導(dǎo)語：如何才能寫好一篇股份制混合所有制改革方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

李錦表示，中國的民營資本也有自身的局限性，大部分都是家族企業(yè)，面對規(guī)模龐大的國有資本，其現(xiàn)代管理水平和資金實力都顯不足。

觀望

中石化6月底公布的混合所有制引資方案中，特別強調(diào)了“三優(yōu)先”原則，其中就有一條是優(yōu)先內(nèi)資。市場對此的質(zhì)疑是，一個近1000億的引資計劃，在中國哪個民營資本有如此實力？

外資也有同樣的擔(dān)心。BP（英國）石油公司首席亞洲經(jīng)濟學(xué)家張弛對《財經(jīng)國家周刊》記者表示，在密切關(guān)注中國政府“混改”的每一步動向。在頂層設(shè)計沒有出臺前，外資不會有太多具體動作。

這種觀望和猶豫的情緒并不僅存在于民資和外資中，國企內(nèi)部也如此。他們擔(dān)心的是，國有資產(chǎn)會不會流失，這是觸及國企管理者最敏感神經(jīng)的話題。

國資委企業(yè)改革局原副局長、中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會副會長周放生對《財經(jīng)國家周刊》記者表示，國企最大問題在于所有者缺位，企業(yè)的管理者不代表所有者的利益，國企的問題會越來越嚴重，只有通過改革，才能推動它的變化。

周放生指出，國有資產(chǎn)流失的重點是“體制性流失”和“掠奪性流失”，而不是“交易性流失”。所謂“體制性流失”是指不改制的國企，相比改制的國企，國有資產(chǎn)流失的情況更嚴重，比如內(nèi)部腐敗、浪費、投資失誤、內(nèi)部低效率。

“掠奪性流失”則是指很多國企的管理者將企業(yè)當成私人領(lǐng)地，把下屬當成家臣，可以隨意處置，這種國有資產(chǎn)的流失比“體制性流失”更可怕。

中國特色

混合所有制并非新事物，最早可上溯到改革開放之初。1999年召開的十五屆四中全會曾明確提出發(fā)展混合所有制的戰(zhàn)略方針。

改革之初，混合所有制企業(yè)的形成主要來自于經(jīng)過所有權(quán)改造的國企。典型案例如1984年北京天橋商場改建為股份制企業(yè)，改制后國有股占50%，銀行股占25.9%，企業(yè)股占19.7%，職工股占4.4%。

然而，在相當一段時間內(nèi)，國企改革的重點方向并不是混合所有制改造，而是對國企的放權(quán)讓利。

20世紀90年代中后期，國企深陷財務(wù)困局，不少地方中小國企連年虧損，資不抵債，成為政府的巨大包袱。此時，單純放開企業(yè)控制權(quán)已無法解決問題，國家開始考慮對國企進行所有權(quán)改革，以擺脫困局。

在1997年～2003年的國企改革浪潮中，許多鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級的小型國企被出售，許多中、大型國企，通過改制成為混合所有制股份公司。萬科、聯(lián)想和TCL等便是此輪國企改革的產(chǎn)物，這三家企業(yè)至今仍留有一定的國有股份。

國務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)所副所長張文魁在其《中國混合所有制企業(yè)的興起及其公司治理研究》一書中寫道，20世紀80年代，在全球范圍內(nèi)出現(xiàn)國企改革的浪潮，除中國外的其他國家都不約而同地選擇了私有化道路，但中國卻選擇了混合所有制路徑。

雖然中國政府并沒有明確的逐漸減少國有股、不斷向民間出售國有股的計劃，但從長期來看，混合所有制提供了一個相對開放的股權(quán)結(jié)構(gòu)，國有股比例逐步下降，非國有股比例逐步上升，將是一個大趨勢。

目前推進的新一輪國企改革，與過往兩次一樣，延續(xù)著為了解決實際問題的漸進式改革特點。

雖然一些人對“混改”仍持有懷疑態(tài)度，但中海油能源經(jīng)濟研究院首席能源研究員陳衛(wèi)東表示，“應(yīng)當看到積極的一面，至少已經(jīng)觸碰到產(chǎn)權(quán)問題?！?/p>

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關(guān)鍵詞：混合所有制；改革；身份轉(zhuǎn)換；費用預(yù)提

國有企業(yè)進行混合所有制改革，有利于構(gòu)建以“股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢互補、表決機制制衡”為特征的現(xiàn)代企業(yè)公司治理體系，從長遠來看有利于國有企業(yè)機制的轉(zhuǎn)換和市場競爭力的提升。但伴隨著改革實踐往往會產(chǎn)生一些短期或中期成本，因此國有企業(yè)在進行混合所有制改革必須重視這些潛在的成本因素，只有這樣才能統(tǒng)籌平衡改革成本和改革收益間的關(guān)系，才能保證整個混合所有制改革工作平穩(wěn)有序的推進。本文結(jié)合作者多年從事國有企業(yè)改革實踐工作的經(jīng)驗，嘗試梳理并分析國有企業(yè)混合所有制改革中可能涉及的三大類潛在成本，希望能對國有企業(yè)的改革實踐工作有所借鑒。

一、國有企業(yè)職工就業(yè)身份變化成本

在計劃經(jīng)濟時代，國有企業(yè)職工往往被認為會永久就業(yè)至國家規(guī)定的退休年齡，除非職工因為觸犯法律等原因而被開除。隨著市場經(jīng)濟的成熟，現(xiàn)代國有企業(yè)成為市場經(jīng)濟中的一個純粹競爭主體，企業(yè)完全可以在《勞動法》、《勞動合同法》等法律框架內(nèi)根據(jù)自身經(jīng)營狀況、職工表現(xiàn)等決定是否辭退職工。但在實踐中，當國有企業(yè)實行股份制改革或混合所有制改革時，由于非公戰(zhàn)略投資者的引入，國資將變?yōu)榭毓苫騾⒐缮矸?，這時原國有企業(yè)職工可能認為自己的永久就業(yè)身份發(fā)生了變化，從而要求支付用于“身份轉(zhuǎn)換”的經(jīng)濟補償金。筆者認為有以下兩方面原因?qū)е略擁椄母锍杀臼欠癖仨毎l(fā)生存在不確定因素，國有企業(yè)可以據(jù)此進行主動的判斷取舍。

（一）法律依據(jù)不明確

歷史上國有企業(yè)改制時曾經(jīng)對職工以支付現(xiàn)金或者從國有凈資產(chǎn)中預(yù)留補償費用的方式進行補償，但這方面政策依據(jù)較少，只有國家有關(guān)部門聯(lián)合下發(fā)的“859”號文中對于主輔分離、輔業(yè)改制的國有企業(yè)放寬過這方面的限制。隨著法律規(guī)章日益嚴密，尤其是《勞動合同法》的出臺，上述經(jīng)濟補償行為愈來愈缺乏政策依據(jù)。例如，《勞動合同法》第33條明確規(guī)定，“用人單位變更名稱、法定代表人、主要負責(zé)人或者投資人等事項，不影響勞動合同的履行”；第40條規(guī)定，“勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使勞動合同無法履行，經(jīng)用人單位與勞動者協(xié)商，可提前三十日以書面形式通知勞動者本人或者額外支付勞動者一個月工資后，可以解除勞動合同”。綜上所述，可以認為國有企業(yè)實行混合所有制改革之后，如發(fā)生正常的辭退職工和解除勞動合同的行為，只需依據(jù)《勞動合同法》相關(guān)規(guī)定支付經(jīng)濟補償金即可。

（二）補償范圍難確定

企業(yè)集團在哪一產(chǎn)權(quán)層級進行混合所有制改革對確定領(lǐng)取經(jīng)濟補償金的職工范圍影響很大。如對集團母公司進行混合所有制改革，由于企業(yè)集團母公司的人數(shù)往往較少，這部分改革成本從規(guī)模上不會太大，但如果要考慮在全集團范圍內(nèi)考慮補償，那相對于國有企業(yè)動輒數(shù)萬人的職工隊伍而言這部分成本過于龐大，而且從監(jiān)管角度而言，大筆的國有凈資產(chǎn)預(yù)提將會使國有資產(chǎn)減值，這對國資監(jiān)管來說是一個巨大挑戰(zhàn)。

二、原福利費用取消或超標費用降標

（一）福利費用取消

改制前國有企業(yè)職工可能會享受一些福利待遇，在實行混合所有制改革之后，如果新非國有股東從精簡運營成本的角度考慮不再接受這部分成本，而原國有企業(yè)職工仍要求保留這些福利待遇，那么就有可能在進行混合所有制改革時由原國有企業(yè)單獨承擔(dān)這些福利費用，承擔(dān)的方式可以是在測算之后一次性支付現(xiàn)金或者從國有凈資產(chǎn)中預(yù)提一部分費用用于日后支付。

（二）超標費用降標

部分國有企業(yè)職工的養(yǎng)老金待遇、醫(yī)療報銷標準、企業(yè)年金標準等福利待遇可能會超過屬地社保規(guī)定標準，而這些超標費用一直由原國有企業(yè)承擔(dān)。如果混合所有制改革后新進入的非國有股東不再接受這部分成本，那么這部分成本也將成為混合所有制改革時的成本，需要一次性支付現(xiàn)金或者從國有凈資產(chǎn)中預(yù)提。

三、“三類人員”費用精算預(yù)提成本

由于歷史原因，國有企業(yè)常常背負著較重的員工福利包袱，最主要的是離退休、內(nèi)退和遺屬“三類人員”費用，混合所有制改革（或者改制上市）會使得以往未確認的隱性員工福利負債和費用顯性化。這是因為，一方面福利負債精算評估工作作為國有企業(yè)改制上市工作的一部分需要滿足人員安置與財務(wù)披露工作要求；另一方面企業(yè)管理者與政府監(jiān)管部門需要了解包括員工福利負債在內(nèi)的企業(yè)資產(chǎn)負債狀況。從過往經(jīng)驗看，國企改制上市確認的“三類人員”負債規(guī)模少則數(shù)億，多則數(shù)百億，因此國有企業(yè)在改革階段必須對上述成本進行妥善處理。根據(jù)央企改制先例，通常就納入新公司（混合所有制公司或股份公司）范圍的三類人員未來補充福利支付進行精算計提確認預(yù)計負債，并相應(yīng)沖減國有凈資產(chǎn)。在《財政部關(guān)于企業(yè)重組有關(guān)職工安置費用財務(wù)管理問題的通知》（財企[2009]117號）中，明確規(guī)定了三類可以計提費用的情形。

無論對社會還是對企業(yè)而言，任何一項改革必須要付出成本。國有企業(yè)進行體制改革過程中，勢必伴隨著各種短、中期成本的產(chǎn)生，盡管很多成本的支付在財務(wù)處理上納入了企業(yè)的當期費用，但我們更應(yīng)該從戰(zhàn)略上將改革成本的支付看做是一項“資本性支出”，都是以未來國有企業(yè)的體制優(yōu)勢和市場活力作為中長期回報的。當然，在政策允許的情況下，國有企業(yè)也可以采取通過申請一部分國家政策性專項資金支持的方法來減輕企業(yè)這部分的改革負擔(dān)。

參考文獻：

[1]《關(guān)于國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實施辦法》.（國經(jīng)貿(mào)企改[2002]859號）

[2]《財政部關(guān)于企業(yè)重組有關(guān)職工安置費用財務(wù)管理問題的通知》.（財企[2009]117號）

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關(guān)鍵詞　文化產(chǎn)業(yè)　產(chǎn)權(quán)多元化　改革路徑　對策

中圖分類號　G206　文獻標識碼　A

黨的十六大把文化單位分為兩類：一類是公益性的單位，即為公共事業(yè)服務(wù)，隸屬于國家的一些事業(yè)性質(zhì)的部門；另一類是經(jīng)營性的產(chǎn)業(yè)。它以生產(chǎn)的產(chǎn)品進入市場，通過市場實現(xiàn)它的價值。因此，中央規(guī)定，公益性文化事業(yè)和經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)在改制中要分別對待。文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化主要通過經(jīng)營性文化單位的“事轉(zhuǎn)企”改革實現(xiàn)。隨著浙江省文化體制改革的進一步深入，經(jīng)營性文化單位的轉(zhuǎn)企改制成為改革的重點和難點。產(chǎn)權(quán)構(gòu)建也成為改革進一步走向深入的關(guān)鍵。

一、浙江省文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化改革的現(xiàn)狀分析

產(chǎn)權(quán)指所有權(quán)和從所有權(quán)衍生出來的其他財產(chǎn)權(quán)構(gòu)成的財產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的統(tǒng)稱。所有權(quán)本質(zhì)上是一定社會中財產(chǎn)權(quán)在法律上的表現(xiàn)。一旦從法律關(guān)系領(lǐng)域進入經(jīng)濟活動領(lǐng)域。它就演化為產(chǎn)權(quán)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)的“法律規(guī)定”和“契約”原則，體現(xiàn)的是制度安排，其內(nèi)涵要比所有權(quán)寬泛得多。

