導(dǎo)語：如何才能寫好一篇腐敗的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

  一、腐敗產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

腐敗現(xiàn)象是古而有之，國際上有之，關(guān)于腐敗的成因，不同的人從不同的角度提出了各自的觀點(diǎn)，下面從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析腐敗產(chǎn)生的原因。

1.從經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)出發(fā)：我們知道經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)基本的假設(shè)條件：一是理性人假設(shè)條件；二是完全信息的假設(shè)條件。合乎理性的人被稱為“經(jīng)濟(jì)人”，“經(jīng)濟(jì)人”在一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的行為都是合乎所謂的理性的，即都是以利己為動(dòng)機(jī)，力圖以最小的經(jīng)濟(jì)代價(jià)去追逐和獲得自身利益的最大化。根據(jù)馬斯洛的需求層次理論：人是有需求的動(dòng)物，其需求取決于他所要得到的東西，只有尚未滿足的需求才能影響行動(dòng)；人的需求是無窮的，需求是有層次的，一旦某種需求得到滿足，又會(huì)出現(xiàn)另一種需要滿足的需求。相對(duì)于無窮的需求而言，每個(gè)人用以滿足的手段或資源是有限的，這種需求的無限性與手段的有限性之間的矛盾就是腐敗產(chǎn)生的最根本原因，即腐敗的最基本動(dòng)力來源于無限需求與有限手段的矛盾。

2.從商品的等價(jià)交換出發(fā)：如果把政府官員手中的權(quán)力也看成是一種商品的話，那么“權(quán)錢交易”是一種不公平交易，不公平表現(xiàn)在：首先權(quán)力價(jià)值被低價(jià)交換給行賄者，行賄者得到權(quán)力價(jià)值的效用大于行賄者付出的代價(jià)，而政府官員滿足這種交易的原因在于他手中的權(quán)力來自于政府機(jī)關(guān)所任命官員的權(quán)力影響力。組織正式授予政府官員一定的職位，從而使政府官員占據(jù)權(quán)勢(shì)地位和支配地位，使其有權(quán)對(duì)下屬發(fā)號(hào)施令。這種權(quán)力價(jià)值有時(shí)是無法估量的，而獲得這種權(quán)力可能是由于機(jī)遇而沒有付出任何努力或者僅僅犧牲了一部分個(gè)人利益，但這種付出價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于手中權(quán)力的價(jià)值。正是由于“權(quán)錢交易”的不平等性才使腐敗行為更容易發(fā)生。

3.從經(jīng)濟(jì)社會(huì)的現(xiàn)行體制出發(fā)：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)里，無論是資本主義，還是社會(huì)主義，“看不見的手”定理并不能完全成立，帕累托最優(yōu)狀態(tài)并不能完全實(shí)現(xiàn)。換句話說，現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)機(jī)制在很多場(chǎng)合并不能導(dǎo)致資源的有效配置，這就是所謂的“市場(chǎng)失靈”。“市場(chǎng)失靈”客觀上要求政府必須在一定的限度內(nèi)掌握必要的經(jīng)濟(jì)資源和參與必要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（如提供公共物品，投資基礎(chǔ)設(shè)施，調(diào)節(jié)收入分配，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序等等）。這就使得權(quán)力與資源的結(jié)合在這一體制背景下具有某種天然的必要性與合理性。我們知道，當(dāng)個(gè)人不掌握公共權(quán)力時(shí)，其欲望的滿足只能憑借個(gè)人所能獨(dú)立支配的私有資源（如勞動(dòng)能力，當(dāng)然也能通過偷盜等其他非法形式來滿足）。相反，政府權(quán)力的客觀存在就為掌權(quán)者利用公共資源滿足個(gè)人私欲開辟了一條新的途徑。也就是說，權(quán)力配置資源是腐敗行為產(chǎn)生的體制基礎(chǔ)。如果沒有這一前提條件，腐敗行為無論如何也不會(huì)產(chǎn)生。以上三條分析了腐敗產(chǎn)生的必要條件。

4.從腐敗總成本和收益的比較出發(fā)：腐敗行為能否發(fā)生不僅取決于腐敗產(chǎn)生的必要條件，還依賴于它產(chǎn)生的充分條件。必要條件只是證明了腐敗產(chǎn)生的潛在可能性，充分條件依賴于當(dāng)權(quán)者對(duì)腐敗成本和收益的比較。當(dāng)權(quán)者是否腐敗取決于一系列主客觀因素的制約，如當(dāng)權(quán)者的需求偏好、倫理道德、社會(huì)輿論、法律法規(guī)、權(quán)力制衡機(jī)制等等。以下借助一個(gè)經(jīng)濟(jì)模型來分析腐敗的產(chǎn)生原因及時(shí)機(jī)，文字表達(dá)如下：如果說當(dāng)權(quán)者搞腐敗是為了獲取某種利益，那么，突破上述種種約束的努力就構(gòu)成其腐敗活動(dòng)的成本。具體而言，腐敗成本由如下幾方面構(gòu)成，其一，當(dāng)權(quán)者在做出腐敗決策時(shí)，首先就需要突破來自其自身的種種心理障礙，他必須改變其道德觀念，放棄循規(guī)守法的操行，面對(duì)社會(huì)輿論的譴責(zé)等等，這些都構(gòu)成腐敗的心理成本。其二，由于種種體制、法規(guī)的存在，腐敗行為一旦暴光，將會(huì)受到相應(yīng)的政紀(jì)法規(guī)處罰，這是任何一個(gè)理性當(dāng)權(quán)者在決定腐敗時(shí)所必須考慮的，這種由于腐敗行為敗露而招致的懲罰，可稱其為懲罰成本(C[,pe])。其三，當(dāng)權(quán)者在位時(shí)擁有較高的收入和種種“制度特權(quán)”（如小車、住房、移動(dòng)電話等等），另外還存在一些灰色收入如公費(fèi)旅游、公款吃喝等，如一旦腐敗行為東窗事發(fā)，則以上利益就會(huì)喪失殆盡，這種風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成其腐敗決策的機(jī)會(huì)成本(C[,o])?？偨Y(jié)以上論述，可見，腐敗行為既會(huì)帶來腐敗收益，也會(huì)產(chǎn)生腐敗成本，其中，我們把腐敗的心理成本、懲罰成本和機(jī)會(huì)成本相加稱之為腐敗總成本。

當(dāng)權(quán)者也是人，他在進(jìn)行腐敗決策時(shí)必然要進(jìn)行成本—收益分析。假設(shè)當(dāng)權(quán)者對(duì)腐敗行為不能被暴光的概率估計(jì)p[,1]，所獲得的收益為R；而對(duì)腐敗行為被查處的概率估計(jì)為p[,2]，所得到的處罰損失為L(zhǎng)，那么他應(yīng)該得到的期望損益值為：  

E=p[,1]×R+p[,2]×L

當(dāng)期望損益值大于或遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于腐敗總成本時(shí)，當(dāng)權(quán)者才會(huì)實(shí)施腐敗。

  二、腐敗危害的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

1.從不平等的交換分析。從前面的分析可知，“權(quán)錢交易”是一種不平等的特殊商品的交易。我們知道有效運(yùn)作的市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)地配置社會(huì)資源，而這種不平等的交易不僅損害國家及公眾的利益，而且會(huì)造成社會(huì)資源配置得不合理，使大量的人力資源、土地資源、資金資源、技術(shù)資源向效率低下的企業(yè)和個(gè)人流動(dòng)，使稀缺資源的分布更不合理。公平和效率是困擾經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一個(gè)重要問題。短短20年，中國已從一個(gè)平均主義盛行的國家變成一個(gè)分配嚴(yán)重不公的國家。出現(xiàn)這種情況的主要原因是我們選擇了“效率優(yōu)先”、“先發(fā)展后分配”的發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的改革成績(jī)顯著，而非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的改革步履緩慢，從而導(dǎo)致權(quán)力的市場(chǎng)化。權(quán)力之手介入資源分配，社會(huì)成員各自依據(jù)其在社會(huì)組織中占據(jù)的不同地位進(jìn)行著一場(chǎng)極不平等的財(cái)富積累大賽。這種不平等的市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制既喪失了公平，也不可能得到效率的提高。腐敗行為的這種不平等性最終破壞了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的公平原則。

2.從社會(huì)總效用來分析?！皺?quán)錢交易”的雙方都從國家及公眾的利益中攫取了大量的好處，使社會(huì)分配更加趨向于不合理，造成社會(huì)貧富差距加大。目前中國的基尼系數(shù)（衡量貧富差距的指標(biāo)）已高于國際上公認(rèn)的警戒標(biāo)準(zhǔn)，而這種結(jié)果在很大程度上是由于權(quán)力介入市場(chǎng)造成的，私營(yíng)非法收入、政府官員的非法收入對(duì)于全社會(huì)總的收入分配差別具有很大的影響作用。我們知道經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重要意義就在于在現(xiàn)有資源條件下如何實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。在社會(huì)財(cái)富一定的情況下，一個(gè)單位的社會(huì)財(cái)富對(duì)于富人來說，它的邊際效用是不大的，而且隨著富人財(cái)富的增加，它的邊際效用越來越??；一個(gè)單位的財(cái)富對(duì)于窮人來說，它的邊際效用是很大的。因此，如何降低富人財(cái)富的增長(zhǎng)速度，提高窮人財(cái)富的增長(zhǎng)速度，就是實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，在某種程度上實(shí)現(xiàn)社會(huì)所有成員的財(cái)富均衡，才能使整個(gè)社會(huì)的總效用達(dá)到最大。

3.從社會(huì)總效率來分析。腐敗行為嚴(yán)重地挫傷了社會(huì)成員的積極性和創(chuàng)造性。事實(shí)表明，權(quán)力壟斷社會(huì)資源對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展特別是對(duì)收入分配的危害，比市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的經(jīng)濟(jì)性壟斷所造成的分配缺陷危害更大。每一社會(huì)成員都有自己的智力優(yōu)勢(shì)及技術(shù)專長(zhǎng)，健全的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序會(huì)促使每個(gè)人盡力發(fā)揮自己的特長(zhǎng)，使社會(huì)人力資源得到最優(yōu)配置。而當(dāng)今社會(huì)腐敗行為的盛行，嚴(yán)重挫傷了社會(huì)成員的積極性，因?yàn)橐粋€(gè)人靠勤勞、智慧致富，而另一個(gè)人靠投機(jī)、貪污受賄發(fā)財(cái)，除去金錢來源的道德判斷外，這兩者卻是等值的，金錢并不因?yàn)樗牟煌瑏碓炊粝虏煌暮圹E。這在經(jīng)濟(jì)學(xué)里有個(gè)專門的說法，就是“劣幣驅(qū)逐良幣”。而“劣幣驅(qū)逐良幣”的邏輯結(jié)果是：只要劣幣和良幣等值，只要現(xiàn)行體制不能懲罰手持劣幣者，人們便不會(huì)奉公守法，而是會(huì)仿效那些投機(jī)取巧以及貪污受賄者，整天想著歪門邪道、不務(wù)正業(yè)。這種現(xiàn)象長(zhǎng)此以往的存在勢(shì)必造成人力資源的極大浪費(fèi)，而人力資源的極大浪費(fèi)是社會(huì)資源的最大浪費(fèi)，是社會(huì)總效率降低的關(guān)鍵因素。

  三、腐敗治理的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

既然腐敗的產(chǎn)生與現(xiàn)行社會(huì)的市場(chǎng)機(jī)制存在著必然的聯(lián)系，那么我們只能把它理解為人類在追求經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)公正方面所必須付出的代價(jià)。既然腐敗是政治權(quán)力的衍生物，只要權(quán)力存在，腐敗就不會(huì)自動(dòng)消亡，那么，我們的反腐敗目標(biāo)就不應(yīng)是幻想如何徹底消除腐敗，而應(yīng)該是實(shí)事求是的定為如何最大范圍和最為有效地遏制腐敗。

1.利用最小治理成本防止腐敗行為的發(fā)生及擴(kuò)大。分析近期發(fā)生的大量腐敗案例，我們發(fā)現(xiàn)大量腐敗分子在為黨工作的很長(zhǎng)一段時(shí)期都是好的，而在腐敗的初期也僅僅是接受小恩小惠或謀求很小的私利，而在后期，他們的私欲急劇膨脹，大量貪污受賄，甚至是走私販私、出賣國家的利益。如果把腐敗行為對(duì)社會(huì)造成的損失用L表示，那么L對(duì)于時(shí)間T是一個(gè)單調(diào)遞增函數(shù)，如圖1所示。

附圖

  圖1  腐敗對(duì)社會(huì)造成的損失時(shí)間圖

在t[,1]以前它比較平坦，在t[,1]以后它逐步上升，斜率越來越大。因此，腐敗治理最好在時(shí)間點(diǎn)t[,1]以前進(jìn)行，這時(shí)治理腐敗的成本為最小，即在出現(xiàn)腐敗的苗頭時(shí)制止腐敗行為的發(fā)生與擴(kuò)大。在這一時(shí)期要加強(qiáng)政府官員的思想道德教育，它本身就是社會(huì)主義精神文明建設(shè)的一個(gè)重要方面。日本著名學(xué)者池田大作曾說過“權(quán)力弊端的根源，它的實(shí)質(zhì)存在于人的生命中的惡性。解決這一問題的方法，從根本上說，只有靠個(gè)人的覺悟和自我克制”。而個(gè)人的覺悟和自我克制能力可通過思想教育來提高。

2.建立權(quán)力行為的制衡機(jī)制，抑制腐敗的頻繁發(fā)生。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，必須設(shè)計(jì)一套較為完備的對(duì)腐敗行為的制衡機(jī)制，抬高腐敗的各種成本，使腐敗的實(shí)際總成本無限接近于腐敗的理論總成本，從而降低腐敗的總收益，使當(dāng)權(quán)者感到腐敗行為不劃算，抑制腐敗行為的發(fā)生。首先，加強(qiáng)新聞監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)新聞監(jiān)督的法制化，充分發(fā)揮新聞媒體繼立法、行政、司法三權(quán)之后的“第四種權(quán)力”的作用，以增加腐敗分子的心理成本。在西方發(fā)達(dá)國家，以報(bào)紙、廣播、電視為主體的新聞媒體，在國家政治生活中十分活躍，新聞工作者被稱為“無冕之王”，他們成為監(jiān)督當(dāng)權(quán)者、遏制腐敗的一支重要力量。其次，加大對(duì)腐敗行為的懲罰力度，也即加大了腐敗分子在腐敗決策時(shí)的懲罰成本。對(duì)于腐敗分子不僅要給予相應(yīng)的刑事處罰，而且還要給予嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)處罰，使腐敗分子身敗名裂、痛心疾首.第三，適當(dāng)提高當(dāng)權(quán)者的工資收入和“制度特權(quán)”可增加腐敗決策的機(jī)會(huì)成本。我們不能保證“高薪”一定能夠“養(yǎng)廉”，但是，一定程度的“高薪”確實(shí)能大大降低腐敗發(fā)生的概率。只有當(dāng)以上三種成本的提高使其腐敗的總成本接近甚至超過腐敗的總收益，才能使當(dāng)權(quán)者感到腐敗的預(yù)期收益很小，風(fēng)險(xiǎn)很大，抑制當(dāng)權(quán)者腐敗行為的萌發(fā)。

3.從資源配置的角度考慮，確定最小的反腐敗成本。政府反腐敗行動(dòng)的總成本可以分解為兩部分：一是抓獲腐敗分子的成本C[,e]，二是執(zhí)行關(guān)于腐敗的法律懲罰條款F的成本C[,f]，從而總的單位成本就是C[,g]=C[,e]+C[,f]。

為簡(jiǎn)化起見，我們假定腐敗分子的收益R是“外生的”的常量，對(duì)于給定的F，為了達(dá)到有效懲罰水平P=P×F=R，政府只要支付足夠的努力來保持所必須的破獲腐敗案件的概率p就可以了，而太高的概率p將大大增加破獲罪犯所支付的成本，也就是說，抓獲罪犯的成本C[,e]隨所要求的破獲概率的增加而上升。另一方面，由于給定了有效懲罰水平P，破獲概率越高，則所需的罰款F就越低，也就是說，執(zhí)行懲罰條款的成本C[,f]隨概率p的增加而下降，如圖2所示。政府反腐敗行動(dòng)的總成本C由C[,e]和C[,f]組成，由圖2可知，總成本曲線呈U型，因此，存在一個(gè)最優(yōu)的概率p*使得反腐敗行動(dòng)的總成本達(dá)到最小值。從資源配置的角度出發(fā)，p*點(diǎn)可作為政府權(quán)衡C[,e]和C[,f]的依據(jù)。

附圖

  圖2  反腐敗行動(dòng)的成本分解

二十年經(jīng)濟(jì)改革所取得的成績(jī)世人矚目，但轉(zhuǎn)軌時(shí)期的種種體制缺陷也助長(zhǎng)了腐敗行為發(fā)生的頻數(shù)和規(guī)模，腐敗只耗費(fèi)社會(huì)資源，而不創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富，對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展造成了嚴(yán)重?fù)p害，腐敗是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所遵循的公平和效率原則的公然挑戰(zhàn)。遏制腐敗需要從政治、經(jīng)濟(jì)、法律、制度等多方面入手，對(duì)任何一方面的忽視都會(huì)對(duì)反腐敗的綜合成效產(chǎn)生影響。因此，有必要對(duì)腐敗成因及反腐敗的措施進(jìn)行更深層次的理論研究，反腐敗任重而道遠(yuǎn)。

收稿日期：2001-11-08

【參考文獻(xiàn)】

[1]  H.范里安.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海：上海三聯(lián)書店，1994.79.

篇2

一、傳統(tǒng)的外部性理論

自馬歇爾（Alfred Marshall）首先提出“外部經(jīng)濟(jì)”概念以來，外部性視角一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析社會(huì)成本問題的基本出發(fā)點(diǎn)。在一定意義上說，私人與社會(huì)的成本收益的不一致體現(xiàn)了外部性（externality）概念的實(shí)質(zhì)。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一個(gè)基本假設(shè)就是完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下個(gè)體福利（成本）與社會(huì)福利（成本）的一致性。但在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，個(gè)人的利益最大化行為往往并不帶來社會(huì)福利的最大化，其中最典型的事例就是市場(chǎng)中的大量機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了社會(huì)整體資源配置效率的損失。正是針對(duì)這一問題，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古在1912年出版的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中提出，在判斷社會(huì)整體資源配置的效率時(shí)，不能僅僅以私人的成本收益核算為依據(jù)，更要以社會(huì)成本收益核算為依據(jù)，通過合理地分配資源來實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。

在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中當(dāng)一個(gè)行為主體的行動(dòng)直接影響到另一個(gè)或另一些行為主體的福利時(shí)，而又不付報(bào)酬賠償或收取補(bǔ)償，就意味著前者的行動(dòng)對(duì)后者具有外部性。所謂外部性，是指某一經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)對(duì)于其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生的一種未能由市場(chǎng)交易或價(jià)格體系反映出來的影響，從而導(dǎo)致資源配置不能達(dá)到最大效率，即不能達(dá)到“帕累托最優(yōu)（Pareto-optimality）”。由于這種影響是某一經(jīng)濟(jì)主體在謀求利潤(rùn)最大化的過程中產(chǎn)生的，是對(duì)局外人產(chǎn)生的影響，并且這種影響又是處于市場(chǎng)交易或價(jià)格體系之外，故稱之為外部性。外部性分為兩種，一種是負(fù)的外部性（外部不經(jīng)濟(jì)），經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)常舉的例子就是工廠生產(chǎn)過程中煙囪排放的煙霧影響了周圍居民的身體健康，也就是說在工廠的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本之外，周圍的居民也承擔(dān)了一部分成本；另外一種是正的外部性（外部經(jīng)濟(jì)），例如在沒有專利保護(hù)的情況下，發(fā)明成果同時(shí)也為社會(huì)其他成員所享用，即是發(fā)明所帶來的收益不僅為發(fā)明者享有，同時(shí)也為其他社會(huì)成員享有。根據(jù)利益最大化的行為假設(shè)，無論邊際社會(huì)成本大于還是小于邊際私人成本，個(gè)體利益最大化行為都不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的“帕累托最優(yōu)”配置與社會(huì)福利的最大化。

在邊際私人收益與邊際社會(huì)收益、邊際私人成本與邊際社會(huì)成本相背離的情況下，依靠自由競(jìng)爭(zhēng)是不可能達(dá)到社會(huì)福利最大的?；诖?，以庇古為代表的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家就提出應(yīng)當(dāng)由政府采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策，消除這種背離。庇古認(rèn)為，政府進(jìn)行干預(yù)的原則應(yīng)當(dāng)是對(duì)邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本的部門實(shí)行征稅，對(duì)邊際私人收益小于邊際社會(huì)效益的部門實(shí)行補(bǔ)貼，從而通過把外部性的影響內(nèi)部化來消除私人成本收益與社會(huì)成本收益的背離，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。這種征稅與補(bǔ)貼政策建議后來就被直接稱為“庇古稅”。在科斯提出“交易成本”理論之前，“庇古稅”理論一直在外部性的內(nèi)部化問題上占據(jù)著支配的地位，而且至今在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)境保護(hù)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中得到廣泛的應(yīng)用。

二、科斯對(duì)庇古的批判

在某種程度上說，科斯的“交易成本”理論就是在批判“庇古稅”理論過程中形成的。科斯對(duì)“庇古稅”理論的批判主要集中在以下三個(gè)方面。首先，科斯在《社會(huì)成本問題》一文中開門見山地指出，外部性往往不是一方侵害另一方的單向問題，而是具有相互性。例如，按照“庇古稅”理論，如果甲的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)乙產(chǎn)生負(fù)的外部性，那么就應(yīng)該由甲對(duì)乙進(jìn)行補(bǔ)償。但是，科斯指出，避免甲對(duì)乙的損害也將使甲的利益受到損害。因此，真正的問題在于判斷究竟是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？科斯認(rèn)為問題的關(guān)鍵在于，如何從社會(huì)總體成本與福利的角度避免較嚴(yán)重的損害。其次，科斯指出，在交易成本為零的條件下，無論是允許甲損害乙還是允許乙損害甲，都可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)成本的最小化與社會(huì)福利的最大化，因?yàn)榧缀鸵铱梢酝ㄟ^自愿協(xié)商實(shí)現(xiàn)資源配置的最大化。如果產(chǎn)權(quán)是明晰的，交易雙方就可以通過自愿協(xié)商實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化，而不需要政府的干預(yù)和調(diào)節(jié)，因此在這樣一種情況下，“庇古稅”沒有存在的必要。最后，在交易成本不為零的情況下，外部性的內(nèi)部化需要對(duì)政府干預(yù)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)的成本收益加以權(quán)衡才可以決定，也就是說，“庇古稅”方案既可能是有效的制度安排，也可能是無效的制度安排，而問題的關(guān)鍵則在于產(chǎn)權(quán)是否明晰。上述三點(diǎn)批判構(gòu)成了“科斯定理（Coase Theory）”的主要內(nèi)容，即如果交易成本為零，無論權(quán)利無何界定，都可以通過市場(chǎng)交易和自愿協(xié)商達(dá)到資源的最優(yōu)配置；如果交易成本不為零，資源的最優(yōu)配置就需要通過一定的制度安排與選擇來實(shí)現(xiàn)。

