導(dǎo)語(yǔ)：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究分歧論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：新貿(mào)易理論認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)是解釋相似要素密集度假定下水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)，而新Heckscher-Ohlin理論則認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)與完全競(jìng)爭(zhēng)可以解釋不同要素密集度假定下的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易區(qū)分為水平型和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分別進(jìn)行研究使理論與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合更為密切一些。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易新貿(mào)易理論新Heckscher-Ohlin理論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究上的分歧源自于新貿(mào)易理論和新Heckscher-Ohlin理論對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易性質(zhì)的不同理解。新貿(mào)易理論（規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)）分析方法將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為相似要素密集度（similarfactorintensity）產(chǎn)品的交換。理想狀態(tài)下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品被稱為“完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品”（perfectly-intraindustrygoods），指在任一相同的要素價(jià)格下，貿(mào)易產(chǎn)品都具有完全相同的要素密集度（identicalfactorintensity）。新Heckscher-Ohlin理論則將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的交換，而不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的要素密集度卻是不同的。本文分別對(duì)這兩種不同類(lèi)型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的觀點(diǎn)及爭(zhēng)議進(jìn)行分析。

一、新貿(mào)易理論在相似要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究

新貿(mào)易理論在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究方面考慮的是產(chǎn)品的水平差異性，即分析相似或相同要素密集度產(chǎn)品在存在水平差異時(shí)的交換，其主要原因在于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)主要發(fā)生在技術(shù)水平、要素稟賦和收入水平都相似的發(fā)達(dá)國(guó)家之間。影響比較大的理論模型包括Krugman（1979）、Lancaster（1980）、Brander和Krugman（1983）等。這些研究的結(jié)果認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品多樣性、消費(fèi)者偏好等構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。

Krugman（1979）將基于張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的Dixit和Stiglits（1977）封閉經(jīng)濟(jì)下的分析擴(kuò)展為開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的分析，證明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品水平差異的相互作用是促使國(guó)際貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形式發(fā)生的獨(dú)立原因。該模型在需求方面假定，每個(gè)消費(fèi)者的效用函數(shù)相同，而且所有品種都對(duì)稱地進(jìn)入效用函數(shù)，即每增加一單位任何品種的消費(fèi)帶來(lái)的總效用的增加是相同的，并且消費(fèi)的品種越多，總效用增加越多。該模型在供給方面假定，只有一種生產(chǎn)要素勞動(dòng)，產(chǎn)品所有品種的生產(chǎn)函數(shù)相同并具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，每一個(gè)產(chǎn)品品種只有一個(gè)廠商生產(chǎn)，即廠商數(shù)目和產(chǎn)品的品種數(shù)相同，每一個(gè)廠商也都試圖分割市場(chǎng)以形成自己的壟斷力量。在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，每個(gè)國(guó)家消費(fèi)者可得到的產(chǎn)品品種種類(lèi)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用程度都受制于各自國(guó)家的市場(chǎng)規(guī)模。因此，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)建更大的一體化市場(chǎng)，可以使消費(fèi)者得到更多的產(chǎn)品品種種類(lèi)，并享受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的利益，從而增進(jìn)各國(guó)福利。該模型認(rèn)為，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品水平差異性的條件下，即使兩個(gè)完全相同的國(guó)家也能開(kāi)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)，并且這種貿(mào)易會(huì)增進(jìn)兩國(guó)的福利。

Lancaster（1980）模型仍以產(chǎn)品的水平差異性為基礎(chǔ)。該模型認(rèn)為，每個(gè)產(chǎn)品品種都有一系列不同于其他品種的特征，正是這些不同的特征構(gòu)成了產(chǎn)品的水平差異性。消費(fèi)者對(duì)不同的特征有不同的偏好，因此只會(huì)選擇具有其喜歡的特征的品種去消費(fèi)，而不是購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的多個(gè)品種。在供給方面，該模型假定廠商可以自由進(jìn)入和退出市場(chǎng)，并能以相同的成本生產(chǎn)任何產(chǎn)品品種，而且任一品種的生產(chǎn)在一開(kāi)始其平均成本遞減。該模型以“完全壟斷競(jìng)爭(zhēng)”（PerfectMonopolisticCompetition）描述了均衡時(shí)的狀況：實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品品種均等地分布在“光譜”（spectrum）上，每一品種的生產(chǎn)數(shù)量和銷(xiāo)售價(jià)格都相同，每一廠商都獲得正常利潤(rùn)，即價(jià)格等于平均成本。在引入兩個(gè)完全相同的國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易分析時(shí)，該模型具有了一般均衡的特征。Lancaster（1980）和Helpman（1981）共同完成了這一分析工作。模型假定存在兩個(gè)部門(mén)，一個(gè)部門(mén)以規(guī)模報(bào)酬不變方式生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，另一個(gè)部門(mén)以規(guī)模報(bào)酬遞增方式生產(chǎn)有差異性的產(chǎn)品，勞動(dòng)是兩個(gè)部門(mén)的流動(dòng)要素，每個(gè)部門(mén)都有自己的特定要素，對(duì)差異產(chǎn)品的需求收入彈性大于1。當(dāng)這兩個(gè)完全相同的國(guó)家開(kāi)展貿(mào)易后，同質(zhì)產(chǎn)品之間沒(méi)有貿(mào)易發(fā)生，但差異化產(chǎn)品按照“完全壟斷競(jìng)爭(zhēng)”的方式在兩國(guó)共同生產(chǎn)并展開(kāi)貿(mào)易活動(dòng)。由于開(kāi)展貿(mào)易后消費(fèi)者得到的產(chǎn)品品種數(shù)目比封閉條件下要多，而且有規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益存在，兩國(guó)的福利因此得以改善。

