導(dǎo)語：科研誠信教育管理機制與創(chuàng)新研究一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：研究生階段是科研工作者塑造求真務(wù)實科學精神、遵守科研行為規(guī)范、養(yǎng)成良好科研道德習慣的關(guān)鍵時期。近年來高校研究生科研失信現(xiàn)象卻屢有發(fā)生，其科研活動過程中的捏造、篡改、剽竊、抄襲等不端行為成為輿論的焦點。高校作為研究生科研誠信建設(shè)的第一責任主體，科研誠信教育管理具體實施情況并不樂觀。為了提高研究生科研誠信教育管理的針對性、有效性，文章提出構(gòu)建科研誠信教育引導(dǎo)機制、科研失范防范機制、科研不端懲治機制“三位一體”的工作機制，多管齊下、系統(tǒng)推進，形成研究生在科研活動中“不想”“不能”“不敢”失范的協(xié)同效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：高校研究生；科研誠信；工作機制

研究生學習階段是研究生從事科學研究的啟蒙階段，也是他們科研價值觀的形成和穩(wěn)定期，是塑造求真務(wù)實科學精神、遵守科研行為規(guī)范、養(yǎng)成良好科研道德習慣的關(guān)鍵期。但是，近年來高校研究生群體卻成為科研失信的“重災(zāi)區(qū)”之一，如不加強科研誠信教育、管理和監(jiān)督，勢必會嚴重影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

一、加強研究生科研誠信教育管理的重要性

科研誠信是科研主體在從事學術(shù)研究活動過程中，處理人與人、人與社會、人與自然關(guān)系時所必須遵守的行為準則，是用以約束科研主體的有感情色彩的一套規(guī)則、規(guī)定、慣例、信念、價值觀的綜合體[1]?？蒲械纳谟?a href="http://828857.com/lunwen/jylw/cxjylw/202011/731126.html" target="_blank">創(chuàng)新，同時也取決于科研主體對學術(shù)規(guī)范、科研道德和科學精神的尊崇和執(zhí)著。高校作為我國科學研究的主陣地，研究生既是未來科研隊伍的主力軍，也是國家知識型、技術(shù)型、創(chuàng)新型人才的后備力量，他們對科研誠信的尊重與遵守，不僅直接關(guān)系到個人學術(shù)聲譽，更是實現(xiàn)國家知識積累和科技創(chuàng)新的根本保障。雷曉鋒等人從“歷史、現(xiàn)實、理論”三個維度審視了加強我國研究生科研誠信教育的緊迫性和重要性，如果研究生在校期間沒有養(yǎng)成嚴謹誠信、求真務(wù)實的學風和作風，很難想象他們步入社會后的發(fā)展前景和對社會發(fā)展帶來的不良影響[2]。高校是研究生科研誠信建設(shè)的第一責任主體，加強研究生科研誠信教育、做好科研誠信教育的守門人意義重大[3]。但是，近年來高校研究生科研失信現(xiàn)象屢有發(fā)生，在科學研究特別是學位論文撰寫中的捏造、篡改、剽竊等科研不端行為成為輿論的焦點。方曉春認為當前我國高校科研價值觀教育存在道德目標過高、缺乏實踐性、與科研管理脫節(jié)等問題，難以實現(xiàn)科研誠信要求[4]。袁子晗等人以教育部公布的42所在建世界一流大學為調(diào)研對象，分析了這些大學科研誠信教育工作開展情況，研究發(fā)現(xiàn)目前存在管理機構(gòu)不統(tǒng)一、施教方式不協(xié)調(diào)、科研誠信政策宣傳不充分、各校學術(shù)規(guī)范要求不統(tǒng)一等問題[5]。王飛認為高?？蒲姓\信教育具體實施情況并不是很樂觀，教育的作用收效緩慢且成本昂貴[6]。因此，新形勢下加強我國高校研究生科研教育管理是毋庸置疑的，不僅事關(guān)千千萬萬研究生優(yōu)良道德品質(zhì)、科研精神的養(yǎng)成，還對于保證科學研究嚴肅性和社會公信力，推動科學研究傳承、發(fā)展和創(chuàng)新等都具有極其重要的現(xiàn)實意義。

