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本文作者：胡北平工作單位：廣東金融學(xué)院

產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易中單個(gè)企業(yè)租金收益最大化的決定因素

在李嘉圖租金、壟斷租金和創(chuàng)新租金三種租金中，創(chuàng)新租金是最根本的租金。企業(yè)只有通過持續(xù)不斷的創(chuàng)新活動(dòng)，才能形成不易為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所模仿的獨(dú)特的專用性資源(李嘉圖租金)，進(jìn)而才能以此構(gòu)建行業(yè)進(jìn)入壁壘，獲取壟斷租金。從這個(gè)意義上言，企業(yè)獲取的收益，即租金根源于企業(yè)自身的創(chuàng)新活動(dòng)，但是企業(yè)并不必然會(huì)占有其全部的創(chuàng)新收益。②企業(yè)要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新租金的最大化，必須使其順利轉(zhuǎn)化為李嘉圖租金，并最終以壟斷租金形式加以實(shí)現(xiàn)。根據(jù)Teece的創(chuàng)新收益占有模型③的基本思想，在全球產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈上，企業(yè)創(chuàng)新租金最大化的實(shí)現(xiàn)主要受制于以下三個(gè)因素:［2］產(chǎn)業(yè)演化、主導(dǎo)設(shè)計(jì)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是引入新的生產(chǎn)函數(shù)，也即實(shí)現(xiàn)“生產(chǎn)要素的重新組合”，以提高經(jīng)濟(jì)潛在的產(chǎn)出能力。產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程，就是隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，持續(xù)提高企業(yè)和產(chǎn)業(yè)作為資源轉(zhuǎn)換器效益的過程。創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本動(dòng)力，而主導(dǎo)設(shè)計(jì)又是創(chuàng)新的核心所在。主導(dǎo)設(shè)計(jì)是特定時(shí)期融合了大量的單個(gè)技術(shù)創(chuàng)新，并為市場(chǎng)廣泛接受的占支配性地位的設(shè)計(jì)。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，市場(chǎng)往往充滿了創(chuàng)新的不確定性。創(chuàng)新活動(dòng)主要集中于產(chǎn)品創(chuàng)新。而產(chǎn)品設(shè)計(jì)通常是不固定的，因此這一時(shí)期會(huì)出現(xiàn)大量同類的差異化產(chǎn)品，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)主要表現(xiàn)為產(chǎn)品設(shè)計(jì)的競(jìng)爭(zhēng)。隨著產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，眾多競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品設(shè)計(jì)在經(jīng)過大量的市場(chǎng)試驗(yàn)和糾錯(cuò)后，最終會(huì)推出一個(gè)主導(dǎo)設(shè)計(jì)。一旦主導(dǎo)性設(shè)計(jì)出現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)將由設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。［3］此時(shí)，由于不確定性減少，企業(yè)可以進(jìn)行長(zhǎng)期的專用性投資，以充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和學(xué)習(xí)效應(yīng)來降低生產(chǎn)成本。同時(shí)，企業(yè)為了保護(hù)主導(dǎo)設(shè)計(jì)，還會(huì)力圖將其轉(zhuǎn)變成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。創(chuàng)新企業(yè)往往由于掌握主導(dǎo)設(shè)計(jì)而領(lǐng)導(dǎo)著整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或者使本企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為政府規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而建立起由政府規(guī)制與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的多重行業(yè)進(jìn)入壁壘，進(jìn)而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取高額的創(chuàng)新壟斷利潤。激勵(lì)創(chuàng)新的專屬制度。按照Teece的觀點(diǎn)，專屬制度是治理創(chuàng)新者捕獲創(chuàng)新利潤能力和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等相關(guān)環(huán)境要素。它在很大程度上決定創(chuàng)新企業(yè)通過技術(shù)發(fā)明和知識(shí)創(chuàng)造獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和壟斷地位，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新利潤的能力大小。專屬制度可分為正式制度與非正式制度，前者包括專利與版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。