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篇1

關(guān)鍵詞：成交量;證券;數(shù)據(jù)庫;股票價(jià)格

中圖分類號(hào):F830.91文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1007-4392（2006）08-0039-04

一､引言

財(cái)務(wù)/金融學(xué)（Finance）與經(jīng)濟(jì)學(xué)有著極為密切的關(guān)系,財(cái)務(wù)/金融學(xué)中的許多基礎(chǔ)理論來源于經(jīng)濟(jì)學(xué),某種意義上說經(jīng)濟(jì)學(xué)是財(cái)務(wù)/金融學(xué)的母科學(xué)｡西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本理論是商品供給､需求關(guān)系及其均衡價(jià)格的形成,商品價(jià)格和成交量是同時(shí)達(dá)到均衡的｡價(jià)格與成交量是證券市場(chǎng)提供的兩種最基本信息,其他交易指標(biāo)都是這二者的衍生信息,隨著證券研究數(shù)據(jù)庫的日益完善,對(duì)成交量領(lǐng)域的研究日益受到財(cái)務(wù)/金融學(xué)者的關(guān)注｡

Karpoff（1987）提出了研究?jī)r(jià)格―成交量關(guān)系的四個(gè)意義:

其一,為金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)研究提供依據(jù)：價(jià)格―成交量關(guān)系模型取決于金融市場(chǎng)中信息的流動(dòng)速度､信息的傳播方式以及市場(chǎng)價(jià)格反映信息的程度等因素,所以價(jià)格―成交量關(guān)系的實(shí)證研究能夠幫助研究者辨別對(duì)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不同假說｡

其二,為事件研究（event studies）提供依據(jù)｡用價(jià)格和成交量的數(shù)據(jù)來進(jìn)行推斷在事件研究中是很重要的｡

其三,對(duì)投機(jī)價(jià)格的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論有重要的意義｡

其四,對(duì)期貨市場(chǎng)研究有重要的意義｡

無論是在國(guó)內(nèi)還是國(guó)外的財(cái)務(wù)/金融學(xué)研究中,學(xué)術(shù)界對(duì)成交量的研究是相對(duì)較少的｡Lee and Swaminathan （2000）在其論文的結(jié)論部分指出：“價(jià)格和成交量在市場(chǎng)均衡時(shí)是同時(shí)決定的｡產(chǎn)生價(jià)格的任何過程也同時(shí)產(chǎn)生了成交量｡成交量也是一個(gè)普遍容易得到的市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)｡因此,財(cái)務(wù)/金融學(xué)家,例如Blume（l994）和證券實(shí)務(wù)人員（例如各種技術(shù)分析人員）在進(jìn)行投資決策時(shí)都認(rèn)識(shí)到成交量的潛在有用性,這也許并不令人奇怪｡令人奇怪的是:實(shí)際上我們對(duì)成交量了解得非常少｡”

二､股價(jià)和成交量間關(guān)系的實(shí)證研究

中國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)股價(jià)和成交量間關(guān)系研究包括以下幾方面：

第一,進(jìn)行股價(jià)和成交量相結(jié)合的比較分析｡吳沖鋒､吳文鋒在2001年進(jìn)行了基于成交量的股價(jià)序列與其他序列的比較實(shí)證研究｡他們選取1998.01.05～1999.12.30（共482個(gè)交易日）青島啤酒（上交所上市）的歷史數(shù)據(jù),進(jìn)行收盤價(jià)､平均成交價(jià)時(shí)間序列和基于成交量的股價(jià)序列（其中,應(yīng)用了分段函數(shù)思想）的GARCH模型建模和分析｡第三者更容易被模型刻劃和解釋,從實(shí)證角度證實(shí)了市場(chǎng)交易的成交量推進(jìn)的特點(diǎn),也證實(shí)了市場(chǎng)交易維度（時(shí)間､價(jià)格和成交量為金融市場(chǎng)的三個(gè)維度）轉(zhuǎn)換的想法的可行性｡后來他們又使用ARMA模型,通過對(duì)比分析上證綜合指數(shù)的指數(shù)收盤價(jià)序列和基于成交量的指數(shù)序列（1998.01.01～1999.12.31,共485個(gè)交易日）,以及個(gè)股福耀玻璃1999.01.04～2000.12.29（共475個(gè)交易日）的收盤價(jià)序列､平均成交價(jià)序列和基于成交量的股價(jià)序列,進(jìn)一步驗(yàn)證了基于成交量的股價(jià)動(dòng)力學(xué)分析是科學(xué)有效的,可以在資產(chǎn)定價(jià)､風(fēng)險(xiǎn)管理等金融理論和實(shí)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)展和應(yīng)用｡