二、研究生科研失信行為主要表現(xiàn)形式

2019年10月，科技部等多部委聯(lián)合印發(fā)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》的通知，明確提出科研失信行為七個方面表現(xiàn)[7]。就研究生這一特殊群體而言，抄襲和剽竊、偽造和篡改、不當引用、一稿多投、論文等科研不端行為比較常見，科研失信行為主要有以下幾種表現(xiàn)形式。（一）抄襲、剽竊他人研究成果。研究生抄襲、剽竊他人研究成果的現(xiàn)象早已成為不可回避的事實，這也是當前研究生群體中最常見、最為嚴重的一種科研失信行為。在撰寫課程論文、學位論文，或是在公開發(fā)表的學術(shù)論文、學術(shù)著作時，采取“復(fù)制+粘貼”他人研究成果，再經(jīng)過簡單的文字“粗加工”，即成為自己的研究成果。目前，由于學術(shù)不端檢測平臺尚不能實現(xiàn)所有文獻全覆蓋，如專著、研究報告等文獻資料尚未納入期刊雜志社和高校研究生學位系統(tǒng)，而且多國國家文字的自動轉(zhuǎn)換，因此文獻系統(tǒng)存在監(jiān)管空白，給抄襲、剽竊他人研究成果仍留有余地。（二）捏造、篡改科研數(shù)據(jù)。真實可靠的科研數(shù)據(jù)是進行科學推理、得出科學結(jié)論的重要依據(jù)。忠實于原始數(shù)據(jù)，是科研工作必須遵守的基本準則。部分研究生不愿堅持做艱辛的調(diào)研和實驗，為了得到與自己預(yù)期相符合的結(jié)論或滿足某種模型特性的需要，不惜違背實事求是的科學精神和學術(shù)研究的基本準則，在實驗數(shù)據(jù)記錄、撰寫論文過程中隨意捏造或篡改研究數(shù)據(jù)，或根據(jù)主觀愿望對原始數(shù)據(jù)做人為取舍，只選用符合愿望的結(jié)果，剔除不符合愿望的結(jié)果，得出與研究假設(shè)“完美契合”的結(jié)論。（三）不當引用或引用不標識出處?？茖W研究從來都是站在他人的肩膀上眺望，即在他人研究成果的基礎(chǔ)上進一步拓展和深入，也能幫助研究者和讀者搞清楚所研究問題的來龍去脈。因此，研究成果中的思想、觀點如果不是自己原創(chuàng)性提出的，務(wù)必要規(guī)范標注文獻出處，這既是對他人勞動成果的尊重，更是必須嚴格遵守的科研行為規(guī)范。然而，部分研究生在撰寫論文或從事學術(shù)研究活動的過程中，隨意引用過多、引用他人觀點不加以標注，或者標注不規(guī)范，無法找出原文，更有甚者隨意將未參考的文獻列入?yún)⒖嘉墨I范圍，這既是對他人勞動成果的不尊重，也是對讀者的不尊重。（四）一稿多投和不當署名。一稿多投也是研究生群體中一種比較常見的科研失信行為，部分研究生特別是碩士研究生為了快速完成學業(yè)，在發(fā)表學術(shù)成果時會傾向性選擇一稿多投，例如論文主要內(nèi)容不變，題目和結(jié)構(gòu)稍加改變，然后以多篇論文的方式發(fā)表，片面追求論文數(shù)量，不考慮論文質(zhì)量及創(chuàng)新性，以期在最短時間內(nèi)達到畢業(yè)授位要求，漠視長遠的學術(shù)規(guī)劃及學界聲譽。同時，根據(jù)科研行為規(guī)范要求，科研成果署名及次序應(yīng)與作者所付出的貢獻相一致。但在實際中，部分研究生在時，不認真對待成果署名[8]，例如將有實質(zhì)性貢獻的作者排除在外，未作出貢獻的作者掛名，任意修改作者次序，隨意增減作者，或者虛假標注作者信息等，這些問題既不能正確反映作者的實際貢獻，也損害了作者的權(quán)利。（五）買賣、論文。近年來研究生群體中抱著混文憑或者功利的態(tài)度去學習的人越來越多，求學動機的功利化趨向明顯，即多以增加就業(yè)資本作為主要的讀研動機，創(chuàng)新意識淡薄。這種求學動機與培養(yǎng)過程的學術(shù)取向之間的矛盾逐漸凸顯，他們沒有本著認真負責的態(tài)度去從事學術(shù)研究，買賣和成果論文、學位論文的現(xiàn)象也隨之增加。這種現(xiàn)象主要是發(fā)生在在職研究生群體中，他們主要關(guān)心自己是否能夠順利拿到學位，不在乎科研學術(shù)能力是否能夠得到提升，攻讀研究生的功利心更加突出，沒有充足的時間、精力和能力去完成畢業(yè)論文，就會出現(xiàn)雇傭他人論文現(xiàn)象。