由此可見，科斯的交易成本理論并不是完全否定庇古的理論，而是從新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場(chǎng)上對(duì)庇古理論進(jìn)行的揚(yáng)棄，從而使人們對(duì)市場(chǎng)在解決外部性問題時(shí)的重要性有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。尤其是在所謂“市場(chǎng)失靈（Market failure）”問題上，“科斯定理”說明，市場(chǎng)失靈并不是政府干預(yù)的充要條件，同時(shí)政府干預(yù)也不是治理市場(chǎng)失靈問題的唯一辦法。更重要的是，科斯的交易成本理論首先并不是針對(duì)外部性問題提出的，而是針對(duì)“庇古稅”理論提出的，其目的也不僅僅在于探討如何糾正外部性問題，而是在于說明制度在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要性。

三、外部性問題的延伸

科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文對(duì)外部性問題的討論中，同樣運(yùn)用了市場(chǎng)交易成本的概念。這里的成本指的是產(chǎn)權(quán)界定的成本及權(quán)利調(diào)整的成本。一旦考慮到進(jìn)行市場(chǎng)交易的成本，那么顯然只有這種調(diào)整后的產(chǎn)值增長(zhǎng)多于它所帶來的成本時(shí)，權(quán)利的調(diào)整才能進(jìn)行。也就是說，市場(chǎng)交易是有成本的，在產(chǎn)權(quán)已有明確界定的情況下，相互作用的各方也會(huì)通過合約找尋成本較低的制度安排，制度安排的選擇以他所能帶來的生產(chǎn)價(jià)值的增加大于它的運(yùn)作所帶來的成本而定。無論是企業(yè)通過長(zhǎng)期契約將外部性內(nèi)在化，還是政府作為一個(gè)超級(jí)企業(yè)進(jìn)行直接管制，均是出于避免或減少交易成本以達(dá)到社會(huì)總效應(yīng)的最大化的考慮。

科斯寫《社會(huì)成本問題》最終的用意實(shí)際上不是在于如何解決外部性，而是強(qiáng)調(diào)思想方法的改變，即應(yīng)該用什么樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來研究問題，從什么樣正確的角度來思考問題。文章列出了大量的案例及法官判決結(jié)果，對(duì)這些舉證的思考無不是從問題的相互性出發(fā)的，即從總體考慮、從資源配置總的效應(yīng)來分析問題。法官在決定合法權(quán)利時(shí)，面臨的迫切問題是“誰有權(quán)做什么”。而這個(gè)權(quán)利也是相互的，通常要決定“防止妨害的收益是否大于作為停止產(chǎn)生該損害行為的結(jié)果而在其他方面遭受的損失”。這也就是說，法院的判決也同樣考慮經(jīng)濟(jì)后果?；疖囌羝麢C(jī)產(chǎn)生的火星造成谷物的損失，可能不必負(fù)責(zé)，因法律規(guī)定鐵路可以使用蒸汽機(jī)；工廠的噪聲和煙塵可能可以造成他人的不適，因?yàn)槭澜缟峡偟糜泄S、煉油廠，法官也可能要求原告為了大眾利益而忍受出現(xiàn)的并非不合理的不舒適?！笆虑榈男в脹Q定了爭(zhēng)端的解決”，法律不僅要在分配上主持公道，更要在效率上主張公道。法官對(duì)“糖果商與醫(yī)生”案做出的是禁令判決，對(duì)“纖維草席”案做的是賠償判決，而對(duì)“造墻者與生火者”案則認(rèn)為造墻者有侵害但無責(zé)任。同樣是妨害引起的外部性問題，法官有著不同的判決結(jié)果，這也可理解為要從問題相互性角度從發(fā)，來考慮社會(huì)總體資源配置的效率。

四、和諧社會(huì)的構(gòu)建

經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)階段公平失衡不是按勞分配引起的收入差異，而是政府提供公共產(chǎn)品不公平，城鄉(xiāng)差別就是來自于此，比如同樣是修路，城市由政府撥款，而農(nóng)村則要農(nóng)民集資。壟斷造成的不公平也是政府的責(zé)任，壟斷主要來自國有企業(yè)。一些行業(yè)形成壟斷是由于政府的行政保護(hù)，限制行業(yè)準(zhǔn)入，無法形成競(jìng)爭(zhēng)，出現(xiàn)了高額的壟斷利潤(rùn)。科斯定理中，若交易成本為零，那么初始分配不影響最終分配，只要分配是有效率的，參與者會(huì)根據(jù)自己的利益繼續(xù)進(jìn)行購買、交換以消除分配的無效性。但現(xiàn)實(shí)生活中零交易成本是不成立的，資源的初始分配必然影響最終分配。對(duì)于由于制度先天缺陷引起的分配不公平，受不公平待遇的弱勢(shì)群體權(quán)衡自身的成本收益后，普遍認(rèn)為個(gè)體的成本大大高于收益。為獲取多一點(diǎn)的收益不惜鋌而走險(xiǎn)，部分人為達(dá)到個(gè)體邊際成本小于邊際收益而采取更為激烈和極端的交換形式，引起暴力、犯罪等社會(huì)問題的增加。為平息社會(huì)發(fā)展中的不穩(wěn)定因素，最終將會(huì)是無效地耗費(fèi)更多的社會(huì)資源。公正公平是在政府層面討論的問題，而不是企業(yè)、市場(chǎng)調(diào)節(jié)或僅是政府干預(yù)可以解決的。構(gòu)建和諧社會(huì)，政府是調(diào)節(jié)公平分配的主體，推進(jìn)公平體現(xiàn)在財(cái)政分配公平上，尤其是社會(huì)保障、醫(yī)療衛(wèi)生、義務(wù)教育體系等公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的提供要體現(xiàn)社會(huì)的公平。這些工作看似增加了社會(huì)成本，但它增加了個(gè)體的收益，糾正了分配不公帶來的更大的社會(huì)資源的損失。

、權(quán)利與金錢的交換，腐敗的孳生根本上也是一個(gè)制度的問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)拍賣理論中有個(gè)行賄模型，不僅中標(biāo)人（行賄成本達(dá)到目的的人）要支付競(jìng)價(jià)成本，其他的競(jìng)價(jià)人同樣也要支付競(jìng)價(jià)成本。這實(shí)際上增加了社會(huì)資源的消耗。以腐敗換取利益的群體同樣也是要權(quán)衡自身的成本收益。腐敗肯定增加了自身的成本，在實(shí)現(xiàn)收益的同時(shí)也增加了整個(gè)社會(huì)的交易成本。腐敗是個(gè)歷史悠久、古今中外都普遍存在的問題，根治腐敗也不是一朝一夕可以完成的?，F(xiàn)階段要做的仍是明晰政府的職責(zé)，加強(qiáng)政府的自身建設(shè)。首先，政府要真正貫徹社會(huì)資源按要素分配的制度原則，國有公共資產(chǎn)使用代價(jià)、使用成本不能減免，國有公共資產(chǎn)所獲得的租、息應(yīng)全民受益，而不是向部分特殊利益集團(tuán)傾斜。其次，維護(hù)法制建設(shè)、完善監(jiān)督機(jī)制是政府工作方式的轉(zhuǎn)變。完善法制和監(jiān)督機(jī)制從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，實(shí)際上其目的是加大腐敗者的成本，使成本超過收益，降低腐敗者的腐敗動(dòng)機(jī)，從而達(dá)到“一個(gè)人利益最大化是不以損害別人利益最大化為條件的”，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體資源配置的有效。

篇3

關(guān)鍵詞： 風(fēng)險(xiǎn)偏好；監(jiān)管強(qiáng)度；金融監(jiān)管有效性

中圖分類號(hào)：f830.9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：a文章編號(hào)：1003-7217（2013）05-0002-07

一、引言

自2008年爆發(fā)全球金融危機(jī)以來，各界關(guān)于金融監(jiān)管的有效性以及如何監(jiān)管才更有效的質(zhì)疑聲四起。對(duì)金融監(jiān)管有效性的研究，涉及不同的參與主體，包括：金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、政府部門以及社會(huì)公眾。同其他監(jiān)管行為一樣，金融監(jiān)管面臨的最大難題是信息不完全和信息不對(duì)稱，其中最突出的是委托—問題。

國外較早利用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)金融監(jiān)管進(jìn)行研究的是stiglitz和weiss（1981），他們將信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架引入信貸市場(chǎng)的分析，對(duì)金融機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行了深入研究[1]。kane（1981）提出一種“辯證”分析監(jiān)管的框架，利用“規(guī)避管制”理論和動(dòng)態(tài)博弈模型，論證了金融監(jiān)管是金融創(chuàng)新的重要?jiǎng)右?。他的研究表明，金融監(jiān)管當(dāng)局提供監(jiān)管的激勵(lì)不足是引起監(jiān)管低效的主要原因[2]。boot和thakor（1993）以及walsh（1995）等也通過實(shí)證得出了類似的結(jié)論[3，4]。laffont 和tirole（1993）在其《政府采購與規(guī)制中的激勵(lì)理論》（a theory of incentives in procurement and regulation）一書中，系統(tǒng)地將激勵(lì)問題引入監(jiān)管問題的分析，成為利用博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)分析監(jiān)管問題的典范[5]。dewatripont和tirole（1994）的《銀行審慎監(jiān)管》（the prudential regulation of banks）著作中運(yùn)用的也是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和契約理論的分析工具 [6]。

在我國的金融監(jiān)管中，存在著社會(huì)公眾政府部門金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)金融機(jī)構(gòu)之間的多層委托關(guān)系（如圖1）。不難看出，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)之間的委托問題仍然是這些多層關(guān)系中的核心問題。

國內(nèi)利用博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究金融監(jiān)管問題相對(duì)較晚，但相關(guān)研究成果卻不少?？梢詺w納為以下四類：

1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)之間相互博弈。郭根龍、馮宗憲（1999）從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度論述了金融監(jiān)管的必要性及如何進(jìn)行有效的金融監(jiān)管 [7]；謝平、陸磊（2003） 就金融監(jiān)管部門的腐敗行為進(jìn)行了理論和實(shí)證研究，通過建立監(jiān)管當(dāng)局與被監(jiān)管對(duì)象的跨時(shí)博弈模型，分析金融監(jiān)管腐敗的一般特征脅迫與共謀[8]；劉曉星、何建敏（2004） 對(duì)我國金融監(jiān)管運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了博弈分析[9]；李明揚(yáng)（2006）的研究表明， 中央銀行最后貸款人這種“隱性存款保險(xiǎn)”制度強(qiáng)化了銀行的道德風(fēng)險(xiǎn)，解決的辦法是中央銀行對(duì)商業(yè)銀行的行為進(jìn)行監(jiān)管約束[10]；張仰謙、葉民強(qiáng)（2007） 在引入聲譽(yù)機(jī)制的基礎(chǔ)上用博弈論方法分析監(jiān)管部門與金融機(jī)構(gòu)間的尋租行為[11]；王春梅（2009）指出金融市場(chǎng)各方主體間存在著目標(biāo)上的不一致以及信息不對(duì)稱，實(shí)施準(zhǔn)入監(jiān)管的過程成為一個(gè)監(jiān)管當(dāng)局與金融機(jī)構(gòu)之間博弈的過程[12]；吳桐、徐榮貞（2010）利用演化博弈理論，對(duì)金融危機(jī)背景下金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部治理與金融機(jī)構(gòu)的外部監(jiān)管進(jìn)行分析[13]。

2.監(jiān)管機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾①之間相互博弈。王定元（2001）認(rèn)為，伴隨中國資本市場(chǎng)快速發(fā)展，資本市場(chǎng)投資主體的違規(guī)投資行為普遍存在，這是監(jiān)管者與投資者博弈的結(jié)果[14]；蔣海、劉少波（2004）認(rèn)為在信息不對(duì)稱條件下，金融監(jiān)管者的目標(biāo)會(huì)偏離，導(dǎo)致監(jiān)管者提供有效監(jiān)管的激勵(lì)不足和監(jiān)管的低效率[15]；饒育蕾、王穎（2011）通過建立監(jiān)管條件下金融消費(fèi)者、金融機(jī)構(gòu)和監(jiān)管者之間的多方博弈模型，分析信息結(jié)構(gòu)對(duì)沖突、監(jiān)管行為以及社會(huì)福利的影響[16]。

3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部博弈。王振富、馮濤（1999）針對(duì)我國在金融監(jiān)管法律體系方面存在的金融目標(biāo)多重性和矛盾性、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的內(nèi)部博弈分散有限的監(jiān)管力量、金融監(jiān)管雙方存在著同謀行為等問題進(jìn)行了分析[17]；陸磊（2000） 分析了信息非對(duì)稱和利益集團(tuán)對(duì)金融市場(chǎng)和消費(fèi)者利益的負(fù)面影響[18]；李成、馬國校和李佳（2009） 應(yīng)用進(jìn)化博弈理論透視中國人民銀行與三家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管協(xié)調(diào)行為，發(fā)現(xiàn)

當(dāng)前我國金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制處于低效率狀態(tài)，監(jiān)管各方在博弈過程中存在“搭便車”現(xiàn)象[19]。

4.政府與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間相互博弈（金融監(jiān)管治理）。江曙霞、鄭亞伍（2012）針對(duì)監(jiān)管者可能存在的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，分別就政府部門與金融監(jiān)管人員在完全信息和不完全信息下的委托問題進(jìn)行分析，提出對(duì)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)有借鑒意義的建議[20]。

縱觀以上文獻(xiàn)可以看出，博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)在金融監(jiān)管領(lǐng)域的研究很大一部分集中于監(jiān)管機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)之間的博弈問題（委托-問題）。本文從金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)之間委托關(guān)系的角度出發(fā)，結(jié)合博弈雙方不同風(fēng)險(xiǎn)偏好，對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管有效性進(jìn)行研究。不同于以往從整個(gè)金融系統(tǒng)角度出發(fā)的研究對(duì)微觀個(gè)體的關(guān)注不夠，本文從金融機(jī)構(gòu)個(gè)體的角度出發(fā)，嘗試研究微觀個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)偏好和經(jīng)營(yíng)效率對(duì)金融監(jiān)管有效性的影響。力求避免從整個(gè)系統(tǒng)角度出發(fā)研究監(jiān)管有效性而可能存在的不足，即顧及了整體的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但提出的對(duì)策卻過于宏觀，缺乏針對(duì)性和可操作性。 　財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐（雙月刊）2013年第5期2013年第5期（總第185期）江曙霞，夏徐斌：風(fēng)險(xiǎn)偏好、監(jiān)管強(qiáng)度與金融監(jiān)管有效性基于委托理論的博弈分析

二、金融監(jiān)管機(jī)制模型

（一）基本模型設(shè)定

巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)的《有效銀行監(jiān)管的核心原則》指出：監(jiān)管的目標(biāo)是保持金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性和信心，以降低存款人和金融體系的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)銀行監(jiān)管還應(yīng)努力建設(shè)一個(gè)有效的、充滿競(jìng)爭(zhēng)的銀行體系[21]。即監(jiān)管機(jī)構(gòu)不僅要維持金融系統(tǒng)的穩(wěn)定，同時(shí)要保持金融系統(tǒng)必要的活力和競(jìng)爭(zhēng)力。

借鑒巴塞爾監(jiān)管委員會(huì)的原則，引入變量q，表示金融機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力與穩(wěn)健性的比值，即q=競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)值/穩(wěn)定性指標(biāo)值②，q值同金融監(jiān)管效率的關(guān)系如圖2所示。

在金融機(jī)構(gòu)發(fā)展的初級(jí)階段，機(jī)構(gòu)的活力和競(jìng)爭(zhēng)力都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，在保證金融機(jī)構(gòu)必要穩(wěn)健性的前提下，提高金融機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)給監(jiān)管當(dāng)局帶來更多的收益。當(dāng)金融機(jī)構(gòu)快速發(fā)展并且慢慢走向成熟之后，穩(wěn)健性對(duì)于機(jī)構(gòu)的重要性越來越高，此時(shí)提高穩(wěn)健性會(huì)給監(jiān)管機(jī)構(gòu)帶來更多的收益。金融監(jiān)管當(dāng)局所做的工作，無非是在金融機(jī)構(gòu)發(fā)展的不同階段，平衡好機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力和穩(wěn)健性。

設(shè)定1：委托人（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）希望人（金融機(jī)構(gòu)）按照委托人的利益選擇一個(gè)q值。監(jiān)管機(jī)構(gòu)收益為s（q），且監(jiān)管收益最初隨著q值的增加而增加，在金融機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力與穩(wěn)定性最佳平衡點(diǎn)q*達(dá)到最大，之后隨著q值的增加而減少。在q*左邊s′>0，s″<0，此時(shí)金融機(jī)構(gòu)的問題是競(jìng)爭(zhēng)力不夠；在q*右邊，s′<0，s″<0，此時(shí)金融機(jī)構(gòu)的問題是穩(wěn)健性不足。本文金融監(jiān)管的有效性是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管行為維持金融機(jī)構(gòu)最優(yōu)狀態(tài)的有效性，表現(xiàn)為實(shí)際q值同q*的偏離程度。偏離程度小，金融監(jiān)管有效性高，監(jiān)管收益大；反之，金融監(jiān)管有效性低，監(jiān)管收益小。

設(shè)定2：

金融機(jī)構(gòu)沒有固定成本，成本存在不同類型θ∈θ={θ-，}，>θ-，θ為金融機(jī)構(gòu)的單位成本，體現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)效率的高低，低效率對(duì)應(yīng)，高效率對(duì)應(yīng)θ-。雖然單位成本只有高低兩種類型，但是它的具體值是變化的，并且隨著q值從大到小呈現(xiàn)出從無窮大逐漸降低最后收斂于一個(gè)固定值的趨勢(shì)。不同類型出現(xiàn)的概率為v和1-v，成本函數(shù)為c（q，θ）={（v，1-v）θ-q，q}。該函數(shù)表明，金融機(jī)構(gòu)要注重平衡自身的競(jìng)爭(zhēng)力和穩(wěn)健性。如果競(jìng)爭(zhēng)力很高，θ逐漸收斂于一個(gè)固定值，但穩(wěn)健性過低，則q值會(huì)很高，總成本c（q，θ）會(huì)很高；如果穩(wěn)健性好，但競(jìng)爭(zhēng)力太低，金融機(jī)構(gòu)效率太差，θ值很高，總成本同樣會(huì)很高。

風(fēng)險(xiǎn)中性金融機(jī)構(gòu)決策前知道自己的類型θ，但是監(jiān)管機(jī)構(gòu)不知道；非風(fēng)險(xiǎn)中性金融機(jī)構(gòu)決策前不確定自己的類型，但是知道自己的類型概率分布為{（v，1-v）高效率，低效率}，監(jiān)管機(jī)構(gòu)同樣也不知道，因此信息是不對(duì)稱的③。

設(shè)定3：

契約變量ν={（q，t）q∈r+，t∈r+}，t為監(jiān)管機(jī)構(gòu)從監(jiān)管收益（部分源于激勵(lì)機(jī)制實(shí)施而節(jié)約的監(jiān)管成本）中拿出的用于激勵(lì)金融機(jī)構(gòu)的支付，這同傳統(tǒng)的監(jiān)管機(jī)制有所區(qū)別。這里監(jiān)管部門的角色定位不僅僅是監(jiān)管，同時(shí)還有激勵(lì)。從監(jiān)管實(shí)踐中也可以看出，傳統(tǒng)的監(jiān)管理念已經(jīng)很難做到有效監(jiān)管。

（二）完全信息下的最優(yōu)契約

在完全信息下，最優(yōu)契約等同委托人自己執(zhí)行

（三）可行契約設(shè)計(jì)

在不對(duì)稱信息下，高效率的金融機(jī)構(gòu)可能模仿低效率的金融機(jī)構(gòu)從而獲利，這會(huì)導(dǎo)致金融市場(chǎng)的失靈，金融資源不能得到最優(yōu)配置。因此，設(shè)計(jì)一種契約，使得高效率的金融機(jī)構(gòu)選擇契約{q-*，t-*}，低效率的金融機(jī)構(gòu)選擇契約{*，t-*}。這個(gè)契約必須滿足以下激勵(lì)相容約束：t--θ-q-≥t--θ-，t--≥t--q-。

即高效率金融機(jī)構(gòu)不會(huì)模仿低效率金融機(jī)構(gòu)的行為，同樣低效率金融機(jī)構(gòu)也不會(huì)模仿高效率金融機(jī)構(gòu)的行為。從以上激勵(lì)相容約束可以推導(dǎo)出：θ-（-q-）≥（-q-），因?yàn)椤荭?，則q->。

（四）信息租金

在完全信息下，所有的金融機(jī)構(gòu)只能獲得零收益，即金融機(jī)構(gòu)相應(yīng)的收益水平u-*和*分別滿足：u-*=t-*-θ-q-*=0和 *=t-*-*=0。但是，在不完全信息下，情況有所變化?？紤]一組契約，{（q-，t-）；（，t-）}是激勵(lì)可行的，則高效率金融機(jī)構(gòu)模仿低效率金融機(jī)構(gòu)獲得的收益水平為：t--θ-=t--+δθ=+δθ。

δθ稱為信息租金，這種收益源于人對(duì)于委托人的信息優(yōu)勢(shì)。下面，將用u-=t--θ-q-和=t--分別表示每種類型的信息租金。

三、低監(jiān)管強(qiáng)度下最優(yōu)契約分析

所謂低監(jiān)管強(qiáng)度，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度小，缺乏相應(yīng)的審核和懲罰機(jī)制，或者是雖然有審核和懲罰機(jī)制，但是執(zhí)行不力，形同虛設(shè)。下面分析在這種背景下，不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的參與者（監(jiān)管者和被監(jiān)管者）之間的博弈行為。

六、結(jié)論

在金融已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)核心的今天，金融監(jiān)管的重要性無須贅述。金融監(jiān)管是否真正有效，以及如何監(jiān)管能更有效，才是學(xué)術(shù)界和實(shí)業(yè)界未解的難題。本文從金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)之間委托關(guān)系的角度出發(fā)，通過深入剖析博弈過程中監(jiān)管機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)偏好結(jié)構(gòu)，并區(qū)分不同金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)效率，結(jié)合監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管強(qiáng)度，進(jìn)行金融監(jiān)管有效性研究。主要結(jié)論歸納為以下三點(diǎn)：