第二,進(jìn)行股價(jià)和成交量的線性和非線性因果關(guān)系實(shí)證研究｡王承煒等､吳沖鋒在2002年從CSMAR數(shù)據(jù)庫中選取1993.01.01～2000.12.30日深､滬市的數(shù)據(jù),價(jià)格采用上證綜合指數(shù)和深證綜合指數(shù),交易量采用整個(gè)市場(chǎng)總的交易量（A､B股之和）,樣本數(shù)分別為1893､1974｡分別對(duì)價(jià)格和交易量進(jìn)行Granger線性和非線性因果檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)深､滬市存在著收益對(duì)交易量的線性Granger因果關(guān)系和雙向的量?jī)r(jià)間的非線性因果關(guān)系;在此基礎(chǔ)上,又進(jìn)行了經(jīng)周末效應(yīng)和GARCH現(xiàn)象調(diào)整后的量?jī)r(jià)間Granger線性和非線性因果檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)雖然收益對(duì)交易量仍有線性Granger因果關(guān)系,但兩者不存在任何方向的非線性因果關(guān)系,這可以用MDH（混合分布假說）來解釋｡

第三,進(jìn)行交易量與股價(jià)的關(guān)聯(lián)分析｡王燕輝､王凱濤（2005）對(duì)1998年1月5日至2004年4月1日深圳成分指數(shù)成分股的交易量對(duì)收益率的影響進(jìn)行實(shí)證研究（數(shù)據(jù)來源：分析家股票分析系統(tǒng)）｡其中,運(yùn)用構(gòu)建投資組合的方式,對(duì)交易量對(duì)未來價(jià)格的影響進(jìn)行分析｡研究表明,在短期內(nèi)（1､5天）,高成交量伴隨著較高的收益率;但在相對(duì)較長(zhǎng)的持有期后,低成交量常伴隨著較高的收益率,而且統(tǒng)計(jì)結(jié)果非常顯著｡筆者認(rèn)為,這與我國(guó)股票市場(chǎng)上散戶和大戶的博弈有關(guān)｡

三､成交量､收益率與波動(dòng)性的關(guān)系研究

楊彬（2005）基于混合分布模型,對(duì)滬市A股交易量與收益率及波動(dòng)性的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究｡考慮到漲跌停板制度對(duì)股市波動(dòng)性的影響及A､B股波動(dòng)性的差異,他采用了CSMAR數(shù)據(jù)庫中上海 A股指數(shù)的日收盤價(jià)和成交量數(shù)據(jù),樣本區(qū)間為 1997.01.02～2003.12.31,共1682個(gè)有效樣本數(shù)據(jù)｡首先,進(jìn)行了交易量和收益率､波動(dòng)率的Granger因果關(guān)系檢驗(yàn),發(fā)現(xiàn)交易量和收益率之間､交易量和波動(dòng)率之間均存在著雙向線性因果關(guān)系,所以使用二者受同一信息到達(dá)過程影響力假設(shè),以交易量來解釋收益波動(dòng)和波動(dòng)持續(xù)性具有可能性和合理性;其次,對(duì)擴(kuò)展的GARCH模型進(jìn)行估計(jì),發(fā)現(xiàn)交易量只能在有限限度內(nèi)解釋波動(dòng)率的持續(xù)性,交易量作為信息到達(dá)的替代變量并不理想｡

但是,王燕輝､王凱濤（2004）利用20只深圳成分指數(shù)的成分股票1998年1月5日至2002年9月27日交易數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)來源：分析家股票交易系統(tǒng)）,進(jìn)行交易量對(duì)收益率波動(dòng)性影響的研究,發(fā)現(xiàn)當(dāng)前交易量可以作為市場(chǎng)信息到達(dá)的替代變量,交易量具有信息含量｡其中,利用EGARCH模型刻畫股票收益波動(dòng)性,并驗(yàn)證了交易量對(duì)波動(dòng)性持續(xù)性的影響｡