產(chǎn)權(quán)多元化指企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系由原來的一元轉(zhuǎn)為多元，由產(chǎn)權(quán)的集中轉(zhuǎn)為分散，形成投資主體的多元化。產(chǎn)權(quán)的多元化是現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征之一。具體到文化產(chǎn)業(yè)。是指文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，其主要實施途徑是通過投資主體多元化，互相參股形成文化產(chǎn)業(yè)混合所有制經(jīng)濟，建立股份制文化企業(yè)，改變文化單位國有產(chǎn)權(quán)單一的局面。文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化是目前浙江國有文化企業(yè)產(chǎn)權(quán)體制創(chuàng)新的焦點。

浙江省經(jīng)營性文化單位以“創(chuàng)新體制、轉(zhuǎn)化機制、面向市場、增強活力”為基本方向，按照分類分布和“單位性質(zhì)要轉(zhuǎn)變、勞動關(guān)系要轉(zhuǎn)換、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)要轉(zhuǎn)型”的要求，一批經(jīng)營性國有文化試點單位已經(jīng)實行轉(zhuǎn)企改制。

2000年至今，浙江省共組建了8家國有文化集團，經(jīng)過體制改革試點后，產(chǎn)業(yè)經(jīng)營得以拓展。如浙江出版聯(lián)合集團本部及所屬9家出版社、期刊中心，除浙江人民出版社保留事業(yè)性質(zhì)外，其余全部實行“事轉(zhuǎn)企”改革。杭州市確定了杭州市電影發(fā)行放映公司等7家改革試點單位，共有5家單位列為省級試點。目前，7個試點的改革任務(wù)已經(jīng)基本完成。文化體制改革試點后，文化單位存量領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)撃艿玫结尫拧Ｕ憬∥幕麄鲉挝惶剿鲗⑿麄鳂I(yè)務(wù)和經(jīng)營業(yè)務(wù)“兩分開”，將經(jīng)營業(yè)務(wù)剝離組建相對獨立的經(jīng)營公司，同時吸引社會資本進入公司。按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求。根據(jù)企業(yè)不同的性質(zhì)、類型，采取國有獨資、股份有限公司、有限責(zé)任公司、股份合作制等不同方式進行產(chǎn)權(quán)制度改革。其中吸收社會資本尤其民營資本進行改制的股份制公司使得文化單位呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化特征。

浙江省經(jīng)營性國有文化試點單位轉(zhuǎn)企改制工作呈現(xiàn)以下新趨勢：

1　經(jīng)營性國有文化單位轉(zhuǎn)企改制由點到面全省范圍內(nèi)展開

2003年浙江省省文化廳等六個省級試點部門和杭州、寧波兩市的試點工作已經(jīng)取得初步成果。2005年浙江省又決定全省全面推進文化體制改革綜合試點工作。目前改革工作正在由點及面地展開。杭州市的改革已經(jīng)由文化演藝、新聞媒介、出版發(fā)行擴大到衛(wèi)生、體育社科等大文化系統(tǒng)，各區(qū)、縣(市)60％經(jīng)營性文化單位已經(jīng)轉(zhuǎn)企改制。寧波市的文化體制改革從10家試點單位擴展到全市所有宣傳文化單位，從市級擴展到11個縣(市)、區(qū)，從新聞出版、廣播影視、文化演藝擴展到整個宣傳文化領(lǐng)域，從存量改革擴展為用新的體制機制發(fā)展增量。

2　民營企業(yè)參與國有文化單位意愿和步伐加快

浙江文化產(chǎn)業(yè)的一個顯著特點是民營化程度較高，文化產(chǎn)業(yè)所有制結(jié)構(gòu)已經(jīng)得到調(diào)整。2007年，全省已有文化企業(yè)4萬余家，涉及影視、印刷、藝術(shù)品經(jīng)營、會展等10個行業(yè)，投資總規(guī)模逾230億元，總收入達300億元以上，從業(yè)人員50余萬人。廣廈集團、橫店集團、宋城集團等一批龍頭民營文化企業(yè)發(fā)展迅速?！墩憬∥幕a(chǎn)業(yè)項目投資指南》中對民營資本市場準入、政策扶持、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)等一些列問題進行了明確說明，為浙江寬裕的民間資本提供了更多的機會。鼓勵一批文化企業(yè)參與國有文化單位改革。廣廈集團、橫店集團、雅戈爾集團等民營企業(yè)都分別以不同方式參與了一些文化單位的改革發(fā)展。2006年課題組和寧波市文廣新聞出版局文化產(chǎn)業(yè)處合作的“寧波市民營資本投資文化產(chǎn)業(yè)意向調(diào)查”中，在被調(diào)查民營企業(yè)中，在文化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)有投資項目的有占9.9％，有計劃投資文化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的占88.3％。

二、浙江省文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化改革存在的問題

產(chǎn)權(quán)多元化就是在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上，為了更有效地實現(xiàn)文化單位國有資產(chǎn)的保值和增值以及文化單位活力，通過有償出讓國有企業(yè)的部分產(chǎn)權(quán)，對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進行合理調(diào)整的一種方式，其核心內(nèi)容是要改變過去那種單一的國家所有制，代之以一種多元化的共同所有制結(jié)構(gòu)。在浙江省文化單位改革發(fā)展取得巨大成績的同時，還面臨著許多矛盾和問題：

1　參與文化單位改制的民營企業(yè)獲得平等主體待遇的問題

民營企業(yè)參與文化單位的改制，遭遇政策性限制。民營企業(yè)只能獲得一定期限的經(jīng)營權(quán)與收益權(quán)。不能獲得實際的控制權(quán)，因而削弱了他們進入文化單位改制的熱情。不同所有制的產(chǎn)權(quán)主體在競爭中權(quán)利義務(wù)不對應(yīng)，影響改制的文化單位市場主體地位的形成，將導(dǎo)致非公益性文化事業(yè)的發(fā)展不僅受制于市場化程度，更受制于產(chǎn)權(quán)主體狀況，難以形成真正的競爭格局與態(tài)勢。

2　改制單位思想解放不夠，影響了和民營企業(yè)的合作進程

改制單位思想不夠解放，觀念不夠更新，對民營企業(yè)有看法，甚至有陳見。認為與民營企業(yè)合作就是資產(chǎn)流失，總覺得門不當戶不對。認為民營企業(yè)投資文化產(chǎn)業(yè)不是心血來潮，就是急功近利。因此，在談判認識、合作協(xié)議條款、改制后單位組織結(jié)構(gòu)中，兩者的合作是不平等的。有些協(xié)議內(nèi)容，并未按照現(xiàn)代企業(yè)制度來制定。民營企業(yè)始終處在被動的從屬的位置，民營企業(yè)的利益往往被忽視。

有些改制單位思想不統(tǒng)一，步調(diào)不一致，缺乏改革的勇氣和魄力。浙江省民營企業(yè)參與文化單位的改制往往是政府相關(guān)部門“拉郎配”的結(jié)果。在改制過程中，許多改制主體缺乏改革動力，呈現(xiàn)“兩頭熱、中間冷”的現(xiàn)象，改制阻力很大。往往是民營企業(yè)熱情高漲，改制合作文化單位態(tài)度冷淡。廣廈傳媒參與浙江歌舞劇院改制過程中，浙江歌舞劇院內(nèi)部思想不統(tǒng)一，有些問題討論一年之久還沒有形成共識。以至于雅戈爾集團參與東南商報的500萬元資金，廣廈集團參與浙江歌舞劇院改制的2800萬元資金，一年后還一直閑置在銀行的賬戶上。

3　改制進程相對滯后，法人治理結(jié)構(gòu)還不完善

在改制文化企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)方面，還有許多問題需

要探索和解決，比如董事會與經(jīng)營層職責(zé)不明，缺乏外部董事及監(jiān)督，經(jīng)理層市場化評價和選拔機制還不完善等等，以至于有些改制文化企業(yè)經(jīng)理層形同虛設(shè)。

4　歷史遺留問題仍然十分突出

改制遇到最棘手的問題是職工的身份置換問題。事業(yè)編制改為企業(yè)編制，退休待遇、醫(yī)療保險、養(yǎng)老保險等都會出現(xiàn)較大的落差，改制的阻力相當大。浙江歌舞劇院要完成改制，其成本大約需要4000萬元。劇院自身顯然是無能為力，而廣廈傳媒勢必也要等到浙江歌舞劇院完成事轉(zhuǎn)企后，對其非經(jīng)營性資產(chǎn)剝離、不良資產(chǎn)核銷及職工安置費用提留后的國有凈資產(chǎn)進行評估，并折算成其股本，廣廈傳媒即按照股比結(jié)構(gòu)投入現(xiàn)金，完成新公司的注冊。由于歌舞劇院改制資金和保障政策得不到落實，使得原定的改革方案難以實施。

5　改制政策不配套，信息不對稱

文化體制改革涉及面非常廣，土地、人事、資產(chǎn)、福利保障等方面，每項工作都回避不了，都要一一落實解決。中央、省里和市里出臺了許多文件，但具體運作起來，參照標準很難確定。一些職能部門對文件精神的領(lǐng)會不一致，各級職能單位的意見不統(tǒng)一。比如土地問題、養(yǎng)老保險問題，銀行貸款方面，由于缺乏相應(yīng)的評估體系，許多文化產(chǎn)品的生產(chǎn)無法獲得銀行方面的支持。如電視劇生產(chǎn)，國外有版權(quán)抵押的行為，我們的銀行沒有相應(yīng)的評估體系，再加上知識產(chǎn)權(quán)保護上的問題，無法判斷其產(chǎn)品的預(yù)期價值。資產(chǎn)評估和審計方面，往往是以改制單位說了算，而民營企業(yè)則一知半解。對民營企業(yè)來講，面對很多國有單位里的問題。幾乎就是霧里看花。

6　國有資產(chǎn)管理體制有待進一步完善

目前，杭州市政府組建杭州文化發(fā)展投資有限公司，被授權(quán)經(jīng)營杭州市經(jīng)營性企事業(yè)單位。浙江省文化單位國有資產(chǎn)普遍采取授權(quán)經(jīng)營形式。但是文化單位的資產(chǎn)經(jīng)營情況、資產(chǎn)質(zhì)量情況和資產(chǎn)監(jiān)管情況都不清晰。

三、浙江省文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化改革的實現(xiàn)路徑分析

1　對浙江省國有文化單位進行一次全面的清產(chǎn)核資

鑒于長期以來的事業(yè)體制而形成的國有文化單位普遍忽視資產(chǎn)管理和成本核算，存在著資產(chǎn)和債權(quán)、債務(wù)不清，家底不明的問題，建議對國有文化單位進行一次全面的清產(chǎn)核資，以摸清家底，做到心中有數(shù)。在此基礎(chǔ)上，清理債權(quán)、債務(wù)，界定產(chǎn)權(quán)，進行資產(chǎn)評估，對國有文化單位的資產(chǎn)狀況，包括資產(chǎn)總額、負債總額、凈資產(chǎn)，需要評估的無形資產(chǎn)，需要核銷的壞賬和逾期的庫存數(shù)額，以及人員結(jié)構(gòu)和社會保障狀況、企業(yè)非經(jīng)營性資產(chǎn)等，進行分門別類的統(tǒng)計，核實企業(yè)資本金，測算改革成本，為制定文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化改革總體方案提供依據(jù)。

2　把浙江省經(jīng)營性文化單位從“事業(yè)體制”中分離出來

從文化體制改革具體實施和操作的角度看?！肮嫘晕幕聵I(yè)”和“經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)”其邊界還不十分清晰。在此情況下，為抓住當前的有利機遇，加快文化體制的改革步伐，應(yīng)當按照先易后難、逐步推進的原則，把三類國有文化單位從“事業(yè)體制”中分離出來：一是演出、娛樂、會展、影視、音像、體育健身等競爭性文化行業(yè)中的國有文化單位：二是科技、財經(jīng)、汽車、時尚等非意識形態(tài)的國有壟斷性行業(yè)的傳媒單位；三足新聞出版、廣播電視等國有壟斷性文化行業(yè)中除了少數(shù)黨報、黨刊、電臺、電視臺等直接關(guān)系到國家意識形態(tài)和國家文化信息安全的國有文化單位，包括近幾年來組建的仍具有事業(yè)性質(zhì)的國有文化產(chǎn)業(yè)集團。上述三類國有文化單位有一個共同的特點，即產(chǎn)業(yè)化、市場化的程度較高，都是屬于可以面向市場的營利性文化行業(yè)。

3　競爭性文化行業(yè)中的國有文化單位產(chǎn)權(quán)多元化改革模式

對于浙江省演出、娛樂、會展、影視、音像、體育健身等屬于一般競爭性文化行業(yè)清產(chǎn)核資、界定產(chǎn)權(quán)，落實企業(yè)的法人財產(chǎn)權(quán)，結(jié)合國有文化資本的戰(zhàn)略性調(diào)整，通過股份制形式實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化改革。