后者包括商業(yè)秘密、先行者優(yōu)勢(shì)和網(wǎng)絡(luò)外部性的鎖定效應(yīng)等。這一制度最重要的兩個(gè)維度，分別是法律環(huán)境對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密的保護(hù)效率和相關(guān)技術(shù)的性質(zhì)。對(duì)不同產(chǎn)業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密的保護(hù)效率各有不同。VonHippel通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在許多行業(yè)中，專利在阻止競(jìng)爭(zhēng)者模仿和獲取特許權(quán)等方面的作用有限。盡管專利能夠很好地保護(hù)新的化學(xué)產(chǎn)品和相當(dāng)簡(jiǎn)單的機(jī)械發(fā)明，但在總體上很少賦予創(chuàng)新充分的專屬性，特別是在過程創(chuàng)新的保護(hù)方面相當(dāng)缺乏效率。并且，由于法律對(duì)侵權(quán)行為的舉證要求很高，而使得專利通常不能很好地發(fā)揮作用。在某些產(chǎn)業(yè)中，特別是嵌入了過程創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)中，商業(yè)秘密是對(duì)專利的有效替代。但是，對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)，也只有在企業(yè)將其產(chǎn)品公之于眾而仍能掌握潛在技術(shù)秘密時(shí)才有可能實(shí)現(xiàn)。通常只有化學(xué)配方和化妝品之類的產(chǎn)業(yè)———商業(yè)過程才能作為商業(yè)秘密得到保護(hù)。相關(guān)技術(shù)性質(zhì)的維度，是指模仿的難易程度會(huì)受到技術(shù)知識(shí)的顯性或隱性程度的影響。顯性知識(shí)因較易傳遞和接受而易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲知。而隱性知識(shí)則因難以進(jìn)行明確表述與邏輯說明而難為競(jìng)爭(zhēng)者所掌握。根據(jù)技術(shù)的性質(zhì)和法律制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的效率，可將專屬制度分為強(qiáng)式制度和弱式制度。當(dāng)技術(shù)知識(shí)的隱性程度較高，或技術(shù)能夠得到有效的法律保護(hù)時(shí)，專屬制度就是強(qiáng)式的。而當(dāng)技術(shù)知識(shí)的顯性程度較高，或技術(shù)無法得到有效的法律保護(hù)時(shí)，專屬制度就是弱式的。創(chuàng)新的專屬性因產(chǎn)業(yè)性質(zhì)而異。例如，化學(xué)產(chǎn)品創(chuàng)新的專屬性往往較強(qiáng)，而機(jī)械產(chǎn)品創(chuàng)新的專屬性一般較弱。在強(qiáng)式專屬性創(chuàng)新中，創(chuàng)新者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)相對(duì)明顯，因此能夠獲取較多的經(jīng)濟(jì)租金。而在弱式專屬性創(chuàng)新中，創(chuàng)新者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)相對(duì)較弱，只能獲取有限的經(jīng)濟(jì)租金。互補(bǔ)性資產(chǎn)。除了主導(dǎo)設(shè)計(jì)和專屬制度之外，互補(bǔ)性資產(chǎn)也是影響創(chuàng)新收益歸屬的一個(gè)重要因素。Teece認(rèn)為，在幾乎所有的案例中，創(chuàng)新的成功商業(yè)化要求將企業(yè)的核心知識(shí)和其它能力或資產(chǎn)結(jié)合使用。［2］諸如營銷渠道、售后服務(wù)、產(chǎn)品品牌等服務(wù)在創(chuàng)新的商業(yè)化中幾乎是必不可少的，而這些服務(wù)通常只能從專門的互補(bǔ)性資產(chǎn)中獲取。例如，新藥品的商業(yè)化可能需要通過一個(gè)專門的渠道進(jìn)行信息傳播。后來的學(xué)者在Teece的基礎(chǔ)上將互補(bǔ)性資產(chǎn)明確定義為“企業(yè)為了獲得某項(xiàng)戰(zhàn)略、技術(shù)或創(chuàng)新產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益而必須擁有的資源或能力?！痹谀承┣闆r下，對(duì)于系統(tǒng)性創(chuàng)新，互補(bǔ)性資產(chǎn)可能是該系統(tǒng)的配套產(chǎn)品。比如，計(jì)算機(jī)需要軟件，DVD播放機(jī)需要DVD影碟。創(chuàng)新企業(yè)必須考慮這些配套產(chǎn)品是自行生產(chǎn)，還是從其他企業(yè)那里獲取。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，創(chuàng)新企業(yè)往往需要與大量的其他企業(yè)進(jìn)行協(xié)調(diào)來確保配套產(chǎn)品的供應(yīng)，以便一方面實(shí)現(xiàn)最終產(chǎn)品價(jià)值的最大化，另一方面盡可能多的獲取合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)造的關(guān)系租金或網(wǎng)絡(luò)租金。比如，在電子產(chǎn)業(yè)中，受產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度和消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品兼容性預(yù)期的影響，即使是最大的電子企業(yè)，也必須通過建立分布廣泛的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)同其他眾多企業(yè)進(jìn)行合作，以便及時(shí)地將全新的創(chuàng)新理念推向市場(chǎng)。專門的互補(bǔ)性資產(chǎn)通常需要較長(zhǎng)的時(shí)間才能得到，因此具有很強(qiáng)的路徑依賴性和不易模仿性，從而成為創(chuàng)新企業(yè)的獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種專門的互補(bǔ)性資產(chǎn)能夠在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，創(chuàng)新容易向競(jìng)爭(zhēng)者溢出的情況下，幫助創(chuàng)新企業(yè)占有絕大部分甚至全部的創(chuàng)新收益。