而趙留彥､王一鳴在2003年采用1993.01.02～2001.12.31滬深市A股交易量序列以及上證指數(shù)､深證成分指數(shù)（數(shù)據(jù)來源：省略）,并以1996年（漲跌停板制度實(shí)施）為界,劃分為兩個(gè)階段,借助于GARCH模型,從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)的角度,探討我國(guó)股市交易量與收益率及其波動(dòng)性的相關(guān)性｡研究發(fā)現(xiàn),交易量與同期的收益率水平明顯正相關(guān)：進(jìn)一步將交易量劃分為預(yù)期與非預(yù)期部分后發(fā)現(xiàn)：預(yù)期交易量不影響收益率的波動(dòng),而未預(yù)期到的交易量變動(dòng)不但與同期的收益波動(dòng)性正相關(guān),同時(shí)可以為下期波動(dòng)提供預(yù)測(cè)信息,盡管信息是有限的｡

對(duì)照王承煒等､吳沖鋒在2002年對(duì)股價(jià)和成交量的線性和非線性因果關(guān)系的實(shí)證研究,芮萌､孫彥叢､王清和在2003年對(duì)我國(guó)股票交易所中股票收益與交易量之間的同期關(guān)系和引導(dǎo)關(guān)系進(jìn)行了研究｡鄧建平､曾勇在2004年綜合考慮公司規(guī)模､交易量對(duì)股票收益率和波動(dòng)性的影響,根據(jù)股票的前期的交易量大小來構(gòu)建投資組合,并分析投資組合之間的收益率和波動(dòng)性的Granger的引導(dǎo)關(guān)系｡其中,分別選取2000～2002年滬市A股上市公司的數(shù)據(jù)中流通市值最大､最小的120只股票,來構(gòu)建投資組合（數(shù)據(jù)來源：深圳國(guó)泰信息技術(shù)有限公市的上市公司交易數(shù)據(jù)庫）,使用Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)方法進(jìn)行分析｡研究表明,不論是大公司規(guī)模和小公司規(guī)模的投資組合,前期交易量大的投資組合對(duì)前期交易量小的投資組合存在較強(qiáng)的Granger引導(dǎo)關(guān)系,認(rèn)為非同步交易和交易量大的投資組合對(duì)公共信息的反應(yīng)比較充分可能是其中的原因｡

四､從成交量的角度進(jìn)行中國(guó)股市相關(guān)問題的經(jīng)驗(yàn)分析

朱戰(zhàn)宇､吳沖鋒在2003年從收益率和成交量?jī)蓚€(gè)角度對(duì)中國(guó)股市的價(jià)格動(dòng)量問題進(jìn)行分析｡他們從CSMAR數(shù)據(jù)庫中選取1994～2001年中國(guó)A股所有股票進(jìn)行樣本檢驗(yàn),剔除無效部分,有效樣本股票供1132只｡在重疊法基礎(chǔ)上改進(jìn),采用兩種方式構(gòu)造形成期投資組合｡根據(jù)收益率和交易量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行樣本排序,在此基礎(chǔ)上形成構(gòu)造投資策略的兩種方式,即單標(biāo)準(zhǔn)方式（按收益率標(biāo)準(zhǔn)）和雙標(biāo)準(zhǔn)（按兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)）｡研究結(jié)果表明,單獨(dú)基于收益率標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)證實(shí)中國(guó)股市總體不存在價(jià)格動(dòng)量,但增加交易量標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步分析顯示,交易量對(duì)驅(qū)動(dòng)價(jià)格動(dòng)量利潤(rùn)和構(gòu)造套利組合具有重要作用｡