――少數(shù)國有大型文化企業(yè)和企業(yè)集團(演出集團、影視集團等)，應(yīng)當在國有資本絕對控股或相對控股的前提下，通過引入民營資本的“增量”投資或轉(zhuǎn)讓部分國有“存量”資本而實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化改造，從而有利于國有資本繼續(xù)在這些行業(yè)發(fā)揮引導(dǎo)性作用。

――中小型國有文化企業(yè)。采取包括經(jīng)營者和職工自愿投資人股的多元投資主體的股份制改造，或國有資本退出的方式。以及租賃、承包等非產(chǎn)權(quán)改革的方式搞好搞活；鼓勵各類優(yōu)勢文化企業(yè)采取跨地區(qū)、跨行業(yè)的收購、兼并、托管、聯(lián)合等形式發(fā)展壯大；對于少數(shù)長期經(jīng)營虧損、資不抵債，實際上已經(jīng)失去經(jīng)營能力的國有中小型“空殼”文化企業(yè)。應(yīng)當按照法律程序，堅決實施政策性的破產(chǎn)關(guān)閉，以避免國有資本繼續(xù)流失。

4　非意識形態(tài)國有壟斷性傳媒單位產(chǎn)權(quán)多元化改革模式

對于浙江省科技、財經(jīng)、汽車、時尚等非意識形態(tài)的國有壟斷性行業(yè)的傳媒單位應(yīng)當區(qū)別不同情況，在清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、界定產(chǎn)權(quán)，從“事業(yè)體制”分離出來的基礎(chǔ)上，按照規(guī)范的股份制改造和國有資本逐步退出等方式實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化改革。

――由國有傳媒單位投資經(jīng)營的非意識形態(tài)媒體，根據(jù)其行業(yè)地位和經(jīng)營狀況，分別采取吸收相關(guān)社會資本，改組為由國有資本絕對控股、相對控股或參股的股份制企業(yè)，或由經(jīng)營者和職工投資人股，同時吸納社會資本，改組為多元投資主體的股份制企業(yè)。

――由國有和民營兩個方面事實上共同投資、合作經(jīng)營，雙方合作和經(jīng)營狀況良好的非意識形態(tài)媒體，應(yīng)在界定產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)評估的基礎(chǔ)上，改組為由兩個以上出資人投資入股的股份制企業(yè)。

――由國有傳媒單位提供刊號，而由民營資本事實上承擔(dān)全部投資運營資金并實際擔(dān)負日常管理運營工作。雙方在合作中問題和摩擦較多的非意識形態(tài)媒體，則可一步到位，使國有資本有序退出，為民營經(jīng)濟在這一領(lǐng)域的發(fā)展留出一定的空間。

5　新聞出版、廣播電視等國有壟斷性單位文化產(chǎn)權(quán)多元化改革模式

浙江省新聞出版、廣播電視等國有壟斷性投資經(jīng)營行業(yè)的傳媒單位，尤其文化產(chǎn)業(yè)集團，集中了浙江省文化產(chǎn)業(yè)相當一部分優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)和優(yōu)質(zhì)資源。對于這些文化單位，應(yīng)該對其產(chǎn)業(yè)體制形式做出特別的制度安排和必要的技術(shù)處理，從而有利于最終實現(xiàn)國有文化產(chǎn)業(yè)集團從事業(yè)體制向企業(yè)體制的歷史性轉(zhuǎn)變。

――對于黨報、黨刊、電臺、電視臺等少數(shù)直接關(guān)系到國家意識形態(tài)和國家文化信息安全的要害單位，以及主要承擔(dān)公共文化產(chǎn)品和服務(wù)的國有傳媒單位，繼續(xù)實行國家財政支持的事業(yè)體制；對于該行業(yè)多數(shù)可以產(chǎn)業(yè)化但同時又或多或少涉及到國家文化信息安全的國有文化產(chǎn)業(yè)集團的母公司。應(yīng)當區(qū)別不同情況，分別進行以國有獨資有限責(zé)任公司或國有控股、多元投資的有限責(zé)任公司和股份有限公司為目標的產(chǎn)權(quán)多元化改革。

――對于國有文化產(chǎn)業(yè)集團下屬的子公司?？梢杂羞x擇的吸收社會資本，組建國有資本絕對控股或相對控股的

股份制公司。積極鼓勵在國內(nèi)外資本市場上市融資，促使以國有資本控股的大型文化產(chǎn)業(yè)集團抓住當前的有利時機，利用資本市場的投融資功能迅速發(fā)展壯大。

四、推進浙江省文化產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化改革　的對策建議

1　改進產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)政策，確定多元產(chǎn)權(quán)文化企業(yè)各經(jīng)濟主體的平等地位

在產(chǎn)權(quán)多元化文化企業(yè)中，不論是國有經(jīng)濟主體還是非國有經(jīng)濟主體。都具有平等的地位，應(yīng)一視同仁，取消差別或歧視政策。以充分發(fā)揮他們各自的潛能共同促進文化企業(yè)的健康發(fā)展。在企業(yè)中根據(jù)投資額的多少享有相應(yīng)的收益權(quán)和決策權(quán)。明確國有經(jīng)濟主體和非國有經(jīng)濟主體的同等法律地位，國有經(jīng)濟主體在企業(yè)中不享有超越其他經(jīng)濟主體的“特權(quán)”。特別是行政特權(quán)。

2　加強國有文化改制單位人力資本市場化改革

國有文化事業(yè)單位存在大量富余人員和離退休人員，有的是傳統(tǒng)體制遺留下來的，有的是被體制束縛的現(xiàn)實生產(chǎn)力。因此必須付出必要的代價及早地解決國有企業(yè)職工身份問題，使它們成為增值的人力資本。文化企業(yè)人力資本和物質(zhì)資本、貨幣資本一樣，已經(jīng)是一種重要的生產(chǎn)要素，參與文化企業(yè)的生產(chǎn)過程。人力資本應(yīng)該參與收益分配。必須注意的是，要區(qū)別異質(zhì)型人力資本和同質(zhì)型人力資本之間的轉(zhuǎn)換。

3　進一步吸引非國有產(chǎn)權(quán)主體，放寬投資領(lǐng)域、拓展融資渠道

浙江省民間資本雄厚，民營文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。同時民營文化企業(yè)對參與文化事業(yè)單位體制改革有強烈興趣。因此要積極支持、引導(dǎo)、鼓勵民營企業(yè)參與文化事業(yè)單位改制。同時積極引進和利用外資外商，在繼續(xù)引進國外資金、先進技術(shù)和管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，大力引進和利用包括港澳臺資本在內(nèi)的境外資本以直接投資方式參與經(jīng)營性文化單位股權(quán)或資產(chǎn)改制。培育和發(fā)展各類基金、資產(chǎn)管理公司、信托機構(gòu)、經(jīng)紀公司和證券公司等機構(gòu)投資者，通過投資、控股、參股、委托、債轉(zhuǎn)股等方式。加快文化企業(yè)形成多元持股。

5　完善經(jīng)營性文化企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易。規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易市場運營

――完善浙江經(jīng)營性文化產(chǎn)權(quán)交易市場，提高其系統(tǒng)化和網(wǎng)絡(luò)化水平，大力培養(yǎng)產(chǎn)權(quán)交易信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和有關(guān)的專業(yè)人才隊伍，提高人員素質(zhì)，改善服務(wù)質(zhì)量。

――制定加強經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易管理的辦法和實施細則，確保經(jīng)營性文化企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的公開、公平和公正。從資產(chǎn)評估機構(gòu)及政府職能部門認定向公開、公正的產(chǎn)權(quán)交易市場竟價招標評估轉(zhuǎn)變，采取有效措施避免產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的暗箱操作、低估賤賣等問題。

――制定政策。促進文化企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場的股份制改造和合并整合，鼓勵產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)優(yōu)化資源配置。形成合力，強化產(chǎn)權(quán)交易市場的規(guī)范運營和管理。

篇4

1.履行政府職責(zé)，依法行政

主要如：

（1）堅持執(zhí)行新時期促進農(nóng)村水電及電氣化事業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)方針政策，并組織貫徹實施。

組織貫徹實施電力體制改革方案、電價改革方案。

支持和促進國家與相關(guān)部門在投入、稅收、貸款、價格和綠色能源配額制、污染減排交易等方面，出臺優(yōu)惠扶持政策，并形成法律法規(guī)。

組織參與《電力法》修改和《可再生能源法》、《電力監(jiān)管條例》制訂。

水利部組織制訂國家相關(guān)法律的配套法規(guī)---《農(nóng)村水電條例》，并采用《通則》、《規(guī)定》、《意見》、《通知》等形式制訂相應(yīng)方針政策。

支持和促進地方政府出臺促進農(nóng)村水電及電氣化事業(yè)發(fā)展和水能資源統(tǒng)一管理的法規(guī)、政策、規(guī)定。地方水行政主管部門采用規(guī)范化文件形式出臺相應(yīng)的政策規(guī)定和實施意見。

（2）研究制訂農(nóng)村水電及電氣化事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。

（3）編制農(nóng)村水電規(guī)劃。包括電源開發(fā)建設(shè)、電網(wǎng)建設(shè)改造以及電氣化工程建設(shè)、代燃料工程建設(shè)、致富工程建設(shè)、光明工程建設(shè)、現(xiàn)代化工程建設(shè)、人才開發(fā)工程建設(shè)等發(fā)展規(guī)劃。

農(nóng)村水電發(fā)展規(guī)劃由各級水行政主管部門負責(zé)編制，同級政府審批，報上級水行政主管部門備案。

（4）依法協(xié)調(diào)上下游左右岸權(quán)益，處理權(quán)屬糾紛。

（5）依法檢查、清除“四無”水電站，防止和杜絕產(chǎn)生新的“四無”水電站。

（6）依法負責(zé)水庫、大壩安全運行和農(nóng)村水電企業(yè)發(fā)供電生產(chǎn)、供應(yīng)、使用安全的監(jiān)督管理，協(xié)調(diào)處理重大安全事故。

（7）依法檢查農(nóng)村水電行業(yè)、企業(yè)和相關(guān)人員對相關(guān)法律法規(guī)文件規(guī)定的執(zhí)行情況，受理職責(zé)范圍內(nèi)群眾對農(nóng)村水電行業(yè)、企業(yè)和相關(guān)人員違規(guī)行為的投訴。

（8）省級水行政主管部門依法審查省級及以下農(nóng)村水電國有資產(chǎn)的重組、轉(zhuǎn)讓、出售，并合理確定水電站和水庫之間的關(guān)系，確保水庫大壩安全運行和防洪安全。

2．實施水能資源統(tǒng)一管理和開發(fā)利用許可制度

主要如：

（1）水能資源管理是以水資源配置、節(jié)約、保護、可持續(xù)利用為目標，對江河水能資源進行普查、勘測、評估、規(guī)劃，從綜合發(fā)揮防洪、抗旱、灌溉、供水、通航、生態(tài)、發(fā)電效益出發(fā)，對水能資源合理開發(fā)利用進行選點和開發(fā)許可管理，促進水能資源的可持續(xù)利用和節(jié)約保護。

按照《水法》規(guī)定精神，水行政主管部門行使水能資源統(tǒng)一管理的職能。

（2）水利部負責(zé)組織全國農(nóng)村水能資源普查工作，制訂全國農(nóng)村水能資源戰(zhàn)略規(guī)劃，包括流域綜合規(guī)劃、區(qū)域綜合規(guī)劃。

省、市、縣級水行政主管部門負責(zé)組織本行政區(qū)域內(nèi)農(nóng)村水能資源普查工作，制訂本行政區(qū)域內(nèi)農(nóng)村水能資源規(guī)劃，包括流域?qū)I(yè)規(guī)劃、區(qū)域?qū)I(yè)規(guī)劃。

（3）開發(fā)、利用農(nóng)村水能資源必須進行開發(fā)論證。開發(fā)論證工作，必須報經(jīng)水行政主管部門確認。

（4）農(nóng)村水能資源屬于國家所有。國家對農(nóng)村水能資源依法實行開發(fā)許可制度。開發(fā)利用農(nóng)村水能資源的單位和個人，應(yīng)當按照國家開發(fā)許可制度的規(guī)定，向水行政主管部申請領(lǐng)取開發(fā)許可證，取得開發(fā)權(quán)。

（5）開發(fā)利用農(nóng)村水能資源的單位和個人，應(yīng)當按照國家水資源有償使用制度的規(guī)定，向水行政主管部門申請領(lǐng)取取水許可證，并繳納水資源費，取得取水權(quán)。

（6）國有農(nóng)村水能資源開發(fā)使用權(quán)可以入股、出售、轉(zhuǎn)讓。水行政主管部門負責(zé)農(nóng)村水能資源開發(fā)使用權(quán)的市場交易管理，并推進國有農(nóng)村水能資源使用權(quán)的多種有效形式的實現(xiàn)，包括可將若干千瓦及以下農(nóng)村水能資源使用權(quán)量化給貧困地區(qū)農(nóng)民，開發(fā)經(jīng)營農(nóng)村水電，增加農(nóng)民收入。

