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分公司在遼證總公司的領(lǐng)導下，相信。通過全體員工的共同努力，二00三年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發(fā)展，做出我應有的貢獻。

國證券市場運行環(huán)境發(fā)生了根本性變化，去年。二級市場大幅下挫，成交清淡，給券商經(jīng)營和生存帶來了嚴重的困難。

分公司實現(xiàn)證券交易額32.7億元，比上年減少4.2億元，下降11.38%其中：股票基金交易額為32.06億元，比上年減少2.61億元，下降7.5%國債交易額為6605萬元。股民開戶數(shù)為28403戶，新增465戶,截止十二月末。增長1.6%網(wǎng)上投資者開戶數(shù)為2748戶,比上年增加693戶,增長33.7%網(wǎng)上交易量為3.3億元，比上年增加1.1億元,增長50%,網(wǎng)上交易量占全年證券交易總量的10.11%全年營業(yè)收入2062萬元，比上年減少226萬元，下降9.87%其中：傭金收入為1082萬元，占全部收入的52.47%比上年減少262萬元，下降19.62%全年營業(yè)支出為1683萬元，比上年減少1073萬元，下降38.93%實現(xiàn)利潤333萬元，比上年增加185萬元,增長125%全年共清回各項債權(quán)資金達820萬元。

公司主要開展了以下幾方面工作：二00二年。

進一步提高營業(yè)部的盈利水平。年初，分公司領(lǐng)導班子為更好地落實總公司提出的2002年工作目標，召開了員工大會，認真?zhèn)鬟_了總公司計劃工作會議精神，并結(jié)合自身的具體情況，確定了相應的經(jīng)營目標。計劃制訂之后，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層干部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業(yè)部，而且對營業(yè)部的經(jīng)營成本也分別制定了控制指標。同時將機關(guān)研發(fā)部和網(wǎng)上交易部的骨干力量充實到兩個營業(yè)部，開拓業(yè)務(wù)，開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)，形成了營業(yè)部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業(yè)部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，傭金收入實現(xiàn)463萬元;北地營業(yè)部完成證券交易額18.17億元,1確立切實可行的經(jīng)營目標。股票基金交易額17.91億元,傭金收入571萬元。

分公司研發(fā)部和網(wǎng)上交易部分別在兩個營業(yè)部柜臺設(shè)立咨詢點，2國債業(yè)務(wù)取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進行宣傳外。印發(fā)宣傳單，向群眾講解國債知識，縣和桓仁縣兩個遠程服務(wù)部針對當?shù)鼐用駥鴤顿Y熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民，又擴大了宣傳區(qū)域，讓投資者從不了解到踴躍購買，達到宣傳的目的截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業(yè)務(wù)邁上了新臺階。

分公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)有了新的發(fā)展，3大力發(fā)展網(wǎng)上委托交易。經(jīng)過一年多網(wǎng)上交易的運營。截止十二月末，網(wǎng)上交易投資者開戶數(shù)為2748戶，比上年增加693戶；實現(xiàn)網(wǎng)上交易量3.3億元，比上年同期增長50%網(wǎng)上交易額占分公司證券交易總量的10.11%超額完成了總公司下達的網(wǎng)上交易額占總交易額5%總體目標。開拓網(wǎng)上交易市場過程中，分公司一是搞好客戶跟蹤服務(wù)和咨詢工作，建立了網(wǎng)上客戶檔案，設(shè)立專人負責網(wǎng)上業(yè)務(wù)咨詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務(wù)，解決網(wǎng)上交易過程中出現(xiàn)的故障；二是擴大網(wǎng)上交易用戶，對金融稅務(wù)、工商、政府機關(guān)及電業(yè)、郵政、電信等企事業(yè)單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網(wǎng)上交易，贏得了越來越多的客戶。

總公司法律部和清欠辦的幫助指導下，公司業(yè)務(wù)部同志與法律顧問一起多次奔赴?？?、大連、沈陽、佛山、江門等地進行清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責任公司420萬元；?？诮鸷０洞缶频?50萬元；佛山證券有限責任公司220萬元；大連萬事通公司30萬元。2002年轉(zhuǎn)讓券的兌付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現(xiàn)的兌付風險。采取多種措施，及時調(diào)度資金，圓滿完成了兌付指標。112月份累計發(fā)行轉(zhuǎn)讓券27205萬元，兌付28060萬元。4債權(quán)清理工作取得新進展,期債券得到圓滿兌付。2002年的債權(quán)清理工作是債權(quán)質(zhì)量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的可以說來之不易。一年來。

加強了費用管理工作。營業(yè)部針對新業(yè)務(wù)的開展，5管理工作進一步完善。分公司今年制訂了遼證分公司車輛管理暫行辦法》年度餐費管理報表》等。相應制訂或修改了柜臺業(yè)務(wù)操作細則、計算機信息系統(tǒng)管理制度等。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，做到防范工作及時到位，發(fā)現(xiàn)隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛(wèi)、經(jīng)警人員做到及時辭退更換。防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜絕火災事故的發(fā)生。

但還存在很多不足。2002年10月，二00二年工作雖取得了一些效果。中國證監(jiān)會對我分公司進行了現(xiàn)場專項檢查，經(jīng)紀業(yè)務(wù)方面程度不同地存在一些問題。如管理不規(guī)范，客戶管理檔案資料不健全，經(jīng)營成本高，平均效益差等等。

明年我主要采取以下整改措施：針對以上問題和總公司整改方案的要求。

充分利用法律手段，1處理好歷史遺留問題。加大對債權(quán)的清欠力度。采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務(wù)。總公司批準的計劃內(nèi)組織好柜臺回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付。

力爭在2003年一季度前完成永豐營業(yè)部、北地營業(yè)部財務(wù)、辦公系統(tǒng)與分公司的獨立，2完成總公司要求的整改管理部門的任務(wù)。直接歸屬總公司管理的準備工作。3降低費用，節(jié)約開支，動員全體員工開展增收節(jié)支工作。

大力推行網(wǎng)上交易方式，4充分利用龍網(wǎng)優(yōu)勢。加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的低成本擴張。

完善和理順與總公司的黨組織關(guān)系，5認真貫徹落實黨的十六大精神。開展正常的組織生活，發(fā)揮黨組織的政治核心作用，團結(jié)廣大員工，全力做好2003年的各項工作。