芮萌､孫彥叢､王清和在2003年從我國(guó)股票交易所中股票收益與交易量之間的同期關(guān)系和引導(dǎo)關(guān)系這個(gè)角度,來探索是否可用交易量包含的信息預(yù)測(cè)股票收益｡本研究采用CSMAR數(shù)據(jù)庫中,1992年12月12日至1997年12月31日的上證A股指數(shù)的日收益數(shù)據(jù),1992年2月21日到1997年12月31日的上證B股指數(shù)的日收益數(shù)據(jù),1992年9月30日到1997年12月31日深證A股指數(shù)的日收益數(shù)據(jù),以及1992年10月6日到1997年12月31日的深證B股指數(shù)的日收益數(shù)據(jù)｡首先,應(yīng)用GARCH模型進(jìn)行同期關(guān)系的驗(yàn)證,收益對(duì)交易量回歸系數(shù)是正的并且顯著,因此交易量與收益間的同期關(guān)系保持為正?鴉然后,用Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)了交易量與收益之間的引導(dǎo)關(guān)系,發(fā)現(xiàn)在四個(gè)市場(chǎng)上交易量均不存在格蘭杰引導(dǎo)股票市場(chǎng)收益,而在某些市場(chǎng)上交易量和收益波動(dòng)率（收益的絕對(duì)值）之間存在著反饋關(guān)系,也就是說交易量可以幫助預(yù)測(cè)收益波動(dòng)率,反之亦然｡

劉力､俞競(jìng)（2002）采用事件研究的方法,對(duì)財(cái)務(wù)年報(bào)公告后市場(chǎng)上的交易量反應(yīng)進(jìn)行了研究,他們發(fā)現(xiàn)：（1）在財(cái)務(wù)年報(bào)公布前后存在著超常交易量,說明財(cái)務(wù)年報(bào)確實(shí)具有一定的信息含量,超常交易量的產(chǎn)生就是由于投資者依據(jù)這些新信息對(duì)公司價(jià)值做出不同判斷的結(jié)果?鴉（2）發(fā)現(xiàn)即便在財(cái)務(wù)年報(bào)公布期間,市場(chǎng)交易量仍對(duì)個(gè)股交易量具有顯著的影響,說明中國(guó)股市上“跟風(fēng)”現(xiàn)象嚴(yán)重;（3）證實(shí)了超常交易量與超額收益率之間存在著不對(duì)稱關(guān)系,即超額收益率大于0時(shí)的超常交易量遠(yuǎn)大于超額收益率小于0時(shí)的超常交易量｡

五､對(duì)成交量自身的實(shí)證研究

王鴻冰2004年采用CSMAR數(shù)據(jù)庫中深､滬市市場(chǎng)換手率數(shù)據(jù),時(shí)間跨度1990.12.19～2002.12.31,建立了自回歸廣義自回歸條件異方差（AR-GARCH）模型研究我國(guó)股市交易量自身的時(shí)間序列｡研究結(jié)果顯示,深､滬市的日市場(chǎng)換手率不服從正態(tài)分布且存在著自相關(guān)性和ARCH效應(yīng)?鴉該模型很好地?cái)M合了市場(chǎng)換手率的時(shí)間序列,估計(jì)出的參數(shù)顯著,周一到周五的日市場(chǎng)換手率存在顯著差異并且周一達(dá)到了一周的最大值,即存在周內(nèi)效應(yīng)｡上述現(xiàn)象可用混合分布假說解釋,非交易日的信息積累可能是周一高換手率的原因,從而加劇股價(jià)波動(dòng)的可能性｡

在對(duì)成交量測(cè)度方法及其劃分的研究方面,有研究的用換手率,有研究的用日成交額的對(duì)數(shù)值進(jìn)行測(cè)度 （例如吳沖鋒､吳文鋒在2001年和2003年的研究）｡前者不受配股､送股等股數(shù)變化的影響,并且能夠保持時(shí)間上的線性性（例如朱戰(zhàn)宇､吳沖鋒在2004年的研究）,更具有可選擇性｡而為了提高準(zhǔn)確性,有的學(xué)者使用對(duì)數(shù)換手率來度量成交量（王燕輝､王凱濤,2004）｡趙留彥､王一鳴（2003）,蔣祥林､王春峰（2005）把交易量劃分為預(yù)期交易量和非預(yù)期交易量｡

在西方金融理論的基礎(chǔ)上,吳文鋒､朱云､吳沖鋒（2002）從股價(jià)推進(jìn)進(jìn)程的角度進(jìn)行成交量作用的理論研究,他們把成交量和股價(jià)結(jié)合起來,把成交量的信息真止融入到價(jià)格序列中去分析價(jià)格行為｡

六､對(duì)國(guó)內(nèi)成交量研究的評(píng)價(jià)