產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易中企業(yè)群租金收益分配的決定因素

在產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易下，跨國公司將產(chǎn)品生產(chǎn)過程的各個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)垂直分解到最有比較優(yōu)勢(shì)的國家或地區(qū)，從而形成了全球性產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈。在這種全球價(jià)值鏈中，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)通過垂直FDI與國際外包等方式構(gòu)建全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和商品流通網(wǎng)絡(luò)，以便控制整條價(jià)值鏈的協(xié)調(diào)和運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)整條價(jià)值鏈總收益的最大化。如前所述，價(jià)值鏈(即企業(yè)群)的收益主要來自領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新租金和內(nèi)生于價(jià)值鏈的關(guān)系租金與網(wǎng)絡(luò)租金。雖然創(chuàng)新租金基本上為領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)所占有，但由于價(jià)值鏈中其他參與企業(yè)作為其合作伙伴，也對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)與生產(chǎn)作了不同程度的貢獻(xiàn)，因此除了關(guān)系租金和網(wǎng)絡(luò)租金外，還有部分創(chuàng)新租金也需要在所有參與企業(yè)之間進(jìn)行分配。價(jià)值鏈中參與企業(yè)的討價(jià)還價(jià)能力是租金或收益分配的主要決定因素。決定企業(yè)討價(jià)還價(jià)的能力的因素主要有以下四個(gè):價(jià)值鏈治理與權(quán)力分配。學(xué)者們的研究表明租金分配與產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈治理密切相關(guān)。Gereffi認(rèn)為在全球范圍內(nèi)，任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)都會(huì)受到少數(shù)幾家大型跨國公司的控制或治理。這些企業(yè)作為領(lǐng)導(dǎo)者或治理者“在全球價(jià)值鏈上承擔(dān)著產(chǎn)業(yè)功能整合和全球不同地區(qū)諸多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的協(xié)調(diào)和控制”［4］。Kaplinsky指出領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的治理能力主要來自于其對(duì)研發(fā)設(shè)計(jì)、品牌形象和營銷渠道等無形的知識(shí)或技術(shù)密集型環(huán)節(jié)的占據(jù)。這些環(huán)節(jié)一般具有高壁壘與高收益的特征。而非領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)則主要居于生產(chǎn)制造等有形的物質(zhì)投入產(chǎn)出環(huán)節(jié)。這些環(huán)節(jié)一般具有低門檻與低收益的特征。［5］Dyer，Kale＆Singh則認(rèn)為價(jià)值鏈治理實(shí)質(zhì)上是價(jià)值鏈中各個(gè)環(huán)節(jié)權(quán)力分布的體現(xiàn)。［6］作為內(nèi)嵌于價(jià)值鏈的關(guān)鍵要素，權(quán)力決定了各個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間關(guān)系的本質(zhì)。雖然這些企業(yè)都是獨(dú)立的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，但是這種法律契約的獨(dú)立性并不表明它們具有對(duì)稱的權(quán)力。根據(jù)權(quán)力分布的不同，可將價(jià)值鏈治理分為兩類:依賴型治理與方向型治理。在前者中，各環(huán)節(jié)或各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的權(quán)力分布趨于對(duì)稱，而在后者中，各環(huán)節(jié)或各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的權(quán)力明顯不均衡。由于各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的關(guān)系主要表現(xiàn)為中間產(chǎn)品或零部件的供求關(guān)系，而這種供求關(guān)系會(huì)從根本上造成權(quán)力分布的不對(duì)稱，所以全球產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈一般是典型的方向型治理。這種權(quán)力的不對(duì)稱實(shí)際上體現(xiàn)了各節(jié)點(diǎn)企業(yè)租金分配的不對(duì)稱。企業(yè)權(quán)力越大，討價(jià)還價(jià)的能力就越強(qiáng)，所能獲取的租金就越多。