導語：商標狹義信息與通信符號的關系論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：在商品交易中，生產(chǎn)者和消費者之間在商品信息方面是的不對稱妨礙了商品交易的正常進行。為了克服信息不對稱，就需要二者間進行通信。在工業(yè)社會，生產(chǎn)者與消費者之間的距離越來越遠，二者間的通信必然是一種高級通信，即必然是一種包括商標在內(nèi)的通信。作為一種通信，狹義信息論即通信理論對分析它就是有用的。商標的本質(zhì)及商標保護的有關理論問題幾乎均可以通過通信理論得到解釋。

關鍵詞：商標狹義信息論通信符號

一、問題的提出在工業(yè)社會商標得到了登峰造極的發(fā)展，商標的法律保護應運而生

工業(yè)社會的典型特征是專業(yè)化分工和大批量生產(chǎn)，其前提是生產(chǎn)標準化，生產(chǎn)標準化使不同企業(yè)生產(chǎn)的同種商品的差別越來越小，尤其在商品的規(guī)格、型號、外形等方面?？v然如此，不同生產(chǎn)者生產(chǎn)的同種的商品之間仍有質(zhì)量、特色等方面的差別。有些差別能直接看到，如顏色、光潔度等，有些差別則從表面看不到，如內(nèi)在品質(zhì)、耐用期等，我們把前者叫做外在特征，把后者叫做內(nèi)在特征。在大多數(shù)類型的市場中，生產(chǎn)者對待售的商品的內(nèi)在特征比消費者有更多的信息。但在市場競爭的壓力下，生產(chǎn)者必須把它的商品的特色告訴消費者。因為商品之間的差別會給消費者帶來不同的效用水平，會影響甚至決定消費者的購買決策，同時商品之間的差別也使得提供商品的生產(chǎn)者的成本有所不同，這最終又影響到生產(chǎn)者的收益。因此，生產(chǎn)者只有成功地與消費者進行信息傳遞即通信才能夠成功地與消費者進行交易，并使自己的投入能得到最大限度地回報。在一定意義上說，生產(chǎn)者與消費者之間的高效的通信是其成功的前提。于是生產(chǎn)者就必須與消費者進行有效的通信。商標是一種消除信息不對稱的工具，即這種通信活動是有商標參與的。既然生產(chǎn)者與消費者之間在進行著一種通信，而且這種通信有商標的參與，那么用信息論來分析這種通信以及商標對于理解商標的本質(zhì)及有關商標保護理論就是有益的。實際上，商標法的很多理論問題幾乎均可以在生產(chǎn)者與消費者之間的通信活動中找到位置，并從信息論得到解釋。

二、狹義信息論一般原理通信是信息學的基礎研究領域，通信理論被稱為狹義信息論。通信理論表明，凡通信必涉及兩種實體：發(fā)送信息的實體，叫信源；接受信息的實體，叫信宿