（7）農(nóng)村水能資源開發(fā)使用權(quán)出讓必須符合規(guī)劃，可考慮按若干萬千瓦以上、若干萬至若干萬千瓦、若干萬至若干萬千瓦、若干萬千瓦以下四個等級，分別由水利部和省、市、縣級水行政主管部門從規(guī)劃、開發(fā)論證、開發(fā)許可、取水許可等方面進行核準。涉及跨地區(qū)用水權(quán)益的，地區(qū)之間要達成用水協(xié)議，并報共同上一級水行政主管部門批準。未經(jīng)批準的，不得出讓水能資源開發(fā)使用權(quán)。

（8）水能資源開發(fā)使用權(quán)有償出讓金是國家資源所有權(quán)的體現(xiàn)，應(yīng)作為專項資金，用于水資源保護、管理、水利水電工程建設(shè)等，專款專用，不得挪作它用。

（9）縣級以上水行政主管部門可結(jié)合本地實際，制定本行政區(qū)域內(nèi)出讓水能資源開發(fā)使用權(quán)的實施細則，報經(jīng)當?shù)厝嗣裾鷾省?/p>

3.實施普遍監(jiān)督管理和安全許可制度

主要如：

（1）水利部和省、市、縣級水行政主管部門分別負責(zé)全國和本行政區(qū)域內(nèi)農(nóng)村水電的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作。包括：負責(zé)水能資源的統(tǒng)一管理，負責(zé)水庫、大壩、水電站安全與農(nóng)村水電企業(yè)發(fā)供電生產(chǎn)、供應(yīng)、使用安全的監(jiān)督管理，負責(zé)農(nóng)村水電設(shè)計市場、設(shè)備市場、建設(shè)市場的監(jiān)督管理。組織指導(dǎo)農(nóng)村水電電源電網(wǎng)工程、電氣化工程、代燃料工程、致富工程、光明工程建設(shè)。

（2）依據(jù)西、中、東部實際，發(fā)揮國有資本的主導(dǎo)或引導(dǎo)作用，保護和調(diào)動集體資本、非公有資本規(guī)范有序開發(fā)經(jīng)營農(nóng)村水電的積極性。實行誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險的原則。

（3）以上農(nóng)村水電建設(shè)項目凡涉及防洪、抗旱、灌溉、供水、通航、生態(tài)和水庫、大壩安全的，均實行安全許可制度。項目前期工作須經(jīng)水行政主管部門核準，方能進入開工建設(shè)。

涉及防洪、抗旱、灌溉、供水、通航、生態(tài)和水庫、大壩安全的裝機容量5萬千瓦以上，或水庫庫容1億立方米以上，或省界河流上的項目，由省級水行政主管部門會同發(fā)改委初核，報水利部和國家發(fā)改委核準。

（4）水行政主管部門對涉及防洪、抗旱、灌溉、供水、通航、生態(tài)和水庫、大壩安全的農(nóng)村水電建設(shè)項目，實行全過程監(jiān)督管理。

（5）農(nóng)村水電建設(shè)嚴格實行項目法人責(zé)任制、資本金制、招標投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制。

（6）發(fā)揮國有資本主導(dǎo)或引導(dǎo)作用，推行股份制、股份合作制和混合所有制辦電，鼓勵集體資本、非公有資本開發(fā)農(nóng)村水電。具備條件的農(nóng)村水電企業(yè)的可申請股票上市或發(fā)行建設(shè)債券，籌措農(nóng)村水電建設(shè)資金。

（7）取得政策性銀行支持以及利用世行貸款，開辟新的信貸資金渠道。

篇5

關(guān)鍵詞：地方國企發(fā)展；困難；應(yīng)對措施

在我國，地方國有企業(yè)是我國民經(jīng)濟的不可或缺的一部分，在社會經(jīng)濟的增長與發(fā)展中扮演著重要角色。根據(jù)出資人的不同地方國有企業(yè)可分為中央地方國有企業(yè)和地方國有企業(yè)，其中地方國有企業(yè)占全部地方國有企業(yè)的比重接近60%，由此可見地方國有企業(yè)的重要性。而目前地方國有企業(yè)可大致分為兩類：一是原來地方國有企業(yè)的留存；二是各級地方政府因為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共服務(wù)、構(gòu)建投融資平臺等需要新組建的。無論是哪一類地方國有企業(yè)都面臨著各種發(fā)展難題：國企改革、資產(chǎn)管理、法律制度等。

一、影響地方國有企業(yè)發(fā)展的幾項因素

（一）改革方案無明確相關(guān)細則，無法有效推進地方國有企業(yè)改革

地方國有企業(yè)改革牽一發(fā)而動全身，需要不同部門共同協(xié)作，但在實施過程中，有不少改革方案無相應(yīng)的操作細則予以立足，實施過程中往往比預(yù)期的困難上許多。如有關(guān)文件中規(guī)定“非國有資本購買、兼并、參股原地方國有企業(yè)時，可將企業(yè)原劃撥土地評估作價后同其他國有資產(chǎn)一并轉(zhuǎn)為國有股，逐步通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)：也可分割出與企業(yè)凈負債額相當?shù)耐恋剞D(zhuǎn)為出讓土地，參與企業(yè)整體拍賣和兼并，剩余土地，購買方或兼并方有優(yōu)先受讓權(quán)和承租權(quán)。”不過在實施過程中具體該如何操作卻沒有明確的細則為其立足，因此地方國有企業(yè)的改革無法有效推行。

（二）落后的法律制度制約其發(fā)展進程

隨著經(jīng)濟環(huán)境的不斷變化，地方國有企業(yè)股份制改革、并購、投融資等活動的開展，現(xiàn)行的落后法律制度已遠遠跟不上環(huán)境的變化，解決不了地方國有企業(yè)發(fā)展過程中遇到的困難，嚴重阻礙了地方國有企業(yè)發(fā)展的步伐。如2008年國務(wù)院國資委提出用三年時間，在全國地方國有重點企業(yè)全部設(shè)立相關(guān)的法律事務(wù)機構(gòu)，建立總法律顧問制度的比例達到70%。但在2011年的統(tǒng)計中發(fā)現(xiàn)：國有重點企業(yè)中只有84%建立了法律事務(wù)機構(gòu)，45%建立了總法律顧問制度，說明執(zhí)行結(jié)果與預(yù)期的目標存在著較大的差距，阻礙了地方國有企業(yè)改革的進程。

（三）政企不分，監(jiān)督缺乏，內(nèi)部機制不規(guī)范

許多地方國有企業(yè)是由于地方政府出于某種原因而新建的或扶持的，企業(yè)的負責(zé)人及高級管理人員多半是由地方政府或國資部門直接指派或批準的，除國企身份外，有部分是政府行政人員兼任的，這些人員雖在國企上班，但他們?nèi)允切姓藛T身份，仍然有政治前途，所以無法全身心地投入到企業(yè)的管理當中，容易導(dǎo)致政企不分的后果；同時由于其行政人員出身，對于企業(yè)的性質(zhì)、實際運行、發(fā)展問題上的考慮無法從企業(yè)自身出發(fā)，而是參照行政部門的方法，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部機制僵化、不規(guī)范；同時國資部門對地方國有企業(yè)也存在監(jiān)督不足的問題，如領(lǐng)導(dǎo)班子、企業(yè)運行情況、經(jīng)營業(yè)績，沒有建立科學(xué)完備的考評標準和制度，導(dǎo)致企業(yè)的總體效益不高。

（四）不切實際地投資使得地方國企負債嚴重成為其發(fā)展最大的阻礙因素

由于地方政府不能發(fā)放債券，而國家對地方國有企業(yè)沒有明確的借款禁止條令，因此，大多數(shù)的地方國有企業(yè)作為地方政府的投資、融資平臺，幫助地方政府發(fā)行地方債券、以土地等固定資產(chǎn)或項目作為抵押物向各銀行借款，尤其是當要完成中央政府指令，加大地方基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)之時，當?shù)氐牡胤絿衅髽I(yè)就會為此承擔(dān)了巨額的債務(wù)。這里需要注意的是債務(wù)是需要償還的，以企業(yè)自身的盈利情況來說，是沒有能力償還的，即使是地政府出面來幫助償還，也要看該地方政府當年的財政收支情況。如從目前實際情況來看，很多地方政府過于熱衷政績，盲目加大基礎(chǔ)設(shè)施投入或面子工程，無預(yù)算無規(guī)劃，同時由于房地產(chǎn)的不景氣，國家加緊土地拍賣的各種管理，導(dǎo)致地方政府資金入不敷出，只能不斷地向銀行借款，拆東墻補西墻，最終加重債務(wù)的負擔(dān)，成為了企業(yè)發(fā)展最大的阻礙因素。

二、關(guān)于地方國有企業(yè)發(fā)展進程中出現(xiàn)的問題的應(yīng)對措施

找出了上述關(guān)鍵制約地方國有企業(yè)發(fā)展的因素，就要對癥下藥，逐一擊破。但在解決的過程中不能急功近利，要有一個循環(huán)有效的進程。

（一）明確地方國有企業(yè)的功能與性質(zhì)，加強國資部門的監(jiān)督職能

1. 地方國企是由省、市、縣政府投資、融資以及國有資產(chǎn)經(jīng)營為主的地方國有企業(yè)，是國家建設(shè)的重要力量，它的主要功能應(yīng)該是保障社會公益，在基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，保障地方經(jīng)濟發(fā)展、穩(wěn)定方面發(fā)揮積極作用。地方政府應(yīng)明確認識到地方國有企業(yè)雖是由其出資組建的，但它是在性質(zhì)上是一個獨立法人，自主經(jīng)營，自負盈虧，依法納稅，獨立承擔(dān)民事責(zé)任，并非地方政府的附屬部門。地方政府應(yīng)該明確出資人的職責(zé)，通過授權(quán)國資部門對地方國有企業(yè)進行監(jiān)督管理。

2. 要立足“建章立制、規(guī)范管理、依法監(jiān)管、科學(xué)營運”的思路，按照“國家所有、分級監(jiān)管、授權(quán)經(jīng)營”的原則，建立或健全國資監(jiān)管部門，尤其是在一些新建區(qū)、市政府。國資部門可建立外派監(jiān)督工作制度，督查整改制度，深入企業(yè)實地考察，針對不同類別的地方國企、不同階段的發(fā)展情況，設(shè)定不同的考核目標，同時應(yīng)加強交流，學(xué)習(xí)國內(nèi)或國際上的成功經(jīng)驗，逐步完成國家提倡的由“管人、管企業(yè)、管資產(chǎn)”向“管資本”轉(zhuǎn)變。

（二）地方政府應(yīng)合理進行基礎(chǔ)投入，并高度重視地方國企作為投融資平臺的運作情況及融資資金使用上的監(jiān)管

1. 地方國企作為投融資平臺，幫助地方政府籌集各種基礎(chǔ)建設(shè)所需資金，為了推動地方發(fā)展做出了積極貢獻。但負債率高易導(dǎo)致國企甚至地方政府出現(xiàn)財政問題，各級地方政府應(yīng)予以重視，做好行政規(guī)劃及資金預(yù)算，避免不合理的基礎(chǔ)投入，可聘請相關(guān)會計事務(wù)所對投融資相關(guān)流程進行審計，對存在的問題進行分析整改，最大限度地防止并化解潛在風(fēng)險。同時地方國有企業(yè)應(yīng)盡快剝離政府融資職能，培育科學(xué)合理的盈利模式，實現(xiàn)由單純的政府融資載體向真正的市場主體的轉(zhuǎn)型，逐步向市場化、產(chǎn)業(yè)化、資本化過渡。

2. 通過發(fā)債、向銀行借款所籌集到的資金通常在使用上存在很多不規(guī)范的地方，例如以某項目為質(zhì)押向銀行借款，實際資金到賬后卻不是使用于該項目，甚至為了規(guī)避銀行、審查機關(guān)的檢查，資金在下屬子公司或業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的公司之間來轉(zhuǎn)來轉(zhuǎn)去，使地方政府與各地方國有企業(yè)之間的賬務(wù)關(guān)系復(fù)雜化，長期下來其中的財務(wù)關(guān)系便無法理清了。所以應(yīng)該規(guī)范章程，并加強對資金的監(jiān)管，可通過聘請會計事務(wù)所或各審計機構(gòu)進行相關(guān)的審計，提出問題及解決方案，既可籌得資金，又可合規(guī)、方便地使用。