企業(yè)所在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的進(jìn)入壁壘。一般來說，企業(yè)所在環(huán)節(jié)的進(jìn)入壁壘越高，表明該環(huán)節(jié)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)越傾向于壟斷，因而企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力就越大，討價(jià)還價(jià)能力也就越強(qiáng)。在產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈上，進(jìn)入壁壘形成的原因主要有:第一，要素密集度。在產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈上，不同環(huán)節(jié)或零部件的技術(shù)特點(diǎn)不同，因而要求的要素投入比例也不盡相同。大體上說，一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)過程可分為研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造和市場(chǎng)營銷三個(gè)基本環(huán)節(jié)。其中，研發(fā)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)主要是知識(shí)、技術(shù)或資本密集型環(huán)節(jié)，進(jìn)入壁壘較高，企業(yè)的討價(jià)還價(jià)能力較強(qiáng)，可以爭(zhēng)取到較大份額的收益。而市場(chǎng)營銷環(huán)節(jié)，包括品牌和營銷網(wǎng)絡(luò)等，主要體現(xiàn)為不能編碼，難以為他人復(fù)制的隱性知識(shí)，因此進(jìn)入壁壘也較高，企業(yè)的討價(jià)還價(jià)能力也較強(qiáng)。與前兩個(gè)環(huán)節(jié)相比，生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的進(jìn)入壁壘變動(dòng)較大，從總體上看，由于生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的知識(shí)、技術(shù)和資本含量相對(duì)較少，因而進(jìn)入壁壘相對(duì)較低，企業(yè)的討價(jià)還價(jià)能力較對(duì)較弱，獲取的租金份額相對(duì)有限。但生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)還可進(jìn)一步細(xì)分為核心零部件、一般零部件和加工組裝環(huán)節(jié)。核心零部件、一般零部件和加工組裝環(huán)節(jié)進(jìn)入壁壘的高度依次遞減，各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的討價(jià)還價(jià)能力相應(yīng)下降，所獲得的租金份額也就順次減少。第二，規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈中各環(huán)節(jié)市場(chǎng)上，新進(jìn)入企業(yè)的產(chǎn)品在沒有獲得一定的市場(chǎng)份額之前，其產(chǎn)量由于不能達(dá)到最佳規(guī)模而難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益，因此生產(chǎn)成本必然高于在位企業(yè)，這就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘。在一個(gè)市場(chǎng)內(nèi)，實(shí)現(xiàn)最佳規(guī)模的企業(yè)數(shù)量與該行業(yè)的市場(chǎng)容量和最佳生產(chǎn)規(guī)模密切相關(guān)。在產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈的特定環(huán)節(jié)上，企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)容量的大小取決于該環(huán)節(jié)生產(chǎn)函數(shù)的特性。在市場(chǎng)容量較小而企業(yè)最佳生產(chǎn)規(guī)模較大的情況下，最佳規(guī)模的企業(yè)數(shù)量會(huì)較少，因此該環(huán)節(jié)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)將趨于非完全竟?fàn)幗Y(jié)構(gòu)，從而企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力會(huì)較大，相應(yīng)的討價(jià)還價(jià)能力會(huì)較強(qiáng)，進(jìn)而能夠獲取的租金就較多。在市場(chǎng)容量較大而企業(yè)最佳生產(chǎn)規(guī)模較小的情況下，最佳規(guī)模的企業(yè)數(shù)量會(huì)較多，因此該環(huán)節(jié)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)將趨于完全競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)，從而企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力較小，相應(yīng)的討價(jià)還價(jià)能力會(huì)較弱，進(jìn)而能夠獲取的租金就較少。第三，其他因素。產(chǎn)品差異化、轉(zhuǎn)換成本、信息掌握、專有技術(shù)等其他因素也會(huì)形成各價(jià)值環(huán)節(jié)的進(jìn)入壁壘。一是產(chǎn)品差異化。如果產(chǎn)品是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，購買者相信可以很容易找到其他供應(yīng)者，就會(huì)在討價(jià)還價(jià)中持強(qiáng)硬態(tài)度。而如果產(chǎn)品是差異性產(chǎn)品，供應(yīng)者知道購買者在其他地方難以買到，就會(huì)在交易中持強(qiáng)硬態(tài)度。