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摘要：本文在對價值鏈理論進行簡要評述的基礎上，剖析了價值鏈分工與跨國公司全球價值鏈的形成，探討了跨國公司全球價值鏈分工為東道國帶來的積極作用與消極影響，并從東道國政府與企業(yè)角度分別提出了應對方略。

關鍵詞：跨國公司全球價值鏈經濟效應

一、跨國公司全球價值鏈的形成機制探討

從企業(yè)角度講，企業(yè)是設計、生產、營銷、交貨等各項活動的集合，所有這些活動皆可用價值鏈表示。企業(yè)各環(huán)節(jié)的價值活動既是發(fā)展競爭優(yōu)勢的基本單元，也是形成成本與創(chuàng)造顧客價值的關鍵以及企業(yè)利潤的來源。同時，企業(yè)價值鏈并非簡單孤立，而是存在于由供應商價值鏈、企業(yè)價值鏈、渠道價值鏈和買方價值鏈共同構成的價值鏈系統(tǒng)中。一個企業(yè)的價值鏈和它所從事的單個活動的方式反映了其歷史、戰(zhàn)略、推行戰(zhàn)略的途徑以及這些活動本身的根本經濟效益。[1]價值鏈所表現(xiàn)的總體價值是由各種價值活動和利潤所構成，比較競爭者的價值鏈，就能從其中的差異看出決定競爭優(yōu)勢的關鍵所在。由此，企業(yè)需要在擬合企業(yè)定位與策略的基礎上，分配資產與成本至各價值活動，界定調適價值鏈，創(chuàng)造差異競爭以獲得競爭優(yōu)勢。

從產業(yè)角度看，任何產業(yè)都是一系列價值活動的耦合，這些價值活動在提供附加價值的同時也產生成本，同時也是企業(yè)競爭優(yōu)勢的潛在源泉。企業(yè)價值活動項目的選擇，反映出其策略性意圖，進而引致產業(yè)價值鏈存在差異。由此可見，價值鏈分析不僅是一種將企業(yè)分割成多個策略性價值活動以便于了解成本動因和產品差異化的各項沖突的方法，而且可以將價值鏈理念運用于整個產業(yè)發(fā)展分析。

客觀上，價值鏈在經濟活動中無處不在，上下游關聯(lián)企業(yè)之間存在產業(yè)價值鏈，企業(yè)內部各業(yè)務單元構成企業(yè)的價值鏈。價值鏈上的每一項價值活動都會對企業(yè)最終能夠實現(xiàn)多大的價值造成影響。波特的價值鏈理論揭示：企業(yè)與企業(yè)的競爭，不只是某個環(huán)節(jié)的競爭，而是整個價值鏈的競爭，而整個價值鏈的綜合競爭力決定企業(yè)與產業(yè)的競爭力。有鑒于價值鏈涵蓋企業(yè)內部價值創(chuàng)造的各項活動，而產業(yè)鏈從產業(yè)角度出發(fā)卻包括從原材料到中間產品到最終產品的整個過程種中的不同生產環(huán)節(jié)，將其置于斯密－馬克思－楊小凱的分工分析框架看，價值鏈與產業(yè)鏈聯(lián)系非常緊密。客觀上，隨著市場競爭深化，為了塑造企業(yè)核心競爭力，企業(yè)勢必將那些輔助或非專業(yè)化環(huán)節(jié)進行切片外包，或將非專用性資產出售，企業(yè)只專注自己最擅長的價值環(huán)節(jié)。如果那些切片環(huán)節(jié)或處理的資產仍在原企業(yè)周圍，從原料采購到最終銷售服務等整個價值鏈環(huán)節(jié)都由不同企業(yè)來獨立運作，最終將形成一條完整的由不同企業(yè)分工協(xié)作完成的產業(yè)鏈。由此可見，產品價值鏈在表面上被切片分割，實際上通過集群和更加細化的分工，誕生了更加靈活、精細、更有生命力的價值鏈。如果這條產業(yè)鏈集聚在一個相對獨立的區(qū)域且相對完整，就形成本地產業(yè)鏈，產業(yè)簇群成為該價值鏈的載體。當前世界各國的許多專業(yè)化產業(yè)簇群的成長過程，實質上就是一個“古典企業(yè)”內部價值鏈的切片分解過程，將原來古典企業(yè)內部不同環(huán)節(jié)的價值活動不斷地外包，自己只專注核心價值活動環(huán)節(jié)，讓那些專業(yè)化生產或服務公司去做其他環(huán)節(jié)，體現(xiàn)為分工的企業(yè)專業(yè)化和產業(yè)迂回化演進，盡管價值創(chuàng)造環(huán)節(jié)增加，但效率成倍提升。