（三）建立健全法律制度，明確國企改革細則

中央及地方政府應(yīng)該成立專門的研究機構(gòu)，對各種類型的地方國有企業(yè)進行深入調(diào)查，了解其發(fā)展中遇到的實際問題，例如有些法律依據(jù)過于陳舊，跟不上時代的變化；有些問題是由于環(huán)境變化衍生出來的，暫無法律依據(jù)，這些應(yīng)該經(jīng)過調(diào)查后將實際的調(diào)查結(jié)果向相關(guān)的法學(xué)專家反饋，建議修改或新建法律條文，使改革有法可依。而改革細則則應(yīng)該由各地方政府根據(jù)實際調(diào)查結(jié)果來確定，畢竟各地方國企情況千差萬別，一刀切、一窩蜂都不可行。應(yīng)該要結(jié)合各地各企業(yè)的實際情況，因地制宜，區(qū)別對待。譬如國家提倡的混合所有制改革，有些地方國有企業(yè)規(guī)模小，行業(yè)發(fā)展受限，則不應(yīng)該原本照搬推行中央的改革機制，而是應(yīng)該根據(jù)中央改革的中心思想制定出適合地方國有企業(yè)改革的方案。

地方國有企業(yè)的最終發(fā)展目的就是為了為人民群眾謀福祉。地方國有企業(yè)作為地方經(jīng)濟發(fā)展強有力的源泉，是地方經(jīng)濟發(fā)展不可或缺的一部分，地方國有企業(yè)的發(fā)展成果必須惠及到當?shù)氐娜嗣袢罕姟＿@就要求地方政府在企業(yè)改革進程中不斷完善機制，提高地方國有企業(yè)的管理水平；在不斷的實踐過程中發(fā)展地方經(jīng)濟，逐步完善社會保障機制，將國企的發(fā)展成果得以落實，最終提高當?shù)厝嗣裆钏健?/p>

參考文獻：

篇6

一、當前我國企業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)的突出矛盾和問題

第一，部分高耗能、高排放和資源型行業(yè)進入痛苦轉(zhuǎn)型階段。經(jīng)濟增速下臺階情況下，煤炭、鋼鐵、有色、建材等傳統(tǒng)重化工企業(yè)正處于穩(wěn)增長和調(diào)結(jié)構(gòu)的矛盾集中發(fā)生階段，過去的黃金發(fā)展時期已經(jīng)結(jié)束，目前已經(jīng)進入寒冬季節(jié)，企業(yè)壓力空前加大。一季度，全國煤炭產(chǎn)量和銷量同比下降0.1%和0.66%，全行業(yè)利潤總額同比下降42.5%，山西、陜西、內(nèi)蒙近半數(shù)煤礦停產(chǎn)；全國鐵、鋼、材產(chǎn)量同比分別增長0.1%、2.4%和5.3%，遠低于2013年同期鐵、鋼、材產(chǎn)量增幅7.6%、9.1%和11.2%的水平。以煤炭、鋼鐵為支柱產(chǎn)業(yè)的黑龍江、河北、山西、河南等省一季度經(jīng)濟增速只有4.1%、4.2%、5.5%、6.6%，面臨前所未有的穩(wěn)增長、穩(wěn)就業(yè)壓力。

第二，國有資產(chǎn)規(guī)模大、行業(yè)占比高的部分行業(yè)對市場信號不敏感問題突出。煤炭、鋼鐵、有色、建材等行業(yè)中國有資產(chǎn)規(guī)模大、行業(yè)占比高。在經(jīng)濟增速下臺階背景下，這些行業(yè)出現(xiàn)了“價格越下滑，生產(chǎn)越擴大”的“以量補價”行為。比如在煤炭價格持續(xù)下滑、社會庫存居高不下、行業(yè)經(jīng)濟繼續(xù)下降的情況下，民營煤礦紛紛主動停產(chǎn)減產(chǎn)，而國有煤礦卻受體制機制制約，產(chǎn)量不降反增。鋼鐵行業(yè)在鋼材綜合價格指數(shù)連續(xù)6個月低于100點情況下，鋼鐵產(chǎn)量仍較快增加，更加劇了行業(yè)經(jīng)營壓力。相反，在一些國有資產(chǎn)規(guī)模小、占比低的行業(yè)如紡織、家電等，經(jīng)過激烈的市場競爭，目前已經(jīng)基本形成了能夠靈活反應(yīng)市場供求關(guān)系、初步具備技術(shù)創(chuàng)新和品牌優(yōu)勢、若干行業(yè)龍頭企業(yè)良性競爭和健康發(fā)展的格局。

第三，商業(yè)銀行對實體企業(yè)的信貸控制和盤剝十分嚴重。這個老問題至今還沒解決。今年一季度，商業(yè)銀行和非金融企業(yè)業(yè)績出現(xiàn)嚴重分化勢頭，上市銀行利潤增長情況普遍超出預(yù)期。一季度工農(nóng)中建四大國有銀行凈利潤同比分別增長7%、13.7%、13.9%、10.4%，平安銀行、民生銀行、招商銀行等股份制銀行分別實現(xiàn)凈利潤40.8%、15.1%、14.8%。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2513家上市公司一季度的營業(yè)總收入和凈利潤分別同比增長6.4%、8.6%，剔除銀行業(yè)后分別同比增長5.2%和4.5%；從環(huán)比看，2513家上市公司營業(yè)總收入和凈利潤環(huán)比分別增長-13.3%和15.0%，剔除銀行業(yè)后分別增長-16.2%和-9.0%。從調(diào)研企業(yè)看，銀行對實體經(jīng)濟的控制和盤剝主要體現(xiàn)在限貸、壓貸、收貸后不放貸等行為上，許多優(yōu)質(zhì)企業(yè)反映流動資金缺乏。比如鋼鐵企業(yè)反映，銀監(jiān)會今年對鋼鐵企業(yè)削減了20%的信貸，一刀切的信貸行政命令，讓不該倒的企業(yè)倒了。廣西一家制藥企業(yè)反映，現(xiàn)在很難從銀行貸到款，每年需要的17億元貸款都要經(jīng)過擔(dān)保中介才能貸到，資金成本達到17%。

第四，煤炭、棉花、糖等行業(yè)企業(yè)面臨不公平的市場環(huán)境。煤炭方面，由于進口煤炭質(zhì)優(yōu)價廉，加之進口煤炭零關(guān)稅、出口煤炭征收10%關(guān)稅的政策，我國進口煤炭大幅增加，客觀上對當前形勢嚴峻的本土煤炭企業(yè)形成巨大沖擊；同時，許多省份仍然在向煤炭企業(yè)收取20―50元/噸的煤炭價格調(diào)節(jié)基金，鐵路部門仍然向煤炭企業(yè)收取煤炭鐵路建設(shè)基金以及大秦鐵路等四線煤炭特價運費，加重了本土煤炭企業(yè)負擔(dān)。棉花方面，由于棉花收儲政策和進口棉花配額政策，國內(nèi)外棉花出現(xiàn)巨大價差，原料供給缺乏市場調(diào)節(jié)嚴重制約著國內(nèi)棉紡織企業(yè)的發(fā)展；新疆棉花目標價格補貼試點目前還沒產(chǎn)生效果。糖方面，近兩個榨季國內(nèi)生產(chǎn)和需求基本平衡，但由于國外低價進口糖大幅增加，使國內(nèi)糖價格失去平衡，進入2013―2014年榨季以來，國內(nèi)糖價格從過去每噸7000多元高價一直跌到4000多元，而國內(nèi)糖生產(chǎn)成本整體在5300元/噸左右，制糖企業(yè)虧損嚴重，目前拖欠蔗農(nóng)欠款高達190億元，一些制糖企業(yè)給蔗農(nóng)的糖料款至今才兌付到1月份，蔗農(nóng)再生產(chǎn)已經(jīng)受到較大影響。

綜合來看，在當前“不刺激、中性貨幣、向改革要動力”等政策作用下，傳統(tǒng)經(jīng)濟增長模式的確面臨空前的增長壓力，新的增長動力短期內(nèi)難以彌補重化工業(yè)下滑的缺口。因此，當前乃至今后兩三個季度，若干以重化工為支柱產(chǎn)業(yè)的省區(qū)，仍然要承受經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來的巨大壓力，特別是就業(yè)和再就業(yè)壓力。這一方面是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整呈現(xiàn)積極變化的表現(xiàn)，另一方面也是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、提高發(fā)展質(zhì)量和效益必然要付出的代價。值得重視的是，盡管在當前嚴峻形勢下，企業(yè)并不希望政府因為經(jīng)濟一時波動而采取短期強刺激政策，而是希望政府能在宏觀經(jīng)濟處于合理區(qū)間的窗口期，繼續(xù)銳意改革，清理并取消各種阻礙統(tǒng)一公平市場形成的條塊分割障礙，清理并取消各種不合理的收費和基金項目以減輕企業(yè)負擔(dān)，為市場機制在資源配置中發(fā)揮決定性作用騰出空間和余地。

二、推進我國企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的若干建議

去年以來，新一屆中央政府積極創(chuàng)新宏觀調(diào)控方式，制定經(jīng)濟運行合理區(qū)間，在此條件下向改革要動力、向調(diào)結(jié)構(gòu)要動力、向惠民生要動力，不采取短期強刺激，不擴大財政赤字，也不放松或收緊銀根，宏觀經(jīng)濟實現(xiàn)了總體平穩(wěn)、穩(wěn)中向好的局面。面對當前復(fù)雜形勢，我們建議政府既要冷靜觀察、保持定力，又要未雨綢繆、主動作為，通過放松管制與加強監(jiān)管和服務(wù)，最終促使市場能夠在資源配置中發(fā)揮決定性作用。為此我們建議如下：

第一，要繼續(xù)堅持宏觀調(diào)控的目標區(qū)間論，不搞短期強刺激，以進一步穩(wěn)定企業(yè)的政策預(yù)期和市場預(yù)期。首先，中央政府要冷靜觀察保持定力，只要宏觀經(jīng)濟運行在目標區(qū)間范圍內(nèi)，政府就不必采取特別的刺激政策，不能被短期內(nèi)部分地區(qū)和行業(yè)的較低經(jīng)濟增速嚇怕；同時要做好各種政策預(yù)案，增加政策工具儲備以備不時之需，根據(jù)形勢變化合理調(diào)整政策力度。部分重化工企業(yè)反映，當前行業(yè)正處于寒冬期，如果發(fā)展形勢持續(xù)惡化或者政府仍然沒有采取大規(guī)模刺激政策，那么就要進行剝離部分無效低效資產(chǎn)。其次，要充分利用經(jīng)濟增速下臺階的倒逼壓力和“改革窗口期”，穩(wěn)步推進各項解放生產(chǎn)力的體制改革，為中長期的經(jīng)濟健康增長、高質(zhì)量增長創(chuàng)造良好環(huán)境。再次，要鼓勵地方政府繼續(xù)增加環(huán)境污染治理、淘汰落后產(chǎn)能力度，寧愿把經(jīng)濟增速降下來，也要勇于追求綠色和可持續(xù)發(fā)展，鼓勵合理的、沒水分、有質(zhì)量、有效益、有利于保護環(huán)境的經(jīng)濟增長。中央政府要采取各種有利于創(chuàng)業(yè)、就業(yè)和再就業(yè)的政策措施，幫助地方政府緩解經(jīng)濟增速下降導(dǎo)致的就業(yè)壓力。

第二，要加快推進金融體制改革，加大金融對實體經(jīng)濟的支持力度。長期的利率管制最終形成了金融部門與實體經(jīng)濟之間的利潤鴻溝。在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵時期，要加快推進金融體制改革，形成金融對實體經(jīng)濟的有力支持，形成優(yōu)勝劣汰而不是優(yōu)劣俱汰的結(jié)果。首先，不要把煤炭、鋼鐵等行業(yè)標簽化為產(chǎn)能過剩行業(yè)進而實施限貸令。產(chǎn)能過剩行業(yè)中也有優(yōu)秀的企業(yè)，不能對所有企業(yè)搞一刀切，造成好的不好的企業(yè)都死掉；要支持產(chǎn)能過剩行業(yè)中的優(yōu)秀企業(yè)繼續(xù)進行技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，甚至進行并購重組。其次，要增加金融企業(yè)的自，鼓勵金融企業(yè)進行價值投資。行業(yè)最困難的時候，也可能是較好的投資時機。只有依靠對市場的精確研判和把握，金融企業(yè)才能優(yōu)勝劣汰，形成一批具有國際競爭力的大型金融企業(yè)。

第三，要探索以鋼鐵等行業(yè)為試點，推進國資國企改革，增強國有資本對市場信號的敏感性和靈活性。鋼鐵等兩高一資行業(yè)出現(xiàn)如此嚴峻的局面，與行業(yè)中國有資本布局規(guī)模大、比例高、靈活性不足等直接相關(guān)。不妨以鋼鐵或煤炭行業(yè)為中央國資國企改革試點，重點推進少數(shù)幾家中央國有鋼鐵或煤炭企業(yè)的混合所有制改革，包括母公司股份制改革和國有股減持試點；在企業(yè)雙方自愿情況下，可以批準中央國有鋼鐵企業(yè)與大型民營鋼鐵企業(yè)的相互持股或合并重組，形成具有區(qū)域規(guī)模、核心競爭優(yōu)勢的真正按照市場信號活動的市場主體。