二是轉(zhuǎn)換成本。轉(zhuǎn)換成本是指購買者更換供應(yīng)者所需支付的成本。如果轉(zhuǎn)換成本較大，購買者很難更換供應(yīng)者，其討價(jià)還價(jià)的地位自然就低。反之，其討價(jià)還價(jià)的地位自然就高。三是信息掌握。購買者對(duì)供應(yīng)者的成本結(jié)構(gòu)等信息了解得越多，其討價(jià)還價(jià)能力就越強(qiáng)。同樣，供應(yīng)者對(duì)購買者的庫存情況等信息的了解，也有助于加強(qiáng)其討價(jià)還價(jià)能力。四是分銷渠道。供應(yīng)者如果占據(jù)了某環(huán)節(jié)中間產(chǎn)品的理想分銷渠道，就可以形成對(duì)新企業(yè)的進(jìn)入壁壘，從而擁有較強(qiáng)的討價(jià)還價(jià)能力。五是專有技術(shù)。專有技術(shù)或者專門技能將會(huì)增加某環(huán)節(jié)上新企業(yè)的進(jìn)入難度，從而有助于加強(qiáng)專有技術(shù)擁有者的討價(jià)還價(jià)能力。在產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈中的企業(yè)，為了實(shí)現(xiàn)利潤最大化，都會(huì)力圖由低收益環(huán)節(jié)向高收益環(huán)節(jié)攀升。這就需要努力提升自身后天資源稟賦，逐步突破產(chǎn)品差異化、轉(zhuǎn)換成本、分銷渠道、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)等各種形式的進(jìn)入壁壘，提升自身的市場(chǎng)勢(shì)力和討價(jià)還價(jià)能力，以獲取在價(jià)值鏈中的更多租金份額。

政策建議

如上文所述，產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的收益租金大多是后天要素資源的培育、積累及運(yùn)用的結(jié)果。我國作為已有30年改革開放經(jīng)驗(yàn)的發(fā)展中大國，完全有能力和有必要利用積極的政策去逐步改變目前在產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易中收益分配的困局，積極推動(dòng)我國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)勢(shì)力與創(chuàng)新的良性互動(dòng)，增加分工與貿(mào)易收益。研究表明，在產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈上，受產(chǎn)業(yè)演化與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專屬制度和互補(bǔ)性資產(chǎn)等因素影響，我國制造企業(yè)處于鏈中領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)或治理企業(yè)的嚴(yán)厲控制之下，利潤增長(zhǎng)空間極為有限。同時(shí)，受產(chǎn)品要素密集度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化、轉(zhuǎn)換成本、信息掌握、分銷渠道、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)等因素影響，我國制造企業(yè)在鏈中的市場(chǎng)勢(shì)力與討價(jià)還價(jià)能力在縱向與橫向兩個(gè)維度上均處于明顯劣勢(shì)，因此只能分獲極為微薄的租金收益份額。我國制造企業(yè)陷入“低端鎖定”與“獲利甚微”的根本原因，正是企業(yè)市場(chǎng)勢(shì)力與創(chuàng)新能力的雙重缺失。在價(jià)值鏈的縱向維度上，我國制造企業(yè)應(yīng)通過整合全球研發(fā)與營銷等資源，由制造環(huán)節(jié)向高端的研發(fā)與營銷環(huán)節(jié)攀升。在由制造環(huán)節(jié)向研發(fā)環(huán)節(jié)攀升方面，我國制造業(yè)除了進(jìn)一步加大自身的研發(fā)投入和人力資本投資之外，還要利用發(fā)達(dá)國家陷入金融危機(jī)困局的時(shí)機(jī)，通過加強(qiáng)各種形式的技術(shù)引進(jìn)、構(gòu)建國際研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，特別是開展技術(shù)學(xué)習(xí)型對(duì)外直接投資等方式主動(dòng)整合全球研發(fā)資源，不斷提升自己的創(chuàng)新能力，以突破跨國公司的技術(shù)壁壘和專利壁壘。同時(shí)，對(duì)尚未產(chǎn)生國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)加緊制定適合我國自身情況的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并利用我國巨大的國內(nèi)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)規(guī)模化應(yīng)用，從而形成進(jìn)入我國市場(chǎng)的外資企業(yè)需要無條件遵循的“事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)”，以突破跨國公司的標(biāo)準(zhǔn)壁壘，并增強(qiáng)我國企業(yè)的市場(chǎng)控制力。此外，在各制造行業(yè)內(nèi)部，企業(yè)之間還應(yīng)加強(qiáng)戰(zhàn)略合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同推動(dòng)自主標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)與確立。而在由制造環(huán)節(jié)向品牌營銷環(huán)節(jié)拓展方面，除了通過自建全球營銷渠道，與外資企業(yè)合作開拓國際市場(chǎng)，以及并購海外品牌、渠道商等方式整合海外營銷渠道之外，還應(yīng)根據(jù)自身情況突破貼牌生產(chǎn)的路徑依賴，加快自主品牌創(chuàng)新體系的建設(shè)，不斷開發(fā)自主品牌產(chǎn)品，推動(dòng)低端品牌的性能不斷向中、高端方向延伸，逐步擴(kuò)大市場(chǎng)份額，提高品牌聲譽(yù)并樹立品牌形象。