的指導(dǎo)理論。這一理論體系主要有兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是共產(chǎn)黨（無(wú)產(chǎn)階級(jí)）領(lǐng)導(dǎo)“人民大眾”進(jìn)行反對(duì)“帝國(guó)主義、封建主義和官僚資本主義”的“革命的理論”，另一方面是有關(guān)革命成功后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)對(duì)中國(guó)社會(huì)如何建設(shè)的理論。由于后一方面在奪取政權(quán)之前對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨只是一種尚不具實(shí)踐意義的理論設(shè)想，所以當(dāng)時(shí)內(nèi)容最豐富、最富創(chuàng)造性因而也最具理論吸引力和征服力的還是它的第一個(gè)方面，即作為一種“革命的理論”。它之所以能提出要把“帝、官、封”這“三座大山”作為革命對(duì)像，是以它對(duì)中國(guó)社會(huì)性質(zhì)是“半殖民地、半封建社會(huì)”的理論闡釋和界定為基礎(chǔ)的。無(wú)疑，這種闡釋和界定取得了巨大的成功。而它之所以成功當(dāng)然有多種因素，其中很重要的一點(diǎn)是與一大批信仰馬克思主義（絕大多數(shù)是共產(chǎn)黨員）且受過(guò)良好現(xiàn)代社會(huì)學(xué)訓(xùn)練的社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)中國(guó)農(nóng)村所作的深入細(xì)致的社會(huì)調(diào)查和研究分不開(kāi)的。事實(shí)上，正是他們（后來(lái)被稱為“中國(guó)農(nóng)村派”）在30年代以現(xiàn)代社會(huì)學(xué)的“科學(xué)”語(yǔ)言和方法，以大量詳細(xì)的調(diào)查數(shù)據(jù)，公開(kāi)論證了中國(guó)社會(huì)的“半殖民地、半封建”性質(zhì)，并產(chǎn)生了極大的影響。他們的努力成果，實(shí)際上成為“新民主主義”理論的重要內(nèi)容和基礎(chǔ)。但是，對(duì)此卻一直缺乏充分的研究和認(rèn)識(shí)。因此，本文擬對(duì)1928━1935年間“中國(guó)農(nóng)村派”有關(guān)中國(guó)農(nóng)村、中國(guó)社會(huì)的理論探索和研究作一初步研究和透視，并試圖由此對(duì)他們?cè)凇爸袊?guó)革命”的理論建設(shè)中所起的重要作用作一恰當(dāng)?shù)臍v史定位，藉此作為進(jìn)一步研究的商榷之資和引玉之磚。

一

“中國(guó)農(nóng)村派”是在中國(guó)社會(huì)大變動(dòng)的時(shí)刻，中國(guó)理論界（包括馬克思主義派與種種非馬克思主義派）必須重新認(rèn)識(shí)、界定中國(guó)社會(huì)性質(zhì)，并為此幾次激烈論戰(zhàn)的歷史背景下產(chǎn)生的。

當(dāng)20年代初馬克思主義在中國(guó)開(kāi)始廣泛傳播之時(shí)，便爆發(fā)了關(guān)于中國(guó)社會(huì)性質(zhì)的首次論戰(zhàn)。1920年11月張東蓀發(fā)表《由內(nèi)地旅行而得之又一教訓(xùn)》的時(shí)評(píng)【1】，認(rèn)為中國(guó)的救國(guó)之道唯在開(kāi)發(fā)實(shí)業(yè)，“而不是歐美現(xiàn)成的甚么社會(huì)主義、甚么國(guó)家主義、甚么無(wú)政府主義多數(shù)派等等，所以我們的努力當(dāng)在另一個(gè)地方?！闭@篇短短的時(shí)評(píng)，觸發(fā)了關(guān)于社會(huì)主義、關(guān)于中國(guó)社會(huì)性質(zhì)的首次論戰(zhàn)。