1.要區(qū)分金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)效率實(shí)施監(jiān)管，而不是采取一刀切的監(jiān)管行為。本文得到的均衡結(jié)果說明，高效率金融機(jī)構(gòu)始終能到達(dá)最優(yōu)狀態(tài)，而低效率金融機(jī)構(gòu)卻始終偏離最優(yōu)狀態(tài)。因此，監(jiān)管行為要具有靈活性：對(duì)高效率金融機(jī)構(gòu)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)宜采取原則導(dǎo)向的監(jiān)管⑩，給予其更多的自主性，激發(fā)它們的競(jìng)爭(zhēng)力和活力。原則導(dǎo)向的監(jiān)管不是放松監(jiān)管，相反，原則導(dǎo)向的監(jiān)管難度更大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、金融機(jī)構(gòu)人員素質(zhì)、金融機(jī)構(gòu)信息披露以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)之間的有效溝通等方面提出更高的要求。對(duì)低效率金融機(jī)構(gòu)，則要采取規(guī)則導(dǎo)向的監(jiān)管⑩。否則，盲目的監(jiān)管不僅達(dá)不到理想的監(jiān)管效果，而且會(huì)造成監(jiān)管資源的浪費(fèi)（對(duì)高效率金融機(jī)構(gòu)的不當(dāng)監(jiān)管實(shí)際上是監(jiān)管資源的浪費(fèi)）。 　2.博弈過程中的風(fēng)險(xiǎn)偏好結(jié)構(gòu)影響監(jiān)管有效性。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)厭惡的低效率金融機(jī)構(gòu)左偏，其表現(xiàn)是競(jìng)爭(zhēng)力不夠，適宜的監(jiān)管對(duì)策是提高其競(jìng)爭(zhēng)力與活力；而風(fēng)險(xiǎn)偏愛的低效率金融機(jī)構(gòu)右偏，其表現(xiàn)是穩(wěn)健性不足，適宜的監(jiān)管對(duì)策應(yīng)更傾向于穩(wěn)健性的提高。

3.提高監(jiān)管強(qiáng)度有助于提升金融監(jiān)管的有效性。雖然，對(duì)低效率金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管不能達(dá)到完全有效。但是，監(jiān)管機(jī)構(gòu)引入審核和懲罰等機(jī)制，提高監(jiān)管強(qiáng)度，確實(shí)有助于緩和低效率金融機(jī)構(gòu)的偏離程度，提高金融監(jiān)管的有效性。

注釋：

①主要是指納稅人和投資者。

②競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)主要指金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)實(shí)力（如機(jī)構(gòu)個(gè)數(shù)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入以及凈利潤(rùn)）、經(jīng)營(yíng)能力（如凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率）和盈利能力（如凈資產(chǎn)收益率）；穩(wěn)定性指標(biāo)主要指金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)的質(zhì)量及抗風(fēng)險(xiǎn)能力（如資本充足率、不良貸款率）。

③根據(jù)行為金融學(xué)的理論，影響參與主體風(fēng)險(xiǎn)偏好的因素眾多，其中最重要的是市場(chǎng)主體的自我認(rèn)知。若參與主體對(duì)自身有準(zhǔn)確的認(rèn)知，則他傾向風(fēng)險(xiǎn)中性；反之，他會(huì)傾向風(fēng)險(xiǎn)厭惡或風(fēng)險(xiǎn)偏愛。

④監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)各金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管是相互獨(dú)立的，假設(shè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)不受資源約束的影響，要使監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管總效用最大，只要監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)每個(gè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管效用都達(dá)到最大即可。

⑤q-an表示監(jiān)管機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)厭惡和金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)中性的情況下的q-值，以下同理。上標(biāo)中的首字母表示監(jiān)管機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)偏好，第二個(gè)字母表示金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)偏好。n表示風(fēng)險(xiǎn)中性，a表示風(fēng)險(xiǎn)厭惡，f表示風(fēng)險(xiǎn)偏愛。

⑥因?yàn)榈托式鹑跈C(jī)構(gòu)謊稱自己是高效率金融機(jī)構(gòu)，從而模仿高效率金融機(jī)構(gòu)是無利可圖的，所以沒有必要對(duì)自稱是高效率的

金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，這一點(diǎn)在求解時(shí)也會(huì)得到證明。

⑦υ=υ（θ，）表示對(duì)高效率而謊稱低效率的懲罰，=υ（，θ）表示對(duì)低效率而謊稱高效率的懲罰。

⑧最優(yōu)契約時(shí)，金融機(jī)構(gòu)不會(huì)出現(xiàn)謊報(bào)行為，因此實(shí)際懲罰不會(huì)發(fā)生，υ不進(jìn)入目標(biāo)函數(shù)。

⑨下標(biāo)a表示引入審核機(jī)制后的變量，以下同理。

⑩原則導(dǎo)向（principlebased）的監(jiān)管不拘泥于合規(guī)的控制，而是事前為金融機(jī)構(gòu)制定出良好的原則，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)采用合適的方法來遵守這些原則，并根據(jù)其經(jīng)營(yíng)結(jié)果決定是否要對(duì)金融機(jī)構(gòu)采取強(qiáng)制性措施；規(guī)則導(dǎo)向（rulebased）的監(jiān)管則是一種過程控制式監(jiān)管，要求監(jiān)管者制定描述性的詳細(xì)規(guī)則，監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)狀況，并根據(jù)是否合規(guī)來決定對(duì)之采取的措施。

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篇4

[關(guān)鍵詞] 代建制 制度變遷 理性分析

國務(wù)院2004年7月頒布的《關(guān)于投資體制改革的決定》中提出：“對(duì)非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目加快實(shí)行代建制，即通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量、工期，建成后移交使用單位?！敝链?，近年來在一些地方政府中試行的代建制，首次在中央政府的文件中被正式推出，發(fā)展中的代建制有了政策性依據(jù)，但與代建制相關(guān)的基礎(chǔ)理論還需進(jìn)一步研究。

一、代建制的內(nèi)涵分析

1.代建制的概念

項(xiàng)目代建制最早起源于美國的建設(shè)經(jīng)理制(CM制)。CM制是業(yè)主委托――稱為建設(shè)經(jīng)理的人來負(fù)責(zé)整個(gè)工程項(xiàng)目的管理，包括可行性研究、設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工試運(yùn)行等工作，但不承包工程費(fèi)用。建設(shè)經(jīng)理作為業(yè)主的人，在業(yè)主委托的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)以業(yè)主名義開展工作，如有權(quán)自主選擇設(shè)計(jì)師和承包商，業(yè)主則對(duì)建設(shè)經(jīng)理的一切行為負(fù)責(zé)。采用CM制進(jìn)行項(xiàng)目管理，關(guān)鍵在于選擇建設(shè)經(jīng)理，一般來說，精通管理、商務(wù)、法律、設(shè)計(jì)、施工等知識(shí)和技能，并具有豐富經(jīng)驗(yàn)和良好信譽(yù)，是一名優(yōu)秀建設(shè)經(jīng)理所必須具備的素質(zhì)。

2.代建制與工程項(xiàng)目管理和工程總承包

所謂“工程項(xiàng)目管理”,是指從事工程項(xiàng)目管理的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同的約定，代表業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的組織實(shí)施進(jìn)行全過程或若干階段的管理服務(wù)。在項(xiàng)目管理過程中，項(xiàng)目管理企業(yè)不直接與項(xiàng)目的總承包企業(yè)或勘察、設(shè)計(jì)、施工等企業(yè)簽訂合同,只是協(xié)助業(yè)主與上述企業(yè)簽訂合同并受業(yè)主委托監(jiān)督合同的履行。項(xiàng)目管理的主要方式由項(xiàng)目管理服務(wù)(PM)和項(xiàng)目管理承包(PMC)兩種。

所謂“工程總承包”，是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行(竣工驗(yàn)收)等實(shí)行全過程或若干階段的承包。在工程總承包中，總承包企業(yè)按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、工期、造價(jià)等向業(yè)主負(fù)責(zé)、總承包企業(yè)依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè)，分包企業(yè)按照合同的約定對(duì)總承包企業(yè)負(fù)責(zé)。工程總承包中的主要方式有設(shè)計(jì)――采購――施工(EPC)或交鑰匙總承包、設(shè)計(jì)――施工總承包(DB)等幾種。

綜合上述三個(gè)概念的表達(dá)，可以得出如下結(jié)論：

第一，項(xiàng)目管理對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)單位來講，是在合同范圍內(nèi)為之提供一種技術(shù)性管理服務(wù)，工程總承包則是為建設(shè)單位提供技術(shù)性與建造勞務(wù)相結(jié)合的服務(wù)。在這一點(diǎn)上，代建單位的代建工作與項(xiàng)目管理相同，而與工程總承包有所區(qū)別。

第二，在項(xiàng)目管理中，項(xiàng)目管理企業(yè)的管理行為是代表建設(shè)單位，以建設(shè)單位的名義做出的;而在工程總承包中，總包企業(yè)除了以自己的名義完成承包范圍內(nèi)的工作外，對(duì)從自己這里分包工程的分包企業(yè)的管理和協(xié)調(diào)也是以自己的名義而非代表建設(shè)單位進(jìn)行。在這一點(diǎn)上，代建單位完全以自己的名義完成工程建設(shè)及其管理的操作方式與工程總承包相同，而與項(xiàng)目管理有所區(qū)別。代建制是對(duì)建設(shè)管理費(fèi)用的承包，項(xiàng)目管理企業(yè)具有項(xiàng)目建設(shè)階段的法人地位，擁有法人權(quán)利(包括在業(yè)主監(jiān)督下對(duì)建設(shè)資金支配權(quán))，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括投資保值責(zé)任。

第三，與項(xiàng)目管理和工程總承包一樣，工程項(xiàng)目的“代建”從根本上講是一種適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展和變化的工程建設(shè)方式，我國將其作為公共工程建設(shè)的制度化范式，從公共投資管理角度來講，無疑是一種體制創(chuàng)新。

政府投資項(xiàng)目代建制的主要宗旨是為了解決在我國現(xiàn)有行政管理體制之下，行政機(jī)關(guān)直接管理尤其以國家名義投資建設(shè)項(xiàng)目所造成的“投資、建設(shè)、管理、使用”四權(quán)合一模式所造成的“責(zé)、權(quán)、利”難以分清，難以具體落實(shí)的嚴(yán)重弊端，是以分權(quán)和市場(chǎng)化的方式對(duì)政府機(jī)關(guān)的行政權(quán)利運(yùn)行進(jìn)行一定的限制，在實(shí)施的效果上則主要表現(xiàn)為項(xiàng)目投資和工期的節(jié)省、質(zhì)量的提高和工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗現(xiàn)象的防治。因此，基于政府投資項(xiàng)目管理的主旨，我們?cè)趯?duì)代建制進(jìn)行制度定位時(shí)，不應(yīng)將其混同于一般的項(xiàng)目管理方式，否則將難于理清代建單位的代建和對(duì)于項(xiàng)目的管理之間的關(guān)系，而應(yīng)當(dāng)將其歸位為解決政府業(yè)主的“虛位”問題，提高項(xiàng)目管理的效率，明確各主體責(zé)任而將政府對(duì)于公益性項(xiàng)目的建設(shè)管理通過一攬子的方式委托代建單位實(shí)施的行政管理方式，是一種具有中國特色的政府投資項(xiàng)目管理方式。

二、代建制的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度之間是相互依存的，一項(xiàng)制度安排的變動(dòng)將使原有結(jié)構(gòu)失衡，從而可能引發(fā)其他制度安排的變遷。我國傳統(tǒng)的政府投資項(xiàng)目管理制度具有典型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)特征，是政府直接配置資源的一種制度安排，但是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，原有制度所使用的環(huán)境發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化，從而為其制度變遷提供了條件。

我國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中，實(shí)踐已經(jīng)證明原有政府投資項(xiàng)目管理制度出現(xiàn)了邊際效用遞減趨勢(shì)，不但導(dǎo)致了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益的日趨低下，而且還導(dǎo)致了腐敗現(xiàn)象的大量滋生，充分暴露出原有制度的無效性，政府投資項(xiàng)目代建制的出現(xiàn)和實(shí)施，就是原有制度變遷的過程。

傳統(tǒng)的政府投資項(xiàng)目管理制度為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的政府投資項(xiàng)目建設(shè)做出了應(yīng)有的歷史貢獻(xiàn)，但是，它明顯與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不適應(yīng)，并逐步顯露出其制度的無效性。一是政府職能的越位、錯(cuò)位。二是趨利機(jī)制導(dǎo)致投資失控。三是項(xiàng)目建設(shè)的自營(yíng)性、臨時(shí)性、分散性導(dǎo)致質(zhì)量與效益低下。四是監(jiān)督制約機(jī)制缺失導(dǎo)致腐敗。政府官員的參與造成行政權(quán)力直接介入項(xiàng)目投資和建設(shè)，容易產(chǎn)生“長(zhǎng)官意志”、“拍腦袋決策”問題，當(dāng)監(jiān)督機(jī)制缺失時(shí)更會(huì)導(dǎo)致腐敗。五是導(dǎo)致建設(shè)市場(chǎng)混亂。

政府投資項(xiàng)目實(shí)際上就是政府向社會(huì)提供的公共物品，其投資管理模式是由政府向社會(huì)提供公共物品制度所決定的。長(zhǎng)期以來，我國實(shí)行高速集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和相對(duì)單一的所有制形式，政府壟斷了社會(huì)資源的配置，成為公共物品的惟一供給者。因此，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)上建立起來的政府投資項(xiàng)目管理制度，必然與基本經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，與政府向社會(huì)提供公共物品的制度保持高度的一致性。同時(shí)，政府投資項(xiàng)目管理制度與投資體制和建筑業(yè)管理制度密切相關(guān)。

隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，與政府投資項(xiàng)目管理制度密切相關(guān)的其他制度發(fā)生了深刻的變遷：一是公共物品供給制度，從政府是惟一的供給主體，演變成為公共物品多元化供給的一種新的制度安排；二是打破了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的投資體制，形成了投資主體和資金渠道多元化格局；三是建筑業(yè)管理制度的變革，促使了項(xiàng)目法人責(zé)任制、招投標(biāo)制度、工程監(jiān)理和工程總承包等一系列制度的建立。

上述表明，在公共物品供給制度、投資體制和建筑業(yè)管理制度發(fā)生變遷時(shí)，一方面，原有的制度安排出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)失衡，傳統(tǒng)的政府投資項(xiàng)目管理制度已經(jīng)無法適應(yīng)這一環(huán)境變化，必須通過制度的變遷來改變這一狀況；另一方面，其他制度安排的改變也為政府投資項(xiàng)目管理制度提供了變遷的基本條件。所以，政府投資項(xiàng)目代建制是原有制度安排的一種變遷。

三、代建制委托理論分析

委托――理論興起于20世紀(jì)60年代末，由羅斯（Ross）、詹森（Jensen）與麥克林（Meckling）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出來的。委托――理論認(rèn)為委托人與人之間存在信息不對(duì)稱性，人掌握著比委托人更多的信息，憑借這個(gè)優(yōu)勢(shì)獲取更多的利益，而造成委托人的損失。信息不對(duì)稱性從發(fā)生的時(shí)間來看，可分為事前不對(duì)稱和事后不對(duì)稱，事前不對(duì)稱發(fā)生在當(dāng)事人簽訂契約之前，產(chǎn)生逆向選擇；事后不對(duì)稱性發(fā)生在簽訂契約之后，產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)。逆向選擇指委托人處于信息不利地位，不清楚潛在人的真實(shí)情況，可能選擇到并不滿意的人。而且人還會(huì)利用這部分隱蔽信息選擇有利于自己的契約，犧牲委托人的利益。為解決逆向選擇問題，委托人可通過制定一套策略或契約來獲取人的信息，采用信息甄別手段；或者高質(zhì)量人利用信息優(yōu)勢(shì)向委托人傳播自己的私人信息，采用信號(hào)傳遞手段。道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在委托――關(guān)系確立以后，指方利用信息優(yōu)勢(shì)隱瞞對(duì)委托方不利的信息和行為，使委托方遭受損失，而實(shí)現(xiàn)利己的目的。道德風(fēng)險(xiǎn)會(huì)增加不利事件發(fā)生的概率、影響資源的最優(yōu)配置和導(dǎo)致低效率。為了解決道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)委托人造成的利益損失，委托人在與人簽約時(shí)就應(yīng)考慮如何減少道德風(fēng)險(xiǎn)的損害。一種解決方案是在合同中簽訂避免道德風(fēng)險(xiǎn)的條款，以防止人采取危害委托人的行為。采用這種方案，委托人需要在合同履行過程中監(jiān)督人的行為。合同條款是否能避免道德風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵在于委托人能否監(jiān)督人的行為，以及監(jiān)督成本的大小。監(jiān)督越困難，道德風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性越大，而且道德風(fēng)險(xiǎn)的危害也越大。另一種方案是為了彌補(bǔ)監(jiān)督的困難采取的激勵(lì)措施，以激勵(lì)促使人為了自身效用最大化自愿地或不得不選擇與委托人標(biāo)準(zhǔn)或目標(biāo)相一致的行動(dòng)。

對(duì)于政府投資項(xiàng)目，傳統(tǒng)上是采用項(xiàng)目使用單位自建的建設(shè)工程管理模式，即通過組成項(xiàng)目法人、工程指揮部或基建辦等對(duì)政府投資項(xiàng)目直接管理，項(xiàng)目使用單位因分別與規(guī)劃設(shè)計(jì)單位、建設(shè)承包商和建設(shè)監(jiān)理單位之間直接簽訂業(yè)務(wù)承攬合同而建立了委托――關(guān)系:首先,政府投資主管部門與項(xiàng)目使用單位之形成了委托――關(guān)系，在這里政府投資主管部門為委托人，項(xiàng)目使用單位為人,其次,則是由項(xiàng)目使用單位因分別與規(guī)劃設(shè)計(jì)單位等簽訂業(yè)務(wù)合同而形成的委托――關(guān)系，在這里項(xiàng)目使用單位為委托人，而規(guī)劃設(shè)計(jì)等單位為人。但這種在我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的建設(shè)工程管理模式所產(chǎn)生出來的委托――關(guān)系中在著許多弊端。在這個(gè)以項(xiàng)目使用單位為紐帶所形成的委托――鏈當(dāng)中，使用單位無論作為人，還是作為委托人都是不合適的。

實(shí)行代建制后，項(xiàng)目使用單位只是對(duì)項(xiàng)目提出建筑功能和使用上的需求后便不再直接參與項(xiàng)目的建設(shè)和管理，其主要職責(zé)變?yōu)楹驼顿Y主管部門一道對(duì)代建單位的建設(shè)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督。這樣以來，對(duì)于政府投資項(xiàng)目在代建制框架下就形成了一條以代建單位為紐帶的委托――鏈:項(xiàng)目投資主管部門通過公開招標(biāo)選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位(代建單位)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資管理和建設(shè)實(shí)施活動(dòng)，這里政府投資主管部門(包括項(xiàng)目使用單位)為政府投資項(xiàng)目的委托人，代建單位為人。在這個(gè)以代建單位為紐帶的委托――鏈中，代建單位因其專業(yè)化和第三方等特點(diǎn)使其成為政府投資項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。作為人，因?yàn)榇▎挝痪哂胸S富的項(xiàng)目管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，熟悉投資規(guī)律和基建程序，委托其代行業(yè)主的職能對(duì)政府投資項(xiàng)目全過程負(fù)責(zé)，不僅能克服設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)行等項(xiàng)目各階段相互脫節(jié)的矛盾，而且出于自身經(jīng)濟(jì)利益的考慮，代建單位會(huì)主動(dòng)發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用各種有效的項(xiàng)目管理手段來實(shí)現(xiàn)政府投資項(xiàng)目投資效益的最大化。

四、代建制隱形激勵(lì)理論分析

所謂激勵(lì)就是要使得人達(dá)到一種狀態(tài),在這種狀態(tài)下,他具有采取行動(dòng)動(dòng)力。20世紀(jì)80年代以來,經(jīng)濟(jì)學(xué)將動(dòng)態(tài)博奕理論引人委托――關(guān)系的研究之中,論證了在多次重復(fù)關(guān)系情況下,競(jìng)爭(zhēng)、聲譽(yù)等隱性激勵(lì)機(jī)制能夠發(fā)揮激勵(lì)人的作用,充實(shí)了長(zhǎng)期委托――關(guān)系中激勵(lì)理論的內(nèi)容。由克瑞普斯等人提出的聲譽(yù)模型, 解釋了靜態(tài)博奕中難以解釋的“囚徒困境”問題。當(dāng)參與人之間只進(jìn)行一次易時(shí),理性的參與人往往會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為,通過欺騙等手段追求自身效用最大化目標(biāo),其結(jié)果只能是非合作均衡。但當(dāng)參與人之間重復(fù)多次交易時(shí),為了獲取長(zhǎng)期利益,參與人通常需要建立自己的聲譽(yù),一定時(shí)期內(nèi)的合作均衡能夠?qū)崿F(xiàn)。法瑪?shù)难芯勘砻?“人市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)人施加有效壓力”,在競(jìng)爭(zhēng)性人市場(chǎng)上,人的市場(chǎng)價(jià)值決定于其過去的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),從長(zhǎng)期來看,人必須對(duì)自己的行為負(fù)完全的責(zé)任,因此,即使沒有顯性激勵(lì)的合同,人也會(huì)有積極性努力工作, 因?yàn)檫@樣做可以改進(jìn)自己在人市場(chǎng)上的聲譽(yù),從而提高未來的收入?；裟匪固啬穼⑸鲜鏊枷肽Ｐ突?形成人――聲譽(yù)模型。這一機(jī)制的作用在于,人工作的質(zhì)量是其努力和能力的一種信號(hào),表現(xiàn)差的人難以得到人們對(duì)他的良好預(yù)期,不僅內(nèi)部提升的可能性下降,而且被其他企業(yè)重用的機(jī)率也很弱。

綜上所述，政府投資項(xiàng)目代建制在我國的產(chǎn)生有其深厚的理論基礎(chǔ)，解決了傳統(tǒng)體制所有者代表缺位的問題，解決了傳統(tǒng)體制下由“基建辦”、“指揮部”等臨時(shí)機(jī)構(gòu)外行管理內(nèi)行的問題，解決了政府機(jī)構(gòu)過多直接參與項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施,以及概預(yù)算軟約束的問題等，體現(xiàn)項(xiàng)目管理的專業(yè)化、科學(xué)化,以及責(zé)權(quán)利的統(tǒng)一。

