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早在100多年前，世界上就已有了關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的國際公約，但是，這些現(xiàn)存的公約存在很多缺陷：有些公約的簽字國很少，因此沒有實際效力或效力很?。淮蠖鄶?shù)的公約都是一些原則規(guī)定，缺少對實體法的具體規(guī)定；所有現(xiàn)存的公約都沒有相應的執(zhí)行機構(gòu)來協(xié)調(diào)各國的立法和政策措施，或者對違法行為進行制裁；所有公約都缺乏行之有效的解決爭端的機制。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定1986年9月開始的烏拉圭回合多邊談判將知識產(chǎn)權(quán)保護作為新的議題列入談判議程，1993年底，烏拉圭回合終于較圓滿的結(jié)束。協(xié)議的最后文件中《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)（包括假冒商品貿(mào)易）協(xié)議》（AgreementonTradeRelatedAspectsofIntellectualPropertyRights，縮寫TRIPS）是對近兩個世紀以來國際知識產(chǎn)權(quán)保護制度的總結(jié)和發(fā)展，它第一次把知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易問題聯(lián)系在一起，同時又規(guī)定了一些強制措施。這個知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的影響面大于以往任何一個協(xié)議，它標志著知識產(chǎn)權(quán)保護的國際化向前邁進了一大步，這個協(xié)議必將成為知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的里程碑。本文試圖對知識產(chǎn)權(quán)國際保護，特別是TRIPS對知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度的繼承和發(fā)展進行簡略的闡述，并在此基礎(chǔ)上，針對我國當前知識產(chǎn)權(quán)保護中存在的問題提出建議。

一、知識產(chǎn)權(quán)國際保護的發(fā)展進程

知識產(chǎn)權(quán)保護體系的形成和發(fā)展已有100多年的歷史，1883年2月，法國、比利時等11國在巴黎共同簽署了《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，并根據(jù)該公約成立了保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。此后國際社會又先后締結(jié)了《商標國際注冊馬德里協(xié)定》、《專利合作條約》等工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的國際公約，并據(jù)此建立了統(tǒng)一的專利權(quán)、商標權(quán)國際保護體系及專利國際審查和商標注冊制度。另一方面，以1886年的《保護文學作品伯爾尼公約》和1952年的《世界版權(quán)公約》為代表的著作權(quán)國際保護體系也逐步建立和發(fā)展起來。為了更有效的在國際上保護知識產(chǎn)權(quán)，管理、監(jiān)督執(zhí)行各個公約，1967年7月14日51個國家在斯德哥爾摩簽定了《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》，并根據(jù)該公約將巴黎公約與伯爾尼公約的國際機構(gòu)合并，成立了一個政府間的國際機構(gòu)？？“世界知識產(chǎn)權(quán)組織”（WorldIntellectualPropertyOrganniation，簡稱WIPO）。該公約于1974年4月26日正式生效，該組織也于同年12月成為聯(lián)合國的一個專門機構(gòu)，有效的協(xié)調(diào)和促進了全世界范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護。①

以上述眾多知識產(chǎn)權(quán)國際公約的內(nèi)容為基礎(chǔ)，以世界產(chǎn)權(quán)組織的工作為中心的知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制，到20世紀末開始面臨挑戰(zhàn)和發(fā)生動搖。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易已從單一的有形貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)向多元的有形貨物的貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易，貿(mào)易標的也從原料向工業(yè)制成品轉(zhuǎn)化，從服務(wù)行業(yè)向技術(shù)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化。知識產(chǎn)權(quán)的作用和價值越來越得到體現(xiàn)和提高，而知識產(chǎn)權(quán)保護也日益表現(xiàn)為世界性的貿(mào)易問題。處于現(xiàn)今世界經(jīng)濟條件下，原有的知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制已出現(xiàn)諸多的缺陷和不足，主要表現(xiàn)在以下方面：

（一）義務(wù)主體不定。只有參加該公約的國家才有義務(wù)遵守，且各有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的國際公約的成員國并不盡相同，一些知識產(chǎn)權(quán)國際公約甚至由于簽約國的局限性而沒有實際效力或效力甚弱。