如果這條產業(yè)鏈的切片價值活動環(huán)節(jié)跨越國界并伸展到全球，就會形成全球產業(yè)鏈以及在全球范圍內考察產品從概念、設計、生產、銷售直至消費全部價值不斷增值過程的全球價值鏈。此時，跨國公司便成為全球價值鏈的實現(xiàn)載體。跨國公司全球價值鏈分工是利用不同國家和地區(qū)在資源與市場等方面的差異，將價值鏈的各活動環(huán)節(jié)設立在投入產出比率最高的國家和地區(qū)，實現(xiàn)全球范圍的資源與市場整合。這是因為，在企業(yè)價值鏈中，各價值活動環(huán)節(jié)相互關聯(lián)、相互影響，如果企業(yè)把增值活動的每個生產點都集中布局在該增值活動的最佳地點，則可以降低整個價值鏈的成本，提高整個價值鏈的競爭力。[2]20世紀90年代以來，技術進步對跨國公司的價值鏈分工產生了巨大影響，跨國公司全力搶占產業(yè)中的高技術與高附加價值的價值活動環(huán)節(jié)，而將低技術與低附加價值活動環(huán)節(jié)轉移到其他國家。這樣，跨國公司就專注于核心主業(yè)的發(fā)展，將沒有競爭優(yōu)勢的價值活動環(huán)節(jié)切片外包，以求降低經營成本與風險并強化自己的核心競爭力，由此，跨國公司全球價值鏈分工得以迅速發(fā)展，在一定意義上講，當今跨國公司的經營全球化過程正是其通過全球價值鏈切片分工、分散其經濟活動區(qū)位的過程。在這種價值鏈分工區(qū)位分散的情況下，跨國公司需要在全球范圍內進行架構重組與區(qū)位調適，推行全球一體化生產經營，這就可能在公司內部形成一個全球范圍的價值鏈垂直地域分工格局，而這種分工格局又將強化跨國公司各種經濟活動區(qū)位的全球價值鏈分散化。顯然，跨國公司內部這種價值鏈垂直專業(yè)化分工格局勢必對東道國帶來影響。

與傳統(tǒng)的國際分工比較，跨國公司價值鏈分工具有不同的特征：傳統(tǒng)的國際分工是以最終產品表現(xiàn)出來的行業(yè)間與行業(yè)內的分工，其全部價值活動環(huán)節(jié)在一國范圍內完成，而跨國公司的價值鏈分工，是在全球范圍按照價值鏈上不同價值活動環(huán)節(jié)進行的國際分工，在這種分工體系下，單從原產地或出口商品中制成品的比例已經無法判斷一國在國際分工中的位置與所獲利益，一國關注的重點是其在跨國公司價值鏈分工中承擔的角色與功能的重要程度以及能否通過分工角色與功能的轉換來實現(xiàn)在分工體系中的地位升級。[3]

二、跨國公司全球價值鏈分工對后發(fā)東道國的經濟效應

當前，飛速的技術進步、貿易和投資的自由化、國際規(guī)章制度的強制執(zhí)行等推動了全球價值鏈和迂回生產網絡的強化延伸。對于后發(fā)東道國而言，參與全球價值鏈分工和全球迂回生產網絡一方面有助于利用全球市場來賺取更多外匯、多元化出口產品、在一定程度上能夠因此而掌握新技術并提高生產效率，但另一方面也將這些國家的宏觀經濟和產業(yè)環(huán)境置于更大的競爭壓力之下。