第四，要以環(huán)境保護為紅線，堅決嚴格執(zhí)行節(jié)能環(huán)保標準，并引入專業(yè)行業(yè)協(xié)會在內(nèi)的第三方監(jiān)督機制。對于煤炭、鋼鐵等兩高一資行業(yè)，必須做到環(huán)境保護的硬約束，嚴格執(zhí)行新修訂《環(huán)境保護法》及相關(guān)節(jié)能環(huán)保標準。首先，要強化環(huán)境保護部門對于節(jié)能環(huán)保法律和標準的落實，特別是要在大氣污染防治、地表水和地下水污染防治、土壤污染治理等方面下大力氣，出重拳。不管涉及到什么企業(yè)，經(jīng)過治理仍不達標的要堅決關(guān)停。其次，也要創(chuàng)新監(jiān)督機制，引入行業(yè)協(xié)會在內(nèi)的第三方監(jiān)管作用。總體看，短時間內(nèi)環(huán)保部門很難全部承擔(dān)起環(huán)保監(jiān)管者的重任。必須創(chuàng)新環(huán)保監(jiān)管機制。行業(yè)協(xié)會對行業(yè)內(nèi)企業(yè)的總體情況、設(shè)備和技術(shù)、投資建設(shè)等動態(tài)信息一清二楚，監(jiān)管動機相對超脫，監(jiān)管行為更具專業(yè)性?？梢酝ㄟ^政府向行業(yè)協(xié)會購買服務(wù)的方式發(fā)揮其專業(yè)第三方監(jiān)管者的職能。再次，要像治理腐敗一樣，鼓勵各界舉報環(huán)境違法行為，并查實后集中查處一批，發(fā)揮社會監(jiān)督的職能。

第五，要清理影響公平競爭的政策措施，切實減輕企業(yè)稅費負擔(dān)。對于煤炭行業(yè)，要落實[2013]104號文，全面清理和取消涉煤不合理收費項目，先清費再制定資源稅改革方案，比如要統(tǒng)籌煤炭進出口關(guān)稅，取消煤炭品種出口關(guān)稅或者將煤炭進出口關(guān)稅調(diào)整到同一水平；要取消煤炭鐵路建設(shè)基金、煤炭價格調(diào)節(jié)基金和四線煤炭特價運費。對于紡織行業(yè)，要深化棉花國家收儲制度和流通體制，推進棉花定價市場化改革，逐步縮小國內(nèi)外棉花價差；要破除石油石化行業(yè)的行政壟斷，鼓勵優(yōu)秀的石化加工企業(yè)進入上游的石油化工領(lǐng)域。對于糖業(yè)，要完善糖價格形成機制，建議增加糖的目標價格補貼試點。對于更多行業(yè)，要進一步破除電網(wǎng)、鐵路運輸、石油領(lǐng)域的行政壟斷和價格管制，使電價、運價、油價能夠根據(jù)市場供求關(guān)系靈活浮動。

篇7

中國獨立油氣生產(chǎn)與銷售商廣匯能源股份有限公司（600256.SH，下稱廣匯能源）8月27日公告稱，公司接到新疆維吾爾自治區(qū)商務(wù)廳通知，已收到國家商務(wù)部批復(fù)，賦予廣匯能源控股子公司廣匯石油有限公司（下稱廣匯石油）原油非國營貿(mào)易進口資質(zhì)，安排廣匯石油2014年原油非國營貿(mào)易進口允許量20萬噸。公司可根據(jù)市場情況，將原油銷售給符合產(chǎn)業(yè)政策的煉油企業(yè)。

西進中亞進行油氣開發(fā)，是廣匯能源五年前即已著手實施的戰(zhàn)略。公司于2009年與哈薩克斯坦Tarbagatay-Munai-Limited-Liability-Partnership（下稱TBM公司）簽訂了合作開發(fā)哈薩克斯坦東哈州齋桑油氣區(qū)塊協(xié)議，進而收購了TBM公司49%的股權(quán)，啟動了勘探、開發(fā)工作。

齋桑油氣區(qū)塊合同區(qū)面積為8326平方公里，勘探開發(fā)總投資13.7億美元，預(yù)計2018年該項目可建成5億-6億立方米/年天然氣產(chǎn)能和100萬-110萬噸/年稠油產(chǎn)能。若這些油氣能夠陸續(xù)運回國內(nèi)銷售，廣匯能源無疑將收獲頗豐。（詳見《財經(jīng)》2010年第20期“民企突破油氣上游”）。

2014年6月，在中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會議上，主席強調(diào)要堅定不移推進改革，還原能源商品屬性，構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場體系，形成主要由市場決定能源價格的機制。在此政策背景下，有市場人士將廣匯能源原油進口獲批視為政策破冰信號。

多位權(quán)威油氣專家向《財經(jīng)》記者表示，的講話明確了未來石油行業(yè)市場化改革的方向。但具體到此次商務(wù)部對廣匯能源的批復(fù)，盡管其為民營油企提供了更寬松的環(huán)境，但并未突破任何政策框架，不具任何改革信號意義。

由于缺乏中央提出的“構(gòu)建有效競爭市場體系”的頂層設(shè)計，市場人士隨即開始質(zhì)疑原油進口政策的延續(xù)性。

他們認為，此次破冰僅為照顧新疆企業(yè)、實行“特事特辦”的個案，并非遵循普適原則。其他民營油企難因此次改革獲益，廣匯能源自身的原油進口和自主處理權(quán)亦難長久。因此，無論從公司發(fā)展層面還是行業(yè)改革層面來看，廣匯能源獲批原油非國營貿(mào)易進口資質(zhì)的象征意義均大于實際意義。此類個案過多，會形成負面的市場效應(yīng)，使改革步入歧途。

眾多業(yè)界專家對《財經(jīng)》記者指出，要構(gòu)建有效競爭的油氣市場體系，核心是培養(yǎng)獨立的市場主體，前提是頂層設(shè)計、自下而上、逐步放開，同時制定和嚴格執(zhí)行改革時間表。如此，方能兼顧行業(yè)改革與企業(yè)發(fā)展。 廣匯破冰

廣匯能源申請原油非國營貿(mào)易進口資質(zhì)，已歷多年。從2011年始，時任廣匯能源董事長尚繼強，就開始為公司在哈薩克斯坦開采的原油如何“回國”而犯愁。“原油是廣匯在境外開采的，理應(yīng)把這些原油拿回國內(nèi)來，當然會按照國際通用的價格賣給兩大公司或地方煉廠。”尚繼強彼時對《財經(jīng)》記者表示。

當年為此奔走的尚繼強，逢人便復(fù)述一段他早已倒背如流的中央文件：“允許新疆企業(yè)在境外從事資源和林業(yè)產(chǎn)品的開發(fā)。其所取得的產(chǎn)品，給予自主的進口權(quán)和在新疆境內(nèi)的銷售權(quán)?！?/p>

盡管國家政策鼓勵自采原油“回國”，但在具體實施上，仍無法繞過國有石油公司。廣匯能源在境外自采的原油，必須交給中石油集團下屬負責(zé)原料成品進出口的公司――中國聯(lián)合石油有限責(zé)任公司（下稱“中聯(lián)油”）進口。

尚繼強稱，通過中聯(lián)油進口，除了要支付一部分費用，更重要的是廣匯能源喪失了自主定價權(quán)。同時，廣匯能源在海外區(qū)塊的原油產(chǎn)量，必須根據(jù)中聯(lián)油的進口量來決定。

在2011年報中，廣匯能源就曾計劃于2012年3月完成原油進口4萬噸的目標，但由于未能獲得進口資質(zhì)而擱淺。

根據(jù)國家現(xiàn)有政策，原油進口資質(zhì)分為國營貿(mào)易和非國營貿(mào)易兩種。前者沒有進口配額限制，而后者則有。目前國內(nèi)擁有原油國營貿(mào)易進口權(quán)的企業(yè)有5家，包括中聯(lián)油、中聯(lián)化、中海油、珠海振戎和中國化工；廣匯能源獲批后，擁有原油非國營貿(mào)易進口權(quán)的企業(yè)則增加至23家。

2011年12月22日，繼成功拿下齋桑油氣項目后，廣匯能源又與哈薩克斯坦南伊瑪謝夫油氣項目業(yè)主合作簽約，獲得51%控股權(quán)。合同區(qū)塊總面積為1272.6平方公里，預(yù)測天然氣（凝析氣）遠景資源量2682.15億立方米（折合2.7億噸油當量）；原油（凝析油）遠景資源量2.1億噸，總計4.8億噸油氣當量。

巨大的前期資本投入，使廣匯能源迫切需要將哈國已達產(chǎn)的原油運回國內(nèi)銷售，以實現(xiàn)回報。另外，哈國和附近的俄羅斯等國家，多為油氣資源大國，且消費和集散中心均離齋桑區(qū)塊較遠。在同哈國簽訂項目合同之初，齋桑區(qū)塊即被設(shè)計為將資源運回中國實現(xiàn)價值。

當年曾代表廣匯能源與哈國談判的張利賓律師回憶稱，彼時兩國間沒有原油管道，而中國海外油氣投資最忌諱的情況就是買了油氣運不出來。因此，廣匯能源收購資產(chǎn)時設(shè)置的重要交割條件之一，是兩國政府對于各自境內(nèi)的管道建設(shè)要給予審批。但是，當時的管道建設(shè)只是為過境天然氣設(shè)計，原油入境并未做過多規(guī)劃。

廣匯能源董秘倪娟告訴《財經(jīng)》記者，公司未來原油的進口將不借助中石油管線，而改用汽運。在齋桑區(qū)塊每年30萬噸以下產(chǎn)能時，公司將通過汽車運到新疆。該區(qū)塊距吉木乃口岸僅110公里，汽運比較劃算。達到年產(chǎn)30萬噸以上后，公司將修建自己的原油管道。

2012年，自治區(qū)政府、中石油集團和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團，以股份制形式展開合作，在克拉瑪依組建了紅山油田，共同投資勘探開發(fā)準噶爾盆地油氣資源。根據(jù)協(xié)議，合作資源面積為100平方公里，總儲量達4025萬噸，合作期限為20年。

紅山油田模式，屬于新疆油氣合作開發(fā)的新模式，即通過上游油田率先實行混合所有制改革，來帶動當?shù)叵掠螣捇弯N售的放開，從而推動新疆整條石化產(chǎn)業(yè)鏈的開放發(fā)展。

此場改革，自然成為植根新疆的廣匯能源的優(yōu)勢之一。倪娟即表示，未來齋桑區(qū)塊的產(chǎn)量達到100萬噸并可以順利進口的話，廣匯能源將考慮通過投資自建或收購的方式擁有自己的煉廠。 仍是籠中鳥

但是，由于原油進口政策的可持續(xù)性存疑，廣匯能源想自建煉廠向下游拓展，顯然并非易事，變數(shù)多多。

有專家分析稱，廣匯能源此次原油進口獲批，顯示政策更傾向于鼓勵民營油企海外拿區(qū)塊，而不是拿到原油后向中下游的煉化和銷售環(huán)節(jié)發(fā)展。

中海油能源研究院首席研究員陳衛(wèi)東指出，這個破冰第一單選擇廣匯能源，而非山東地?zé)捚髽I(yè)，其重要原因是，“如果門縫打開后，民企由此在煉化環(huán)節(jié)得以迅猛成長，則將沖擊現(xiàn)有利益集團”。

“現(xiàn)在中國的煉化市場已經(jīng)不是上升階段了，而是一個飽和的、產(chǎn)能過剩的市場，民企如果再獲得油源，不就是又要淘汰原來的產(chǎn)能嗎？”陳衛(wèi)東稱。目前，中國地方非國營煉化能力已經(jīng)頗具規(guī)模，尤其在山東和廣東兩省。但其油源合法化問題卻一直未得到解決。

以山東地?zé)挒槔?，部分完全不具有兩大公司及地方政府背景的煉廠，長期以來都是靠燃料油等劣質(zhì)原料艱難存活。一旦放開原油進口，這些本身效率很高的企業(yè)就會迅速發(fā)展壯大，在全行業(yè)產(chǎn)能嚴重過剩的當下，將嚴重威脅效率低下的國有煉廠。

對于放開原油進口權(quán)政策的延續(xù)性，業(yè)界專家和部分民營油企心存疑慮?！岸嗄陙碚雠_各種文件，要求石油領(lǐng)域各環(huán)節(jié)放開，但如果這些政策可持續(xù)，中國的石油市場早就不是現(xiàn)在這個樣子了。”全國工商聯(lián)石油業(yè)商會前副會長崔新生對《財經(jīng)》記者說，“地方煉廠的原油進口還是沒有放開，說明煉廠這個環(huán)節(jié)還無法成為獨立市場主體?！?/p>