張文發(fā)表后，陳望道、李達(dá)、陳獨(dú)秀、蔡和森等馬克思主義者立即對(duì)此進(jìn)行反駁，他們認(rèn)為張東蓀以“發(fā)展實(shí)業(yè)”來(lái)反對(duì)各種主義其實(shí)質(zhì)是以發(fā)展資本主義來(lái)反對(duì)社會(huì)主義。而張東蓀、梁?jiǎn)⒊职l(fā)表了多篇文章詳論自己的觀點(diǎn)。大體說(shuō)來(lái)，張、梁一方認(rèn)為中國(guó)目前根本談不上資本主義的發(fā)展，因而更無(wú)從言及社會(huì)主義。所以希望在發(fā)展資本主義的基礎(chǔ)上實(shí)行以階級(jí)調(diào)和、勞資合作為特色的“基爾特社會(huì)主義”。而這，自然是中國(guó)的馬克思主義者所不能同意的，他們認(rèn)為中國(guó)社會(huì)與歐美資本主義社會(huì)雖有所不同，但中國(guó)已有一定程度的資本主義的發(fā)展，因此能夠走社會(huì)主義之路。但是，他們的論證方式尚極簡(jiǎn)陋，遠(yuǎn)談不上一種“社會(huì)學(xué)”的方法。如陳獨(dú)秀這樣“論證”：“請(qǐng)問(wèn)中國(guó)無(wú)勞動(dòng)者，先生吃的米、穿的衣、住的房、乘的車(chē)船，是何人做出來(lái)的？先生所辦的報(bào)，是何人排印出來(lái)的？”【2】蔡和森則斷定“全國(guó)人民除極少數(shù)的軍閥、財(cái)閥、資本家以外，其余不是無(wú)產(chǎn)階級(jí)，就是小中階級(jí)，而小中階級(jí)就是無(wú)產(chǎn)階級(jí)的候補(bǔ)者?！薄?】可以看出，他們的論斷還只限于一般性論述，只是套用一些馬克思主義的論斷，根本沒(méi)有以各種統(tǒng)計(jì)數(shù)字為基礎(chǔ)的實(shí)證性分析說(shuō)明，自然缺乏理論的說(shuō)服力。對(duì)中共來(lái)說(shuō)，中國(guó)社會(huì)性質(zhì)是什么仍是一個(gè)沒(méi)有解決但卻無(wú)法回避的理論問(wèn)題。

但在1927年以前，中共對(duì)此卻無(wú)明確、統(tǒng)一的看法。有人認(rèn)為中國(guó)資本主義已較為發(fā)達(dá)，所以國(guó)民革命成功后即是資本主義社會(huì)，要待資本主義進(jìn)一步發(fā)展之后再進(jìn)行無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命；有的則認(rèn)為中國(guó)資產(chǎn)階級(jí)直接間接都是帝國(guó)主義的買(mǎi)辦，均屬革命對(duì)象。1927年4月國(guó)共合作破裂，中共遭到巨大失敗。那么，失敗的根本原因是什么？?jī)H僅是一種策略上的失誤還是一種理論指導(dǎo)的錯(cuò)誤？新成立的南京國(guó)民政府的性質(zhì)是什么？中國(guó)的社會(huì)性質(zhì)究竟又是什么？“革命實(shí)踐”把理論推到了必須解決的地步。1928年11月蔡和森在《中國(guó)革命的性質(zhì)及其前途》一文中寫(xiě)道：“中國(guó)革命性質(zhì)問(wèn)題是一個(gè)舊問(wèn)題同是時(shí)又是一個(gè)新問(wèn)題，因?yàn)檫@一問(wèn)題還是在中國(guó)共產(chǎn)黨生長(zhǎng)以前擺在我們面前，但在理論上從未獲得正確的解決。”“中國(guó)革命是資產(chǎn)階級(jí)革命呢？還是資產(chǎn)階級(jí)性的民權(quán)革命，或已轉(zhuǎn)變到無(wú)產(chǎn)階級(jí)社會(huì)革命？這一根本問(wèn)題將決定今后革命之一切戰(zhàn)術(shù)與策略?！薄?】1928年夏中共六大申明了中國(guó)社會(huì)的半殖民地半封建性，1929年又根據(jù)共產(chǎn)國(guó)際的指示，對(duì)“半封建”作出如下解釋：“中國(guó)的土地所有制度是資產(chǎn)階級(jí)的方式占優(yōu)勢(shì)（土地可以買(mǎi)賣(mài)），地主對(duì)于農(nóng)民的剝削關(guān)系是封建的方式占優(yōu)勢(shì)（如農(nóng)產(chǎn)物交租和勞役制的殘余），所以中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一種半封建制度?！薄?】對(duì)此，已被免除總書(shū)記職務(wù)的陳獨(dú)秀，提出了自己的觀點(diǎn)。概括地說(shuō)，他認(rèn)為商業(yè)資本的發(fā)展、帝國(guó)主義的侵略及南京國(guó)民政府的成立，標(biāo)志著中國(guó)已進(jìn)入資本主義社會(huì)。他的這一觀點(diǎn)，在《中國(guó)革命與機(jī)會(huì)主義》一文中作了十分系統(tǒng)的闡發(fā)【6】。這種觀點(diǎn)亦成為關(guān)于中國(guó)社會(huì)性質(zhì)第二次論戰(zhàn)中“托派”的主要論點(diǎn)。