參考文獻(xiàn)：

[1]錢省三 梁 穎:關(guān)于代建制的理論基礎(chǔ)分析.中國工程咨詢，2007（12）

篇5

【關(guān)鍵詞】公共權(quán)力；異化；委托；

公共權(quán)力的異化是指公共權(quán)力的運(yùn)行及結(jié)果與其本應(yīng)有的性質(zhì)相背離。公共權(quán)力的產(chǎn)生反映著公眾希望借助公共權(quán)力的公共性和服務(wù)性為公共利益服務(wù)的良好愿望，但當(dāng)公共權(quán)力運(yùn)行脫離法定軌道，出現(xiàn)公共權(quán)力的非公共運(yùn)用時(shí)，公共權(quán)力就損害了公共利益，這種公共權(quán)力就變成了異質(zhì)的公共權(quán)力。主要表現(xiàn)為：公共權(quán)力的者獲得公共權(quán)力的使用權(quán)卻沒有有效地使用公共權(quán)力，造成公共權(quán)力資源的流失以及權(quán)力腐敗行為。[1]所以從某種意義上講，公共權(quán)力的異化就是腐敗。當(dāng)今學(xué)界為了克服腐敗對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生的消極影響，做了很多卓有成效的研究，但似乎尚未對(duì)腐敗和成因形成一個(gè)可推廣的和無可辯駁的結(jié)論。筆者認(rèn)為，西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的委托——理論是一個(gè)較為理想的理論依據(jù)和分析視角，于是試圖用以委托人——人模式為基礎(chǔ)的分析框架和研究方法對(duì)腐敗的成因作探索性的剖析。

委托——理論興起于20世紀(jì)60年代末70年代初。經(jīng)過三十多年的發(fā)展，基本的模型已經(jīng)發(fā)展得很成熟，委托——分析框架已經(jīng)應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多方面，如稅收、就業(yè)、貨幣政策等，國內(nèi)更是把這一理論用在現(xiàn)今的國企改革上。但將委托——理論付諸政治學(xué)和行政學(xué)的現(xiàn)實(shí)解讀，可供借鑒的資料還是很有限的。筆者認(rèn)為，對(duì)公共權(quán)力異化現(xiàn)象的分析，只有從民眾、國家與政府這三位一體的關(guān)系中去把握，才能真正揭示出民眾將自己天然擁有的公共權(quán)力委托給國家、政府實(shí)施，而國家、政府有沒有按照公共權(quán)力委托人的意愿辦事，采取了不當(dāng)甚至不法的行為，從而導(dǎo)致了公共權(quán)力委托運(yùn)行失靈下的腐敗問題產(chǎn)生。

一、公共權(quán)力的異化：委托—機(jī)制運(yùn)行的失靈

委托——理論的核心就是委托——關(guān)系。這是由一方（委托人）委托另一方（人）根據(jù)委托人利益從事某些活動(dòng)，并相應(yīng)授予人某些決策權(quán)的契約關(guān)系。而委托——理論就是研究這種關(guān)系及其制度構(gòu)建的理論。

現(xiàn)代國家的民主制度大多為代議民主制，在這種制度下，委托——機(jī)制經(jīng)由兩道程序完成，即由公民將權(quán)力委托給國家，再由國家委托給各級(jí)政府。社會(huì)中的的每個(gè)人總會(huì)將各自享有的私有權(quán)力一部分置于公共領(lǐng)域中，所有這部分置于公共領(lǐng)域中的私人權(quán)利，需要委托給一個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人來實(shí)施并保證獲利，這個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人就因而獲得了所有廣大民眾委托的公共權(quán)力，一般而言，這個(gè)機(jī)構(gòu)就是政府。[2]在現(xiàn)代的政府理論中，政府公職人員是作為被委托的人角色存在的?！拔腥恕钡恼f法表明了政府相對(duì)于社會(huì)公眾的從屬性，它旨在說明：政府僅僅是公眾為達(dá)成自身利益的選擇性設(shè)計(jì)，而不是凌駕于人民之上的施恩者，其行事與作為能力不是天然的，政府不能與民爭(zhēng)權(quán)、與民爭(zhēng)事、與民爭(zhēng)利，更不能假公濟(jì)私、貪贓枉法。“人”這一概念的提出，反映著政府理念的深刻變革，同時(shí)，也體現(xiàn)著政府公職人員的行為路向。

雖然政府和公眾之間存在人和委托人關(guān)系，但委托——關(guān)系的理想設(shè)計(jì)與實(shí)際結(jié)果之間總是存在著某種差距，事實(shí)上也不排除兩者之間存在著不斷搏弈的過程。根據(jù)委托——理論，由于委托人與人之間存在如下情況：委托人和人之間的目標(biāo)與利益一致或不一致，雙方信息不對(duì)稱、契約的不完全性、雙方責(zé)任不對(duì)等，那么，人的活動(dòng)將可能影響到委托人的利益，并且人的活動(dòng)最后引起的責(zé)任（或損失）將有可能由委托人來承擔(dān)。在現(xiàn)實(shí)中，公眾的確承擔(dān)了過多的由政府造成的不良后果甚至是災(zāi)難性后果。這是由于：首先，委托人與人目標(biāo)和利益不一致。行使公共權(quán)力的有關(guān)部門及其具體官員并不像傳統(tǒng)政治學(xué)中認(rèn)為的那樣是公共利益的天然維護(hù)者，而是受自身利益驅(qū)動(dòng)的人，有自己的欲望和需要。當(dāng)官員的目標(biāo)和公眾的目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)，人往往很可能選擇損害公共利益、國家或政府利益而維護(hù)個(gè)人利益。在國家治理中，又沒有任何“看不見的手來自動(dòng)地促使個(gè)人行為服從公共的利益”。[3]因此，要求人一心一意致力于公益，反而顯得有點(diǎn)“強(qiáng)人所難”；其次，契約的不完全性。人踐約是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，其中存在著突出的不確定性和模糊性因素，從而導(dǎo)致委托雙方簽訂的合同契約帶有先天或后天的缺陷。契約的不完全性為人擁有大量自由裁量權(quán)提供了合理性，為其采取機(jī)會(huì)主義做法提供了便利的空間；再次，是信息的不對(duì)稱。政治人是信息的優(yōu)勢(shì)者，他們擁有一些為政治委托人所不知的信息，委托人對(duì)人的行動(dòng)細(xì)節(jié)并不了解或保持著“理性的無知”，人極易產(chǎn)生僥幸心理，一旦有可能就試圖破壞規(guī)則、鉆空

子和投機(jī)取巧，政府很可能變成為私人利益的場(chǎng)所。正是由于種種不良因素的存在，以及作為分散個(gè)體的委托人的監(jiān)督上的弱勢(shì)處境，使得委托——機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)失靈，政府提供的行政產(chǎn)品即公共服務(wù)無論在數(shù)量上還是在質(zhì)量上，都難以達(dá)到預(yù)期的效果，偏離社會(huì)福利最大化的目標(biāo)。尤其是人的報(bào)酬不與其行為后果掛鉤時(shí)，人就會(huì)以追求最少的勞動(dòng)和要素投入來獲取相對(duì)高的報(bào)酬。人一方面可以無限地?cái)U(kuò)大自己的權(quán)力范圍，另一方面人可以用職權(quán)干自己愿意的一切事情，包括偷懶、辦事拖拉、推諉責(zé)任、追求享受和等等的普遍瀆職行為，公共權(quán)力因此而逐漸異化了。

二、對(duì)公共權(quán)力異化行為改進(jìn)的路徑選擇

（一）制度建設(shè)：架設(shè)剛性的行為規(guī)范

制度是要求人們共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則，人既是制度運(yùn)作的主體，又是制度運(yùn)作的客體，因此，對(duì)政治人的科學(xué)分析是架設(shè)有效制度的前提。在這一方面，中西方存在著對(duì)人性假設(shè)涇渭分明的區(qū)別。中國古代雖有“性惡論”，但最終還是“性善論”占據(jù)了主流地位。所謂“人之初，性本善”，政府都是“操心父母”，而父母對(duì)子民是毫無私心的。直到現(xiàn)在，政府官員還是被認(rèn)為是“人民公仆”。而從基督教教義演化而來的西方人的制度邏輯思路則是“原罪說”，人間沒有天使，政府是一種“必要的邪惡”。休謨指出，在設(shè)計(jì)任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時(shí)，應(yīng)把每個(gè)人都視為無賴，并以積極的防御觀作為基本依歸。[4]洛克認(rèn)為，所有的人必定是追求個(gè)人幸福或快樂的，欲望的驅(qū)使使得人們專一而恒常地追求自己的幸福，此乃人的本性。在資源稀缺的情況下，人性中的“仁愛”是永遠(yuǎn)不能勝過或克服自私本性的。[5]委托——理論也內(nèi)在的包含著“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，認(rèn)為委托人和人的都是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，這也是民眾與官員之間的公共權(quán)力委托運(yùn)作失靈的前提條件；再者，委托——理論是用經(jīng)濟(jì)合約的形式來規(guī)范委托人與人之間關(guān)系的，由于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)天然所具有的自主性、競(jìng)爭(zhēng)性、重利性和等價(jià)交換性，容易誘發(fā)人的本位主義、拜金主義和極端個(gè)人主義，容易沖擊人的理想信念和職業(yè)操守。因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主張依賴制度來約束人的機(jī)會(huì)主義行為傾向。[6]

制度規(guī)范作為一種外部約束，貴在保持和彰顯一種客觀合理性——便于委托人對(duì)人實(shí)施有效約束是其要義。制度可以對(duì)各個(gè)層次的行政官員分別規(guī)范，使規(guī)范既有確定性，又有針對(duì)性。要防止公共權(quán)力的異化行為，可作如下制度安排和設(shè)計(jì)：

第一，加強(qiáng)法律監(jiān)督，以防止人的違法行為。委托——理論認(rèn)為，監(jiān)督是重要的。它認(rèn)為監(jiān)督必須持之以恒，因?yàn)殚L(zhǎng)期的關(guān)系可以發(fā)展出有用的價(jià)值存量，這種價(jià)值存量對(duì)于合同的實(shí)施來說是非常重要的，它也使得有限的監(jiān)督更為有效。而法律監(jiān)督就是將持續(xù)不斷的監(jiān)督體系制度化的作用機(jī)制。由于行政委托人只是作為分散的個(gè)體存在，基數(shù)很大但未經(jīng)組織起來的力量是很薄弱的，難與以國家為后盾的強(qiáng)大的公共權(quán)力相抗衡，加上委托人并不能享受對(duì)人追求超額費(fèi)用或?yàn)^職監(jiān)督行為的成果，即使勇敢地選擇了監(jiān)督，個(gè)體委托人付出的代價(jià)是很大的，這對(duì)一個(gè)同樣具有經(jīng)濟(jì)人本性的民眾來說結(jié)果會(huì)是得不償失。所以委托人普遍缺乏對(duì)人頻繁監(jiān)督的積極性，更多的人會(huì)選擇“搭便車”坐享其成。那么加強(qiáng)法制監(jiān)督就更是刻不容緩。要在最高的憲法層次上以法權(quán)制約行政權(quán)力，法權(quán)高于一切政治強(qiáng)權(quán)，擁有至高無上、神圣不可侵犯的地位。通過法制規(guī)定政府有關(guān)行政過程中的權(quán)力邊界和責(zé)任，使得政府的行政行為有章可循、有法可依，以便對(duì)政府權(quán)力實(shí)施有效的法則和限制措施，防止政府權(quán)力無限膨脹和縮減官員的隨意性權(quán)力。

第二，激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)。委托——理論要解決的就是如何建立一種激勵(lì)機(jī)制，使人的行為有利于委托人的利益。然而，政府具有強(qiáng)制性，沒有退出機(jī)制供選擇，因此，政府和民眾之間的合約是被“鎖定”了的，這就降低了政府規(guī)避錯(cuò)誤、提高效率的激勵(lì)，但也正是因?yàn)檫@樣，建立強(qiáng)有力的激勵(lì)機(jī)制就顯得格外重要。有效的激勵(lì)約束機(jī)制能夠確保委托人和人的利益相一致，其運(yùn)行程序能夠引導(dǎo)博弈各方的行為相互促進(jìn)和制衡，以達(dá)到雙方共贏的目的。例如可以實(shí)施裁員加薪與高薪養(yǎng)廉的政策。裁減極度膨脹的官僚隊(duì)伍，并相應(yīng)增加官員的正常報(bào)酬的高薪養(yǎng)廉政策，其目的有三：其一是激勵(lì)公共權(quán)力者更好地為委托人服務(wù)，按委托人意愿行使公共權(quán)力；其二是因?yàn)楣賳T的報(bào)酬是來自于委托人，所以這又可以增加委托人監(jiān)督的積極性；其三，擴(kuò)大官員報(bào)酬就是相對(duì)減少非官僚職業(yè)的報(bào)酬，這對(duì)不認(rèn)真行使公共權(quán)力者具有相對(duì)懲罰作用，一旦失去人資格，也就會(huì)損失一大筆收益。[2]然而高薪不應(yīng)是固定的，要隨人的業(yè)績(jī)而變動(dòng)。在企業(yè)管理實(shí)踐中，行之有效的做法是給人以部分剩余索取權(quán)，使其主觀上追求自身利益最大化，客觀上促進(jìn)了股東總體利益，也可以相對(duì)地減少人為了自利而不惜損害

公利的扭曲行為，這應(yīng)該為政治委托過程所借鑒。

第三，建立一個(gè)發(fā)達(dá)的競(jìng)爭(zhēng)性的人市場(chǎng)。實(shí)踐表明，競(jìng)爭(zhēng)和他律分別是效率和自律的基本保證。我國傳統(tǒng)的官員選拔機(jī)制的主要缺陷是缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)選機(jī)制，長(zhǎng)期以來，中國采取以身份標(biāo)簽為特征的人才進(jìn)入壁壘，既影響了優(yōu)秀人才參與國家行政管理，又阻隔了外部競(jìng)爭(zhēng)對(duì)行政人員的壓力，造成了行政職務(wù)終身制。以市場(chǎng)化的裝置為杠桿的人市場(chǎng)的存在，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)不稱職的人的替代。尤其是提供了一種公開、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和人聲譽(yù)評(píng)價(jià)機(jī)制，是人存在有可能被淘汰出局的危機(jī)感，從而注重提升自身能力和自覺培養(yǎng)起防腐拒變的能力。遺憾的是，政治生活不可能像經(jīng)濟(jì)活動(dòng)那樣隨時(shí)隨地根據(jù)市場(chǎng)機(jī)制來決定人員的更迭，因此人民應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)政府官員的控制權(quán)，如選舉權(quán)、檢舉控訴權(quán)和罷免權(quán)等，讓政府人隨時(shí)都面臨著被降職、彈劾、罷免的危險(xiǎn)，才能加強(qiáng)這種競(jìng)爭(zhēng)和淘汰機(jī)制。

第四，加大政務(wù)透明度。人們往往會(huì)有這樣一種印象或體驗(yàn)：如果不是有與政府打交道的經(jīng)歷，普通老百姓窮盡一生都不知道那深墻大院里是如何操作的。由于委托——關(guān)系中存在著信息不對(duì)稱弊端，公眾與政府之間的信息交流就顯得尤為重要。政府既然是公共產(chǎn)品，就應(yīng)當(dāng)盡可能地向公眾開放，盡量避免暗箱運(yùn)作。應(yīng)完善信息控管系統(tǒng)，改善公共信息體系，削減政府專門部門對(duì)信息的隱匿權(quán)限，實(shí)行信息公開制度。高度透明的信息是人民參政議政的條件，這就需要疏通政府與外界的制度化聯(lián)系渠道，提高政策的透明度，并構(gòu)建有效有序的信息反饋機(jī)制。同時(shí)，還要增強(qiáng)公民意識(shí)，提高人們參與和關(guān)心公共事務(wù)的熱情。作為委托人應(yīng)該了解，其參與積極性是與切身利益相關(guān)的。

（二）誠信政府：打造軟性的行為規(guī)范

美國產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽和德姆塞茨指出：團(tuán)隊(duì)中的個(gè)人對(duì)自我利益的追求與群體效率存在著某種張力，而團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的外部性和環(huán)境不確定性恰好可以“遮掩”雇員的卸責(zé)行為，并且似乎任何激勵(lì)機(jī)制都給企業(yè)中的人留有“卸責(zé)”余地。即沒有任何制度能夠完全克服信息不對(duì)稱帶來的負(fù)面影響，從而避免制度失靈，[7]政府中的又何嘗不是如此。建設(shè)遠(yuǎn)未完善是世界各國的普遍現(xiàn)象，督導(dǎo)權(quán)力的民意表達(dá)程序也極為有限，而且難免因?qū)訉舆^濾而失真失效，法制手段總是滯后的，往往只是作為應(yīng)急機(jī)制或事后收拾的無奈選擇。所以要解決“人問題”，誠信建設(shè)不容忽視。政府的本質(zhì)是一種信托關(guān)系，那么，信用就是其內(nèi)在的倫理品格和存續(xù)的基礎(chǔ)。如果人不講信用，政治委托——契約只是一紙空文；如果人講求信用，以委托人的利益期待為使命，忠實(shí)且成功履行委托—契約，獲得委托人的持續(xù)信任，那么委托——關(guān)系就能良性地運(yùn)營(yíng)。因此，如果政府無法回應(yīng)公眾的期待和信任甚至貪贓枉法，就會(huì)出現(xiàn)不同程度的信任危機(jī)?；凇敖?jīng)濟(jì)人”的基本假設(shè)，西方政治從來不奢談對(duì)人的信任，而是依靠制度的鎖鏈來約束官員的作為。但他們對(duì)官員的道德操守似乎從來就沒有含糊過。早期的法國政治家羅伯斯庇爾指出“美德是政府的最高管束者”，后來華盛頓倡導(dǎo)“品行或道德是民主政府之源”，[4]到了現(xiàn)代，還是西方的學(xué)術(shù)派別首先高揚(yáng)起了公共行政倫理的鮮明旗幟。事實(shí)上，與法律制度相比，信譽(yù)機(jī)制是一種成本更低的維持交易秩序的機(jī)制，特別是在許多情況下，法律制度是無能為力的，只有誠信才能起作用。在委托——關(guān)系中，無論激勵(lì)約束機(jī)制多么健全（事實(shí)上也難能做到），如果人不守誠信，那么就難以預(yù)防和制止其機(jī)會(huì)主義行為。而委托問題之所以存在，其基本原因就是人存在道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇行為。因此，打造一個(gè)有公信力的政府，是制度建設(shè)的應(yīng)有之義。它既是制度有效運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)或平臺(tái)，也是制度建設(shè)孜孜追求的一個(gè)頂級(jí)目標(biāo)。從這個(gè)意義上講，有效約束人的行為，控制委托成本，需要加強(qiáng)制度建設(shè)，而加強(qiáng)制度建設(shè)，又需要保證政府誠信。通過制度激勵(lì)和誠實(shí)守信，約束、懲罰背信棄義的行為，努力提高政府公職人員的道德水準(zhǔn)，造就誠信的制度環(huán)境，無疑是解決“人問題”的一條長(zhǎng)效措施。

參考文獻(xiàn)

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篇6

【關(guān)鍵詞】瘦肉精 三聚氰胺 食品安全

一、瘦肉精事件的經(jīng)過

2011年3月15日，央視新聞曝光雙匯在食品生產(chǎn)中使用“瘦肉精”豬肉。受此影響，當(dāng)日開盤，“雙匯發(fā)展”隨即出現(xiàn)暴跌，僅5分鐘便封死于跌停板。3月16日，雙匯集團(tuán)致歉聲明，同時(shí)責(zé)令濟(jì)源工廠停產(chǎn)自查，“雙匯發(fā)展”停牌，國內(nèi)有超市已下架雙匯食品。3月31日，雙匯召開“萬人大會(huì)”，向消費(fèi)者致歉，稱雙匯是“代人受過”，真正的問題出在豬農(nóng)身上，并出臺(tái)了6項(xiàng)決定，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上游的控制，杜絕此類事件的再次發(fā)生。7月25日，河南省中級(jí)人民法院判處主犯劉襄死緩，事件基本塵埃落定。

二、三鹿已“死”，為什么雙匯可以存活

（一）事件產(chǎn)生的危害程度不同

三鹿的事態(tài)更嚴(yán)重，情節(jié)更惡劣。多名食用過三鹿奶粉的嬰兒產(chǎn)生不適現(xiàn)象、甚至死亡，引起了媒體的關(guān)注，才將事件曝光。三鹿的總經(jīng)理兼董事長(zhǎng)田文華被刑事拘留，多位企業(yè)核心人員亦難辭其咎。雙匯瘦肉精事件雖然鬧得也是轟轟烈烈，但是法院判處的是雙匯子公司濟(jì)源工廠的相關(guān)負(fù)責(zé)人的刑事責(zé)任，公司主體以及企業(yè)核心人物并未受到影響。一人斷其一臂仍能存活，但若失其首腦，則必死無疑。縱使事發(fā)后雙匯市值蒸發(fā)103億元，銷售縮減10多億元，至少還是可以存活一段時(shí)間，等輿論消退后東山再起。

（二）兩者的產(chǎn)品性質(zhì)不同

三鹿生產(chǎn)的是嬰兒奶粉，這個(gè)對(duì)于嬰幼兒來說，屬于生活必需品，且代替品又少，家長(zhǎng)們不會(huì)因?yàn)椴糠之a(chǎn)品質(zhì)量存在問題就放棄購買，而是會(huì)迅速轉(zhuǎn)向其他品牌，促使其他品牌地迅速崛起?；鹜饶c則不同，不是生活必需品，代替品眾多。雙匯這個(gè)行業(yè)的龍頭老大都出事了，底下的“小弟”能干凈嗎？315之后雨潤(rùn)大量搶奪雙匯的經(jīng)銷商，但是隨后就爆出了雨潤(rùn)的產(chǎn)品也含有瘦肉精，一時(shí)輿論嘩然，消費(fèi)者普遍對(duì)火腿腸產(chǎn)品失去信任，紛紛減少購買，選擇其代替商品，使得其他火腿腸企業(yè)借助315迅速做大做強(qiáng)成為南柯一夢(mèng)。