崔新生認為，任何石油民企都會考慮整個產(chǎn)業(yè)鏈布局，單純占據(jù)某一個環(huán)節(jié)是做不成的。三大石油央企均已形成上下游一體化的完整產(chǎn)業(yè)鏈，從而有能力設(shè)定技術(shù)標準、產(chǎn)品標準和游戲規(guī)則，限制民企發(fā)展。

目前，廣匯尚無自有煉廠，且相當一段時期內(nèi)也不會有，在此環(huán)節(jié)上，尚無法威脅到國有煉廠。因此，廣匯能源獲得原油進口資質(zhì)并非一個現(xiàn)實威脅。

同時，進口原油需要配額。按規(guī)定，商務(wù)部可以授予企業(yè)原油進口的許可權(quán)，但必須能進入三大國有石油公司的排產(chǎn)計劃，才可能通過海關(guān)將原油進口，否則商務(wù)部的許可證無法生效。此次商務(wù)部批準廣匯能源獲得原油非國營貿(mào)易進口資質(zhì)，卻仍需按照上述進口程序操作。配額不穩(wěn)定，就無法保障原油進口的規(guī)模化和持續(xù)穩(wěn)定。

另一問題，是新疆本地民營煉廠未必具備與廣匯能源進口原油類型相對應(yīng)的煉化能力。煉廠的煉化設(shè)備和技術(shù)路線，都是針對特定的原料種類和產(chǎn)品種類而進行專門設(shè)計，并非什么原料都適用。即使廣匯能源有能力獲得規(guī)模化和穩(wěn)定的進口原油，與新疆地方煉廠的合作也需要磨合。

倪娟表示，公司在獲得原油進口權(quán)之前，已和多家新疆本地?zé)拸S進行過接觸。但廣匯能源一位前高管指出，從哈國運進的原油可能仍不得不賣給克拉瑪依等中石油麾下的煉廠。

商務(wù)部的批復(fù)中，有“公司可根據(jù)市場情況將原油銷售給符合產(chǎn)業(yè)政策的煉油企業(yè)”一句。諸多專家指出，鑒于以上問題的存在，該批復(fù)的實際含金量非常有限。其中原因，是未能“構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場體系”。陳衛(wèi)東稱，“從中央到地方，大家都認識到中國傳統(tǒng)的石油體制已經(jīng)走到盡頭，不改革不行了；但又不知道應(yīng)該怎么改，仍然沒有形成系統(tǒng)的頂層設(shè)計。” 呼吁真正的改革

盡管缺乏頂層設(shè)計，但新疆作為資源大區(qū)，在地方政府依靠能源產(chǎn)業(yè)拉動經(jīng)濟的努力下，無疑已站在中國石油行業(yè)發(fā)展的前沿。

根據(jù)“十二五”規(guī)劃，新疆在2015年將成為中國最大的石油天然氣生產(chǎn)基地、成品油戰(zhàn)略儲備基地以及國家石油化工基地。以紅山油田為代表的混合所有制改革樣本，也為以廣匯能源為代表的民營油企提供了更寬松的發(fā)展環(huán)境。

中石油董事長周吉平曾表示，與民資合作的模式是成熟的。在“產(chǎn)品分成模式”下成立聯(lián)合管理委員會作為決策機構(gòu)，下面再設(shè)置可在當?shù)刈缘淖鳂I(yè)公司，就可在當?shù)丶{稅。

新疆前幾年以極為優(yōu)惠的政策，引入了大批央企入疆投資開發(fā)，但尚未給當?shù)貛砥谂沃械拿黠@經(jīng)濟利益。民營油企盡管得到地方政府的支持，但在諸如原油進口、煉廠油源等硬性政策上，始終難越樊籬。

廣匯能源在2013年報中分析指出，目前已有明確的趨勢表明，新疆將重點落實差別化產(chǎn)業(yè)政策，建設(shè)東聯(lián)西出的能源資源加工基地，擴大原油和天然氣進口配額，鼓勵和支持各類企業(yè)參與境外原油、天然氣和非常規(guī)油氣資源開發(fā)利用，提高油氣資源在新疆就地加工的數(shù)量和深度。

阻力同樣明顯。倪娟曾在新疆推動民企發(fā)展的專題論壇上發(fā)言稱：“新疆是資源大省，但長期以來油氣資源均被央企壟斷經(jīng)營，當?shù)夭⑽吹玫綉?yīng)得的實惠，民營企業(yè)仍處于夾縫中求生存的狀態(tài)，對行業(yè)壟斷企業(yè)的強勢深感無奈?！?/p>

另有新疆民營油企高管表示，石油央企通過排產(chǎn)計劃，控制民企的原油進口，從而掌握著對海外油氣田“生殺予奪的權(quán)力”，已經(jīng)令人難以容忍。

陳衛(wèi)東認為，新疆放開原油非國營貿(mào)易進口權(quán)后，首選的改革方案，應(yīng)當是先放開下游銷售環(huán)節(jié)，然后再自下而上地倒逼上游勘探開采領(lǐng)域開放。這樣，可以吸引更多民營油企和非國有企業(yè)、社會資本進入油氣開發(fā)市場。民營油企在擁有進口權(quán)和銷售權(quán)后，可再與已經(jīng)存在的地方煉廠合作，就有能力成為具備競爭力的獨立市場主體。

欲提高油氣領(lǐng)域的效率，最直接有效的改革措施，是“灰色區(qū)塊陽光化”的改革。“從油氣市場化改革的角度看，陽光化和原油進口放開都是改革必須走的路；否則就難以構(gòu)建有效競爭的市場體系，央企就不會有效率。”陳衛(wèi)東稱。

張利賓律師指出，以前國有油田將礦權(quán)承包給民企，且涉及到的礦權(quán)也是國家無償劃撥給國有油田的，因此三大石油公司無權(quán)通過一種私下非公開的方式把油田的礦權(quán)分包給別的企業(yè)。

有專家指出，新疆可以學(xué)習(xí)美國政府對土地礦權(quán)的出讓方式，通過公開招標的方式實現(xiàn)陽光化，即綜合考慮價格和技術(shù)能力等因素，讓最有能力的企業(yè)獲得油氣區(qū)塊的礦權(quán)。

同樣的道理，也適合原油進口開放環(huán)節(jié)。張利賓強調(diào)：“既然要放開，就要定規(guī)則、講程序，包括公開的申報、公開的評估和決策，然后申報主體要有平等機會，這樣實施政策，才能令企業(yè)信服。”他建議逐步分階段地放開，避免對市場的沖擊?！绊攲釉O(shè)計可以分步，但必須要公布并嚴格執(zhí)行時間表。”

篇8

關(guān)鍵詞：企業(yè)；自主創(chuàng)新；制度改革

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1000-176X(2010)08-0096-04

“制度”是一個很古老的經(jīng)濟社會現(xiàn)象，它是約束人們行為的一種規(guī)范，是一種最基本的“游戲規(guī)則”。作為國家或區(qū)域提供的最基本的公共物品，制度的表現(xiàn)形式是通過特定程序提供的法律、法規(guī)和政策等來界定人們的選擇空間，規(guī)范和約束人們之間的相互關(guān)系。

當前，后發(fā)國家普遍存在的一個明顯的劣勢，就是片面重視科學(xué)技術(shù)的引進和模仿，忽視政治、經(jīng)濟、法律等社會制度的相應(yīng)改革和發(fā)展，使得制度發(fā)展滯后于經(jīng)濟發(fā)展，因而缺乏經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的動力和環(huán)境，給長期的發(fā)展留下許多隱患，甚至長期發(fā)展可能失敗。因此，我國如何在當前的全球化環(huán)境下依然保持高效率的技術(shù)學(xué)習(xí)，并在其基礎(chǔ)上實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力的快速演進，是一個在理論和實踐上都值得研究的課題。

一、制度環(huán)境對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響

在知識經(jīng)濟時代，自主創(chuàng)新將成為經(jīng)濟增長的、最直接的核心動力。但創(chuàng)新并非僅僅是科技投入和開發(fā)等技術(shù)本身的函數(shù)，還需要有與之相適宜的制度條件，依賴于有利于創(chuàng)新的各種制度安排。這是因為，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新總是在特定的經(jīng)濟、資源、政策、法律等環(huán)境中進行的。企業(yè)的基礎(chǔ)研究、技術(shù)方向的選擇、試制生產(chǎn)都需要相應(yīng)的資金、技術(shù)、政策、法律、經(jīng)濟態(tài)勢作為保障，在某些情況下，經(jīng)濟狀況、政策法律、資源狀況直接決定了企業(yè)的利潤空間與市場收益。技術(shù)創(chuàng)新需要有一個與之相匹配的環(huán)境，這種環(huán)境要有利于企業(yè)充分利用各種可以調(diào)動的資源，集中力量進行技術(shù)創(chuàng)新。當然，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新一旦成功，在一定程度上也會影響和改變環(huán)境。

1　制度可以有效減少技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性

技術(shù)創(chuàng)新過程中存在著諸多不確定因素，制度可以預(yù)期和規(guī)范經(jīng)濟行為，從而減少或回避技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性。D.諾斯和R.托馬斯在其名著《西方世界的興起》中指出，18世紀以后西歐之所以首先出現(xiàn)經(jīng)濟迅速發(fā)展、人均收入迅速增長的局面，是由于這些國家具有更有效率的經(jīng)濟組織和保障個人財產(chǎn)安全的法律體系，而這種比較完善的經(jīng)濟組織，又是中世紀以來將近一千年長期演變的結(jié)果。

2　制度為技術(shù)創(chuàng)新提供激勵機制

技術(shù)創(chuàng)新取決于人的積極性和創(chuàng)造力，而人的積極性和創(chuàng)造力受激勵機制影響，激勵機制屬于制度層面，尤其是受分配制度和產(chǎn)權(quán)制度影響較大。諾斯曾指出，創(chuàng)新活動中存在個人收益與社會收益的巨大差距，這使得個人積極性降低。如果產(chǎn)權(quán)未得到界定和保護，則創(chuàng)新只有零星的自發(fā)性。因此，分配制度直接影響創(chuàng)新者的利益，知識產(chǎn)權(quán)保護的三項基本形態(tài)――專利、版權(quán)、商標對所有的技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新過程都非常重要，他們影響著創(chuàng)新利益的適宜性，從而影響創(chuàng)新過程。

3　制度為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的發(fā)展環(huán)境和氛圍

技術(shù)創(chuàng)新的主要決定力量不是物質(zhì)資本的數(shù)量和質(zhì)量，而是與人力資本潛力充分發(fā)揮的經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)等社會因素。近年來發(fā)達國家的高新技術(shù)發(fā)展已證明這一點。而且，制度推動技術(shù)創(chuàng)新并非是任何制度在任何時點上都會推動技術(shù)創(chuàng)新。有的制度有時也可能阻礙技術(shù)創(chuàng)新，或者是在一定時期推進而另一時期又阻礙技術(shù)創(chuàng)新。因此必須適時地調(diào)整制度安排。

二、影響我國企業(yè)自主創(chuàng)新的制度障礙

馬克思曾經(jīng)指出：“問題就是時代的口號，是它表現(xiàn)自己精神狀態(tài)的最實際的呼聲”。盡管近30年的改革已經(jīng)使我國原有的體制產(chǎn)生了根本性的改變，但在企業(yè)自主創(chuàng)新的領(lǐng)域中，還存在著許多難以克服的體制障礙，大多數(shù)企業(yè)缺乏技術(shù)自主創(chuàng)新的危機感和緊迫感，其深層次的原因主要在于：

第一，在企業(yè)發(fā)展取向中，其以最小成本實現(xiàn)最大收益的利益最大化追求，主要不是來自技術(shù)上的自主創(chuàng)新。在特定政策背景環(huán)境中，企業(yè)通過何種路徑實現(xiàn)自身利益的最大化，都有自己的成本與效益函數(shù)關(guān)系。在調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，不是企業(yè)沒有技術(shù)性自主創(chuàng)新的要求，而是在體制轉(zhuǎn)型時期，政府對于GDP、經(jīng)濟增長速度過于追求，企業(yè)沒有感覺到來自自主創(chuàng)新的壓力。

第二，改革開放釋放出了眾多的市場機會和政策機會，由于政府仍然保持對土地、信貸等重要資源的配置權(quán)力，“政策尋租”空間仍較大，企業(yè)如果能獲得政府控制的稀缺資源，如土地、許可證等，不需要自主創(chuàng)新也可以賺大錢，這使一些企業(yè)寧愿在“搞關(guān)系”上下本錢，而不愿進行自主創(chuàng)新。由此，掌握市場機會和政策機會就成為了企業(yè)獲取短期經(jīng)濟利益的捷徑。再加上政府對一部分企業(yè)的扶持和地方保護主義盛行，也使企業(yè)缺少競爭的壓力和自主創(chuàng)新的動力。由于企業(yè)獲取利潤有太多的途徑，相比之下，技術(shù)性自主創(chuàng)新在順序選擇上不可能處于優(yōu)先位置被考慮。