（二）保護程度不等。原有的公約未能建立起約束各國法律所提供的保護知識產(chǎn)權(quán)的普遍性原則和共同的保護準則，而各國由于各自政治、經(jīng)濟、文化發(fā)展不同，對知識產(chǎn)權(quán)的保護水平、保護范圍、保護期限、保護措施和權(quán)利救濟程序或途徑以及權(quán)利限制等的規(guī)定各不相同，有的甚至存在很大差異，從而可能使同一公約的締約國對同一知識產(chǎn)權(quán)主題提供不同程度的保護。

（三）整體保護水平不高。這些公約制定于一個世紀以前，不可避免的滯后于迅猛發(fā)展的國際貿(mào)易形勢，一些新的知識產(chǎn)權(quán)形式如集成電路、生物工程。

（四）保護機制不全?，F(xiàn)行公約普遍缺乏有力的爭端解決機制，成員國之間一旦發(fā)生爭議，必須通過協(xié)商解決，協(xié)商不果，再通過國際法院訴訟解決。

二、TRIPS的有關(guān)內(nèi)容

70年代的石油危機和經(jīng)濟蕭條席卷全球。以美國、歐共體國家為代表的發(fā)達國家回首檢視其日益衰退的國際競爭力和現(xiàn)存資本，才猛然發(fā)覺知識產(chǎn)權(quán)正是其大宗尚未動用的資源。而發(fā)展中國家尤其是“亞洲四小龍”正處于利用歐美的知識產(chǎn)權(quán)以創(chuàng)造其經(jīng)濟財富的轉(zhuǎn)折點上。這些發(fā)達國家對知識產(chǎn)權(quán)組織漸生抱怨。80年代中期，這些國家另辟蹊徑，求助于關(guān)貿(mào)總協(xié)定，力求將知識產(chǎn)權(quán)保護納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架內(nèi)。在埃斯特角城部長宣言中，將其正式列入談判議程。“烏拉圭回合”談判歷時七載，形勢一波三折，時晴時陰。美國代表提出，“如果不把知識產(chǎn)權(quán)等問題作為新議題納入，美國代表將拒絕參加第八輪談判”。發(fā)展中國家和發(fā)達國家從利益關(guān)系上態(tài)度明顯相左。巴西代表則認為，將知識產(chǎn)權(quán)問題納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定，猶如把病毒置入計算機一樣。1991年12月18日，談判各方初步達成了總體上有利于發(fā)達國家的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。TRIPS協(xié)議的簽定豐富了傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，使國際貿(mào)易格局發(fā)生了新的變化。國際貿(mào)易的“知識化”與知識產(chǎn)權(quán)的“國際化”在TRIPS協(xié)議中得到了集中體現(xiàn)。1995年1月1日WTO正式運作，標志著知識產(chǎn)權(quán)的國際保護已納入多邊貿(mào)易體制。②

TRIPS共分為7個部分計73條，另加協(xié)議正文前的序言，與以往有關(guān)國際公約相比，TRIPS不僅例舉了各國應當遵守的原則，而是有相當詳細的實體法規(guī)定，它還規(guī)定了各國可以采取的行政處罰措施。

協(xié)議的序言明確了談判要解決的問題以及要達到的目的。要解決的問題包括：關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則和有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的國際協(xié)定和公約的適用；與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的取得、范圍和適用的適當標準及原則；針對各國法律體系的差異，使用有效、適當?shù)姆椒▽嵤┡c貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議；采取有效迅速的程序來多邊防止和解決各國間爭議；為了使談判結(jié)果有廣泛的參加者而進行的過渡安排。談判的目標是通過多邊程序達成強有力的協(xié)定，以解決此方面問題的爭議，從而減少緊張局勢。從這里我們可以看出TRIPS許多規(guī)定的原由。

TRIPS的第一部分是總則和基本原則，其中第3條和第4條分別規(guī)定了在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域應適用關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國民待遇原則和最惠國待遇原則，同時明確規(guī)定協(xié)議的有關(guān)規(guī)定不應背離締約方根據(jù)《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》和《有關(guān)集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》所產(chǎn)生的現(xiàn)存義務(wù)。第一條還規(guī)定締約方可以在本國實施比協(xié)議要求更廣泛的保護。第二部分是整個文件的核心，分別對版權(quán)、商標、專利、產(chǎn)地標志、工業(yè)品外觀設(shè)計、集成電路、未泄露的信息及許可證協(xié)議中反競爭行為作出了規(guī)定。第三部分關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的實施。第四部分關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的取得、保持及相關(guān)程序。第五部分關(guān)于爭端的防止和解決。第六部分關(guān)于過渡期安排。第七部分關(guān)于機構(gòu)安排和最后條款。