近年來,特別是2003年以來,國(guó)內(nèi)對(duì)財(cái)務(wù)/金融領(lǐng)域有關(guān)交易量的研究日益增多,其中大多數(shù)研究這一領(lǐng)域的學(xué)者在高等學(xué)校從事金融工程方面的研究,例如上海交通大學(xué)的吳沖鋒和天津大學(xué)的王春峰｡這使得中國(guó)在成交量領(lǐng)域的研究雖然起步很晚（2000年以前幾乎空白）,但是在數(shù)學(xué)工具使用方面十分先進(jìn)｡但是不利的一面是,由于國(guó)內(nèi)對(duì)成交量的研究更多是從金融工程的角度出發(fā),所以這些研究相對(duì)在考慮金融理論和結(jié)合中國(guó)制度背景方面較為薄弱｡

很多國(guó)內(nèi)學(xué)者及時(shí)借鑒國(guó)外的研究思路,在中國(guó)證券市場(chǎng)上檢驗(yàn)國(guó)外的研究成果,例如Ger-vais､Kaniel和Mingelgrin（2001）發(fā)現(xiàn)“高成交量回報(bào)率溢價(jià)”現(xiàn)象后,認(rèn)為在賣空機(jī)制受到較多限制､賣空操作有困難的情況下,這一現(xiàn)象會(huì)特別突出｡由于中國(guó)大陸證券市場(chǎng)目前沒有賣空機(jī)制,所以王燕輝､王凱濤（2005）等許多學(xué)者開展了對(duì)“高成交量回報(bào)率溢價(jià)”在中國(guó)是否存在的研究｡一方面,這類研究發(fā)現(xiàn)了中國(guó)證券市場(chǎng)的特殊問題,但另一方面說明國(guó)內(nèi)的獨(dú)創(chuàng)性研究較少｡

價(jià)格與成交量是證券市場(chǎng)提供的兩種最基本信息,其他交易指標(biāo)都是這二者的衍生信息,因此有關(guān)交易量的研究日益增多與深圳國(guó)泰安CS-MAR等研究型數(shù)據(jù)庫得到廣泛使用密切相關(guān)｡早期的研究的數(shù)據(jù)往往來自證券網(wǎng)站或股票分析系統(tǒng),例如趙春光和袁君麗（2001）的數(shù)據(jù)取自股交易網(wǎng)站（省略）,數(shù)據(jù)的限制使得研究樣本小且時(shí)間跨度短,限制了早期研究的說服力,而國(guó)泰安CSMAR等研究型數(shù)據(jù)庫的使用使這一問題得到較好的解決｡

參考文獻(xiàn)：

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篇2

經(jīng)濟(jì)管理學(xué)專業(yè)主要課程主要課程：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)管理、產(chǎn)業(yè)政策、投資經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、管理學(xué)、人力資源管理、經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融、財(cái)政與稅收。

主要實(shí)踐性教學(xué)環(huán)節(jié)：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)管理、產(chǎn)業(yè)政策、投資經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、管理學(xué)、人力資源管理、經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融、財(cái)政與稅收、基層崗位頂崗實(shí)習(xí)、畢業(yè)實(shí)習(xí)、畢業(yè)論文等，以及各校的主要特色課程和實(shí)踐環(huán)節(jié)。

經(jīng)濟(jì)管理學(xué)專業(yè)就業(yè)前景

經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)主要面向在職從業(yè)人員，培養(yǎng)能勝任各級(jí)政府經(jīng)濟(jì)管理部門工作和企事業(yè)單位實(shí)際管理工作的應(yīng)用型人才。隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的深入改革，加入WTO后與國(guó)際慣例接軌步伐的不斷加快，經(jīng)濟(jì)管理的重要性被越來越多的中國(guó)企業(yè)及組織所認(rèn)識(shí)，企業(yè)決策者開始認(rèn)識(shí)到運(yùn)用經(jīng)濟(jì)管理知識(shí)來管理公司可以減少很多不必要的損失。經(jīng)濟(jì)管理的人才無疑成為了許多企業(yè)追逐的對(duì)象。在今后20年中，中國(guó)所需要各類管理人才，而其中經(jīng)濟(jì)管理類人占到相當(dāng)大的比例。畢業(yè)生就業(yè)前景廣闊。