（一）跨國公司全球價值鏈分工對后發(fā)東道國的積極推動效應

1．產業(yè)結構升級效應

跨國公司通過海外投資，將后發(fā)東道國的部分企業(yè)納入其垂直專業(yè)化產業(yè)鏈中，對于東道國企業(yè)而言，是一個吸收經驗、積累學習效應的良好機遇。通過看中學與干中學效應，跨國公司全球價值鏈分工有助于提高后發(fā)東道國國內的人力資本、改善國內企業(yè)的知識訣竅與管理技能，從而為后發(fā)東道國的產業(yè)結構優(yōu)化升級奠定人力資本基礎。隨著跨國公司價值鏈分工不斷向更具勞動力成本優(yōu)勢的國家延伸，后發(fā)東道國企業(yè)會因該產業(yè)的知識與技術含量的增加而促使原有產品將逐漸由勞動密集型向資本或技術密集型轉變，產生要素逆轉效應，促成產業(yè)結構優(yōu)化升級，同時通過技術外溢效應帶動其他相關產業(yè)的升級與發(fā)展。

2．對外貿易創(chuàng)造效應

當前，以跨國公司為代表的價值鏈分工所產生的垂直專業(yè)化生產貿易已經占據(jù)國際貿易的較大比例，而傳統(tǒng)的國家間的產品貿易則呈不斷萎縮之勢，這表明國際貿易的層次已由終端產品轉移到中間投入品，貿易的本質已從為了貿易而貿易轉變?yōu)闉榱松a而貿易。全球貿易供求鏈從地緣時代“區(qū)域性分割的分工式結構”朝著網絡時代“全球化樞紐的互動式結構”的演化說明，在全球迂回生產網絡中，跨國公司全球價值鏈分工與國際經濟有著天然的聯(lián)系，跨國公司將其供銷渠道、產品研發(fā)、市場和信貸關系等經濟聯(lián)系帶進后發(fā)東道國，創(chuàng)造了該國外資企業(yè)及其國內配套企業(yè)產品進出口的貿易創(chuàng)造效應。這種對外貿易創(chuàng)造效應在為后發(fā)東道國賺取外匯、優(yōu)化出口商品結構與地理流向、緩解就業(yè)壓力的同時，促進了后發(fā)東道國的制度變遷與外向型經濟的發(fā)展。

3．國民經濟增長效應

在新古典增長理論框架下，跨國公司因價值鏈分工在東道國進行的投資可以視為東道國生產要素存量的增加，與國內生產要素不存在太大的差異，在短期內能夠促進東道國的經濟增長；在引入知識與人力資本等內生技術變化因素的新增長理論體系中，跨國公司價值鏈分工也會在東道國通過人力資本、公共基礎設施、創(chuàng)新激勵和技術擴散等機制在短期與長期皆能促進后發(fā)東道國的經濟增長。此時，跨國公司全球價值鏈分工所帶來的增長效應可以被認為是資本存量、技術訣竅和相關技術的有機組合，可以通過不同方式來影響東道國的經濟增長；在新制度經濟學理論中，大量的重要制度都可以寫成經濟增長函數(shù)的變量，跨國公司價值鏈分工從更有效的制度績效的需求和供給對東道國的制度因素產生影響進而導致東道國的制度變遷效應，如果這種制度變遷卓有成效，則有利于東道國的經濟增長。