Brander和Krugman（1983）在雙寡頭壟斷條件下對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生給出了一種解釋。該模型假定所有方面都相同的兩個(gè)國(guó)家中各有一個(gè)廠商，他們以同樣的成本生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，并且兩國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需求函數(shù)也相同。兩國(guó)廠商采取的是古諾競(jìng)爭(zhēng)行為，即每家廠商都是在對(duì)方銷(xiāo)售不變的條件下選擇他對(duì)兩個(gè)市場(chǎng)的銷(xiāo)售來(lái)獲取最大化利潤(rùn)。由于模型存在著嚴(yán)格的對(duì)稱性，在均衡的時(shí)候，每家廠商都將產(chǎn)出的一半在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售，并將另一半出口，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易由此而發(fā)生。在引入運(yùn)輸成本后，每個(gè)廠商從自己國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售得到的價(jià)格必然高于他在出口市場(chǎng)銷(xiāo)售減去運(yùn)輸成本的價(jià)格，因此，Brander和Krugman（1983）把這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也稱作相互傾銷(xiāo)（ReciprocalDumping）。

二、新Heckscher-Ohlin理論在不同要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究

新Heckscher-Ohlin理論在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究方面的代表當(dāng)屬Falvey和Kierzkowski，其重要的假定在于產(chǎn)品不同品種間的要素密集度是隨著質(zhì)量差異而變化的，從而開(kāi)辟了垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究領(lǐng)域。

Falvey（1981）首先對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了研究，將垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與要素稟賦理論相結(jié)合，指出資本充裕的國(guó)家出口高質(zhì)量物品、勞動(dòng)充裕的國(guó)家出口低質(zhì)量物品。Falvey的貢獻(xiàn)在于引入產(chǎn)品質(zhì)量的垂直差異對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論基本框架進(jìn)行簡(jiǎn)單的修正，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行理論解釋?zhuān)瑫r(shí)也是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展。Falvey（1981）在比較優(yōu)勢(shì)理論2×2框架內(nèi)構(gòu)造了一個(gè)關(guān)于產(chǎn)品垂直差異的模型。因?yàn)檫@一模型對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的基本框架偏離不大，尤其是完整地保留了完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)，并且得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易符合Heckscher-Ohlin定理的傳統(tǒng)論述的結(jié)論，因此又被稱為新Heckscher-Ohlin模型。以比較優(yōu)勢(shì)理論的基本框架為基礎(chǔ)的Falvey模型具有兩個(gè)鮮明的特征，其一是說(shuō)明了在沒(méi)有報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件下，也會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；其二是每個(gè)國(guó)家都生產(chǎn)質(zhì)量上具有垂直差異的產(chǎn)品。同時(shí)，和傳統(tǒng)的基本框架一樣，F(xiàn)alvey模型也假設(shè)兩個(gè)國(guó)家（本國(guó)和外國(guó)）的要素（資本和勞動(dòng)）稟賦存在差異，其中本國(guó)是資本相對(duì)豐裕，從而資本的租金比率較低，而外國(guó)則勞動(dòng)相對(duì)豐裕，從而工資率較低。Falvey模型得到的結(jié)論是，本國(guó)會(huì)在那些質(zhì)量高于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)，而外國(guó)則在那些質(zhì)量低于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易格局也就由此得以確定。Falvey這一模型的一個(gè)關(guān)鍵特征是產(chǎn)品的質(zhì)量取決于生產(chǎn)產(chǎn)品的資本密集度，所以一些學(xué)者認(rèn)為該模型偏離了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易關(guān)于近似生產(chǎn)函數(shù)假定的研究方向。