經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)的畢業(yè)生需要扎實(shí)專業(yè)知識(shí)，可以前往金融機(jī)構(gòu)、各大企業(yè)、經(jīng)濟(jì)管理部門、政策研究部門等從事相關(guān)的職位，具備一定工作能力的話，相信也是可以在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域發(fā)展的很不錯(cuò)的。畢業(yè)生們需要好好努力提高自身能力才有可能覓得理想的工作。

經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)的畢業(yè)生可以從事的工作崗位有：證券、基金、信托、銀行、市場(chǎng)營(yíng)銷、經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)和分析、對(duì)外貿(mào)易、管理類等等。畢業(yè)生也是比較適合報(bào)考公務(wù)員和事業(yè)單位的，這是一個(gè)熱門的專業(yè)，比較吃香。

經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)就業(yè)方向無論是本科畢業(yè)，還是碩士畢業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)類的應(yīng)屆生總體上的就業(yè)方向有經(jīng)濟(jì)分析預(yù)測(cè)、對(duì)外貿(mào)易、市場(chǎng)營(yíng)銷、管理等，如果能獲得一些資格認(rèn)證，就業(yè)面會(huì)更廣，就業(yè)層次也更高端，待遇也更好，比如特許金融分析師(CFA)、特許財(cái)富管理師(CWM)、基金經(jīng)理、精算師、證券經(jīng)紀(jì)人、股票分析師等。

從事行業(yè)：

畢業(yè)后主要在房地產(chǎn)、互聯(lián)網(wǎng)、金融等行業(yè)工作，大致如下：

1 房地產(chǎn);

2 互聯(lián)網(wǎng)/電子商務(wù);

3 金融/投資/證券;

4 新能源;

5 建筑/建材/工程;

6 其他行業(yè);

7 計(jì)算機(jī)軟件;

8 貿(mào)易/進(jìn)出口。

從事崗位：

畢業(yè)后主要從事網(wǎng)絡(luò)推廣專員、文案策劃、財(cái)務(wù)總監(jiān)等工作，大致如下：

1 網(wǎng)絡(luò)推廣專員;

2 文案策劃;

3 財(cái)務(wù)總監(jiān);

4 財(cái)務(wù)經(jīng)理;

5 銷售經(jīng)理;

6 會(huì)計(jì);

7 出納;

篇3

    一、《證券投資學(xué)》教學(xué)中存在的問題與挑戰(zhàn)

    《證券投資學(xué)》課程的特殊性在于內(nèi)容的綜合性和現(xiàn)實(shí)性。一般來說,《證券投資學(xué)》的授課對(duì)象是大學(xué)三年級(jí)的學(xué)生,他們是在完成高等、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、貨幣銀行學(xué)、財(cái)務(wù)管理,以及財(cái)政、會(huì)計(jì)等課程的基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用各種學(xué)科知識(shí),進(jìn)行《證券投資學(xué)》的學(xué)習(xí),進(jìn)而培養(yǎng)證券投資價(jià)值的分析、判斷和決策能力。這樣一個(gè)課程設(shè)計(jì)順序是符合邏輯要求的。而對(duì)非金融專業(yè)來說,由于證券投資學(xué)教學(xué)內(nèi)容的特殊性,加上先導(dǎo)課程學(xué)習(xí)不足,可能會(huì)造成邏輯鏈條的缺失,導(dǎo)致學(xué)生理解知識(shí)難度加大。