（二）跨國公司全球價值鏈分工對后發(fā)東道國的負面阻礙效應

1．人才流動擠出效應

跨國公司通過全球價值鏈上的關鍵環(huán)節(jié)在相關行業(yè)中進行擴散和移植，充分利用各國的智力資源與人力資本來提高其競爭優(yōu)勢?？鐕究粗袞|道國的技術管理人才以及成本相對低廉的熟練勞動力，運用相對較高的工資的示范效應，產生東道國大量的人力資本與熟練勞動力流向跨國公司在東道國開設的下屬機構的集聚效果，在對東道國企業(yè)造成運營成本增加的同時，引致東道國企業(yè)嚴重的人才擠出效應。對于東道國而言，盡管跨國公司在東道國建立研究與開發(fā)機構有利于東道國享有技術擴散效益，但卻可能導致大量的科技人才與高級管理人才由本國的企業(yè)、科研機構向跨國公司的下屬機構流失。

2．技術核心外圍效應

在跨國公司全球價值鏈分工中，盡管跨國公司帶來了相對領先的生產設備、產品研發(fā)與制造技術以及效率較高的管理經驗而有利于后發(fā)東道國企業(yè)積累“經驗效應”進而推進產品更新與技術進步，但跨國公司往往對東道國采取有選擇有節(jié)制的技術戰(zhàn)略，嚴格控制著關鍵的核心技術，因此東道國企業(yè)很難成功模仿或者通過模仿也受益不大，而東道國的下屬工廠與下屬機構只能夠生產外圍的低級的中間產品和零配件，無法觸及更為復雜、更為先進的制造技術與工藝流程。同時，由于大量的科技人才向跨國公司的當?shù)匮邪l(fā)機構流失，可能不僅無法帶給東道國先進的擴散技術，反而可能帶走先前積累的大量基礎研究成果，被跨國公司所利用而產生技術的逆溢出效應，[4]從而產生在技術上的跨國公司與東道國企業(yè)之間的核心－外圍效應。

3．要素價格收斂效應

跨國公司在推進全球價值鏈分工的進程中，需要在全球范圍內進行經濟資源與要素的整合配置。東道國比較豐裕而跨國公司母國與他國相對短缺的經濟資源與生產要素會因跨國公司在東道國市場需求的增加而呈上揚趨勢，東道國比較短缺而跨國公司母國與他國卻相對豐裕的經濟資源與生產要素會因跨國公司進口在東道國市場供給的增加而呈下降趨勢。在東道國市場上，先前相對豐裕、價格較為低廉的原材料、中間產品以及熟練勞動力的價格將上升；先前相對稀缺、價格較為高昂的原材料、中間產品以及資本等的價格，通過跨國公司全球價值鏈分工從具有比較優(yōu)勢的他國進口增加供給而下降，由此產生較為強勁的要素價格收斂效應，進而進一步打壓后發(fā)東道國企業(yè)的競爭優(yōu)勢與市場空間。

4．價值分配低端效應

跨國公司依據(jù)整條全球價值鏈最佳、非局部最佳的角度進行分工，從戰(zhàn)略定位、產品及服務的設計與升級、制造方式、市場營銷、增值服務、品牌、上下游企業(yè)集群、資源外包、產業(yè)依賴等幾乎所有匹配因素都在其考慮之中，通過公司內部化戰(zhàn)略來克服產品市場的不完全性以降低交易成本。為了謀求利潤最大化，跨國公司力圖創(chuàng)造內部市場，通過內部“轉移價格”戰(zhàn)略，使產品在其組織體系內實行內部化轉移，既實現(xiàn)對東道國稅收支出的最小化又強制占有與之合作的東道國企業(yè)的利益，從而導致后發(fā)東道國的價值分配低端效應。

三、跨國公司全球價值鏈分工對后發(fā)東道國的啟示

目前，經濟全球化突破了國家和地域的司隔，跨國公司全球價值鏈分工不斷加深，從而呈現(xiàn)出各國間經濟相互依賴程度日益加深的趨勢。可以說，積極融入跨國公司全球價值鏈分工體系仍然是后發(fā)東道國的現(xiàn)實選擇。問題的關鍵在于，后發(fā)東道國的政府與企業(yè)應如何建立有效應對方略。