通信就是信源與信宿之間的一種特定的關聯(lián)方式、一種系統(tǒng)現(xiàn)象或行為。實施通信活動的系統(tǒng)，叫通信系統(tǒng)。在最初級的情形下，信源與信宿作為不同的物質(zhì)實體通過直接的碰撞而交換信息，無須中間環(huán)節(jié)，此時通信系統(tǒng)僅需信源與信宿兩個構成要素。在大多數(shù)情形下，通信均是利用信號或符號進行的較高級的通信活動，都不能由信源與信宿直接耦合而構成通信系統(tǒng)，必須有中間環(huán)節(jié)。因此，一般通信系統(tǒng)除了具有信源和信宿之外，還包括以下構成要素：（1）信道。是傳送信息的通道，即載荷著信息的信號藉以通行的物理設施或介質(zhì)場。信道是聯(lián)結(jié)信源與信宿的主要中介環(huán)節(jié)，不同物理性質(zhì)的信號，需要不同的物理性質(zhì)的信道來傳送。（2）編碼與譯碼。信源與信道、信道與信宿都不能直接耦合，必須有中介環(huán)節(jié)。把信源與信道耦合起來的中介環(huán)節(jié)叫做編碼器，把信道與信宿耦合起來的中介環(huán)節(jié)叫做譯碼器。首先信源發(fā)出的信息不能直接在信道中傳送，需要經(jīng)過編碼器的適當變換才能傳送，而經(jīng)過編碼的信息也并不能直接被信宿接收，還要經(jīng)過譯碼器的譯碼才能接收。編碼和譯碼是一切通信過程必須的操作手續(xù)，從通信工程講二者是兩種互逆的操作。通信的基本要求是多快好省地傳送信息，通過對信源的剩余度、信道的容量以及編碼的逐步改進與權衡，就能夠最大限度地達到。其中信源的剩余度是刻劃信源特征的指標之一，是指在通信系統(tǒng)中，除了傳送或恢復信息時所需要的信號之外，其余出現(xiàn)在信源、信道、信宿或系統(tǒng)其他部位的任何細節(jié)對完成通信任務是多余的，把它們除掉對實現(xiàn)通信目標沒有實質(zhì)性影響。概率分布愈均勻，剩余度愈小，通信效率愈高；信道容量是信道最大可能的通信速度，表示信道傳送信息能力的極限；編碼解決的問題是信源與信道之間在數(shù)量特性上的互相匹配，從而使得信源熵與信道容量之間的最佳配合。由于實際中信源和信宿的信號信碼往往不是一一對應的，因此還需要適當?shù)淖g碼過程。同時，任何通信均有噪聲，它是指通信系統(tǒng)中除開預定要傳送的信號之外的一切其他信號。噪聲有不同類型，就來源看有內(nèi)噪聲與外噪聲，前者指由系統(tǒng)內(nèi)部元件性能參數(shù)的無規(guī)變化等因素產(chǎn)生的有害信號，而后者指從系統(tǒng)外部混入系統(tǒng)的無用信號。一般而言，外噪聲可以設法避開或削弱，而內(nèi)噪聲則原則上不可能消除。這就是狹義信息論的一般原理。

三、生產(chǎn)者與消費者之間的通信

如上所述，成功的商業(yè)經(jīng)營需要生產(chǎn)者與消費者之間的有效通信，那么，這種通信的系統(tǒng)又是怎樣的呢？商標是否必然包含其中？如包含其中又處于什么位置？為弄清這些問題，就需要根據(jù)信息論的一般原理來全面描述生產(chǎn)者與消費者之間的通信，包括這種通信系統(tǒng)的存在條件和形成過程。從生產(chǎn)者和消費者之間的通信來看，這種通信是一個綜合的復雜的過程，既包括初級通信，也包括由多種形式構成的較高級的通信。初級通信是生產(chǎn)者直接將其商品交于消費者，消費者使用商品就獲得了生產(chǎn)者所欲傳送的商品信息。盡管這種生產(chǎn)者與消費者之間的通信通過了商品，但是鑒于其所傳遞的信息是商品信息，因此，仍然可以看作是初級通信。但正如前述的工業(yè)社會中生產(chǎn)者和消費者之間關系的狀況，生產(chǎn)者和消費者之間的商品的直接流轉(zhuǎn)和初級通信不再是工業(yè)社會的常態(tài)，僅是工業(yè)社會商品流轉(zhuǎn)和通信的基礎。在工業(yè)社會，生產(chǎn)者所生產(chǎn)的商品需通過各級經(jīng)銷商或商層層分銷或最終到達消費者，即便是一些超級大公司，它們雖也有龐大的分銷網(wǎng)絡，但其分支機構與總部也已很難被消費者認為同一。因為工業(yè)社會中生產(chǎn)者與消費者之間的距離較“遠”，聯(lián)系是間接的。但是，生產(chǎn)者所生產(chǎn)的商品只有在到達消費者手中即銷售給消費者之后才能夠滿足消費者需求，也才能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)者獲取利潤的目的。有效的交易的前提之一是消費者必須充分了解生產(chǎn)者的商品，由于初級通信在工業(yè)社會已經(jīng)不敷使用。要使消費者充分了解生產(chǎn)者的商品，就必須采取較高級通信?，F(xiàn)代工業(yè)社會采用的是包括信號或符號在內(nèi)的一種較高級通信，這種較高級通信需要借助某種信道和某種信號或符號，經(jīng)過編碼和譯碼，最終使生產(chǎn)者的商品信息到達消費者。在這種較高級通信中，所能夠運用的信道包括各種新聞媒體、生產(chǎn)者或經(jīng)銷商的營業(yè)推廣活動等等，所用的信號或符號就是商標標記，編碼就是生產(chǎn)者把商品信息附載在商標標記中即使用商標的過程，譯碼就是消費者通過商標標記來了解商品信息的過程。生產(chǎn)者的編碼過程是一個不斷重復的無休止的連續(xù)過程。最初是生產(chǎn)者在其商品上使用某種標記，即把其商品的“名字”叫做該標記（此時即最初的商標），其后生產(chǎn)者自己、其經(jīng)銷商在進行商品銷售及廣告宣傳等營銷活動時便會反復使用這一標記，漸漸地，商品信息就會逐步“濃縮”或“附載”在這種標記即商標上，于是商標就逐步變成生產(chǎn)者傳播其商品信息的信號或符號，這是該較高級通信的一個方面。另一方面，生產(chǎn)者不僅要把其商品信息“濃縮”或“附載”在某一標記中，它還要把這種商標中所“濃縮”或“附載”的商品信息讓消費者了解到，這才是生產(chǎn)者通信的目的。而要做到這一點就需要商標成為消費者的“知識”，即讓消費者能夠了解到該商標標記能夠代表什么，在通信理論中就是確保信源和信宿信號信碼的一致。這需要通過消費者不斷消費生產(chǎn)者生產(chǎn)的標有某種標記的商品，了解商品信息。由于該商品的“臉”是該標記，那么，漸漸地，該商品就會被消費者認識為叫該標記的商品，消費者以后也就會按照這種商品的“臉”即標記來識別該商品，此時該標記就成了商標（標記加商品信息），也成為了消費者的“知識”，消費者知道使用這種標記的商品會具有他所預期的質(zhì)量等信息。這是該較高級通信的另一個方面。當這兩個方面均具備時，生產(chǎn)者與消費者之間的高級通信系統(tǒng)也就形成了。