Falvey和Kierzkowski（1987）在Falvey（1981）的基礎(chǔ)上考慮了兩個(gè)部門(mén)的情形，其中一個(gè)是上面分析的產(chǎn)品存在質(zhì)量垂直差異的部門(mén)，另一個(gè)則是傳統(tǒng)的生產(chǎn)單一同質(zhì)產(chǎn)品的部門(mén)。這一模型和上面的模型一樣，都是建立在比較優(yōu)勢(shì)理論基本框架的基礎(chǔ)上，也采用完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)。這一模型同時(shí)產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且兩種不同貿(mào)易的格局都符合Heckscher-Ohlin定理。Falvey-Kierzkowski模型（1987）表明，在不存在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也會(huì)存在，即產(chǎn)生垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。工資較低的國(guó)家在生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，工資較高的國(guó)家在生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，而且兩國(guó)間要素稟賦的變化對(duì)于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增減具有重要影響。Falvey與Kierzkowski的研究將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易歸因于比較優(yōu)勢(shì)，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究方面獨(dú)樹(shù)一幟，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)給出了一定程度的解釋。Shaked和Sutton（1984）也對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了研究，其特點(diǎn)是將產(chǎn)品品種的不同質(zhì)量和研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用支出相聯(lián)系，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷的條件下，來(lái)分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)的狀況。該模型假定廠商要開(kāi)發(fā)一個(gè)質(zhì)量較高的品種就要在產(chǎn)品投入市場(chǎng)之前進(jìn)行研究與開(kāi)發(fā)，這種研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用被看作是固定成本。平均可變成本被假定為不變，或隨著產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)而緩慢提高。假定消費(fèi)者的偏好相同，對(duì)不同質(zhì)量的產(chǎn)品有著相同的排列順序，但消費(fèi)活動(dòng)受制于收入水平，高質(zhì)量的品種被收入較高的消費(fèi)者所購(gòu)買(mǎi)。假定有兩個(gè)完全相同的國(guó)家，每個(gè)國(guó)家在封閉條件下都有兩家廠商分別生產(chǎn)高質(zhì)量和低質(zhì)量的產(chǎn)品品種。在兩國(guó)開(kāi)展貿(mào)易之后，由于競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，兩國(guó)生產(chǎn)相同質(zhì)量的兩家廠商中的一家會(huì)退出市場(chǎng)，因?yàn)樵趦杉覐S商并存的情況下沒(méi)有一家能夠獲利。在自由貿(mào)易下，一個(gè)產(chǎn)品品種只有一家廠商來(lái)同時(shí)為兩個(gè)市場(chǎng)生產(chǎn)和提供。消費(fèi)者會(huì)因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的價(jià)格下降而受益，也會(huì)因?yàn)楦哔|(zhì)量產(chǎn)品品種的開(kāi)發(fā)而受益。但問(wèn)題在于，此時(shí)無(wú)法判斷哪個(gè)國(guó)家的哪家廠商會(huì)生存下來(lái)，因此也無(wú)法確定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是否一定會(huì)發(fā)生。只有當(dāng)兩個(gè)國(guó)家分別保留下來(lái)一家生產(chǎn)不同質(zhì)量品種的廠商時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易才會(huì)發(fā)生，只是無(wú)從確定貿(mào)易流向。

三、結(jié)論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論研究是由經(jīng)驗(yàn)研究推動(dòng)的，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論上過(guò)于苛刻的假定條件卻偏離現(xiàn)實(shí)較遠(yuǎn)。因此，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易區(qū)分為水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分別進(jìn)行研究使理論與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合更為密切一些。

在理論分析方面，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易建立在不同產(chǎn)品品種具有相同或相似要素密集度的假定下，分析了不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品多樣性、消費(fèi)者偏好等對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)作用；而垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則建立在不同產(chǎn)品品種要素密集度因質(zhì)量差異而變化的假定下，分析了在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下要素稟賦比較優(yōu)勢(shì)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定作用。

從貿(mào)易現(xiàn)實(shí)來(lái)看，即便是發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相對(duì)重要性也被證實(shí)超過(guò)水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)，再加上規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的不穩(wěn)定的相關(guān)關(guān)系，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力要略遜于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，由于其生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)水平或生產(chǎn)函數(shù)與發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大，因而其在參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)方面，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易應(yīng)該更具有解釋力，這很有可能成為未來(lái)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易經(jīng)驗(yàn)研究方面一個(gè)富有活力的研究領(lǐng)域。