第三，我國還沒有形成真正能夠保護企業(yè)家利潤動機的機制和規(guī)則。產(chǎn)權(quán)制度和法人治理結(jié)構(gòu)不完善，管理制度和利益機制不健全，導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營中的短期行為，企業(yè)家缺乏通過自主創(chuàng)新做大做強企業(yè)，并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動力。

第四，企業(yè)自主創(chuàng)新仍沿襲以前中央和地方政府為主的科技研發(fā)投資體制，企業(yè)還沒有真正成為自主創(chuàng)新的主體，影響了自主創(chuàng)新的投資。另外，經(jīng)濟與科技工作分別由不同的行政領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，研究單位與生產(chǎn)單位之間缺少經(jīng)濟聯(lián)系，科研單位的技術(shù)供給結(jié)構(gòu)和企業(yè)生產(chǎn)需求結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了不相匹配的問題，具有市場潛力的產(chǎn)品往往沒有相應(yīng)的超前研究支撐，而沒有市場潛力的科研方向則集結(jié)著大批的科研人員，影響著自主創(chuàng)新和科技成果的轉(zhuǎn)化。

因此，要解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的問題，并不是要政府出臺更多特殊優(yōu)惠政策，更不是強制企業(yè)加大研發(fā)投入或開發(fā)某些項目，關(guān)鍵是創(chuàng)造有利于技術(shù)要素發(fā)揮作用、知識產(chǎn)權(quán)保護到位、公平競爭的市場環(huán)境，進一步推進國有企業(yè)、壟斷行業(yè)和要素定價機制改革，以及完善資本市場運行機制等一系列深化經(jīng)濟體制的改革。

三、構(gòu)建有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的制度環(huán)境

1　加快構(gòu)造促進企業(yè)自主創(chuàng)新市場機制

按照經(jīng)濟學(xué)原理，自主創(chuàng)新的沖動主要來自于市場競爭的壓力。在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)要想在激烈的競爭中立于不敗之地，技術(shù)的自主創(chuàng)新是根本性的競爭戰(zhàn)略。國際上，凡是自主創(chuàng)新成就顯著的國家和地區(qū)，都是市場經(jīng)濟國家和地區(qū)。盡管實行計劃經(jīng)濟體制的國家也有自主創(chuàng)新

的實踐和要求，也取得了一定的成績，但總體上并不成功。原因在于，計劃經(jīng)濟體制本質(zhì)上是壓抑自主創(chuàng)新的體制，是壓抑企業(yè)主動性和創(chuàng)造力的體制。而市場經(jīng)濟的國家和地區(qū)一般都形成了自主創(chuàng)新的制度環(huán)境，以及在制度環(huán)境基礎(chǔ)上附加的政策環(huán)境。比如，尊重個人利益、保護個人利益的自主創(chuàng)新機制、自主創(chuàng)新的環(huán)境、秩序規(guī)則等。美國很早就制定了以打擊壟斷為對象的《反壟斷法》，后來又有《反不正當競爭法》，以及強調(diào)和針對人的“經(jīng)濟人”屬性的各項法規(guī)，以在尊重人的個人利益的基礎(chǔ)上對個人行為進行規(guī)范和約束。這些都成為自主創(chuàng)新的保護和約束機制，為個人和企業(yè)的自主創(chuàng)新提供了巨大的利益保證和行為引導(dǎo)。這對正處于轉(zhuǎn)軌時期的國家來說，具有一定的標桿作用。

2　加快政府職能轉(zhuǎn)變，明確政府在經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中責(zé)任

在我國當前的形勢下，綜觀影響企業(yè)創(chuàng)新的各種因素，政府的作用尤為明顯，例如：政府的一項消費政策既可以抑制市場需求，也可以刺激市場需求。借鑒國際經(jīng)驗，我們可以清晰地看到：建設(shè)一個好的市場經(jīng)濟，最重要的是建設(shè)一個好的政府。我們應(yīng)明確政府在經(jīng)濟發(fā)展中的角色定位，理順政府部門之間的關(guān)系，理清政府相關(guān)部門的責(zé)任邊界。進一步推進政企分開、政事分開、政資分開、政社分開，切實減少政府對資源配置以及對經(jīng)濟行為的過多干預(yù)，更好發(fā)揮市場的配置功能和調(diào)節(jié)作用，把企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營權(quán)和投資決策權(quán)真正交給企業(yè)，把市場能夠解決的問題全部交給市場，把社會可以自我管理的事務(wù)交給社會，將政府職能切實轉(zhuǎn)到經(jīng)濟調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理和公共服務(wù)上來。

3　加強和規(guī)范產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)

建立“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護嚴格、流轉(zhuǎn)順暢”的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，有利于維護公共財產(chǎn)權(quán)，鞏固公有制經(jīng)濟的主體地位；有利于保護私有財產(chǎn)權(quán)，促進非公有制經(jīng)濟的發(fā)展；有利于各類資本的流動和重組，推動混合所有制經(jīng)濟的發(fā)展；有利于增強企業(yè)和公眾創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的動力，形成良好的信用基礎(chǔ)和市場秩序。要大力進行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，大力發(fā)展和積極引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟，創(chuàng)造非公有制經(jīng)濟發(fā)展的良好制度環(huán)境；大力發(fā)展民營科技型中小企業(yè)和混合經(jīng)濟型高科技企業(yè)，推動產(chǎn)權(quán)開放化、多元化，打破單一封閉的超穩(wěn)定式產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使各生產(chǎn)要素激發(fā)“自主創(chuàng)新效應(yīng)”，促進自主創(chuàng)新能力的提高。

4　加速推進壟斷行業(yè)改革

第一，要逐步解除管制，降低壟斷行業(yè)的進入門檻，鼓勵非國有經(jīng)濟成份進入目前的一些壟斷行業(yè)，把這種壟斷行業(yè)逐步改造成競爭性行業(yè)。第二，國家要逐步取消壟斷行業(yè)享有的特權(quán)，通過市場競爭促進行業(yè)內(nèi)壟斷企業(yè)改革，使其按照相應(yīng)法律法規(guī)盡快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，成為自主經(jīng)營、自我發(fā)展、自我約束、自負盈虧的市場競爭主體。第三，要加強對壟斷行業(yè)的監(jiān)督，把這些企業(yè)的國有資本經(jīng)營納入國家預(yù)算管理，國有資本要實行有償使用。壟斷企業(yè)的產(chǎn)品、服務(wù)定價要更加透明，降低成本。第四，在進一步放寬行業(yè)準入管制的同時，完善市場退出機制，在破產(chǎn)清算方面宜進一步完善制度和政策，促進那些低效產(chǎn)能盡快退出，推動企業(yè)特別是國有企業(yè)建立更加嚴格的風(fēng)險責(zé)任約束。

5　盡快進行資源性產(chǎn)品價格改革

生產(chǎn)要素的定價機制會通過傳導(dǎo)效應(yīng)而影響到企業(yè)的自主創(chuàng)新，在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟背景下，中國漸進式改革的特征使要素的市場化程度顯著滯后于商品的市場化程度，要素價格有被“低估”的傾向，這種情況必然會“產(chǎn)生”或“強化”要素市場定價偏離供求的狀況，這在一定意義上導(dǎo)致了要素價格“扭曲”。這種情形誘發(fā)了企業(yè)傾向于密集使用相對廉價的有形要素，而延遲或縮減對自主創(chuàng)新能力提高的投入。這意味著，要素的定價機制和市場發(fā)育程度是決定企業(yè)要素相對價格、從而決定企業(yè)自主創(chuàng)新決策的關(guān)鍵變量。

多年以來，資源價格偏低給中國帶來的麻煩幾乎到了積重難返的程度，改起來有相當大的難度。它有價格管理體制不完善的原因，但更重要的是資源行業(yè)、企業(yè)體制改革不到位，以及相關(guān)政策措施不配套等原因。因此，推進資源性產(chǎn)品價格改革，要與我國總體改革方案推進密切結(jié)合，在總體改革進程中，逐漸解決資源性產(chǎn)品價格改革問題。在運用產(chǎn)業(yè)、財政、土地、價格政策等多方面手段調(diào)節(jié)的同時，應(yīng)進一步發(fā)揮稅收政策的作用予以綜合治理，直接有效的措施之一就是調(diào)整資源稅。因此，未來提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是持續(xù)推進要素市場的發(fā)育和完善，通過“健全要素市場”和“矯正要素價格”來促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

6　全力支持中小企業(yè)搞科技創(chuàng)新

據(jù)統(tǒng)計，目前我國中小企業(yè)已達4300多萬家，占全部企業(yè)總數(shù)的95％以上，而且絕大多數(shù)小企業(yè)都是非國有企業(yè)，它們在繁榮經(jīng)濟、解決就業(yè)、擴大出口等方面都做出了巨大貢獻。即使受到不公平的待遇，他們?nèi)匀粍?chuàng)造了60％的GDP，提供了75％的城鎮(zhèn)就業(yè)機會，主導(dǎo)了60％的出口，貢獻了60％的稅收。有學(xué)者通過計算得出結(jié)論：每一單位投入，中小企業(yè)創(chuàng)造的就業(yè)是大型企業(yè)的8-10倍，創(chuàng)造的GDP是大型企業(yè)的4-6倍。所以，我們應(yīng)全力支持中小企業(yè)搞科技創(chuàng)新，提高競爭力，營造一個公平的競爭環(huán)境。在美國，中小企業(yè)始終是國家自主創(chuàng)新的主體。中小企業(yè)由于面臨的競爭壓力大，創(chuàng)新求存的動力也大，同時其組織結(jié)構(gòu)安排靈活富有彈性，在創(chuàng)新效率和周期上明顯優(yōu)于大企業(yè)。有數(shù)據(jù)顯示，即便在大型企業(yè)十分強盛的美國，技術(shù)創(chuàng)新83％的成果仍然來自于中小企業(yè)。美國制定的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》等法律，都在鼓勵和支持中小企業(yè)的創(chuàng)新研究。因此，我國也應(yīng)仿效這一做法，在實施產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃過程中，要更加注重小企業(yè)和微型企業(yè)的發(fā)展，幫助他們解決發(fā)展過程中存在的困難。

7　加大知識產(chǎn)權(quán)保護，為自主創(chuàng)新保駕護航

在市場經(jīng)濟條件下，沒有健全的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，創(chuàng)新成果不能有效商品化、要素化，或產(chǎn)權(quán)不明晰、權(quán)屬不明確，往往就會被束之高閣，不能得到有效利用，更不可能得到積極推廣。創(chuàng)新成果只有受法律的嚴格保護，才能按照市場規(guī)律投入生產(chǎn)實踐，創(chuàng)新成果只有成為商品，創(chuàng)新者才會通過市場大力推廣。因此，政府應(yīng)該在參考國際標準，吸取國際先進經(jīng)驗基礎(chǔ)上加快制定相關(guān)法律法規(guī)，切實保護知識產(chǎn)權(quán)所有者的合法權(quán)益，規(guī)范科技人員在創(chuàng)新活動中應(yīng)當享有的權(quán)利和義務(wù)。此外，隨著國際產(chǎn)業(yè)競爭重點的轉(zhuǎn)移，標準的作用日益凸現(xiàn)，“得標準者得天下”。因此，我們要進一步重視標準工作，積極支持企業(yè)參與標準特別是國際標準的制修訂，爭取使我國企業(yè)在標準問題上有更多的話語權(quán)。

8　積極推進金融體制改革

一是要建立現(xiàn)代金融體系與風(fēng)險投資體系，打破國有獨資商業(yè)銀行高度壟斷銀行市場的局面，規(guī)范發(fā)展地方性中小金融機構(gòu)；允許民間資金以適當?shù)姆绞竭M入金融市場提供金融服務(wù)，加大小額貸款公司的推廣力度，適當加大民間金融機構(gòu)的杠桿比例。二是積極推進利率和匯率市場化改革。三是發(fā)展資本市場，拓寬融資渠道。積極促進企業(yè)、金融機構(gòu)、個人、外資等多元化投資主體的形成，盡快制定風(fēng)險投資企業(yè)管理辦法；盡快建立完善的退出機制，改變目前“只進不出”的不利局面，真正做到優(yōu)勝劣汰；完善市場交易制度，盡快引入做空機制，適時推出股指期貨交易，降低市場風(fēng)險。四是要著力調(diào)整貸款結(jié)構(gòu)，建立面向小型微型經(jīng)濟主體的金融服務(wù)體系，解決中小企業(yè)貸款難問題。要按照黨的十七屆三中全會關(guān)于建立現(xiàn)代金融制度的要求，大力發(fā)展各種貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、區(qū)域性金融機構(gòu)、股份制金融機構(gòu)，推進農(nóng)村信用社改革。放寬社會資金進入金融領(lǐng)域的政策。為此要相應(yīng)健全小型微型金融服務(wù)體系的監(jiān)管。