四、生產(chǎn)者與消費者之間有效通信的條件及障礙生產(chǎn)者與消費者之間的通信系統(tǒng)存在的目的無疑是有效通信

根據(jù)通信理論，為了保證通信效率，首先必須保證通信系統(tǒng)信源的剩余度要小。在生產(chǎn)者與消費者之間的通信系統(tǒng)中，生產(chǎn)者是信源，其剩余度是商品信息的穩(wěn)定性，生產(chǎn)者的商品質(zhì)量等信息越穩(wěn)定，信源信息的概率分布就越均勻，信源的剩余度就越小，通信效率就越高。反之，則通信效率就越差。商品信息的穩(wěn)定性即信源剩余度的大小是市場上有信譽不同的商標存在的主要原因，為了創(chuàng)造一種信譽較高的商標，不僅需要較高的商品質(zhì)量水平，同時商品的質(zhì)量水平一定要保持穩(wěn)定。這就是中式餐館不像洋快餐那樣容易形成馳名店的根本原因。總體而言，中餐在色、香、味等上要比洋快餐占有上風，但是由于中餐制作上的非標準化，它很難形成統(tǒng)一的品牌，形成馳名店，而洋快餐的生產(chǎn)的標準化保證了商品和服務的穩(wěn)定的質(zhì)量水平，所以才產(chǎn)生了“麥當勞”、“肯德雞”等名牌快餐與名店。信源的剩余度要小即商品的質(zhì)量等信息的穩(wěn)定性強是生產(chǎn)者與消費者之間有效通信的首要條件。其次，生產(chǎn)者要把其商品的信息逐步地賦予給某一具有顯著性的商標標記中，使其商標逐步成為有信譽的商標，成為與信道匹配性較好且又能夠承載商品信息的信號或符號。第三，要保證代表某種商品的信息的商標能為消費者所熟知，即它能夠成為消費者的知識，這用通信理論的術語來講就是確保信源與信宿在信號信碼上的一致，即生產(chǎn)者和消費者均認為該標記代表該商品。上述生產(chǎn)者與消費者之間有效通信條件中的第二、三兩方面，即商標成為商品信息的代表和消費者的知識是一個問題的兩個方面，二者有著緊密的聯(lián)系，而且是同步達到的。在這里，商標成為消費者的知識更為重要，因為是消費者而不是其他人根據(jù)其所獲得的商品信息決定是否購買，生產(chǎn)者之所以要將其商品的有關信息“附載”在商標標記中，其目的就是讓消費者通過該商標標記認識或了解其生產(chǎn)的商品的信息。與一般通信系統(tǒng)一樣，生產(chǎn)者與消費者之間的通信同樣有噪聲，其噪聲也分為內(nèi)噪聲與外噪聲。內(nèi)噪聲一般包括：商品信息的穩(wěn)定性，如商品的穩(wěn)定的質(zhì)量水平的信息；信道本身的缺陷，如生產(chǎn)者選擇的廣告媒介的有效性，如報紙的發(fā)行量、專業(yè)性等；商標標記本身的不確定性。如商標標記的歧義性，即除了能代表某種商品外，還有其他含義。這些只能設法減少但無法消除。因為無論商品的質(zhì)量水平多穩(wěn)定，也無法保證所有商品完全一致，即信源總有一定的剩余度，零剩余度是不可能的。信道的容量也不可能完全恰如其分，過小會影響通信的效率。編碼和譯碼中也不可能沒有剩余。如報紙的宣傳不可能完全準確，商標不可能沒有商品信息以外的其他含義。如長城牌計算機的商標標記是“長城”，“長城”就是這種計算機的代表，但是“長城”同時還代表東西長約一萬里的磚石所做的城墻。外噪聲則是指外來的干擾。如其他相同或相似商標在同類、近似以及不同的商品或服務上的使用就是一種外噪聲。外噪聲是可以避開或削弱的，這也是商標保護的理論根據(jù)，下文詳述。

