導(dǎo)語(yǔ)：證券營(yíng)業(yè)部評(píng)比材料一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

一、營(yíng)業(yè)部基本情況介紹。 本溪風(fēng)光街證券營(yíng)業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國(guó)人民銀行本溪市分行，工商注冊(cè)登記的企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為全民所有制。1998年7月，中國(guó)人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國(guó)人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設(shè)兩個(gè)營(yíng)業(yè)部，解放北路營(yíng)業(yè)部和風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部。

本溪風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部，原名為本溪永豐營(yíng)業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營(yíng)業(yè)部之后在本溪市開(kāi)辦的又一家證券營(yíng)業(yè)部，原址設(shè)在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號(hào)。由于本溪市政府對(duì)永豐商業(yè)區(qū)進(jìn)行招商引資動(dòng)遷改造，2003年10月，永豐營(yíng)業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風(fēng)光街24層農(nóng)墾大廈2樓，搬遷后營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)改為風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部。

風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)面積2000平方米，營(yíng)業(yè)區(qū)域分為散戶(hù)大廳、中戶(hù)室、大戶(hù)室和辦公區(qū)四個(gè)部分?？蛻?hù)總數(shù)約14300余戶(hù)。客戶(hù)資金總量約為3.2億元。營(yíng)業(yè)部擁有設(shè)備數(shù)量775臺(tái)（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務(wù)手段。開(kāi)展的業(yè)務(wù)有：發(fā)行各種有價(jià)證券業(yè)務(wù)；自營(yíng)、證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)；證券還本付息和紅利支付業(yè)務(wù)。

目前，風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部下設(shè)辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部日常證券交易業(yè)務(wù)，電腦部負(fù)責(zé)交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)，辦公室負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營(yíng)業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時(shí)工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專(zhuān)以上學(xué)歷14人，占93.3%。

二、營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況：

2004年實(shí)現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長(zhǎng)29.6%；2004年股民開(kāi)戶(hù)凈增加210戶(hù)，現(xiàn)已達(dá)到14387戶(hù)。2004年，股票基金交易金額的市場(chǎng)占有率為萬(wàn)分之三點(diǎn)八六。

三、營(yíng)業(yè)部各部門(mén)去年的工作情況

電腦部作為營(yíng)業(yè)部的心臟部門(mén)，在2004年更加嚴(yán)格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設(shè)備老化帶來(lái)的種種困難，加強(qiáng)機(jī)房管理，做好計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。按照證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對(duì)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱患，及時(shí)予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項(xiàng)應(yīng)急測(cè)試、演練，并制定了周密的應(yīng)急計(jì)劃。明確了崗位責(zé)任制度，把日常的軟硬件維護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務(wù)分解落實(shí)到個(gè)人，按總公司的要求，將清算業(yè)務(wù)從電腦部分離出來(lái)由專(zhuān)人負(fù)責(zé)，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運(yùn)行。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易部、客服部本著以誠(chéng)信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對(duì)各自部門(mén)的工作流程進(jìn)行了細(xì)化和完善。

交易部柜臺(tái)業(yè)務(wù)中的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、清密、解凍結(jié)、轉(zhuǎn)托管等各項(xiàng)操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》辦理，嚴(yán)格把住交易的每個(gè)環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實(shí)情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯(cuò)率、投訴率為零的良好局面。

客服部門(mén)對(duì)股民進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估，戶(hù)室客戶(hù)和散戶(hù)中的黃金客戶(hù)落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過(guò)電臺(tái)股評(píng)加大宣傳，增加每日即時(shí)解盤(pán)次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專(zhuān)門(mén)小組研討行情，提供咨詢(xún)，收到良好的效果?？头块T(mén)對(duì)股民進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估，戶(hù)室客戶(hù)和散戶(hù)中的黃金客戶(hù)落實(shí)到人。每天、每周、每月的工作計(jì)劃成表，通過(guò)電臺(tái)股評(píng)加大宣傳，增加每日即時(shí)解盤(pán)次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設(shè)立專(zhuān)門(mén)小組研討行情，提供咨詢(xún)，收到良好的效果。