隨著應(yīng)對(duì)能源短缺與氣候變化的壓力日益加大，與之相關(guān)的政策和經(jīng)濟(jì)研究也越來(lái)越受到重視；但作為一個(gè)相對(duì)年輕的研究領(lǐng)域，能源與氣候變化議題下政策和經(jīng)濟(jì)研究呈現(xiàn)機(jī)構(gòu)眾多、體系龐雜的特點(diǎn)。因此，識(shí)別該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)對(duì)于系統(tǒng)性地分析能源與氣候變化問(wèn)題非常必要。然而，由于各國(guó)研究者在該領(lǐng)域都傾注了極大的精力，相關(guān)文獻(xiàn)資料呈爆炸性的增長(zhǎng)。若要全面系統(tǒng)地了解該領(lǐng)域的研究方向和熱點(diǎn)，需要極為廣闊和深刻的研究經(jīng)歷，完成巨量的文獻(xiàn)閱讀工作，這對(duì)于一般研究者來(lái)說(shuō)具有相當(dāng)?shù)碾y度。因此，本研究參考了以往研究的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，以共被引分析為主要研究思路，通過(guò)聚類(lèi)分析，對(duì)能源與氣候變化議題下的政策和經(jīng)濟(jì)研究這一研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)完成了初步識(shí)別。

1研究方法

1.1共被引分析

論文，特別是文獻(xiàn)類(lèi)型的論文反映了科研工作者的原創(chuàng)性研究成果，被引用的次數(shù)越多，則表明它的作者在其研究領(lǐng)域越有影響力。兩個(gè)作者的論文若同時(shí)被第3人所引用，則稱之為共被引(co-citation)。共被引分析是由Small和Marshakova于1973年同時(shí)提出的，從此對(duì)共被引分析的研究和實(shí)踐在科學(xué)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域內(nèi)廣泛展開(kāi)[1]，[2]。1987年，White和Griffith將其擴(kuò)展到作者共被引分析(ACA)[3]，它對(duì)于探討學(xué)科結(jié)構(gòu)有著積極的創(chuàng)新意義。在共被引分析中，若兩名作者的共被引次數(shù)越多，說(shuō)明兩人的研究方向越接近。因此，共被引可以應(yīng)用到整個(gè)社會(huì)科學(xué)知識(shí)體系的劃分中[4]。舉例說(shuō)明，武漢大學(xué)的劉林青對(duì)戰(zhàn)略管理這一領(lǐng)域完成了范式可視化與共被引分析[5]，大連理工大學(xué)的宋娟基于作者共被引和元分析進(jìn)行了知識(shí)管理流派的研究[6]，大連理工大學(xué)的姜春林以及華東師范大學(xué)的劉璇，基于共被引理論分別對(duì)科學(xué)學(xué)和圖書(shū)情報(bào)學(xué)也進(jìn)行了非常深入的研究[7]，[8]。這些研究在一定程度上都提供了非常有價(jià)值的分析結(jié)論。作者之間共被引的情況可用共被引矩陣來(lái)表示，其行和列均是作者的信息，每個(gè)元素值反映了行列所代表的作者的研究方向的接近情況，元素值越大，說(shuō)明兩人的研究方向接近。本研究首先構(gòu)建了能源與氣候變化議題下的政策和經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域的論文作者之間的共被引矩陣，作為進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)。

1.2聚類(lèi)分析

系統(tǒng)聚類(lèi)法的聚類(lèi)過(guò)程：首先默認(rèn)每個(gè)樣本自成一類(lèi)，然后每次將最相近的兩類(lèi)合并，之后重新計(jì)算新類(lèi)與其他類(lèi)之間的距離，繼續(xù)按照最小距離的準(zhǔn)則合并，直到所有對(duì)象歸為一類(lèi)為止。我們使用譜系圖表達(dá)這個(gè)過(guò)程，并輸出聚類(lèi)結(jié)果。本研究中采用的離差平方和法是一種應(yīng)用較為廣泛、效果較好的距離計(jì)算方法。離差平方和法并類(lèi)時(shí)總是使得并類(lèi)導(dǎo)致的類(lèi)內(nèi)離差平方和增量最小，是基于方差的分類(lèi)方式，因此如果類(lèi)分得正確，則同類(lèi)樣品之間的離差平方和應(yīng)當(dāng)較小，不同類(lèi)樣品之間的離差平方和應(yīng)當(dāng)較大。由于共被引矩陣與聚類(lèi)分析中的距離矩陣形式上非常相似，因此，本研究在共被引矩陣的基礎(chǔ)上可進(jìn)行聚類(lèi)分析。通過(guò)聚類(lèi)分析，將作者分為若干類(lèi)，再根據(jù)對(duì)這些作者的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析比較，挖掘共被引現(xiàn)象反映的能源與氣候變化議題下政策和經(jīng)濟(jì)研究的熱點(diǎn)。綜上所述，本研究的研究方法框架如圖1所示。