在價(jià)值鏈的橫向維度上，為獲取特定環(huán)節(jié)的分工機(jī)會(huì)與分工利益，處于該環(huán)節(jié)上的各參與企業(yè)也展開著激烈的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。為此，我國制造企業(yè)應(yīng)以過程創(chuàng)新，產(chǎn)品與市場(chǎng)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等各種形式的創(chuàng)新為基礎(chǔ)加強(qiáng)橫向維度市場(chǎng)勢(shì)力的培育與提升。［7］推動(dòng)區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，協(xié)調(diào)國內(nèi)外產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈，提升國內(nèi)企業(yè)在價(jià)值鏈(即企業(yè)群)中的關(guān)系租金和網(wǎng)絡(luò)租金。作為一個(gè)發(fā)展中大國，我國具有明顯的非均衡發(fā)展特征，區(qū)域間不僅在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)水平上存在較大差異，而且要素察賦也有很大不同。這種區(qū)域間的非均衡發(fā)展也為國內(nèi)區(qū)際價(jià)值鏈梯度轉(zhuǎn)移提供了可能。因此，為了實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)地區(qū)帶動(dòng)落后地區(qū)，提升我國制造業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的目的，要在充分發(fā)揮各區(qū)域自身比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，通過東部向中西部的價(jià)值鏈梯度轉(zhuǎn)移，重新整合全國的要素資源，鑄造國內(nèi)產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈的新優(yōu)勢(shì)。在這個(gè)過程中，對(duì)于我國東部已加入產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈的制造企業(yè)，不能停留在低技術(shù)一勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)，而要在積極參與產(chǎn)品內(nèi)分工的基礎(chǔ)上，逐漸向研發(fā)設(shè)計(jì)與品牌營銷等高端環(huán)節(jié)滲透，提高技術(shù)與知識(shí)密集型的核心零部件的本土化生產(chǎn)水平，以獲取一定的價(jià)值鏈治理權(quán)，進(jìn)而通過價(jià)值鏈的國內(nèi)區(qū)際轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域產(chǎn)業(yè)的前向與后向關(guān)聯(lián)，構(gòu)建與完善國內(nèi)產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。這樣，一方面可在東部與中西部之間整合要素資源，協(xié)調(diào)區(qū)域間制造業(yè)的發(fā)展。另一方面也可由本地企業(yè)主動(dòng)“走出去”，開展境外加工貿(mào)易。此時(shí)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為我國主動(dòng)整合全球資源，協(xié)調(diào)國內(nèi)產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈與全球產(chǎn)品內(nèi)分工價(jià)值鏈的行為。為此，一是政府要結(jié)合東部產(chǎn)業(yè)升級(jí)與中西部產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，從全國產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度統(tǒng)籌規(guī)劃國內(nèi)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈轉(zhuǎn)移。通過實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移促進(jìn)政策來打破地方“截流主義”，通過構(gòu)建投資促進(jìn)平臺(tái)和政策、項(xiàng)目信息交流平臺(tái)為東部與中西部產(chǎn)業(yè)對(duì)接創(chuàng)造良好條件，等等。二是政府要遵循市場(chǎng)化原則，以企業(yè)為主體，通過利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制來推動(dòng)?xùn)|部產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈向中西部的轉(zhuǎn)移。三是中西部要通過集資、貸款、社會(huì)融資、利用外資、轉(zhuǎn)讓經(jīng)營權(quán)等多種渠道籌集建設(shè)資金，繼續(xù)加強(qiáng)交通運(yùn)輸、信息通信和電力能源等方面的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。四是中西部要進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，營造良好的法治環(huán)境，提高地方政府的公信力和契約執(zhí)行質(zhì)量，不斷降低內(nèi)遷企業(yè)由于不確定性帶來的交易成本。推行基于產(chǎn)品內(nèi)分工的國際協(xié)調(diào)型產(chǎn)業(yè)政策，實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略利益最大化。