五、商標的信息論本質(zhì)及有關商標保護理論的實質(zhì)

商標的本質(zhì)以及商標法的有關理論均能用信息論進行解釋：

（一）商標本質(zhì)的信息論解釋。如前所述，商標在生產(chǎn)者和消費者之間通信系統(tǒng)中扮演著信號或符號即編碼和譯碼的作用，因此信號或符號就是商標的信息論本質(zhì)。那么這種信號或符號的本質(zhì)又是什么呢？信號或符號之所以能夠起作用，其根本原因是它不是它自身，而是一種“‘某事物’代表‘某事物’”的關系，商標才能以商標標記這種物理媒介的傳送而傳送了它實際代表的事物。在以商標為編碼器和譯碼器的生產(chǎn)者和消費者之間的通信系統(tǒng)中，商標這種信號或符號（編碼器和譯碼器）的物理媒介便是構成商標標記的聲音、顏色、線條、圖案等，其所實際代表的事物，則是商品信息。根據(jù)符號學的符號定義，商標這種信號或符號就是一種符號學上的符號。因為盡管符號有多種定義，每種定義也均有其合理性，并沒有統(tǒng)一的符號概念，但無論哪種符號定義，不論是按照“符號”的形式理解，還是按照“符號功能”的形式理解，我們所看到的都是包含在“‘某事物’代表‘某事物’”的規(guī)定中的兩個“某事物”之間的相互依存的關系。其中一個某事物可以被稱作“符號形式”（或能指），另一個某事物可以被稱作“符號內(nèi)容”（或所指），這樣，“符號”及“符號功能”的成立基礎就是“符號形式”和“符號內(nèi)容”兩項之間的相互依存關系。符號是這兩項的混合物?！胺柺且环N表示成分（能指）和一種被表示成分（所指）的混合物。表示成分（能指）方面組成了表達方面，而被表示成分（所指）方面則組成了內(nèi)容方面?！痹谏a(chǎn)者與消費者之間的通信系統(tǒng)中，商標就是一種“某事物”（商標標記）代表“某事物”（商品信息）的符號，是兩個“某事物”（商標標記和商品信息）的混合物。在編碼時，經(jīng)營者通過商標把商品信息濃縮在商標標記中并用商標標記通過各種各樣的信道如廣播、電視等媒介傳送給消費者，消費者最終所想接受的實際上并不是商標標記，而是商標標記所代表的商品信息，因為只有商品信息才對消費者的購買決策有用，商標標記對消費者的購買決策沒有任何價值。而要使消費者能夠通過商標標記了解到它所代表的商品信息，就還需要商標標記對于消費者來說已經(jīng)成為了代表商品信息的標記即商標，也即使這種商標成為消費者的知識，使消費者與生產(chǎn)者的信號信碼一致，使消費者了解到商品信息。因此在通信系統(tǒng)中，商標是一種符號，而其本質(zhì)則是一定的關于商品的知識和信息，不管是對于生產(chǎn)者的編碼（即使用商標）過程還是消費者的譯碼（即認牌購貨）過程而言均是如此。當然，商品信息必須附著在商標標記上。這就是商標的信息論本質(zhì)。公務員之家