三、研究生科研失信行為產(chǎn)生的原因剖析

高校研究生違背科研誠信并非偶然事件，其原因是多方面的，也是復(fù)雜的。既有科研價值觀約束不足的內(nèi)在因素，也有急功近利學術(shù)氛圍、懲戒制度不規(guī)范和措施不嚴的外部因素。（一）科研價值觀偏離?？蒲姓\信要求“科研工作者要實事求是、不欺騙、不弄虛作假，還要恪守科學價值準則、科學精神以及科學活動的行為規(guī)范”[9]?？蒲袃r值觀關(guān)系到科研工作者對科研本質(zhì)意義的認識，正確的科研價值觀是端正科研態(tài)度、規(guī)范科研行為的內(nèi)在約束，而科研價值觀的偏離則是造成科研失信問題的最根本原因[4]。研究生階段是研究生科研價值觀的形成和穩(wěn)定時期，對其今后的良好科研品格和行為規(guī)范的養(yǎng)成具有重要影響。但是目前高校科研工作群體中存在較為嚴重的急功近利氛圍，“唯論文”數(shù)量論導(dǎo)致心浮氣躁，甚至部分研究生對科研誠信的要求、科研失信的表現(xiàn)等基本常識并不清楚。在這種氛圍和環(huán)境中，研究生難以塑造正確的科研價值觀。（二）科研行為規(guī)范訓(xùn)練不足。正確的科研價值觀是內(nèi)在約束，也正是這種價值觀決定了研究者在科研活動中的各種意識和行為，即要求按照科研行為規(guī)范開展科研活動，如行文規(guī)范、引注規(guī)范、數(shù)據(jù)真實可靠、署名規(guī)范等。當然這種能力并非自然習得，而是要經(jīng)過長期的專業(yè)化訓(xùn)練。但是許多高校對研究生科研誠信教育尚未引起足夠的重視，由于研究生缺乏專業(yè)化的科研規(guī)范訓(xùn)練，缺乏完善的學術(shù)規(guī)范和知識體系，對科研失信的嚴重后果認識不足，在從事學術(shù)研究過程中難免會出現(xiàn)學術(shù)不端行為。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高校缺乏對研究生的科研行為規(guī)范教育是造成研究生科研失信的重要原因之一[5]。同時，為具體落實國家科研誠信政策，高校一般都制定了相應(yīng)內(nèi)部學術(shù)規(guī)范，但實際操作中，不同高校所制定的學術(shù)規(guī)范內(nèi)容詳略不一，對科研失信行為的規(guī)定也缺乏統(tǒng)一標準，這也會對科研工作者和研究生的科研行為選擇造成不良影響。（三）科研不端行為懲戒不嚴?？蒲胁欢诵袨閼徒涫峭庠诘募s束，科研不端行為懲戒不嚴，會降低研究生科研不端行為的成本，助長不良風氣。客觀上講，科研不端行為具有很強的隱蔽性，再加之缺乏一套有效的監(jiān)督約束機制，很難被及時發(fā)現(xiàn)，即使被揭露了違信成本也是偏低的。目前教育部《關(guān)于對學位論文作假行為的暫行處理辦法》中，最嚴格的就是依法撤銷學位。但是學?；趯W生前途、學校名譽等方面的考慮，更多是采用教育和說教的方式，盡可能縮小科研不端事件帶來的負面影響，這種行為一定程度上更加縱容和助長了科研不端行為的發(fā)生。另外，部分高校還未設(shè)立負責研究生科研誠信教育管理的專職部門，或即使成立了專職管理部門，但研究生對該部門的職責并不清楚，如此造成的管理混亂必然會影響科研誠信教育效果。