由于篇幅所限，本文僅著重分析TRIPS的基本原則的規(guī)定和核心第二部分的內(nèi)容：

（一）、TRIPS有關(guān)基本原則的規(guī)定：

1、重申的保護知識產(chǎn)權(quán)的基本原則主要有：

（1）國民待遇原則：這是在巴黎公約中首先提出，在TRIPS中（第3條）再次強調(diào)，各個知識產(chǎn)權(quán)國際公約共同遵守的基本原則。

（2）保護公共秩序、社會公德、公眾健康原則：這是立法、執(zhí)法的一條基本原則，在TRIPS第8條第一款、第27條第2款等條款中又進一步作了明確和強調(diào)。

（3）對權(quán)利合理限制原則：知識產(chǎn)權(quán)如同其他權(quán)利一樣，是相對的，不是絕對的，應該有合理的、適當?shù)南拗?。TRIPS第8條第2款提出“可采取適當措施防止權(quán)利持有人濫用知識產(chǎn)權(quán)”的權(quán)利限制原則。在TRIPS第13條、第16條第1款、第17條、第24條第8款、第26條第2款、第30條中分別提出對版權(quán)、商標權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計權(quán)和發(fā)明專利權(quán)給予一定的權(quán)利限制的前提條件：一是要保證第三方的合法利益，二是不能影響合理利用，三是不能損害權(quán)利所有人的合法利益。

（4）權(quán)利的地域性原則：知識產(chǎn)權(quán)具有地域性，各國的知識產(chǎn)權(quán)法是相對獨立的。在TRIPS第1款再次強調(diào)了這一原則。

（5）專利、商標申請的優(yōu)先權(quán)原則：這是在巴黎公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強調(diào)和肯定。

（6）版權(quán)自動保護原則：這是在伯爾尼公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強調(diào)和肯定。

2、新提出的基本原則有：

（1）最惠國待遇原則（MostFavouredNationTreatment）：這是在TRIPS中首次把國際貿(mào)易中對有形商品的貿(mào)易原則延伸到知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域，對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護產(chǎn)生深遠的影響，這條原則來源于GATT第一條關(guān)于最惠國待遇（MostFavouredNationTreatment，簡稱MFNT）原則，列于TRIPS第4條。

（2）透明度原則：這是在TRIPS中第63條規(guī)定的原則，來源于GATT第十條貿(mào)易基本原則，其目的是防止締約方之間出現(xiàn)歧視性行為，便于各方對相互保護知識產(chǎn)權(quán)的措施盡快了解，以便加強保護。

（3）爭端解決機制：即確認GATT原則運用于解決知識產(chǎn)權(quán)

爭端的原則，這是在TRIPS第64條中規(guī)定的它把GATT中第22條、23條關(guān)于解決貿(mào)易爭端的規(guī)范程序，直接引入解決知識產(chǎn)權(quán)爭端，可以利用貿(mào)易手段，甚至交叉報復手段確保知識產(chǎn)權(quán)保護得以實現(xiàn)。

（4）對行政終局決定的司法審查和復審原則：TRIPS明確對于知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)程序的行政終局決定，均應接受司法或準司法當局的審查（第62條第5款），或者有機會提交司法當局復審（第41條第4款）。

（5）承認知識產(chǎn)權(quán)為私權(quán)的原則：在TRIPS的前言中明確提出“承認知識產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”的原則，應該適用于各類知識產(chǎn)權(quán)。

（二）、TRIPS第二部分的主要內(nèi)容：

1、TRIPS對專利權(quán)的的規(guī)定：

TRIPS對專利保護對象的限制很少，只要符合新穎性、創(chuàng)造性、實用性三個條件，除了醫(yī)療方法和動植物外，都應授予專利。協(xié)議規(guī)定專利權(quán)的內(nèi)容包括制造、使用、銷售及進口專利產(chǎn)品，使用專利方法或使用、銷售、進口以專利方法直接生產(chǎn)的產(chǎn)品。

專利保護的期限自申請日起不少于20年。各國規(guī)定的專利保護期限長短不一，這樣規(guī)定，即使某一成員在其國內(nèi)法中規(guī)定的專利保護期限較短，但其他成員國的專利在該國內(nèi)仍可得到不少于20年的保護期限。

