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一、指導思想

全面貫徹落實科學發(fā)展觀。以規(guī)范、制約和監(jiān)督財政權(quán)力運行為核心，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導。堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針。緊緊圍繞“重點崗位、重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)”三個重點，運用教育、制度、監(jiān)督等有效措施，積極拓展從源頭上防治腐敗的工作領(lǐng)域，把廉政風險查到點，懲防體系建到崗，逐步建立起以“崗位為點、程序為線、制度為面”覆蓋所有財政局崗位的廉政風險防范長效機制和權(quán)力運行監(jiān)控機制，有力推動發(fā)展提升年活動和反腐倡廉建設(shè)，為確保財政資金安全和干部安全提供有力保證。

二、工作內(nèi)容和目標

以容易滋生腐敗的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位為主體，以“找、防、控”三個環(huán)節(jié)為重點，從崗位、部門、單位“三個層次”認真查找崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等可能引發(fā)腐敗的風險問題，科學劃分風險等級。有針對性地運用教育、制度、監(jiān)督等手段，深入開展廉能風險教育；有針對性地制定廉能風險防控措施，健全完善各項制度和機制，通過前期預防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線”措施，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制,緊緊圍繞權(quán)力運行和監(jiān)督制約。將風險崗位管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際。形成職責明確、程序嚴密、運行有效、管理科學的廉能風險管理工作模式。

三、實施范圍

推行風險崗位廉能管理工作的實施范圍是局機關(guān)各科室、局下屬各單位等具有公共權(quán)力崗位職責的全局干部職工。

四、組織領(lǐng)導

為加強推行風險崗位廉能管理工作的領(lǐng)導。組成人員如下：特成立局推行風險崗位廉能管理工作領(lǐng)導小組。

組長：

副組長：

成員：各科室及下屬單位負責人

領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室。辦公室成員為:。具體負責風險崗位廉能管理組織、協(xié)調(diào)、實施和日常工作。辦公室主任由局黨組成員紀檢組長同志兼任。

五、工作步驟

全局推行風險崗位廉能管理工作分四個階段進行。

一宣傳動員階段2011年3月5日-3月15日

統(tǒng)一思想認識。制定實施方案，外出學習借鑒經(jīng)驗。成立領(lǐng)導機構(gòu)，召開動員大會。通過召開有關(guān)會議、刊發(fā)板報等形式，廣泛宣傳和學習省、市關(guān)于推行風險崗位廉能管理的有關(guān)文件、資料，教育和引導全局干部職工全面理解風險崗位廉能管理的重大意義、指導思想、基本內(nèi)容、工作目標、方法步驟和工作要求，提高思想認識，切實增強每一位干部職工參與風險崗位廉能管理的自覺性和主動性。

二風險點查找階段2011年3月16日—4月15日

按照“對照崗位職責—梳理崗位職權(quán)—找準風險點—確定風險等級—公示接受建議”步驟。查找和收集風險點。突出領(lǐng)導崗位、中層崗位和其他重要崗位“三個層次”通過自己找、領(lǐng)導點、群眾提、組織評和舉報投訴、財務(wù)審計、執(zhí)法檢查、行風評議、干部考察、問卷調(diào)查等途徑。

1理清崗位權(quán)限。對照相關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案等規(guī)定。對風險崗位權(quán)力事項進行清理，本著“職權(quán)法定、程序法定”原則。逐項審核確定權(quán)力事項的類別、行使依據(jù)、責任主體、服務(wù)承諾和工作紀律。此基礎(chǔ)上，編制風險崗位職權(quán)目錄。清理過程中，要防止已壓縮的權(quán)力事項擴張、已取消的權(quán)力事項反彈。

2查找崗位風險點。以崗位為基礎(chǔ)。組織廣大干部職工對照履行職責、執(zhí)行制度的情況，堅持全員參與的原則。認真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境等方面存在或潛在風險點及其表現(xiàn)形式，梳理由所在科室單位負責人審核后，報局分管領(lǐng)導審定。

3查找部門風險點。針對本科室單位職責定位和各個重要崗位。并認真細化、分析風險點的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，查找出本部門崗位設(shè)置、業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面存在或可能存在風險點。梳理報局分管領(lǐng)導審核，由局領(lǐng)導小組會議研究，局長審定。