（三）兩者的硬實(shí)力不同

三鹿企業(yè)是由一個(gè)名不見經(jīng)傳的生產(chǎn)合作社發(fā)展而成，它的崛起得益于田文華主導(dǎo)的資本變革，與其他乳品廠實(shí)行“產(chǎn)業(yè)聯(lián)合”，在全國范圍內(nèi)快速擴(kuò)張。但是正所謂“成也蕭何敗也蕭何”，三鹿的慘敗也正是由于這個(gè)“產(chǎn)業(yè)聯(lián)合”。而“產(chǎn)品聯(lián)合”的核心競(jìng)爭(zhēng)力就是三鹿這個(gè)牌子，三聚氰胺事件曝光后，三鹿的品牌形象跌落到谷底，合作廠商對(duì)其避之不及，企業(yè)錯(cuò)誤的危機(jī)公關(guān)更雪上加霜，情況遠(yuǎn)遠(yuǎn)地超出了三鹿的控制范圍，經(jīng)銷商、投資商對(duì)此都看不到希望，紛紛作鳥獸散。而雙匯的情況則不盡相同。雙匯對(duì)旗下的企業(yè)的控制很強(qiáng)，對(duì)大多數(shù)子公司絕對(duì)控股，核心企業(yè)甚至是100%控股，瘦肉精事件發(fā)生后，企業(yè)受到了很大的沖擊，但本部的命令在下屬公司中依然具有威懾力，有利于企業(yè)在生產(chǎn)、管理方面進(jìn)行調(diào)整，重樹品牌形象，東山再起。商人重利，經(jīng)銷商們?cè)凇叭f人大會(huì)”上這么賣力地捧“人場(chǎng)”不會(huì)僅僅是因?yàn)楹碗p匯有著深厚的感情，而需有利可圖。主要是經(jīng)銷商們對(duì)雙匯的硬實(shí)力、危機(jī)掌控能力有信心，看好企業(yè)未來的發(fā)展，才會(huì)在危機(jī)中依然不離不棄。

三、如何解決我國的食品安全問題

（一）放棄現(xiàn)在多頭管理模式，設(shè)立專門部門

我國現(xiàn)在多頭管理的尷尬境況與二十世紀(jì)的美國非常地相似。1906年以前，美國的食品安全主要由美國農(nóng)業(yè)部統(tǒng)一管理，農(nóng)業(yè)部的權(quán)責(zé)范圍實(shí)在太大，這樣一個(gè)統(tǒng)管美國農(nóng)業(yè)的機(jī)構(gòu)確實(shí)不太可能傾全力處理食品安全問題，在美國民眾的質(zhì)疑聲中，大名鼎鼎的美國食品藥品管理局（FDA）的雛形出現(xiàn)了。然而新的問題也隨之降臨，例如肉類加工制品如果出了問題，管理肉類原材料和肉類制品添加劑的分別是農(nóng)業(yè)部和新機(jī)構(gòu)，實(shí)際上，肉類加工制品究竟誰管仍沒有明確答案。此后，美國進(jìn)一步完善管理機(jī)制，幾乎所有與食品安全有關(guān)的事項(xiàng)都被列入FDA管轄范疇。也就是說一旦美國的食品安全出現(xiàn)問題，F(xiàn)DA難辭其咎，對(duì)待腐敗的、不負(fù)責(zé)任的官員，該處罰的處罰，該離職的離職，這就增加了官員內(nèi)心的懼怕感，以后放水可要三思。

（二）加強(qiáng)媒體輿論的力量

我國歷次食品危機(jī)幾乎都是先由媒體曝光，引起社會(huì)輿論，然后相關(guān)部門才介入調(diào)查，所以在現(xiàn)有的監(jiān)管體系存在問題的情況下，媒體成為了保護(hù)食品安全的主力軍。在《協(xié)議道德》中，哥梯爾認(rèn)為從功利原則出發(fā)可以推導(dǎo)出道德的原則，因?yàn)槿粢环讲蛔袷貐f(xié)議（即道德），就不能獲得“合作盈余”，他的整體的效益會(huì)減少。但是該理論成立的前提是別人已知它沒有遵守協(xié)議（即信息是透明的），可我們都知道信息的獲取是需要付出代價(jià)的，我們一開始不能知道雙匯的食品中摻了瘦肉精，所以，雙匯雖然不遵守協(xié)議，仍能獲得“合作盈余”，在這種情況下，由于利益的驅(qū)使，企業(yè)有違法的趨勢(shì)。而媒體的作用就是使信息透明化，維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，將不法分子暴露在陽光下。

參考文獻(xiàn)：

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[2]周彩霞.監(jiān)管失靈導(dǎo)致的共有信念扭曲--對(duì)食品安全問題頻發(fā)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J/OL].個(gè)人數(shù)字圖書書館，2012.

篇7

關(guān)鍵詞：外商投資 社會(huì)責(zé)任 原因 對(duì)策

中圖分類號(hào)：F830.59 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2011）12-046-02

積極吸收利用外商直接投資，是我國改革開放的重大舉措。從20世紀(jì)90年代以來，我國一直是吸收外商直接投資最多的發(fā)展中國家。2010年我國吸收FDI達(dá)到1057.4億美元，同比增長(zhǎng)17.4%，創(chuàng)歷史最高水平。截至2009年底，中國累計(jì)批準(zhǔn)設(shè)立外商投資企業(yè)達(dá)到68.3萬家，實(shí)際外商直接投資額達(dá)到9,454億美元。{1}外資經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)極其重要的組成部分，并在我國市場(chǎng)上顯示出越來越強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)力。但是，近些年來，隨著外資企業(yè)的大量涌入，也有一些外資企業(yè)在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)中，違背市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則，做出了違背社會(huì)責(zé)任理念和道德準(zhǔn)則的事情，弱化企業(yè)社會(huì)責(zé)任，造成了不良的社會(huì)影響。

一、企業(yè)社會(huì)責(zé)任概念的界定

“企業(yè)社會(huì)責(zé)任（Corporate Social Responsibility）”是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的概念，從概念的提出，到被廣大企業(yè)和社會(huì)認(rèn)可，形成一種社會(huì)潮流，經(jīng)歷了較長(zhǎng)的時(shí)間?！捌髽I(yè)社會(huì)責(zé)任”這一概念最早起源于美國，1924年，謝爾頓(Oliver Sheldon)提出了“公司社會(huì)責(zé)任”的概念，把企業(yè)社會(huì)責(zé)任與企業(yè)經(jīng)營(yíng)者滿足產(chǎn)業(yè)內(nèi)外各種人類需要的責(zé)任聯(lián)系起來，以及企業(yè)社會(huì)責(zé)任應(yīng)包含有道德因素在內(nèi)的嶄新思想。他認(rèn)為，公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略對(duì)社區(qū)提供的服務(wù)有利于增進(jìn)社區(qū)利益，社區(qū)利益作為一項(xiàng)衡量尺度，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于公司的盈利。這一思想提出后，雖然得到了一部分人的支持，但也沒有得到社會(huì)的普遍認(rèn)同。直到1953年，被稱為“企業(yè)社會(huì)責(zé)任之父”的伯文（Howard R. Bowen）發(fā)表了《商人的社會(huì)責(zé)任》一書，關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的現(xiàn)代辯論才真正開啟。伯文在文中對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任定義為：商人按照社會(huì)的目標(biāo)和價(jià)值，向有關(guān)政策靠攏、做出相應(yīng)的決策、采取理想的具體行動(dòng)的義務(wù)。

目前，學(xué)術(shù)界普遍流行的關(guān)于“企業(yè)社會(huì)責(zé)任”的定義，具有代表性的有以下幾個(gè)：

1.企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指，在某一特定時(shí)期社會(huì)對(duì)企業(yè)所寄托的經(jīng)濟(jì)、法律、倫理和自由決定（慈善）的期望。

2.企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指，企業(yè)在創(chuàng)造利潤(rùn)，對(duì)股東負(fù)責(zé)的同時(shí)，還應(yīng)承擔(dān)起對(duì)勞動(dòng)者、消費(fèi)者、環(huán)境、社區(qū)等利益相關(guān)方的責(zé)任，其核心是保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益，廣泛包括不歧視、不使用童工，不使用強(qiáng)迫性勞動(dòng)，安全衛(wèi)生工作環(huán)境和制度等。

3.歐盟目前的官方定義，認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)在自愿的基礎(chǔ)上，將對(duì)社會(huì)和環(huán)境的關(guān)注融入到其商業(yè)運(yùn)作以及企業(yè)與其利益相關(guān)方的相互關(guān)系中。

4.世界銀行的定義，認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)與關(guān)鍵利益相關(guān)者的關(guān)系、價(jià)值觀、遵紀(jì)守法以及尊重人、社區(qū)和環(huán)境有關(guān)的政策和實(shí)踐的集合。它是企業(yè)為改善利益相關(guān)者的生活質(zhì)量而貢獻(xiàn)于可持續(xù)發(fā)展的一種承諾。{2}

從以上普遍流行的對(duì)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的定義中，可以看出，所謂“企業(yè)社會(huì)責(zé)任”是在強(qiáng)調(diào)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的企業(yè)，在追求利潤(rùn)的同時(shí)，要主動(dòng)承擔(dān)起對(duì)社會(huì)其它利益主體的責(zé)任，即不僅要滿足其自身的“私利”，還要顧及“社會(huì)利益”，做到“利己”與“利他”相統(tǒng)一。

外商投資企業(yè)作為跨越國界參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，追求利潤(rùn)最大化是其主要的目標(biāo)，這毋庸置疑，但是，也要承擔(dān)起相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，做到外商投資企業(yè)母國、東道國及國際層面利益的統(tǒng)一協(xié)調(diào)。

二、在華外商投資企業(yè)社會(huì)責(zé)任弱化的表現(xiàn)

改革開放以來，我國積極利用外商直接投資，特別是20世紀(jì)90年代以來，我國一直是吸收外商直接投資最多的發(fā)展中國家，吸收外資規(guī)模長(zhǎng)期以來居于世界第二位。世界眾多的跨國企業(yè)紛紛來華投資，對(duì)我國企業(yè)以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來了深遠(yuǎn)的影響。多數(shù)外資企業(yè)在我國參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，十分重視自身的社會(huì)形象，遵紀(jì)守法，承擔(dān)企業(yè)應(yīng)盡的義務(wù)與責(zé)任，表現(xiàn)良好。但是也有一些外商投資企業(yè)做出了違背企業(yè)社會(huì)責(zé)任理念和道德準(zhǔn)則的事，逃廢企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，在社會(huì)上產(chǎn)生了不良的影響，主要表現(xiàn)有：

1.違反市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則，商業(yè)賄賂事件時(shí)有發(fā)生。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)貫穿的是法權(quán)原則，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，相關(guān)利益主體要遵循公平、公開、公正的基本準(zhǔn)則。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì)，我國在最近10年，至少調(diào)查了約50萬起腐敗案件，其中64%與國際貿(mào)易和外企有關(guān)。外企行賄這股暗流，破壞了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則和正常的交易秩序，扭曲了資源配置，助長(zhǎng)了社會(huì)商業(yè)風(fēng)氣惡化。典型案例有美國朗訊公司的“朗訊案”和天津德普診斷產(chǎn)品有限公司的“德普案”{3}。

2.非法避稅泛濫，造成國家稅收收入流失嚴(yán)重。企業(yè)依法納稅，是企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)的基本社會(huì)義務(wù)和責(zé)任。但是一些跨國企業(yè)為了自身的私利，采取種種非法避稅手段，偷逃稅款。長(zhǎng)期以來，在我國的外資企業(yè)中存在著“長(zhǎng)虧不倒”和“越虧損越投資”的怪相。國家稅務(wù)總局的有關(guān)人士指出，超過2/3以上的外商投資企業(yè)虧損是人為制造出來的，近幾年，外商投資企業(yè)每年避稅給我國造成的稅收損失在300億元以上。

3.勞工標(biāo)準(zhǔn)偏低，侵犯勞工合法權(quán)益事件屢見報(bào)端。一些外商投資企業(yè)為了降低用人成本，沒有嚴(yán)格遵守國家相關(guān)規(guī)定，任意降低勞工標(biāo)準(zhǔn)，逃廢企業(yè)本該對(duì)員工承擔(dān)的責(zé)任。{4}在我國加工貿(mào)易發(fā)達(dá)的珠三角地區(qū)工作環(huán)境惡劣、克扣工人工資、任意延長(zhǎng)工作時(shí)間、強(qiáng)迫工人加班等情形較為嚴(yán)重。

4.產(chǎn)品質(zhì)量和安全性能降低，威脅和侵害消費(fèi)者身心健康。提供安全可靠的產(chǎn)品，是企業(yè)的義務(wù)，也是企業(yè)本該履行的社會(huì)責(zé)任。但是，近些年來，外商投資企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和安全性能降低的報(bào)道，時(shí)常出現(xiàn)在媒體的報(bào)道中。僅在2005年，就有十?dāng)?shù)起跨國公司產(chǎn)品安全不達(dá)標(biāo)問題被披露――在亨氏食品中發(fā)現(xiàn)蘇丹紅1號(hào)、寶潔SK-Ⅱ虛假廣告、卡夫“樂之”餅干被指含有轉(zhuǎn)基因成分、在肯德基調(diào)料中發(fā)現(xiàn)蘇丹紅1號(hào)成分、強(qiáng)生系列嬰兒用品被發(fā)現(xiàn)含有石蠟油成分、聯(lián)合利華“立頓”速溶茶被發(fā)現(xiàn)含有超標(biāo)氟化物、索尼“問題相機(jī)”、雀巢“碘超標(biāo)”、本田“婚禮門事件”，{5}引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注，這也使得國人對(duì)“外國貨”的迷信開始動(dòng)搖。

5.環(huán)保違規(guī)，加重我國生態(tài)環(huán)境惡化，不利于我國可持續(xù)發(fā)展。一些外商投資企業(yè)在我國投資設(shè)廠時(shí)，將高污染、高耗能的企業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到了我國，這對(duì)于我國本已脆弱的生態(tài)環(huán)境來講，無疑是雪上加霜。近年來，屢屢有一些擁有較好環(huán)?？诒?，甚至是“世界500強(qiáng)”的跨國公司在中國發(fā)生環(huán)境違法行為，這是嚴(yán)重的企業(yè)社會(huì)責(zé)任缺失。據(jù)環(huán)保部門相關(guān)資料顯示，像歐諾法裝飾材料(上海)有限公司、上海中遠(yuǎn)川崎重工鋼結(jié)構(gòu)有限公司及今麥郎食品(成都)有限公司等知名企業(yè)都在環(huán)保違規(guī)、環(huán)境污染的黑名單上榜上有名。

三、外商投資企業(yè)社會(huì)責(zé)任弱化的原因

造成近些年來外商投資企業(yè)在我國社會(huì)責(zé)任弱化的原因是多方面的，概括起來可從內(nèi)因和外因兩方面進(jìn)行分析。

1.造成外商投資企業(yè)社會(huì)責(zé)任弱化的內(nèi)部原因。外商投資企業(yè)的根本目的是追求利潤(rùn)最大化，賺取更多利潤(rùn)是其投資的根本目的，這當(dāng)然無可厚非，但是在賺取利潤(rùn)的同時(shí)，也要承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，這已經(jīng)成為全球范圍的潮流。從一方面看，外商投資企業(yè)之所以在中國弱化社會(huì)責(zé)任，做出違背企業(yè)社會(huì)責(zé)任理念的道德準(zhǔn)則的事情，根本原因在于追求利潤(rùn)最大化，對(duì)高額利潤(rùn)的追逐是其逃廢社會(huì)責(zé)任的內(nèi)在動(dòng)機(jī)。外商投資企業(yè)往往為了短期利益的追求，比較其獲得的經(jīng)濟(jì)利益與承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任成本之間的大小，為了高額的利益，不惜違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)基本原則，逃廢本應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，滿足其利益的需求。

2.造成外商投資企業(yè)社會(huì)責(zé)任弱化的外部原因。從另一方面看，我國社會(huì)商業(yè)環(huán)境存在缺陷，相關(guān)法律制度不完善，市場(chǎng)監(jiān)管體系不成熟，一些地方政府單純追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度等等，也是造成外商投資企業(yè)社會(huì)責(zé)任弱化的重要原因。

我國投資環(huán)境存在著缺陷，不容否認(rèn)，我國相關(guān)法律法規(guī)不健全，缺乏反商業(yè)賄賂的法律體系，缺乏海外反腐敗的相關(guān)規(guī)定，這些導(dǎo)致了難以及時(shí)對(duì)外商投資企業(yè)行賄進(jìn)行追究和查處。

我國缺乏反避稅的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)外商投資企業(yè)偷逃稅款的現(xiàn)象打擊力度還不夠，加上一些地方政府為了擴(kuò)大招商引資規(guī)模，對(duì)于外資企業(yè)給予各種照顧，甚至對(duì)于外資企業(yè)偷逃稅款等違法行為視而不見，在實(shí)踐中給予外資企業(yè)過多的“超國民待遇”。

在勞工標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境污染等方面，我國相關(guān)職能部門監(jiān)管、查處、打擊力度還不夠，存在監(jiān)管真空領(lǐng)域。外資企業(yè)普遍沒有建立健全工會(huì)組織，發(fā)生勞資糾紛后，很多員工往往忍氣吞聲，沒有拿起法律武器來維護(hù)自身合法權(quán)益。一些地方政府為了招商引資，對(duì)外資企業(yè)降低勞工標(biāo)準(zhǔn)缺乏有效監(jiān)管。對(duì)于企業(yè)因產(chǎn)品質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)、環(huán)境污染等行為，監(jiān)管部門查處力度不夠，而且即便查處，往往違法成本也較低，這使得很多外資企業(yè)無視其應(yīng)該承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，損害消費(fèi)者的合法權(quán)益。

四、強(qiáng)化外商投資企業(yè)社會(huì)責(zé)任的對(duì)策建議

強(qiáng)化外商投資企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，促使其積極履行其應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任需要多方面的共同努力，這是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)。

1.轉(zhuǎn)變觀念，形成社會(huì)共識(shí)。關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任問題的討論由來已久，但是至今我國還沒有對(duì)企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任給出完整明確的界定，由于缺乏對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的統(tǒng)一界定，這就使得在實(shí)踐層面難以把握，所以，當(dāng)務(wù)之急是由國家相關(guān)機(jī)構(gòu)，根據(jù)我國國情，制定建立符合我國國情的企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)體系，全社會(huì)形成對(duì)企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任的共識(shí)。

2.完善法律，加大違法成本。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，規(guī)范市場(chǎng)活動(dòng)，保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平公正合理，根本手段還得依賴于法律，因此建立健全相關(guān)法規(guī)，就顯得尤為重要。雖然改革開放30多年來，我國已經(jīng)制定出臺(tái)了規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為的諸多法律法規(guī)，初步構(gòu)建起具有中國特色的法律體系，但是還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步及時(shí)修訂完善相關(guān)法律法規(guī)，特別是應(yīng)當(dāng)加大企業(yè)違法成本的處罰，使得企業(yè)在違背社會(huì)責(zé)任時(shí)，考慮其違法成本較高，達(dá)到約束其違法違規(guī)行為的目的。

3.嚴(yán)格執(zhí)法，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。市場(chǎng)監(jiān)管是規(guī)范各類企業(yè)行為的基本手段，對(duì)于重點(diǎn)領(lǐng)域的違法行為的查處，是政府職能部門的重點(diǎn)工作。在市場(chǎng)監(jiān)管層面，做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，保證市場(chǎng)秩序的公平合理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然要求。對(duì)于違反企業(yè)社會(huì)責(zé)任的事件，相關(guān)部門應(yīng)一視同仁，不能因?yàn)槭峭赓Y企業(yè)，就網(wǎng)開一面，在執(zhí)法環(huán)節(jié)也應(yīng)做到“國民待遇”。還應(yīng)充分發(fā)揮輿論監(jiān)督的作用，對(duì)于那些違反勞工標(biāo)準(zhǔn)、惡意破壞環(huán)境、勾結(jié)政府官員違法事件等，要及時(shí)公開的予以曝光，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督檢查力度。

4.提高標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)保一票否決。對(duì)于污染環(huán)境的外資企業(yè)，要提高進(jìn)入門檻，實(shí)行環(huán)保不達(dá)標(biāo)一票否決制度，切不可因追求GDP增長(zhǎng)，放松對(duì)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行。近些年來，一些地方政府為了招商引資，追求短期經(jīng)濟(jì)利益，在環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)上遷就外資企業(yè)，甚至庇護(hù)那些高污染高耗能的企業(yè)。對(duì)于這樣的錯(cuò)誤做法，有關(guān)部門應(yīng)積極予以糾正。各級(jí)政府應(yīng)切實(shí)樹立起正確的發(fā)展觀、政績(jī)觀，放棄盲目簡(jiǎn)單追求GDP增長(zhǎng)的發(fā)展思路，在實(shí)踐中落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，追求經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展。

注釋：

{1}資料來源：商務(wù)部網(wǎng)站.mofcom.省略/

{2}以上資料來源于百度網(wǎng)，根據(jù)相關(guān)資料匯編整理

{3}桑百川等著.外商直接投資：中國的實(shí)踐與論爭(zhēng).經(jīng)濟(jì)管理出版社，2006

{4}王志樂主編.2006年跨國公司中國報(bào)告.中國經(jīng)濟(jì)出版社，2006

{5}桑百川、李玉梅、李筱婧.跨國公司兩張臉.世界知識(shí)，2006（7）

參考文獻(xiàn)：

1.桑百川等著.外商直接投資：中國的實(shí)踐與論爭(zhēng)[M].經(jīng)濟(jì)管理出版社，2006

2.王志樂主編.2006年跨國公司中國報(bào)告[M].中國經(jīng)濟(jì)出版社，2006

3.桑百川，李玉梅，李筱婧.跨國公司兩張臉[J].世界知識(shí),2006（7）

篇8

關(guān)鍵詞：縣域；環(huán)境與發(fā)展綜合決策；機(jī)制障礙；機(jī)制創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：C911 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2014）29-0035-03

黨的十八屆三中全會(huì)再次提出深化生態(tài)文明體制改革，加快生態(tài)文明制度建設(shè)，推進(jìn)形成人與自然和諧發(fā)展現(xiàn)代化建設(shè)新格局的目標(biāo)和任務(wù)。縣級(jí)政府作為國家政權(quán)的重要組成部分，在國家政權(quán)中居于“基石”位置，全面推進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)是新時(shí)期新形勢(shì)下的縣級(jí)政府的重要任務(wù)。環(huán)境與發(fā)展綜合決策是將環(huán)境與資源的承載力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題作為決策行為和決策過程這一系統(tǒng)整體的兩個(gè)對(duì)等方面進(jìn)行綜合考慮、綜合平衡的政府行為，是生態(tài)文明建設(shè)與經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)建設(shè)協(xié)調(diào)溝通的橋梁和紐帶。縣域環(huán)境與發(fā)展綜合決策要求縣級(jí)政府以生態(tài)文明和大系統(tǒng)思想為指導(dǎo)，綜合考慮環(huán)境、資源、生態(tài)與縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的復(fù)合影響和作用，以決策產(chǎn)生的整體效應(yīng)滿足各種利益需求，使縣域發(fā)展具有可持續(xù)性。