（一）后發(fā)東道國政府的應對策略

首先，改革政府行政管理體制，優(yōu)化政府職能。在引導企業(yè)融入跨國公司全球價值鏈分工體系的同時，政府需要成為積極制度安排的供給者、體制和政策環(huán)境的創(chuàng)造者與產業(yè)布局的統(tǒng)籌規(guī)劃者，而非直接參與者或干預者。政府需要通過產業(yè)政策等調控手段來進行總體布局，研究產業(yè)前景與產業(yè)價值鏈的治理模式，關注地方產業(yè)集群之間的關系以及產業(yè)鏈條空間分層問題，促成產業(yè)聚落合作，結合本土企業(yè)的比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢，為國內外企業(yè)牽線搭橋，堅持有序招商引資，把握參與跨國公司全球價值鏈分工體系的主動性與創(chuàng)造性。

其次，創(chuàng)造公平、公正的法律環(huán)境。政府需要遵循與國際慣例接軌的原則，深入清理、完善修訂相關的法律法規(guī)，創(chuàng)造公平、公正的法律環(huán)境，對國內企業(yè)加入跨國公司全球價值鏈分工的合法權益提供強有力的法律保障，對不符合公平與公正的侵權行為實施堅決打擊。

第三，完善人才培養(yǎng)與利用體系。在加大發(fā)展高等教育、職業(yè)技術培訓以及海外留學人才引進等以增加高級技術與管理人才供給為企業(yè)參與跨國公司全球價值鏈分工提供人才支撐的同時，創(chuàng)新和完善用人機制，幫助國內企業(yè)在國際市場上增強自己的競爭優(yōu)勢。

第四，深化技術創(chuàng)新機制改革，支持企業(yè)科技進步與產品研發(fā)。一方面要全面優(yōu)化科技力量布局與科技資源配置，加強自主創(chuàng)新能力建設，建立科技創(chuàng)新激勵機制、創(chuàng)新的風險投資機制與成果轉化機制，加速建設大中型企業(yè)技術研發(fā)中心建設，把自主研發(fā)與引進、消化吸收國外先進技術有機結合，扭轉技術逆向溢出效應，搶占產品研發(fā)高端進而掌控價值鏈高端；另一方面，需要培育擁有著名品牌和自主知識產權的大公司和企業(yè)集團，發(fā)揮競爭優(yōu)勢為其成為未來的跨國公司價值鏈分工的領頭羊，采取各種手段支持、鼓勵中小企業(yè)發(fā)揮靈活的市場適應能力并增強其成長性與競爭力。

第五，加快公正、獨立的社會中介組織建設。會計事務所、審計事務所、律師事務所、商會與行業(yè)協(xié)會等現(xiàn)代中介組織已經成為經濟主體發(fā)展的重要支撐力量，充分發(fā)揮中介組織的溝通協(xié)調、信息服務、公正監(jiān)督、行業(yè)自律等職能，既可以降低企業(yè)交易費用、提高各價值活動主體的協(xié)同效率，又可以應對跨國公司的“轉移定價”戰(zhàn)略，在一定程度上可以降低價值分配的低端效應。

（二）后發(fā)東道國企業(yè)的應對措施

首先，必須掌握價值鏈的變化趨勢，優(yōu)化策略以搶占先機。這要求東道國企業(yè)站在跨國公司全球價值鏈分工體系的角度去判斷自己所處的位置，評估企業(yè)價值鏈與跨國公司全球價值鏈的吻合度，提高自己與跨國公司的談判能力和合作能力，要達到知己知彼，避免出現(xiàn)忽略自己處于價值鏈低端的狀況。

其次，必須善用知識鏈的整合優(yōu)勢，通過協(xié)同競爭結盟，創(chuàng)造加乘附加價值。這要求企業(yè)聯(lián)合價值鏈下游各相關主體，注重協(xié)同競爭，發(fā)揮協(xié)同競爭優(yōu)勢，增強競爭能力。

第三，必須重視合作伙伴的選擇并充分利用跨國公司全球價值鏈分工體系來增強自身的競爭優(yōu)勢與競爭力。