協(xié)議規(guī)定對新的或獨創(chuàng)、非因技術(shù)或功能原因而產(chǎn)生的工業(yè)品外觀設(shè)計給予保護，其權(quán)利包括生產(chǎn)、銷售或進口帶有外觀設(shè)計的標的物，保護期至少10年。

協(xié)議對專利許可規(guī)定了較多的限制條件，發(fā)展中國家為防止專利權(quán)濫用，規(guī)定有強制許可制度，發(fā)達國家則持否定態(tài)度。談判中，發(fā)展中國家作了較大讓步，最后TRIPS一方面規(guī)定各成員國可以實行強制許可，另一方面又對強制許可的使用規(guī)定了若干限制性條件。

2、TRIPS對商標權(quán)的保護。

TRIPS與《巴黎公約》不同，給商標下了一個明確的定義。15條規(guī)定：任何標記及其組合只要能夠?qū)⒁黄髽I(yè)的商品或服務(wù)區(qū)別于其他企業(yè)的商品或服務(wù)的，就構(gòu)成商標。即必須要具有“識別性”。此外，各成員還可以將“視覺可感知性”作為商標注冊的條件，只有在視覺上可識別的標識才能作為商標注冊，而以聽覺、味覺識別的標識不在此例。每項商標注冊均應公告，成員提供合理機會以備他人就此提出異議和申請撤消?！栋屠韫s》中沒有此類要求。

對馳名商標的保護。TRIPS比《巴黎公約》更進了一步的是：第一，宣布《巴黎公約》的特殊保護延及馳名商標的服務(wù)商標；第二，把保護范圍擴大到禁止在不類似的商品或服務(wù)上使用與馳名商標相同或相似的標識；第三，對于如何認定馳名商標，也作了原則性的簡單規(guī)定。該協(xié)定在1993年修訂文本第84條中，以“未窮盡”的例舉方式，指出了認定馳名商標的四條標準，即：有關(guān)商標在消費者大眾的知名度（在法國，20%消費者知曉的，可初步定為馳名；在德國，則為40%左右）；該商標使用的年頭及持續(xù)使用的時間；該商標的廣告或其他宣傳傳播的范圍；該商標所標示的商品產(chǎn)、銷狀況。由于這一例舉是“未窮盡”的，所以還可以輔之以更多的其他標準。

TRIPS對各成員有關(guān)貿(mào)易的特殊要求作了一定限制，即：各成員規(guī)定的有關(guān)貿(mào)易的特殊要求，不得妨礙商標的正常使用。TRIPS例舉了幾種常見的特殊：如要求將注冊商標與另一商標一起使用，要求以特殊形式使用注冊商標，要求的使用方式有損于辨別一個企業(yè)與另一個企業(yè)的商品或服務(wù)的能力等。以往的關(guān)于商標保護的國際條約中，幾乎見不到對貿(mào)易中的特殊要求加以限制的條款。TRIPS作出此規(guī)定主要原因在于該協(xié)定是從貿(mào)易角度規(guī)定商標的國際保護制度。

3、TRIPS對版權(quán)和鄰接權(quán)的保護

TRIPS繼承了《伯爾尼公約》的大部分原則和制度，除了第六條之二對精神權(quán)利的保護內(nèi)容：擴大了《伯爾尼公約》的適用范圍，凡是WTO的成員，無論是否為《伯爾尼公約》的締約國，都必須遵守其規(guī)定（除第六條之二）；增設(shè)了計算機程序和數(shù)據(jù)庫的的保護制度。計算機程序受版權(quán)法保護的歷史，至今還不到三十年。1972年菲律賓首開對計算機程序給以版權(quán)保護的先河。1971年在巴黎修訂《伯爾尼公約》時，由于計算機保護程序的版權(quán)保護問題尚未引起各國重視，所以沒有規(guī)定此內(nèi)容。因此，TRIPS要求各成員對計算機程序給以版權(quán)保護，豐富了版權(quán)國際保護制度。另外，TRIPS還補充了版權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)利?！恫疇柲峁s》沒有規(guī)定作者或其合法繼承人享有出租權(quán)。作品的出租是獲得經(jīng)濟利益的重要途徑，TRIPS要求各成員國對某些作品的作者或作者的合法繼承人所享有的出租權(quán)給以法律保護。TRIPS規(guī)定：至少在有關(guān)計算機程序和電影作品方面，每個成員都應當保護作者或作者的合法繼承人的出租權(quán)。