一、縣級(jí)政府實(shí)施環(huán)境與發(fā)展綜合決策的重要性

（一）實(shí)施環(huán)境與發(fā)展綜合決策是縣級(jí)政府職能的體現(xiàn)

縣域經(jīng)濟(jì)是一種不完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，其無法實(shí)現(xiàn)縣域資源整體最優(yōu)化配置，這樣客觀上就要求政府對(duì)其進(jìn)行調(diào)控和管理，對(duì)市場(chǎng)功能的缺陷予以彌補(bǔ)[1]?？h級(jí)政府通過發(fā)揮經(jīng)濟(jì)職能，結(jié)合本縣域的實(shí)際情況，進(jìn)行環(huán)境與發(fā)展綜合決策，處理好經(jīng)濟(jì)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，能夠有效解決企業(yè)自身效益和社會(huì)效益的矛盾。從社會(huì)職能方面來說，目前我國縣域經(jīng)濟(jì)工業(yè)化不僅存在著較大阻力，而且工業(yè)化進(jìn)行的不當(dāng)也給當(dāng)?shù)卦斐闪藧汗?。這同樣需要政府實(shí)施環(huán)境與發(fā)展綜合決策，大力保護(hù)與合理利用本縣的自然資源，積極開展對(duì)環(huán)境污染的綜合治理，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境建設(shè)，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，注重經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益的統(tǒng)一。

（二）實(shí)施環(huán)境與發(fā)展綜合決策是縣域可持續(xù)發(fā)展的基石

縣域可持續(xù)發(fā)展，包括縣域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，社會(huì)可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)可持續(xù)發(fā)展[2]。實(shí)施環(huán)境與發(fā)展綜合決策，不能僅理解為控制工業(yè)化所帶來的污染，也不能僅理解成自然資源與生態(tài)系統(tǒng)的單一良性循環(huán)，其最終目的是謀求人與自然、經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，以綜合決策為指導(dǎo)，結(jié)合縣域?qū)嶋H，貫徹經(jīng)濟(jì)建設(shè)、城鄉(xiāng)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)同步規(guī)劃、同步實(shí)施、同步發(fā)展的戰(zhàn)略方針，執(zhí)行預(yù)防為主、誰污染誰治理和強(qiáng)化管理的環(huán)境政策，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)可持續(xù)資源戰(zhàn)略的確立，能夠促使縣域人口、資源、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展相互協(xié)調(diào)。綜合決策作為微觀環(huán)境管理的根本，是縣域可持續(xù)發(fā)展的基石。

（三）實(shí)施環(huán)境與發(fā)展綜合決策是貫徹科學(xué)發(fā)展觀的出發(fā)點(diǎn)

首先，科學(xué)發(fā)展觀要求以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)較快增長(zhǎng)[3]。但在發(fā)展問題上，如果單純追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和GDP作為衡量發(fā)展的唯一指標(biāo)，顯然不符合科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)要求。其次，科學(xué)發(fā)展觀的核心是以人為本，現(xiàn)階段倡導(dǎo)以人為本最明顯最重要最迫切的莫過于提供給人們一個(gè)無污染的生存環(huán)境。而經(jīng)濟(jì)建設(shè)勢(shì)必要破壞環(huán)境，使其質(zhì)量水平下降、功能喪失，給人們的生產(chǎn)、生活帶來影響。但為獲得原始生態(tài)環(huán)境而放棄發(fā)展最終必然導(dǎo)致貧困的惡性循環(huán)，這也不符合科學(xué)發(fā)展觀的最終目標(biāo)。堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀是我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的必然要求，而實(shí)施環(huán)境與發(fā)展綜合決策則是縣域政府貫徹科學(xué)發(fā)展觀的出發(fā)點(diǎn)。

二、縣域環(huán)境與發(fā)展綜合決策機(jī)制的障礙與弊端

自1996年第四次全國環(huán)境保護(hù)會(huì)議提出環(huán)境與發(fā)展綜合決策設(shè)想以來，綜合決策大大改善了中央對(duì)資源和環(huán)境的整體調(diào)控能力，有效解決了地方政府宏觀環(huán)境管理投入不足的問題[4][5][6]。但也應(yīng)看到，由于受到傳統(tǒng)管理模式慣性的影響，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，尤其是全球化、信息化的背景下，縣域環(huán)境與發(fā)展綜合決策機(jī)制尚存在障礙與弊端。

（一）綜合決策的非科學(xué)化、非民主化

在進(jìn)行綜合決策時(shí)，縣級(jí)政府的公共決策系統(tǒng)，以及政府組織外部的協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、傳播媒體等確實(shí)起到了表達(dá)公眾意愿、提供信息服務(wù)的重要作用[7]。但這些機(jī)構(gòu)常常內(nèi)化為政府機(jī)關(guān)的“附屬物”，其政治依附性明顯。因此，決策主體很難了解到公眾的真實(shí)意見，愿望和要求，易陷入“封閉型”與“經(jīng)驗(yàn)型”決策誤區(qū)，從而使決策喪失科學(xué)性。環(huán)境與發(fā)展綜合決策過程中的公民參與和專家參與，既是縣級(jí)政府決策的公共性使然，又是其決策民主化的體現(xiàn)。但在目前的決策中，決策者常常有意識(shí)地選擇來自自身系統(tǒng)之外、完全贊同自己行為的民眾參與決策，或在與特定環(huán)境利益有關(guān)聯(lián)的個(gè)人和群體中，只選擇部分利益相關(guān)者參與決策。專家參與綜合決策也多流于形式，專家意見成了領(lǐng)導(dǎo)意志的“辯護(hù)”和“注解”，而非始終保持客觀中立，決策的民主性喪失殆盡。

（二）綜合決策程序的非規(guī)范化

決策程序非規(guī)范化，一是由于國家法制建設(shè)滯后，地方行政權(quán)力游離于法律之上，政府如何決策不受法律約束。二是一些地方官員素質(zhì)差、水平低，官本位思想濃厚，方法意識(shí)淡薄，致使決策程序混亂。主要表現(xiàn)在：部分決策忽視調(diào)查環(huán)節(jié)，不能根據(jù)問題的成因、實(shí)質(zhì)及表現(xiàn)形式形成有針對(duì)性、切合實(shí)際的目標(biāo)；部分決策忽視論證環(huán)節(jié)，沒有建立和實(shí)行決策論證機(jī)制，也難以規(guī)劃出兩種或兩種以上供選擇的可行性方案；部分決策忽視評(píng)估環(huán)節(jié)，沒有對(duì)擬訂方案進(jìn)行預(yù)測(cè)性評(píng)估和可行性評(píng)估，沒有形成集體決策機(jī)制，不能用科學(xué)的思維方法果斷做出選擇；部分決策忽視公示環(huán)節(jié)，降低了決策的透明度；部分決策在執(zhí)行過程中放棄了對(duì)決策的反饋修正，在執(zhí)行之后，也沒有及時(shí)跟蹤評(píng)估。

（三）綜合決策執(zhí)行的無序化

縣域生態(tài)環(huán)境脆弱，不可逆轉(zhuǎn)性強(qiáng)，防止污染轉(zhuǎn)移的壓力大，要求執(zhí)行刻不容緩。同時(shí)縣域又是國家環(huán)境政策得以貫徹落實(shí)的主要地域空間，縣級(jí)政府具有區(qū)域敏銳性和相對(duì)直接性優(yōu)勢(shì)也使執(zhí)行環(huán)節(jié)更為突顯。綜合決策的執(zhí)行水平一直較低，究其原因，關(guān)鍵在于綜合決策執(zhí)行機(jī)制的欠缺。其次，部分工作人員在執(zhí)行過程中，首先考慮的是領(lǐng)導(dǎo)的意圖，特別是在處理有損當(dāng)?shù)卣蜗?、敏感性?qiáng)的污染事件和開展涉及本地區(qū)經(jīng)濟(jì)利益的環(huán)保工作時(shí)。這實(shí)際上是一種人治，是執(zhí)行行為隨意性和無序性的表現(xiàn)。縣級(jí)政府部分領(lǐng)導(dǎo)也存在執(zhí)行意識(shí)薄弱，對(duì)執(zhí)行的必要性和重要性認(rèn)識(shí)不夠，自覺性差等問題。此外，在綜合決策執(zhí)行過程中缺乏公民參與，這就增加了執(zhí)行的盲目性，使執(zhí)行計(jì)劃的可操作性和可行性降低。

（四）綜合決策監(jiān)督的虛化、弱化

現(xiàn)行的監(jiān)督機(jī)制在決策的形成與執(zhí)行中存在明顯不足，主要表現(xiàn)在：監(jiān)督主體地位不高，權(quán)力制約不到位。目前針對(duì)綜合決策的監(jiān)督，未將憲法和法律的規(guī)定落實(shí)到位而充分發(fā)揮縣級(jí)人大及其常委會(huì)的監(jiān)督作用，造成決策主體置國家法律于不顧，以言代法，以權(quán)壓法，而不能夠進(jìn)行有效的權(quán)力制約；行政監(jiān)督機(jī)制弱化。行政監(jiān)察部門置于本級(jí)政府內(nèi)部，其人、財(cái)、物的供給均要受地方控制，因此很難有效對(duì)縣級(jí)政府的違法違紀(jì)行為做出強(qiáng)有力的監(jiān)督；群眾監(jiān)督機(jī)制虛化?！坝缮贁?shù)人決策，由少數(shù)人決定”的現(xiàn)象普遍存在，淡化了環(huán)境與發(fā)展綜合決策本質(zhì)上屬于人民意志的執(zhí)行形式和人民意愿實(shí)現(xiàn)手段的屬性；監(jiān)督體系運(yùn)行不協(xié)調(diào)。從目前的實(shí)際情況看，各種監(jiān)督之間的關(guān)系尚未理順，彼此也缺乏聯(lián)系和溝通。

三、生態(tài)文明視角下縣域環(huán)境與發(fā)展綜合決策機(jī)制的創(chuàng)新

縣域環(huán)境與發(fā)展綜合決策機(jī)制是從法律和制度的角度對(duì)決策主體的限制和制約，以確保決策的制度化和規(guī)范化，決策機(jī)制的創(chuàng)新，要努力尋求決策各個(gè)組成部分或各個(gè)要素之間的最佳搭配與組合，以各種要素能夠有效耦合，同向運(yùn)行，信息傳遞暢通為根本。依據(jù)生態(tài)文明理念和要求，創(chuàng)新的縣域環(huán)境與發(fā)展綜合決策機(jī)制主要應(yīng)由決策的形成機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制構(gòu)成。

（一）優(yōu)化決策的形成機(jī)制

1.建立信息搜集與傳達(dá)機(jī)制。決策的形成過程實(shí)際上就是信息的搜集與傳遞過程[8]。豐富可靠的情報(bào)來源，迅速準(zhǔn)確的情報(bào)傳遞與分析，能夠?yàn)橹贫ㄇ袑?shí)可行的決策提供依據(jù)。因此，拓寬信息收集渠道、提高現(xiàn)有信息機(jī)構(gòu)與信息人員的專業(yè)化水平、維護(hù)信息的完整度、采取科學(xué)有效的收集方法、建立高效的信息傳達(dá)機(jī)制，從而將與決策有關(guān)的信息及時(shí)傳遞到政府決策者手中，為相關(guān)問題能夠盡快納入決策議程提供依據(jù)。

2.建立利益相關(guān)者議政和民主參與機(jī)制。主要包括環(huán)保部門的參與和公民參與，前者參與決策時(shí)，決策者應(yīng)從各個(gè)方面給予充分保障。其所提出的有價(jià)值的決策方案，政府決策者必須予以充分重視。另外，其為避免決策失誤所指出的存在于決策中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，政府決策者必須予以充分考慮；后者參與綜合決策，縣級(jí)政府應(yīng)提供多元化的公民參與渠道，最大限度地公開決策權(quán)限、決策程序和決策依據(jù)，并以參與者所反映多數(shù)人意愿的某種相關(guān)環(huán)境利益或權(quán)益為決策基礎(chǔ)。

3.建立專家咨詢與論證制度。在決策方案的起草階段，政府決策者應(yīng)組織專家提供政策咨詢，進(jìn)行初步方案設(shè)計(jì)，討論并參與起草工作。在決策方案的選擇階段，政府決策者應(yīng)保證在進(jìn)行正式?jīng)Q策時(shí)存在兩種或兩種以上已由專家逐個(gè)做出利弊分析與評(píng)估的預(yù)期方案。在決策的實(shí)施階段，決策者應(yīng)發(fā)揮專家對(duì)決策實(shí)施效果的追蹤調(diào)查和反饋?zhàn)饔?，并通過專家的深度可行性研究報(bào)告，為今后決策提供參照。

4.建立嚴(yán)格的決策程序。其內(nèi)容包括：要在充分調(diào)查的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)問題，確定目標(biāo)；在擬訂決策方案時(shí)，要組織論證，規(guī)劃出多種可行性方案；在制定決策時(shí)，要對(duì)各種擬定方案進(jìn)行評(píng)估，確定最優(yōu)化目標(biāo)；在決策執(zhí)行之前，要進(jìn)行政策公示，提高透明度；在決策執(zhí)行過程中，不斷進(jìn)行反饋修正，及時(shí)處理并解決執(zhí)行中所出現(xiàn)的各類問題；在決策執(zhí)行后，要及時(shí)評(píng)定決策實(shí)施的效果，并對(duì)決策進(jìn)行復(fù)議。

5.建立決策失誤責(zé)任追究機(jī)制。為保證縣域環(huán)境與發(fā)展綜合決策的民主和科學(xué)，減控政府決策者的失誤，最重要的是要建立決策失誤責(zé)任追究機(jī)制[9]。根據(jù)權(quán)責(zé)一致、權(quán)責(zé)相等原則，按照決策失誤的嚴(yán)重性、該項(xiàng)決策做出時(shí)所對(duì)應(yīng)決策權(quán)的大小，以及在決策中的表現(xiàn)和態(tài)度，對(duì)參與者、決策者和執(zhí)行者等相關(guān)主體進(jìn)行責(zé)任追究，包括道德譴責(zé)，追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任、行政責(zé)任乃至刑事責(zé)任。

（二）規(guī)范決策的執(zhí)行機(jī)制

1.建立促使決策執(zhí)行規(guī)范化的程序機(jī)制。主要包括：規(guī)范縣域環(huán)境與發(fā)展綜合決策的傳播，對(duì)決策的內(nèi)容做出必要的說明和補(bǔ)充；指導(dǎo)并開展相關(guān)組織準(zhǔn)備工作，確定決策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)；著手綜合決策的具體實(shí)施；做好決策執(zhí)行部門內(nèi)部各個(gè)機(jī)構(gòu)之間以及執(zhí)行部門與目標(biāo)對(duì)象之間的溝通；敞開執(zhí)行反饋通道，不斷向政府決策者反饋執(zhí)行信息，及時(shí)對(duì)決策修正、更新或調(diào)整執(zhí)行決策的方式或方法；適時(shí)進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，分析決策執(zhí)行后在社會(huì)各個(gè)層面產(chǎn)生的影響，判斷執(zhí)行方法或方式是否合理、合法、有效。

2.建立促使決策執(zhí)行透明化的公示機(jī)制。為促使縣域環(huán)境與發(fā)展綜合決策各項(xiàng)執(zhí)行工作公開化，解決目前普遍存在的任意、隨意操作和暗箱執(zhí)行問題，一是要向社會(huì)公眾公開明示執(zhí)行機(jī)關(guān)的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行范圍和執(zhí)行內(nèi)容。二是要提高執(zhí)行程序的透明度，確保合法、公正地實(shí)現(xiàn)管理職能。三是要明確執(zhí)行行為的時(shí)限及違示懲戒具體辦法，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。

3.建立促使決策執(zhí)行責(zé)任化的考評(píng)機(jī)制。首先，要組建評(píng)議考核機(jī)構(gòu)，能夠?yàn)樵u(píng)議考核制的運(yùn)行提供組織保證。其次，要量化評(píng)議考核內(nèi)容，指導(dǎo)執(zhí)行單位按章操作。最后，要制定具體評(píng)議考核方法以及評(píng)議考核實(shí)施細(xì)則，并嚴(yán)格執(zhí)行。

4.建立促使決策執(zhí)行民主化的參與機(jī)制。首先，要讓公民參與執(zhí)行計(jì)劃的制訂，提高公民對(duì)綜合決策執(zhí)行的關(guān)切度，使公民的意愿得以充分表達(dá)。其次，要讓公民參與執(zhí)行評(píng)估與執(zhí)行結(jié)果的評(píng)估，及時(shí)反饋綜合決策的執(zhí)行情況，防止執(zhí)行結(jié)果浮夸、失真，并對(duì)執(zhí)行人員的業(yè)績(jī)做出評(píng)價(jià)。除此之外，還應(yīng)建立健全綜合決策執(zhí)行的社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制，以保證對(duì)決策執(zhí)行評(píng)估的公平、公正和公開。

（三）完善決策的監(jiān)督機(jī)制

1.強(qiáng)化人大監(jiān)督制約機(jī)制。強(qiáng)化人大監(jiān)督機(jī)制，是對(duì)縣域環(huán)境與發(fā)展綜合決策制定者、執(zhí)行者進(jìn)行權(quán)力制約，防止權(quán)力濫用、造成權(quán)力腐敗的重要途徑[10]。綜合決策中同級(jí)人大的監(jiān)督主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：對(duì)綜合決策制定、執(zhí)行主體適格的監(jiān)督；對(duì)超越權(quán)力所制定決策的撤銷；對(duì)濫用行政權(quán)力，不以綜合決策為依據(jù)違法執(zhí)行行為的糾正；對(duì)相關(guān)決策制定、執(zhí)行人員職務(wù)的罷免等。

2.完善行政監(jiān)察部門監(jiān)督機(jī)制。行政監(jiān)察部門的監(jiān)督，主要針對(duì)縣級(jí)政府及其行政人員在制定、執(zhí)行環(huán)境與發(fā)展綜合決策時(shí)的各種違法違紀(jì)行為，監(jiān)督的依據(jù)是環(huán)境政策及其相關(guān)法律規(guī)定。首先，要使監(jiān)察部門享有獨(dú)立的地位，變雙重領(lǐng)導(dǎo)為垂直領(lǐng)導(dǎo)體制，不斷增強(qiáng)其獨(dú)立性和權(quán)威性，從而排除縣級(jí)政府和其他機(jī)關(guān)的干擾。其次，要擴(kuò)大監(jiān)察部門的職權(quán)，賦予其一定的行政處分權(quán)和經(jīng)濟(jì)處分權(quán)。最后，要建立全面的監(jiān)察機(jī)制。行政監(jiān)察要在綜合決策形成前后的各個(gè)環(huán)節(jié)介入，尤其是要強(qiáng)化預(yù)防監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法亂紀(jì)現(xiàn)象，及時(shí)排除。

3.健全公民監(jiān)督制約機(jī)制。一是要擴(kuò)大公民的知情權(quán)、參與權(quán)和選擇權(quán)，讓公眾了解議案的內(nèi)容，充分表達(dá)意愿，并真正賦予公眾參與和選擇議案的權(quán)利。二是要建立有效的公民監(jiān)督機(jī)制，使公眾能夠跟蹤監(jiān)控決策形成、執(zhí)行的全過程。三是要健全公民舉報(bào)網(wǎng)絡(luò)體系，有關(guān)部門在接到投訴和舉報(bào)后應(yīng)及時(shí)查實(shí)、反饋、答復(fù)。

4.各種監(jiān)督機(jī)制的整合與協(xié)調(diào)。在具體監(jiān)督過程中，各監(jiān)督主體需協(xié)調(diào)一致，密切配合，從而增強(qiáng)監(jiān)督合力。首先，要建立監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制，或成立“監(jiān)督協(xié)調(diào)委員會(huì)”之類的機(jī)構(gòu)。這樣既能發(fā)揮各監(jiān)督部門的獨(dú)立監(jiān)督作用，又能使各監(jiān)督部門之間密切聯(lián)系、互相協(xié)調(diào)、積極配合。其次，在縣域環(huán)境與發(fā)展綜合決策中明確規(guī)定各監(jiān)督主體的地位、職責(zé)、權(quán)限、監(jiān)督的范圍、方式和程序，從而使監(jiān)督主體明確各自的工作任務(wù)與目標(biāo)，防止其推諉扯皮。

四、結(jié)語

建立合理、規(guī)范、完善的縣域環(huán)境與發(fā)展綜合決策機(jī)制，是縣域生態(tài)文明建設(shè)的重要內(nèi)容，也是環(huán)境保護(hù)作為一項(xiàng)基本國策能否在縣級(jí)政府決策層次得以落實(shí)的重要方面?？h級(jí)政府作為決策主體，不僅意味著其具有至高無上的決策權(quán)力，同時(shí)意味著要承擔(dān)由此引發(fā)的一切后果所具有的連帶責(zé)任?？h域環(huán)境與發(fā)展綜合決策機(jī)制，就是從法律和制度角度對(duì)決策主體的一種限制和約束，以確保綜合決策的制度化和規(guī)范化。有了這種機(jī)制，生態(tài)文明建設(shè)和環(huán)境保護(hù)才能成為縣級(jí)政府的自覺行為，才能貫穿于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全過程，才能明確縣級(jí)政府在重大決策問題上所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。否則，綜合決策只能是空中樓閣、紙上談兵。

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篇9

減速對(duì)財(cái)政也是個(gè)重大的考驗(yàn)，劉尚希認(rèn)為，財(cái)政改革不能再碎片化，要從政府、市場(chǎng)、社會(huì)三維通盤考慮，尤其要向社會(huì)發(fā)展傾斜。

中國要經(jīng)過一個(gè)減速關(guān)，似乎看上去不那么樂觀。因此，筆者想給大家介紹一下我們?yōu)槭裁磿?huì)減速，以及為什么說減速是個(gè)重要的關(guān)口。我們究竟是不想讓它減，人為的把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度刺激起來，還是正視減速的趨勢(shì)，坦然接受它，同時(shí)考慮采取什么樣的政策來應(yīng)對(duì)？所以，對(duì)于政策制定來說，當(dāng)前的確是一個(gè)“差之毫厘、失之千里”的時(shí)刻。答案應(yīng)該建立在科學(xué)分析的基礎(chǔ)上，不能人云亦云，也不能拍腦袋、想當(dāng)然。