4查找單位風險點。結(jié)合單位工作職責定位。查找單位風險點，崗位、部門查找風險點的基礎(chǔ)上。重點查找在三重一大”重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，由局領(lǐng)導班子會議研究決定，單位范圍內(nèi)進行公示。

5確定風險等級。按風險發(fā)生概率或可能造成危害損失程度確定出廉能風險點等級。把風險劃分為三個等級：一級風險以“A表示發(fā)生機率高的風險。如有可能觸犯國家法律，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果的風險。構(gòu)成犯罪的風險等；二級風險以“B表示發(fā)生機率較高的風險，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果的風險，如有可能違反涉及行政機關(guān)工作人員的相關(guān)法規(guī)，受到紀律處分的風險等；三級風險以“C表示發(fā)生機率較小的風險，或者一旦發(fā)生可能造成不良影響或一定經(jīng)濟損失的風險。

6建立廉能風險信息檔案。將查找到各類風險經(jīng)逐級嚴格評定審核后。建立臺賬，登記匯總。形成廉能風險信息檔案。

三制定防控措施階段2011年4月16日—7月15日

按照排查確定的各類風險點和風險等級。做到權(quán)力運行到哪里，制訂針對性、操作性強的有效防范管理措施。風險防范措施就跟進到哪里，使每個崗位上的人員及時受到提醒和應(yīng)有的監(jiān)督制約，建立完善的前期預防、事中監(jiān)控和后期處置的規(guī)章制度，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效的控制，切實做到用制度管人、管權(quán)、管事。

1規(guī)范業(yè)務(wù)流程。理清崗位權(quán)限基礎(chǔ)上。按照廉潔、效能、便民的原則，對梳理出的權(quán)力事項進行流程優(yōu)化和再造。針對每項業(yè)務(wù)。制定業(yè)務(wù)流程圖，明確業(yè)務(wù)辦理的條件、承辦崗位、運作程序、辦理時限、監(jiān)督制約、相對人權(quán)利以及投訴舉報途徑和方式，確保程序規(guī)范、效率提高、簡明清晰、方便辦事。此基礎(chǔ)上編制風險崗位業(yè)務(wù)流程目錄。

2深入推進改革。以財政預算編制、預算收支管理、專項資金管理、財政資金審核、撥付、使用、資產(chǎn)處置和轉(zhuǎn)讓、政府采購以及財政違法行為執(zhí)法監(jiān)督等領(lǐng)域為重點。完善監(jiān)管措施。根據(jù)統(tǒng)一部署，深入推進財政改革。逐步將行政審批事項納入全市電子政務(wù)統(tǒng)一平臺，實行網(wǎng)上公開、網(wǎng)上辦事，促進權(quán)力公開透明規(guī)范運行。

3實行風險預警。通過信訪舉報、行政監(jiān)察、政風行風熱線、行政效能投訴等多種渠道。對潛在可能發(fā)生的或正在發(fā)生的風險，定時、定向收集風險崗位的風險信息。加強對崗位風險的分析、辨識和評估。按不同級別發(fā)出預警，采取提醒、督導、糾錯等措施，糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，化解風險。

4強化效能監(jiān)察。鞏固和發(fā)展機關(guān)效能年、創(chuàng)業(yè)服務(wù)年、發(fā)展提升年活動成果。完善互動監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)；強化對執(zhí)法行為、服務(wù)態(tài)度、工作效能的定點、即時、動態(tài)監(jiān)測；健全機關(guān)效能監(jiān)察投訴網(wǎng)絡(luò)，進一步加大風險崗位效能建設(shè)力度。通過加強優(yōu)化發(fā)展環(huán)境監(jiān)測點建設(shè)。加大投訴件查辦力度等措施，著力提升風險崗位工作人員的工作效能和服務(wù)水平。