規(guī)范財(cái)務(wù)管理與核算，嚴(yán)格執(zhí)行《客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》，全面實(shí)現(xiàn)客戶(hù)結(jié)算資金的專(zhuān)戶(hù)存放，保證客戶(hù)資金安全。加強(qiáng)了資金管理與控制，化解債券兌付風(fēng)險(xiǎn)，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)準(zhǔn)確，保證了營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)工作安全有序地進(jìn)行。

辦公室作為營(yíng)業(yè)部的后勤部門(mén)，在辦公用品的領(lǐng)用上建立了計(jì)算機(jī)管理帳目；對(duì)營(yíng)業(yè)部的固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行了全面盤(pán)點(diǎn)、登記造冊(cè)，責(zé)任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營(yíng)業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時(shí)，對(duì)保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強(qiáng)了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時(shí)、到位，對(duì)機(jī)房、柜臺(tái)、財(cái)務(wù)等重點(diǎn)部門(mén)的安全保衛(wèi)工作做了嚴(yán)密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營(yíng)業(yè)部全年各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作未出現(xiàn)任何差錯(cuò)事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫(kù)和押運(yùn)安全。在防火工作方面，堅(jiān)持了消防控制中心的值班制度，并對(duì)值班人員進(jìn)行了消防系統(tǒng)和消防器材的使用培訓(xùn)，防患于未然，杜絕火災(zāi)事故的發(fā)生?！敖鹑陲L(fēng)險(xiǎn)防范”和“三防一?！惫ぷ髌鸬搅吮ｑ{護(hù)航作用，確保了營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的安全運(yùn)行。

四、營(yíng)業(yè)部自我評(píng)價(jià)

券商的誠(chéng)信建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)把誠(chéng)信提升到經(jīng)營(yíng)理念的高度，然后將誠(chéng)信建設(shè)落到實(shí)處，我們認(rèn)為在下面幾項(xiàng)工作中基本體現(xiàn)了以誠(chéng)實(shí)守信、遵規(guī)守法為主要內(nèi)容的誠(chéng)信建設(shè)。

1、堅(jiān)持規(guī)范經(jīng)營(yíng)，守法經(jīng)營(yíng)原則，樹(shù)立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為入手，堅(jiān)決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦事。堅(jiān)持公開(kāi)的原則，向廣大客戶(hù)誠(chéng)信明示營(yíng)業(yè)部的概況、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠(chéng)信明示業(yè)務(wù)流程，從辦理股東卡到買(mǎi)賣(mài)成交后的交割，在業(yè)務(wù)流程圖中應(yīng)逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過(guò)程，并在開(kāi)戶(hù)時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；誠(chéng)信明示投資咨詢(xún)服務(wù)，如證券基礎(chǔ)常識(shí)的學(xué)習(xí)指導(dǎo)，中長(zhǎng)期投資與價(jià)值投資相結(jié)合等投資理念的指引；誠(chéng)信明示規(guī)章制度，如開(kāi)戶(hù)制度、現(xiàn)金存取制度、營(yíng)業(yè)部的各項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范了金融風(fēng)險(xiǎn)，使客戶(hù)對(duì)企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶(hù)心目中樹(shù)立了良好的形象。