四、構(gòu)建研究生科研誠信教育管理“三位一體”工作機制

研究生科研誠信教育管理是一項長期的、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要多主體、多層面、多角度共同努力去完成。為了提高研究生科研誠信教育管理的針對性、有效性，文章提出構(gòu)建科研誠信教育引導(dǎo)機制、科研失范防范機制、科研不端懲治機制“三位一體”的工作機制，多管齊下、系統(tǒng)推進，形成研究生在科研活動中“不想”“不能”“不敢”失范的協(xié)同效應(yīng)。（一）科研誠信教育引導(dǎo)機制?？蒲姓\信教育引導(dǎo)機制的核心在于鍛造正確的科研價值觀。通過構(gòu)建覆蓋研究生培養(yǎng)全過程、各環(huán)節(jié)的科研誠信教育引導(dǎo)措施，讓研究生真正領(lǐng)悟科學精神是什么，應(yīng)該秉承什么樣的態(tài)度去做學術(shù)研究，提高科研誠信意識，強化內(nèi)因作用，筑牢思想基礎(chǔ)，自覺杜絕科研不端行為。第一，營造風清氣正的科研誠信氛圍。高校要在新生報到注冊和入學教育階段開展大密度、高強度的學術(shù)道德教育活動，如新生報到“簽訂科研誠信承諾書”、入學第一課“學術(shù)道德與科學精神”等，使新生一跨入研究生階段就形成強烈的意識沖擊。將每年開學季定為科研誠信教育宣傳月，集中開展科研誠信主題展板巡展、先進科研團隊評選表彰、科研誠信教育優(yōu)秀主講教師評選、科研誠信教育主題演講等系列實效性高、參與度廣、學生喜聞樂見的特色活動。第二，組織開展科研誠信教育系列課程。隨著研究生逐漸參加科研活動訓(xùn)練，則有必要從課程設(shè)置、專業(yè)教師培訓(xùn)、教材選定等方面對研究生進行科研誠信教育和科研價值觀塑造，包括把科研道德系列課程作為必修課納入研究生培養(yǎng)方案，以課堂教學的方式確?？蒲姓\信教育對研究生實現(xiàn)全覆蓋。結(jié)合研究生的特點，聘任具有精深專業(yè)造詣、重要學術(shù)影響和優(yōu)秀學術(shù)品格的專家學者擔任授課教師，負責研究生的學術(shù)道德教育工作。在強化課程規(guī)范化建設(shè)的同時，重視配套教材的建設(shè)，適時完善研究生科研道德教育系列教材。第三，強化科研誠信教育經(jīng)驗總結(jié)與推廣。在研究生科研誠信教育環(huán)節(jié)中，選拔一批先進典型，塑造一批先鋒模范團隊和先進個人，充分發(fā)揮榜樣示范作用，積極營造堅守學術(shù)道德和科研誠信的良好氛圍，增強科研誠信教育的影響力和感染力。舉辦研究生科研誠信教育論壇，邀請國內(nèi)外知名高校和機構(gòu)、專家學者、研究生代表參會，分享研究生科研誠信教育的成功經(jīng)驗和典型做法，就科研誠信教育的理念、內(nèi)容、模式等展開深入探討。（二）科研失范防范機制。科研失范防范機制的核心在于通過嚴格的防范措施，防微杜漸，讓學生熟練掌握科研行為規(guī)范并用于實踐，努力把學術(shù)失范、科研不端行為解決在萌芽階段。第一，導(dǎo)師要強化對研究生的科研行為規(guī)范訓(xùn)練。導(dǎo)師團隊、課題組是研究生從事科研活動的基本單元，導(dǎo)師要擔負起專業(yè)培養(yǎng)責任人、科研道德教育責任人的雙重身份，落實立德樹人根本任務(wù)。導(dǎo)師要強化學術(shù)指導(dǎo)，培養(yǎng)研究生嚴謹認真的治學態(tài)度和求真務(wù)實的科學精神，強化科研行為規(guī)范訓(xùn)練，杜絕科研不端行為，提升研究生科研道德涵養(yǎng)。同時，要加強對導(dǎo)師的培訓(xùn)，把學術(shù)道德制度體系、預(yù)防學生出現(xiàn)科研不端行為的舉措和鑒別手段作為重要內(nèi)容，提高他們對學術(shù)規(guī)范的指導(dǎo)力和科研不端的鑒別力。