5制訂風險點防控措施。1制訂崗位風險點防控措施。由崗位所在人員對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度。由所在科室單位負責人審核，提出防范控制風險的具體措施和辦法。局分管領(lǐng)導把關(guān)、簽字；科室單位負責人的崗位風險點防控措施由分管領(lǐng)導審核，局長把關(guān)、簽字；局分管領(lǐng)導的崗位風險點防控措施由局長把關(guān)、簽字；局長的風險點防控措施由局班子會研究審核，并由市紀委監(jiān)察局審定。2制訂部門風險點防控措施。各科室單位針對崗位人員提出制訂的防范措施辦法進行梳理，歸類匯總，修改完善，經(jīng)科室單位會議討論后上報局分管領(lǐng)導審核，局長把關(guān)、簽字，并統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。3制訂單位風險點防控措施。崗位、科室單位制訂的防控措施的基礎(chǔ)上，討論修訂本單位風險點防控措施，進一步健全完善防控風險的相關(guān)規(guī)定制度，明確防控風險任務(wù)要求和工作標準，形成風險崗位廉能管理上下一體、左右聯(lián)動的通暢、有效運行機制。防控措施經(jīng)局領(lǐng)導班子會議審定后，本局范圍內(nèi)公示，并報市紀委備案。

6實行分級管理。根據(jù)風險內(nèi)容和不同等級。一級風險，實行分級管理、分級監(jiān)督、分級負責制度。由分管領(lǐng)導直接負責管理落實，主要領(lǐng)導負責監(jiān)督；二級風險由科室單位負責人直接管理落實，分管領(lǐng)導負責監(jiān)督；三級風險由所在崗位個人直接落實，科室單位負責人負責監(jiān)督。嚴格落實監(jiān)督管理責任制，根據(jù)風險監(jiān)督管理權(quán)限和風險監(jiān)督責任，綜合運用教育、聽證質(zhì)詢、公開承諾、警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，通過定期自查檢查和不定期抽查等形式實施前期預防、事中監(jiān)控和后期處理。

四考核評估和總結(jié)提高階段2011年7月16日—9月15日

嚴格評估考核。局領(lǐng)導小組將采取動態(tài)考核、階段檢查、科室評估等方式。對組織實施成效排前三名的予以表彰，對各科室單位進行考核。對落實不力的進行通報或問責。

根據(jù)考核評估情況。解決工作中的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，總結(jié)推廣經(jīng)驗。使風險查找更加準確、風險管理更為有效、體系架構(gòu)更趨完善，努力在完善拒腐防變教育長效機制、建立健全反腐倡廉制度體系、完善權(quán)力運行監(jiān)控機制、深化重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革等方面取得新突破。

領(lǐng)導小組辦公室將根據(jù)各階段工作的開展情況。并召開必要的調(diào)度會、分析會、促進會。制定下發(fā)具有操作性的工作程序和工作要求。

六、工作要求

一加強領(lǐng)導。將這項工作擺上重要議事日程，精心組織。要高度重視、高位推動風險崗位廉能管理工作。成立領(lǐng)導小組和專門辦事機構(gòu)，認真研究部署，搞好思想動員，周密組織實施，確保推行風險崗位廉能管理工作順利開展。

二強化責任。切實履行“一崗雙責”帶頭查找風險點。各科室、二級單位負責人也要落實好一崗雙責，協(xié)調(diào)推進。一把手”要負總責、分管領(lǐng)導各負其責。全面負責本科室單位這項工作的開展。帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責范圍內(nèi)的風險崗位廉能管理工作，要同能力建設(shè)、作風建設(shè)、思想建設(shè)結(jié)合起來，協(xié)調(diào)推進，力求實效。要加強信息報送，堅持一月一報，及時將本科室單位開展風險崗位廉能管理工作的進展、成效及存在問題等情況向局風險崗位廉能管理工作領(lǐng)導小組辦公室報送。對工作中創(chuàng)造的好經(jīng)驗好做法，局領(lǐng)導小組辦公室將認真總結(jié)、及時推廣。

三突出重點。要充分體現(xiàn)每個崗位的不同特點，加強防范。對確定的風險點要重點進行監(jiān)督管理。形成以崗位為點、以工作流程為線、以制度為面、環(huán)環(huán)相扣的風險崗位廉能管理防控機制，做到提醒誡勉在前、建章立制在前、監(jiān)督制約在前。

四發(fā)現(xiàn)問題。有針對性地建立預防措施，糾建整改。對風險點上的工作人員發(fā)生問題的要迅速制止、糾正；要分析原因。限期整改到位，防止造成更加嚴重的后果。對遮掩、袒護不廉潔行為的要追究相關(guān)領(lǐng)導和責任人的責任。