    (一)存在的問題第一,缺乏適用的教材。教材的質(zhì)量對(duì)教學(xué)質(zhì)量的提高、培養(yǎng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有著關(guān)鍵意義。對(duì)教師而言,教材是授課的依據(jù);對(duì)非金融專業(yè)學(xué)生而言,一本符合其專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu),能看得懂、喜歡看、看得進(jìn)去的《證券投資學(xué)》教材,既能拓寬視野,又能激發(fā)求知欲、提升學(xué)習(xí)興趣。當(dāng)前,以《證券投資學(xué)》或《證券投資分析》等為名稱的教材琳瑯滿目,從部重點(diǎn)教材到一般高校自編教材,版本繁多。據(jù)統(tǒng)計(jì),在亞馬遜網(wǎng)站上“大學(xué)教材教輔及參考書”中搜索,《證券投資學(xué)》有127種,在當(dāng)當(dāng)網(wǎng)的“財(cái)經(jīng)類教材”中有204種。但是,這些教材幾乎都是國(guó)外投資理論的翻版,大多數(shù)重理論、輕實(shí)踐,重公式推導(dǎo)、輕案例探討,相互傳抄現(xiàn)象嚴(yán)重,而對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)快速發(fā)展中出現(xiàn)的新事物未能給予足夠重視。學(xué)生們使用這些教材學(xué)習(xí)后,仍然停留于對(duì)經(jīng)典理論的理解層面,無法與我國(guó)證券市場(chǎng)日新月異的變化聯(lián)系起來,理論與實(shí)踐存在較嚴(yán)重的脫節(jié)現(xiàn)象。第二,課程設(shè)置不?！蹲C券投資學(xué)》課程的綜合性、實(shí)踐性很強(qiáng),這就要求教師能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并迅速有效地把新內(nèi)容整合到教學(xué)中去,同時(shí)又需要多門先修課程做支撐,如證券投資價(jià)值分析對(duì)數(shù)理統(tǒng)計(jì)知識(shí)的要求較高,需要綜合運(yùn)用高等數(shù)學(xué)、概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理等多學(xué)科的知識(shí)為之提供支持。但不同專業(yè)對(duì)這些先修課程的開設(shè)與要求各不相同,有的作為必修課,有的作為專業(yè)選修或任選課,有的甚至不安排開課。學(xué)生普遍缺乏數(shù)理基礎(chǔ),數(shù)據(jù)處理技術(shù)薄弱,相關(guān)軟件應(yīng)用能力不高,從而制約了學(xué)生靈活運(yùn)用基本知識(shí)解決實(shí)際問題的能力。再有,投資課設(shè)置存在“多而全”的問題,內(nèi)容重復(fù)嚴(yán)重,如《證券投資學(xué)》、《投資銀行學(xué)》與《投資學(xué)》部分內(nèi)容重復(fù),由于課時(shí)有限,課程多必然會(huì)導(dǎo)致每門課程課時(shí)量的減少。第三,實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)薄弱?！蹲C券投資學(xué)》的實(shí)踐性和創(chuàng)新性決定了必須要選擇合適的教學(xué)方式。目前《證券投資學(xué)》課程教學(xué)大多以課堂教學(xué)為主,重理論、輕實(shí)踐,重知識(shí)、輕能力。一直沿用的“粉筆+黑板”的模式在教學(xué)中有很大局限,如在處理證券投資技術(shù)分析涉及的大量圖表時(shí)就很難操作,而目前大量采用的多媒體教學(xué)雖然部分解決了這一問題,但畫面包含的大量也加大了學(xué)生短時(shí)間內(nèi)理解的困難。金融實(shí)驗(yàn)室是重要的手段,但目前普遍重視不夠,專業(yè)教師缺失,課時(shí)受限,沒有納入專業(yè)教學(xué)體系,實(shí)驗(yàn)操作、模擬交易多流于形式,學(xué)生聽課效率低。對(duì)非金融專業(yè)學(xué)生來說,特別需要證券投資的親身體驗(yàn)和實(shí)地觀摩。第四,考核方式單一。目前,《證券投資學(xué)》課程考試方式以閉卷為主。閉卷考試很容易導(dǎo)致學(xué)生養(yǎng)成死記硬背、應(yīng)付考試的習(xí)慣,學(xué)生只要能夠背出基本原理、經(jīng)典理論即能夠通過考試,卻忽略了對(duì)知識(shí)的綜合應(yīng)用。而綜合知識(shí)的運(yùn)用和實(shí)踐能力的提高恰恰是《證券投資學(xué)》的教學(xué)目的所在。因此,閉卷考試的考核方式與教學(xué)目的存在本質(zhì)上的沖突。