（二）商標的顯著性的信息論解釋。商標注冊的核心條件是顯著性。為什么要求商標具有顯著性？上述通信原理可以作出合理的解釋。通信的目的是高效地通信，其前提條件是通信所用的信號或符號與信道的匹配程度高、通信的內(nèi)噪聲小。這兩者均與商標的顯著性有關。商標越具有顯著性，商標就越容易通過各種媒體被傳送，也便于人們認識它，這不僅表明它與信道的匹配程度較高，而且也容易保持信源與信宿的信號信碼的一致。通信的內(nèi)噪聲小要求商標本身是確定的的穩(wěn)定的，不僅商標標記本身的顏色、聲音等物理性質(zhì)，而且它的含義均是確定的和穩(wěn)定的，商標具有顯著性則表明商標標記本身在聲音、顏色和含義上均具有確定性和穩(wěn)定性，且除了代表商品外，較少其他含義。這可以說也是商標顯著性應有之義，它確保了商品信息通信的較小的剩余度。埃克森石油公司在選定“?？松睍r之所以花費1億美元的高價，就是要讓“?？松背舜碓撌凸就猓谌魏螄胰魏握Z言中均無其他含義。

（三）商標侵權的信息論實質(zhì)。從上述的通信系統(tǒng)及其原理來看，商標侵權實質(zhì)上或者是增加了信源的冗余度，或者是增加了生產(chǎn)者與消費者之間通信的外噪聲。對于直接的假冒商標而言，假冒商標使用的雖是同樣的商標，但是商品卻是與被侵犯商標所代表的商品不同的商品，因此商品所蘊涵的信息不同于被侵權生產(chǎn)者的商品信息。消費者卻并不了解這一點，它仍然認為假冒商標商品來源于生產(chǎn)者，其實質(zhì)是增加了信源的冗余度，降低了通信效率。因此其后果不僅會產(chǎn)生侵權人不當利用（竊取）商標權人商譽的問題，更嚴重的是，由于信源的冗余度增大導致通信效率降低，其結(jié)果是商標信譽受到毀滅性打擊。而在類似商品上使用該商標或者在相同或類似商品上使用近似的商標則相當于增加了生產(chǎn)者與消費者之間正常的通信的外噪聲，因為它增加了消費者識別的難度，降低了通信的效率。同時也使商標的信譽受到一定的打擊。因此，保護商標的目的不僅在于提高生產(chǎn)者與消費者之間通信的效率，同時更是維持這種高效的通信系統(tǒng)存在所必須的。

注釋

[1]為了表述方便，這里的分析僅使用了“生產(chǎn)者”和“商品”，但是分析不僅適用于從事生產(chǎn)加工的經(jīng)營者，而應適用于全部經(jīng)營者，使用“生產(chǎn)者”的原因在于，從生產(chǎn)、交換、消費等商品交易環(huán)節(jié)來看，“生產(chǎn)者”是離消費者最“遠”的一類經(jīng)營者，以其為標準進行分析具有代表性。同時，盡管分析的是“商品”，但分析顯然適用于服務。

[2]Economides：TheEconomicsOfTrademarks，78TrademarkRep.523，526-531（1988），see，Paul.Goldstein：Copyright，Patent，TrademarkandRelatedStateDoctrines：CaseandMaterialsontheLawofIntellectualProperty，Westbury，NewYork，TheFoundationPress，Inc.1990，p16-19.

[3]苗東升：《系統(tǒng)科學精要》，北京：中國人民大學出版社，1998年版，第249-255頁。

[4]苗東升：前揭書，第255-257頁。

[5][日]池上嘉彥著：《符號學入門》張曉文譯，國際文化出版公司，1985年版，第45-46頁。

[6][法]羅蘭·巴特：《符號學美學》董學文，王葵譯，遼寧人民出版社，1987年版，第35頁。王太平