“狼來了”并不可怕

黨的十提出，在2010年的基礎(chǔ)上，到2020年國內(nèi)生產(chǎn)總值翻一番。而黨的十七大時(shí)提出的是，在2000年的基礎(chǔ)上，到2020年人均GDP翻兩番。前十年我們已經(jīng)超額完成了任務(wù)目標(biāo)?，F(xiàn)在還剩下十年時(shí)間，如果再強(qiáng)調(diào)人均GDP翻番，就意味著要求更高的發(fā)展速度。因此，這次提出國內(nèi)生產(chǎn)總值總量再翻一番。在2010年的基礎(chǔ)上，2011年增長(zhǎng)了9.2%，2012年再增長(zhǎng)7.8%。再往后看，其實(shí)不需要7%的年均GDP增長(zhǎng)速度就可以翻番。這個(gè)目標(biāo)是很宏偉的，但是并不要求很高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，這意味著我們可能留出余地來加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。過去三十余年，我們一直是以接近10%的增長(zhǎng)速度，“十一五”期間更是高達(dá)11.2%的速度。所以大家感覺如果降到10%以下，甚至到8%以下，顯然是減速了。

在整個(gè)2012年，大家聽到的都是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度在下降。歷來國際上也總有人在唱衰中國，不斷講中國崩潰論。國內(nèi)也有很多人經(jīng)常在擔(dān)心。以前喊了很多次狼來了，狼一直都沒有來，但是，2012年GDP增長(zhǎng)率降到了8%以下，狼好像終于來了。從2006年到現(xiàn)在，即使經(jīng)歷了金融危機(jī)，GDP增長(zhǎng)速度從來沒有跌到這個(gè)水平?？瓷先ソK于被說中了，中國經(jīng)濟(jì)要減速了，那些喊“狼來了”的孩子們頓時(shí)歡欣鼓舞。但是，從以前人們所擔(dān)心的問題看，狼來了以后好像也沒那么可怕。

中國政府一直堅(jiān)持增長(zhǎng)速度不能跌到8%以下，即使遭受金融危機(jī)也要保8%，因?yàn)閾?dān)心不能滿足就業(yè)的需要，沒有足夠的就業(yè)崗位，居民的收入就會(huì)下降，就會(huì)產(chǎn)生社會(huì)問題。然而，2012年真的跌到了8%以下，我們看到的勞動(dòng)力市場(chǎng)卻十分平靜：新增就業(yè)超額完成年初確定的目標(biāo)，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率是4.1%，和往年相比沒有什么變化。同時(shí)我們也看到，全國有23個(gè)省市自治區(qū)提高了最低工資標(biāo)準(zhǔn)，平均增幅很高。提工資意味著勞動(dòng)力還是不足的，招工難勝過就業(yè)難。因此從勞動(dòng)力市場(chǎng)狀況看，形勢(shì)并沒有像以前認(rèn)為的，降到8%以下我們就承受不起了。

圖1顯示的是，作為公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的勞務(wù)市場(chǎng)上，要招工的和要找工作的數(shù)據(jù)。即用崗位數(shù)做分子，用找工作的人數(shù)做分母，很顯然，比值大于1的話，就是崗位多于求職人數(shù)。如果小于1，很多人就找不到工作。2012年全年保持大于1，最后是108，高于上一年，崗位還是比想要找工作的人多。當(dāng)然其中的結(jié)構(gòu)是不一樣的，比如大學(xué)生想找的工作就沒有那么多。

為什么我們一直怕狼來了，但狼真的來了以后，卻沒有顯示出它的兇惡的本性？我們的就業(yè)并沒有受沖擊。并不是說以前我們錯(cuò)了，而是說今天的勞動(dòng)力市場(chǎng)格局跟過去不一樣了。基本的原因就是，如果實(shí)際增長(zhǎng)速度沒有低于潛在增長(zhǎng)率，就不會(huì)出現(xiàn)周期性失業(yè)，就不會(huì)產(chǎn)生對(duì)就業(yè)的沖擊。潛在增長(zhǎng)率，就是根據(jù)現(xiàn)有的生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力、資本、土地等）和全要素生產(chǎn)率提高水平?jīng)Q定的正常增長(zhǎng)速度。潛在增長(zhǎng)率有一個(gè)前提，即假設(shè)所有的生產(chǎn)要素充分就業(yè)，如果實(shí)際增長(zhǎng)速度不低于潛在增長(zhǎng)率，在這種情況下肯定是充分就業(yè)，甚至還可能出現(xiàn)招工難。2012年年初召開“兩會(huì)”的時(shí)候，溫總理宣布預(yù)計(jì)GDP增長(zhǎng)是7.5%，最終實(shí)際增長(zhǎng)率仍然高于目標(biāo)值，也高于我們估算的“十二五”期間的潛在增長(zhǎng)率7.2%以及2012年的潛在增長(zhǎng)率7.5%。很顯然就不會(huì)造成對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)大的沖擊。

再從更長(zhǎng)期的因素來看。人們都在說，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度越快越好，沒有人說越慢越好。其實(shí)，快當(dāng)然好，但是不應(yīng)該說越快越好。首先，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度并不是說哪個(gè)越發(fā)達(dá)，它的增長(zhǎng)速度就越快。高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)際上是一種趕超現(xiàn)象，你落在別人后頭，只有快于別人的增長(zhǎng)速度才可能趕超別人。

圖2最左邊是世界的平均增長(zhǎng)速度。隨后是幾個(gè)代表性的窮國，它們的增長(zhǎng)速度都很快，大概都在6%-8%的水平上。再以后是所謂的金磚國家，總體上發(fā)展也是比較快的，其中有的更快一些，有的稍慢一些。再往后是發(fā)達(dá)國家中經(jīng)濟(jì)比較健康的，像德國和美國。發(fā)達(dá)國家里頭比較差的日本和希臘都是負(fù)增長(zhǎng)。正常和健康的國家也一定是最有競(jìng)爭(zhēng)力的，筆者選了澳大利亞、奧地利、加拿大，它們是正的增長(zhǎng)速度，但是慢于趕超國家。趕超國家處在比較低的發(fā)展水平，可能缺資本，技術(shù)差距大，但是，如果條件具備了，能夠有投資的增長(zhǎng)，再多借鑒一些其他國家的技術(shù)，趕超速度就會(huì)快一些。實(shí)際上，越是發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體越不可能實(shí)現(xiàn)超常的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)。

為什么比較落后的經(jīng)濟(jì)體在趕超的過程中，可以實(shí)現(xiàn)更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，有很多的解釋。一般來說，解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重要的一條是制度。一旦戰(zhàn)亂、政治腐敗或者實(shí)行高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)等等這些因素都解決了，或者假如大家都在相同的背景下，其他條件不變，技術(shù)差距反而是一個(gè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。有沒有人口紅利也很重要。羅伯特?索羅是所謂的新古典增長(zhǎng)理論的創(chuàng)始人，他假設(shè)勞動(dòng)力是短缺的，不斷投入其它要素比如資本，就會(huì)出現(xiàn)報(bào)酬遞減的現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度就不會(huì)太快。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉來自于生產(chǎn)率提高和技術(shù)進(jìn)步，或者說全要素生產(chǎn)率的提高。全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)超乎于其它的國家，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度就更快一些。

在這個(gè)假設(shè)之下，克魯格曼在上世紀(jì)90年代就批評(píng)亞洲四小龍，認(rèn)為這些國家和地區(qū)只有生產(chǎn)要素的投入，就是說只投入勞動(dòng)和資本，但是沒有技術(shù)進(jìn)步，沒有生產(chǎn)率的提高，特別是全要素生產(chǎn)率的表現(xiàn)不好。因此他預(yù)期這些國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不可持續(xù)的，和蘇聯(lián)模式一樣，最終都要停滯下來。雖然經(jīng)歷了東南亞金融危機(jī)，但是金融沖擊并沒有傷害這些國家和地區(qū)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，亞洲四小龍無一例外進(jìn)入高收入的行列?？唆敻衤A(yù)測(cè)不準(zhǔn)的原因在哪里呢？原因在于新古典增長(zhǎng)理論中的一個(gè)根本缺陷，就是它沒有看到在發(fā)展中國家，特別是在當(dāng)代的發(fā)展中國家，存在著人口紅利，存在著二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，勞動(dòng)力不斷從低生產(chǎn)率的部門轉(zhuǎn)到高生產(chǎn)率的部門，構(gòu)成全要素生產(chǎn)率的重要組成部分。所以這些經(jīng)濟(jì)體可以不斷地靠投入得以增長(zhǎng)。可見，有沒有人口紅利決定了有沒有趕超的機(jī)會(huì)。中國增長(zhǎng)過程就是在改革開放大背景之下，充分利用人口紅利所實(shí)現(xiàn)的。

人口紅利已經(jīng)消失

人口紅利簡(jiǎn)單地說，是勞動(dòng)年齡人口增長(zhǎng)比較快，比重比較高，絕對(duì)數(shù)量比較大。因此，不用擔(dān)心勞動(dòng)力會(huì)短缺，永遠(yuǎn)不會(huì)構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的瓶頸。如果把勞動(dòng)年齡人口當(dāng)作分母，把其它年齡組即依賴性人口比如年幼、年老者的當(dāng)作分子，會(huì)得到不斷下降的人口撫養(yǎng)比，這可以幫助實(shí)現(xiàn)高儲(chǔ)蓄率。因此簡(jiǎn)單地說，勞動(dòng)年齡人口增長(zhǎng)和撫養(yǎng)比下降，就可以帶來人口紅利的窗口。迄今為止，我們的勞動(dòng)年齡人口不斷增長(zhǎng)，被撫養(yǎng)的少年兒童數(shù)量在減少，老年人口雖然也增長(zhǎng)，相比于勞動(dòng)年齡人口相比較慢一些，絕對(duì)數(shù)量沒有那么高，撫養(yǎng)比是在下降的。所以，這一段時(shí)期我們得到了人口紅利。

一般講人口紅利是勞動(dòng)力多、儲(chǔ)蓄率高，其實(shí)還可以從更多的角度看。過去的30余年，幾乎在所有的增長(zhǎng)源泉中都可以看到人口紅利的因素。對(duì)此我們做了一些分解，但是把它們合并在圖3中。過去30多年，我們是每年平均接近于10%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，最大的貢獻(xiàn)來自于資本投入，就是這個(gè)資本投入也是充滿了人口紅利。有兩點(diǎn)大家需要理解，第一點(diǎn)是筆者剛才說的撫養(yǎng)比低，人口負(fù)擔(dān)輕，生產(chǎn)出來的剩余可以儲(chǔ)蓄起來，可以實(shí)現(xiàn)高儲(chǔ)蓄率從而資本積累，就有資本可以投入了。還有一個(gè)更重要的是，按照新古典增長(zhǎng)理論的假設(shè)，勞動(dòng)力是短缺的，持續(xù)不斷投入資本，就會(huì)出現(xiàn)報(bào)酬遞減現(xiàn)象。表現(xiàn)為勞動(dòng)力無限供給的人口紅利，意味著打破了新古典假設(shè)的約束，因此不會(huì)遇到報(bào)酬遞減現(xiàn)象，靠投資取得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也就是可行的。

說到全要素生產(chǎn)率的來源，一般人們可以無限地列舉，比如推進(jìn)改革、改善管理、技術(shù)進(jìn)步、資源重新配置等等。大體上它主要是來自兩個(gè)部分，一個(gè)是技術(shù)進(jìn)步，還有一個(gè)資源重新配置。你把勞動(dòng)力、資本從生產(chǎn)率低的部門配置到生產(chǎn)率高的部門，生產(chǎn)率自然就改善了。全要素生產(chǎn)率的兩個(gè)部分與人口紅利有什么關(guān)系呢？我們又做了一個(gè)分解，也反映在圖3里面。跟前面不是一個(gè)模型，但是意思差不多。專門看全要素生產(chǎn)率這一塊，這里全要素生產(chǎn)率是17%，其中8個(gè)百分點(diǎn)是從低生產(chǎn)率部門轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率更高部門的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移創(chuàng)造，構(gòu)成了全要素生產(chǎn)率進(jìn)步的接近一半。由此看來，中國30多年的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)基本上來自于人口紅利。

當(dāng)然，這并不是說體制因素不重要。上世紀(jì)六十年代中期中國人口紅利就開始下降。只有改革開放以后，伴隨著對(duì)傳統(tǒng)體制的改革，以及中國加入WTO，融入了全球化經(jīng)濟(jì)，我們才開始大幅度獲得了人口紅利。中國的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)主要來自于人口紅利，人口紅利滲透于所有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉，是在制度條件已經(jīng)存在的前提下，解釋為什么我們可以實(shí)現(xiàn)高于其他國家的增長(zhǎng)速度的重要因素。

因此，符合邏輯的結(jié)論是，如果人口因素發(fā)生了變化，特別是人口結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性的變化，人口紅利沒有了，中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的所有源泉都會(huì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)性的變化。人口紅利消失和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速是什么樣的關(guān)系，迄今為止還沒有討論清楚，原因是過多的膚淺研究在干擾人們深入地認(rèn)識(shí)這個(gè)問題。有一個(gè)好消息就是，當(dāng)人們還在爭(zhēng)論人口紅利是什么東西，或者爭(zhēng)論人口紅利什么時(shí)候消失時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)人口紅利已經(jīng)消失了，已經(jīng)沒有必要爭(zhēng)了。

最近的人口普查是2010年。根據(jù)這次普查的數(shù)據(jù)，可以清楚的預(yù)測(cè)到，15到59歲的勞動(dòng)年齡段的人口，2010年之后是絕對(duì)的減少（國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)認(rèn)為，這個(gè)勞動(dòng)年齡人口的絕對(duì)減少發(fā)生在2012年）。不是說在減速，而是絕對(duì)的減少，勞動(dòng)力供給是負(fù)增長(zhǎng)。以15到59歲人口做分母，15歲以前的人口和60歲以后的人口做分子，就是人口撫養(yǎng)比，2010年之后開始提高，而不再是下降了。按照我們前面說的，看勞動(dòng)年齡人口和撫養(yǎng)比，就是人口紅利的指標(biāo)。這些指標(biāo)發(fā)生了一個(gè)根本性的轉(zhuǎn)折，一個(gè)是從正到負(fù)，一個(gè)是從負(fù)到正。根本性轉(zhuǎn)折很自然的意味著，從2010年開始，人口紅利已經(jīng)消失。當(dāng)然說它還會(huì)有一些潛力可以挖掘，但總的趨勢(shì)發(fā)生了根本性的變化。人口紅利消失以后，人口這一個(gè)因素會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。

如圖4顯示，勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率2010年以后是負(fù)的，即今后它是負(fù)貢獻(xiàn)。投資的增長(zhǎng)率過去非常高，我們假設(shè)它今后一定會(huì)下降，因?yàn)閷韮?chǔ)蓄率也不會(huì)有那么高了。至于全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度，我們沒有說它一定會(huì)大幅度的下降，也不知道它會(huì)不會(huì)大幅度的提高，按照趨勢(shì)描畫了一下，假設(shè)趨勢(shì)不變。

講到這里，大家可能會(huì)問兩個(gè)問題。一是人們通常是把15歲到64歲的人口作為勞動(dòng)年齡人口，我們?yōu)槭裁刺岢?5歲到59歲？按照以前的研究，筆者曾經(jīng)預(yù)計(jì)到2013年人口紅利消失，也是依據(jù)15-64歲勞動(dòng)年齡人口做出的判斷。為什么突然轉(zhuǎn)換了概念？一個(gè)原因是根據(jù)中國的退休制度，男60歲退休，女55歲退休，有一些工種女職工50歲就退休了。退休了以后，通常人們就離開了工作崗位。第二個(gè)原因是和受教育程度有關(guān)。

如圖5所示，橫坐標(biāo)是講15歲到64歲的人口，縱坐標(biāo)是受教育的年限，不管受哪一級(jí)的教育都加在一起。其中美國不僅受教育程度在每一個(gè)年齡段都比我們高，他們?cè)诟鱾€(gè)年齡段受教育程度是一樣的。也就是說假如我們挑一個(gè)24歲的美國人，問他受了幾年的教育，他會(huì)告訴你14年。如果再挑一個(gè)64歲的美國人，他也說是14年，沒有根本性的不同。這意味著在美國，假如勞動(dòng)力短缺，找不到24歲、34歲、44歲的人，甚至連54歲的人找不到了，那你仍可以雇一個(gè)64歲的人，除非要求重體力勞動(dòng)，他的技能可以是一樣的。日本情況也差不多。但是，中國不僅在每一個(gè)年齡段受教育程度低，更重要的是年齡越大受教育程度越低。到了50或60歲的人，基本沒辦法掌握勞動(dòng)力市場(chǎng)所要求的技能。從這兩個(gè)理由看，年過60歲的中國普通勞動(dòng)者很難成為現(xiàn)實(shí)的勞動(dòng)力供給，把他列入勞動(dòng)力供給指標(biāo)沒有什么意義。因此我們采用了15歲到59歲做勞動(dòng)年齡人口。

第二個(gè)問題是為什么要假設(shè)投資增長(zhǎng)速度不能像過去那么快。因?yàn)槲覀円呀?jīng)超越了二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，至少已經(jīng)離它稍微遠(yuǎn)一點(diǎn)了，離新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段更近一點(diǎn)了，這意味著新古典理論所提醒的報(bào)酬遞減現(xiàn)象已經(jīng)開始發(fā)生了。筆者借鑒了不同的學(xué)者的估算，自己也做一些。資本的邊際回報(bào)率一直在下降，過去幾年的下降幅度格外快（圖6）。如果沒有政府補(bǔ)貼給你“打雞血”，你會(huì)愿意在報(bào)酬大幅度下降的情況下再繼續(xù)投資嗎？換句話說就算你愿意，你能夠保證能得到盈利嗎，實(shí)際上這是不可能的。因此，在沒有人為干預(yù)的正常情況下，投資增長(zhǎng)的速度一定會(huì)放慢。筆者并沒有假設(shè)它放慢太多，只是從高峰降下來，與前些年比其實(shí)還是比較高的。筆者認(rèn)為這樣的假設(shè)還是合理的。在這個(gè)假設(shè)之下，我們可以估算中國的潛在增長(zhǎng)率是怎樣的趨勢(shì)。

潛在增長(zhǎng)率下降的政策含義

按照上述假設(shè)進(jìn)行估計(jì)，1978年至1995年期間，中國的潛在增長(zhǎng)率是10.3%。1995年至2009年期間，估算的潛在增長(zhǎng)率是9.8%，跟現(xiàn)實(shí)都差不了太多。在“十二五”期間，即2011年至2015年期間潛在增長(zhǎng)率降到了只有7.2%。到了“十三五”期間，即2016年至2020年，平均GDP的潛在增長(zhǎng)率每年只有6.1%（圖7）。無論是7.2%還是6.1%，拿到世界上大家也會(huì)說是很好的速度。印度實(shí)現(xiàn)了6%、7%的增長(zhǎng)，就被稱為“印度奇跡”。但是如果說這是中國，人們還覺得不夠快，都認(rèn)為中國應(yīng)該更快些。我們“十一五”期間大概是10.5%的潛在增長(zhǎng)率，到“十二五”期間一下子降下來，這個(gè)起伏似乎很大。其實(shí)原因也很簡(jiǎn)單。劃分“十一五”和“十二五”的就是2010年，正是勞動(dòng)年齡人口增長(zhǎng)從正到負(fù)，人口撫養(yǎng)比從下降到上升的關(guān)鍵點(diǎn)，因此它就是一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，人口紅利消失了，潛在增長(zhǎng)率出現(xiàn)比較劇烈的下跌也是必然的。我們面臨著潛在增長(zhǎng)率的下降，要看應(yīng)該怎么認(rèn)識(shí)它，能不能在心理上和政策上做好足夠的準(zhǔn)備。

筆者認(rèn)為，我們目前的潛在增長(zhǎng)率是一個(gè)更平衡、更協(xié)調(diào)和更可持續(xù)的增長(zhǎng)率。筆者的研究是在十之前做的。十沒有要求我們?cè)?%以上，但是，今后如果每年能達(dá)到7.2%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，到2020年人均GDP也可以翻番。2012年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度顯得很慢，最后結(jié)果顯示出7.8%，其間我們聽到企業(yè)的哭聲，聽到投資者的抱怨、投行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的呼聲，聽到外國人希望我們能刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的勸告聲。都說如果能像2009年實(shí)施幾個(gè)萬億的投資計(jì)劃，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度馬上會(huì)起來，企業(yè)會(huì)高興，解決了外需不足的問題；外國人更高興，因?yàn)槟銓?duì)他的需求更大了。

潛在增長(zhǎng)率7.2%是我們的能力，是能夠保證充分就業(yè)的，因此我們不用刺激出額外的需求。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，我們可以知道一段時(shí)間中每年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度中有多大的部分或多少個(gè)百分點(diǎn)來自消費(fèi)需求、投資需求和出口的需求。近十年平均消費(fèi)需求對(duì)GDP的拉動(dòng)作用是4.5個(gè)百分點(diǎn)。內(nèi)需中的投資需求拉動(dòng)是5.4百分點(diǎn)，外需即出口需求是0.56個(gè)百分點(diǎn)。未來我們指望不上出口，姑且假設(shè)它的貢獻(xiàn)將來為零。以往我們對(duì)國內(nèi)投資的依賴程度也太過分了，希望將來能夠緩下來，姑且也把它減掉一半，只剩2.7個(gè)百分點(diǎn)。這2.7個(gè)百分點(diǎn)加消費(fèi)需求的4.5個(gè)，正好是7.2個(gè)百分點(diǎn)。就是說合理的需求拉動(dòng)作用和潛在增長(zhǎng)率是完全可以匹配的，我們不需要人為地加大投資以增加需求。人為刺激出的需求也許能把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度拉上去，但是超越了潛在增長(zhǎng)率則產(chǎn)生不好的結(jié)果。

第一個(gè)結(jié)論，潛在增長(zhǎng)率不應(yīng)該被超越。當(dāng)我們說中國經(jīng)濟(jì)要減速，或者更學(xué)術(shù)化一些講潛在增長(zhǎng)率下降的時(shí)候，學(xué)者跟政府官員往往在一點(diǎn)上可以說是一拍即合。學(xué)者就新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)提出很多建議，如加快城市化速度可以產(chǎn)生巨大的投資需求，從而搞很多的建設(shè)，中西部發(fā)展仍然需要對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投入，在中西部“鐵公機(jī)”的建設(shè)是有需求的。政府也覺得，就學(xué)者們提的這些新增長(zhǎng)點(diǎn)而言，都有駕輕就熟的手段、有實(shí)施的抓手，而且過去干得也很成功。