在產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易迅猛發(fā)展的大背景下，我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出明顯的外向化與國際化特征。因此，我國制造業(yè)必須突破現(xiàn)有基于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)間分工方式的產(chǎn)業(yè)政策，在制定時(shí)僅著眼于本國產(chǎn)業(yè)范圍的局限，將視野由國內(nèi)拓展到全球，通過實(shí)施具有中國特色的國際協(xié)調(diào)型產(chǎn)業(yè)政策，來獲取最優(yōu)的政策效果，以進(jìn)一步推動(dòng)我國制造業(yè)的國際化與可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略利益的最大化。在制定和實(shí)施具有中國特色的國際協(xié)調(diào)型產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，需要做好以下幾方面的工作:第一，突出國家制造業(yè)技術(shù)政策的戰(zhàn)略地位，以舉國體制搶占科技制高點(diǎn)。當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)正進(jìn)入空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)振興時(shí)代。我國制造業(yè)要在這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，必須采取“科技創(chuàng)新舉國體制”，通過建立政府主導(dǎo)下國家層面多部門協(xié)作機(jī)制和合作大平臺(tái)，加大對(duì)具有一定基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)、對(duì)制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展有重大影響的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域和高新技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)政策支持力度，以搶占科技戰(zhàn)略高地，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的跨越式發(fā)展。第二，推進(jìn)制造業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定與國際協(xié)調(diào)。對(duì)尚未產(chǎn)生國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)加緊制定適合我國自身情況的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并要求進(jìn)入我國市場(chǎng)的外資企業(yè)無條件遵循，以保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)與國內(nèi)市場(chǎng)資源。并充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)與扶持作用，通過國際競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)調(diào)，力爭(zhēng)將我國自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制造業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上升為全球標(biāo)準(zhǔn)。第三，完善反壟斷法，支持合法的經(jīng)濟(jì)性壟斷。為了提升我國制造企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力，在產(chǎn)業(yè)組織政策方面，要進(jìn)一步完善目前的反壟斷法，支持合法的經(jīng)濟(jì)性壟斷，鼓勵(lì)企業(yè)間通過競(jìng)爭(zhēng)與兼并做大做強(qiáng)，以便充分獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，在更大規(guī)模、更高層次上參與全球壟斷性競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，政府也要加大反行政性壟斷的力度，以維護(hù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)公平有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。注釋:①經(jīng)濟(jì)租金的概念最早源于李嘉圖的地租理論，指的是在土地的超邊際收益。而在現(xiàn)代租金理論中，經(jīng)濟(jì)租金則泛指一切生產(chǎn)要素的超邊際收益，通常定義為廠商對(duì)某生產(chǎn)要素的支付超過該生產(chǎn)要素目前所得報(bào)酬的部分。它類似于生產(chǎn)者剩余，等于要素收入和其機(jī)會(huì)成本之間的差額。②例如，網(wǎng)景公司發(fā)明了瀏覽器，但微軟企業(yè)的視窗操作系統(tǒng)卻占領(lǐng)了瀏覽器市場(chǎng);Excite＆Lycos公司是發(fā)明了網(wǎng)絡(luò)搜索引擎，但先是雅虎，后是谷歌占領(lǐng)了主要市場(chǎng);蘋果公司發(fā)明了PDA，而Palm企業(yè)卻占據(jù)了主要市場(chǎng)，等等。顯然，這些創(chuàng)新者都沒能通過創(chuàng)新獲得相應(yīng)的創(chuàng)新收益，或者沒有實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新收益的最大化。③Teece指出創(chuàng)新收益可以歸屬于以下四個(gè)群體;創(chuàng)新者、消費(fèi)者、供應(yīng)者、模仿者。收益占有是指不同利益相關(guān)者從一項(xiàng)創(chuàng)新中為自己獲得財(cái)務(wù)利益的能力。如果創(chuàng)新者能得到幾乎全部的創(chuàng)新收益就是強(qiáng)收益占有，否則就是弱收益占有。