TRIPS加強了鄰接權(quán)的保護力度，重申了《羅馬公約》的有關(guān)規(guī)定，并增加了以下強化鄰接權(quán)保護的新規(guī)定：第一，要求各成員國對錄音制品制作者及錄音制品權(quán)利持有人的出租權(quán)給以法律保護?！读_馬公約》中沒有此規(guī)定；第二，延長了某些鄰接權(quán)的保護期限，對表演者、錄音制品制作者的保護期限延長到不少于50年，但廣播組織的保護期限仍與《羅馬公約》的規(guī)定相同。

TRIPS的影響面大于以往任何一個協(xié)議，它標志著知識產(chǎn)權(quán)保護的國際化向前邁進了一大步，這個協(xié)議必將成為知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的里程碑。③

三、我國知識產(chǎn)權(quán)保護現(xiàn)狀及應采取的措施

盡管我國的知識產(chǎn)權(quán)保護取得了相當?shù)某煽儯⒁鸦九c國際接軌，但與TRIPS協(xié)議的要求還有一定的距離，我們要客觀的認識這一距離，并采取措施彌補和完善，使我國在知識產(chǎn)權(quán)的國際合作中立于不敗之地。

從總體來講，差距主要體現(xiàn)在以下5個方面：

（一）、對部分有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的行政終局決定，缺乏必要的司法審查和監(jiān)督，這個主要體現(xiàn)在商標法和專利法中；

（二）、對知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，特別是對假冒和盜版行為的打擊力度不夠，對受害人的救濟措施還不完善；

（三）、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利限制過多、過寬，不合理地損害了權(quán)利人的合法權(quán)益，這個問題主要體現(xiàn)在著作權(quán)法中；

（四）、在各類知識產(chǎn)權(quán)的保護內(nèi)容和保護水平上存在著不同程度的差距，主要是還沒有對集成電路布圖設(shè)計提供專門的法律保護；

（五）、缺乏對知識產(chǎn)權(quán)濫用的必要的、完善的限制措施。

對于知識產(chǎn)權(quán)保護的新特點、新形勢，我們應采取對策：

（一）、對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護，我們既要積極，又要穩(wěn)妥，既要順應國際大趨勢，又要堅持主權(quán)原則，維護國家利益。對于個別國家將知識產(chǎn)權(quán)“意識形態(tài)化”，對知識產(chǎn)權(quán)保護搞“雙重標準”的做法，我國應堅持立場，當仁不讓。

（二）、自覺吸收外國法的“合理內(nèi)核”，完善我國立法。我國知識產(chǎn)權(quán)終將匯入世界法制發(fā)展的洪流，主權(quán)者應當按照我國社會發(fā)展的需要，自覺吸納外國法律中的合理成分為我所用。

（三）、強化知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作。理順和健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系，進一步加強行政管理和行政保護，同時還要提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和執(zhí)法水平，確保其依法行政；強化知識產(chǎn)權(quán)的司法保護和救濟，應加強法院的知識產(chǎn)權(quán)審判力量，健全審判機構(gòu)，提高業(yè)務(wù)水平。此外，我國審判機關(guān)應加強同國外的司法交流，以使我國對知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)法水平達到更高的水準。

（四）、健全知識產(chǎn)權(quán)的中介服務(wù)機構(gòu)。成立和健全多種形式的商標、專利、著作權(quán)機構(gòu)、咨詢機構(gòu)以及知識產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所等機構(gòu)，以加速知識成果的產(chǎn)權(quán)化和商品化進程，從而為知識產(chǎn)權(quán)提供多層次、全方位的法律保護。④

參考文獻：

①趙生祥《WTO對知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度的繼承和發(fā)展》《現(xiàn)代法學》2000年3期P131。

②丁麗英《論知識產(chǎn)權(quán)國際保護的新體制》《廈門大學學報》1998年1月P54。

③古祖要《國際知識產(chǎn)權(quán)法：一個新的特殊國際法部門》《國際法學》2000年5月P25。

④石魏《TRIPS效應評估與我國的因應對策》《山東大學學報》1998年3月P18。