可是大家不要忘記一點(diǎn)，過去搞區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，如西部大開發(fā)戰(zhàn)略，目的是為了達(dá)到區(qū)域間均衡發(fā)展。而現(xiàn)在在學(xué)者的鼓動(dòng)下，這個(gè)政策一旦變成意圖超越潛在增長(zhǎng)率的手段，味道就變了。過去我們嘗試著去占領(lǐng)一些戰(zhàn)略性的新興產(chǎn)業(yè)，摸索動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，出臺(tái)了很多產(chǎn)業(yè)政策。對(duì)這些新興產(chǎn)業(yè)給補(bǔ)貼，給更多優(yōu)惠政策，刺激這些產(chǎn)業(yè)的投資，政府參與在一定程度上也是合理的。但是現(xiàn)在也變成了超越潛在生產(chǎn)率的手段。遭遇金融危機(jī)，政府出臺(tái)4萬億的刺激計(jì)劃，現(xiàn)在我們發(fā)現(xiàn)這個(gè)政策也能刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，超越潛在增長(zhǎng)率。政府熟知這些政策，跟學(xué)者提出來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)建議也正好合拍。 在市場(chǎng)顯示出資本報(bào)酬已經(jīng)下降的情況下，過度的產(chǎn)業(yè)政策，給錢給補(bǔ)貼給土地，給其它的優(yōu)惠政策，最后的結(jié)果是造成包括產(chǎn)能過剩在內(nèi)的一系列扭曲。

在圖8中，上面這條橫線是中國工業(yè)的平均產(chǎn)能利用率。圖中顯示出，有一些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能利用率明顯要低于平均值，產(chǎn)能嚴(yán)重過剩。而這些恰恰是過去受到產(chǎn)業(yè)政策鼓勵(lì)，給予優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，比如鋼鐵、汽車、裝備制造業(yè)、石油化工、有色金屬等等。我們的產(chǎn)業(yè)政策過度使用傾向顯然需要進(jìn)行調(diào)整。

還有一個(gè)例子，說明過度實(shí)施的區(qū)域政策可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離比較優(yōu)勢(shì)。用政府引導(dǎo)的方式，把大量的資本投到中西部地區(qū)建設(shè)重化工業(yè)，必然造成了產(chǎn)業(yè)的過度資本密集。我們用一個(gè)資本勞動(dòng)比指標(biāo)來衡量這一點(diǎn)，即資本作為分子，勞動(dòng)作為分母。這個(gè)比率的提高，就意味著產(chǎn)業(yè)的資本密集度提高。我們比較了一下，制造業(yè)的資本勞動(dòng)比，目前中部和西部地區(qū)已經(jīng)大大高于東部地區(qū)（圖9）。這些發(fā)達(dá)程度較低的地區(qū)資本密集度高于沿海地區(qū)，說明其已經(jīng)偏離自身比較優(yōu)勢(shì)。本來，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)該著眼于促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和減貧。過度使用這種戰(zhàn)略，就會(huì)造成實(shí)際增長(zhǎng)率超越潛在增長(zhǎng)率的不良結(jié)果。

上述這些都是已經(jīng)出現(xiàn)的苗頭。假如學(xué)者告訴政府決策者，“十二五”期間潛在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是7.2%，“十三五”期間只有6.1%，而政府不喜歡這樣，就會(huì)用原來熟知的辦法去刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，超越潛在增長(zhǎng)率，眼前的這些端倪就會(huì)變成未來現(xiàn)實(shí)中的錯(cuò)誤。在出現(xiàn)減速趨勢(shì)的情況下，我們距離犯錯(cuò)誤的目標(biāo)就越來越近了，不正確的認(rèn)識(shí)和政策傾向傷害中國經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的可能也就加大，離我們想糾正經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)的意愿也就越來越遠(yuǎn)了。

日本是一個(gè)最好的反面教員。圖10中的曲線部分是日本的人口撫養(yǎng)比。它在下降的過程中，意味著有充足的人口紅利可以獲得。在它下降的20多年間，日本實(shí)現(xiàn)了9.2%的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。最后降到最低點(diǎn)，又持續(xù)了20年左右處于低點(diǎn)。它的潛在增長(zhǎng)率就大幅度跌下來。對(duì)此日本民間不甘心，政府也不甘心，就開始用各種各樣的刺激手段，貨幣政策始終寬松，財(cái)政政策保持?jǐn)U張性。日本跟我們很像，不遺余力地實(shí)施過區(qū)域發(fā)展政策、產(chǎn)業(yè)政策和宏觀經(jīng)濟(jì)的刺激方案。我們最熟知的就是它刺激房地產(chǎn)發(fā)展，結(jié)果造成了嚴(yán)重的泡沫經(jīng)濟(jì)。到了上世紀(jì)80年代末90年代初，這個(gè)泡沫終于破滅了，然后，隨著人口撫養(yǎng)比上升即人口紅利消失，日本經(jīng)濟(jì)就陷入到長(zhǎng)達(dá)20年的零增長(zhǎng)。

圖10中顯示出日本在1990年以后每年的增長(zhǎng)率是0.85%，是加上了通貨膨脹率的調(diào)整，因?yàn)樗耐ㄘ浥蛎浡蔬@20年是負(fù)的。如果不用調(diào)整，它只有0.24%的增長(zhǎng)率，基本上就是零增長(zhǎng)。所以說日本在兩個(gè)意義上是完美的例子，第一個(gè)是說它的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人口紅利是密切相關(guān)的。第二個(gè)是說它努力嘗試去超越潛在增長(zhǎng)率，但是最后的結(jié)果是欲速則不達(dá)，不僅沒有真正實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，反而陷入到了長(zhǎng)達(dá)20年的停滯，或者叫“失去的20年”。

剛才是一個(gè)結(jié)論，結(jié)論就是潛在增長(zhǎng)率是不應(yīng)該超越的。人們都說經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)陰郁的科學(xué)，它不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)心的這些事都比較枯燥，還表現(xiàn)在總是告訴我們一些壞消息。不管怎么樣，人們還是喜歡高速增長(zhǎng)，中國經(jīng)濟(jì)再來十年，最多二十年的9%或者10%的增長(zhǎng)速度，就理直氣壯地進(jìn)入到發(fā)達(dá)國家的行列了。潛在增長(zhǎng)率的估算結(jié)果卻沒有告訴我們這個(gè)好消息?，F(xiàn)在我們的潛在增長(zhǎng)率是7.2%，幾年以后又會(huì)變成6.1%，我們對(duì)這個(gè)趨勢(shì)有沒有辦法呢？因此我要講第二個(gè)結(jié)論：潛在增長(zhǎng)率是可以改變的。

如何提高潛在增長(zhǎng)率

當(dāng)人們?cè)谡f，未來二十年中國還可以有高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的時(shí)候，我們需要問兩個(gè)問題。第一個(gè)問題，你所指的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是指多少？在世界范圍內(nèi)說7%甚至6%也可以是高速增長(zhǎng)，不一定是指8%、9%或者10%。第二個(gè)問題，你想要的高速增長(zhǎng)是用什么辦法達(dá)到的？用刺激需求的辦法達(dá)到更高的增長(zhǎng)速度的辦法，我認(rèn)為是不可持續(xù)的，是必然傷害中國經(jīng)濟(jì)的。也就是說，當(dāng)我們說“潛在增長(zhǎng)率是可以改變的”，也包括潛在增長(zhǎng)率還可能因?yàn)殄e(cuò)誤的政策傷害了生產(chǎn)要素的供給或者生產(chǎn)率的提高而降低。如果像日本一樣失去20年，我們就成了典型的中等收入陷阱國家。

如果政策得力，提高了潛在增長(zhǎng)率會(huì)怎樣？這就是我們要探討的問題。這是正確的選項(xiàng)，但是我們?cè)趺刺岣咚兀课覀円沧隽艘恍┠M。我們先從潛在增長(zhǎng)率究竟是什么講起。形象地說，潛在增長(zhǎng)率就是運(yùn)動(dòng)員的體能和人類的極限，是科學(xué)所定義的運(yùn)動(dòng)員應(yīng)該跑的速度。運(yùn)動(dòng)員的速度受到他（她）的身體能力和人類身體極限制約。而他（她）想超越潛在速度的壓力是巨大的，來自于廣告商、主管部門、外行的社會(huì)大眾。結(jié)果如何呢？也許可以超越一時(shí)，但是受傷的概率一定會(huì)高，現(xiàn)在我們已經(jīng)知道他們受傷的頻率到底有多高了。這就是潛在增長(zhǎng)率。

因此，就潛在增長(zhǎng)率的含義來說，我們關(guān)心的就是勞動(dòng)力供給如何，資本供給如何，生產(chǎn)率能有多快的提高。如果你改變了這些東西，還有可能讓它更好一些。比如說我們從某某近鄰國家，引進(jìn)一個(gè)億跟中國農(nóng)民工一樣素質(zhì)，一樣工資水平的勞動(dòng)力，我們就重新又回到人口紅利了，那么回到10%的增長(zhǎng)速度是完全有可能的。但是事情哪有這么簡(jiǎn)單。因此，我們做了一點(diǎn)假設(shè)和模擬。

圖11顯示的是不同勞動(dòng)參與率下的潛在增長(zhǎng)率，實(shí)線表示的是在前邊做的那些假設(shè)下，所具有的潛在增長(zhǎng)率。勞動(dòng)力是負(fù)增長(zhǎng)，即前面說的15到59歲能夠作為勞動(dòng)力的人口在下降，但是，如果提高勞動(dòng)參與率，則可以抵消這個(gè)下降的效果。因此我們模擬了一下，假設(shè)從2011年開始到2020年期間，我們的勞動(dòng)參與率每年增加一個(gè)百分點(diǎn)，GDP的潛在增長(zhǎng)率就變成實(shí)線所表示的那樣了，也就是說可以提高大約0.88個(gè)百分點(diǎn)。只是這一個(gè)因素，即可以改變潛在增長(zhǎng)率。

勞動(dòng)參與率怎么提高？最經(jīng)常提到而且有關(guān)部門也在醞釀的辦法是延長(zhǎng)退休年齡。比如本來應(yīng)該60歲退休，如果延遲到63歲退休，當(dāng)然就會(huì)提高勞動(dòng)參與率，增加勞動(dòng)力供給。但是筆者前面說了，我們的勞動(dòng)年齡人口到60歲上下的時(shí)候，受教育程度大幅度下降。這代表人力資本也好，學(xué)習(xí)新技術(shù)、新技能的能力也好，在這個(gè)年齡上都大幅度下降，實(shí)際上他是不能適應(yīng)繼續(xù)工作的，因?yàn)闆]有人愿意雇他。強(qiáng)行從法律上把退休年齡向后延，意味著這部分人失業(yè)的可能性非常大。所以，勞動(dòng)參與率實(shí)際上并沒有提高。目前這條路對(duì)中國來說走不通。有人問美國為什么能走通，那是因?yàn)槊绹嗽诟鱾€(gè)年齡段受教育程度是一樣的。

還有一個(gè)理論上提高勞動(dòng)參與率的好辦法，即降低失業(yè)率。不過，我們現(xiàn)在的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率只有4.1%，已經(jīng)很低了。根據(jù)筆者的同事估算，這4.1%其實(shí)就是自然失業(yè)率。自然失業(yè)率是很難再下降的，因?yàn)樵诮Y(jié)構(gòu)上和摩擦系數(shù)上總要有一些失業(yè)，所以也沒有特別大的降低余地。真正提高勞動(dòng)參與率的空間在于戶籍制度改革，即推進(jìn)農(nóng)民工勞動(dòng)力供給的穩(wěn)定化和充分化。目前，官方用常住人口定義的城市化率是51%。而用非農(nóng)業(yè)戶口人口比例定義的中國特色的一種城市化率，則只有35%，中間有16個(gè)百分點(diǎn)的差距，就意味著有1.6億農(nóng)民工被統(tǒng)計(jì)為城市人口，但是沒有得到城市的戶口從而沒有均等地享受到基本公共服務(wù)。

由于這些人沒有得到充分的社會(huì)保障，因此他們就不可能一直干到六十歲或者五十幾歲。因?yàn)榧依镉欣先撕秃⒆右疹?，他們可能四十歲上下就退休回家了。他們也不享受失業(yè)保險(xiǎn)和最低生活保障等等，因此他們的勞動(dòng)力供給是不穩(wěn)定的，2009年春節(jié)期間，中國經(jīng)濟(jì)遭遇到金融危機(jī)外來的沖擊，許多農(nóng)民工就返鄉(xiāng)了，因?yàn)橐挥酗L(fēng)吹草動(dòng)他們就是最早承受沖擊的群體。因此，在現(xiàn)行的戶籍制度下，這些勞動(dòng)力的供給是不穩(wěn)定的，他們的勞動(dòng)參與率是比較低的。雖然他們回去還要?jiǎng)趧?dòng)，但是對(duì)于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)參與是很低的。所以，通過戶籍制度改革解決這個(gè)問題，可以產(chǎn)生一石三鳥、立竿見影的增長(zhǎng)效果。

在黨的十報(bào)告中，第一次提到要有序推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的市民化。戶籍制度改革以后，農(nóng)民工變市民了，很自然他就可以成為穩(wěn)定的勞動(dòng)力，該什么時(shí)候退休就什么時(shí)候退休。因此就改變了勞動(dòng)力供給的這條線，進(jìn)而改變了所有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素條件，潛在增長(zhǎng)率直接就可以得到提高。這也就意味著，公共政策可以起到替企業(yè)家來加大農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移力度的作用，而不是完全靠工資上漲。目前大家為了爭(zhēng)取雇到農(nóng)民工就只好漲工資，每年農(nóng)民工工資以12%的速度增長(zhǎng)，2011年更高達(dá)21%，再漲下去企業(yè)家也受不了。農(nóng)民工轉(zhuǎn)移得到了戶口，意味著政府在制度上給它更好的激勵(lì)，市民化還會(huì)加大轉(zhuǎn)移力度，帶來的是資源重新配置效率，可以提高全要素生產(chǎn)率。全要素生產(chǎn)率改進(jìn)以后，也可以提高潛在增長(zhǎng)率。

此外，農(nóng)民工得到基本公共服務(wù)，有了社會(huì)保障，解除了后顧之憂，他們就可以像城市居民一樣來消費(fèi)。過去他們一個(gè)是消費(fèi)的例外群體，人在城市生活，工資也在不斷漲，甚至跟很多市民掙得差不多，但他們絕不會(huì)像市民那樣消費(fèi)，而是把錢攢起來帶回老家。如果他們能像市民一樣消費(fèi)，內(nèi)需中的消費(fèi)需求會(huì)有大幅度提高，我們的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就變得更平衡、更協(xié)調(diào)、更可持續(xù)了。

很多人要問，既然劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)已經(jīng)過去了，人口紅利也消失了，還有多大的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移潛力呢？看上去好像沒有那么大的潛力了，其實(shí)不是。所謂劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)，就是指你用不變的工資雇不到人了。2004年以前，所有的老板都是用幾十年不變的工資招農(nóng)民工，都有人來干。但是從2004年以后，你再拿六百塊錢、八百塊錢招工就沒有人干了。但是它絕不意味著說沒有勞動(dòng)力了。我們做了一個(gè)比較，從目前算起直到2020年，中國處在中等偏上收入向高收入門檻跨越的階段上，人均GDP應(yīng)該落在6000美元到12000美元。我們把處在這個(gè)階段上的國家挑出來，它們農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的比重比我們要低很多，平均要低10個(gè)到20個(gè)百分點(diǎn)。即按照官方統(tǒng)計(jì)，我們現(xiàn)在還有35%的勞動(dòng)力在務(wù)農(nóng)。我們的研究發(fā)現(xiàn)官方是高估了，我們給它降了10個(gè)百分點(diǎn)。即使按照我們的估算值，我們也仍然比這些處在6000-12000美元人均GDP的國家高10個(gè)百分點(diǎn)，這意味著今后十年每年降一個(gè)百分點(diǎn)，差不多就有800萬的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力還要轉(zhuǎn)出來。因此，戶籍制度改革可以繼續(xù)挖掘人口紅利，延長(zhǎng)過去的人口紅利，提高勞動(dòng)參與水平。

我們還做了一個(gè)模擬，全要素生產(chǎn)率的提高以后會(huì)有什么結(jié)果。我們假設(shè)，未來全要素生產(chǎn)率的年增長(zhǎng)率比以前的假設(shè)高一個(gè)百分點(diǎn)（圖12）。即到2020年之前，我們?cè)瓉淼内厔?shì)是全要素增長(zhǎng)率每年增長(zhǎng)3%，如果把它變成4%，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度也會(huì)明顯上升，潛在增長(zhǎng)率會(huì)增加接近1個(gè)百分點(diǎn)，會(huì)在7.2%的水平或者6.1%的水平上再加一個(gè)百分點(diǎn)。這是非?，F(xiàn)實(shí)的假設(shè)，是提高潛在增長(zhǎng)率的一條重要途徑，非常值得我們?nèi)プ雠Α＝?jīng)濟(jì)學(xué)理論和其他國家經(jīng)驗(yàn)顯示，有一些我們過去認(rèn)識(shí)到的或者沒有認(rèn)識(shí)到的途徑，可以提高全要素生產(chǎn)率。

我們看到的全要素生產(chǎn)率通常有兩條提高途徑，一是技術(shù)進(jìn)步，對(duì)中國來說也有很多捷徑可走。我們?cè)诩夹g(shù)上是和發(fā)達(dá)國家有差距的，這給我們帶來一個(gè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，我們不用在所有的領(lǐng)域都去自主創(chuàng)新，有所為有所不為。當(dāng)然，這不代表我們不可以獨(dú)立自主進(jìn)行科技創(chuàng)新，而是說我們可以借鑒很多現(xiàn)成的技術(shù)。

如圖13所示，瑞士代表的是科技最高水平，由此可以看出我們和國際上的科學(xué)技術(shù)前沿有多大的差距。筆者用的這個(gè)指標(biāo)是一個(gè)國家被引用的數(shù)量做分子，分母是這個(gè)國家發(fā)表的全部論文數(shù)，反映發(fā)表的論文是不是科學(xué)的，是不是高水平的。如果你發(fā)表的不是在技術(shù)前沿上，就沒有人會(huì)引用，這個(gè)比值就是零。世界上最高水平依次是瑞士、美國、英國等等，中國是在較低的水平，相當(dāng)于瑞士水平的1/5。也就是說雖然我們發(fā)表科學(xué)論文的總量上來了，但是它的質(zhì)量并不高，并意味著我們尚未處于科技創(chuàng)新的前沿。這個(gè)差距我們當(dāng)然要趕上，目前存在的這個(gè)差距也可以說是后發(fā)優(yōu)勢(shì)。發(fā)達(dá)國家在每一個(gè)點(diǎn)上都得自主創(chuàng)新，而我們可以利用別人研究出來的成果，掌握起來就要簡(jiǎn)單的多，成本低得多。這種趕超過程中的技術(shù)進(jìn)步，可以算是一條捷徑。

還有一條途徑就是資源的重新配置效應(yīng)。從圖14中，大家可以看有三種方式獲得資源重新配置效率。我們以往熟知的資源重新配置效率，是從農(nóng)業(yè)把資源特別是勞動(dòng)力轉(zhuǎn)到第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，整體經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率就提高了。但是，隨著剩余勞動(dòng)力的減少，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移速度減慢，從這個(gè)過程獲得的全要素生產(chǎn)率相對(duì)會(huì)越來越少。接下來你會(huì)發(fā)現(xiàn)在二產(chǎn)內(nèi)部，每個(gè)行業(yè)之間還是有生產(chǎn)率差別的。如果你能把生產(chǎn)要素從生產(chǎn)率低的行業(yè)轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率更高的行業(yè)，還能帶來資源重新配置效應(yīng)。更進(jìn)一步，在一個(gè)行業(yè)中，企業(yè)之間的效率也是存在差異的，有的企業(yè)在全要素生產(chǎn)率上持續(xù)進(jìn)步，有些企業(yè)則是靠政府補(bǔ)貼才能茍延殘喘，近似僵尸。在這種情況下，你讓僵尸企業(yè)死掉，讓有生產(chǎn)率進(jìn)步的企業(yè)去得到更多的資源，甚至兼并其它的企業(yè)擴(kuò)大自身規(guī)模，最后的結(jié)果整體經(jīng)濟(jì)的效率則會(huì)更高。

全要素生產(chǎn)率提高的潛力我們遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有開發(fā)殆盡。一項(xiàng)研究表明中國企業(yè)之間的生產(chǎn)率的差距非常大。比如，我們行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的生產(chǎn)率差距，用不同的指標(biāo)表達(dá)都比美國高。如果同一個(gè)行業(yè)中，企業(yè)之間生產(chǎn)率差距非常大，這就意味著你沒有把生產(chǎn)率低的企業(yè)淘汰掉，也沒有讓生產(chǎn)率高的部門把其它的企業(yè)資源拿來擴(kuò)大它的自身規(guī)模。因此就很自然的說，如果我們達(dá)到更好的配置，比如說達(dá)到美國的水平，我們的全要素生產(chǎn)率可以提高30%-50%。還有一項(xiàng)研究，是以美國為代表進(jìn)行的。在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，企業(yè)之間進(jìn)入和退出、成長(zhǎng)和死亡，這種創(chuàng)造性毀滅過程，所能帶來的全要素生產(chǎn)率的進(jìn)步，占到全部生產(chǎn)率進(jìn)步的1/3到一半。

上述兩個(gè)不相關(guān)的研究，得出的可以通過全要素生產(chǎn)率的數(shù)量級(jí)卻是一樣的，結(jié)果這么巧合與一致，說明我們還沒有把這個(gè)全要素生產(chǎn)率提高途徑的機(jī)會(huì)加以利用。最樂觀的一種思維方式，就是看到我們哪個(gè)地方差，就說明那個(gè)地方我們有巨大的潛力。因此未來讓企業(yè)生生死死成長(zhǎng)消亡，可以期待獲得巨大的全要素生產(chǎn)率的來源。為此我們需要改革。為什么現(xiàn)在我們的企業(yè)該死的不死，該壯大的不能壯大，因?yàn)槭怯懈鞣N各樣的歧視和準(zhǔn)入壁壘。筆者并不只是說歧視非公有經(jīng)濟(jì)，更多的是歧視小企業(yè)，歧視新成長(zhǎng)企業(yè)，甚至地方政府會(huì)人為的挑選贏家，官員們總是覺得政府能判斷誰有發(fā)展?jié)摿Α?/p>

但是市場(chǎng)怎么會(huì)由你來決定呢？但是，政府是承受不起失敗的，就要保護(hù)落后。最后的結(jié)果只能是各種各樣的歧視仍然存在，企業(yè)不能自由進(jìn)入，甚至有的時(shí)候也不能自由退出，有能力的企業(yè)不一定有機(jī)會(huì)壯大自己，瀕臨死亡的企業(yè)還在打著吊針維持。這種狀態(tài)就會(huì)使我們損失30%-50%的全要素生產(chǎn)率的進(jìn)步。清除制度障礙，必然會(huì)帶來新的全要素生產(chǎn)率的源泉。