第二，實行嚴格的論文質(zhì)量監(jiān)控措施。在畢業(yè)階段，堅持嚴格的學位制度，加大學位的范圍和力度，實現(xiàn)對研究生學位的全覆蓋，實行嚴格的論文抽檢、送審、盲評等制度，對達不到規(guī)范要求的一律推遲答辯，發(fā)現(xiàn)故意抄襲和造假行為的一律取消答辯資格。加大對研究生在讀期間公開發(fā)表學術(shù)成果的審查，發(fā)表的學術(shù)論文如涉及科研誠信問題，要納入科研誠信檔案，情節(jié)嚴重的可撤銷學位。第三，構(gòu)建研究生科研誠信在線管理平臺。將研究生科研誠信管理工作納入線上平臺，推動科研誠信管理長期化、常態(tài)化。以平臺為基礎(chǔ)，探索建立研究生科研誠信檔案數(shù)據(jù)庫，內(nèi)容包含了研究生的科研活動、學習考試、評獎評優(yōu)、助學貸款、學費繳納等學習生活方面的誠信表現(xiàn)。及時更新科研規(guī)范指南、科研道德案例、科學前沿等欄目，廣泛宣傳學校科研誠信的基本要求和規(guī)章制度，并提供相關(guān)文獻資料和生動案例。開設(shè)科研誠信教育在線課程，面向?qū)W校師生和社會開放。建立科研誠信問題答疑互動平臺，研究生可以在個人主頁隨時查看個人失信記錄，從而進一步完善科研失信警示機制。第四，改革研究生科研評價和激勵機制。改革研究生考核、評價體系，改革急功近利、盲目追求成果的不良風氣，建立以創(chuàng)新和質(zhì)量為導(dǎo)向的科研評價激勵機制，營造良好的科研生態(tài)環(huán)境，讓教師們不為科研考核所累，重點考察評價研究生的真才實學，讓他們能夠潛心于自己的專業(yè)，潛心于學術(shù)，潛心于創(chuàng)新，降低學術(shù)失范和學術(shù)不端的發(fā)生率。（三）科研不端懲治機制。科研不端懲治機制的核心在于通過構(gòu)建標準嚴格、程序規(guī)范、科學合理的學術(shù)不端懲治體系，并將其作為規(guī)范科研行為和凈化學術(shù)風氣的有效手段。第一，加強科研誠信制度化建設(shè)。完善科研誠信管理制度，完善科研不端行為的舉報、核查、懲處和申訴等制度，規(guī)范懲治程序，完善內(nèi)部約束機制，明確責任主體，明確調(diào)查程序、處理規(guī)則、處理措施等具體要求，堅持“零容忍”的態(tài)度，嚴厲查處科研不端行為。第二，完善科研誠信管理工作體系。建立健全校院兩級科研誠信與道德監(jiān)督委員會，明確科研誠信行為規(guī)范，制定科研不端行為調(diào)查處理細則，提供方便快捷的舉報和咨詢渠道，對科研不端行為的問題線索組織核查。此外，還要健全校院兩級工作機制，將科研誠信建設(shè)各項要求落實到教學、管理、服務(wù)等各項工作中，定期研究和解決科研誠信建設(shè)中出現(xiàn)的新情況和新問題，努力形成廣大師生員工共同參與學術(shù)道德建設(shè)的良好局面。第三，科學制定科研失信處分等級。在完善懲處制度和組織建設(shè)的基礎(chǔ)上，根據(jù)科研不端行為問題的嚴重程度，給予警告、嚴重警告、記過、留校察看、開除學籍、撤銷學位等不同等級的處分。以查處的科研不端案例為反面典型，對研究生進行警示教育。

總之，高校作為研究生科研誠信建設(shè)的第一責任主體，要切實履行“第一主體”責任，把研究生科研誠信教育管理作為重點工作之一，從科研誠信教育引導(dǎo)機制、科研失范防范機制、科研不端懲治機制等多個方面，多管齊下、系統(tǒng)推進，建立起科研誠信教育管理的長效機制，把每一個研究生培養(yǎng)成為科研誠信的遵從者、踐行者和監(jiān)督者，讓他們在科研活動中“不想”“不能”“不敢”失范。

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作者:吳永超 李栓久 單位:四川大學馬克思主義學院