2、注重員工誠(chéng)信教育。

本溪公司黨支部、工會(huì)和共青團(tuán)等各級(jí)組織經(jīng)常開(kāi)展形式多樣的企業(yè)文化活動(dòng)，加強(qiáng)精神文明建設(shè)，加強(qiáng)員工的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感教育。我們認(rèn)為，加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，培養(yǎng)誠(chéng)實(shí)守信的品格，不僅是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的要求，更是對(duì)企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠(chéng)實(shí)守信，就是說(shuō)話辦事，不僅要對(duì)自己負(fù)責(zé)，要對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)，更要對(duì)客戶(hù)負(fù)責(zé)。我們的證券從業(yè)人員堅(jiān)信只要恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉和盡職的義務(wù)，為投資人帶來(lái)好的回報(bào)，就能得到了廣大投資人的信任。通過(guò)誠(chéng)信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會(huì)責(zé)任感。

3、誠(chéng)信服務(wù)

基礎(chǔ)性服務(wù)工作是營(yíng)業(yè)部做好其他工作的前提條件。經(jīng)過(guò)兩年多的辛勤努力，營(yíng)業(yè)部的基礎(chǔ)性服務(wù)有了很大改觀，并取得了較好的效果。針對(duì)不同客戶(hù)群體，我們采取有針對(duì)性的服務(wù)。我們?cè)跀M定工作計(jì)劃就把加強(qiáng)對(duì)散戶(hù)的咨詢(xún)、資訊、信息服務(wù)列為工作重點(diǎn)之一。擴(kuò)大了營(yíng)業(yè)部大廳內(nèi)的《信息公告欄》，并將其細(xì)分成“每日股市資訊”、“午間股評(píng)”、“信息速遞”、“個(gè)股調(diào)研報(bào)告”、“新股配售及中簽公告”、“通知、公告”，將信息、資訊分類(lèi)，使我們服務(wù)項(xiàng)目于散戶(hù)的信息欄成為廣大散戶(hù)及時(shí)方便地了解市場(chǎng)信息、公司及營(yíng)業(yè)部對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)研判的全方位信息溝通渠道，增大散戶(hù)的信息資訊的信息流量，盡可能地幫助他們把握住市場(chǎng)機(jī)遇，掌握行情節(jié)奏。為營(yíng)業(yè)部創(chuàng)造更多的效益。抓好客戶(hù)的培訓(xùn)，使客戶(hù)能熟悉營(yíng)業(yè)部客戶(hù)端的業(yè)務(wù)流程，能熟練使用營(yíng)業(yè)部所提供的交易設(shè)備及其系統(tǒng)，在減輕業(yè)務(wù)人員的工作壓力的同時(shí)，為營(yíng)業(yè)部創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益。客戶(hù)經(jīng)理對(duì)轄區(qū)內(nèi)新來(lái)的客戶(hù)，做好營(yíng)業(yè)部基本情況介紹。包括各種交易委托方式的介紹及如何使用；以及對(duì)轄區(qū)一些年老的客戶(hù)要經(jīng)常做指導(dǎo)，如通達(dá)信軟件及其新功能的使用等。

為客戶(hù)提供一些方便實(shí)惠的特色服務(wù)。做好新股配售中簽和新股上市通知；增加個(gè)股增發(fā)、配股的提醒通知；加強(qiáng)了市場(chǎng)信息公告與風(fēng)險(xiǎn)提醒工作。提供及時(shí)的市場(chǎng)信息，以利于我們的客戶(hù)能夠及時(shí)的做出調(diào)整操作策略和思路，以把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，增強(qiáng)客戶(hù)對(duì)營(yíng)業(yè)部的依存度、信任感。而良好的客戶(hù)關(guān)系和客戶(hù)對(duì)我們的信任感，將使我們對(duì)客戶(hù)進(jìn)行咨詢(xún)、輔導(dǎo)具有可操作性。

綜上所述，我們認(rèn)為，根據(jù)遼寧省證券業(yè)協(xié)會(huì)2004—2005年度誠(chéng)信營(yíng)業(yè)部評(píng)比條件，本溪風(fēng)光街營(yíng)業(yè)部符合誠(chéng)信營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)，為此，我們積極響應(yīng)號(hào)召，申請(qǐng)報(bào)名參與這次評(píng)比活動(dòng)。