    (二)面臨的挑戰(zhàn)目前,《證券投資學(xué)》課程主要面臨兩個(gè)方面的挑戰(zhàn):第一,金融研究的微觀化趨勢(shì)。最近幾十年來,金融學(xué)在微觀層面上取得了長(zhǎng)足進(jìn)展,微觀金融學(xué)已經(jīng)成為金融學(xué)的兩大分支之一,解決個(gè)人、企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織在資源配置和價(jià)格發(fā)現(xiàn)過程中的不確定性和動(dòng)態(tài)問題,和幾乎所有金融實(shí)踐工作緊密地聯(lián)系在一起,大量成果直接應(yīng)用到市場(chǎng)第一線。隨著中國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)范化進(jìn)程的加快,直接融資帶動(dòng)“微觀金融”滲透到了證券投資的方方面面,金融市場(chǎng)的運(yùn)行效率越來越取決于微觀主體的行為?！蹲C券投資學(xué)》在教學(xué)過程中還沒有體現(xiàn)出這種趨勢(shì)。第二,層出不窮的金融創(chuàng)新挑戰(zhàn)同樣緊迫。我國(guó)金融市場(chǎng)上的金融創(chuàng)新涉及金融制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、金融市場(chǎng)創(chuàng)新、金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新、金融工具創(chuàng)新等方方面面,金融衍生產(chǎn)品不斷推陳出新,股指期貨、融資融券、各種含權(quán)的公司金融工具已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的組成部分?！蹲C券投資學(xué)》課程設(shè)置和教學(xué)還沒有充分體現(xiàn)這種趨勢(shì)和內(nèi)容要求,公司金融、金融工程、行為金融學(xué)等沒有納入課程體系,或僅僅作前沿理論介紹,這就造成課程教學(xué)中理論與實(shí)踐相結(jié)合的現(xiàn)實(shí)困難。因此,《證券投資學(xué)》的教材和內(nèi)容迫切需要更新,應(yīng)適當(dāng)增加微觀金融內(nèi)容,加大衍生產(chǎn)品內(nèi)容所占比重,從而使教學(xué)內(nèi)容更貼近現(xiàn)實(shí)。

    二、《證券投資學(xué)》教學(xué)改革的幾點(diǎn)建議

    為適應(yīng)非金融專業(yè)學(xué)生的實(shí)際情況和學(xué)習(xí)需要,達(dá)到學(xué)生對(duì)綜合性知識(shí)能貫通理解和提高應(yīng)用能力的教學(xué)目標(biāo),需要對(duì)《證券投資學(xué)》的教學(xué)進(jìn)行深入改革,至少應(yīng)在如下三個(gè)方面首先進(jìn)行改進(jìn):

    (一)優(yōu)化課程設(shè)置,選用恰當(dāng)?shù)慕滩恼n程設(shè)置是專業(yè)建設(shè)的核心,恰當(dāng)?shù)慕滩氖菍?shí)現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)的關(guān)鍵。第一,課程設(shè)置需要考慮每個(gè)專業(yè)的特點(diǎn)而有所側(cè)重。適當(dāng)刪減一些不太重要的選修課,增加基礎(chǔ)課(如統(tǒng)計(jì)學(xué)、金融學(xué))的課時(shí)量,適當(dāng)增加對(duì)公司金融、金融組織學(xué)、資產(chǎn)定價(jià)、家庭理財(cái)?shù)冗x修課程的開設(shè),有條件的還需加強(qiáng)金融計(jì)量學(xué)方面的課程,如金融時(shí)間序列分析、隨機(jī)過程、金融工程學(xué)、行為金融學(xué)等,作為任選課程開設(shè)。在保證有足夠的時(shí)間對(duì)基礎(chǔ)性知識(shí)掌握的基礎(chǔ)上,加強(qiáng)對(duì)相關(guān)知識(shí)的深入了解,擴(kuò)大學(xué)生的知識(shí)面和視野。第二,恰當(dāng)教材的選擇,需要考慮三個(gè)方面:教材是否能夠反映行業(yè)發(fā)展的最新動(dòng)態(tài);是否體現(xiàn)本學(xué)科的國(guó)際前沿;是否與學(xué)生的興趣、專業(yè)知識(shí)背景、學(xué)習(xí)規(guī)律相一致。內(nèi)容必須與學(xué)生培養(yǎng)目標(biāo)一致,內(nèi)容設(shè)計(jì)由淺入深,有利于學(xué)生的課外自學(xué)和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。因此,建議選用國(guó)外成熟的教科書,輔之以生動(dòng)案例尤其是國(guó)內(nèi)的案例分析教材,充實(shí)案例分析和實(shí)踐模擬課的內(nèi)容,注重理論與實(shí)踐相合,使學(xué)生加深對(duì)理論知識(shí)的理解,真正提高靈活運(yùn)用知識(shí)的能力。